Тактика следственных мероприятий

Размещено на http://www.allbest.ru/

Введение

Актуальность. Расследование преступлений - один из специфических видов социальной деятельности. Решение задач уголовного судопроизводства должно базироваться на полном, всестороннем и глубоком познании природы и содержания данного вида деятельности, характеризующих его закономерности и принципы. Особенно важно это на современном этапе. Проблемы борьбы с преступностью как негативным социальным фактором в настоящий период носят глобальный характер. В юридической литературе рассмотрению проблем следственной деятельности уделяется немало внимания. В последние годы активно разрабатываются вопросы деятельностного подхода применительно к процессу расследования преступлений, что делает возможным осуществить широкий и разносторонний анализ его деятельностной сущности. Благодаря применению в научных исследованиях данного подхода, процесс расследования можно представить в виде непрерывно сменяющих друг друга решений - уголовно-правовых, уголовно-процессуальных, тактических, организационных, управленческих и других, принимаемых и реализуемых с целью быстрого и полного достижения задач уголовного судопроизводства.

Между успешным достижением данных задач, предусмотренных в статье 8 уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан, и законностью и обоснованностью принятых в ходе расследования преступлений решений существует непосредственная зависимость, которая свидетельствует о теоретической актуальности и практической значимости изучения теории и практики проведения следственных мероприятий уполномоченным лицом.

В этой связи объектом данной дипломной работы стали положения, приемы и рекомендации, относящиеся как к производству отдельных процессуальных действий, так и к организации и планированию предварительного и судебного следствия.

Целью нашего исследования является анализ и теоретическое осмысление вопросов следственной тактики, определение ее значения в роли в системе мер борьбы с преступностью, правового механизма ее реализации и в связи с этим изучение отдельных следственных действий и выработка отдельных рекомендаций по их совершенствованию.

Поставленная цель предлагает решение следующих задач:

- раскрыть понятие следственной тактики рассмотреть организацию и планирование следствия, его основания и приемы;

- на основе изучения понятия, значения и задач следственных действий;

- проанализировать общие положения тактики следственного осмотра, следственного эксперимента, обыска, допроса, сформулировать отдельные рекомендации по их совершенствованию.

В главе 1. «Общие положения следственной тактики» анализируется понятие и значение следственной тактики в процессе расследования преступлений, а также рассматривается тактика следственного действия как один из важных элементов следственной тактики.

В главе 2. «Организация и планирование следствия» раскрывается понятие, основания и принципы планирования расследования преступлений, проводится анализ приемов планирования расследования преступлений.

В главе 3. «Проблемы производства следственных действий» анализируется понятие и сущность таких следственных действий как осмотра, следственного эксперимента, обыска, допроса, раскрываются общие положения тактики их проведения. Источники.

При написании дипломной работы был использован основной закон -Конституция Республики Казахстан, законы Республики Казахстан и другие нормативные акты, а также монографические и публицистические издания.

В нашем распоряжении были работы отечественных и российских ученых таких как Бычкова С.Ф. [1], Гинзбург А.Я. [3], Васильев А.М. [4], Белкин Р.С. [6], Исаев А.А. [14] другие.

Как показал анализ, в указанных исследованиях помимо вопросов обеспечения деятельности по раскрытию и расследованию преступлений рассматриваются, в основном теоретические и практические проблемы применения отдельных следственных действий, ее уголовно-процессуальный аспект. Однако недостаточное освещение вопросов тактики следственных мероприятий в целом, вызывает необходимость комплексного изучения этой проблемы.

Новизна и практическая значимость. Как было отмечено ранее исследование данной темы было сопряжено с трудностями источниковедческого характера. В настоящее время в казахстанской правовой науке мало исследований, связанных с изучением тактики следственных мероприятий в целом. Есть работы, посвященные отдельным вопросам нашей дипломной работы. Специального же исследования по данной теме не проводилось. В дипломной работе сделан теоретико-прикладной анализ следственной тактики, следственных действий, также делаются конкретные предложения, направленные на повышение их эффективности реализации.

Результаты исследования могут применяться в качестве дополнительного материала по курсу уголовно-процессуального права и криминалистики.

Структура дипломной работы. Дипломная работа состоит из введения, 3-х глав, заключения и списка использованной литературы.

1. Общие положения следственной тактики

1.1 Понятие и значение следственной тактики в процессе расследования преступлений

Следственная тактика представляет собой систему научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия, определению линии поведения лиц, осуществляющих судебное исследование, и приемов проведения отдельных следственных и судебных действий, направленных на собирание и исследование доказательств, на установление причин и условий, способствовавших совершению и сокрытию преступлений. Эти научные положения по содержанию являются теми элементами общей теории криминалистики, которые относятся к данному разделу криминалистической науки. В их числе есть и такие положения, которые имеют значение для всей следственной тактики, носят характер ее исходных, общих положений. К ним относятся основные понятия следственной (криминалистической) тактики; определение места следственной тактики в системе криминалистики; выяснение связей и зависимостей между тактикой как разделом криминалистики и практикой борьбы с преступностью; определение содержания следственной тактики в целом и содержания тактики процессуального, следственного и судебного действия.

