Теория трансакционных издержек Коуза-Уильямсона и Норта

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ГУМАНИТАРНЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

Филиал федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального образования

Реферат

по дисциплине: Неоинституциональная экономика студента

на тему: Теория трансакционных издержек Коуза-Уильямсона и Норта

Дубова Татьяна Александровна

Железнодорожный, 2013 год

Содержание

Введение

1. Подход Коуза-Уильямсона

2. Подход Норта

3. Проблема измерения трансакционных издержек

Заключение

Список используемой литературы

Введение

Теория трансакционных издержек (transaction cost econo-mics) является одной из составных частей неоинституционализма, а трансакционные издержки наравне с институтами - ее базовой категорией.

Первоначальные исследования с применением в качестве основного инструмента категории "трансакционные издержки" проводились для анализа деятельности фирмы и связаны с именем Р. Коуза.

Несмотря на то, что его основная статья "Природа фирмы" появилась в 1937 г., сама теория трансакционных издержек сформировалась лишь в 1950-60-е гг.

Причинами этого послужило резкое обострение социально-экономических проблем в ведущих промышленно развитых странах в 1960-е года. Стремление к созданию единой хозяйственной системы, углубление разделения труда, появление новых видов собственности, например, интеллектуальной, расщепление прав собственности на частичные полномочия - все это привело к значительному росту трансакционных издержек.

Таким образом, инструментарий теории трансакционных издержек стал использоваться для изучения функционирования отдельных институтов и институциональных систем.

Теория трансакционных издержек в некоторой степени повторила путь, пройденный неоклассической экономической теорией - от исследования фирмы до анализа экономической системы.

Опираясь на данное утверждение, становится возможно разделить исследования, проводимые в рамках теории трансакционных издержек, на два уровня: микро и макро.

На микроуровне речь идет об анализе процессов на уровне фирмы, отдельных экономических агентов, на макроуровне - об анализе экономической системы в целом.

Основные течения неоинституционализма можно классифицировать по признаку анализа состояния института - стабильное функционирование (теория прав собственности, теория контрактов, теория агентских отношений, теория экономических организаций) и возникновение и изменение (новая экономическая история) - в книге опечатка - изменение автора.

В соответствии с данной классификацией, становится возможным объяснение существования двух подходов в теории трансакционных издержек: трансакционного подхода Коуза-Уильямсона (для анализа стабильно функционирующих институтов) и трансформационного подхода Норта (для анализа институциональных изменений).

Такое разграничение может вызвать ряд возражений, однако, оно позволяет провести исследование институциональных аспектов трансформационных процессов в странах с переходной экономикой. В частности, подход Коуза-Уильямсона применим для сравнительного анализа эффективности государственных и частных структур, объяснения процессов неформальной институционализации, криминализации общества и экономики, а подход Норта для анализа институциональных причин перехода от командной системы к рыночной, анализа хода и результатов процессов реформирования в переходной России.

1. Подход Коуза-Уильямсона

Введение трансакционных издержек в экономический анализ Р. Коузом было, по его мнению, необходимо для объяснения существования таких противоположных рынку "островков сознательного контроля" как фирма.

В своей статье "Природа фирма" (1937) Р. Коуз обозначил трансакционные издержки как "издержки использования механизма цен", "издержки осуществления трансакций обмена на открытом рынке", или "рыночные издержки". Позднее в статье "Проблема социальных издержек" (1960) Р. Коуз использовал выражение "издержки рыночных трансакций". Их сущность он описывает следующим образом: "чтобы осуществить рыночную трансакцию, необходимо определить, с кем желательно заключить сделку, оповестить всех, с кем желают заключить сделку и на каких условиях, провести предварительные переговоры, подготовить контракт, собрать сведения, чтобы убедиться в том, что условия контракта выполняются".

Однако в экономической литературе закрепилось выражение "трансакционные издержки", которое также встречается в работах Р. Коуза, и получило широкое распространение определение К. Далмана: "трансакционные издержки (transaction costs) - это издержки сбора и обработки информации, издержки проведения переговоров и принятия решений, издержки контроля и юридической защиты выполнения контракта".

