Базовые категории современного институционализма

Размещено на http://www.allbest.ru/

Лекция

Дисциплина: «Институциональная экономика»

Тема: «Базовые категории современного институционализма»



План

1. Причины и условия возникновения институтов

2. Классификация институтов, их функции

3. Правила и их виды

4. Условия эффективности неформальных правил

5. Санкции их классификация

6. Нормы и соглашения

7. Политические, юридические, экономические нормы



1. Причины и условия возникновения институтов

Необходимость в социальных институтах возникает в тех ситуациях, когда имеется несколько равновесий (проблема координации), неэффективность равновесия (дилемма заключенных) или несправедливость равновесия (ситуация неравенства) в тех типах взаимодействий людей, которые ведут к их возникновению.

Причины возникновения:

· Потребность в максимизации полезности (или минимизации ущерба) для отдельного индивида или их группы (неэффективность равновесия).

· Потребность в координации как упорядоченности действий людей в обществе для решения проблем, возникающих при повторяющихся их взаимодействиях (несколько равновесных состояний).

· Оптимальный выбор в условиях неравенства (несправедливость равновесия).

· Необходимость минимизации ресурсов, затрачиваемых на достижение целей.

· Обсудить: стоит ли выделять как самостоятельную причину неопределенность?

Неэффективность равновесия или «дилемма заключенных»

План А «Невидимая рука»: минимизация наказания (эффективна стратегия следования личной выгоде):

	В
	Сознаться	Молчать
А	Сознаться	-5;-5	-10;0
	Молчать	0;-10	-1;-1

Равновесие по Нешу: равновесной является ситуация в которой все участвующие стороны достигают одинаковой полезности.

Максимизация полезности не требует от участников отношений предварительного обмена информацией и вообще взаимодействия.

План В «Дилемма заключенных»: максимизация поощрения в форме выхода на свободу (стратегия следования личной выгоде неэффективна):

	В
	Сознаться	Молчать
А	Сознаться	-5;-5	0;-10
	Молчать	-10;0	-1;-1

Стратегия следования личной выгоде приведет к выбору из двух равновесных состояний (-5;-5) и (-1;-1) наименее эффективного. Индивидуальный интерес и коллективный интерес здесь находятся в конфликте.

Причиной того, что игроки оказываются в неэффективной ситуации, является отсутствие надежного, заслуживающего доверия обязательства («credible commitment») со стороны каждого из игроков.

Обязательство будет надежным, если одна из сторон видит, что другая сторона лишена возможности нарушить это обязательство.

Дилемма заключенных» применительно совместному труду Вариант А: труд в условиях «сдельной оплаты»:

	В
	Работать	Не работать
А	Работать	10;10	10;0
	Не работать	0;10	0;0

«Дилемма заключенных» применительно совместному труду Вариант В-1: труд в условиях «уравниловки»:

	В
	Работать	Не работать
А	Работать	10;10	10;10
	Не работать	10;10	0;0

Чтобы преодолеть неэффективность личной стратегии субъектов А и В, необходимо:

· Наладить дисциплину. Те, кто не работает, решением собрания увольняются;

· Формирование представления о трудовой чести (СССР);

· Система наказания: штраф 5 единиц за плохую работу или отсутствие таковой;

· Разделение фонда оплаты на тарифный и премиальный по 5 ед.

«Дилемма заключенных» применительно совместному труду. Вариант В-2: труд в условиях «уравниловки» с разделением на тарифный и премиальный фонд:

	В
	Работать	Не работать
А	Работать	10;10	10;5
	Не работать	5;10	0;0

Потребность в координации (несколько оптимальных равновесных состояний)

Особенностью ситуации с несколькими равновесными состояниями является обстоятельство, что они могут быть равноценны.

Вариант А: выбор между левосторонним и правосторонним движением:

	В
	Левостороннее	Правостороннее
А	Левостороннее	1;1	0;0
	Правостороннее	0;0	1;1

Для того чтобы игроки скоординировали свой выбор, нужен какой-то знак, сигнал,* который приведет их в фокальную точку (focal point). Понятие фокальной точки (focal point) было введено лауреатом Нобелевской премии 2005 года экономистом Томасом Шеллингом в статье 1957 года, которая стала третьей главой его знаменитой книги «Стратегия конфликта» (1960). Фокальная точка -- это равновесие в координационной игре, выбираемое всеми участниками взаимодействия на основе общего знания, помогающего им скоординировать свой выбор.