Взгляды на сущность и содержание следственной тактики неоднократно претерпевали изменения. Если сначала к тактике относили наряду с приемами производства отдельных следственных действии характеристику преступника, тайные способы общения преступников, классификацию способов совершения преступлений, затем преимущественно приемы осуществления следственных действий, то в настоящее время следственную тактику принято считать сложной системой положений приемов и рекомендаций, относящихся не только к производству отдельных процессуальных действий, но и к организации и планированию предварительного и судебного следствия в целом, принятию мер по предотвращению преступлений, осуществлению различных мероприятий организационного и технического характера.

В содержание следственной тактики входят: 1) разделы учения о криминалистической версии, относящиеся к следственным, оперативно-розыскным и судебным версиям; 2) планирование расследования; 3) принципы осуществления в процессе расследования мероприятий организационного и технического характера; 4) принципы осуществления взаимодействия в процессе расследования между следователем и другими работниками органов, ведущих борьбу с преступностью; 5) принципы использования в процессе расследования данных, полученных из оперативных источников; 6) рекомендации по использованию на предварительном и судебном следствии специальных познании, помощи специалистов; 7) рекомендации по использованию в процессе расследования помощи общественности; 8) тактические приемы и рекомендации по проведению отдельных процессуальных действий [1, C.112].

Для того чтобы тактические рекомендации были наиболее эффективны и максимально соответствовали специфике того или иного процессуального действия, принципы использования в расследовании оперативных данных, средств и приемов криминалистической техники, специальных познаний и помощи общественности рассматриваются применительно к тактике конкретных следственных действий.

Следует подчеркнуть, что хотя тактические приемы проведения процессуальных действий и не являются единственным элементом криминалистической тактики, они, бесспорно, представляют собой одну из ее важнейших частей, а понятия тактического приема и рекомендации относятся к ее основным понятиям.

Тактико-криминалистический (или тактический) прием -- это наиболее рациональный и эффективный способ действий или наиболее целесообразная линия поведения при организации и планировании предварительного и судебного следствия, подготовке и проведении отдельных процессуальных действий.

Применение тактических приемов в борьбе с преступностью связало с рядом условий, важнейшим из которых является правомерность тактического приема, определяющая допустимость его использования в уголовном судопроизводстве. Допустимость как принцип применения тактических приемов и рекомендации заключается в том, что но своему.характеру, содержанию и целенаправленности эти приемы и рекомендации должны полностью соответствовать закону, а их применение -- требованиям социалистической законности. Однако допустимость применении тактического приема зависит не только от его соответствия закону, но и от его научной обоснованности, являющейся залогом достоверности получаемых с его помощью результатов. Под научной обоснованностью тактического приема следует понимать: 1) научность приема -- по источнику происхождения (результат научной разработки) или средству проверки (научная проверка рекомендаций практики); 2) соответствие тактически/о приема современным научным представлениям, современному состоянию криминалистической тактики или состоянию тех наук, из которых тактикой заимствованы положения, обосновывающие данный прием; 3) возможность научного предвидения результатов применения тактического приема и определения степени точности этих результатов; 4) возможность заблаговременного обоснованного определении наиболее благоприятных для применения данного тактического приема условий. Допустимость приема зависит и от его практической обоснованности, т. е. целесообразности применения, исходя из значения возможного результата соотносительно с затратой необходимых сил, средств, времени. При этом, разумеется, противоречия между целесообразностью и законностью не может быть, поскольку целесообразным признается только то, что законно. Важным условием применения тактических приемов является их доступность, возможность использования каждым следователем, оперативным работником, судьей. Тактический прием по своему содержанию и путям применения не должен выходить за сферу профессиональных знаний и навыков этих работников, не должен требовать для своей реализации специальных познаний. В противном случае он перестанет быть тактико-криминалистическим приемом и выступит как прием, относящийся к той области знании, которую представляет и использует в уголовном судопроизводстве соответствующий специалист, эксперт [2, C. 154].

Наконец, следует упомянуть еще об одном условии применения тактических приемов. Его можно определить как соответствие приема в конкретной ситуации этическим требованиям нашего общества, как этичность приема.

Этичность приема как условие его применения может cуть общей, равной для всех ситуаций, и специфической, зависящей от конкретной ситуации, складывающейся я ходе расследования или судебного разбирательства. В первом случае, например, имеется в виду, что применение тактического приема не должно оскорблять или унижать достоинство и честь участника процессуального акта, создавать опасность для его жизни и здоровья, возможность разглашения интимных подробностей его жизни и т.п. Во втором случае не этичным будет, например, раздевание трупа для осмотра в присутствии близких погибшего и т. д., хотя сам этот прием осмотра трупа в принципе не только допустим, но и необходим, однако для его применения должна существовать иная ситуация.

Помимо приемов следственная тактика разрабатывает и рекомендации. Тактико-криминалистическая рекомендация - это научно обоснованный и апробированный практикой сонет, касающийся выбора и применения тактических приемов. Тактико-криминалистическая рекомендация может относиться и к применению при производстве конкретного процессуального действия тех или иных технико-криминалистических средств или приемов собирания, исследования и использования доказательств.

Рекомендации могут быть общими, то есть такими, которые могут быть применены: а) любым участником доказывания; б) в любой ситуации независимо от обстоятельств дела. Рекомендации могут быть и специальными рассчитанными на определенного адресата (следователя, оперативного работника и т.п.) или на конкретную ситуацию, в том числе и на ситуацию, возникающую в связи с чисто этическими условиями проведения процессуального действия [2, C. 156].

