Проблемы интернализации внешних эффектов и теорема Коуза

Размещено на http://www.allbest.ru/

Содержание

Введение

Глава 1. Понятие внешних эффектов и основные теоретические подходы к их изучению

1.1 Краткая характеристика проявлений фиаско рынка

1.2 Внешние эффекты как проявления фиаско рынка

Глава 2. Проблемы интернализации внешних эффектов

2.1 Подход Артура Пигу

2.2 Интернализация внешних эффектов. Теорема Коуза

2.3 Теорема Коуза - Стиглера

Заключение

Список литературы

фиаско интернализация коуз пигу

Введение

В современной экономике вопросы, изучаемые Рональдом Коузом и его последователями, сохраняют актуальность. В частности, в настоящее время, как и в начале ХХ века, некоторые ученые связывают необходимость государственного регулирования с фиаско, или провалами, рынка. Однако существует альтернативная точка зрения, которая основывается на предпосылке минимизации участия государства в процессе балансирования рынка.

Глава 1. Понятие внешних эффектов и основные теоретические подходы к их изучению

1.1 Краткая характеристика проявлений фиаско рынка

Понятие внешних эффектов или экстерналий неразрывно связано с ситуацией, которую экономисты называют фиаско рынка. Поэтому, для начала необходимо обозначить основные закономерности и предпосылки, связанные с этим явлением.

Фиаско, или провал (несовершенство, изъян) рынка - это такая экономическая ситуация, в которой рациональное поведение людей, адекватно реагирующих на порождаемую рынком информацию, не обеспечивает достижения Парето-эффективной аллокации ресурсов. Иными словами, речь идет не о субъективных ошибках участников рынка, а о сбоях механизма координации, роль которого, в принципе, выполняет рынок. Распределение, эффективное по Парето, означает, что нельзя улучшить благосостояние одного члена общества, не ухудшив при этом благосостояния другого члена общества.

Традиционная классификация провалов рынка включает в себя 6 категорий: невозможность предоставления рынком общественных благ, монополию и монопсонию, асимметрию информации и неполноту рынков, макроэкономическую нестабильность, неравенство в распределении доходов, а также внешние эффекты (экстерналии).

Общественные блага отличаются от частных, благ следующими двумя характеристиками. Прежде всего, в потреблении общественных благ отсутствует соперничество. Потребление такого блага каким-либо одним потребителем не уменьшает его количества, доступного для потребления другими. Вторая особенность общественных благ, получившая название неисключаемости, состоит в невозможности воспрепятствовать их потреблению.

В условиях монополии фирма не приспосабливается к стихийно складывающимся на рынке ценам, а выбирает наиболее выгодное для себя сочетание цены и объема выпуска (продаж). Равновесие достигается при равенстве предельного дохода предельным издержкам, причем цена превышает величину предельного дохода и, следовательно, предельных издержек. При прочих равных условиях монопольная цена превосходит цену совершенной конкуренции, а объем продаж (выпуска) монополии не достигает уровня, который имел бы место при наличии совершенной конкуренции. В результате общество в целом несет потери, поскольку суммарный излишек потребителей и производителей в конкурентной ситуации больше, чем, когда цену диктует монополия. Строго говоря, потери данного типа имеют место не только при наличии монополии, но и при монопсонии или олигополии, вообще всегда, когда кто-либо из участников рынка обладает рыночной властью.

Асимметричность информации - означает различия в информации, которой обладают стороны при совершении рыночной сделки. Например, продавец знает, что товар, который он пытается сбыть, имеет скрытый дефект, а покупатель не осведомлен об этом. Информация о качестве товара распределена асимметрично. В результате произойдет неэффективное по Парето распределение - покупатель переплачивает за низкокачественный товар. Недостаточность информации не обязательно нарушает Парето-эффективное распределение, если для компенсации последствий рисков существуют рынки страхования. Таким образом, такая категория, как неполнота рынков определяется следующим образом: система рынков называется неполной, если инструменты страхования отсутствуют либо их число недостаточно для охвата всех факторов неопределенности. Понятие неполных рынков ввел в экономическую науку американский экономист, лауреат Нобелевской премии К. Эрроу. Например, страхователь уплачивает страховой взнос, и при наступлении страхового случая получает от фирмы-страховщика возмещение ущерба. Но достаточно часто рынки страхования для полного покрытия рисков вообще отсутствуют. Это и есть одна из причин фиаско рынка. Особенно наглядным примером неполноты рынков являются ситуации, связанные с общественными рисками (войны, террористические акты, гиперинфляция и т.д.).

