Естественные монополии

Размещено на http://www.allbest.ru/

Естественными монополиями являются организации (коммерческие и некоммерческие), производящие (реализующие) товары (услуги), удовлетворение спроса на которые эффективно при отсутствии конкуренции ввиду технологических особенностей производства, и товары, имеющие устойчивый спрос при значительном изменении цены из-за невозможности полной замены их другими товарами. Создание конкурентной среды на рынке в условиях естественной монополии невозможно или экономически неэффективно при достигнутом уровне развития науки и техники. В естественных монополиях объем спроса и предложения в решающей степени задается технологией, а оборудование и другие элементы производственного цикла сложно серийно производить, дублировать. Таковыми являются энергетика, ряд видов транспорта, связь, водоснабжение и др.

Предприятия естественной монополии при отсутствии регулирования превращаются в олигополии, сокращают объемы производства, устанавливают монопольные цены, что вызывает рост цен и в смежных отраслях. Поэтому в естественных монополиях методы регулирования выходят за пределы традиционного антимонопольного законодательства.

Естественные монополии обязаны обслуживать всех клиентов без дискриминации, представлять в органы исполнительной власти сведения, которые для других предприятий являются коммерческой тайной. Тарифы на продукцию (услуги) регулируются государством и допускается субсидирование из бюджета. Предприятия естественных монополий не могут ликвидироваться без разрешения государственных органов. Исполнительная власть отвечает за функционирование отраслей естественных монополий перед представительной властью.

Наиболее радикальной формой регулирования естественных монополий является передача предприятий в государственную собственность, создание для управления естественными монополиями специальных государственных органов, осуществляющих прямой контроль для обеспечения баланса интересов производителей и потребителей.

В России регулирование естественных монополий осуществляют прежде всего МАП России и Федеральная энергетическая комиссия Российской Федерации (ФЭК России). МАП России подконтрольны организации транспорта, связи, в том числе 63 аэропорта федерального значения, 27 крупных и 15 особо крупных морских портов, 39 крупных речных портов, 17 управлений железных дорог, 800 транспортных терминалов, 2700 операторов связи. Нормативной базой регулирования служат законы «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», «О естественных монополиях», «О регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию», «О федеральном железнодорожном транспорте», указ Президента РФ «О некоторых мерах по регулированию естественных монополий» (от 28 февраля 1995 г. № 220). Для каждого вида естественной монополии действует своя схема регулирования.

Основным объектом регулирования в естественных монополиях являются цены и тарифы на их продукцию (услуги). В мировой практике государство либо запрещает монополистам иметь сверхдоходы, либо перераспределяет сверхприбыль в свою пользу, либо фиксирует договорной уровень цен и тарифов в интересах и производителей и потребителей.

В прежней системе цены на продукцию естественных монополий рассчитывались на основе калькуляции издержек, т.е. затратным методом, и. сознательно занижались. После либерализации экономики они быстро стали повышаться, вызвав резкое удорожание в обрабатывающих отраслях. Это привело к раскручиванию спирали неплатежей в промышленности, падению конкурентоспособности продукции на внутреннем рынке и экспансии зарубежных поставщиков. В настоящее время регулирование цен и тарифов на продукцию естественных монополий приобрело общенациональное значение.

Правительство РФ утверждает перечень товаров (услуг), цены на которые на внутреннем рынке подлежат регулированию федеральными органами исполнительной власти и органами исполнительной власти субъектов РФ. Регулируемые цены применяются всеми предприятиями независимо от их организационно-правовых форм и форм собственности.

Для нейтрализации затратного механизма ценообразования контролируются издержки предприятий, вводится предельный уровень цен (тарифов) с параллельным ограничением отдельных статей затрат и пересмотром исходных нормируемых показателей.

МАЛ России и ФЭК России устанавливают цены (тарифы на продукцию (услуги) субъектов естественных монополий исходя из обоснованных затрат на их производство с учетом:

* налогов и других платежей;

* стоимости основных производственных фондов;

* потребности в инвестициях для воспроизводства;

* амортизационных отчислений;

* прогнозируемой прибыли;

* удаленности потребителей от места производства продукции (услуг);

* соответствия качества продукции (услуг) спросу потребителей;

* государственных дотаций и других мер господдержки субъектов естественных монополий;

* социальной значимости услуг;

* темпов инфляции.

