Проблема циклов и кризисов в отечественной экономике

Размещено на http://www.allbest.ru/

Введение

Рыночная экономика в своем развитии проходит определенные циклы, которые получили название экономические циклы. Цикличное развитие экономики сопровождается высоким уровнем экономической активности в течение длительного времени, а затем спадом этой активности до уровня ниже допустимого. Периодическая повторяемость экономических спадов ведет к обнищанию, голоду, страданиям, самоубийствам людей, что не может не беспокоить развитое цивилизованное общество. Поэтому проблема цикличности всегда привлекала внимание ученых-экономистов и сегодня остается одной из центральных проблем экономической теории.

Объектом исследования работы является цикличность как форма движения рыночной экономики. Предметом исследования - большие и малые циклы, их взаимосвязь; кризисы и их причины.

Целью данной работы является изучение цикличности развития рыночной экономики. цикличный экономический кризис

Для достижения цели необходимо решить следующие задачи:

- на основе имеющейся литературы определить фазы экономического цикла;

- рассмотреть «длинные волны» экономических циклов учения;

- определить причины циклического развития рыночной экономики;

- рассмотреть проблемы циклов и кризисов в России;

- определить роль государства в вопросе регулирования рыночной экономики.

Цель и задачи работы определили методы:

- изучение и анализ литературы;

- изучение теории «длинных волн»;

- сравнение экономических циклов в России и других странах;

- выяснение закономерностей циклов;

- определение путей предотвращения резких подъемов и резких спадов в экономике с целью смягчения кризисов.

Каждый из нас мечтает жить в стабильной экономике, которая обеспечивает возможности для успеха и предохраняет от неприятных неожиданностей. Однако во всех странах, которые относятся даже к благополучным, стабильность остается пока неосуществимой мечтой. Каковы же причины нестабильности? Ответ на этот вопрос экономисты видят в цикличности развития экономики.

Собственный опыт нынешнего поколения россиян и изучение экономической статистики других стран доказывают, что экономический рост и экономическое развитие - процессы, развитие которых не в одной стране не гарантированно. Более того, экономический рост может сменяться экономическим спадом или застоем в хозяйстве. Этот ритм движения получил название экономического цикла.

Экономический цикл - попеременное чередование подъемов и спадов в общем движении реального ВНП. То есть цикл представляет собой интервал времени в развитии рыночной экономики, в течение которого происходит увеличение объема производства товаров и услуг, а затем сокращение, спад, депрессия, оживление и, наконец, снова его рост

Но почему в экономике может нарушаться тенденция к росту и даже возникать спад? Ведь это противоречит главной цели экономической жизни общества: обеспечению быстрейшего роста благосостояния граждан страны.

Рассмотрим причины и закономерности экономических кризисов, а также и других фаз экономического цикла в данной работе, так как эта проблема в экономике весьма актуальна и эффективное практическое ее решение пока не найдено.

1. Цикличность развития рыночной экономики

1.1 Цикличность как форма движения рыночной экономики. Типы цикличности

Для рыночной экономики, как отмечалось, характерны периоды преимущественно экстенсивного и преимущественно интенсивного типов экономического роста. В основе такого чередования лежит прежде всего цикличность экономического движения.

Экономический цикл и экономический кризис. Цикличность экономического развития -- это непрерывные колебания рыночной экономики, когда рост производства сменяется спадом, повышение деловой активности -- понижением. Цикличность характеризуется периодическими взлетами и падениями рыночной конъюнктуры. Периоды повышения экономической активности характеризуются преимущественно экстенсивным развитием, а периоды понижения экономической активности -- началом преимущественно интенсивного развития. Следовательно, цикл является постоянной динамической характеристикой рыночной экономики, без 'него нет развития экономики. Экономический цикл -- это форма движения и развития рыночной экономики.

В экономической литературе циклы различной продолжительности получили названия по имени их исследователей. Так, циклы продолжительностью 3--4 года. именуются как циклы Китчика, 10-летние циклы -- циклы Жугляра или циклы Маркса, 15--20-летние циклы -- циклы Кузнеца, 40--60-летние циклы -- циклы Кондратьева.

Основу экономического цикла составляют периодически возникающие экономические кризисы. Движение производства от одного экономического кризиса до начала другого и называется экономическим циклом.

Экономический цикл включает четыре фазы: кризис, депрессия, оживление и подъем. Главную фазу экономического цикла составляет кризис. В нем заключены основные черты цикла.

С ним кончается один период развития и начинается новый. Без кризиса не было бы цикла, а периодическое повторение кризиса придает рыночной экономике циклический характер.

Механизм циклического движения. Каждый кризис созревает в фазах оживления и подъема. Это фазы устойчивого расширения производства. В этот период увеличиваются доходы населения и растет совокупный потребительский спрос. Рост потребительского спроса побуждает предпринимателей расширять производственные мощности и увеличивать капиталовложения. Следовательно, растет спрос на средства производства. Увеличение общего совокупного спроса начинает опережать темпы роста общественного производства. Кругообороты индивидуальных капиталов протекают беспрепятственно, снижается острота конкурентной борьбы. Поэтому уменьшаются стимулы новых внедрений, обновления производства. Воспроизводство протекает на преимущественно экстенсивной основе. Такое развитие продолжается до тех пор, пока темпы роста производства не начинают опережать темпы роста платежеспособного спроса. Когда это происходит, то наступает перепроизводство товаров, а вместе с ним и экономический кризис. Экономический кризис обнаруживает перенакопление капитала, которое выступает в трех формах: перепроизводство товарного капитала (рост нереализованной продукции), перенакопление производительного капитала (увеличение недогрузки производственных мощностей, рост безработицы), перенакопление денежного капитала (увеличение количества денег, не вложенных в производство). Общим результатом перенакопления капитала становится рост издержек производства, падение цен и, следовательно, прибыли.

