Наиболее важным элементом государственной стратегии развития автомобилестроения является именно поддержка наиболее проблемных аспектов отрасли. Этими проблемными аспектами являются: кадровое обеспечение, нормативно-правовое обеспечение, а также информационное обеспечение.

В третьей главе «Основные направления государственной поддержки реализации стратегии развития отрасли» рассмотрены направления кадровой поддержки развития отрасли национальной экономики с учетом долгосрочных потребностей, возможности нормативно-правовой поддержки стратегии развития отрасли национальной экономики, а также проблемы информационной поддержки отрасли для обеспечения предпосылок ее развития. Как показано в диссертации, основными элементами кадровой политики являются:

а) изучение и прогнозирование потребности в кадрах, создание целевых комплексных программ по обеспечению потребности в высококвалифицированных специалистах, их переподготовке и повышению квалификации;

б) подбор, расстановка и выдвижение кадров по профессиональным, деловым и нравственным качествам на основе конкурсного отбора и объективной оценки их деятельности;

в) обновление кадров в сочетании с их преемственностью, достижение качественного обогащения персонала за счет постоянного притока молодых работников, реализация потенциальной возможности работников всех возрастов, формирование кадрового потенциала; соблюдение нормативных требований в решении кадровых вопросов.

Работа по формированию кадрового состава субъекта автомобильной отрасли должна строиться следующим образом:

1. Определение потребности в человеческих ресурсах. Определение потребности в человеческих ресурсах должно быть основано на: оценке перспектив развития отрасли и субъектов входящих в нее, с точки зрения расширения (распространения) сферы деятельности; прогнозировании изменений в организационной структуре управления субъектов отрасли, уточнении целей и задач; анализе социально-демографической структуры регионов функционирования субъектов отрасли и прогнозировании движения персонала; изменении требований к различным группам руководителей и специалистов в зависимости от изменения текущих и перспективных задач; конкретизации потребности в кадрах по различным категориям: руководителей соответствующего уровня, специалистов, рабочих; внутри категории специалистов и рабочих - по функциональной направленности.

2. Анализ человеческого капитала. Данное направление кадровой работы является одним из важнейших, поскольку его результаты позволяют разработать меры как по совершенствованию формирования, так и более эффективного использования кадрового потенциала. Основные этапы анализа кадрового потенциала:

Ё анализ фактического наличия и движения персонала с разбивкой по основным должностным категориям;

Ё анализ профессионально-квалификационной и должностной структуры кадров.

Подобный анализ должен охватывать как фактически сложившиеся структуры, так и оценку соответствия данных структур нормативным требованиям, предъявляемым к профессионально-квалификационному составу. Анализ такого рода будет возможным и легко осуществимым при условии автоматизации учета кадров в субъектах отрасли, расширении перечня показателей, характеризующих кадровый потенциал, а также при совершенствовании учета подготовки и использования кадров определенной квалификации в отраслевом срезе национальной экономики.

3. Формирование требований и обеспечение потребности субъектов отрасли в человеческих ресурсах. Оценка соответствия квалификационных характеристик работника возможна только при условии наличия самих нормативных требований к квалификации работников соответствующих должностных категорий. Листы экспертного опроса будущих работников должны содержать следующий набор основных характеристик квалификации работника:

Ё уровень образования;

Ё профиль образования;

Ё требуемая основная (и если нужно - дополнительная) специальность;

Ё минимальный стаж по определенной специальности;

Ё стаж работы на руководящей должности (для руководителей);

Ё требуемый возраст претендента на должность;

Ё набор качеств, которыми должен обладать претендент на должность.

4. Оценка эффективности работы. Систематическое проведение оценки эффективности выполнения работниками своих должностных обязанностей и личного вклада в достижение целей субъекта отрасли необходимо для:

Ё оценки эффективности использования кадрового потенциала;

Ё создания и исполнения гибкой системы вознаграждения персонала, совершенствования критериев стимулирования и повышения требовательности к персоналу;

Ё выявления наиболее перспективных работников и создания резерва на замещение вакантных должностей;

Ё разработки программ по планированию деловой карьеры руководителей и специалистов;

Ё определения потребности в обучении и развитии кадрового потенциала, разработки подготовки и переподготовки специалистов с учетом изменения условий их деятельности, функций и стоящих перед ними задач.

Одним из наиболее распространенных видов оценки персонала является аттестация. Процедуры организации и проведения аттестации являются давно устоявшимися и довольно подробно описаны в специальной литературе. Однако необходимо помнить, что оценочный процесс можно условно разделить на три фазы (таблица 6):

Ё сбор данных;

Ё постановка диагноза;

Ё формулирование отношения.

Таблица 6 - Фазы и элементы оценки

Фазы оценки	Элементы оценки
1. Сбор данных: восприятие, наблюдение, установление фактов, констатация	Поведение: что делает, как делает; частота, регулярность, интенсивность
2. Постановка диагноза: сравнение, распознание, определение степени выраженности	Свойства и способности: сравнение тенденции поведения оцениваемого с усредненным уровнем поведения других людей; классификация свойств и способностей
3. Формулирование отношения: постановка цели; выбор той или иной характеристики оценки: пригоден, не пригоден, наказание, поощрение	Отношение к вопросу о пригодности: составление имеющихся свойств (тенденций поведения) и предъявляемых к работе требований

При оценке деятельности работников важно установить (или разработать) набор таких критериев, который позволил бы получить объективную, полную и достоверную характеристику деловых и личных качеств руководителей и специалистов. Справедливая оценка возможна лишь в том случае, если точно определена цель. Ориентиром здесь может служить определение степени соответствия служебным требованиям. Только четкое определение этих требований дает право позитивно или негативно оценивать то или иное поведение или определенное свойство (качество) человека.