По устоявшейся классификации трансакционные издержки принято подразделять следующим образом:

1. издержки поиска информации (затраты времени и ресурсов на получение и обработку информации о ценах, имеющихся товарах, поставщиках и потребителях);

2. издержки ведения переговоров;

3. издержки измерения количества и качества вступающих в обмен товаров и услуг;

4. издержки спецификации и защиты прав собственности (расходы на содержание судов, арбитража, органов государственного управления, а также затраты времени и ресурсов, необходимые для восстановления нарушенных прав);

5. издержки защиты от оппортунистического поведения, под которым понимается недобросовестное поведение, нарушающее условия сделки или направленное на получение односторонних выгод.

При нулевых трансакционных издержках производитель включает в контракт все, что необходимо для максимизации ценности производства. Таким образом, при отсутствии трансакционных издержек нет никакой экономической основы для существования фирмы.

В реальном мире с положительными трансакционными издержками многие из контрактов не будут заключены и осуществлены, поскольку выгоды от их исполнения намного меньше, чем расходы. Таким образом, трансакционные издержки влияют на объем осуществляемых трансакций (трансакция - сделка, облеченная в контрактную форму) и появляется необходимость в организации фирмы. Относительным преимуществом фирмы Р. Коуз называл возможность экономии на трансакционных издержках.

Дальнейшие разработки теории трансакционных издержек и теории фирмы были проведены А. Алчиян и Г. Демсецем, У. Меклингом и М. Дженсеном, Й. Барцелем.

Огромный вклад в развитие теории трансакционных издержек фирмы был внесен О. Уильямсоном.

В своей книге "Экономические институты капитализма" (1985), которую, по утверждению многих экономистов, можно считать настоящей энциклопедией трансакционного подхода, были разработаны и применены для исследования различных организационных структур на микроуровне основные методологические принципы теории:

1. Трансакция есть базовая единица анализа;

2. Любую проблему, которую прямо или косвенно можно понимать как контрактную, полезно изучать с точки зрения минимизации трансакционных издержек;

3. Экономия трансакционных издержек достигается путем дифференцированного закрепления различных трансакций за структурами управления ими (представляющими собой организационные оболочки контрактных отношений, в рамках которых обеспечивается устойчивость последних).

Выбор организационной структуры происходит на основе сравнительной институциональной оценки дискретных альтернатив, среди которых классическая рыночная контрактация расположена на одном полюсе, централизованная иерархическая организация - на другом.

По определению О. Уильямсона, трансакционные издержки - это издержки, не связанные с процессом производства. Различают ex ante издержки, возникающие при составлении проекта договора, ведении переговоров и обеспечении гарантий соглашения, и ex post издержки, связанные с неэффективной адаптацией и корректировкой договора и возникающие, когда реализация контракта сбивается с установленного курса в результате пробелов в договоре, ошибок, упущений и непредвиденных внешних возмущений.

Временнбя протяженность трансакции, возможность деления на две стадии - ex post и ex ante - оказывает влияние на поведение участников: возможно изменение их отношения к сделке на двух различных стадиях. Поэтому О. Уильямсон акцентирует внимание на том, что ex post и ex ante контрактные расходы взаимозависимы и должны анализироваться одновременно, а не последовательно.

При исследовании трансакций О. Уильямсон исходит из следующих положений:

- эффективность сделки зависит от того, насколько "структура управления точно "состыкована" с атрибутами данной трансакции, к которым относятся специфичность активов, используемых для реализации сделки", от частоты осуществления сделки и степени определенности условий ее осуществления;

- поскольку ввиду ограниченной рациональности людей, заключающих сделку, невозможно предусмотреть в контракте все обстоятельства и условия его выполнения, то все сложные контракты неизбежно являются несовершенными, или "отношенческими", так как требуют постоянного взаимодействия между участниками по адаптации их отношений к изменяющимся условиям сделки.