С участием заинтересованных федеральных органов исполнительной власти антимонопольные органы анализируют экономические результаты деятельности субъектов естественных монополий и представляют в Правительство РФ предложения о мерах по ограничению роста цен (тарифов) на их продукцию (услуги). Он не должен превышать индекс цен на промышленную продукцию.

Организации, нарушающие правовые нормы государственного регулирования цен (тарифов), несут ответственность: с них взыскивается вся сумма излишне полученной выручки и штраф в том же размере, а при повторном нарушении -- штраф в двойном размере.

Другим направлением государственного регулирования естественных монополий является проведение их структурной перестройки. Она предусматривает, в частности, разделение регулируемых и нерегулируемых видов деятельности. В каждой монополии имеются сопутствующие производства, которые по существу монополиями не являются. Например, транспортировка газа является монопольным видом деятельности, а его добычу можно организовать на конкурентных началах.

Межведомственная комиссия по подготовке планов структурной реформы естественных монополий изучает функционирование федерального и региональных рынков продукции (ус луг) предприятий (взаимодействие субъектов рынка, формирование тарифов и цен для различных потребителей, особенности контрактных отношений). Комиссия получает необходимые данные от федеральных органов исполнительной власти и организаций независимо от формы собственности и подчиненности. Предложения Комиссии по реформированию, требующие решений Правительства РФ, вносятся в установленном порядке.

МВФ и другие финансовые организации, кредитующие Россию, настаивают на своих рекомендациях, предусматривающих расчленения ведущих естественных монополий РАО «ЕЭС России» и ОАО «Газпром». В электроэнергетике государству предложено регулировать только передающие сети, а генерирующие электростанции и распределяющие подразделения приватизировать. Это не отвечает государственным интересам России.

В комплекс мер регулирования входят определение состава потребителей, подлежащих обязательному обслуживанию тем или иным субъектом естественной монополии, контроль за выполнением инвестиционных программ, использованием стабилизационных фондов, заключением некоторых видов сделок, стимулирование с помощью цен (тарифов) качества производимой продукции и оказываемых услуг, а также удовлетворения спроса на них, учет затрат раздельно по монопольной и конкурентной деятельности. Субъекты естественных монополий осуществляют закупки продукции (услуг) для собственного потребления в соответствии с порядком, предусмотренным для размещения заказов на поставку продукции для государственных нужд.

Орган регулирования имеет полномочия направлять субъекту естественной монополии обязательные для исполнения предписания о заключении договоров с потребителями, внесении в них изменений. Эффективное регулирование естественных монополий достигается при обеспечении максимальной независимости контрольно-регулирующих органов, отсутствии лоббирования интересов монополистов в органах власти.

ФЭК России ведет Реестр субъектов естественных монополий в топливно-энергетическом комплексе, в отношении которых осуществляются государственное регулирование и контроль (занятые оказанием услуг по передаче электрической и тепловой энергии, транспортировкой газа по трубопроводам, нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам). Включение субъекта естественной монополии в Реестр не зависит от его доли на рынке. Данный Реестр ведется отдельно от реестра, предусмотренного Законом «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», а также от реестра энергоснабжающих организаций.

Под ценообразованием в электроэнергетике подразумеваются принципы и конкретные механизмы формирования цен и тарифов. Различают два важнейших вида ценообразования:

· регулируемое государством, которое существует в различных вариантах: государственные органы устанавливают абсолютное значение цен (тарифов) либо методологию их определения;

· конкурентное (рыночное, свободное) ценообразование, при котором цены формируются на основе спроса и предложения без вмешательства государственных регулирующих органов; однако нередко государство ограничивает конкурентные цены верхним и нижним пределами.

Применение этих видов ценообразования зависит от модели электроэнергетики.

В настоящее время электроэнергетика России функционирует в условиях переходного периода реформирования: происходит трансформация прежней вертикально-интегрированной модели электроэнергетики в конкурентную. Вслед за разделением РАО «ЕЭС России» и региональных АО-энерго на специализированные компании, предусматривается горизонтальная интеграция новых компаний регионального уровня в более крупные межрегиональные.

При всем разнообразии моделей развития электроэнергетики в разных странах, реформа отрасли всегда затрагивают практику ценообразования. Однако и при самой либеральной модели, как правило, наряду с рыночным ценообразованием в отрасли существуют сферы ценового регулирования.