1.2 Внешние эффекты как проявления фиаско рынка

Внешние эффекты (именно это проявление фиаско рынка подробно рассматривается в данной работе) - это издержки или выгоды от рыночных сделок, не отраженные в ценах. Причиной существования внешних эффектов является то обстоятельство, что все люди живут в одном мире и используют одни и те же ресурсы, то есть отсутствуют установленные права собственности на ресурсы. Каждый человек может преследовать свои цели, при этом его действия могут иметь побочный результат (не входящий в его цели), который оказывает воздействие на состояние других лиц.

На языке экономической теории это означает, что потребление или производство какого-то блага может оказывать побочное воздействие на потребление или производство другого блага. Такие воздействия и называются внешними эффектами. Внешними эффектами не является воздействие одного процесса на другой через систему цен (например, увеличение производства кирпича через ценовую систему "бьет" по производству бетона).

По особенностям возникновения разделяют потребительские, технологические или денежные внешние эффекты.

Потребительская экстерналия - это внешний эффект, возникающий на основе необособляемых друг от друга прямой функциональной зависимости полезности от количества потребляемого блага для одного человека и обратной (прямой) функциональной зависимости для другого человека

Примером потребительской экстерналии является шумовой загрязнение, возникающее, при взлете и посадке самолетов, которое негативно влияет на полезность людей, проживающих в населенных пунктах, прилегающих к аэродрому.

Технологический внешний эффект - экстерналия, возникающая на основе существования технологической зависимости выпуска одного экономического агента от объема производимых товаров или услуг другого экономического агента.

Примерами технологической экстерналии могут быть классические примеры с пчелами (позитивный технологических внешний эффект) и потравой посевов (отрицательный) технологический внешний эффект.

Денежный внешний эффект - экстерналия, возникающая вследствие влияния на величину дохода или издержек одного экономического агента объемов производства, ценовой политики, рекламы и других приемов конкуренции другого экономического агента

Образцом такого типа внешнего эффекта является ситуация, возникающая на конкурентном рынке, когда поведение одной фирмы негативно влияет на уровень среднего дохода и соответственно экономической прибыли другой фирмы. Данная ситуация может быть интерпретирована в терминах многосторонней денежной экстерналии. В условиях конкуренции ни одна из фирм не обладает исключительным правом устанавливать на свой продукт цену, которая была бы единственным ориентиром для потребителей. В результате решения конкурентов в пределах тех прав, которыми они обладают, оказывают побочное влияние на величину дохода данного производителя посредством воздействия на условия спроса на товар (услугу) данного производителя.

В зависимости от того, какое отношение возникающий внешний эффект имеет к сторонам, заключающим контракт по поводу обмена правами собственности на соответствующий товар, можно выделить внутреннюю и внешнюю экстерналии.

Внешние экстерналии - такие эффекты, которые являются внешними не только по отношению к данному контрактному отношению, но и по отношению к группе субъектов, участвующих в контракте

Внутренние экстерналии - такие эффекты, которые являются внешними по отношению к данному контрактному отношению, но внутренними по отношению к группе, участвующей в контракте.

Таким образом, одни субъекты хозяйства (фирмы или потребители), преследуя свои цели, могут одновременно наносить ущерб или приносить выгоду другим субъектам. В каком случае эта ситуация является провалом рынка и в чем заключается этот провал? Провал рынка возникает в том случае, если отсутствует плата за внешний эффект. А платы может не быть в том случае, если отсутствует рынок того ресурса или блага, через который этот внешний эффект реализуется.