Но экономический кризис обнаруживает не только предел, но и импульс в развитии экономики, выполняя стимулирующую («очистительную») функцию. Во время кризиса возникают побудительные мотивы к сокращению издержек производства и увеличению прибыли, усиливается конкуренция. Экономический кризис приводит к моральному износу средств производства, не способных обеспечить прибыльное функционирование капитала. Он же создает стимулы для обновления капитала на новой технической основе. Поэтому кризис дает начало преимущественно интенсивному развитию экономики. С ним кончается предыдущий период развития и начинается следующий. Кризис -- важнейший элемент механизма саморегулирования рыночной экономики.

Но переход к расширению производства и к его обновлению не может произойти в один момент. Поэтому на смену кризису приходит фаза депрессии. В кризисе создаются условия для интенсификации экономики. В ходе депрессии эти условия закрепляются, и начинается период интенсивного развития, который охватывает всю следующую фазу -- оживление. В конце фазы оживления стимулы обновления исчерпывают себя. И следующая фаза цикла -- подъем -- снова начинает экстенсивное развитие.

Таким образом, причина циклического характера развития экономики кроется в конфликте условий производства и условий реализации, в противоречии между производством, стремящимся к расширению, и не успевающим за ним ростом платежеспособного спроса. Существенные изменения в совокупном предложении и совокупном спросе обнаруживаются в экономическом Кризисе, который является не только нарушением пропорциональности общественного производства, но и толчком к равновесию и сбалансированности экономики. Механизмом циклического движения выступает падение цен (соответственно обесценение основного капитала и снижение заработной платы).

На длительность и глубину экономического кризиса существенно влияет колебание инвестиций. Кризис образует исходный момент для новых массовых капиталовложений. Это связано с тем, что, во-первых, кризис обесценивает основной капитал и тем самым создает условия для обновления производственного аппарата. Во-вторых, кризис принуждает к обновлению основного капитала на новой технической базе, что вызывает снижение издержек производства и восстановление докризисного уровня прибыли. Массовый моральный износ основного капитала, вызванный кризисом, заставляет всех предпринимателей применять новую технику. Следовательно, кризис расчищает путь для массовых инвестиций, помогая экономике перейти в другую фазу. Поэтому обновление основного капитала является материальной основой периодичности кризисов и продолжительности цикла.

В ходе всего экономического цикла динамика производства неразрывно связана с движением основного капитала и совершается на базе этого движения. Кризис завершает период оборота большинства индивидуальных капиталов и в то же время дает начало новому циклу оборота. Тем самым создается новая материально-техническая база для следующего экономического цикла.

Таким образом, цикличность как форма движения рыночной экономики имеет своим эпицентром кризис, в котором обнаруживаются и предел, и импульс роста экономики. Вызывая массовый моральный износ основного капитала, кризис расчищает путь для массовых инвестиций, причем на новом техническом уровне. Следовательно, моральный износ техники и динамика научно-технического прогресса превращает обновление основного капитала в синхронное в масштабах всей экономики. А изменчивость конъюнктуры придает массовому обновлению основного капитала дополнительную неравномерность. Отсюда непрерывные колебания деловой активности, чередование преимущественно экстенсивного (фаза подъема) и преимущественно интенсивного (после кризиса) типов экономического роста. А реальный циклический процесс предстает сложным явлением, обусловленным оборотом основного капитала, научно-техническим прогрессом, динамикой конъюнктуры.

Модель экономического цикла. Определяющая роль неравномерности капиталовложений в интенсивности циклических колебаний положена в основу построения модели экономического цикла. Представители неокейнсианского направления экономической мысли (П. Самуэльсон, Э. Хансен, Дж. Хикс, Е. Домар, Р. Харрод), признавая ключевое значение потребительского и инвестиционного спроса в образовании цикла, считают, что на циклические колебания в большей мере воздействуют капиталовложения и в меньшей мере потребление.

Экономический цикл неокейнсианцами рассматривается как отклонение от состояния динамического равновесия, характеризующегося устойчивыми равномерными темпами прироста национального дохода (при постоянном накоплении и проведении государственной политики стабилизации экономики).

Неокейнсианская модель экономического цикла (например, модель Самуэльсона--Хикса) строится на соединении концепции мультипликатора и акселератора. Согласно концепции мультипликатора Кейнса зависимость между ростом капиталовложений и национального дохода представляет постоянную величину, определяемую устойчивостью доли потребления в приросте национального дохода. Концепция акселератора характеризует обратную связь между приростом национального дохода и последующим приростом инвестиций. Акселератор показывает, насколько должны возрасти капиталовложения при данном росте национального дохода. Акселерационный период характеризуется иными условиями, чем мультипликационный. В этот период рост национального дохода будет расширять производство и увеличивать капиталовложения, а снижение темпов национального дохода приведет к снижению темпов капиталовложений.

В результате модель экономического цикла отражает взаимозависимость накопления и потребления: прирост инвестиций вызывает прирост национального дохода, прирост национального дохода порождает прирост потребления, а прирост потребления имеет своим следствием новый прирост инвестиций и т. д. А так как прирост потребления постепенно замедляется, то происходит затухание мультипликационно-акселерационного механизма. А это означает поворот от роста производства к его падению, порождающему длительные кризисы и инфляцию. Для избежания экономических потрясений важна плавность в повороте от роста производства к падению. Осуществить плавность перехода могут помочь целенаправленные действия государства в области налогообложения, кредитования, денежного обращения. На основе теоретической модели экономического цикла разрабатывается государственная антициклическая политика.

В реальной действительности любая модель не может полностью выразить важнейшие закономерности цикла. Однако ценность моделей возрастает, если они строятся на основе применяемых в практике макроэкономических показателей.

