Регуляторний та комплаєнс-контроль в управлінні операційними ризиками банку
Дослідження особливостей та проблем управління операційними ризиками в сучасній банківській системі під впливом змін вимог регулятора. Обґрунтування використання комплаєнс-контролю як ефективного інструменту управління операційним ризиком банку.
| Рубрика | Банковское, биржевое дело и страхование |
| Вид | статья |
| Язык | украинский |
| Дата добавления | 07.09.2023 |
| Размер файла | 808,2 K |
Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже
Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.
22. Національний банк спільно з ЄБРР реалізує програму збереження відносин між банками та клієнтами. URL: https://bank.gov.ua/ua/news/all/natsionalniy-bank-spilno-z-yebrr- realizuye-programu-zberejennya-vidnosin-mij-bankami-ta-kliyentami
23. Basel Committee on Banking Supervision:Compliance and the compliance function in banks (2005). URL: http://www.bis.org/publ/bcbs113.htm.
24. Про схвалення Методичних рекомендацій щодо вдосконалення корпоративного управління в банках України: постанова правління Національного банку України від 28.03.2007 р. № 98 URL: https://old.bank.gov.ua/control/publish/category?cat_id=51512.
25. Griffith Sean J. (2016) Corporate Governance in an Era of Compliance. William & Mary Law Review. Vol. 57. No. 6; Fordham Law Legal Studies Research Paper. № 2766661. URL: https://ssrn.com/abstract=2766661.
References
1. Makarenko, Yu. P. & Bobyl, V. V. (2014). Upravlinnia finansovymy ryzykamy bankiv. [Financial risk management of banks: monograph] Dnipropetrovsk: Herda [in Ukrainian]
2. Prymostka L. (2018) Ryzyk-orientovane upravlinnia bankivskoyu diyalnistiu [Risk- based management of banking activities] Finansovi poslugy - Financial services. К.: RNU by Shevchenko. №3. pp. 2-6. [in Ukrainian]
3. Okhrymenko, I. (2018) Ryzyky bankivskogo kredytuvannia v Ukrayiny: chynnyky, realiyi ta naprimky vdoskonalennia upravlinnia. [Risks of bank lending in Ukraine: factors, realities and directions for management improvement] Finansy, oblik i audit - Finance, accounting and auditing. № 2 (38). Retrieved from https://ir.kneu.edu.ua/handle/2010/34011 [in Ukrainian]
4. Pernarivsky, O. & Pernarivska, O. (2018) Metody otciniuvannia ryzykiv u bankivskiy diyalnosti [Methods of risk assessment in banking]. Skhidna Yevropa: Ekonomika, biznes ta upravlinnia - Eastern Europe: Economics, Business and Management. №6, р. 828-833 [in Ukrainian]
5. Panchenko, K. (2018) otcinka ta upravlinnia rynkovym ryzykom comertciynogo banku [Assessment and management of market risk of a commercial bank] Investytsii: praktyka ta dosvid - Investments: practice and experience, №5, р. 45-48 [in Ukrainian]
6. Krasnova, І., Prymostka, L. & Lavreniuk, V. (2021) Klimatychni ryzyky u finansovomu biznesi [Climate risks in financial business] Problemy economiky - Problems of the economy. №3(49). pp. 140-146. Retrieved from https://doi.org/10.32983/2222-0712-2021-3-140-146 [in Ukrainian]
7. Prymostka, L. & Sokolovska, N. (2021) Vymiriuvannia (otcinka) ta modeliuvannia operftciynogo ryzyky banku [Measurement (estimation) and modeling of operational risk of the bank] Biznes Inform - Business Inform. №11. pp. 144-153. Retrieved from https://doi.org/ 10.32983/2222-4459-2021-11-144-153 [in Ukrainian]
8. Okhrymenko, I. & Yaroshenko, S. (2022) Suchasni realiyi proyavu ta upravlinnia protcentnogo ryzyky v Ukrayiny [Modern realities of manifestation and management of bank interest risk in Ukraine] Naukovi inovacii ta peredovi tehnologii - Cientific innovations and advanced technologies. № 8(10). pp. 258-268. Retrieved from https://doi.org/10.52058/2786- 5274-2022-8(10)-258-268 [in Ukrainian]
9. Biloshapka,V. (2016) Prychyny y osoblyvosti bankivskykh kryz ta uchast tsentralnoho banku u postkryzovomu rozvytku bankivskoi systemy [Causes and peculiarities of banking crises and the participation of the central bank in the post-crisis development of the banking system] Bankivska sprava - Banking. №1. рp. 40-53 [in Ukrainian]