5. Подготовка и повышение квалификации кадров. Данное направление является одним из важнейших в разработке стратегии развития кадрового потенциала компании, организации, поскольку решает задачи приведения уровня квалификации работников в соответствие с изменяющимися производственными и социальными условиями, формирования у них высокого профессионализма. Повышение квалификации и целевое обучение руководителей и специалистов имеет мультипликативный эффект. Подготовленные руководители несут новые знания работникам в процессе выполнения своих функций управления персоналом. Таким образом, формируется и развивается организационная культура как отдельных субъектов отрасли, так и отрасли в целом. Работа по организации подготовки и повышения квалификации кадров должна включать следующие этапы:

Ё определение потребности в профессиональной подготовке и повышении квалификации;

Ё определение главных направлений в обучении кадров;

Ё разработку конкретных мер по реализации программ подготовки и повышения квалификации;

Ё анализ состояния материально-технической базы обучения кадров, определение затрат и источников финансирования.

В работе показано, что развитие автомобилестроительной отрасли России требует соответствующей нормативно-правовой поддержки со стороны государства. Одним из основополагающих документов такой поддержки на настоящий момент является принятая в 2002 году «Концепция развития автомобильной промышленности России». Концепция определила на период до 2010 г. цели, задачи и приоритеты развития этой отрасли промышленности для удовлетворения потребностей внутреннего рынка, развития производительных сил, увеличения экспорта автомобильной техники и обеспечения национальной безопасности «Концепция развития автомобильной промышленности России», одобрена распоряжением Правительства Российской Федерации от 16 июля 2002 г. № 978-р..

Также, по нашему мнению, следует принять меры по созданию национального научно-исследовательского и сертификационного центра автомобилестроения, осуществляющего развитие фундаментальных и прикладных исследований, направленных на создание новых видов автомобильной техники, повышение доли высокотехнологичных и наукоемких производств в автомобилестроении и координирующего деятельность органов по сертификации и испытательных лабораторий в рамках национальной системы сертификации. Одним из способов нетарифного нормативно-правого регулирования автомобильной отрасли является техническое регулирование. На сегодняшний день российские автопроизводители отстают от ведущих мировых производителей по внедрению ряда технических норм, в том числе и по внедрению экологических стандартов.

Информационное обеспечение стратегии также нуждается в развитии. Как показано в диссертации, с точки зрения использования информационных технологий практически всю совокупность представленных на рынке субъектов отраслей можно разделить на четыре категории, в которых:

Ё внедрены в процессе развития различные не связанные между собой системы для учета и управления субъектом отрасли по отдельным модулям и направлениям деятельности, таким как продажи, закупки, склад, бухгалтерия, персонал и т. д.;

Ё внедрена интегрированная информационная система, разработанная «под заказ» и включающая в себя компоненты из перечисленного списка возможных модулей, но не соответствующая современному уровню и требованиям постоянно появляющихся новых стандартов;

Ё не используются практически информационные технологии, за исключением бухгалтерии в управлении процессами и ресурсами;

Ё была предпринята попытка внедрить промышленную систему, характеристики которой соответствуют требованиям одного из принятых стандартов (MRP, MRPII, ERP и т. д.), но результат внедрения - неудовлетворительный Ларичев О. И. Теория и методы принятия решений. - М.: Логос, 2000...

Как показано в диссертации, наиболее актуальной задачей является представляется формирование взгляда на отрасль национальной экономики как на сложную открытую социальную систему и ее механизм, берущий элементы входа из внешнего окружения и подвергающий их различным преобразованиям, в результате которых получаются конкретные элементы выхода. Проведение изменений в системе следует начинать с организационного развития и только на этапе постановки целей рассматривать процесс внедрения новых информационных технологий как один из многочисленных компонентов развивающих мероприятий.

Только на этапе управления переходом, в зависимости от того, где и на каком уровне анализа в отрасли сосредоточена проблема, от степени требуемого государственного вмешательства, выявляется комплекс необходимых изменений и развивающих мероприятий, среди которых может быть необходимость изменения систем и структур и соответственно внедрение новых информационных технологий управления. Далее, подразумевая, что на этом этапе происходит разветвление процесса на комплекс параллельных мероприятий, подробнее рассмотрим процесс внедрения IT-технологий.

Имея модель, представленную в виде описания процессов, структуры, систем и регламентов, которую следует реализовать в результате внедрения информационной системы, можно расставить приоритеты последовательности действий и определить, какие из модулей необходимо внедрять в первую очередь: ресурсы, логистика, производство или финансы. В качестве наиболее эффективного способа внедрения интегрированной системы управления производством в масштабах отрасли можно предложить использование системы автоматизации деловых процессов (workflow) в качестве ядра всего информационного комплекса. Это обусловлено следующими соображениями:

Ё во-первых, деятельность субъекта отрасли представляет собой систему процессов, в которые вовлечены финансовые, материальные, кадровые, информационные и прочие виды ресурсов;

Ё во-вторых, именно деловые процессы определяют порядок взаимодействия отдельных сотрудников и целых отделов, а также принципы построения информационных систем;

Ё в-третьих, современная система workflow может выступить в качестве связующего звена, вокруг которого могут интегрироваться другие программные продукты.

