Подготовка и проведение внутреннего аудита СМК в организации (на примере пивзавода)

Размещено на http://www.allbest.ru/

30

Министерство науки и высшего образования Российской Федерации

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение

высшего образования

ИРКУТСКИЙ НАЦИОНАЛЬНЫЙ ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ

ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ

Институт высоких технологий

Кафедра автоматизации и управления________

Подготовка и проведение внутреннего аудита СМК в организации (на примере пивзавода)

ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА

к курсовой работе по дисциплине

«Аудит качества»

Выполнил (а):

студент (ка) группы: _

Укбп-17-1Катрыч С.В._

Иркутск, 2020



Содержание

Введение

1. Литературный обзор

2. Основная часть

2.1 Программа аудит

2.2 Описание объекта аудит

2.3 Начало аудита

2.3.1 Назначение руководителя аудиторской группы

2.3.2 Цели, объем и критерии аудита

2.3.3 Подбор аудиторской группы

2.3.4 Подготовка плана аудита

2.4 Проведение аудита на местах

2.4.1 Проведение вступительного совещания

2.4.2 Сбор и обработка информации

2.4.3 Формирование наблюдений аудита

2.4.4 Подготовка заключений по результатам аудита

2.4.5 Проведение заключительного совещания

2.5 Подготовка, утверждение и рассылка отчёта по аудиту

2.5.1 Подготовка отчёта по аудиту

2.5.2 Утверждение и рассылка отчёта по ауд

Заключение

Список использованных источников8

Приложения А

Приложение Б



Введение

Аудит (аудиторская проверка) -- независимая проверка с целью выражения мнения о достоверности. Слово «аудит» в переводе с латинского означает «слушание» и применяется в мировой практике для обозначения проверки.

Под аудитом понимают выполняемую независимым экспертом проверку какого-либо явления или деятельности (различают операционный, технический, экологический и прочие разновидности аудита). Отдельные виды аудита близки по значению к сертификации.

Аудит качества - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита.

Аудит позволяет выявить отклонение от норм законодательства, ошибки в учете, исправление которых позволит повысить качество продукции. Целью написания данной работы является углубление теоретических знаний и получения практических навыков в области проведения аудита. Для достижения поставленной цели необходимо решить следующий круг задач:

рассмотреть вопрос организации аудита

изучить документацию по аудиту, организационной структуре и реестру процессов СМК организации

осуществить планирование аудита;

провести аудиторскую проверку;

Объектом исследования является предприятие «ООО «Объединенные пивоварни Хейнекен»



1.Литературный обзор

Отличительной особенностью аудита качества является его сугубо аналитический характер. Кроме того, именно этот термин дает возможность преодолеть психологический барьер, связанный со сложившимся в стране представлением о проверке как о деятельности, неизбежным следствием которой должно стать выявление виновников нарушений установленных требований. Важно и то, что термин «аудит качества» является общепризнанным среди специалистов мира, занимающихся проблемами обеспечения качества. Характерно, что термин «аудитор» в отличие от термина «аудит качества» уже закрепился в российской нормативной документации по качеству и не вызывает каких-либо недоразумений.

Деятельность по аудиту качества следует отличать от таких видов деятельности по проверке качества, как контроль качества, надзор за качеством и инспекция качества.

Внутренний аудит системы качества предназначен для обеспечения руководства предприятия объективной и своевременной информацией о степени соответствия деятельности в системе качества и ее результатов установленным требованиям. Главной целью внутреннего аудита следует считать предотвращение снижения результативности и эффективности действующей на предприятии системы качества.

Эффективность внутреннего аудита системы качества на предприятии в значительной мере зависит от его организации.

Организация внутреннего аудита системы качества - это упорядочение работ службы внутреннего аудита и подразделений предприятия с целью поддержания функционирования системы качества в соответствии с установленными требованиями.

