Олигопсония как форма рыночной структуры

Размещено на http://www.allbest.ru/

Аннотация

Олигопсония как форма рыночной структуры

Алексеев Сергей Владимирович, Россия, Москва Экономический факультет МГУ имени М.В. Ломоносова, аспирант.

В экономической теории олигопсонии уделено недостаточно много внимания. Как правило, исследователи объясняют это тем, что не существует значимых отличий между моделированием олигопсонии и моделированием олигополии. Целью работы является поиск специфических особенностей олигопсонии, которые отличают ее не только от олигополии, но и от других форм рыночной структуры (монопсонии, двусторонней олигополии и двусторонних рынков). На основе сравнительного анализа выявлено 5 особенностей, присущих олигопсонии. Показано, что существующие модели несовершенной конкуренции не применимы для анализа рыночного поведения олигопсонистов; есть существенные отличия между моделированием олигопсонии и моделированием олигополии. Предложены рекомендации по построению моделей олигопсонии.

Ключевые слова: олигопсония, монопсония, двусторонняя олигополия, двусторонние рынки.

Содержание

В современной экономической теории олигопсонией считается структура рынка, при которой покупателями товара являются всего несколько экономических агентов, а продавцами - большое количество производителей. В таком виде олигопсония была определена как самостоятельная форма рыночной структуры еще Штакельбергом [Stackelberg, 1934] в 1934 году; в этом смысле понимают олигопсонию и современные исследователи рынков несовершенной конкуренции. Авторы публикаций отмечают, что ситуация олигопсонии может складываться исключительно на рынках факторов производства (на рынках промежуточной продукции), на которых несколькими покупателями-олигопсонистами являются не конечные потребители, а фирмы. В качестве примеров обычно приводят [Hamilton, 1994] рынки сельскохозяйственных продуктов, которые являются сырьем для нескольких перерабатывающих заводов (консервирование продуктов, табачная промышленность). Также ситуация олигопсонии возникает, когда производители в силу ряда причин не могут продавать свою продукцию напрямую конечным покупателям, через собственную сеть магазинов, и вынуждены прибегать к помощи нескольких крупных торговых посредников (посредниками могут выступать сети розничной торговли).

В экономической теории существует несколько точек зрения на моделирование поведения фирм-олигопсонистов. Согласно первой точке зрения, не существует значимых отличий между моделированием олигопсонии и моделированием олигополии. Некоторые исследователи [Rogers, Sexton, 1994] даже называют олигопсонию "сестрой" олигополии. Иными словами, исследователи, придерживающиеся данной точки зрения, считают, что практически каждой модели олигополии можно поставить в соответствие аналогичную модель олигопсонии. Следовательно, считают авторы публикаций, и выводы, полученные из моделей олигополии, являются справедливыми для "соответствующих" им моделей олигопсонии.

Согласно другой точке зрения, при моделировании олигопсонии необходимо учесть специфику отдельно взятых олигопсонизированных рынков. Например, если речь идет о рынках сельскохозяйственных продуктов, покупателями на которых являются несколько перерабатывающих заводов, необходимо учесть следующие особенности данных рынков: небольшой срок хранения продукции, низкая ценовая эластичность предложения, наличие транспортных издержек.

Факт отсутствия ситуации олигопсонии на рынках готовой продукции представляется логичным: навряд ли несколько покупателей будут покупать продукцию у большого количества производителей в целях личного потребления. Однако характеристика олигопсонизированных рынков факторов производства исключительно с помощью количества продавцов и количества покупателей представляется неточной. Потому цель настоящего исследования - уточнить критерии, которые отличают олигопсонию от других форм рыночной структуры. Другая цель настоящего исследования, вытекающая из первой цели, - продемонстрировать, что поведение фирм на олигопсонизированных рынках не может быть описано с помощью существующих моделей несовершенной конкуренции (в частности, с помощью существующих моделей олигополии); что моделирование олигопсонии требует учета специфических особенностей олигопсонии как рыночной структуры, а не учета специфических особенностей, отдельно взятых олигопсольных рынков.

Анализ специфики олигопсонии будет проводиться посредством сравнения олигопсонии с другими формами рыночной структуры. На основе сравнительного анализа не только будут выявлены специфические особенность олигопсонии, но и показано, что существующие в экономической теории модели несовершенной конкуренции не могут быть использованы для описания поведения фирм на олигопсольных рынках.

Сравнительный анализ представляется оправданным начать с выявления различий между олигопсонией и олигополией. Ряд исследователей выделяет следующие классы моделей олигополии [Shapiro, 2007]: статичные модели; модели двухпериодного взаимодействия; модели, основанные на теории игр; динамические модели.