В случае если регулируемое ценообразование преобладает (как, например, в переходный период реформирования электроэнергетики в России) уровень цен конкурентного рынка в существенной мере зависит от уровня регулируемых цен.

При вертикально-интегрированной модели отрасли практически все цены регулируются государством. В отсутствие свободного рынка, цены оторваны от спроса и предложения и формируются директивно.

Перекрестное субсидирование населения обусловлено, как правило, политическими соображениями: нежеланием резко повышать тарифы на электроэнергию, что крайне болезненно воспринимается избирателями. Кроме того, ликвидация перекрестного субсидирования требует параллельной перестройки системы социальных гарантий, для чего также необходимо время. По этим причинам перекрестное субсидирование населения в странах с переходной экономикой обычно ликвидируется постепенно.

Между тем перекрестное субсидирование скорее противоречит реальным интересам населения: переплачивая за электричество, предприятия закладывают эти расходы в еще большем объеме в цены своих товаров и услуг; в результате, население несет еще большие расходы на товары и услуги. Чтобы уйти от перекрестного субсидирования в России, в 2005 году повышены тарифы населению на 13%.

Потребители другой категории - "прочие потребители", - в которую также входят и промышленные предприятия, платят в зависимости от напряжения. Для "среднего напряжения" заложено минимальное повышение - на 6,7%.

В отличие от ценообразования на основе издержек, на свободном рынке электроэнергии цены формируются на основе спроса и предложения, и могут не учитывать фактические издержки энергетических компаний. Тем самым риски, связанные с неэффективной работой предприятия, лежат на продавце, а не на покупателе, как это происходит при ценообразовании, привязанном к издержкам.

Регулируемое ценообразование при конкурентной модели электроэнергетики несколько отличается от регулирования цен в условиях абсолютной государственной монополии в отрасли. Методики регулирования цен (тарифов) при конкурентной модели, как правило, содержат ограничения для "ценового произвола", в частности, учитывают конъюнктуру свободного рынка, содержат запрет или ограничения на перекрестное субсидирование, предусматривают лимитирование цен (тарифов) вместо их непосредственного установления и т.д.

Следовательно, наибольшая либерализация цен происходит при формировании конкурентной модели электроэнергетики. Конкурентная модель предполагает либерализацию цен в потенциально конкурентных сферах и сохранение ценового регулирования в сферах естественных монополий. Однако на практике во многих странах допускаются некоторые исключения из этой идеальной схемы: освобождая цены генерирующих и сбытовых компаний, государство оставляет за собой право регулировать их в некоторых частных случаях. Подобный подход характерен и для реформы в России.

Большинство субъектов конкурентного оптового рынка могут выбирать между двумя основными механизмами свободного ценообразования:

· свободное определение цен и объемов поставки в рамках двусторонних договоров купли-продажи электроэнергии;

· равновесная цена, которая в отличие от цен двусторонних контрактов, определяемых сторонами договора, складывается в результате сопоставления любого числа ценовых заявок поставщиков и покупателей электроэнергии, которые свободны в определении цены, указываемой в этих ценовых заявках [2].

Основным методом расчета регулируемых тарифов в России является метод экономически обоснованных затрат («издержки +»). При установлении тарифов организациям, осуществляющим регулируемую деятельность, величина необходимой валовой выручки делится на объем производства продукции, рассчитанного на основании сводного баланса производства и поставок электрической энергии в рамках Единой энергетической системы России по субъектам Федерации, утвержденного федеральной энергетической комиссией российской федерации (далее ФЭК).

В результате распространены такие принципы ценообразования, как установление цен (тарифов) на основе издержек и перекрестное субсидирование.

Ценообразование на основе издержек предусматривает включение в цены (тарифы) фактических расходов, нередко всех. В результате у предприятий энергетики снижаются стимулы к повышению эффективности: ведь им компенсируют затраты, вне зависимости от эффективности работы. При этом в цены и тарифы может включаться инвестиционная составляющая - средства на капитальные вложения, объем которых, в отсутствие рыночных ограничителей и достоверной картины издержек производства, определяется столь же произвольно.

Перекрестное субсидирование заключается в искусственном занижении цен (тарифов) для населения за счет их завышения для промышленных предприятий, либо в искусственном перераспределении прибыли между разными видами деятельности в электроэнергетике.