1.2 Фазы и циклы. Динамика экономических показателей

Наиболее яркой чертой промышленного цикла является фаза кризиса.

Промышленный кризис отличается от нарушения равновесия между спросом и предложением на какой - либо определённый товар или в какой - либо определённой отрасли хозяйства. Промышленные кризисы возникли как всеобщее перепроизводство, как глубокое потрясение всей хозяйственной системы сверху донизу. Первый кризис разразился в Англии в 1825 году, затем в Англии и США в1836 году, в1841г. - в США, в 1847 г. - в США, Англии, Франции, Германии. Кризис 1857г. явился первым мировым циклическим кризисом. Наиболее сокрушительным был кризис 1900 - 1901 гг. Он начался почти одновременно в России и в США и прежде всего обрушился на металлургическую промышленность. Цены стремительно рухнули вниз. Солидные предприятия были вырваны с корнем. Разорение промышленности сопровождалось стремительным ростом безработицы. Однако кризисы Х1Х и ХХ вв. несли в себе свое лечение. По мере развития кризиса цены на товары падали ниже и ниже, создавая тем самым потенциальную возможность сбыта и перспективу выхода из кризиса. После первой мировой войны кризисы регулярно сотрясали экономику западных стран, однако характер их стал несколько иным, особенно после кризиса 1929 - 1933 гг.

Грандиозный биржевой кризис в « черный вторник» 29 октября 1929 года положил начало кризису, который по своей сути и глубине превзошёл все предыдущие. Падение цен, которого ещё не знала экономика США, Германии и Франции, Англии, резкое сокращение прибылей, катастрофический кредитный кризис, обесценение валют - далеко не полный перечень бед, свалившихся на экономику государств, ещё недавно считавшихся богатейшими и преуспевающими. Кризис 1929 - 1933 гг. заставил правительства многих стран предпринять попытки вывода национальных экономик из экономической пропасти. Наиболее грандиозная попытка преодоления кризиса с помощью государственных мероприятий была проведена в США. Сущность её заключалась в следующем:

Спасение кредитной системы путем гарантирования вкладов государством;

Снижение бремени долгов на 40% путем обесценения доллара;

Повышение цен на сельскохозяйственные продукты посредством предписываемого и субсидируемого государством сокращения производства;

Содействие образованию монополий, во многих случаях означавшее собой принудительное картелирование;

Борьба против безработицы путем организации общественных работ;

Регулирование заработной платы.

Активизация экономической роли государства и антикризисное регулирование дали определенные результаты, и уже более полувека рыночная экономика не сталкивается с сокрушительными потрясениями, аналогичными катаклизмам 1900 - 1901 или 1929 - 1933 гг.

Вместе с тем, промышленные кризисы продолжали отражаться на динамике процентных ставок, прибыли, издержек производства, заработной платы до середины 70-х гг.

В условиях кризиса лишь предприятия с крупным капиталом и большими финансовыми возможностями сохраняют способность получения прибыли путем сокращения издержек производства. Благодаря этому крупные предприятия, при общей тенденции нормы прибыли к падению во время кризиса, получают возможность приостановить или замедлить его. Средние и мелкие предприятия, особенно не обладающие высокопроизводительным оборудованием и технологией, не могут стабилизировать ухудшающееся экономическое положение и зачастую терпят банкротство.

Разорение слабых в техническом отношении предприятий имеет свои плюсы для промышленности в целом, так как ведет к повышению общего уровня производительных сил. Следствием повышения общего уровня производительности труда является понижение стоимости товаров и, в итоге, ослабление падения нормы прибыли, растет ссудный процент.

Фаза депрессии, наступающая после кризиса, может иметь весьма продолжительный характер. Уровень производства сохраняется стабильным, но очень низким по отношению к состоянию перед началом цикла кризиса. Сохраняется высокий уровень безработицы, но падение цен приостанавливается, падает ссудный процент, стабилизируются товарные запасы. Следующая фаза - оживление - сопровождается незначительным повышением уровня производства, некоторым сокращением безработицы. Постепенно начинают повышаться цены, и расти ссудный процент. На товарном рынке растет спрос на новое промышленное оборудование. Наметившееся оживление охватывает все большее количество отраслей, втягивая в новый виток спирали новые капиталы. Подъем зачастую приобретает ажиотажный характер. Уровень производства превосходит достигнутый в предыдущем цикле. Лихорадочно растут цены. Безработица сокращается до минимальных размеров при одновременном существенном росте заработной платы.

Резко возрастает спрос на продукцию отраслей, определяющих тенденции в развитии научно - технического прогресса. В связи с расширением масштабов производства инвестиционных товаров значительно возрастает спрос на сырьевые ресурсы, и цены на них растут.

На фазе подъема усиливаются диспропорции, заложенные на фазе оживления. Экономика подходит к следующему витку.

Картина изменений экономической системы на разных этапах цикла носит классический характер и в наиболее простом виде может быть изображена на схеме (см. рис. 2.1.1).

Рис. 2.1.1 Изменения экономической системы

Современные экономические циклы существенно отличаются от циклов XIX и первой половины XX веков. Общие закономерности находят все менее видимое проявление.

Некоторые фазы экономического цикла претерпевают значительные метаморфозы, а то и исчезают вовсе.

На следующей схеме (См. рис. 2.1.2) изображен экономический цикл, каким он представляется современным американским экономистам. В обозначении фаз цикла мы сохраним названия, которые обычно ими используются.

Рис. 2.1.2. Современный экономический цикл

Как видим, на второй схеме отсутствует фаза депрессии. Оживление и подъем объединены в одну фазу. В самостоятельные фазы выделены вершина подъёма - БУМ и низшая точка падения - СПАД.