10. Volkova, N. & Mukhina, A. (2020) Finansovi ryzyky banku: otsinka ta mekhanizm neitralizatsii [Financial risks of the bank: assessment and mechanism of neutralization] Modern Economics. № 22. рp. 6-12. [in Ukrainian]
11. Kovalenko, V. (2015) Stratehichne upravlinia finansovoiu stiikistiu bankivskoi systemy: metodolohiia i praktyka [Strategic management of the financial stability of the banking system: methodology and practice] Sumy: DVNZ «UABS NBU», 228 P. [in Ukrainian]
12. Okhrymenko, I., Biloshapka, V. (2022). Vplyv bankivskogo kredytuvannia na ekonomichnyi rozvytok Ukrayiny: realiyi ta perspektyvy na tli viyny. [The influence of bank lending on the economic development of Ukraine: realities and prospects against the war]. Naukovi inovacii ta peredovi tehnologii - Cientific innovations and advanced technologies. 6(8), pp. 405-423. Retrieved from http://perspectives.pp.ua/index.php/nauka/issue/view/60/86 [in Ukrainian]
13. Ofitciynyi sait NBU. Statystyka. [Official site of the NBU. Statistics.] Retrieved from https://bank.gov.ua/ua/statistic [in Ukrainian]
14. Basel III: Finalising post-crisis reforms. Retrieved from https://www.bis.org/bcbs/ publ/d424.html
15. Stratehiia rozvytku finansovoho sektoru Ukrainy do 2025 roku [Strategy for the development of the financial sector of Ukraine until 2025] Retrieved from https://bank.gov.ua/ admin_uploads/article/Strategy_FS_2025.pdf?v=4 [in Ukrainian]
16. Bazhal Yu. (2015) Innovatsiine pidpryiemnytstvo: kreatyvnist, komertsializatsiia,
ekosystema: navchalnyi posibnyk dlia vyshchykh navchalnykh zakladiv [Innovative
Entrepreneurship: Creativity, Commercialization, Ecosystem: A Study Guide for Higher Education Institutions] K.: PULSARY, 280 p. [in Ukrainian]
17. Compliance. Cambridge Dictionary. Retrieved from https://dictionary.cambridge.org/ dictionary/english/compliance
18. Postanova pravlinnia NBU Pro zatverdzennia polozennia pro organizatciyu systemy upravlinnia ryzykamy v bankah Ukrayiny ta bankivskyh grupah» vid 11.06.2018 № 64. [Resolution of the Board of the National Bank of Ukraine on the approval of the Regulation on the Organization of the Risk Management System in Ukrainian Banks and Banking Groups dated June 11, 2018 No. 64] Retrieved from https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/v0064500-18#Text. [in Ukrainian]
19. Kalinichenko, L. (2014) Teoretychni aspekty funktcionuvannia komplayensu u vitchyznianyh bankah [Theoretical aspects of compliance functioning in domestic banks] Nfukovyi visnyk Khersonskogo derzavnogo universytetu - Scientific Bulletin of Kherson State University. № 6. Vol. 4. pp. 242-245. [in Ukrainian]
20. Kobeleva, T. (2020) Organizatciyna pobudova komplayens-sluzby. Ekonomika ta menedjment u period tcyfrovoi transformatciyi biznesu, syspilstva, derzavy: Materialy naukovo- praktychnoi internet konferentsiyi [Organizational structure of the compliance service. Economics and management in the period of digital transformation of business, society and the state: Proceedings of the scientific practical conference] Zaporizjia: ZNU, pp. 246-251. [in Ukrainian]
21. Omelchuk, Ya. (2018) Osnovni pryntcypy organizatciyi efektyvnoyi systemy komplayens-kontroliu ta problemy yih vprovadzennia v bankah Ukrayiny [Basic principles of organizing an effective compliance control system and problems of their implementation in Ukrainian banks] Finansovyiprostir - Financial space. № 1. pp. 83-90. [in Ukrainian]
22. Natcionalnyi bank spilno z EBRR realizuye programu zberezennia vidnosyn miz bankamy ta kliyentamy [The National Bank, together with the EBRD, is implementing a program to preserve relations between banks and clients] Retrieved from https://bank.gov.ua/ua/news/all/ natsionalniy- bank- spilno-z-yebrr-realizuye-programu-zberej ennya-vidnosin-mij -bankami-ta-kliyentami [in Ukrainian]
23. Basel Committee on Banking Supervision:Compliance and the compliance function in banks (2005). Retrieved from http://www.bis.org/publ/bcbs113.htm.