Определение состава затрат и оценка их экономической обоснованности производятся в соответствии с Федеральным законом «О государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию в Российской Федерации», главой 25 Налогового кодекса Российской Федерации и методическими указаниями, утвержденными ФЭК.

Тарифы на электроэнергию для населения Московской области на 2012 год утверждены распоряжением Министерства экономики Московской области от 25 ноября 2011 года № 145?РМ и распоряжением Комитета по ценам и тарифам Московской области от 29 февраля 2012 г № 22?Р.В первом полугодии 2012 года (с 1 января по 30 июня 2012 года) тарифы оставались на уровне 2011 года. С 1 июля 2012 года тарифы на электроэнергию будут увеличены на 6%.Тарифы указаны с учетом НДС.

29) Российский рынок сотовой подвижной связи динамично развивается, оставаясь одним из наиболее инвестиционно привлекательных сегментов телекоммуникационного рынка страны.

Крупнейшие операторские компании России активно продолжают строительство общенациональных сетей сотовой связи. Реализация этих планов в ближайшей перспективе позволит обеспечить абонентов равными условиями на всей территории России и предусматривает унификацию набора предоставляемых основных и дополнительных услуг, технических решений, а также организацию внутрисетевого, межсетевого национального и международного роуминга, в том числе для услуг на основе передачи данных. Нормальное функционирование современной экономики невозможно представить без мобильной телефонии.

В 1991 году, на этапе становления рынка подвижной связи, сложно было предположить дальнейший стремительный рост. Услуги были очень дорогостоящими: сотовый телефон стоил около $2000, как и стоимость за подключение к сети, а минута эфирного времени обходилась примерно в $1. Телефонные трубки весили более 3 кг. Изначально операторы ориентировались на небольшое число пользователей - около 2000 абонентов - дипломатов, политиков и руководителей крупных предприятий. Но уже к июлю 1997г. число абонентов составляло около 300 тысяч.

Такой динамичный рост был вызван многими факторами, среди которых следует отметить то, что в ответ на возрастающую необходимость оперативной передачи информации как в деловой, так и в личной жизни обществу предоставили телефонные трубки и услуги сотовой связи в доступном ценовом диапазоне.

Специфика ценообразования в сфере услуг связи

Рынок персональной беспроводной связи (ПБС) в настоящее время является классическим олигополистическим рынком услуг. Это обстоятельство обусловлено несколькими причинами, наиболее важным из которых являются:

- лицензирование деятельности в области ПБС,

- сложность и дороговизна построения качественных сетей ПБС,

- необходимость широкого развития сетей связи (в том числе в удаленных районах) с целью обеспечения интересов народного хозяйства.

Ключевыми следствиями, вытекающими из данной структуры рынка, являются:

1) небольшое количество операторов, действующих на рынке,

2) повышение взаимной зависимости всех операторов ПБС, действующих на рынке в связи с единым доступом к абонентской базе и возможности ее перераспределения между операторами,

3) влияние каждого отдельно взятого оператора ПБС на весь рынок ПБС региона является в большинстве случаев значимым,

4) операторы имеют возможность предоставлять услуги конечным потребителям по ценам, существенно более высоким, чем «издержки + нормальная прибыль».

В связи с этим, в процессе установления тарифов на свои услуги операторы должны ориентироваться не только на собственные операционные показатели и бизнес-план, но и учитывать, как те или иные их ценовые действия отразятся на бизнесе других операторов региона.

Инструментом для этого может являться анализ нескольких элементов рынка персональной беспроводной связи:

1) целей деятельности (финансовых и операционных) операторов на рынке,

2) текущего распределения абонентских баз между операторами,

3) восприятия абонентами и потенциальными абонентами (посегментно) характеристик операторов,

4) планов операторов по изменению этих характеристик (и наличия соответствующих для реализации этих целей ресурсов),

5) приоритетов (или важности) различных характеристик для действующих и потенциальных абонентов.

На основании этого анализа оператор должен выбирать набор своих рыночных действий таким образом, чтобы измененные условия рынка не давали другим операторам возможность находить новый уровень цен на свои услуги (за счет снижения цен), который позволил бы им улучшить свои операционные и финансовые показатели. В противном случае, такое положение приведет к простому снижению цен на всем рынке, ведущему к снижению чистого денежного потока и рентабельности всех операторов рынка.