Внутренний аудит системы качества предназначен для регулярной проверки того, насколько деятельность в рамках системы качества и результаты этой деятельности согласуются с запланированными мероприятиями. Внутренний аудит своевременно доводит до сведения руководства предприятия объективную, основанную на фактах, информацию о состоянии системы качества. В этом плане внутренний аудит играет ключевую роль в поддержании системы качества предприятия на требуемом уровне.

Объектами внутреннего аудита системы качества являются ее элементы, опосредованные в деятельности подразделений предприятия при выполнении запланированных мероприятий, т. е. требований документации системы качества.

Внутренний аудит системы качества строится на ряде организационных принципов: единообразие, системность, документированность, предупредительность, регулярность и открытость.

Принцип единообразия означает, что аудит осуществляется по процедуре, официально установленной руководством предприятия с тем, чтобы обеспечить его упорядоченность, однозначность и сопоставимость.

Принцип системности подразумевает, что планирование и проведение конкретных аудитов по различным элементам (функциям, работам) системы качества должны осуществляться с учетом их установленной структурной взаимосвязи.

Принцип документированности предполагает, что проведение каждого аудита определенным образом документируется, чтобы обеспечить сохранность и сравнимость информации о фактическом состоянии аудируемого объекта.

Принцип предупредительности устанавливает, что каждый аудит планируется, и персонал аудируемого подразделения заранее уведомляется о цели, времени и методах проведения аудита, чтобы наиболее полно подготовиться и исключить возможность уклонения персонала от предоставления всех требуемых данных.

Принцип регулярности определяет, что аудиты проводятся с определенной периодичностью с тем, чтобы все элементы системы качества и подразделения предприятия были предметом постоянного анализа и оценивания со стороны руководства предприятия.

Принцип открытости подразумевает, что результаты аудитов должны носить открытый характер, что обеспечивает «прозрачность» системы качества для ее пользователей, потребителей и внешних аудиторов.

Целесообразно с методической точки зрения создавать службу внутреннего аудита уже на начальном этапе внедрения стандартов ИСО, когда предприятие только приступает к реализации положений стандартов, а не после завершения этих работ. Создание службы внутреннего аудита является свидетельством понимания руководством предприятия значения аудита качества и того, что такая служба отвечает интересам предприятия.

Служба внутреннего аудита системы качества укомплектовывается двумя или более сотрудниками предприятия, имеющими высшее образование и как минимум двухгодичный стаж практической работы в области качества, прошедшими специальное обучение в соответствующих учебных заведениях или на учебных курсах, организованных на предприятии. Функции, ответственность, полномочия и права аудиторов устанавливаются в их должностной инструкции.

На предприятиях, где создание службы внутреннего аудита системы качества в виде отдельного структурного подразделения затруднено, аудит системы качества может проводиться временными группами, специально формируемыми для этой цели.

Служба аудита качества не только проводит аудит всех подразделений предприятия, участвующих в работах по системе качества, но и сама является объектом подобного аудита. Руководство предприятия время от времени должно получать информацию по работе этой службы и оценивать ее с позиции требований, предъявляемых системой качества, действующей на предприятии, к аудиту качества.

Обязательным условием эффективной работы службы является наличие надлежащих организационных и методических документов. Особое внимание уделяется разработке методических документов с целью:

обеспечить методическое единство в подходах, трактовках и оценках аудиторов

обеспечить работу аудиторов при проведении опросов

протоколировании результатов наблюдений

оформлении отчетов

сократить потери времени при аудите (здесь необходимо отметить, что дефицит времени практически не дает возможности даже достаточно опытным аудиторам полностью обследовать объект аудита).

При формировании методического обеспечения деятельности аудиторов могут быть использованы подходящие, но разработанные за пределами предприятия правила и методические процедуры. Наряду с документами в состав методического обеспечения включаются различного рода памятки и методические пособия, облегчающие работу экспертов.