Исторически первыми исследователями олигополии являются Антуан Огюстен Курно и Жозеф Луи Франсуа Бертран. В модели Курно олигополисты конкурируют друг с другом по объему выпускаемой продукции, а в модели Бертрана конкуренция между фирмами происходит по цене продукции. Несмотря на то, что в классической модели Курно представлены функции реакции фирм, также как в классической модели Бертрана присутствует механизм достижения отраслью состояния долгосрочного равновесия, ряд исследователей [Shapiro, 2007] относит данные модели к классу статичных моделей. Причина подобного отнесения следующая: модели Курно и Бертрана описывают способ достижения долгосрочного равновесия, но факторы, которые оказывают влияние на само положение долгосрочного равновесия, задаются экзогенно.

Для описания поведения фирм на олигопсольных рынках статичные модели олигополии неприменимы. В статичных моделях олигополии предполагается, что фирма может оказывать влияние исключительно на цену готовой продукции; изменение закупок ресурса олигополистом не приведет к изменению цены данного ресурса. В то время как ситуация олигопсонии возникает на рынках факторов производства. Следовательно, специфической особенностью олигопсонии как формы рыночной структуры является следующее обстоятельство: фирмы-олигопсонисты могут оказывать влияние как на цену готовой продукции (выступать в качестве олигополистов на рынках готовой продукции), так и на цену фактора производства (одновременно являться олигопсонистами на рынке ресурса). Указанное обстоятельство совершенно не учтено в существующих статичных моделях олигополии. олигопсония несовершенная конкуренция рынок

Другим классом моделей олигополии являются модели двухпериодного взаимодействия. Как видно из названия, взаимодействие олигополистов в моделях данного типа происходит в два этапа. На первом этапе фирмы осуществляют некие инвестиции, а на втором этапе они конкурируют по цене продукции или по ее количеству. Основной задачей моделей двухпериодного взаимодействия является определение оптимального уровня инвестиций, осуществляемых фирмой в первый период времени. В качестве инвестиций могут выступать как инвестиции в физический или в человеческий капитал, так и вложения в рекламу, в научно-исследовательские разработки. С помощью двухпериодных моделей в ряде публикаций [Dixit, 1980] исследуются условия ограничения входа на рынок: существующие на рынке фирмы, "переинвестировав" в запасы готовой продукции и в физический капитал, при появлении новых конкурентов обладают возможностью резко "выбросить" на рынок большое количество готовой продукции, снизить тем самым ее цену и, соответственно, прибыль фирмы-"новичка". К классу моделей двухпериодного взаимодействия относится также модель Штакельберга: фирма-лидер первой принимает решение относительно количества выпускаемой продукции, а фирма-последователь считает выпуск лидера заданным и принимает решение в следующий период времени.

Существующие модели олигополии двухпериодного взаимодействия также нельзя применять для описания поведения фирм на олигопсольных рынках: они не отражают специфическую особенность олигопсонии, то обстоятельство, что олигопсонисты могут оказывать влияние как на цену готовой продукции, так и на цену фактора производства. С другой стороны, расширение моделей олигополии двухпериодного взаимодействия с помощью включения в анализ рынка ресурса приведет к появлению возможности осуществлять "инвестиции первого периода" сразу на двух рынках, что открывает широкие возможности для адаптации моделей двухпериодного взаимодействия к описанию ситуации олигопсонии.

Третьим классом моделей олигополии являются модели, основанные на теории игр. "Игры" олигополистов в моделях могут быть однопериодными или многопериодными; фирмы могут заранее договориться о параметрах рыночного равновесия или же действовать некооперированно; могут конкурировать как по цене, так и по объему продаж. Как видно, инструментарий теории игр представляет широкие возможности для моделирования поведения фирм в условиях олигопсонии. Тем не менее, инструментарий теории игр еще не был задействован исследователями для построения моделей олигопсонии. Вероятно, причиной тому являются сложности технического характера, связанные с необходимостью анализировать поведение фирм одновременно на двух рынках. Также необходимо отметить, что инструментарий теории игр описывает выбор стратегии поведения фирмы на рынке: фирмы выбирают (как минимум) между состоянием картеля, состоянием ценовой войны и состоянием некооперированного поведения. Теория игр предоставляет инструментарий выбора между несколькими возможностями, однако сами данные возможности задаются экзогенно. Иными словами, моделировать поведение фирм-олигопсонистов исключительно с помощью методов теории игр затруднительно; методы теории игр являются удачным дополнением к статичным моделям или к моделям двухпериодного взаимодействия (которые, как было показано, еще не были адаптированы для описания рыночного поведения олигопсонистов).