Рассмотрим следующий пример. Пусть благо X производится в условиях совершенной конкуренции. Каждое выпускающее его предприятие находится в равновесии, когда

MCX = PX

Здесь MCX ? частные предельные затраты производства блага X, не включающие затрат на нейтрализацию отрицательного внешнего эффекта, связанного с производством или потреблением данного товара. Эти затраты несет не производитель товара X, а его потребители (промежуточные или конечные), поэтому для него это внешние затраты. Сумма частных и внешних предельных затрат представляет предельные общественные затраты, MSCX, которые приходится нести обществу в связи с выпуском товара X:

MSCX = MCX + MECX

Очевидно, что при выполнении прибылемаксимизирующего условия

PX < MSCX

Если производство какого-либо другого товара Y не сопровождается внешними затратами (или выгодами), то для него прибылемаксимизирующим условием будет

PY = MCY = MSCY

Сопоставив формулы PX < MSCX и PY = MCY = MSCY, легко увидеть, что если производство X сопровождается внешними затратами, а производство Y ? нет, то в условиях конкурентного равновесия имеет место

MRSXY = PX/PY = (MCX + MECX)/MCY = MRPTXY

или MRPTXY > MRSXY,

что противоречит условию Парето-эффективности структуры выпуска.

Как видно на рис. 1, блага X производится в этом случае слишком много, его прибылемаксимизирующий выпуск составит q'X. С учетом же внешних затрат он должен бы быть много меньше ? q*X. Использовав аналогичные рассуждения, вы можете убедиться в том, что выпуск блага X будет меньше общественно оптимального уровня, если MCX > MSCX.

Рисунок 1. Частные и общественные предельные затраты

Как следует из рис. 1, излишек производителя блага X при выпуске его в объеме q'X равен сумме площадей А, В, С. Однако с точки зрения общества он должен быть меньше на величину внешних затрат. Последнюю можно представить как сумму площадей Е и F либо, что то же самое, как сумму площадей В, С, D. Таким образом, общественный излишек составит

SS = (A + B + C) v (B + C + D) = A v D,

что меньше частного излишка производителя блага X (А + В + С).

Если бы выпуск блага X удалось ограничить объемом q*X, частный и общественный излишек был бы одинаков и равнялся площади А.

Глава 2. Проблемы интернализации внешних эффектов

2.1 Подход Артура Пигу

Для того, чтобы ограничить или полностью устранить влияние внешних эффектов необходимо привлечение механизмов, которые возникают не в результате процесса установления рыночного равновесия, а за счет искусственного воздействия. Так в экономической теории существовал подход, разработанный Артуром Пигу. В своих работах английский экономист Артур Пигу выдвигает теорию о государственной корректировке воздействия экстерналий на экономическую систему. Основным способом такой корректировки он называет обложение налогом фирм, которые отрицательно влияют на других участников рынка, которые не являлись участниками рассматриваемой сделки. Такие налоги способствуют увеличению частных затрат до уровня общественных издержек. Широко применение таких налогов распространено в сфере экологического контроля над предприятиями. Другой способ - прямое влияние на такие фирмы или индивидуумов. Однако ему уделено меньше внимания в работах Пигу. Он доказывает, что предписание налога способствует скорейшему разрешению проблемы, в отличие от второго способа.

Ставка налога Пигу устанавливается в сумме, равной внешним затратам при общественно оптимальном объеме выпуска, т. е. tX = MECX (q*X)

Введение такого налога, как показано на рис. 2, ведет к сдвигу вверх на величину tX кривой предельных частных затрат MCX, так что теперь им будет соответствовать прерывистая линия (MCX + tX). Она пересечет линию конкурентной цены PX в точке Е*, т. е. там же, где цена уравнивается с предельными общественными затратами. Теперь затраты предприятия, генерирующего отрицательный внешний эффект, будут складываться из затрат на оплату применяемых факторов производства и налоговых выплат. Налог Пигу побудит эти предприятия учитывать внешние затраты и ограничить прибылемаксимизирующий выпуск общественно оптимальным уровнем.

Рисунок 2. Внешние затраты и налог Пигу

Существует также механизм ввода корректирующей субсидии, то есть субсидии производителям или потребителям экономических благ, характеризующихся положительными внешними эффектами, которая позволяет приблизить предельные частные выгоды к предельным общественным. Субсидия, равная предельным внешним выгодам s = MEB, повышает спрос (производство) до уровня, при котором MSB = MSC. Таким образом, Целью корректирующей субсидии является выравнивание предельной частной и предельной общественной полезности для снижения недопроизводства блага.

На практике определить внешние затраты с тем, чтобы установить ставку налога или субсидии Пигу, довольно сложно, тем более что на разных предприятиях они могут существенно различаться. Кроме того, внешний эффект будет по-разному ощущаться в плотно заселенном и слабозаселенном районе.