В качестве такого знака и возникает социальная норма правостороннего (или левостороннего) движения, которая представляет собой простейшую форму института, который:

· может быть установлен в централизованном порядке (ПДД);

· может быть сформирован эволюционным путем (до ПДД).

Деление времени на недели -- это социальная условность, конвенция, результат решения координационной проблемы:

· необходимы дни, когда все отдыхают;

· необходимы дни, когда все экономические агенты должны прибыть в город одновременно в один и тот же день на рынок. Возникает некоторая регулярность в поведении, которую можно называть социальным институтом. Дни между двумя рыночными днями -- это и есть неделя.

В ситуации координации институт необходим вследствие множественности возможных равновесий. Институт, возникающий в этой ситуации, не нуждается в специальном механизме принуждения, людям нужен лишь знак, сигнал о том, какое из равновесий им выбрать, ведь в ситуации координации они заинтересованы в нахождении единого решения.

Оптимальный выбор в условиях неравенства (несправедливость равновесия)

Вариант А: выбор между двумя разными по качеству пастбищами:

	В
	Пастбище 1 (100 ц/га)	Пастбище 2 (50 ц/га)
А	Пастбище 1 (100 ц/га)	50;50	100;50
	Пастбище 2 (50 ц/га)	50;100	25;25



При решении проблемы координации возникает неравенство между пастухами. Право собственности функционирует, с одной стороны, в качестве информации, указывающей, на каком пастбище каждый из пастухов должен пасти свое стадо. Но этим функции института собственности не исчерпываются. Право собственности выполняет не только функции координации, они служат также сохранению неравенства.

Право собственности как институт, возникающий в ситуации неравенства:

1) решает проблему координации действий людей;

2) сохраняет существующее неравенство.

К. Маркс в связи с этим выдвинул довольно сильное утверждение о том, что сам институт государства и вся общественная система и институты, которые ее поддерживают, являются институтами, служащими сохранению неравенства, и все они нацелены на то, чтобы защитить положение и собственность власть имущих.

2. Классификация институтов, их функции

Основные функции институтов:

· координация действий разных индивидов (и организаций), позволяющая экономить на издержках предвидения реакций на действия со стороны других индивидов и организаций;

· ограничение множества возможных действий (понижение неопределенности) путем «отсечения» тех из них, выбор которых может повлечь санкции, или ущерб от которых превысит выгоду от совершения действия;

· перераспределение ресурсов, издержек и выгод либо непосредственно по своему содержанию (например, правила налогообложения), либо косвенно - через ограничение возможных действий и координацию;

· воспроизводство или наследование (благодаря присущему им свойству обучения);

· свобода и безопасность действий индивидов в определенных рамках.

В системе институтов выделяют:

1) Народные взгляды (или предрассудки). Они оправдывают действия или объясняют, как действия выполняются, почему осуществляются и как связаны между собой. Они важны для осмысленного участия в общественной жизни.

2) Привычки (как стереотипы поведения). Следование привычке не контролируется другими людьми, а отступление от них не вызывает чувства вины или беспокойства. Это отличает их от норм и правил.

3) Правила или нормы, которые структурируют поведение организаций и индивидов в экономике Они определяют взаимоотношения между людьми, устанавливая, чт каждый из них может или не может, должен или не должен делать, а также опосредуют отношения человека к самому себе:

· Формальное правило (политическое, экономическое, контракт);

· Неформальное правило (культурная норма, вера, менталитет).

4) Институт как организационная структура (государство, фирма, рынок, домохозяйство и так далее).

5) Институт как пост, должность (институт президентства);

Типы институтов:

1) По признаку происхождения:

· Естественные (сформированные «постфактум» в результате длительного эволюционного процесса: домохозяйство, обмен, собственность);

· Искусственные (преднамеренно сформированные: предприятие или организация, юридические контракты).