В попытках отыскать наиболее общие причины циклических колебаний учёные - экономисты и предприниматели основное внимание уделяли анализу фазы кризиса, поскольку именно эта фаза концентрировала все негативные явления в экономическом процессе. Один из подходов даёт основание утверждать, что абстрактная возможность кризисов в рыночной экономике заложена уже в простом товарном обращении и связана с функцией денег как средства обращения. Несовпадение купли и продажи по месту и времени может создать предпосылки для разрыва многих звеньев в цепи продаж и покупок.

Вторая возможность кризисов связана с функцией денег как средства платежа. Любой производитель не может иметь гарантии, что к моменту платежа покупатель его продукции окажется платежеспособным. Неплатеж по одним обязательствам может вызвать цепную реакцию, которая приведет к расстройству системы обращения и, в конечном счете. Процесса производства.

1.3 Воздействие государства на экономические циклы и кризисы

Экономические циклы и кризисы не существуют вне связи с объективными условиями. Каждый цикл и кризис воспроизводит ту экономическую обстановку, в которой он развивается. Но охарактеризовать тот или иной цикл или кризис можно только с временного расстояния. Как сказал С. Есенин:

Лицом к лицу -- лица не увидать. Большое видится на расстоянии.

Современная рыночная экономика функционирует в условиях активного воздействия на нее государства. Государственное воздействие на экономику способно существенно повлиять на ход экономического цикла, меняя характер экономической динамики: глубину и частоту кризисов, продолжительность фаз цикла и соотношение между ними. Под влиянием государственного воздействия меняется механизм циклического движения.

Действующая в условиях регулируемой рыночной экономики комплексная система постоянного государственного воздействия на циклическое воспроизводство характеризуется высоким уровнем централизации финансовых ресурсов в руках государства, широкими масштабами его целенаправленного вмешательства в процесс воспроизводства, развитием и диверсификацией инструментария экономического регулирования.

Государственное регулирование направлено на смягчение циклических колебаний, поэтому оно носит антициклический характер. Важнейшими методами, с помощью которых государство воздействует на экономический цикл, выступают кредитно-денежные и бюджетно-налоговые рычаги. Во время кризиса государственные меры направлены на стимулирование производства, а во время подъема -- на его сдерживание. Так, с целью ослабления «перегрева» экономики государство в фазе подъема способствует дальнейшему удорожанию кредита, вводит новые налоги и повышает старые, отменяет ускоренную амортизацию и налоговые льготы на новые инвестиции. В условиях кризиса, наоборот, государственные меры направлены на удешевление кредита, сокращение налогов, на ускоренную амортизацию и налоговые скидки на новые инвестиции.

Следовательно, современный механизм самонастройки рыночной экономики через циклические кризисы модифицировался. Переплетение стихийно-рыночного механизма функционирования экономики в форме циклических кризисов с сознательным государственным воздействием на воспроизводственный процесс усложняет «очистительную» функцию кризисов, изменяет течение цикла в целом. Поэтому меняются содержание экономического цикла, формы проявления циклов и кризисов, механизм цикла.

Неотъемлемым элементом современного экономического цикла стала инфляция. Инфляция взаимодействует с циклическим движением экономики. Это сказывается прежде всего на изменении механизма цикла, в котором теперь переплетаются циклические закономерности движения цен (их падение в фазе кризиса и рост в фазе подъема) с ценообразующими факторами государственного регулирования (вызывающими рост цен).

В современных условиях крупный капитал приспосабливается к платежеспособному спросу путем сокращения производства при сохранении высоких цен. Государство, в свою очередь, помогает крупным фирмам «управлять» таким путем кризисом. Поэтому модификации ценового механизма выражаются в уменьшении «чувствительности» цен к кризисному сужению рыночного спроса и увеличению этой чувствительности к росту спроса. В результате циклическое расширение рыночного спроса на товары и услуги оказывает большее влияние на движение цен, чем кризисное сужение рынков сбыта. Следовательно, движение цен в современных кризисах отражает противоборство двух тенденций: повышательной, связанной с деятельностью крупного капитала и государства, и понижательной, порождаемой циклическим сокращением емкости рынка. Другими словами, механизм современных капиталистических циклов сочетает в себе кризис и инфляцию.

Меняются и формы проявления современных циклов и кризисов. Это выражается: в синхронизации циклического движения в разных странах, что ограничивает возможности смягчения кризисных процессов за счет расширения экспорта; в учащении циклических кризисов и сокращении длительности цикла; в относительном уменьшении глубины кризисов; в неустойчивости фаз оживления и подъема; в изменении показателей масштабов и глубины кризисов.

Особое место в современном циклическом воспроизводстве занимают мировые экономические кризисы 1974--1975 гг. и 1980--1982 гг. Для США показатели этих кризисов таковы: падение промышленного производства составило в кризисе 1974-- 1975 гг. 13,8%, а в кризисе 1980--1982 гг. -- 20,8%; прирост потребительских цен -- соответственно 9,1 и 13,5%; уровень безработицы -- 9,2 и 10,4%.

Кризисы 1974--1975 гг. и 1980--1982 гг. характеризуются сочетанием традиционных кризиснык-уявлений (падение производства, рост безработицы, хроническая недогрузка производственных мощностей) с постоянным ростом цен. Поэтому они получили название стагфляционных кризисов (и циклов соответственно). Эти два процесса переплелись со структурными кризисами (энергетическим, продовольственным, сырьевым, экологическим).