И, наконец, четвертым классом моделей олигополии являются динамические модели [Cyeгt, Degroot, 1970]. В основе динамических моделей олигополии лежат "переменные состояния", которые характеризуют экономические условия в момент времени 1 и от которых зависит прибыль фирмы. Например, переменной состояния может быть запас капитала: принимается предпосылка, что прибыль фирмы в момент 1 зависит исключительно от ее запаса капитала и от запаса капитала конкурентов. Подобное абстрагирование позволяет сосредоточиться на анализе стратегических решений фирм; позволяет расширить логическую цепочку "инвестирование в первом периоде - использование полученного преимущества во втором периоде" (которая свойственна моделям двухпериодного взаимодействия) на большее количество периодов; позволяет преодолеть ограниченность многих теоретико-игровых моделей, когда фирмы принимают решение однажды и потом постоянно придерживаются принятого решения.

Однако существующие динамические модели олигополии также не пригодны для описания рыночного поведения олигопсонистов. Как и модели олигополии других классов, они не учитывают возможность олигопсонистов оказывать влияние как на цену готовой продукции, так и на цену фактора производства. Вместе с тем, указанное расширение динамических моделей (путем включения в анализ поведения олигопсонистов на рынке ресурса) представляется весьма перспективным путем моделирования олигопсонии.

Таким образом, особенностью олигопсонии является возможность фирм- покупателей оказывать влияние как на цену готовой продукции, так и на цену ресурса. Вместе с тем, данная возможность присутствует в монопсонии. Однако между монопсонией и олигопсонией существует очевидная разница: фирма-монопсонист является единственным покупателем ресурса, а олигопсонистов несколько. Следовательно, другая специфическая особенность олигопсонии состоит в том, что каждый покупатель должен учитывать реакцию других покупателей на свои рыночные действия.

Далее, перейдем к рассмотрению разницы между олигопсонией и двусторонней олигополией. На рынках двусторонней олигополии несколько продавцов взаимодействует с несколькими покупателями. В качестве примеров двусторонней олигополии обычно приводят рынки горюче-смазочных материалов; рынки, на которых обращаются разрешения на загрязнение [Schnier, Doyle, Rigby, Yates, 2014]; рынки продукции оборонно-промышленного комплекса [Клочков, Селезнева, 2015]. У исследователей двусторонней олигополии еще не сформировались общепризнанные подходы к моделированию данной формы рыночной структуры: в одних публикациях [Rubinstein, 1982] двусторонняя олигополия представлена в виде переговорного процесса, в ходе которого продавцы и покупатели пытаются разделить между собой выигрыш, равный единице. В других исследованиях предпринимаются попытки свести двустороннюю олигополию к задаче потребительского выбора; некоторые исследователи берут за основу теорию массового обслуживания.

Исследователи рынков двусторонней олигополии исходят из предпосылки, что и продавцы, и покупатели на данных рынках изначально обладают рыночной властью (соответственно, рыночной властью продавца и рыночной властью покупателя). А в условиях олигопсонии продавцов ресурса много, следовательно, ни один из них рыночной властью не обладает (не может самостоятельно оказывать влияние на параметры рынка ресурса).

Действительно, если производители ресурса будут устанавливать цену независимо друг от друга, оптимальным решением для них будет установить цену на уровне предельных издержек изготовления ресурса. Фактически, олигопсонисты будут приобретать ресурс у тех производителей, кто запросит за него наименьшую цену; повысив цену, производитель рискует не продать свой товар олигопсонистам. Производителей много, и отказ от сделки с одним из них не отразится на общих закупках фактора олигопсонистами. С другой стороны, производитель может продать свой товар только олигопсонистам, и, повысив цену, он рискует остаться без выручки. Не зная, какую цену назначат остальные продавцы, каждый отдельно взятый продавец будет стремиться установить как можно более низкую цену на ресурс. Теоретически, цена будет опускаться до уровня предельных издержек. Следовательно, специфическая особенность олигопсонии состоит в том, что на олигопсонизированном рынке ни один из продавцов самостоятельно не может оказывать влияние на формирование рыночной цены.

Но если у продавцов ресурса появится возможность согласовывать свои рыночные действия, они смогут продавать ресурс по цене, превышающей предельные издержки его изготовления. На практике подобные объединения производителей принимают форму отраслевых объединений, союзов и ассоциаций; данные объединения позволяют противопоставить рыночной власти покупателей-олигопсонистов рыночную власть продавцов. Значит, еще одна специфическая особенность олигопсонии заключается в том, что производители фактора производства могут получить рыночную власть (способность влиять на цену) путем объединения в союз.