2) По уровню формальности:

· Формальные институты (юридически признанные, обязательные для исполнения всеми членами общества): политические, экономические институты, институты контрактации;

· Неформальные институты: ?????

3) По последовательности возникновения (действие механизма, обеспечивающего соблюдение правил, предполагает наличие других правил, его регламентирующих):

· Первичные (правовые, экономические);

· Вторичные (государство, .

4) По отношению к системе (экономической, социальной. политической):

· Внешние;

· Внутренние.

5) Комплексы институтов как институциональные соглашения (как своеобразный институциональный продукт и в то же время обособленный институт):

· Государство;

· Рынок;

· Фирма;

· Домохозяйство.

6) По сферам функционирования институты

· Экономики;

· Политики;

· Права;

· Идеологии;

· Этики и т. д.

7) По охвату общества (распространенность, универсальность):

· Всеобщие (институт собственности);

· Групповые (закон о товарных биржах);

· Единичные институты (специфические контракты отдельных предприятий, но постоянное повторяемые и ставшие устойчивыми).

8) По степени определенности участников:

· Формальная структура для определенных участников (приказы директора для коллектива своего предприятия, единичные контракты);

· Формальная структура для неопределенных участников (конституция, законы и подзаконные акты, обычное право, постановления, типовые положения и общие контракты);

· Неформальная структура для определенных участников (институт дуэли, клуб);

· Неформальная структура для неопределенных участников (этические нормы, обычаи в обществе).

3. Правила и их виды

Виды норм: совместная стратегия, норма и правило.

Элементы, из которых конструируются правила и нормы:

* субъект определяют группу людей, на которую распространяется норма;

* фактор долженствования (может, должен или не должен);

* цель;

* условия, при которых действует норма;

* санкции.

Правило - Условная (внутренняя) норма - базовый регулятор взаимодействия людей. Им определяется, как должен себя вести индивид в различных ситуациях, при этом выполнение предписания носит добровольный характер. Здесь взаимность ожиданий - ключевой момент формирования стратегии поведения людей.

социальный институт правило санкция



Правило = Атрибут + Фактор долженствования + Цель + Условие + Санкция

Основные правила, которые организуют отношения людей в повседневной жизни, не закреплены в законах. «Самопроизвольный порядок» устанавливается, когда люди вовлекаются в устойчивые модели поведения, поскольку никто из них не может выиграть, отклоняясь от этих моделей поведения, даже если нет эффективных правовых механизмов сдерживания.

Правила:

· Обычаи - групповые правила;

· Привычки - личные правила;

· Рутины (эмпирические правила)



Рис. 3.1. Классификация видов правил (по В. Ванбергу)

4. Условия эффективности неформальных правил

Эффективность неформальных институтов в регулировании жизни определенного сообщества зависит от ряда условий [Posner, 1997, p. 366]:

1. Размер социальной группы, в которой действуют эти нормы. Чем меньше группа, тем чаще в ней повторяются сделки, тем легче определить нарушителя норм и тем ниже издержки тех, кто подвергает нарушителя наказанию.

2. Величина издержек, которые несет нарушитель, подвергающийся наказанию. Издержки, вызванные остракизмом, обратно пропорциональны уровню дохода.

3. Статичный характер общества, в котором действуют неформальные правила. Если общество меняется быстро, то управление, основанное на правилах, не удовлетворяет потребности общества.

5. Санкции их классификация

Наказание, которое может быть применено по отношению к нарушителям неформальных правил, принимает разнообразные формы, от простого неодобрения и косого взгляда до полного отказа поддерживать какие-либо отношения с нарушителем. Выделим основные группы санкций за нарушение социальных норм [Posner, Rasmusen, 1999].

1. Автоматическая санкция. Норма, которая поддерживается автоматической санкцией, называется самовыполняющейся нормой (self-enforcing norm). Классический пример автоматической санкции за нарушение нормы -- это наказание за несоблюдение правил дорожного движения. Тот водитель, который нарушает правило правостороннего движения в стране, где оно является нормой, просто столкнется со встречным автомобилем. Нарушитель в данном случае наказывается автоматически, без чьего-либо намеренного вмешательства.