Поэтому, такой подход к решению проблемы внешних эффектов был оспорен. Дело в том, что не любая экстерналия требует правительственного вмешательства. Особенно в реальных условиях, далеких от условий идеального правительства, описанного Пигу. Зачастую, с точки зрения общественного блага гораздо выгодней бывает самостоятельное регулирование конфликтов. Примечательно, что государственная коррекция тоже связана с трансакционными издержками, которые порождаются несовершенством бюрократической системы, невежеством и подверженностью коррупции.

2.2 Интернализация внешних эффектов. Теорема Коуза

Как уже говорилось, сущность проблемы внешних эффектов заключается в неэффективном распределении и использовании благ в экономике, что приводит к потерям общественной полезности. Фундаментальными причинами возникновения экстерналий являются, во-первых, конкуренция между различными способами применения ресурсов или существование альтернатив их использования в условиях относительной ограниченности факторов производства. Во-вторых, недостаток спецификации нрав собственности на используемые ресурсы, что обусловливает возможность их бесплатного обмена.

Решение проблемы внешних эффектов предполагает обеспечение равенства предельных общественных издержек (MSC) предельным общественным выгодам (MSB). В условиях рыночной экономики возможным способом решения проблемы экстернальных эффектов является их интернализация.

Вопрос интернализации внешних эффектов - центральный в теореме Коуза. Рыночный механизм позволяет использовать различные способы интернализации экстерналий посредством трансформации предельных внешних издержек (МЕС) и предельных внешних выгод (МЕВ) во внутренние издержки источников внешних эффектов.

Объединение (слияние) фирм, производящих, например, целлюлозу и рыбу, в единый хозяйственный субъект, - в этом случае до объединения все внешние издержки первой фирмы перекладываются на вторую фирму. После слияния у вновь образованной фирмы внешние издержки отсутствуют, а ее общественные издержки играют роль ее частных издержек. С ростом издержек фирма сокращает свой объем выпуска и, следовательно, объем загрязнений. Ограничивает применение данного способа решения проблемы внешних издержек возможная убывающая отдача от увеличения масштаба производства.

Проблема внешних эффектов может быть также решена путем формирования и действия общественных обычаев - внеэкономических методов решения экономических проблем - таких как моральные нормы, традиции и т. п. способы влияния на поведение экономических субъектов, порождающих внешние эффекты.

Одной из важных предпосылок решения проблемы внешних эффектов является четкое определение прав собственности. Выяснение и перераспределение соответствующих прав собственности могут происходить путем переговоров вовлеченных в проблему внешних эффектов лиц. Иногда, в случае споров, могут привлекаться и судебные инстанции, например, для определения и защиты прав собственности. После того как права собственности на соответствующие ресурсы и продукты выяснены, их владельцы могут либо сами использовать их для производства и потребления соответствующей продукции, либо продать их заинтересованным лицам.

В любом случае “невидимые” прежде для рыночного механизма блага получают денежную оценку и вовлекаются в рыночный оборот, что и приводит к перераспределению ресурсов и продуктов и восстановлению эффективного их размещения.

Механизм интернализации внешних эффектов на основе теоремы Коуза использует центральную идею микроэкономики, которая заключается в том, что при свободном обмене ресурсы перемещаются туда, где их применение является наиболее ценным. В этом случае распределение ресурсов является эффективным по Парето. Р. Коуз распространил положения об обмене ресурсами на обмен правами собственности, к которым относятся: право на использование различными способами находящейся во владении земли, право быть защищенным от неудобств при пользовании недвижимостью, право на компенсацию за нанесенный ущерб, право требовать поведения в соответствии с контрактом. С этой позиции суть теоремы Коуза состоит в том, что с точки зрения эффективности не имеет значения, как первоначально распределяются права, при условии, что можно свободно обмениваться ими. Из теоремы следует: если права собственности строго определены, а частные стороны имеют возможность прийти к соглашению без дополнительных издержек по распределению ресурсов, то они в состоянии решить и проблему внешних эффектов. За право собственности заплатит тот агент, кто ценит его выше. В результате возможность применения экономических благ и ресурсов перейдет к более эффективным субъектам.

