Финансовые аспекты формирования нового технологического уклада в России

Размещено на http://www.allbest.ru/

ФИНАНСОВЫЕ АСПЕКТЫ ФОРМИРОВАНИЯ НОВОГО ТЕХНОЛОГИЧЕСКОГО УКЛАДА В РОССИИ

А.И. Зотова, канд. экон. наук, доцент,

Е.Е. Максименко, магистр,

Южный федеральный университет,

г. Ростов-на-Дону, Россия

Современная модель финансирования инноваций, действующая в России, ориентирована на получение максимальной прибыли от сложившейся продуктово-сырьевой структуры экономики и не может эффективно работать на новые научно-технологические инвестиции, обеспечивающие становление ядра шестого технологического уклада и формирование соответствующих отраслей в экономике России.

В этой связи актуализируется проблема исследования финансовых аспектов перехода российской экономики к новому технологическому укладу, определения роли финансовой системы в обеспечении этого процесса. В контексте статьи дается определение финансовых инноваций, которые авторы, применительно к финансовой системе, трактуют как форму финансовых отношений между государством, бизнесом, наукой, образованием и обществом в целом, обеспечивающую перераспределение всех видов финансовых ресурсов (государственных и частных) и эффективное управление ликвидностью, доходностью и риском экономических субъектов с целью достижения системного эффекта в траекториях долгосрочного научно-технического и экономического роста.

Определены группы финансовых инноваций, которые, по мнению авторов, обеспечат создание наукоемких технологий, прежде всего для экспорта, и будут способствовать переходу России к новому технологическому укладу. К ним относятся бюджетное финансирование науки как самостоятельной отрасли экономики, включающей в единую технологическую цепочку исследований и разработок фундаментальную и прикладную науку; диверсификация финансовых инноваций в рыночном пространстве (внутренний и глобальный рынок) в соответствии со структурой технологических приоритетов; индивидуализация и персонификация финансовых услуг; наполнение финансового сектора институтами развития с участием государства, развитие государственно-частного партнерства при финансировании наноиндустрии и коммерциализации результатов исследований и разработок, значительная активизация роли государственной финансовой политики.

Ключевые слова: технологический уклад, финансовая система, финансовые инновации, инновационное развитие, экономический рост, научно-технологические приоритеты, финансирование науки, роль государства.

Важнейшей закономерностью развития мировой экономики и экономики отдельных стран являются неравномерность и периодичность, то есть цикличность в виде длинных волн или «циклов Кондратьева». Научные труды Н.Д. Кондратьева и его последователей послужили базисом концепции технологических укладов, разработанной С.Ю. Глазьевым и Д.С. Львовым. Согласно определению С.Ю. Глазьева, технологический уклад представляет собой целостное и устойчивое образование, в рамках которого осуществляется замкнутый цикл, начинающийся с добычи и получения первичных ресурсов и заканчивающийся выпуском набора конечных продуктов, соответствующих типу общественного потребления. Комплекс базисных совокупностей технологически сопряжённых производств образует ядро технологического уклада. Технологические нововведения, определяющие формирование ядра технологического уклада, называются ключевым фактором. Отрасли, интенсивно использующие ключевой фактор и играющие ведущую роль в распространении нового технологического уклада, являются несущими отраслями.¹

В ходе смены технологических укладов происходит качественный скачок в развитии производительных сил, формируется новая структура общественного производства, возрастает роль человеческого фактора, совершенствуются формы и методы управления государством, обществом, экономикой. Смена технологического уклада влечет соответствующие изменения в валютно-денежных и финансово-кредитных системах, способствующие активному внедрению инноваций.

В этих условиях становится актуальным реформирование экономики России с учетом смены технологического уклада, а именно, выявление конкурентных преимуществ, определение возможных точек роста, становление ядра нового технологического уклада, формирование несущих отраслей, увеличение объема инвестиций в структурно-технологическую перестройку экономики страны, актуализируются вопросы взаимодействия финансовой и экономической политики.

Научное понимание и практическая реализация современных стратегий инновационной динамики российской экономики должны опираться на закономерности долгосрочного технико-экономического развития, тенденции и направления модернизации финансового механизма в жизненном цикле технологического уклада, теоретические предпосылки формирования шестого технологического уклада, особенности его становления в России и других странах. В этой связи следует обратиться к периодизации технологических укладов и их ключевым характеристикам.

Современная периодизация технологических укладов подразумевает выделение шести этапов. Как правило, периодизацию укладов связывают с кардинальной сменой источников энергии и базисными технологиями (таблица)².