Во всех случаях организационный порядок проведения внутренних аудитов системы качества предусматривает следующие основные стадии:

планирование аудита;

подготовка аудита;

осуществление аудита;

анализ и обобщение результатов аудита;

разработка корректирующих действий;

контроль за выполнением корректирующих действий



2.Основная часть

2.1 Программа аудита

Реестр процессов и организационная структура представлена в приложениях А и В.

УТВЕРЖДАЮ

Генеральный директор ООО «Объединенные пивоварни Хейнекен»

Баудевайн Хаарсма _______________________

«20» августа 2020 г

Программа внутреннего аудита ООО «Объединенные пивоварни Хейнекен» на 2020 год

№	Объект аудита	Область аудита	Критерии аудита	Цель аудита	ФИО аудито ров	Ресурсы для выполнения программ
		Подразделе ние	Дата проверки
01-20	Процессы СМК: 1.1, 1.2,1.3, Разделы ГОСТ Р ИСО 9001-2015: 5.1, 5.2, 6.2, 9.3, 10.3	Директор	17.10 2020	ГОСТ Р ИСО 9001-2015	Выполнение требований ГОСТ Р ИСО 9001-2015; Поиск возможностей улучшения	Иванов, Петров, Сидоров,	Методические пособия, канцтовары
02-20	Процессы СМК: 2.1 Разделы ГОСТ Р ИСО 9001-2015: 7.1 , 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5.2, 8.2, 8.5	Производственный отдел	25.10.2020	ГОСТ Р ISO 9001-2015; №29-ФЗ «О качестве и безопасности пищевых продуктов» 3. Технический регламент по изготовлению пивной продукции 4. Регистрация сортов в реестре алкогольной продукции 5. Декларация на соответствие безопасности пищевой продукции	Выполнение требований ГОСТ Р ИСО 9001-2015;	Иванов, Мхитарян, Зобнин	Методические пособия , канцтовары, анкеты.
03-20	Процессы СМК: 2.1 Разделы ГОСТ Р ИСО 9001-2015: 7.1,	Лаборатория	01.11.2020	ГОСТ Р ИСО 9001-2015	Выполнение требований ГОСТ Р ИСО 9001-2015	Иванов, Зобнин, Сидоров	Методические пособия
04-20	Процессы СМК: 2.2 Разделы ГОСТ Р ИСО 9001-2015: 8.2, 8.7, 9.1, 10.2	Отдел метрологии	05.11.2020	ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Технический регламент пивной продукции	Выполнение требований ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Поиск возможностей улучшения	Иванов, Мхитарян, Петров	Методические пособия, канцтовары, анкеты
05-20	Процессы СМК: 1.3 2.1, 2.2 Разделы ГОСТ Р ИСО 9001-2015: 8.2, 8.5 8.7, 9.1, 10.2	Отдел обеспечения качеством	10.11.2020	ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Технический регламент пивной продукции	Выполнение требований ГОСТ Р ИСО 9001-2015	Иванов, Петров, Зобнин	Методические пособия
06-20	Процессы СМК: 2.2 Разделы ГОСТ Р ИСО 9001-2015 7.1.5.2, 8.2, 8.7, 9.1, 10.2	Отдел стандартиза-ции и сертификации	15.11.2020	ГОСТ Р ИСО 9001-2015	Выполнение требований ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Поиск возможностей улучшения	Иванов, Зобнин Сидоров	Методические пособия
07-20	Процессы СМК: 3.1 Разделы ГОСТ Р ИСО 9001-2015 5.3, 7.2, 7.3,7.5	Отдел управления персоналом	20.11.2020	ГОСТ Р ИСО 9001-2015	Выполнение требований ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Поиск возможностей улучшения	Иванов, Сидоров, Мхитарян	Методические пособия, анкеты, канцтовары
08-20	Процессы СМК: 3.4 Разделы ГОСТ Р ИСО 9001-2015 7.1.2 , 7.1.3	Отдел безопасности	25.11.2020	ГОСТ Р ИСО 9001-2015	Выполнение требований ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Поиск возможностей улучшения	Иванов, Петров, Мхитарян	Методические пособия, анкеты и т.д.
09-20	Процессы СМК: 3.2, 3.3 Разделы ГОСТ Р ИСО 9001-2015 7.5, 8.4, 8.4.3	Экономический отдел	30.11.2020	ГОСТ Р ИСО 9001-2015	Выполнение требований ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Поиск возможностей улучшени	Иванов, Зобнин, Петров	Методические пособия, анкеты, канцтовары.
10-20	Процессы СМК: 2.3 Разделы ГОСТ Р ИСО 9001-2015 7.5, 8.5.3,8.5.5	Отдел маркетологов	05.12.2020	ГОСТ Р ИСО 9001-2015	Выполнение требований ГОСТ Р ИСО 9001-2015	Иванов, Петров, Мхитарян	Методические пособия, анкеты, канцтовары.
11-20	Процессы СМК: 3.4, 3.5 Разделы ГОСТ Р ИСО 9001-2015 7.1.3, 7.1.4	Служба энергетики	10.12.2020	ГОСТ Р ИСО 9001-2015	Выполнение требований ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Поиск возможностей улучшения	Иванов, Зобнин, Петров	Методические пособия
12-20	Процессы СМК: 3.5 Разделы ГОСТ Р ИСО 9001-2015 7.1.3, 7.1.4	Ремонтно-мех. служба	15.12.2020	ГОСТ Р ИСО 9001-2015	Выполнение требований ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Поиск возможностей улучшения	Иванов, Сидоров, Петров	Методические пособия
13-20	Процессы СМК: 3.5 Разделы ГОСТ Р ИСО 9001-2015 7.1.3, 7.1.4	Автохозяйство	20.12.2020	ГОСТ Р ИСО 9001-2015	Выполнение требований ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Поиск возможностей улучшения	Иванов, Зобнин, Мхитарян	Методические пособия