2. Вина. Чувство вины, которое испытывает человек, нарушивший норму поведения, -- это внутренняя санкция.

3. Стыд. Нарушитель чувствует, что его действия понизили его в глазах других людей. Стыд -- это внешняя санкция за нарушение нормы поведения. Стыд, также как и вина, являются результатом воспитания, как формального, так и неформального. Однако стыд отличается от вины тем, что он требует распространения информации о нарушении. Чтобы санкция стала действенной, необходимо, чтобы другие члены общества знали о нарушении правил.

4. Информационная санкция. Действия нарушителя нормы могут раскрыть некоторую информацию о нем, которую он предпочел бы скрыть. Молодой человек, который хочет получить ра

5. Двусторонние санкции, требующие издержек от наказывающей стороны. В этом случае нарушитель нормы наказывается действиями лица, пострадавшего от этого нарушения. Данный вид санкции не требует распространения информации о нарушении. Человек, осуществляющий наказание -- это единственное лицо, которому необходимо знать о нарушении нормы.

6. Многосторонние санкции, требующие издержек. Многосторонняя санкция требует гораздо больше информации, чем санкция двусторонняя. Информация о нарушении должна быть распространена среди членов общества. В случае многосторонней санкции также остро стоит проблема безбилетника,** так как в наказании участвует большое число людей и возникает необходимость в определенном принуждении лиц, которые должны осуществлять наказание. Но в то же время издержки каждого наказывающего будут меньше, чем в случае двусторонней санкции. Спектр возможных наказаний здесь очень широк -- на одном конце находится остракизм -- изгнание из общества, а на другом -- косой взгляд, как выражение неодобрения без какого-либо ощутимого наказания.

6. Нормы и соглашения

Норма -- «предписание определенного поведения, обязательное для выполнения и имеющее своей функцией поддержание порядка» в системе взаимодействий.

Рефлексивная (внешняя норма) - универсальное правило для всего общества. Основывается на санкциях (социальных, экономических, юридических). Формальные нормы - правила, записанные в официальном источнике, за выполнением которых следит специально выделенная группа людей (судебная система, полиция, репрессивный аппарат). Наличие принуждения со стороны государства -- это характерная черта формальных правил.

Норма = Атрибут + Фактор долженствования + Цель + Условие+Санкция

7. Политические, юридические, экономические нормы

С позиции институционалистов «политика -- это сложный институциональный процесс, на основе которого люди выбирают различные альтернативы, сопоставляя их со своими ценностями, подобно тому, как они на рынке выбирают товар, руководствуясь лишь собственными предпочтениями». Иными словами, нормы и правила появляются в результате взаимодействия индивидов на политическом рынке. Отсюда и следующий критерий оценки норм -- их эффективность.

Нормы эффективны тогда, когда они основаны на индивидуалистических ценностях и способствуют взаимовыгодной реализации индивидуальных интересов.

1) Эффективные нормы предполагают существование согласия, консенсуса между участниками обмена. Причем речь идет о единодушном согласии. Правило единодушия может быть реализовано лишь в рамках прямой демократии, и любое делегирование права выбора, лежащее в основе моделей представительной демократии, снижает эффективность норм. Дело в том, что контроль над выборными органами со стороны избирателей связан с возникновением проблемы безбилетника: все граждане заинтересованы в существовании контроля, но никто не готов нести издержки по сбору и обработке информации, связанной с осуществлением контроля. В этих условиях возникновение лоббирования и подчинение деятельности выборных органов интересам не всего общества, а «групп давления» -- закономерный результат.

2) Последовательный выбор эффективных норм связан с проблемой «бесконечности»: чтобы принять конституцию, необходимо выработать предконституционные правила, по которым она принимается, и т.д. Иначе говоря, условием достижения согласия является наличие предварительного консенсуса о способах его достижения.