Проводимые О. Уильямсоном исследования экономической организации учитывали влияние на ее развитие таких условий, как ограниченная рациональность, оппортунизм и специфичность активов. Неопределенность является следствием каждого из перечисленных условий.

Особое внимание Уильмсон уделяет такому феномену, как оппортунизм - преследование личного интереса с использованием коварства (self-interest-seeking-with-guile), включая такие более явные формы, как ложь, воровство мошенничество, а также предоставление неполной или искаженной информации, особенно когда речь идет о преднамеренном обмане, введении в заблуждение, искажении и сокрытии истины или других методах запутывании партнера.

Постепенно "укрупняясь" теория трансакционных издержек выходит на макроуровень.

С. Чунг определил трансакционные издержки как "издержки, существование которых невозможно себе представить в экономике Робинзона Крузо", то есть трансакционные издержки появляются в любой экономике с числом агентов более одного.

Дж. Стиглер назвал мир с нулевыми трансакционными издержками столь же странным, что и физический мир без сил трения. Экономическая система существует с неким "трением", которое усложняет осуществление экономических обменов.

На величину трансакционных издержек, помимо неопределенности, несовпадения интересов взаимодействующих друг с другом экономических агентов, оказывает влияние существующий в обществе набор институтов.

Согласно Р. Коузу, рынки, подобно фирме, также являются институтами, облегчающими осуществление обменов, поскольку позволяют сократить трансакционные издержки. Рассматривая рынки, Р. Коуз делает вывод, что для существования чего-либо, подобного совершенной конкуренции, обычно необходима сложная система правил и ограничений, установленной, как правило, государством.

Р. Коуз подчеркивает, фундаментальную роль трансакционных издержек в процессе формирования институтов, составляющих экономическую систему.

Общее предложение институтов может быть выражено через издержки по их созданию (ех ante) и функционированию (ex post). Исходя из методологии Дж. Коммонса, одного из основоположников институциональной экономики, издержки по созданию и обеспечению деятельности институтов могут быть определены как издержки коллективного действия.

К. Эрроу вполне справедливо определил трансакционные издержки как «затраты на управление экономической системой», а идея Ф. Хайека о том, что в свободном обществе информация распространяется быстрее, чем в административно-регулируемом, и следовательно, рынок имеет решающее преимущество перед государственным регулированием с точки зрения экономии на трансакционных издержках. По Хайеку, выигрывает не то общество, которое производит больше продукции с меньшими затратами сырья и материалов, а то, которое производит продукцию с меньшими удельными затратами трансакционных издержек.

Эта идея подтверждается выводом О. Уильямсона о том, что выбор между различными организационными формами (механизмами координации и контроля) - иерархическим, характерным для крупной фирмы, рыночным и смешанным - происходит в результате сравнения эффективности осуществляемых этими структурами трансакций. Таким образом, в соответствии с теорией трансакционных издержек, разнообразие организационных форм возникает, прежде всего, в целях минимизации трансакционных издержек.

2. Подход Норта

Если подход Коуза-Уильямсона можно назвать трансакционным, то подход Норта - трансформационным по выделению типа издержек, связанных с изменениями институциональной системы, и изучаемых, как было отмечено выше, в рамках новой экономической истории и теории общественного выбора.

Первоначально изучение трансформационных издержек входило в теории производства и этот вид издержек часто ассоциировали с "производственными издержками" (production costs) - издержками, сопровождающими процесс физического изменения материала, в результате чего получается продукт, который обладает определенной ценностью. В эти издержки включались не только издержки обработки материала, но и издержки, связанные с планированием и координацией процесса производства, если они касались технологии, а не взаимоотношений людей. Таким образом, в данной трактовке понятие трансформационных издержек значительно шире, поскольку в значимые производственные издержки входят и трансакционные издержки, назвать которые производственными можно лишь с некоторой долей условности.

В нашем же случае трансформационные издержки связаны не с производством конкретного продукта, а с изменением институциональной системы. Таким образом, можно дать следующее общее определение трансформационных издержек в рамках неоинституциональной теории: трансформационные издержки (transformation costs) - это издержки, связанные с ликвидацией старых институтов, формированием (или импортом) и адаптацией новых институтов в экономической системе.