Начальник отдела качества Шарль Марэ 20.08.2020 г.

СОГЛАСОВАНО:

Представитель руководства по качеству Яна Блезиг / / 20.08.2020

2.2 Описание объекта аудита

На предприятие ООО «Объединенные пивоварни Хейнекен» производят пивную продукцию. В каждом цеху в производственном отделе трудятся по 10 сотрудников, зам. директор по производству отслеживает качество продукции. С каждым годом факторов влияющих на повышение качества продукции, становится все больше, растет конкуренция на пивную продукцию, и чтобы продать своё пиво и получить прибыль, нужно отличаться высоким качеством изготовления. Поэтому руководство ООО «Объединенные пивоварни Хейнекен» постоянно ставит перед собой задачи: повышение качества изготавливаемой продукции, повышение производительности, не понижая качества продукции, улучшение условий труда.

В организационную структуру входят:

- центральный аппарат управления ООО «Объединенные пивоварни Хейнекен», которым руководит непосредственно директор, ему подчиняются: заместитель директора по производству, заместитель директора по качеству, заместитель директора по управлению, главный бухгалтер, а также отдел по управлению персоналом

Производство пивной продукции происходит в цехах, цеха входят в состав производственного отдела, и процесс изготовления требует детального описания: на первом этапе происходит закупка сырья, сырье заказывает заместитель директора по производству, а отдел маркетологов обговаривает доставку с поставщиками.

Анализ сырья, производит лаборатория вместе с отделом качества. Согласно заказом изготавливается пивная продукция, в соответствии технологической карте. Готовая пивная продукция распределяется по тарам, маркируется и упаковывается, и отправляется на склад для дальнейшей транспортировки к заказчикам.

Начало аудита

Назначение руководителя аудиторской группы

Как указано в стандарте ИСО 19011: 2018 пункт 5.5.5 «Назначение обязанностей руководителя группы по аудиту для конкретного аудита». Лицо(а), управляющее(ие) программой аудита, должно возложить обязанности по проведению конкретного аудита на руководителя группы по аудиту. Руководителем аудиторской группы назначен Иванов И.И. -инспектор отдела качества

2.3.2 Цели, объем и критерии аудита

Цель аудита: оценить соответствие деятельности предприятия ООО «Объединенные пивоварни Хейнекен» на ИСО 9001:2015, ИСО 19011:2018.