Структурные кризисы порождаются глубокими диспропорциями между развитием отдельных сфер и отраслей производства. Поэтому они носят длительный характер и не укладываются в рамки одного экономического цикла. Функция структурных кризисов -- временное разрешение противоречий международного разделения труда. Их возникновение связано с конфликтом между развитыми государствами и развивающимися странами после крушения колониальной системы. Это выразилось в глубокой диспропорциональности мирового развития, когда низкие цены на нефть и сырье, навязанные молодым развивающимся странам, привели к относительной нехватке этих товаров. Установление суверенитета, распоряжение своими природными ресурсами позволили развивающимся странам добиться более справедливых цен на сырье и увеличить доходы от экспорта. Но развитые страны сумели в 80-е годы за счет применения дешевых заменителей и перехода на ресурсосберегающие технологии добиться снижения цен на нефть и сырьевые товары.

Особенности современных циклических кризисов связаны и с кризисом государственного регулирования, выразившимся в несостоятельности антициклической политики государства, в банкротстве теорий и практики государственного воздействия на циклическое воспроизводство. Налицо несоответствие официально провозглашенных целей государственной политики фактическим результатам регулирования экономики: вместо высоких и устойчивых темпов роста экономики -- их падение; полная занятость обернулась массовой безработицей; «стабильность» цен -- хронической инфляцией; равновесие платежного баланса -- ростом государственного долга. В результате экономическая деятельность государства стала дополнительным фактором неустойчивости экономики.

Кризис государственного регулирования заставил развитые страны искать выход из сложившейся ситуации, но не путем отказа от государственного регулирования циклического производства, а посредством перестройки его форм и методов. Направленность государственной политики изменилась от антициклической к антиинфляционной.

Приспособление к новым воспроизводственным пропорциям осуществляется в современном хозяйстве прежде всего конкурентно-рыночными методами. В результате возрастает значение стимулирующей функции стихийных экономических кризисов в развитии экономики. Об этом свидетельствуют циклические спады: в 1989--1991 гг. -- в США, в 1990--1993 гг. -- в европейских странах, в 1991--1995 гг. -- в Японии. Кризисное падение производства создало условия для циклического оживления, а затем и роста производства, который начался с 1996 г.

Вместе с тем в современных кризисах менее подвижны такие экономические параметры, как цены, зарплата, занятость, с помощью которых ранее преодолевались воспроизводственные диспропорции. В восстановлении пропорциональности в современных условиях участвуют оставшиеся подвижными валютные курсы, процентные ставки, размеры денежной массы и государственного долга. Подвижность этих экономических параметров придает маневренность механизму самонастройки рыночной экономики.

1.4 Инвестиции и цикл

1.4.1 Принцип акселерации и основная причина цикличности развития экономики

Принцип акселерации непосредственно связан с теорией мультипликатора. Если в теории мультипликатора исследуется влияние роста первоначальных автономных инвестиций на рост национального дохода, то с помощью принципа акселерации исследуется обратное явление -- влияние роста национального дохода на рост инвестиций. Это явление используется для объяснения незатухающего процесса расширения экономики, для объяснения подъема экономики.

Ответим на такой вопрос: почему теория мультипликатора предшествовала принципу акселерации?

В ходе мирового экономического кризиса 1929--1933 гг. экономическая мысль была направлена на поиски путей спасения капитализма. В этот «черный» период в западной политэкономии стали возникать новые теории, направленные на преодоление кризиса. Экономисты, создавая новые теории, стремились восстановить престиж капитализма, выдвигая на первый план вопрос о государственном регулировании экономики. Среди различных предлагаемых рецептов особое место стала занимать теория мультипликатора.

Впервые теория мультипликатора стала применяться для обоснования антикризисной политики. С ее помощью пытались не допустить дальнейшего обострения экономического кризиса и катастрофического увеличения массовой безработицы. С помощью этой теории предлагалось правительствам решить ряд проблем: как преодолеть кризис, как сократить безработицу, и, самое главное, как спасти рыночную экономику. Свое дальнейшее развитие теория мультипликатора получила в принципе акселерации.

Сущность принципа акселерации заключается в следующем: возросший доход, полученный в результате возрастания первоначальных инвестиций, вызывает рост спроса на потребительские товары. Отрасли, производящие потребительские товары, начинают расширяться, а это, в свою очередь, приводит к росту спроса на товары производственного назначения, т.е. на средства производства. Причем изменения в спросе на потребительские товары вызывают гораздо более резкие изменения в спросе на товары производственного назначения. Это связано со специфическими особенностями воспроизводства основного капитала. Последний требует единовременных крупных затрат, которые возмещаются постепенно в течение длительного периода. Поэтому в случае необходимости расширения существующих или строительства новых предприятий затраты на создание нового основного капитала превосходят стоимость выпускаемой продукции. Отсюда следует, что принцип акселерации показывает, как в силу цепной зависимости между отраслями изменения в спросе на потребительские товары вызывают более сильные изменения в производстве средств производства, или капитальных товаров. Другими словами, расширение II подразделения (производство предметов потребления) дает толчок для еще большего расширения I подразделения (производство средств производства), поскольку возрастает спрос на оборудование, сырье и вспомогательные материалы со стороны II подразделения.

Чтобы принцип акселерации нашел проявление необходимо:

- отсутствие товарных запасов. Если имеются товарные запасы, то рост потребительского спроса на готовую продукцию может быть удовлетворен и расширения производства средств производства не наступит;

- отсутствие излишней производственной мощности. Если есть свободные производственные мощности, то их загрузят новым сырьем и дополнительной рабочей силой и не произойдет акселера-тивного роста производства средств производства;

- отсутствие роста производительности труда, технического прогресса, т.е. когда на одном и том же борудовании можно получить больше продукции и удовлетворить возросший спрос;

- наличие свободной рабочей силы.

Исходя из вышесказанного, принцип акселерации находит свое проявление при условии, что для полного удовлетворения возросшего спроса необходимо значительное расширение производства средств производства. Поэтому первая реакция -- удовлетворение спроса за счет существующих товарных запасов и полного использования незагруженных производственных мощностей, а затем уже расширение производства средств производства, находящегося в акселеративной зависимости от роста спроса на конечный продукт.