Установление цен

Негативный опыт, связанный с провалом ряда крупных программ по созданию глобальных сетей связи, таких как IRIDIUM, TFTS, ERMES и ряд других, заставляет стратегических инвесторов быть более осторожными при выборе инновационных проектов. Первые итоги инвестиционной деятельности европейских компаний, которые вложили первоначальные инвестиции в приобретение лицензий на предоставление услуг связи третьего поколения, к сожалению, также имеют негативный характер. Получение лицензий 3G на основе аукционов, в результате ажиотажного спроса и соответственно высокой стоимости лицензий (в некоторых случаях до 7,7 млрд. евро) ухудшило финансовое положение ряда европейских операторовеще до начала предоставления услуг. Эти обстоятельства требуют от будущих операторов тщательно анализировать все фазы создания сетей 3G, в том числе наиболее капиталоемкую фазу строительства сетей.

Повышение требований к экономической обоснованности инвестиционных проектов создания сетей 3G заключается в проведении многовариантных расчетов, по результатам которых должен быть выбран тот вариант создания сети, который обеспечивает наибольшую экономическую целесообразность инвестирования. Вариантность расчетов связана с оценкой различных сценариев перехода от сетей второго поколения к сетям третьего. Рассматриваются как революционный, так и эволюционный сценарии этого перехода.

Для оценки требуемых инвестиций проанализируем три основных варианта развития сетей (по усредненным данным деятельности европейских операторов):

- модернизация сети GSM на основе технологии GPRS;

- создание сети GPRS с последующей эволюцией к UMTS;

- создание новой сети UMTS. Экономическая эффективность инвестиций оператора оценивалась на основе расчета системы показателей, приведенных в табл. 1.1. При расчетах были приняты следующие допущения, основанные на европейском и национальном опыте:

- срок действия лицензии на предоставление услуг подвижной связи составляет 10 лет;

- оператор уже построил сеть и предоставляет услуги связи стандарта GSM;

- оператор работает на рынке в условиях развитой конкуренции, где действуют четыре оператора, и обслуживает 25% рынка подвижной связи региона с населением 12 млн. человек;

монополия ценообразование экономический субсидирование

Таблица 1. Показатели экономической эффективности инвестиций

Показатели экономической эффективности инвестиций	Формулы расчета
Срок окупаемости инвестиций в основной капитал оператора связи (Ток)	т - ГС CF,x(PVIF ,) где IFC - пераоначальные вложения для / = 0; CF,- входной денежный поток в период t, PVIFk - коэффициент дисконтирования (Небанковский процент в период ()
Чистая приведенная стоимость (NPV)	NPV = S~-IFC =i:CF,(PVIF )-IFC, где N- срок жизни проекта
Индекс рентабельности (Р1)	f CF, P, S(1 + f) IFC
Внутренняя норма доходности (IRR)	i ,-IFC S(1+IRR)
Коэффициент эффективности инвестиций (ARR)	ARR -- , IFC где АР, - прибыль за период / после вычета налогов

- доля абонентов, пользующихся услугами передачи данных, за 10 лет увеличится с 33 до 66%;

- доходная часть денежных потоков оператора основывается на платежах абонентов за трафик, другие доходы не учитываются;

- банковская процентная ставка равна 8%, премия за риск составляет 10%;

- тарифы на услуги голосовой связи определены с учетом действующих тарифов ведущих операторов;

- тарифы на услуги передачи данных постоянны в течение срока действия лицензии.

Тарифы на услуги связи в РФ в первом полугодии 2012 года выросли на 1,7% по сравнению с аналогичным периодом прошлого года, говорится в оперативном докладе Росстата.

В июне 2012 года тарифы выросли на 2,2% против июня прошлого года и остались без изменений по сравнению с маем 2012 года.

В соответствии с классификатором индивидуального потребления по целям (международный классификатор COICOP), тарифы на почтовые услуги в первом полугодии 2012 года выросли на 7,1% по сравнению с аналогичным периодом прошлого года. В июне текущего года цены увеличились на 9,8% в годовом исчислении и не изменились -- в месячном.

Цены на телефонное и факсимильное оборудование в январе-июне снизились на 1,8%, в июне -- на 0,6% к июню прошлого года и выросли на 0,1% к маю 2012 года.

Тарифы на услуги телефонной и документальной связи в первом полугодии увеличились на 1%, в июне -- на 1,5% в годовом выражении и не изменились -- в месячном.