Объем аудита: оценить соответствия деятельности предприятия ООО «Объединенные пивоварни Хейнекен» в течении 2020 года.

Критерии аудита: ИСО 9001:2015

Осуществляемость аудита:

Осуществляемость аудита на предприятии определяется с учетом некоторых факторов как: информация достаточная и соответствует для планирования аудита, предприятие ООО «Объединенные пивоварни Хейнекен» готова к сотрудничеству, необходимые ресурсы представляются и имеется время для аудита в организации.

Подбор аудиторской группы

Аудиторская группа для проверки подобрана. Все аудиторы прошли соответствующее обучение и имеют сертификаты.

Установление контакта с проверяемым подразделением. Руководитель аудиторской группы Иванов И.И. связался с директором и подтвердил полномочия на проведения аудита, предоставил информацию по предполагаемым срокам аудита и составу аудиторской группы, запросил доступ к необходимым документам для проверки и договорился о присутствии сопровождающего для аудиторской группы. Члены аудиторской группы Зобнин Р.А. - заместитель отдела по управлению персоналом, Мхитарян Г.А. - заместитель отдела маркетинга.

Подготовка плана аудита

Проведение анализа документов.

Анализ необходимых документов проведен аудиторской группой, вся документация соответствовала требуемым параметрам и была признана приемлемой для дальнейшего проведения проверки.

План аудита должен быть передается в производственному отделу. Любые проблемы, связанные с планами аудита, должны быть совместно решены с руководителем группы по аудиту.

Ниже представлен план внутреннего аудита в производственном отделе предприятия ООО «Объединенные пивоварни Хейнекен».



План внутреннего аудита СМК №02-20 в производственном отделе

Объекты аудита	Основные нормативные документы, описывающие требования к объекту аудита	Сроки аудита	Аудитор (ФИО)
Процессы СМК: 2.1. Изготовление пивной продукции	1. ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Система менеджмента качества. Требования; 2. №29-ФЗ «О качестве и безопасности пищевых продуктов» 3. Технический регламент по изготовлению пивной продукции 4. Регистрация сортов в реестре алкогольной продукции 5. Декларация на соответствие безопасности пищевой продукции	25.10.2020	Иванов , Мхитарян, Зобнин
Разделы ГОСТ Р ИСО 9001-2015: 7.1. Ресурсы 7.1.2 Человеческие ресурсы 7.1.3. Инфраструктура 7.1.4 Среда для функционирования процесса 7.1.5.2 Прослеживаемость измерения 8.1 Планирование и управление деятельностью на стадиях жизненного цикла продукции и услуг 8.2 Требование к продукции и услугам 8.5 Производство продукции и предоставление услуг

Руководитель аудиторской группы: Иванов И.И. «18» октября 2020г.

(подпись, расшифровка подписи)

СОГЛАСОВАНО:

Начальник отдела качества:

Шарль Марэ «18» октября 2020г.

(подпись, расшифровка подписи)

Руководитель проверяемого подразделения

Касаткин А. Г. «18» октября 2020г.

После распределения своих обязанностей при проведении проверки, аудиторская группа из трех человек приготовила необходимые рабочие документы, такие как: чек-лист, формы для регистрации информации, протоколы совещаний.