24. Postanova pravlinnia NBU Pro shvalennia metodychnyh rekomendatciy z vdoskonalennia korporatyvnogo upravlinnia v bankah Ukrayiny vid 28.03.2007. № 98 [Resolution of the Board of the National Bank of Ukraine on the approval of methodological recommendations for Improving Corporate Governance in Ukrainian Banks: dated March 28, 2007 No. 98] Retrieved from https://old.bank.gov.ua/control/publish/category?cat_id=51512. [in Ukrainian]
25. Griffith Sean J. (2016) Corporate Governance in an Era of Compliance. William & Mary Law Review. Vol. 57. No. 6; Fordham Law Legal Studies Research Paper. № 2766661. Retrieved from https://ssrn.com/abstract=2766661.
Размещено на Allbest.ru
...Подобные документы
Поняття, головні чинники виникнення та індикатори валютного ризику банку, розробка та необхідність маркетингової стратегії управління ризиками. Діагностика системи управління валютним ризиком в банку АКБ "Базис", рекомендації щодо її вдосконалення.
курсовая работа [66,4 K], добавлен 23.01.2010Теоретичні положення щодо управління ризиками у банківській діяльності. Розкриття особливостей управління ризиками в Бахмацькій філії ВАТ "Ощадбанк". Оцінка рентабельності і аналіз кредитного портфелю банку. Шляхи покращення диверсифікованих ризиків.
курсовая работа [195,0 K], добавлен 02.10.2011Ефективне управління рівнем банківського ризику повинно вирішувати цілий ряд проблем - від відстеження (моніторингу) ризику до його вартісної оцінки. Управління ризиками банку. Аналіз бухгалтерського балансу. Аналіз активних та пасивних операцій банку.
контрольная работа [22,9 K], добавлен 25.03.2008Фінансово-економічна необхідність удосконалення управління кредитними ризиками в комерційних банках. Способи оцінки кредитного ризику комерційного банку, методи управління ними та вимоги Національного Банку України (НБУ) щодо запобігання ризикам.
дипломная работа [2,2 M], добавлен 08.11.2010Сучасний стан банківської системи в Україні. Економічна суть та методи управління ризиками у банківській діяльності. Оцінка фінансових показників діяльності ВАТ "Ощадбанк". Аналіз активів та пасивів банку. Пропозиції щодо ефективного управління ризиками.
курсовая работа [182,0 K], добавлен 28.06.2013Сутність та методи зниження ризиків банківської діяльності. Аналіз діяльності і організації ризик-менеджменту в ВАТ КБ "Іпобанк". Пропозиції щодо підвищення ефективності управління фінансовими, ціновими, неціновими і функціональними ризиками банку.
дипломная работа [2,9 M], добавлен 06.07.2010Кредитні ризики, притаманні банківській діяльності і способи їх мінімізації. Методологія формування резервів під кредитні операції. Здійснення банківського нагляду НБУ на стадії реєстрації банку і отримання їм ліцензії. Безвиїзний банківський нагляд НБУ.