Следовательно, если в период процветания предприниматели предпочитают расширять свои предприятия, то в период депрессии возникает излишняя производственная мощность. Эта излишняя мощность позволяет удовлетворить возросший спрос на конечные продукты без дополнительного роста производства средств производства. Действие принципа акселерации может произойти лишь в тот период, когда не будет излишней мощности. Если имеются неиспользуемые или частично используемые машины и оборудование, то производство может быть просто увеличено путем приложения добавочного труда и сырья к существующему оборудованию. Принцип акселерации вступит в действие лишь после того, как производство увеличится настолько, что будет желательно установить новое машинное оборудование.

Для определения масштабов акселерации западные экономисты ввели меру акселеративного воздействия изменения потребительского спроса на инвестиционный спрос. Такой мерой служит коэффициент акселерации, или акселератор.

Изменения в спросе на инвестиционные товары рассматриваются как функция изменений в спросе на потребительские товары, а прирост новых или стимулированных инвестиций исчисляется как произведение прироста дохода на коэффициент акселерации.

Математически принцип акселерации в наиболее общем форме выглядит так:

Iit = v(Yt-Yt-1),(1)

где Iit -- индуцированные инвестиции; Y -- доход в период t; Yt-1 - доход в предшествующий ему период; v -- акселератор.

В зависимости от характера расходования возросшего дохода на инвестиции принцип акселерации может иметь 2 формулы:

если затраты производства производятся в один прием, то принцип акселерации может быть выражен в вышеприведен- ной формуле (1);

если предположить, что затраты на инвестиции происхо- дят не сразу, а в течения ряда интервалов, т.е. удовлетворение возросшего спроса на капитал происходит не мгновенно, не за один раз, а распределяется на несколько периодов (через опре- деленные интервалы), то формула акселератора будет выгля- деть следующим образом:

Iit=v1(Yt-Yt-1+Iit-v2(Yt-1-Yt-2))+...

где v1, v2, и т.д. -- частичные акселераторы.

Это развернутая формула акселератора.

Принцип акселерации не удастся раскрыть, если не проанализировать инвестиционную деятельность. Принцип акселерации подчеркивает связь между уровнем изменения потребительского спроса и ожидаемым спросом на инвестиционные товары. Хотелось бы подчеркнуть это положение, потому что изменение инвестиций может быть связано с уровнем изменения не только потребления, а всего выпуска, который состоит, в свою очередь, из потребительских товаров, с одной стороны, и инвестиционных, или капитальных, товаров -- с другой.

Иными словами, изменение инвестиций может быть частично связано с изменением спроса на сами инвестиции.

Поэтому изменение в инвестиционной деятельности многими западными экономистами рассматривается как ключ к проблеме экономических циклов и экономического роста. В этом отношении следует упомянуть Шумпетера, Хансена и др. Они подчеркивают важность инвестиционной деятельности. Если Кейнс рассматривал инвестиционную деятельность только с одной стороны -- со стороны влияния инвестиций на доход -- и не взял в счет обратной зависимости -- влияния дохода на инвестиции. В дальнейшем экономисты дополнили его теорию путем введения принципа акселерации.

В отличие от теории мультипликатора, где рассматриваются автономные инвестиции, принцип акселерации имеет дело со стимулированными инвестициями. Под стимулированными инвестициями понимаются инвестиции, которые зависят от дохода, т.е. являются результатом возрастания конечного спроса или объема продаж.

Автономные инвестиции дают первоначальный толчок процессу расширения экономики. Они вызывают эффект мультипликации, а стимулированные инвестиции, являясь результатом возросшего дохода, приводят к дальнейшему росту дохода.

Инвестиции рассматриваются как экзогенные и эндогенные величины. К экзогенным относятся те инвестиции, которые вызваны внешними факторами, не вытекающими из развития внутренней экономики. К эндогенным -- такие инвестиции, которые являются результатом внутреннего развития экономики. В принципе акселерации инвестиции выступают как эндогенные.

Акселератор и предельный коэффициент капитала. Капитал занимает одну из ведущих позиций в экономическом росте. Причем такую позицию он занимает не только как фактор производства, но и как фактор, отражающий реакцию других факторов. Параметры, с помощью которых определяется функция производства, приобретают решающее значение. К таким параметрам относятся: капитальный коэффициент, иначе его называют коэффициент капиталоемкости, и коэффициент акселерации, или акселератор. В теоретическом плане капитальный коэффициент -- один из показателей экономических изменений.

В практическом плане он выступает как величина, значение которой варьируется в зависимости от исходных значений: средних или предельных.

Средний капитальный коэффициент означает отношение между запасами всего существующего капитала в обществе в заданный период и выпуском продукции в этот же период. Предельный коэффициент капитала - это отношение между приростом капитала и приростом выпуска. Если не учитывать влияния научно-технического прогресса, то предельный коэффициент капитала будет равен среднему.

Внедрение новых изобретений вызывает рост производительности труда, что ведет к росту его капиталовооруженности. В связи с этим технические изобретения подразделяются на два вида: 1) изобретения, сберегающие капитал, и 2) изобретения, увеличивающие применение капитала. Изобретения, сберегающие капитал, означают относительно меньшее количество затрат капитала на единицу выпуска. Изобретения, увеличивающие применение капитала, означают больше расхода капитала на единицу продукции. Но здесь нельзя забывать, что все изобретения должны сберегать труд, несмотря на то, являются ли они изобретениями сберегающими или несберегающими капитал.