Таким образом, использование workflow позволяет объединить разрозненные модули используемого программного обеспечения в единую информационную систему и потом последовательно, шаг за шагом, внедрять модули нового интегрированного решения. При этом нет необходимости использовать достаточно рискованные методики проведения изменений типа «большого взрыва» и всегда есть возможность вернуться на шаг назад.

После анализа работающей системы workflow можно достаточно точно определить, какая из предлагаемых на рынке систем наиболее полно соответствует потребностям субъекта отрасли, какие из модулей необходимо внедрять в первую очередь и т. д. Вполне возможно, что для конкретного субъекта отрасли будет важнее интегрировать систему управления проектами в общий контур workflow (например, P3e или Open Plan) и только потом приступить к внедрению интегрированной информационной системы, удовлетворяющей соответствующим стандартам (ERP, CRM, CSRP и т. д.). Более того, может оказаться, что на данном этапе вообще имеет смысл ограничиться полученным решением (только система workflow или система workflow + система управления проектами) и его будет вполне достаточно для достижения поставленных целей.

Консультационное сопровождение внедрения подразумевает в основном обучение и консультации (целевое обучение) по вопросам настройки, особенностей применения и использования системы для решения конкретных задач на этапе обследования и внедрения. Консультационное сопровождение выполняется нанимаемыми консультантами и руководителем проекта со стороны внешнего исполнителя. Непосредственным внедрением, подготовкой и заведением программного обеспечения, моделированием процессов деятельности, осуществлением опытной эксплуатации и переводом в промышленную эксплуатацию должны заниматься сотрудники команды субъекта отрасли национальной экономики. Это является принципиально необходимым по причине временного характера работы консультантов. В процессе внедрения субъект должен получить не только настроенную и функционирующую систему, но и, что не менее важно, профессионально подготовленных людей, способных самостоятельно и эффективно ее эксплуатировать и сопровождать.

В четвертой главе «Основные положения инновационной стратегии развития отрасли национальной экономики» выявлены основные направления и параметры инновационной стратегии развития отрасли национальной экономики, разработаны приоритетные направления инновационной деятельности в отрасли для обеспечения ее развития, а также обоснованы подходы к отбору инновационных проектов для разработки отраслевой инновационной стратегии. В работе показано, что инновационная деятельность характеризуется высоким уровнем риска.

Для снижения риска инновационной деятельности целесообразно провести тщательную оценку всех включаемых в стратегию инновационных проектов. Инновационный проект, эффективный для одного предприятия отрасли, может оказаться неэффективным для другого в силу объективных и субъективных причин, таких, как территориальная расположенность предприятия, уровень компетенции персонала по основным направлениям инновационного проекта, состояние основных фондов и т. п. Поскольку на каждом конкретном предприятии отрасли существуют свои факторы, влияющие на эффективность инновационных проектов, то универсальной системы оценки проектов нет, но ряд факторов имеет отношение к большинству промышленных предприятий. На основе этих факторов выделяют определенные критерии для оценки инновационных проектов.

Эффективность инноваций непосредственно определяется их конкретной способностью сберегать соответствующее количество труда, времени, ресурсов и денег в расчете на единицу всех необходимых и предполагаемых полезных эффектов создаваемых продуктов, технических систем, структур. Сравнительно недавно стали появляться исследования, в которых эффекты НИОКР базируются на концептуальном подходе, согласно которому выделяют три их вида: социально-политический, научно-технический и экономический. В современных условиях основными критериями оценки эффективности инноваций являются экономические, при которых любая новаторская идея расценивается как инвестиционный проект. Для оценки общей экономической эффективности инноваций может использоваться система следующих показателей (таблица 7):

1) интегральный эффект;

2) индекс рентабельности;

3) норма рентабельности;

4) период окупаемости.

Таблица 7 - Критерии и методы оценки экономической эффективности инноваций

Методы и критерии	Статистические	Динамические
Абсолютные	Суммарный доход (прибыль) Среднегодовой доход (прибыль)	Чистый приведенный доход
Относительные	Рентабельность инвестиций	Индекс доходности Внутренняя рентабельность проекта
Временные	Срок окупаемости проекта

Основными показателями, которые используются для сравнения инвестиционных проектов (вариантов проекта) и выбора лучшего из них, являются показатели интегрального эффекта (экономического на уровне народного хозяйства, коммерческого на уровне отдельной организации). В том случае, если точно известны вероятности различных условий осуществления проекта, ожидаемый интегральный эффект рассчитывается по формуле математического ожидания:

Эож = Эi * Рi (2)

Где Эож - ожидаемый интегральный эффект проекта;

Эi - интегральный эффект при i-м условии реализации;

Рi - вероятность реализации проекта.

Мы предлагаем следующий набор абсолютных и относительных показателей оценки эффективности инновационного процесса (таблица 8).

Таблица 8 - Система показателей оценки инновационного процесса промышленного предприятия

Наименование	Формула	Обозначения
Эффективность инновационных затрат в производстве		- сокращение затрат на ремонт и замену брака; ИЗ - инновационные затраты
Эффективность производственной деятельности		- изменение производительности труда
Эффективность инновационной деятельности		n - количество внедренных инноваций; N - количество поданных заявок на изобретения
Удельная себестоимость инновации
Срок внедрения инновации	Тв
Срок окупаемости инновации	То

В общем виде расчет ожидаемого интегрального экономического эффекта рекомендуется осуществлять по формуле:

Эож = h * Эmax + (1 - h) * Эmin (3)

Где Эmax и Эmin, - наибольшее и наименьшее из математических ожиданий интегрального эффекта по допустимым вероятностным распределениям;

h - специальный норматив для учета неопределенности эффекта, характеризующий систему предпочтений хозяйствующего субъекта в условиях неопределенности (принимается обычно на уровне 0,3).