ЦЕНА МИРОВОГО РЫНКА - денежное выражение интернациональной стоимости товаров, поступающих в мировую торговлю.

ЦЕНА МИРОВОГО РЫНКА - цены основных центров мировой торговли при устойчивых и крупных экспортно-импортных сделках, осуществляемых в рамках открытого торгово-политического режима с наличным платежом в свободно конвертируемой валюте. В качестве мировых цен принимаются цены, типичные для международной внешнеторговой практики. Для более правильной оценки уровня конкретной мировой цены не обходимо принимать во внимание как экспортные, так и импортные цены на соответствующие товары. Будучи ценой отдельных экспортеров или импорте ров, ЦЕНА МИРОВОГО РЫНКА отличается от внутренних цен отдельных стран. Это связано с различиями условий и функционирования мирового и внутренних рынков, спецификой ценообразующих факторов. Обычно ЦЕНА МИРОВОГОРЫНКА ниже внутренней в связи с применением в национальной экономике ряда экономических инструментов (пошлины, налоги и сборы, контингентирование и т.п.), повышающих уровень цен. Разрыв в уровне мировых и внутренних цен на конкретные товары может достигать 30 % и более.

Внешнеторговые цены -- цены, формирующиеся в рамках внешнеторговой и таможенной политики, проводимой государством.

Основные задачи внешнеторговой политики:

§ обеспечение конкурентоспособности отечественной продукции на внешнем рынке;

§ защита отечественных производителей;

§ фискальные задачи.

Инструментами реализации внешнеторговой политики являются:

§ дифференциация таможенных пошлин;

§ использование демпинговых цен;

§ введение прямых запретов на ввоз продукции, способной нанести ущерб отечественным производителям и населению;

§ государственные субсидии экспортерам.

Особенности формирования мировых цен по основным товарным группам

Сырьевые товары. Основным фактором, воздействующим на добычу и международную торговлю сырьевыми товарами, является развернувшаяся в индустриально развитых странах структурная перестройка экономики. В современных условиях она ведет к быстрому снижению применения материалов и энергоемкой промышленной продукции. Быстро модернизируется производство высокотехнологичных отраслей.

Первой особенностью торговли сырьевыми товарами является наличие большого числа производителей и незначительные различия в свойствах однородной продукции, наличие организованных мировых рынков сбыта (биржи, аукционы).

В группу сырьевых товаров в соответствии с классификацией статистического бюро ООН включаются энергоресурсы (нефть, уголь и др.), минеральное сырье (железная руда, бокситы и пр.), сельскохозяйственные продукты, удобрения, цветные металлы.

Важнейшая особенность мировых цен сырьевых товаров состоит в том, что решающую роль в определении их уровня играют не внутренние издержки и цены, а соотношение спроса и предложения на соответствующих мировых рынках. Именно это соотношение определяет тот уровень издержек, который выступает как бы регулятором мировых цен. Производители-экспортеры с подобным «регулирующим» уровнем издержек получают нормальную прибыль, производители-экспортеры с меньшим уровнем издержек получают большие прибыли, а производители-экспортеры с более высоким уровнем издержек вынуждены довольствоваться меньшей прибыльностью.

Вторая особенность -- сочетание цен основных производителей и экспортеров, с одной стороны, и биржевых котировок -- с другой в качестве мировых цен для большинства сырьевых товаров.

Относительная значимость этих двух групп мировых цен для отдельных сырьевых товаров различна.

Третья особенность -- множественность цен основных производителей-экспортеров (а иногда и биржевых котировок), играющих роль мировых цен по ряду сырьевых товаров. Множественность проявляется, во-первых, в наличии разнородных частей мирового рынка на тот или иной товар. В рамках общего мирового рынка выделяются отдельные, сохраняющие значительную специфику своего ценообразования зоны. Если говорить о различных региональных рынках сырьевых товаров, то следует учитывать и такие специфические из них, как западноевропейский рынок сельскохозяйственной продукции (хотя часто цены этого рынка, невзирая на охват ими значительного числа стран, неправомерно относят не к мировым, а к внутренним ценам).

Во-вторых, множественность мировых цен на сырьевые товары усиливается за счет использования различных валют для выражения этих цен (при господствующей роли доллара США).

С учетом неодинакового темпа обесценения отдельных валют могут возникать существенные различия в уровне и динамике мировых цен на одно и то же сырье.