Проведение аудита на местах

Чек-лист для проведения внутреннего аудита СМК в производственном отделе

№	Пункт ГОСТ Р ИСО 9001-2015	Вопросы	Комментарии
1	7.1 - Ресурсы	Какими ресурсами организация обеспечивает поддержание и постоянное улучшение СМК?
2	7.1.2- Человеческие ресурсы	Обеспечивает ли предприятие работников спец. одеждой?
3	7.1.3 - Инфраструктура	Какие здания входят в инфраструктуру предприятия?
4		Какие ресурсы включает в себя инфраструктура предприятия?
5		Какие информационные и коммуникационные технологии используются?
6	7.1.4 Среда для функционирования процесса	Соответствует ли производственная среда нормам?
7		Какие ресурсы выделены для социальных и психологических факторов?
8		Как часто проводится обработка помещения?
9	7.1.5.2 Прослеживаемость измерения	Какие средства измерения используются на предприятии?
10
		По каким эталоном производится калибровка оборудования?
11		Как часто происходит проверка оборудования?
12	8.1 Планирование и управление деятельностью на	Определила ли организация требования к продукции?
13	стадиях жизненного цикла продукции и услуг	Определены ли ресурсы, необходимые для достижения соответствия требованиям к продукции
		Что предприятие предпринимает к непредусмотренным изменениям?
15	8.2 Требование к продукции и услугам	Разрабатываются новые технологические карты(рецепты) продукции?
16		Как часто на производстве происходит внедрение и пересмотр технологических карт?
17		Кто на предприятии ответственный за разработку новых рецептов продукции?
18	8.5 Производство продукции и предоставление услуг	Применяется ли в производстве необходимое оборудование?
19		Используются ли определенные устройства для измерения сырья?
20		Кто на предприятии ответственный за изготовление пивной продукции?
21		По каким нормативным документам изготавливается пивная продукция?
22		Осуществляется ли деятельность по мониторингу и измерению на этапах изготовления пивной продукции?
23		Кто на предприятии проверят качество готовой пивной продукции?
24		Готовая пивная продукция идентифицируется?
25		Где хранится готовая пивная продукция?
26		Кто ответственный за хранение готовой пивной продукции?
27		Упаковывается ли готовая пивная продукция?
28		Контролируются ли сроки и условия хранения готовой продукции?
29		Организовывается ли сохранность готовой продукции в ходе поставки в место необходимого назначения?

Проведение вступительного совещания

Протокол №1 вступительного совещания проведения внутреннего аудита на предприятие ООО «Объединенные пивоварни Хейнекен».

На совещании присутствовали: директор предприятия Баудевайн Хаарсма, заместитель директора по производству Акбаров Р.Р, заместитель директора по качеству Исаев Б.В., заместитель директора по управлению Плат А.В., руководитель аудиторской группы Иванов И.И., аудиторы Зобнин Р.А., Мхитарян Г.А. внутренний аудит проверка

На вступительном совещании были изложены : цель и задачи аудиторской проверки, был сообщен способ отчетности аудиторской проверке, участники аудиторской проверки были ознакомлены с графиком проведения аудита, к каждому аудитору назначен представитель проверяемого отдела, обговорено где, во сколько и каким образом будет проводиться проверка, результаты проверки будут доведены до всех кто присутствовал на совещании, оговорены условия соблюдения техники безопасности членами аудиторской группы в ходе проверки, аудиторской группой заполнена декларация о неразглашении коммерческой тайны.

Связь в процессе аудита.

Аудиторская группа должна периодически совещаться для обмена информацией, оценки хода аудита и при необходимости, перераспределение обязанностей между аудиторами. В процессе аудита, руководитель аудиторской группы Иванов И.И. должен периодически доводить до сведения директора предприятия информацию о ходе аудита и других проблемах.

Роли и обязанности членов аудиторской группы и сопровождающих лиц.

Руководитель аудиторской группы оговорил с сопровождающими их роль и обязанность в ходе аудиторской поверки.

Сбор и обработка информации

Вся необходимая и проверяемая информация регистрируется аудиторами. Методами сбора информации являются: опрос, наблюдение за деятельностью производственного отдела и анализ необходимой документации.