Для конкретных инновационных проектов эффективность затрат может быть определена величиной прибыли, рентабельностью производства, периодом окупаемости затрат и т. д. Эффективность инноваций может быть оценена по конечным результатам производственно-хозяйственной и финансовой деятельности предприятий, занимающихся инновациями (инновационно-активных предприятий). Основным и важнейшим результатом этой деятельности, фиксируемой органами государственной статистики, является величина и структура инновационной продукции, выделяемой из общего объема производимой и реализованной продукции предприятий. Однако показатели удельного веса и качественных характеристик инновационной продукции далеко не в полной мере характеризуют эффективность инновационных процессов. Качественную структуру инновационной продукции можно учитывать по удельному весу в ее составе следующих важнейших видов:

Ё продукция, значительно измененная или вновь внедренная;

Ё экспортная инновационная продукция;

Ё новая (не модернизированная и не модифицированная) продукция;

Ё продукция, освоенная с использованием лицензии;

Ё продукция, имеющая правовую защиту.

В то же время нельзя игнорировать и другие проявления эффективности инновационного процесса и, в первую очередь, рост производительности труда в условиях быстрого обновления номенклатуры выпускаемой продукции. Итоги производственно-хозяйственной деятельности представителей группы предприятий и проведенные расчеты показали значительно более высокую производительность труда на инновационно-активных предприятиях по сравнению с аналогичными предприятиями, не занимающимися инновациями.

Как правило, эффект от повышения производительности труда может быть стабильным и продолжительным на диверсификационных предприятиях, где новые технологии обеспечивают при этом и возможности ускоренной замены продукции. Такая направленность инновационного процесса также способствует сокращению издержек производства (главным образом за счет уменьшения удельных значений условно постоянных расходов), но в большей мере способствует решению проблем расширения рынка и выхода на новые рынки товаров, на которые ориентировано производство.

Для большей обоснованности данного показателя эффективности инновационного процесса необходимо учитывать не только фактическую величину производительности, достигнутую по группе инновационно-активных предприятий, но также и соотношение ее с производительностью других предприятий и удельным весом инновационной продукции в общем объеме производства (или реализации) промышленной продукции в регионе. В этом случае показатель эффективности инноваций за счет роста производительности труда (Епт) может определяться по формуле:

(4)

Где Вин - общий объем реализованной инновационной продукции;

Чин - численность производственного персонала на инновационно-активных предприятиях;

Кин - коэффициент роста производительности труда, учитывающий соотношение выработки на одного работника на инновационно-активных предприятиях и предприятиях, не занимающихся инновациями;

dин - удельный вес инновационной продукции в общем объеме промышленной продукции региона.

Эффективность инновационного проекта характеризуется системой экономических показателей, отражающих соотношение связанных с проектом затрат и результатов, и позволяющих судить об экономической привлекательности проекта для его участников, об экономических преимуществах одних проектов над другими. В реальной жизни оценка эффективности инноваций таит в себе несколько очень существенных проблем. Некоторые из них, такие как учет инфляции, соизмерение разновременных показателей, приведение инвестиций и издержек производства к единой годовой размерности, технически решаются на практике с помощью различных методов, коэффициентов и пр.

Необходимость консолидации функциональных инноваций в единую инновационную стратегию позволяет использовать в ходе ее реализации современные принципы суперпозиции и конвергенции. Развивая возможности использования принципа суперпозиции, мы предлагаем использовать следующие его возможности: результаты реализации инновационных проектов являются суммой результатов парных взаимодействий между всеми возможными парами проектов. Таким образом, если будут реализованы различные функциональные инновации, то их совокупный эффект приведет к достижению целей отраслевой инновационной стратегии.

Наряду с принципом суперпозиции для описания инновационной стратегии целесообразно использовать свойство конвергенции. Под конвергенцией инновационных проектов в рамках отраслевой инновационной стратегии можно понимать сближение теоретических и методологических основ, инструментария, понятийного аппарата и предметных областей ряда технологий, которые использованы или разработаны при осуществлении функциональных инноваций. В части инновационной стратегии конвергенция означает процесс сближения, схождения, компромисса, стабилизации. То есть, даже промежуточные результаты функциональных инноваций могут использоваться для решения задач в рамках других функций, напрямую не связанных с текущей функцией, в рамках которой изначально разрабатывалось конкретное новшество.

Также можно отметить важность использования конвергенции при разработке инновационной стратегии. Так, например, выявление функциональных потребностей в инновациях невозможно без учета развития финансовых технологий, технологий маркетинга, а также технологических и производственных новшеств. Влияние конвергенции учитывается при оценке конкретных инновационных проектов, составляющих стратегию. Таким образом, с учетом указанных свойств может быть разработан интегрированный критерий результативности инновационной стратегии для отрасли в целом. На основе принципа суперпозиции инновационных результатов формируется интегральный эффект реализации стратегии (РИС), который может быть представлен в следующем виде:

(5)

Где I - количество функциональных стратегий;

J - количество инновационных результатов по каждой функциональной стратегии;

rij - j-й инновационный результат по i-й функциональной стратегии.

В свою очередь, ресурсы для реализации инновационной стратегии распределяются с учетом принципа конвергенции, то есть, как минимум в рамках функциональной стратегии результативность обеспечивается с условием синергетического эффекта, то есть, позволяет сократить размер выделяемых ресурсов. Таким образом, ресурсное обеспечение инновационной стратегии (РЕСИС) целесообразно рассчитывать по следующей формуле:

(6)

Где ресi - количество ресурсов, используемых для реализации инновационных проектов в рамках i-й функциональной стратегии;

экij - экономия ресурсов по j-му проекту в рамках i-й функциональной стратегии в результате конвергенции результатов.