Ранее, уже говорилось о связи криминалистической тактики с криминалистической техникой. Не менее тесно тактика связана и с методикой расследования отдельных видов преступлений. Эта связь характеризуется в первую очередь тем, что положения тактики реализуются в жизни, на практике только через методику расследования, приобретая те специфические особенности, которые отражают их приспособление к условиям и задачей борьбы с конкретными видами преступлений. Задачи внедрения в жизнь новых тактических приемов и рекомендаций обусловливают и изменения методики, направленные на создание оптимальных условий для наиболее эффективного применения этих приемов.

Изменения методики расследования либо вследствие изменения способов совершенна преступлений, либо вследствие изменения уголовного законодательства или процедуры уголовного судопроизводства могут ставить перед тактикой задачу разработки или изменения соответствующих тактических приемов и рекомендаций. Такая ситуация может сложиться при возникновении новой методики расследования в связи с возникновением нового вида преступлений, в частности при признании законодателем преступным посягательства, которое ранее преступлением не считалось. Это влияние методики на тактику может распространиться и на технику и, таким образом, вызвать изменение всей системы средств и приемов работы с доказательствами по конкретной категории уголовных дел.

Криминалистическая тактика, как и криминалистика в целом, возникла и развивается как область научного знания, обслуживающая нужды практики борьбы с преступностью, служащая целям повышения эффективности этой борьбы, решения задач предотвращения, пресечения, раскрытия и расследовании преступлений. Но практика борьбы с преступностью -- это не только объект «обслуживания» следственной тактики, но и источник се развития, и критерий оценки ее рекомендаций. Практика для следственной тактики, как и для всей криминалистики в целом, -- это прежде всего объект исследования. Исследование практики борьбы с преступностью задача следственной тактики, решение которой является условием проведения тактико-криминалистических научных изысканий, поскольку только таким путем возможно:

а)выявить тенденции развития практики борьбы с преступностью, средств к методов осуществлении данной разновидности человеческой деятельности, определить возможности влияния на практику криминалистической теории;

б)определить потребности практики, а следовательно, и перспективы развития криминалистической теории, теоретических положений криминалистической тактики, которые должны удовлетворять эти потребности;

в)выявить в тактическом аспекте формы и тенденции проявления объективных закономерностей возникновения, обнаружения, исследования, оценки и использования доказательств, накопить необходимый для развития тактики эмпирический материал;

г)составить представление об эффективности тактико-криминалистических рекомендаций, об их практической значимости и целесообразности применения;

д)составить представление об ошибках практики для установления их причин, разработки в тактике путей их преодоления, а также новых методов повышении эффективности практики [3, C. 312].

Взаимная связь следственной тактики и практики борьбы с преступностью, их влияние друг па друга проявляются неодинаково на разных этапах развития науки и практики. Практика может опережать науку, теорию, когда новые тактико-криминалистические приемы возникают сначала на практике и только после этого привлекают к себе внимание ученых-криминалистов. В практике могут возникнуть не только новые тактико-криминалистические приемы, по и следственные действия как совокупность этих приемов. Так, следственный эксперимент, предъявления для опознания, проверка и уточнение показаний на месте как самостоятельные следственные действия возникли первоначально на практике, в результате ее развития и только потом стали объектом изучения криминалистической науки.

Возникнув на практике, новый тактико-криминалистический прием или система этих приемов, образующих тактику нового следственного действия, в результате научного анализа и обобщения становятся более совершенными, научно обоснованными, более эффективными. Они приобретают уже характер научных рекомендаций и в таком виде внедряются в практику, проверяются практикой. На этом этапе паука опережает практику, стимулирует ее подъем па паную, более высокую ступень, пока практика, восприняв рекомендации науки и в свою очередь усовершенствовав их, вновь не опередит теорию.

Но возможна и другая форма взаимодействия тактики и практики борьбы с преступностью. Тактический прием это рекомендация могут явиться результатом научных изыскании и возникнуть не па практике, а в науке. Здесь налицо опережающая роль теории. Затем рекомендации науки проверяются на практике и при положительном результате внедряются в практику, Практика совершенствует рекомендации науки, тем самым опережая па каком-то этапе теорию; новшества, возникшие на практике, становятся объектом научного исследования и паука развивает их дальше; полученные результаты вновь проверяются практикой и т, д. Однако на всех этапах практика борьбы с преступностью остается не только критерием истинности, эффективности рекомендации криминалистической тактики, но и тем постоянно действующим фактором, который в значительной степени определяет тенденции развития этого раздела криминалистической пауки.

1.2 Тактика следственного действия как важный элемент следственной тактики

Тактические приемы подготовки, осуществления, фиксации и оценки результатов процессуального -- следственного и судебного -- действия в своей системе составляют его тактику. Тактика следственного действия призвана обеспечить его максимальную эффективность при строжайшем соблюдении требований социалистической законности. Решение этой задачи предопределяет структуру тактики следственного действия, содержание стадии следственного действия, В общем виде последовательность стадий может бить определена следующим образом:

а) подготовка к проведению следственного действия;

б) проведение следственного действия;

в) фиксация хода и результатов следственного действия;

г) оценка полученных результатов и определение их значения в системе доказательств по делу [4, C. 132].