3) Выбор норм на основе обычной процедуры выявления предпочтений, голосования сталкивается со следующим парадоксом («парадокс Кондорсе», теорема «невозможности» К. Эрроу). Оказывается, для определения порядка коллективного предпочтения, соответствующего степеням предпочтения участников взаимодействия, невозможно предложить процедуру недиктаторского решения. Пусть три индивида А, Б и В осуществляют выбор между тремя нормами, I, II и III. Степень предпочтения индивидами каждой из норм задана следующей матрицей, где 1 -- наиболее предпочтительная норма, 3 -- наименее:

	А	Б	В
I	1	3	2
II	2	1	3
III	3	2	1

Как видим, при парном сравнении в ходе голосования норма I оказывается предпочтительнее нормы II (она получает два «голоса»: 1 > 2, 2 > 3 против одного 3 < 1, ведь ее предпочитают индивиды А и В, тогда как только индивид Б предпочитает вторую норму первой), норма II -- нормы III. Но при сравнении нормы I и нормы III выявляется противоречие -- вместо ожидаемого на основе транзитивности предпочтений dыбора нормы I большинство голосует за норму III.

Совместная стратегия = Атрибут + Цель + Условие

Примером совместной стратегии является любая фокальная точка. В случае поиска потерявших друг друга людей (в городе, в большом магазине) атрибутом будет факт потери друг друга, целью - нахождение друг друга, а условием - наличие бросающихся в глаза примет, вблизи которых более вероятно встретить друг друга.

Соглашение - совокупность неформальных норм, составляющих «правила игры», по которым осуществляется взаимодействие между людьми в той или иной сфере их деятельности.

В рамках рассматриваемого подхода анализируются следующие варианты соотношения соглашений.

Экспансия - соотношение соглашений, при котором организация взаимодействий происходит на основе норм одного из соглашений в тех сферах, где ранее господствовали нормы других соглашений. Например, политическая сфера может быть превращена в политический рынок, при этом нормы гражданского соглашения вытесняются нормами рыночного.

Касание - такое соотношение соглашений, когда одно и то же взаимодействие может быть осуществлено на основе взаимоисключающих норм. Классическим примером является сдача крови, которую сдают либо за деньги (рыночное соглашение), либо бесплатно, из соображений солидарности (гражданское соглашение).

Компромисс - соотношение соглашений, при котором появляются синтетические нормы, снимающие противоречие между требованиями различных соглашений.

Например, любая рекламная кампания предполагает нахождение компромисса между требованиями рыночного соглашения и соглашения об общественном мнении.

Другой пример компромисса между этими двумя соглашениями -- демонстративное потребление, когда индивид в своем потребительском выборе руководствуется максимизацией полезности не от потребления товара или услуги, а от уважения, которое он фактом потребления приобретает.Таблица 3. Семь типов соглашений и их характеристики

Тип соглашения	Основная норма поведения	Предметный мир	Источник информации	Вектор времени	Пример сферы деятельности
Рыночное	Максимизация индивидом полезности через удовлетворение потребностей других индивидов	Товары и деньги	Цены	Ориентация на настоящее	Классический рынок
Индустриальное	Обеспечение непрерывности производственного процесса, подчинение взаимодействия между людьми требованиям технологии	Технологическое оборудование	Стандарты	Сделки являются проекцией будущего на настоящее (планирование)	Военно-промышленный комплекс
Традиционное	Обеспечение воспроизводства традиций; принцип старшинства	Предметы старины	Обычаи, традиции	Сделки являются проекцией прошлого	Семья
Гражданское	Подчинение индивидуальных интересов коллективным, ориентиром во взаимодействиях служит оптимум по Парето	Общественные блага	Закон	Ориентация на настоящее	Политическая сфера
Общественное мнение	Достижение известности, привлечение общественного внимания	Предметы престижа	Слухи	Ориентация на настоящее	Средства массово информации
Творческая деятельность	Достижение неповторимого результата, у которого отсутствуют аналоги	Изобретения	Озарение	Дискретное время	Творческая деятельность
Экологическое	Обеспечение гармонии с природой, подчинение взаимодействий людей требованиям экологии	Природные объекты	Информация о состоянии окружающей среды	Цикличность времени: природные циклы	Природоохранная деятельность

Размещено на Allbest.ru

...