На основании общей концепции результативности и принципов суперпозиции и конвергенции в стратегическом планировании мы предлагаем интегральный показатель удельной результативности используемых государственных ресурсов, выделенных на разработку и реализацию отраслевой инновационной стратегии. В общем виде данная концепция может быть записана в виде отношения следующего вида:

(7)

Использование данных свойств позволяет обосновать общий подход к оценке инновационной активности отраслевых игроков и проводить сравнение с другими странами, конкурентами, отраслевыми контрагентами, а также с требованиями рынка. Уровень инновационности предполагает возможность управления суперпозицией и конвергенцией по заранее заданным критериям. Таким образом, у руководства отрасли появляется возможность более четко планировать ресурсы и формулировать прогнозы по результатам инновационной деятельности.

В свою очередь, автопроизводители получают набор объективных измерителей своей деятельности, а также план действий, имеющий четкие временные и событийные рамки. В этом одно из преимуществ кроссфункционального подхода на отраслевом уровне. Поскольку на государственном уровне аккумулируются все инновационные предложения, мы считаем, что целесообразно использовать набор критериев выбора инновационной стратегии отрасли на основе системы ранжированных фильтров. Фильтром является формализованный критерий отбора инновационной стратегии как набора проектов. Последовательность фильтров: ранжированный по приоритету отсева набор критериев, позволяющий путем движения от малозначимых к сильно значимым критериям отобрать наиболее приемлемую инновационную стратегию. Можно отметить, что критерии могут быть количественными и качественными. Мы предлагаем использовать две группы фильтров: статистические фильтры; мягкие рейтинги. Статистическими фильтрами является система вероятностных показателей, рассчитанных на основе анализа успешной реализации различных проектов с учетом условий макроэкономического окружения, уровня инвестиционной активности, а также конвергенции технологий в конкретной отрасли экономики. Мы считаем, что набор статистических показателей для фильтрации инновационных проектов может быть следующим (таблица 9).

Если конкретная инновационная стратегия состоит из нескольких проектов, то, в зависимости от уровня конвергенции между этими проектами, рассчитываются либо связанные вероятности, либо автономные вероятности наступления различных событий. Расширение набора показателей, как правило, приводит к снижению их индивидуальной значимости и повышению трудоемкости расчетов. Поэтому использование большого количества показателей на уровне государства нецелесообразно. Однако только на основе количественных моделей сравнить стратегии бывает достаточно затруднительно. В этой ситуации целесообразно использовать фильтры на основе мягких рейтингов. Для решения указанной задачи может использоваться модель, которая показывает, каким образом инновационные идеи вначале преобразуются в инновационные предложения, а затем становятся частью инновационной стратегии, проходя через последовательность экспертных «фильтров» как на стороне источника идеи, так и на стороне руководства отрасли.

Таблица 9 - Набор показателей для статистической фильтрации инновационных стратегий

№	Показатель	Описание
Управленческие показатели
1	Математическое ожидание успешной реализации проекта	Позволяет оценить вероятность получения результата по проекту в заданный период времени с использованием известного объема выделенных ресурсов. В случае нескольких связанных проектов используется уравнение условной вероятности
2	Дисперсия вероятностей успешной реализации по всем проектам, включенным в стратегию	Имеет двойной смысл: 1. Позволяет оценить общий уровень подготовки инновационной стратегии и качество отбора проектов для реализации. 2. Позволяет оценить уровень диверсификации стратегии, то есть уровень разброса проектов и широту охвата функциональных стратегий
3	Широта охвата проектами функциональных стратегий	Показывает, какие функциональные стратегии будут реализованы с использованием нововведений. Чем больше нововведений будет получено в рамках инновационного бюджета, тем лучше проработка инновационной стратегии
Финансовые показатели
4	Вероятность достаточности ресурсного обеспечения	Позволяет на основе статистики предыдущих периодов и проектов оценить, насколько велика вероятность превышения ресурсного бюджета по конкретному проекту
5	Математическое ожидание нормы дохода по проекту	Показывает, каков экономический эффект от реализации конкретного проекта при наличии достаточного ресурсного обеспечения

Эта модель, представленная на рисунке 7, применяется к ситуациям взаимодействия различных хозяйствующих субъектов как источников инновационных идей и отраслевого руководства как органа, несущего государственную ответственность за разработку отраслевой инновационной стратегии в целом. Модель отображает взаимодействие двух отраслевых блоков: подразделений и руководства - как процесс, состоящий из двух стадий фильтрации. В рамках подразделений осуществляется предварительный отбор инновационных идей и формирование соответствующего перечня - предварительная «фильтрация» идей на местах на предмет соответствия функциональным стратегиям. При этом те идеи, которые не прошли предварительную фильтрацию заносятся в банк идей для последующего анализа. В центральной части модели показывается взаимодействие функций и подразделений с инновационным блоком, интересы которых в той или иной степени совпадают в плане отбора идей в соответствии с имеющимися возможностями, целями и ресурсами.