Предельный коэффициент капитала раскрывает связь между ростом инвестиций и ростом дохода, т.е. он отвечает на вопрос, сколько дополнительного продукта будет получено за счет дополнительных инвестиций. В этом случае предельный коэффициент капитала выступает как технологический коэффициент. Коэффициент акселерации, в свою очередь, тоже определяет связь между ростом капитала (стимулированных инвестиций) и ростом выпуска, вызванного им. В этом случае коэффициент акселерации выступает как технологический коэффициент. Коэффициент акселерации тем не менее не следует смешивать с предельным коэффициентом капитала. Это нужно учесть особенно потому, что их количественные символы могут совпадать. Дело в том, что оба эти коэффициента выражают отношение изменений капитала и изменений конечного выпуска, или дохода, который ему соответствует.

В чем же заключается общее и различие этих двух коэффициентов? Предельный коэффициент капитала только в том случае равен акселератору, если он исключает эффект автономных инвестиций. Увеличение инвестиций в любой период состоит из автономных и стимулированных инвестиций. Акселератор измеряет влияние только индуцированных инвестиций и увеличение в выпуске, а предельный коэффициент капитала измеряет влияние и автономных, и индуцированных на увеличение выпуска. Отсюда вытекает, что предельный коэффициент капитала представляет собой расширенное понятие акселератора, в связи с чем акселератор будет намного меньше, чем предельный коэффициент капитала.

Следует также подчеркнуть, что рост чистых инвестиций для предельного коэффициента играет роль причины, определяющей рост выпуска, в то время как для коэффициента акселерации он выступает как следствие, как определенная величина. Это различие указывает нам на то, что даже при одинаковом числовом выражении эти коэффициенты показывают различные причинно-следственные связи.

Таким образом, предельный коэффициент капитала и акселератор могут быть равны количественно только при определенных допущениях, другого тождества между ними быть не может, ибо они выражают разные явления.Ряд западных экономистов считает, что капитальный коэффициент играет ключевую роль в экономической политике.

Капитальный коэффициент следует рассматривать относительно двух периодов:

- краткосрочного,

- долгосрочного.

Что касается краткосрочных периодов, то, по мнению западных экономистов, капитальный коэффициент подвержен значительным колебаниям и относительно устойчив в течение длительного периода. Постоянный капитальный коэффициент, по мнению Харрода, Кальдора и ряда других экономистов, является основным признаком устойчивости экономики. Это свидетельствует о том, что экономика не испытывает резких спадов и подъемов в производстве, что рост капитала происходит в соответствии с ростом дохода. Это обстоятельство обеспечивает для рыночной экономики достижение устойчивого роста. Кроме того, он позволяет лучше понять принцип акселерации, ибо исходит из роста капитала под влиянием роста дохода.

Согласно принципу акселерации величина капиталовложений будет больше или меньше в зависимости от того, быстрее или медленнее растет доход, а поскольку с увеличением доли сберегаемого дохода замедляется прирост самого дохода, отсюда следует, что при любом данном уровне дохода с ростом доли сберегаемого дохода будут уменьшаться инвестиции. Расширение деловой активности прекратится тогда, когда размер сбережений сравняется с размером инвестиций, причем чем выше доля сберегаемого дохода, тем выше будет тот уровень дохода, при котором прекращается расширение деловой активности.

На величину капитального коэффициента в долговременном периоде воздействуют многие факторы. К этим факторам можно отнести изменения как технического, так и социального порядка. В связи с этим капитальный коэффициент бесконечно подвергается колебаниям, причем восходящего или нисходящего характера.

Несмотря на критику капитального коэффициента, с точки зрения его неизменности и роли в процессе экономического регулирования, следует подчеркнуть необходимость его использования при анализе экономических связей, а следовательно, при построении экономико-математических моделей.

1.4.2 Проблема циклов и кризисов в отечественной экономике

В современной жизни термин «кризис» используется весьма свободно, тем более что кризисных процессов в нашей экономике немало. Но все же кризис кризису рознь. Только к воспроизводственным процессам применим термин «экономический кризис». Он является важнейшим механизмом функционирования рыночной экономики, а экономический цикл -- соответственно закономерной формой ее развития.

В экономике централизованного планирования не существовало проблемы циклов и кризисов. Экономические кризисы считались особенностью капиталистического хозяйства, а заминки и колебания в социалистической экономике рассматривались как несущественные или на них не обращалось внимание. Связано это с тем, что реальный социализм был задуман как антитеза рыночному капитализму.

Действительно, в социалистической экономике была ликвидирована большая часть рынка (рынок средств производства, рынок рабочей силы, рынок ценных бумаг, валютный рынок). Остался только один фрагмент рыночной экономики -- рынок потребительских товаров, на котором заключались неравные сделки между потребителем и государством. Поэтому рыночное неравновесие было вмонтировано в саму систему хозяйства. Достичь рыночного равновесия было невозможно, так как существовала только одна, и не самая важная, часть рынка; цены формировались не на основе спроса и предложения; планируемая цена не несла информацию о состоянии рынка (о фактических производственных затратах).

В этих условиях отсутствовала информация о стоимости капитала, основных фондов, рабочей силы. В результате центр мог принимать ошибочные стратегические решения. Но даже если в порядке реформирования экономики цена не устанавливалась сверху, а передавалась в компетенцию предприятий, все равно равновесие на достигалось, так как в силу отсутствия рынка капитала и рабочей силы цена не включала информацию об элементах расчета рыночной стоимости (данных о государственных капиталовложениях, стоимости рабочей силы). В этой ситуации решения о ценах базировались на данных о ценах потребительских товаров, которые в силу существования монополии производителя были деформированы. Предприятия принимали решения, руководствуясь своими краткосрочными интересами, без учета интересов общества в целом. В результате возрастали трудности, появлялись новые нежелательные проблемы, поскольку реформы охватывали маленький островок экономики, а основная, нерыночная часть ее развивалась в интересах государства, не совпадающих с интересами потребителей.