Тактические приемы осуществления каждой из этих стадий обеспечивают решение стоящих перед данной стадией задач с учетом се особенностей.

Подготовка к проведению следственного действия. На данной стадии уясняются и формулируются задачи следственного действия, решаются вопросы, связанных с определением момента его проведения и участников, а также с использованием технико-криминалистических приемов и средств, определением формы и пределов использования оперативных возможностей органов МВД, помощи общественности и специалистов. Сформулированные задачи следственного действия отражаются в плане его проведения. В этом плане содержится также информация о лицах, в отношении которых проводится следственное действие, об объектах, по поводу которых или на которых оно проводится, указываются имеющиеся доказательства, потребность в использовании которых может возникнуть при проведении следственного действия, приемы использования этих доказательств, оперативная информация, если она имеется в распоряжении лица, проводящего следственное действие, тактические приемы проведения следственного действия, последовательность их применения с учетом возможного развития ситуации.

Проведение следственного действия. На данной стадии реализуется намеченный план, решаются те задачи, которые поставил перед собой следователь. Это период применения тактических приемок, период непосредственного получения доказательств или создания необходимых условий для их получения. С точки зрения познавательной стороны процесса расследовании, это период проверки версии путем подтверждения пли опровержения выведенных из них следствий.

На содержание тактики следственного действия влияние оказывает его место в системе действий по делу. Следственные действия по их роли в процессе расследования обычно подразделяются на первоначальные и последующие. Первоначальные следственные действия, осуществляемые на первом этапе, позволяют следователю сориентироваться в обстановке и установить расследуемое событие, получить представление о его механизме и последствиях; нести расследование «по горячим следам»; получить необходимую информацию для установления и розыска преступника; собрать те доказательства, которые могут быть уничтожены или могут исчезнуть под влиянием объективных и субъективных факторов; почерпнуть исходную информацию для построения развернутых следственных версии, охватывающих содержание предмета доказывания.

Последующие следственные действия, осуществляемые на втором этапе расследования, направлены на исследование, оценку в использование доказательств, собранных на начальном этапе, на детальную проверку версии, доказывание элементов состава преступления, на исследование причин и обстоятельств, способствовавших совершению и сокрытию преступления. Если для тактики первоначальных следственных действий одним из определяющих является фактор времени (момент внезапности), то тактика последующих следственных действий характеризуется комбинационностью: несколько следственных действий объединяются в едином комплексе, подчиненном конкретной цели, и образуют своего рода тактическую комбинацию. В этом случае одно следственное действие может быть подготовительным по отношению к другому. Например, предварительный допрос опознающего о от процессуальный документ, в котором отражены ход и результаты проведенного следственного действия, с точки зрения его объективности, полноты, логичности к последовательности изложения, четкости и ясности формулировок, наличия необходимых процессуальных реквизитов.

Таким образом, тактика следственного действия, как существенный элемент следственной тактики в целом, выражает ее принципы и цели.

2. Организация и планирование следствия

2.1 Понятие, основания и принципы планирования расследования преступлений

Планирование представляет собой условие целенаправленной деятельности следователя, способ организации работы по расследованию конкретного преступления. Оно служит одним из средств научной организации труда следователя и управления его деятельностью в системе следственного подразделения, а также органа МВД или прокуратуры в целом. Плановость расследования обеспечивает контроль за работой следователя, регулирование рабочей нагрузки между отдельными следователями, своевременное обсуждение хода и результатов расследования, обобщение передового опыта и анализ ошибок, рационализацию труда и других управленческих функций, являющихся условием повышения эффективности и культуры деятельности следователя, соблюдение социалистической законности.

Планирование расследования должно осуществляться в соответствии с определенными принципами, выработанными криминалистикой па основе изучения и обобщения практики. Такими принципами являются: конкретность, индивидуальность, динамичность (непрерывность, гибкость), реальность планирования.

Конкретность планирования означает: 1) конкретность задач, которые выдвигаются перед расследованием в целом и перед отдельными действиями; 2) конкретность в распределении обязанностей между следователями, если расследование проводится бригадным методом и в нем участвуют несколько следователей; 3) конкретность в согласовании следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, обеспечивающих тесное взаимодействие следователя и оперативных работников. Принцип индивидуальности планирования означает, что наряду с общими, типичными для расследования определенного вида преступлений способами решение возникающих задач при планировании расследования необходимо учитывать индивидуальные особенности события и индивидуализировать соответственно им методику асследования [5, С. 89].

Принятые следователем решения о направлении расследования, последовательности и тактике отдельных следственных действий основываются прежде всего па индивидуальных особенностях дела и отражаются и плане.

Принцип динамичности (непрерывности) планирования состоит в том, что планирование нельзя рассматривать как разовый акт. К первоначально составленному плану не следует относиться как к неизменному решению. По мере установления и изучения фактических данных может возникнуть необходимость в дополнении, уточнении плана.