Размещено на http://www.allbest.ru/

Рисунок 7 - Система отбора инновационный идей на основе мягких фильтров

Вторая фильтрация осуществляется экспертами на предмет соответствия инновационных предложений отраслевой стратегии развития, а также на соответствие требованиям принципов суперпозиции и конвергенции. В случае успешного прохождения системы фильтров инновационная идея получает ресурсное обеспечение и становится инновационным проектом, который попадает в один или несколько вариантов инновационной стратегии, которая, в свою очередь, анализируется с помощью статистических моделей на предмет отбора лучшей для отрасли в складывающихся условиях.

Для проведения грамотной политики диверсификации портфеля инновационных проектов мы предлагаем использовать метод расчета степени взаимной зависимости инновационных проектов на основе наиболее важных показателей - корреляционный анализ, позволяющий по показателям оценки проектов строить матрицы парной корреляции и прогнозировать поведение портфеля в ходе реализации стратегии. Для расчета должны использоваться количественные значения приведенных выше показателей. В результате количественной фиксации исходных данных образуются векторы Ai, представляющие собой последовательности значений конкретного показателя (ai) на разных стадиях жизненного цикла проекта (1, 2,..., N). Данные вектора консолидируются в матрицу А размерности K x T (K - количество используемых показателей; T - число периодов анализа).

На основе исходных данных матрицы А вычисляются коэффициенты парной корреляции для каждой пары (ai и aj), а затем строится матрица B размерности K х K, элементами которой являются рассчитанные коэффициенты bij. В матрице B все элементы отвечают следующим критериям: bij = bji, а bii = 1. На основании значений bij определятся близость между различными проектами (векторами показателей их оценки). Проекты, имеющие функциональную зависимость, необходимо включать в разные портфели, для повышения уровня диверсификации и снижения зависимости эффективности портфеля от колебаний этих проектов. Таким образом, формализованное условие отбора проектов выглядит следующим образом:

, i = 1, …, N, j = 1, …, M (8)

То есть, приоритетными для включения в портфель являются инновационные портфели, имеющие наборы показателей Ai и Aj. В результате применения описанной методики формируются соответствующие отраслевые инновационные портфели. Задача линейного программирования, которая решается для ранжирования может быть записана следующим образом:

(9)

при ограничениях ресурсов, формируемых на основании формулы (9). Таким образом, на основании двухступенчатого алгоритма отраслевая инновационная стратегия преобразуется в связанный набор инновационных портфелей, которые являются объектами управления и могут консолидироваться с различной степенью детализации.

В пятой главе «Структура инвестиционной стратегии развития отрасли национальной экономики» разработана методика определения инвестиционных потребностей государства и хозяйствующих субъектов, входящих в отрасль, обоснован механизм определения источников и способов привлечения ресурсов для покрытия инвестиционных потребностей, раскрыты структура и содержание основных элементов инвестиционной программы развития отрасли. В работе показано, что современный процесс инвестирования представляет собой приобретение инвестором различных активов. Активы, приобретенные в процессе инвестирования, в дальнейшем для удобства будем называть инвестиционными ценностями. В соответствии с принятыми в мировой практике положениями любая совокупность инвестиционных ценностей, находящихся в собственности одного инвестора называется инвестиционным портфелем. Его составляющими являются так называемые элементы инвестиционного портфеля, представляющие собой инвестиционные ценности различных видов. Каждый вид инвестиций имеет собственные отличительные черты, но перед тем, как охарактеризовать виды инвестиций в целом, необходимо классифицировать инвестиционные ценности в соответствии с видами инвестиций следующим образом:

Степень материализации, как явствует из ее названия, позволяет различать следующие инвестиционные ценности: права, технологии, интеллектуальный потенциал персонала - как нематериальные инвестиционные ценности - с одной стороны, и недвижимость, оборудование - как материальные инвестиционные ценности - с другой. Отдаленность возврата вложенных средств - показатель, позволяющий с определенной вероятностью прогнозировать срок возврата средств и, как следствие, формировать план финансовых потоков субъекта отрасли. Степень риска позволяет инвестору устанавливать приемлемую плату за риск или определенный уровень дохода при вложении в конкретную инвестиционную ценность. Причем, высокорискованные инвестиции, как правило, называются венчурами; инвестиции среднего риска - это наиболее распространенная и многочисленная группа, к которой относятся практически все корпоративные ценные бумаги, типовые инвестиционные проекты, а также инвестиции в переподготовку персонала; низкорискованные инвестиционные ценности: государственные ценные бумаги, объекты тезаврации и др.

Целевое использование инвестиционных ценностей может быть охарактеризовано следующим образом. Спекулятивные инвестиционные ценности используются для перепродажи. В этом случае приобретается инвестиционная ценность и удерживается в руках инвестора сколь угодно долгий срок, по истечении которого она может быть продана по цене, более высокой, чем цена приобретения (например, акции предприятий - голубых фишек). При этом инвестор не принимает непосредственного участия в изменении рыночной стоимости данной инвестиционной ценности. С другой стороны, инвестиционные ценности прямого участия позволяют инвестору оказывать влияние на изменение их рыночной стоимости (собственный инвестиционный проект, акции дочерних предприятий и т. д.).

Таким образом, помимо общей классификации инвестиционных ценностей, можно классифицировать и каждый их вид. Главная цель инвестиционной стратегии заключается в формировании инвестиционного портфеля, который представляет собой диверсифицированную совокупность вложений в различные виды активов. Формируя портфель, инвестор исходит из своих «портфельных соображений», которые представляю собой желание владельца средств иметь их в такой форме и в таком месте, чтобы они были безопасными, ликвидными и высокодоходными. Поэтому, основными принципами формирования инвестиционного портфеля являются безопасность и доходность вложений, их стабильный рост, высокая ликвидность. Под безопасностью понимаются неуязвимость инвестиций от потрясений на рынке инвестиционного капитала и стабильность получения дохода.