В-третьих, множественность цен на сырьевые товары резко усиливается при нарушении баланса предложения и спроса на них. Так, в период дефицита нефти на мировом рынке отличия цен на один и тот же стандарт нефти в зависимости от стран поставщиков и групп покупателей в отдельные годы были полутора-двукратными. В подобной множественности цен отражались различные взаимоотношения между продавцами и покупателями, в том числе скидки тем покупателям, которые вкладывают средства в разведку нефти в стране-экспортере, и, наоборот, наценки за неучастие в подобной деятельности.

Четвертая особенность -- особая роль в формировании цен на мировых рынках сырьевых товаров тех государств или групп государств, которые выступают в качестве ведущих экспортеров или импортеров соответствующих товаров. Группа государств -- основных производителей и экспортеров чаще всего функционирует в виде так называемых межгосударственных ассоциаций производителей, пытающихся влиять в выгодном направлении на формирование и динамику мировых цен экспортируемых ими сырьевых товаров. Международные соглашения по сырьевым товарам -- это многосторонние межправительственные соглашения, заключаемые для обеспечения сбалансированности спроса и предложения в целях предотвращения резких колебаний цен на сырье.

В преобладающем большинстве случаев подобные ассоциации, начавшие возникать в 1960-е годы и особенно проявившие себя десятилетие спустя, объединяют развивающиеся страны. Что касается развитых стран, то в случаях, когда они играют важную роль в качестве производителей и экспортеров тех или иных сырьевых товаров, они, уповая на свою экономическую мощь, предпочитают действовать самостоятельно или на базе временных, порой негласных соглашений с другими странами. В результате им удавалось и удается хотя бы временно сформировать на определенных рынках достаточно эффективную систему регулирования и контроля за мировыми ценами определенных видов сырья.

Описанные особенности мировых цен на сырьевые товары, обладающие достаточно устойчивыми и стандартными качественными характеристиками, свидетельствуют, что разнородность (и по уровню цен, и по их динамике) в этой сфере не меньшая, если не большая, чем в мировом ценообразовании на промышленные товары.

Экспортно-импортные операции по сырьевым товарам также имеют некоторые специфические особенности. Специфика торговли сырьевыми товарами заключается, в частности, в больших объемах сделок, значительной доле в отпускной цене расходов на транспортировку, обработку и хранение.

Импортеры и экспортеры одинаково заинтересованы в заключении долгосрочных контрактов на закупку сырьевых товаров, поскольку импортер заинтересован в равномерных поставках ему сырьевых товаров для обеспечения непрерывного производственного процесса, а экспортер обеспечивает себе таким образом стабильный рынок сбыта.

Однако при подписании долгосрочного контракта на сырье возникает проблема цен. Цены на сырьевые товары подвержены резким колебаниям, которые бывает порой трудно предсказать.

При заключении долгосрочного контракта экспортер опасается понести потери в случае роста цен в период действия контракта; что касается импортера, то он опасается обратного. В этих условиях они договариваются не устанавливать твердые цены на весь период действия долгосрочного контракта, а фиксировать их лишь на ближайший период с последующим перерасчетом (ежегодно или раз в полгода) при изменении цен на мировом рынке.

Отличительной особенностью современного рынка сырьевых товаров является то, что их купля-продажа тесно связана с поставками других видов товаров, является частью комплексных коммерческих операций, сложных видов внешнеэкономического сотрудничества: технико-экономического, научно-технического, крупномасштабных сделок на компенсационной основе. Непосредственным следствием этого процесса является переход в торговле сырьевыми товарами на долговременную, стабильную основу, увеличение масштабов и сроков внешнеторговых сделок.

Практика заключения долгосрочных контрактов, однако, отнюдь не исключает поставок сырья по краткосрочным контрактам и даже с немедленной отгрузкой.

При перевозке некоторых сырьевых товаров происходят изменения в количестве и качестве сырья. В связи с этим в контрактах предусматривается окончательное определение количества (и часто качества) товара в порту выгрузки. На основании показателей окончательной приемки-сдачи определяются и цены.

Необходимо учесть, что при окончательной сдаче-приемке по количеству и качеству товара в порту выгрузки расчеты обычно осуществляются в два приема. Первоначальный платеж (и при аккредитивной, и при инкассовой форме расчетов) совершается в сумме 100% стоимости товара. Окончательный расчет производится покупателем при представления продавцом сертификата выгруженного веса.