В соответствии с принятыми в криминалистике этапами расследования различают определенную последовательность в планировании: 1} планирование проверки с целью упорядочения собирания и оценки фактических данных, необходимых для принятия решения о возбуждении уголовного дела; 2) планирование первоначальных, в том числе неотложных, следственных действий; 3) планирование последующих следственных действий; 4) планирование завершающего этапа расследования. Каждый из этих этапов планирования имеет свои особенности, которые конкретно рассматриваются в методике расследования отдельных видов преступлений. Кроме того, криминалистика разрабатывает рекомендации по планированию расследования в случаях возобновления производства по делу и при обращении дел к доследованию [6, С. 77].

Принцип реальности планирования означает, во-первых, что план строится с учетом реальной оценки фактов и реальных версий. Во-вторых, реальность планирования означает, что план должен строиться исходя па реальной необходимости и возможностей использования оперативных средств органов МВД, помощи специалистов и общественности. В-третьих, все намеченные планом действия должны быть реально выполнимыми. Нельзя предусматривать такие действия, которые невозможно осуществить в данных условиях на производстве которых нет острой необходимости, поскольку аналогичные результаты либо уже достигнуты, либо могут быть достигнуты посредством других действий.

Планирование расследования -- это сложная мыслительная деятельность следователя по определению тактики расследования, его эффективности. Чтобы обеспечить свою служебную роль в расследовании, планирование должно иметь определенные основания. Таковыми являются: фактические данные, имеющиеся в распоряжении следователя; познания в области юридических и других наук; профессиональный и жизненный опыт следователя; версии по делу.

Фактические данные, имеющиеся в распоряжении следователя, являются главным основанием планирования. Они могут быть подразделены на две большие группы: фактические данные, полученные процессуальным путем при производстве следственных действий и используемые в качестве доказательств по делу, и фактические данные, полученные оперативным путем и используемые только в качестве ориентиров в расследовании для установления источников доказательственной информации и построения версий.

Познания в области юридических и других наук. Правильная организация расследования в соответствии с требованиями закона на строго научной основе немыслима без знания юридических наук, достижений современной техники и естествознания. Чтобы раскрыть преступление и собрать доказательства, необходимо использовать достижения научно-технического прогресса, знать все возможности современной науки в обнаружении и исследованиях [7, С. 77] последствий преступлений, широко использовать помощь специалистов. Расследование некоторых преступлений (хищений, аварий на транспорте и производстве, выпуска недоброкачественной и нестандартной продукции и др.) немыслимо без знания следователем экономики и структуры предприятий, межотраслевых хозяйственных связей, технологии производства. Следователь должен быть вооружен знанием марксистско-ленинской методологии, владеть научными методами познания оценки фактов, уметь прогнозировать поступки людей в разных условиях и правильно планировать спою деятельность.

Профессиональный и жизненный опыт следователя. Обобщение способов совершения преступлений одного и того же вида, в сходных условиях, типичных черт поведения правонарушителей, их уловок и приемов сокрытия следов преступления служит одним из ориентиров при планировании расследования, критерием оценки правильности принимаемых решений. Разумеется, одного опыта для научной организации расследования недостаточно. Индивидуальный опыт должен корректироваться научными познаниями, опытом других следователей. Необходимо учитывать и ошибки в планировании, приводящие к затяжке расследования, утрате доказательств, тактическим промахам.

Версии по делу. Под версиями понимается обоснованное предположение относительно события преступления, его отдельных элементов либо о происхождении и связи доказательственных фактов. По своей сущности версия -- это форма мышления, которая в логике именуется гипотезой. Поэтому в структуре версии есть те же элементы, что и в структуре гипотезы. Версия включает в себя: возникновение и процесс формирования предположительного суждения (первая стадия); анализ этого предположения и разработку следствий, вытекающих из основного предположения (вторая стадия); проверку следствий, их сопоставление с данными, полученными в результате производства следственных действий (третья стадия).

Версии классифицируются по разным основаниям; а) по объему понятий (общие и частные версии); б) по субъектам выдвижения и сфере использования (следственные, экспертные, оперативно-розыскные и судебные версии); в) по степени вероятности (версии маловероятные, наиболее вероятные); г) по времени построения (первоначальные, последующие) и д) по отношению к предмету доказывания (версии обвинения, оправдательные версии). Рассмотрим некоторые виды версий [8, С. 74].

Версии, объясняющие содержание и сущность всего события, называются общими. Версии, объясняющие происхождение и содержание отдельных фактов и связь между ними (кем могло быть совершено преступление, содержание умысла, его влияние па содержанке действий или бездействия человека, виновность субъекта и другие обстоятельства), называются частными. Классификация версий на общие и частные важна для определения соотношения между предполагаемым деянием в целом и его частными элементами, эпизодами, отдельными фактами. Классификация облегчает определение предмета и пределов доказывания, отыскание источников доказательственной информации, их исследование, установление относимости и допустимости доказательств. Она способствует отграничению фактов, исследованию каждого из них в отдельности, установлению взаимной связи между ними и влияет на оценку доказательств. Подтверждение частной версии (например, версии о способе замаскированного хищения) еще не означает подтверждения общей версии, объясняющей в целом предмет доказывания по делу о хищении. Вывод относительно всех обстоятельств, подлежащих доказыванию по делу, может быть сделан на основе проверки всех частных версий.