Существуют два варианта организации управления портфелем инвестиционных проектов (рисунок 8). Первый - это выполнение всех управленческих функций, связанных с портфелем, его держателем на самостоятельной основе. Второй вариант - это передача большей части функций по управлению портфелем другому лицу в форме траста. В первом случае инвестор должен решить следующие задачи по организации управления:

1. Определить цели и тип портфеля.

2. Разработать стратегию и текущую программу управления портфелем.

3. Реализовать операции, относящиеся к управлению портфелем.

4. Провести анализ и выявить проблемы.

5. Принять и реализовать корректирующие решения.

Размещено на http://www.allbest.ru/

Рисунок 8 - Структура управления портфелем инвестиционных проектов

Во втором случае основная задача инвестора - правильно определить объект траста (инвестиционные, общественные фонды, специализируемые инвестиционные институты и т.д.) для управления портфелем. Основной задачей при выборе направления инвестирования является определение экономической эффективности вложения средств в ту или иную инвестиционную ценность как элемент инвестиционного портфеля. По каждому элементу целесообразно составлять отдельный инвестиционный план. Одним из основных элементов инвестиционного плана является определение эффективности инвестиционного портфеля. Оценка экономической эффективности инвестиционного портфеля является одним из наиболее ответственных этапов предынвестиционных исследований. Она включает расчет и оценку прямых и косвенных показателей. В частности, для реальных инвестиций проводится детальный анализ и интегральная оценка всей технико-экономической и финансовой информации.

Методы оценки эффективности инвестиционного портфеля основаны преимущественно на сравнении эффективности (прибыльности) инвестиций в различные инвестиционные ценности в зависимости от их весов. При этом в качестве возможных альтернатив вложениям средств в рассматриваемую инвестиционную ценность выступают инвестиции в наиболее надежные и наиболее ликвидные инвестиционные ценности. С позиций субъекта отрасли реализация инвестиционного проекта может быть представлена в виде двух взаимосвязанных процессов:

Ё вложение средств инвестиционную ценность;

Ё получение доходов от вложенных средств.

Эти два процесса протекают последовательно (с разрывом между ними или без него) или на некотором временном отрезке параллельно. В последнем случае предполагается, что отдача от инвестиций начинается еще до момента завершения процесса вложений. Оба процесса имеют разные распределения интенсивности во времени, что в значительной степени определяет эффективность инвестиций. Важным направлением повышения эффективности отраслевых инвестиций является создание специализированных отраслевых инвестиционных институтов, например, в форме, консолидированного оператора отраслевых потоков, включающего, в том числе, кредитную организацию, лизинговую компанию, коллекторскую организацию, а также инвестиционную компанию.

Мы предполагаем, что появление подобных учреждений в ближайшей перспективе в «автоматическом режиме» (на основе частных инициатив) проблематично, пример здесь должно показать государство. Мы также считаем, что такая государственная инициатива должна воплотиться в ограниченном числе специализированных банков, изначально и четко ориентированных на финансирование серии конкретных проектов. Создание банка под абстрактную функцию с последующим поиском и отбором проектов, как показывает российский опыт, не заканчивается никаким положительным результатом кроме, разве что, некоторого улучшения материального благосостояния сотрудников такого банка.

Организация и стимулирование исследовательских разработок (создание технопарков и государственных венчурных фондов). Инвестировав в венчурный капитал 3 млрд. долл., мы создадим условия для создания новых высокотехнологических компаний и отраслей, которые принесут прибыли в будущем. Реализация стратегии создания всемирно-известных автомобильных компаний, по сути, предполагает переход от инерционного типа экономического роста к инвестиционно-инновационому типу развития. Для этого государство должно использовать собственные финансовые накопления и стимулировать привлечение инвестиций из других источников. Другим вариантом инвестиций в автомобилестроительную отрасль является привлечение иностранных инвестиций. В мировой практике выделяют три основные формы зарубежного инвестирования:

Прямые, или реальные, инвестиции (помещение капитала в промышленность, торговлю, сферу услуг, непосредственно в предприятия).

Портфельные, или финансовые, инвестиции (инвестиции в иностранные акции, облигации и иные ценные бумаги).

Среднесрочные и долгосрочные международные кредиты и займы ссудного капитала промышленным и торговым корпорациям, банкам и другим финансовым учреждениям.

Прямые инвестиции могут обеспечивать инвестирующим корпорациям либо полное владение инвестируемой компанией, либо позволяют устанавливать над ней фактический контроль. Иногда для этого необходимо иметь не более 10% акционерного капитала. Ведущими инвесторами являются экономически развитые страны, в первую очередь США, но за последние 20 лет их доля в общей сумме зарубежных прямых инвестиций сократилась с 55% до 44%, доля же стран Западной Европы и Японии возросли (соответственно с 37% до 44% и с 1% до 10%).

В последние годы наблюдается устойчивая тенденция перехода от предоставления предприятиям с иностранными инвестициями льгот общего характера к предоставлению селективных льгот, направленных на стимулирование инвестиционной активности иностранного капитала в отдельных сферах российской экономики. При этом происходит сокращение количества льгот, предоставляемых специально для предприятий с иностранными инвестициями. Весьма существенными для иностранцев являются государственные гарантии. Однако они требуют привлечения значительных средств из федерального бюджета, который, мягко говоря, не очень богат. Поэтому и здесь идет поиск более гибких финансовых схем и механизмов. Прежде всего, это заключение Россией многосторонних и двухсторонних соглашений о поощрении и взаимной защите капиталовложений.