В отличие от условий сделок купли-продажи машино-технической продукции и промышленных товаров вообще в контрактах по торговле сырьевыми товарами большое внимание обращается на установление надбавок (скидок) к цене за поставку товара более высокого и более низкого качества против зафиксированных в контракте качественных показателей. Установление таких скидок (бонификация и рефакция) позволяет грамотному коммерсанту более гибко использовать сложившуюся на рынке ситуацию, получить и платить более выгодные для себя цены. При установлении рефакции и бонификации внешнеторговые организации должны тщательно изучать возможности поставщиков экспортных товаров, добиваться поставки сырьевых товаров более высокого качества, увеличивая тем самым валютные поступления за счет выплаты покупателем надбавок к цене.

При транспортировке сырьевых и продовольственных товаров достаточно широко используется так называемая опционная оговорка в отношении количества поставляемого товара. Для того чтобы полностью использовать имеющийся тоннаж, в контракте устанавливается право продавца отгрузить несколько большее или меньшее количество товара. Опцион продавца по количеству отгружаемого товара используется коммерсантами в зависимости от их положения на рынке. Так, если к моменту отгрузки товара цены на него понизились, а в контракте установлена твердая цена, то совершенно очевидно, что продавцу в этом случае выгодно отгрузить меньшее количество.

В связи с усилившейся неустойчивостью рынков многих сырьевых товаров возросло значение правильного выбора способа установления цен. Увеличение удельного веса долгосрочных контрактов в торговле сырьевыми и продовольственными товарами также требует тщательного подхода к методу определения цен.

При превышении спроса над предложением продавцу, при прочих равных условиях, выгоднее зафиксировать в контракте цену с последующей фиксацией, если он ожидает дальнейшее укрепление рынка. Если он предполагает, что цены могут понизиться, то ему выгоднее прибегнуть к методу установления твердо фиксированной цены. Для того чтобы продавец и покупатель были гарантированы от возможных больших потерь в случае резкого изменения рыночных цен, в контрактах устанавливаются скользящие цены и оговариваются условия установления окончательного их уровня.

Наблюдающиеся резкие и длительные изменения цен на сырье предопределили использование в контрактах способа установления цен с последующей фиксацией помимо установления твердых цен. В случае установления скользящей цены особенно большое значение приобретает правильный прогноз развития рынка в период действия соглашения.

Вопросам прогноза динамики цен на сырьевые товары на мировом рынке всегда уделялось достаточно пристальное внимание.

Например, сторонники неоклассической теории «сравнительных преимуществ» придерживались мнения, что в долгосрочном плане соотношение мировых цен должно измениться в пользу аграрных и сырьевых товаров под воздействием закона убывающей производительности в отраслях, производящих подобные товары.

Однако практика показала ошибочность этой концепции. На протяжении последнего столетия мировые цены сырьевых товаров не обнаруживали устойчивой долгосрочной тенденции к повышению по отношению к мировым ценам на продукцию обрабатывающей промышленности. Подобное удорожание, если и имело место, охватывало относительно краткосрочные периоды и затем сменялось заметным удешевлением.

Наиболее впечатляющие сдвиги и по длительности, и по масштабности произошли в 1970-е годы, когда за 10 лет уровень мировых цен на сырье и сельскохозяйственную продукцию по отношению к мировым ценам на продукцию обрабатывающей промышленности возрос примерно на 70%, хотя более детальный анализ сложившейся ситуации показал, что удорожание устойчиво распространялось лишь на энергоресурсы, а именно нефть, и в меньшей степени -- на природный газ. Что касается остальных сырьевых и сельскохозяйственных товаров, то их удорожание было весьма краткосрочным, в основном под воздействием временных конъюнктурных факторов. Более устойчивое и долгосрочное подорожание нефти было обусловлено прежде всего проведением агрессивной политики со стороны ОПЕК.

Ошибочность теории «сравнительных преимуществ» в отношении долгосрочных перспектив удорожания сырьевых и сельскохозяйственных товаров ряд экономистов объясняют следующим образом. Хотя расширение сырьевого и сельскохозяйственного производства неминуемо сталкивается с ограниченностью природного фактора, научно-технический прогресс способен преодолеть подобную ограниченность.

Размещено на Allbest.ru

...