Тем не менее многие внешние эффекты существуют в экономике длительное время. Это означает, что трансакционные издержки на выяснение и перераспределение прав собственности существенны и ими нельзя пренебречь. Если такие издержки превышают выгоду от переговоров, то внешние эффекты не будут устранены. К такому же результату ведет слишком большое число вовлеченных в проблему внешних эффектов субъектов, трудности в определении конкретных источников внешних эффектов, асимметричная информация относительно издержек и выгод участников переговоров. Когда внешние эффекты устойчиво присутствуют в экономике, к решению их проблемы необходимо привлечь государство. При этом возможны следующие формы государственного воздействия: прямые запреты в форме установления стандартов и предельных норм вредных воздействий на окружающую среду, корректирующие налоги и субсидии.

2.3 Теорема Коуза - Стиглера

Расширенную версию рассмотренного принципа представляет собой теорема Коуза - Стиглера, которая утверждает: при строго установленных правах собственности и нулевых трансакционных издержках, независимо от того, как права собственности распределены между экономическими субъектами, частные и общественные издержки будут равны. Тогда проблемы внешнего эффекта не существует: последствия внешних воздействий интернализуются, становятся внутренним делом самих участвующих н договоре сторон, что приводит к оптимальному распределению ресурсов в обществе.

Таким образом, согласно теореме Коуза - Стиглера, рынок способен обеспечить эффективное распределение ресурсов, вне зависимости от того, кому (продавцу или покупателю) принадлежат права на внешний эффект, но при определенных условиях:

права собственности на внешний эффект должны быть строго распределены (специфицированы)

должен быть обеспечен свободный обмен правами на внешний эффект на рынке

отсутствуют низкие трансакционные издержки на ведение переговоров и заключение контракта по обмену правами собственности на внешние эффекты.

Иначе говоря, эффективное размещение ресурсов будет достигаться независимо от распределения прав собственности на данные ресурсы; достаточно исключительно, ч??бы издержки на установление и защиту прав собственности, осуществление переговоров и обеспечение соглашения по перераспределению данных прав были бы не столь велики. В итоге таких переговоров все неучтенные ранее в рыночных расчетах ресурсы получают денежную оценку и их собственником становится (или остается) тот экономический субъект, к????ому ??? наиболее выгодно.

Когда правами собственника обладает источник отрицательных внешних эффектов, то плата получателя внешнего эффекта за сокращение объема производства порождающего внешний эффект продукта вплоть до достижения общественного оптимального его количества Qg будет выше в сравнении с разницей между предельной полезностью и индивидуальными предельными издержками производителя такого продукта, ибо на всем промежутке от Qр до Qs МЕС > MSB - МРС, например для Q' (рис. 4).

Рисунок 4.1. Теорема Коуза - Стиглера

Когда правами собственника обладает получатель отрицательных внешних эффектов, то плата источника внешнего эффекта за доведение объема производства, порождающего внешний эффект продукта вплоть до достижения общественно оптимального его количества Qs будет выше в сравнении с предельными внешними издержками, так как разница между предельной полезностью и индивидуальными предельными издержками производителей такого продукта MSB - МРС на всем промежутке от Q' до Qp больше МЕС (рис. 4.2).

Рисунок 4.2. Теорема Коуза - Стиглера

Результатом переговоров в любом случае окажется общественно оптимальный объем данного блага Qg, что вытекает из теоремы Коуза - Стиглера.

Следует подчеркнуть, что распределение прав собственности не оказывает воздействия на эффективное размещение ресурсов, но в то же время оно значительно воздействует на доходы экономических субъектов. В связи с данным важно разграничивать данные две стороны значения прав собственности в решении проблемы внешних эффектов и имущественного положения экономических субъектов.

Теорема Коуза - Стиглера показывает, что внешние эффекты возникают при разногласиях относительно прав на использование ресурсов. В случае если ясно, кто владеет правами собственности и кому должен платить за право использования ресурсов, внешние эффекты могут быть устранены посредством переговоров, проведение которых возможно, если число участников невелико.