Экономическая система представляет собой сложную организационную структуру управления, со своими "правилами игры". По утверждению Коуза, в мире с нулевыми трансакционными издержками необходимости в правовой системе не существовало бы. В соответствии с трансформационным подходом, причиной увеличения трансформационных издержек являются изменения в обществе, приводящие к ликвидации старых и установлению новых формальных и неформальных правил в обществе.

Несмотря на различие, трансформационные и трансакционные издержки находятся в тесной зависимости, суть которой раскрывает следующая интерпретация обобщенной теоремы Коуза, сформулированная Т. Эггертссоном: если трансакционные издержки невелики, то экономика всегда будет развиваться по оптимальной траектории, независимо от имеющегося в ней набора политических и других институтов.

То есть, при небольших трансакционных издержках функционирования институциональной системы любые изменения сдерживаются угрозой высоких трансформационных издержек, а технический прогресс и накопление капитала (физического и человеческого) автоматически обеспечивают экономический рост.

Основные силы, сдерживающие изменения, были рассмотрены еще Д. Нортом. Ими могут быть:

1. Государство - если это способствует минимизации разницы между доходами и расходами казны;

2. Влиятельные группы, преследующие свои личные интересы;

3. Институциональная матрица, которая определяет зависимость общества от траектории его предшествующего развития.

Следовательно, высокие трансформационные издержки являются своеобразным стабилизатором уже сложившейся институциональной системы независимо от ее эффективности.

В связи с широкомасштабными институциональными изменениями, происходящими в настоящее время в странах с переходной экономикой, а также развивающихся странах, проблема высоких трансформационных издержек стоит очень остро.

Проблему трансформационных издержек ученые и экономисты обратили внимание лишь в последнее время и несмотря на то, что трансформационные издержки являются необходимым и важным элементом в экономической науке переходной экономики и экономики развивающихся стран, они остаются малоизученным фактором.

3. Проблема измерения трансакционных издержек

Предпочтения в пользу тех или иных способов организации могут, например, расходиться не только потому, что эффективность их функционирования оказывается различной, но также по причине того, что люди используют разные методы взвешивания показателей при выведении агрегированной оценки.

В данном контексте становится правомерной проблема измерения трансакционных (а также трансформационных издержек), поскольку зачастую упреки оппонентов теории трансакционных издержек относились к неизмеримости этой составляющей. По их мнению, включение в экономический анализ трансакционных издержек позволило бы объяснить практически все явления с точки зрения эффективности, достигнутой путем минимизации трансакционных издержек, а "объяснение всего" по существу является "объяснением ничего", тем более, если оно базируется на "невидимых вооруженным глазом" составляющих.

По мнению Г. Саймона, проблема измерения может быть решена путем сопоставления трансакционных издержек при различных способах контрактации. Сравнение альтернативных дискретных структур управления (discrete structural alternatives) зачастую может проводиться "без применения сложного математического аппарата или исчисления предельных величин. Для того чтобы продемонстрировать несовпадение двух величин, не требуется столь тонких и сложных методов, как для выявления условий, при которых достигается равенство предельных значений этих величин".

Некоторые экономисты предлагают четко специфицировать издержки в каждом конкретном случае, например, в одном случае - это могут быть издержки входа на рынок (регистрация фирмы, получение лицензии и т. д.), в другом - издержки, сопровождающие движение прав собственности, в третьем - связанные с заключением и защитой контрактов, в четвертом - с принятием решений внутри фирмы и т. д.

При поэлементном разбиении многие составляющие этих издержек оказываются вполне измеримыми. Один из довольно убедительных примеров был дан Д. Нортом и Дж. Уоллисом при подсчете трансакционных издержек относительно ВНП США. Выбор именно этой сферы был обоснован тем, что проблема роста издержек эксплуатации экономической системы была довольно популярной в 1980-е г., и остается таковой в настоящее время, в частности, применительно к переходным экономикам.