Формирование наблюдений аудита

Акт №1/02-20 о несоответствии, выявленном в ходе внутреннего аудита

Несоответствие/ Наблюдение
Не проводилась процедура изъятия технологических карт по производству пивной продукции в производственном отделе, которые утратили свою силу. Нарушен пункт 7.5.3. Управление документированной информацией. Документированной информацией, требуемой системой менеджмента качества, необходимо управлять, чтобы гарантировать, что она доступна и пригодна для применения там, где и когда она необходима.	Градация: Значительное Незначительное
	Пункт стандарта: 7.5.3
	Главный аудитор: Иванов И.И. __________ подпись
	Руководитель отдела: Касаткин А. Г. _________ подпись
Корректирующие действия
Руководитель отдела с периодичностью раз в два месяца, должен проверять актуальность технологических карт в производственном отделе ООО «Объединенные пивоварни Хейнекен»	Предполагаемая дата выполнения: __25.10.2020__ днь, месяц, год

Акт №2/02-20 о несоответствии, выявленном в ходе внутреннего аудита.

Несоответствие/ Наблюдение
Производственная среда бродильного цеха не оснащена необходимым инвентарем для брожения пива, а именно не оснащена достаточным количеством цистерн для брожения. Нарушен пункт 7.1.3. Инфраструктура. Организация должна определять, обеспечивать и поддерживать в рабочем состоянии инфраструктуру для функционирования ее процессов с целью достижения соответствия продуктов и услуг.	Градация: Значительное Незначительное
	Пункт стандарта: 7.1.3
	Главный аудитор: Иванов И.И. __________ подпись
	Руководитель отдела: Касаткин А. Г.____________ подпись
Корректирующие действия
Отправить заявку в бухгалтерию на покупку 3 цистерн для брожения	Предполагаемая дата выполнения: ______30.10.2020______ день, месяц, год

Подготовка заключений по результатам аудита

После проверки аудиторская группа собралась и проанализировала все наблюдения аудиторов с точки зрения целей проводимого аудита, согласовали заключение по результатам аудита и обсудили последующий аудит в ООО «Объединенные пивоварни Хейнекен».

Проведение заключительного совещания

Протокл №2 заключительного совещания проведения внутреннего аудита на предприятии ООО «Объединенные пивоварни Хейнекен» свидетельствует о том, что: присутствовали: директор Баудевайн Хаарсма, заместитель директора по производству Акбаров Р.Р, заместитель директора по качеству Исаев Б.В., заместитель директора по управлению Плат А.В., руководитель аудиторской группы Иванов И.И., аудиторы Зобнин Р.А., Мхитарян Г.А.

Присутствующие были ознакомлены с результатами проверки.

Переданы оригиналы протоколов о несоответствиях и замечаний заместителю директора по производству.

Высказаны рекомендации по улучшению деятельности производственного отдела.

Согласованы даты для инспекционного контроля по результатам выполнения корректирующих(предупреждающих) действий.

2.5 Подготовка, утверждение и рассылка отчёта по аудиту

2.5.1 Подготовка отчёта по аудиту

Отчет о результатах внутреннего аудита № 02-20

1. Основание проверки: Приказ №510 от 20.08.20

2. Проверяемое подразделение: Производственный отдел

3. Объекты проверки: процессы СМК 2.1 и Разделы ИСО 9001:2015: 5.1, 5.2, 6.2, 7.1, 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5.2, 7.2, 7.3, 7.5, 7.5.3, 8.1, 8.2, 8.4, 8.4.3, 8.5, 8.5.3, 8.5.5, 8.7, 9.1, 10.2

4. Дата проведения проверки: «20» октября 2020 г.

5. Группа аудита:

Руководитель группы аудита: Иванов И.И.- Руководитель

Аудиторы: Зобнин Р.А. , Мхитарян Г.А.

6. Количество выявленных несоответствий: 2

Номера актов о несоответствии: № 01/02-20, №02/02-20

7. Выводы: Проверка предприятия ООО «Объединенные пивоварни Хейнекен» на выполнение требований ИСО 9001:2015 показала, что в целом СМК организации соответствует требованиям стандарта. Но были выявлены некоторые несоответствия: в проверяемом производственном отделе, не проводилась процедура изъятия технологических карт по производству, которые утратили свою силу; бродильный цех отдела не оснащен необходимым инвентарем для изготовления пивной продукции, а именно не оснащен достаточным количеством цистерн для брожения.