Разновидностью общих версий являются так называемые типичные версии. Они отображают юридический состав преступления, его видовые признаки и наиболее типичный, чаще всего встречающийся в практике механизм события, т. е. обстоятельства возможного совершения преступления. Так, при наличии признаков кражи типичными версиями будут «кража», «инсценировка кражи», при наличии признаков пожара -- «поджог», «самовозгорание», «неосторожное обращение с огнем», «при обнаружении трупа убийство», «самоубийство», «несчастный случай», «ненасильственная (естественная) смерть» [9, С. 95,].

Классификация версий на следственные, оперативно-розыскные, судебные и экспертные указывает на субъекта их выдвижения и осуществления проверки и позволяет при планировании расследования установить логическую связь между отдельными стадиями уголовного процесса (возбуждение уголовного дела, предварительное расследование, судебное следствие), а также между предварительным расследованием и экспертизой и, оперативно-розыскной деятельностью. Эта связь предварительно отображается в плане, а затем осуществляется практически в виде системы действий по обнаружению, исследованию и оценке доказательств [9, С. 96].

В расследовании преступлений версии выполняют несколько функций. Прежде всего, они являются средством объяснения фактов в форме предположения.

Кроме того, версии выполняют в расследовании и функцию метода познания. К началу расследования всегда есть некоторая совокупность сведений о произошедшем. Давая объяснение этим сведениям, рассматривая явления как результат какого-то деяния, следователь выдвигает версию и, пользуясь ею, направляет поиск доказательств, отыскивает источники доказательственной информации. Из-за невозможности в начале расследования дать единственно правильное объяснение явлениям, которые содержат признаки преступления, следователь одновременно строит несколько версий, по-разному объясняющих событие. Множественность версий при планировании обеспечивает всесторонность, объективность и полноту расследования, одновременный поиск доказательств в разных направлениях, что в свою очередь позволяет разрешить противоречия между отдельными доказательствами, глубже исследовать их.

2.2 Приемы планирования расследования преступлений

Планирование расследования осуществляется посредством: 1) изучения фактических данных с применением системного подхода, анализа и синтеза; 2) определения общих задач расследования, 3) построения версий; 4) исследования версий и определения частных задач (вопросов), которые надо выяснить по каждой версии; 5} определения способов проверки версий.

Изучение фактических данных производится на всем протяжении расследования с целью установить их достоверность, полноту, непротиворечивость. Выводы, которые при этом делает следователь, используются и для планирования расследования: предусматривается проверка недостоверных и противоречивых сведений, собирание дополнительной информации для исчерпывающего ответа на возникающие вопросы, строятся версии по делу, намечаются пути их проверки. При изучении фактических данных следователь использует приемы анализа и синтеза, системный подход к их оценке.

Систематизация состоит в определенной группировке фактов по некоторым, заранее известным признакам. В расследовании такими признаками являются признаки, характеризующие отдельные элементы состава преступления. Знание этих признаков позволяет упорядочить выявленные факты и рассматривать их не изолированно, а относительно элементов состава преступления. При этом следователю необходимо: определить, какие фактические данные могут быть признаны в качестве достоверно и процессуально правильно установленных и потому могут рассматриваться как доказательства, имеют ли они отношение к делу; определить, какие элементы (обстоятельства) события и насколько полно устанавливаются этими доказательствами, какие элементы (обстоятельства) состава необходимо доказать; установить, какие в связи с этим задачи стоят перед расследованием, продумать очередность их решения; определить, какое развитие могут получить имеющиеся уже доказательства (какие новые доказательства могут быть получены на основе их использования), как это сделать; решить, как проверить спорные факты и исследовать версии, какие действия требуется провести для этого, определить их очередность, наметить сроки; определить, как использовать данные, известные из источников оперативной информации, для получения доказательств [10, С. 121].

Общие задачи расследования определяются исходя из положений закона Планом расследования должен быть предусмотрен такой комплекс действий, который обеспечивал бы полное, всестороннее и объективное установление всех обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. Чрезмерное расширение при планировании расследования пределов доказывания может привести к излишней перегрузке уголовного дела, затруднить его рассмотрение судом и отвлечь внимание следователя от существа события. Ошибкой является и неполнота расследования, когда в результате поверхностного и непродуманного планирования существенные для дела обстоятельства, предусмотренные законом, оказываются невыясненными, а необходимые доказательства несобранными, что препятствует установлению истины.

При планировании расследования следователь обязан предусмотреть в качестве одной из главных задач выяснение и доказывание причин и условий, способствовавших совершению преступления. Эти вопросы исследуются на протяжении всего расследования при производстве различных следственных действий параллельно с исследованием других вопросов.

Построение версий происходит главным образом в начале расследования параллельно с накоплением фактических данных. При этом помимо анализа и синтеза используются приемы индукции и дедукции, систематизации фактов с учетом специфических признаков, которые характеризуют типичное для данного случая стечение обстоятельств или отдельное свойство его.

Как прием построения версии может быть использована аналогия, выражающаяся в сопоставлении между собой ряда признаков, характеризующих то или иное обстоятельство изучаемого события или несколько однородных событий. При построении версии на основе аналогии необходимо учитывать характер сравниваемых признаков, их существенность в данном конкретном случае, происхождение, количество, различия между признаками.