Что касается гарантий, то в российских регионах в основном развиваются схемы гарантирования инвестиций с привлечением государственных средств. Местные органы власти предоставляют иностранным инвесторам республиканские, краевые и губернские гарантии, создают залоговые и инвестиционные фонды, объединяющие государственные и частные финансы. В целом, работа региона по повышению инвестиционной привлекательности должна иметь целью минимизацию различных видов инвестиционного риска, которые присущи всем регионам без исключения.

Страхование иностранных инвестиций в России осуществляется такими государственными страховыми организациями, как OPIC (Корпорация по страхованию частных инвестиций за рубежом, США), ECGD (Департамент гарантий экспортных кредитов, Великобритания), некоторыми частными компаниями (Лондонское страховое общество «Lloyd», страховое общество P.A.R.I.S. Pool и др.), а также Многосторонним агентством по гарантиям инвестиций (MIGA). OPIC, например, застраховала российские проекты 59 американских компаний на 2 млрд. долл.

Однако усилий лишь зарубежных страховых организаций недостаточно. В связи с этим намечается создание национального Агентства гарантий иностранных инвестиций и экспортных кредитов от политических рисков. Средства Агентства будут сформированы за счет целевого участия Правительства России, администраций субъектов Российской Федерации, российского и зарубежного капитала. В качестве методов, консолидирующих экономику отдельных регионов локации автомобильной промышленности, можно рассматривать создание государственных региональных инвестиционных корпораций на базе отдельных муниципальных образований. Как правило, во многих регионах России этому есть ряд причин:

Ё низкая эффективность использования имеющегося финансового потенциала субъектов экономики региона и государственной собственности;

Ё высокая доля теневой экономики и непрозрачность финансовых потоков субъекта Федерации;

Ё «завалы» на пути финансовых потоков и проблема неплатежей;

Ё отсутствие механизма привлечения инвестиций.

Как показывают проведенные исследования, сочетание горизонтальной и вертикальной составляющих механизма управления определяется индивидуальными особенностями государственного устройства. Система хозяйственного управления государств демократических - государств развитой рыночной экономики передает значительные права местному самоуправлению (муниципалитетам). Усиление горизонтальной интеграции (или децентрализации) переносит акцент государственной экономической политики и стратегии развития как регионов, так и отдельных отраслей.

Развитие автомобилестроения отрасли в настоящий момент осуществляется в рамках основополагающего документа - Концепции развития автомобильной промышленности России, которая определяет цели, задачи и приоритеты развития этой отрасли промышленности для удовлетворения потребностей внутреннего рынка, развития производительных сил, увеличения экспорта автомобильной техники и обеспечения национальной безопасности. Концепция учитывает накопленный опыт стран, осуществляющих проведение активной государственной политики в области развития автомобилестроения.

Целями Концепции являются создание условий, обеспечивающих развитие российской автомобильной промышленности, ее интеграцию в мировое автомобилестроение, а также повышение эффективности производства современной конкурентоспособной автомобильной техники, удовлетворяющей потребности населения, государства и субъектов хозяйствования. Указанные цели предполагают решение следующих задач с учетом реализации основных положений программы социально-экономического развития Российской Федерации на среднесрочную перспективу (2002-2004 гг.):

Ё насыщение транспортного комплекса страны современной автомобильной техникой, соответствующей международным требованиям по экологии и безопасности;

Ё совершенствование экономической и социальной инфраструктуры автомобильной промышленности;

Ё создание благоприятных условий для ввода в действие и эффективной эксплуатации новых мощностей по производству автомобильной техники;

Ё развитие конкуренции в сфере изготовления автомобильной техники, ее сбыта и оказания сервисных услуг;

Ё обеспечение финансовой прозрачности деятельности предприятий и организаций автомобильной промышленности;

Ё повышение производительности труда;

Ё проведение эффективной таможенно-тарифной политики, направленной на оптимизацию таможенных пошлин на автомобильную технику и автомобильные компоненты;

Ё поэтапная интеграция России в мировой автомобильный рынок;

Ё организация с участием стратегических инвесторов, в том числе иностранных, новых производств по выпуску автомобильной техники и комплектующих изделий;

Ё повышение уровня обороноспособности государства за счет разработки и выпуска военной автомобильной техники нового поколения, в том числе двойного назначения.

Даже в странах с развитой автомобильной промышленностью крупнейшие национальные автопроизводители получают существенные средства на государственном уровне в различных формах для поддержки их инвестиционной активности. В сложившихся экономических условиях государственная поддержка автомобилестроения может сыграть существенную роль в развитии и накоплении конкурентного потенциала достаточного для полноправного выхода отечественной автомобильной техники на мировой рынок. Государственная поддержка развития отечественной автомобильной промышленности может быть осуществлена в виде:

Ё государственных грантов;

Ё софинансирования государством отдельных инвестиционных проектов с оформлением прав собственности Российской Федерации;

Ё финансирование НИОКР, проектов по покупке технологий, лицензий и основных базовых проектов по производству комплектующих;

Ё налоговое стимулирование инвестиций в отрасль;

Ё создание государственных институтов для привлечения международных инвестиций и кредитования автомобильной отрасли;

Ё создание страховой компании (аналог немецкого «Гермес») для страхования внутренних рисков, связанных с поставками российским компаниям технологий и производственного оборудования для автомобилестроения;

Ё создание структур, способных обеспечить эффективный менеджмент государственных программ по поддержке автомобилестроительной отрасли на федеральном и региональном уровнях.

...