Иллюстрацией поиска решения проблемы внешних эффектов на основе принципов теоремы Коуза - Стиглера может служить следующая ситуация в сфере авиатранспорта, который является одним из крупнейших загрязнителей атмосферы. В то же время самолет выступает единственным видом транспорта, выбросы которого не нормируются законодательно и не компенсируются авиакомпаниями. Свой способ решения этой проблемы предложила компания AirCanada, которая предоставляет пассажирам возможность платить дополнительную плату, так называемую экологическую цену, чтобы компенсировать выбросы углекислого газа от полета авиалайнера. Необязательный характер данного взноса обусловливает незначительное влияние на сокращение выбросов авиаперевозчика.

Этот пример подтверждает вывод об имеющихся ограничениях использования теоремы для решения проблемы интернализации внешних эффектов (теорема применима в ситуации ограниченного числа участников, стоимость переговоров должна быть невелика, а права собственности на используемые ресурсы - строго специфицированы).

Перспективным способом интернализации отрицательных внешних эффектов является рынок прав на вредные выбросы. Продажа (покупка) прав на вредные выбросы предполагает, что государством установлены их предельные объемы, допустимые в течение некоторого периода времени для данной территории. В соответствии с этими объемами осуществляется продажа (покупка) временных количественных разрешений (квот) на выбросы (в форме лицензий с аукциона). Допустим, две фирмы получили лицензии на равную квоту, т.е. на одинаковый объем вредных выбросов, например, в течение года. При этом у первой фирмы предельные издержки снижения объемов вредных выбросов выше, чем у второй. В этой ситуации у второй фирмы может оказаться излишек прав на затрязнение, что дает ей возможность продать часть своей квоты (или всю квоту) второй фирме по цене, которая ниже предельных издержек первой фирмы.

Чем больше фирм в отрасли приобретает лицензии, тем более конкурентный рынок квот формируется. Достижение рыночного равновесия определяет установление рыночной цены лицензии, которая, по сути, равна равновесной цене одной единицы объема вредных выбросов. Рыночный механизм прав на вредные выбросы или прав на загрязнение стимулирует фирмы с относительно низкими предельными издержками снижения объема вредных выбросов сокращать вредные выбросы. Фирмы с высокими предельными издержками снижения вредных выбросов будут покупать больше лицензий. В целом механизм рынка прав на вредные выбросы создает условия для достижения объема вредных выбросов при минимальных издержках.

Заключение

На современном этапе развития экономической мысли можно неоднозначно рассматривать роль Теоремы Коуза в рамках проблемы интернализации внешних эффектов, тем не менее, она представляет большой потенциал для поиска решения эффективной и самостоятельной эволюции экономики.

Важно понимать, что, во-первых, внешние эффекты носят «обоюдоострый» характер. То есть, если какому-то лицу действия другого приносят вред, то для него это благо или стремление к максимизации своей прибыли.

Во-вторых, теорема Коуза раскрывает экономический смысл прав собственности. Четкое их распределение среди хозяйствующих субъектов ведет к тому, что все результаты деятельности каждого субъекта касаются только его, в результате чего любые внешние эффекты превращаются во внутренние.

В-третьих, теорема Коуза доказала, что рынок сам в состоянии справиться с так называемыми провалами (фиаско рынка), вызванными экстерналиями, при условии, что трансакционные издержки малы, а права на собственность четко распределены.

До публикации статьи Коуза экономический анализ (в отличие от экономической мысли) мало применялся в общем праве, которое лежит в основе теории и методов права, изучаемых на юридических факультетах. Анализируя дела из области имущественного права с правовой позиции и в то же время используя в качестве ориентира микроэкономику, Коуз показал плодотворность экономического анализа общего права, что широко применяется в современной практике.

Список литературы

1. Коуз Р. Фирма, рынок и право / Пер. с англ. М.: Новое издательство, 2007. - 224 с. - (Библиотека Фонда «Либеральная миссия»)

2. Вечканов Г.С., Вечканова Г.Р. Микроэкономика. Учебник для вузов, 4-е изд. Стандарт третьего поколения. -- СПб. Питер, 2012. -- 464 с.

3. Гальперин В. М., Игнатьев С. М., Моргунов В. И. Микроэкономика в 2-х томах. Институт "Экономическая школа", Санкт-Петербург, 2004.

4. Желтякова И. А., Маховикова Г. А., Пузыня Н. Ю. «Цены и ценообразование» учебное пособие, Серия «Краткий курс», Издательство “Питер”, 2000

Размещено на Allbest.ru