К построению версий предъявляется ряд требований;

а) версии строятся на основании фактических данных, которые следователь обязан осмыслить, сопоставить между собой, используя описанные ранее методы. Для построения версий используются любые фактические данные, в том числе полученные оперативным путем. Это объясняется тем, что версия не является доказательством по делу, она представляет собой предположение следователя, используемое в качестве одного из оснований для определения направления расследования и составления плана;

б) версии, заключающие в себе предположительные объяснения происхождения явлений, причинной связи между фактами, должны строиться в полном соответствии с данными науки. Так, при построении версии о причинах смерти следует учитывать данные судебной медицины;

в) необходимо строить только реально допустимые версии, сообразующиеся с фактами, не измышлять версий, так как это способно завести расследование и тупик. Исследование версий и определение частных задач (вопросов), которые надо решить по каждой версии, осуществляются посредством выведения следствий из версии методом дедукции и постановки вопросов по каждому из следствий [11, С. 47].

Определение путей и способов проверки версий и следствий, выведенных из каждой версии, представляет собой завершающий этап планирования. Приступать к нему можно только после того, как изучены фактические данные, определены задачи расследования, построены и исследованы версии. Перескакивать через эти этапы мысленной работы и сразу определять порядок производства следственных действий -- значит отступать от требований логики и заранее обрекать следствие по делу на бессистемность.

Опыт показывает, что следователю прежде всего целесообразно определить круг обязательных процессуальных действий на конкретный период времени. К таким действиям обычно относятся: вынесение постановления о возбуждении уголовного дела, задержание и допрос подозреваемого, избрание меры пресечения, предъявление обвинения и допрос обвиняемого, рассмотрение ходатайств обвиняемого, выполнение требований и некоторые другие.

Если дело несложное и известно лицо, подозреваемое в совершении преступления, следователь имеет возможность предусмотреть при составлении плана ориентировочные сроки всех обязательных следственных действий до конца расследования.

Вторую группу составляют действия, проведение которых зависит от характера расследуемого события, объема и содержания фактических данных. К ним относятся: допрос потерпевшего и свидетелей, осмотры, обыски, значение экспертиз и другие следственные действия, являющиеся способами получения доказательств.

Планируя их, следователю необходимо предусмотреть:

-какие действия с учетом специфики расследуемого события надо провести в первую очередь в качестве неотложных и в какие сроки, с тем чтобы предотвратить возможность совершения новых преступлений, незамедлительно установить и сохранить следы преступления и другие доказательства и обеспечить их исследование и использование;

-какие действия могут быть отнесены на более поздний период расследования и в какие сроки их можно провести. К таким действиям нередко относятся: -проверка и уточнение показаний на месте, следственный эксперимент, получение материалов, характеризующих личность обвиняемого, и др.; для производства каких действий потребуется помощь общественности (например, осмотр большого количества документов или повторный осмотр местности с детальным обследованием значительных участков, обыск, следственный эксперимент) и что необходимо сделать для того, чтобы обеспечить эту помощь;

-какие действия, главным образом по обнаружению источников доказательств, целесообразно поручить органам дознания, каковы цели этих действий и сроки выполнения, как сочетать следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия;

-определение наиболее целесообразной последовательности проведения отдельных следственных действий, с тем чтобы обеспечить обнаружение доказательств, высокий темп следствия, его объективность, полноту ивсесторонность и вместе с тем предупредить возможные уловки виновных, находящихся на свободе, в частности предотвратить с их стороны попытки уничтожить доказательства, склонить свидетелей к отказу от дачи правдивых показаний, скрыться самим от следствия и суда и т. п [12, С. 91].

Исходя из вышесказанного следует, что следователь должен учитывать все действия, способствующие правильному ходу следственных мероприятий.

2.3 Планирование отдельных следственных действий

При расследовании дел группой следователей руководитель составляет общий план работы следователей, входящих в состав группы. Общий план расследования составляется после изучения фактических данных всеми следователями, коллективной оценки этих данных, построения версий, определения задач расследования и распределения обязанностей в составе группы следователей. В общем плане расследования целесообразно предусмотреть; а) общие версии по делу и пути их проверки; б) основные направления работы каждого следователя; в) обязанности руководителя группы; г) следственные действия, которые должен проводить руководитель; д) координацию действий между отдельными следователями; е) порядок обобщения фактических данных, полученных за определенный период (день, неделю, месяц); ж) порядок взаимодействия с оперативными работниками и другие вопросы. Каждый следователь обязан знать общий план и выполнять его, чтобы в процессе расследования обеспечивались согласованность и четкость в действиях [13].

Индивидуальные планы следователей составляются в зависимости от распределения обязанностей в группе: каждый из следователей может изучать либо определенную версию, либо эпизод, либо преступную деятельность конкретного обвиняемого. Может быть и иное распределение обязанностей, например по характеру следственных действий. В этом случае одному из следователей может быть поручено проведение обысков, осмотр предметов, изучение документов; другому -- выявление и допрос свидетелей; третьему -- изучение преступной деятельности обвиняемых. Нельзя дать какие-либо определенные рекомендации о том, в каких случаях и какой порядок целесообразнее принять, планируя работу группы следователей. Планирование зависит от характера преступления, предполагаемого объема производства по делу, опыта следователей.