контрольная работа [89,8 K], добавлен 15.07.2010Теоретичне обґрунтування важливості оптимізації управління валютними операціями та валютним ризиком в банку. Пошук напрямків удосконалення інструментів управління валютним ризиком на основі використання моделей поточних часових та процентних геп-розривів.
дипломная работа [172,0 K], добавлен 06.07.2010Підходи до визначення сутності кредитної політики банку. Особливості методів управління кредитним ризиком та визначення основних шляхів його мінімізації. Формування оціненого та якісного підходу щодо управління ризиком на рівні кредитного портфеля банку.
статья [25,7 K], добавлен 27.08.2017Коротка характеристика "Райффайзен Банк Аваль", історія та основні етапи його розвитку, структура та організація. Характеристика діяльності банку та банківських продуктів. Управління кредитними ризиками на рівні відділу по роботі з заставним майном.
отчет по практике [38,2 K], добавлен 09.06.2011Сутність та класифікація банківських ризиків. Сутність, складові та етапи ризик-менеджменту комерційного банку. Моделі та методи управління ризиками банку. Моніторинг та контролінг ризиків. Шляхи удосконалення системи ризик-менджменту в банках України.
курсовая работа [885,8 K], добавлен 26.02.2014Поняття кредитного ризику, його сутність і особливості, актуальність у сучасній банківській системі України. Сутність методів управління кредитними ризиками, їх цілі, структура та стадії. Інструменти хеджування ризиків, їх використання на даному етапі.
реферат [10,7 K], добавлен 16.02.2009Нормативне та інформаційне забезпечення процесу управління ліквідністю банку, його стратегії і методи. Характеристика ПАТ "Фінанси та кредит", визначення його місця в банківській системі України. ГЕП-аналіз розривів між активами і пасивами за строками.
дипломная работа [445,3 K], добавлен 08.05.2011Характеристика банківських ризиків. Управління кредитними ризиками у банках для подальшого застосування їх під час виконання конкретних практичних завдань та пошук сучасних наукових досягнень з управління кредитними ризиками з метою їх мінімізації.
дипломная работа [607,4 K], добавлен 19.03.2009Фінансово-економічна діяльність ПАТ "Промінвестбанк". Напрямки розвитку діяльності банку. Виконання економічних нормативів, управління банківськими ризиками і проведення внутрішнього аудиту і контролю. Формування та управління кредитним портфелем.
курсовая работа [132,8 K], добавлен 11.10.2010Теоретичні засади управління, сутність та причини кредитної діяльності банку, особливості формування та система управління кредитним портфелем. Дослідження механізму управління кредитною діяльністю в комерційному банку "Кредитпромбанк", оцінка ризиків.
курсовая работа [124,0 K], добавлен 23.02.2010Показники ліквідності і платоспроможності як складові фінансової стійкості банку. Еволюція вимог НБУ щодо нормативів ліквідності комерційного банку, її державне регулювання. Теорія і практика управління банківською ліквідністю на макро- і мікрорівні.
курсовая работа [487,8 K], добавлен 03.12.2010Економічна природа кредитного ризику. Особливості кредитної політики Укрсоцбанку, аналіз управління кредитними ризиками та напрямки удосконалення. Побудова математичної моделі формування кредитного портфелю. Інформаційні технології у банківській сфері.
дипломная работа [431,2 K], добавлен 26.01.2010Дослідження кредитного портфеля банку. Проблемні зони управління кредитним портфелем банку. Вимоги до фахівців у контексті запропонованих способів удосконалення управління кредитним портфелем банку. Визначення ступеня й типу ризику кредитного портфеля.
курсовая работа [164,6 K], добавлен 31.01.2014Сутність ліквідності банку та фактори, що на неї впливають. Аналіз в системі управління ліквідністю банку та його методичне забезпечення. Апробація моделі бінарних характеристик на прикладі аналізу ліквідності АТ "Банк "Фінанси та Кредит", ефективність.
дипломная работа [386,8 K], добавлен 22.12.2013