8. Срок представления корректирующих мероприятий: 30.10.2020

9. Рассылка отчета:

1 экземпляр - Начальник отдела качества

2 экземпляр - Руководитель проверяемого подразделения

Руководитель группы аудита: Иванов И.И. 26.10.2020

подпись ФИО дата

Аудиторы: ____________ Зобнин Р.А. 26.10.2020

подпись ФИО дата

____________ Мхитарян Г.А. 26.10.2020

подпись ФИО дата

СОГЛАСОВАНО:

представитель руководства по качеству Яна Блезиг 26.10.2020

подпись ФИО дата

Ознакомлен:

руководитель проверяемого подразделения Касаткин А.Г.

подпись ФИО дата 

2.5.2 Утверждение и рассылка отчёта по аудиту

Отчет по аудиту был выпущен в согласованные сроки разослан директору предприятия, заместителю директора по качества, заместитель директора по производству и заместителю директора по управлению.

Завершение аудита процесса.

Внутренний аудит в производственном отделе считается завершенным, так как все действия, установленные планом аудита, выполнены, и утвержденный отчет по аудиту разослан.

Проведение последующего аудита процесса.

При проведении очередного аудита на предприятие ООО «Объединенные пивоварни Хейнекен» будет обязательная проверка выполнения и результативность корректирующих действий прошедшего аудита. Насколько точно были исполнены корректирующие действия.



Заключение

Согласно требованиям ИСО 9001:2015 организация должна периодически оценивать результативность функционирования системы менеджмента качества, чтобы наглядно увидеть, где есть недочеты, и применит корректирующие и предупреждающие действия.

Аудиты являются одним из важнейших инструментов развития СМК организация. Внутренние аудиты - это один из механизмов постоянного улучшения организации.

В данной курсовой работе рассмотрена сущность внутреннего аудита, развиты навыки в составлении программы внутреннего аудита, плана внутреннего аудита, а так же дана характеристика внутреннего аудита. Была разработана:

- программа внутреннего аудитов предприятия на 2020 год;

- план аудита в производственном отделе на 2020 год;

- чек-лист для внутреннего аудита в производственном отделе на 2020 год;

- протоколы несоответствий,

- отчет о результатах внутреннего аудита.



Список использованных источников

МС ИСО 19011: 2018 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента;

МС ИСО 9001: 2015. Системы менеджмента качества. Требования

СТО 005-2015 «Система менеджмента качества. Учебно-методическая деятельность. Оформление курсовых проектов (работ) и выпускных квалификационных работ технических специальностей»

https://heinekenrussia.ru/ - Официальный сайт компании Хейнекен [Дата обращения 13.11.2020]

https://otherreferats.allbest.ru/audit/00197061_0.html - Аудит качества [Дата обращения 13.11.2020]

https://www.bestreferat.ru/referat-199861.html -Аудит менеджмента качества [Дата обращения 13.11.2020]



Приложение А

Таблица 1 - Реестр процессов ООО «Объединенные пивоварни Хейнекен»

№ п/п	Наименование вида деятельности или процесса
1	Деятельность по управлению
1.1	Планировать стратегию
1.2	Распределение ответственности и полномочий
1.3	Мониторинг, измерение, анализ и улучшение процессов и системы менеджмента
2	Основные процессы
2.1	Изготовлять пивную продукцию
2.2	Проверить качество пивной продукции
2.3	Продавать пивную продукцию
3	Вспомогательные процессы
3.1	Управлять персоналом
3.2	Управлять финансами
3.3	Взаимодействовать с поставщиками
3.4	Обеспечить безопасность
3.5	Управлять инфраструктурой

Приложение Б

Организационная структура ООО «Объединенные пивоварни Хейнекен»

Размещено на Allbest.ru

...