Основной причиной такого пристального внимания исследователей стал тот факт, что по мере развития общества, несмотря на то, что издержки отдельной сделки имели тенденцию к сокращению, доля трансакционных издержек в ВНП росла в связи с увеличением совокупного объема меновых операций.

Расчет производился на основе определения совокупного объема ресурсов, используемых фирмами, продающими трансакционные услуги, а также измерения ресурсов, выделяемых на трансакционные услуги фирмами, производящими другие товары и услуги. Исследование охватывало следующие сферы деятельности: оптовая и розничная торговля, финансы, страхование и операции с недвижимостью. В число обследуемых попали предприниматели, землевладельцы, служащие, контролеры, охранники и ряд других категорий работников, занятых в негосударственном секторе экономики. Причем учтены были только специализированные (специфицированные - прим. автора) трансакционные издержки, которые связаны с покупкой или наймом. Целый ряд издержек, например, ожидание в очередях или издержки поиска товара остались вне поля зрения исследователей.

Специфические трудности в применении трансакционного подхода возникают из-за того, что отдельные трансакционные издержки не могут быть специфицированы и подсчитаны в силу отсутствия трансакций, которые повлекли бы за собой возникновение этого вида издержек. По мнению В. Капелюшникова, эти виды издержек можно назвать "виртуальными".

"Виртуальные" издержки могут перейти в разряд "реальных", если появится институциональное устройство (новый закон или новая организационная форма), делающее этот тип сделок экономически оправданным. В этом случае трансакционные издержки становятся наблюдаемыми и потенциально измеримыми.

Поведение российских экономических агентов перестает казаться "странным" и "нерациональным" в условиях, когда институты, обеспечивающие надежность и безопасность не персонализированного обмена, неразвиты и поддержание традиционных деловых связей обходится намного дешевле.

В данном случае теоретическое обоснование получает функционирование в переходной экономике таких "неэффективных", с точки зрения рыночной системы, институтов, как институт не денежных расчетов: бартер, взаимозачеты и т. д. неоинституционализм экономический рыночный

По мере формирования новых институтов происходит перевод трансакций в сектор трансакционных услуг и появляется возможность дать им обобщенную стоимостную оценку.

Как показывает практика, в российской переходной экономике общая тенденция состоит в том, что все больший массив трансакционной деятельности перемещается в сектор трансакционных услуг.

Помимо спецификации трансакционных издержек, измерение может опираться на официальные или опросные данные, на основе которых проводились, в частности, исследования как в развивающихся странах (работы Э. де Сото, Э. Крюгер и др.), так и странах с переходной экономикой (работы В. Тамбовцева, Г. Сатарова и др.).

В последнее время получил широкое применение метод, который можно назвать "экспериментальным". Суть его заключается в том, что исследователь самостоятельно начинает осуществлять какую-либо операцию.

Заключение

В заключение можно сделать вывод, что теория трансакционных издержек значительно обогащает анализ как экономической организации, так и экономической системы путем раскрытия тех особенностей, связанных с видами издержек, которыми ранее пренебрегали.

Она представляет уникальные возможности комплексного изучения экономических, правовых и организационных аспектов институциональной структуры от рыночного хозяйства на разных стадиях развития и с различной степенью государственного вмешательства, вплоть до его антипода - административно-командной экономики.

Список используемой литературы

1. Бренделева Е.А. Серия «Учебники МГУ им. М.В. Ломоносова» 2006, 20 с.

2. Васильцова В.М., Тертышный С.А. Институциональная экономика Питер, 2013, 124 с.

3. Фуруботн Э.Г., Рихтер Р. Институты и экономическая теория: Достижения новой институциональной экономической теории / Пер. с англ. под ред. В.С. Катькало, Н.П. Дроздовой. - СПб.: Издат. дом Санкт-Петерб. гос. ун-та, 2005, 702 с.

4. Шаститко А.Е. Новая институциональная экономическая теория / 4-е перераб. и доп. изд. - М.: ТЕИС, 2010. - 828 с.

Размещено на Allbest.ru