Таким образом, развитие экономики централизованного планирования, внешне весьма динамичной, состояло из череды волн нарушения равновесия. Централизованные механизмы восстановления равновесия были эффективны до определенного момента, до определенного барьера.

Следовательно, факторы экономического цикла действовали в советской экономике, но в скрытой форме. Об этом красноречиво свидетельствует практика капиталовложений. В силу своей материальной природы (натуральной формы) капиталовложения с трудом поддаются регулированию, в том числе директивному. Дело в том, что экономическая отдача от капиталовложений происходит с задержкой в несколько лет -- так называемым инвестиционным лагом. Поэтому заранее исключается реакция капиталовложений на регулирующие импульсы. Кроме того, инвестиционная деятельность (особенно крупные капиталовложения) представляет собой однократные, не повторяющиеся акции, которые нельзя отрегулировать. Но главное состоит в том, что капиталовложения -- это многочисленные кумулятивные процессы (инвестиционный мультипликатор) и соответственно область нарастания развития (акселератор). Материальная природа капиталовложений помогает скрывать внутренние противоречия хозяйства, усиливая их остроту в дальнейшем.

Однако натуральная форма капиталовложений не сама по себе создает условия для циклических колебаний. Важен мотив инвестиционной деятельности (в рыночной экономике -- это прибыль). В экономике централизованного планирования -- это интерес государства и предприятий. «Центр» заинтересован в росте капиталовложений, чтобы создать фундамент для материального благосостояния на более поздний период и обеспечить национальную безопасность. Предприятия поддерживают и усиливают размах капиталовложений, так как им легче в этих условиях выполнять план и противостоять последствиям дефицита. За счет расширения основных фондов предприятия легко приобретают общественный вес в стране, а все свои проблемы решают не за счет рациональной организации производства и стимулирования труда, а за счет расширения капиталовложений. Важно отметить также, что капиталовложения не создают для предприятия никакого риска, ибо положение, что продукция, созданная за счет капиталовложений, позднее могла не стать стоимостью, не имело под собой реальности. Не случайно широкое распространение получило выражение «освоение капиталовложений».

Следовательно, и государством, и предприятиями создавались условия для перенапряжения планов по капиталовложениям, что вызывало постоянную опасность избыточных инвестиций.

Таким образом, в условиях государственной монополии и отсутствия «нормального» рынка (когда нет реальных собственников на капитал, нет конкуренции и реальных цен) капиталовложения ради капиталовложений создавали иллюзию экономического роста и увеличения национального дохода. На самом же деле происходил спад в самой существенной части национального дохода -- в производстве фонда потребления. В условиях фондированного распределения ресурсов предприятия перекачивали в затраты максимально возможную часть фонда потребления. В результате потребление все больше выступало в иррациональной форме разбазаривания всевозможных фондов. И чем больше экономика производила, чем выше были темпы капиталовложений, тем беднее становилось население.

Эпизодическое «взбадривание» экономического роста в этих условиях происходило за счет временных реформ, направленных на расширение самостоятельности предприятий (1965 г.), инновационных процессов, диктуемых научно-техническим прогрессом, а также за счет увеличения объема внешнеторговых операций.

Таким образом, в экономике России не было «правильных» циклов, за исключением большого цикла экономического развития 1929--1932 -- 1981--1985 гг. Циклические колебания в отечественной экономике имели в основном внеэкономические причины.

Например, кризис сбыта в промышленности 1923--1924 гг. как результат произвольного изменения цен; хлебный кризис 1927--1928 гг. как следствие насильственной ломки традиционного уклада аграрно-индустриальных отношений; голод 1932 г.;

глубокий военный кризис 1941--1942 гг.; спад 1952--1953 гг., осложненный сменой политического руководства; общий кризис народного хозяйства 1963 г. как результат административно-политических просчетов в управлении экономикой; спад и депрессия 1972 г. как следствие нарастания кризиса административно-политической системы; спад конца 80-х и начала 90-х годов как результат полного разложения государственно-натурального уклада хозяйствования. С начала 90-х годов отечественная экономика переживает стагфляцию (сочетание инфляции и спада производства). В состоянии спада находятся важнейшие макроэкономические параметры -- капиталовложения, промышленное производство, внешняя торговля.

Современная российская экономика находится в стадии становления рыночных отношений. Пока еще нет полных оснований назвать движение отечественной экономики циклическим, хотя налицо и спады производства, и инфляция, и кризис инвестиций. Характер всех этих процессов отражает в большей степени последствия развала административно-командной системы, нежели механизм рыночной экономики, который находится только в стадии формирования.

Для становления циклической формы движения в отечественной экономике необходимы существенные инвестиционные вливания в производство, которые в условиях научно-технического прогресса и стихийного рыночного механизма функционирования экономики приобретут колебательные движения. Экономический цикл станет механизмом саморегулирования, а кризисы будут выполнять роль качественного структурного фактора обновления основного капитала.

Проблема роста и развития российской экономики. Становление циклической формы движения отечественной экономики связано с проблемой экономического роста. Тип экономического роста зависит от того, на какие рынки, на какой спрос ориентирована экономика. Для России существуют два варианта экономического роста. Первый связан с ориентацией на внешний рынок сырьевых ресурсов как наиболее устойчивый, надежный и доступный для нашей промышленности. В этом случае внутренние инвестиции будут направляться на добычу сырья и в непроизводственную сферу, а основные производственные инвестиции -- за границу. При этом спрос будет формироваться развитыми странами, которые хотят покупать сырье подешевле. За границей будут формироваться и факторы производства -- труд и капитал. Наиболее заинтересованными в таком типе роста будут отрасли топливно-энергетического комплекса и добывающей промышленности.

...