И, наконец, последней рыночной структурой, с которой будет сравниваться олигопсония в настоящем исследовании, являются двусторонние рынки. Двусторонние рынки возникают, когда продавцы и покупатели вынуждены взаимодействовать друг с другом не напрямую, а с помощью платформы, на которой происходит поиск контрагентов и на которой заключаются сделки. Как правило, платформы возникают из-за того, что издержки взаимодействия продавцов и покупателей с помощью платформы ниже, чем издержки их "прямого" взаимодействия. В качестве примеров двусторонних рынков исследователи приводят: рынки программного обеспечения, которые объединяют разработчиков программ и пользователей; рынок денежных переводов, который объединяет покупателей, оплачивающих покупки банковскими картами, и фирмы, принимающие от покупателей безналичные платежи [Rochet, Tirole, 2003]; фондовые рынки, объединяющие продавцов и покупателей ценных бумаг.

Сходство олигопсонии и двусторонних рынков состоит в том, что в каждой из данных форм рыночной структуры на рынке присутствует всего несколько покупателей ("платформ"). Несмотря на то, что продукцию фирм на двусторонних рынках потребляет большое число конечных пользователей, для производителей существует всего несколько способов продать свою продукцию конечным покупателям, и эти способы связаны с обращением к нескольким платформам-посредникам. На рынке денежных переводов существует много фирм, принимающих от покупателей безналичные платежи, и много покупателей, готовых оплатить товары и услуги безналичным способом. Несмотря на это, существует всего несколько платежных систем ("платформ"), которые позволяют осуществлять данные платежи. Аналогично и на рынках программного обеспечения: несмотря на наличие большого количества разработчиков и большое количество конечных пользователей, есть всего несколько электронных магазинов приложений (программного обеспечения), к которым вынуждены обращаться разработчики для того, чтобы продать свои программы конечным пользователям.

Отличие олигопсонии от двусторонних рынков состоит в наличии на последних сетевых эффектов. Чем больше покупателей подключено к платежной система, тем больше будет желание фирм сотрудничать именно с данной платежной системой. Чем больше фирм будет подключено к платежной системе, тем больше будет желание покупателей пользоваться услугами данной системы. На олигопсольных рынках данная закономерность отсутствует: повышение закупок сельскохозяйственной продукции (ресурса) олигопсонистом не повысит желание конечных покупателей приобретать консервы именно данного олигопсониста; повышение продаж консервов повысит спрос олигопсониста на сырье, но не повысит желание фермеров продать свою продукцию именно данному олигопсонисту. Следовательно, специфической особенностью олигопсонии является отсутствие сетевых эффектов.

Таким образом, на основе проведенного анализа были выявлены следующие специфические особенность олигопсонии:

1) Каждая из фирм-олигопсонистов может оказывать влияние как на цену готовой продукции, так и на цену фактора производства.

2) Каждый из олигопсонистов должен учитывать реакцию конкурентов на свои рыночные действия на рынке фактора производства.

3) На олигопсонизированном рынке ни один из продавцов самостоятельно не может оказывать влияние на формирование рыночной цены.

4) Для того, чтобы получить возможность влиять на цену, продавцам необходимо объединиться в союз.

5) Отсутствие на олигопсонизированных рынках сетевых эффектов.

Выявленные критерии отличают олигопсонию от других рыночных структур.

Таким образом, существующие в экономической теории модели олигополии, монопсонии, двусторонней олигополии и двусторонних рынков не могут быть использованы для описания поведения фирм-олигопсонистов. Вышеизложенная специфика может стать основной для построения моделей олигопсонии.

Список литературы

1. Клочков В.В., Селезнева И.Е. Конкурентные механизмы снижения затрат в российской оборонной промышленности: эффективность и риски // Национальные интересы: приоритеты и безопасность. 2015, №45 (330).

2. Armstrong M., Porter R. Handbook of Industrial Organization. Amsterdam, 2007. Shapiro C, Chapter 6: Theories of oligopoly behavior.

3. Cyert R.M., Degroot M. Multiperiod decision models with alternating choice as a solution to the duopoly problem // Quarterly Journal of Economics. 1970, №84.

4. Dixit A.K. The role of investment in entry deterrence // Economic Journal. 1980, №90.

5. Hamilton J. Joint Oligopsony-Oligopoly in the U.S. Leaf Tobacco Market, 1924-39 // Review of Industrial Organization. 1994, Vol. 9, №1.

6. Richard T. Rogers and Richard J. Sexton Assessing the Importance of Oligopsony Power in Agricultural Markets // American Journal of Agricultural Economics. 1994, Vol. 76, No. 5.

7. Rochet J., Tirole J. Platform Competition in Two-Sided Markets // Journal of the European Economic Association. 2003, Vol. 1, №4.

8. Rubinstein A. Perfect Equilibrium in a Bargaining Model // Econometrica. 1982, Vol. 50, №1.

9. Schnier K., Doyle M., Rigby J., Yates A. Bilateral oligopoly in pollution permit markets experimental evidence // Economic Inquiry. 2014, Vol. 52, №3.

10. Stackelberg H. Marktform und Gleichgewicht. - Vienna, Springer, 1934.

Размещено на Allbest.ru