С планированием расследования в целом неразрывно связано планирование отдельных следственных действий. Общий план расследования определяет направление и тактику следствия в целом, план конкретного следственного действия - тактику его проведения. При. этом планирование отдельных следственных действий должно быть подчинено общему плану расследования: решению общих задач, проверке версий по делу, исследованию обстоятельств события, которые изучаются посредством проведения нескольких следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Планирование отдельных следственных действий включает в себя: определение круга вопросов, которые должны быть выяснены при проведении следственного действия, очередности их выяснения; определение необходимых

подготовительных действий (например, планируя производство обыска, рекомендуется предварительно получить данные о характере искомых объектов, расположении помещении и подступов к ним, о личности обыскиваемых и т, п.); решение вопроса о необходимых технических средствах, которые потребуются при производстве следственного действия и фиксации его результатов (например, поисковые средства для осмотра или обыска, фотоаппаратура, магнитофон для фиксации хода и результатов следственного эксперимента и г. п.); определение места и времени производства следственного действия (например, допроса, предъявления для по познании, следственного эксперимента и др.);

определение круга участников следственного действия, в том числе специалистов для консультации при подготовке и Проведении следственного действия, что конкретно должен выполнить каждый из участников следственного действия;

какие тактические приемы надлежит применить при производстве следственного действия;

как целесообразнее сочетать следственное действие с оперативно-розыскными мероприятиями и другими следственными действиями [14, С.111].

В зависимости от характера следственного действия могут возникнуть и другие вопросы и, наоборот, некоторые из указанных вопросов могут стать излишними при планировании, например, таких действии, как допрос.

3. Проблемы производства следственных действий

3.1 Следственный осмотр

Следственный осмотр -- это следственное действие, состоящее в непосредственном восприятии следователем или лицом, производящим дознание, объектов, имеющих значение для раскрытия и расследования уголовного дела, в целях их изучения, обнаружения и исследования признаков, свойств и состояния этих объектов, их взаиморасположения.

Сущность следственного осмотра состоит в том, что следователь непосредственно, с помощью своих органов чувств исследует определенный объект, убеждается в существовании и характере различных фактов, могущих иметь доказательственное значение.

Значение следственного осмотра в ходе расследования преступлений велико, так как он позволяет, при условии качественного его проведения, обнаружить и исследовать значительную часть важнейших следов преступления и преступника и других объектов, могущих быть вещественными доказательствами. Результаты осмотра, особенно места происшествия, дают возможность правильно определить линию расследования, получить довольно подробную информацию о механизме расследуемого события, о личности преступника.

Целями следственного осмотра являются:

непосредственное изучение следователем обстановки места происшествия для выяснения характера и обстоятельств расследуемого события;

обнаружение, фиксация, изъятие и оценка следов преступления и иных вещественных доказательств;

получение исходной информации для выдвижения общих и частных версий о механизме события, его участниках, о личности преступника и др.;

получение данных для организации розыска преступника «горячим следам» и других оперативно-розыскных мероприятий.

Кроме того, "при проведении следственного осмотра может быть поставлена цель установить обстоятельства, способствовавшие совершению преступлений [15, C. 121].

Таким образом, основная задача следственного осмотра состоит в том, чтобы получить доказательственную информацию. В то же время при осмотре может быть получена и другая информация, помогающая следователю определить основные направления поиска доказательственной информации, пути и наиболее целесообразные приемы проведения других следственных действий, а также оперативно-розыскных мероприятии.

Следственный осмотр имеет некоторые элементы сходства с такими следственными действиями, как обыск, следственный эксперимент, предъявление для опознания и проверка и уточнение показаний па месте. Сходство указанных следственных действий с осмотром состоит в том, что для всех них характерно непосредственное восприятие определенных объектов, убеждение следователя в существовании или не существовании определенных фактов. Однако значительны и различия названных следственных действий и осмотра.

От обыска осмотр отличается, прежде всего, целями проведения. Цели обыска -- отыскание и изъятие предметов, имеющих значение по делу, -- значительно уже целен осмотра. При обыске обследованию подвергаются лишь те объекты, которые находятся во владении и распоряжении определенных лиц. Эти обстоятельства предопределяют и процессуальные отличия осмотра от обыска: обыск носит принудительный характер, и поэтому для его производства необходимо вынести постановление, санкционированное прокурором.

Цели для осмотра характерно восприятие следов и других отражений события в статическом состоянии, то при следственном эксперименте экспериментальное, специально вызываемое событие и его результаты воспринимаются в их динамическом, подвижном состоянии. При осмотре следователь воспринимает материальную обстановку, следы и другие объекты; при эксперименте нередко исследуются обстоятельства, не носящие материального характера (например, эксперимент для установления возможности различить цвет какого-то предмета).

В отличие от осмотра при предъявлении для опознания субъектом непосредственного восприятия предъявляемых объектов является не следователь, а свидетель, потерпевший, обвиняемый или подозреваемый. Следователь лишь наблюдает процесс восприятия предъявляемых объектов указанными лицами.

В отличие от осмотра при проверке и уточнении показаний на месте имеет место не только непосредственное восприятие следователем определенного места, показываемого лицом, чьи показания проверяются, но и показ этого места, рассказ этого лица на указанном месте о происшедших здесь событиях, а иногда и проведение лицом, чьи показания проверяются, определенных опытных действий.