Каждый технологический уклад имеет свою структуру, проходит собственные стадии. С.Ю. Глазьев выделяет три вершины в жизненном цикле технологического уклада. Первая вершина связана с инвестициями, поддерживаемыми производствами текущей волны, но направляемыми на создание задела в перспективных технологиях и продуктах, то есть это финансовые вложения, ведущие к зарождению новой длинной волны. Вторая вершина определяется теми возможностями усовершенствования технологий и продуктов достигшей фазы зрелости волны, которые открываются в ходе НИОКР по технологиям следующей волны. Третья вершина связана с развитием новейшего технологического комплекса (кластера базовых нововведений новой волны) уже на собственной основе.³

Теоретические модели, выявляющие роль финансовой системы, финансовых структур, финансового механизма в длинноволновой динамике экономического развития, представлены в классических работах зарубежных и отечественных авторов. В исследованиях доказано, что активная роль финансовой системы при формировании нового технологического уклада проявляется, во-первых, в перераспределении ресурсов между технологиями разных длинных волн⁴, во-вторых, в значимости финансовых инноваций, которые предшествуют широкой коммерциализации новых технических достижений и являются их необходимым условием.⁵

При смене технологического уклада прослеживается тенденция высвобождения избыточного капитала и его обесценивания как следствие сокращения вложений в производства доминирующего уклада. Ведущие технологии достигают предела в своем развитии, вложения, инвестиции в них становятся бесперспективными, что заставляет финансовые институты и инвесторов изымать средства. Движение капитала в новейшие технологии способствует снижению эффективности всего общественного производства и темпов экономического роста. Такое перераспределение ресурсов финансовой системой вызывает появление в экономике так называемых пузырей на фондовом рынке и рынке недвижимости в конце жизненного цикла доминирующего технологического уклада. Таким образом, мы видим постоянное движение капитала между старым и новым технологическими укладами.

Ликвидация финансового пузыря возможна посредством финансового кризиса, что, безусловно, сдерживает введение новых технологий. Именно крах финансового пузыря способствует переориентации инвестиций на реальные активы, а значит, ведет к выходу из депрессии путем создания и развития новых отраслей.⁶ На ликвидацию финансовых пузырей оказывают влияние состояние и подготовка финансовой системы к кризисным явлениям, вызванным формированием новой длинной волны экономического развития. Таким образом, анализ состояния финансовой системы позволяет предсказать падение экономики или ее рост.

Несмотря на серьёзную теоретическую проработку этих проблем, до сих пор не сформирована целостная концепция модернизации финансовой системы России, служащей целям эффективного перехода российской экономики к шестому технологическому укладу. Актуализирует эту задачу действующая достаточно жесткая консервативная модель финансирования инноваций, ориентированная на получение максимальной прибыли от сложившейся продуктово-сырьевой структуры экономики и не учитывающая природу технических сдвигов и место России в коммерциализации инноваций на глобальных рынках. С другой стороны, перед страной стоит наиважнейшая задача: в ближайшие десять лет на фазе роста длинной волны войти в шестой технологический уклад и занять лидирующие позиции в базовых отраслях мирового хозяйства. В настоящее время соотношение сил в сравнении с рядом ведущих мировых держав складывается не в нашу пользу. По оценкам специалистов, в России преобладает четвёртый технологический уклад (50%), на долю третьего приходится 30%, пятый занимает 10%, шестой представлен отдельными элементами технологий в военно-промышленном комплексе и авиационной промышленности. В США - другая картина: четвертый технологический уклад - 20%, пятый - 60%, шестой - 5%.⁷ В этих условиях возрастает значимость базовых детерминант финансовой системы и кардинальных сдвигов в оценке её места и роли в формировании нового технологического уклада в российской экономике. Разработка концепции модернизации финансовой системы должна учитывать опыт разработки финансов инвестиционной политики⁸ и инновационной стратегии до 2030 года⁹, предвидеть угрозы и риски социально-экономического развития страны¹⁰, а также включать оценки и прогнозы научно-технического и технологического развития России¹¹. В практическом плане подобная концепция должна опираться на рост финансовой глубины экономики, отражающей насыщенность хозяйства финансовыми и денежными ресурсами, уровень развития финансово-кредитной системы.¹²

Ключевым понятием концепции становятся финансовые инновации, которые применительно к финансовой системе следует трактовать не просто как совокупность банковских продуктов и операций, рыночных инструментов и технологий, а как форму финансовых отношений между государством, бизнесом, наукой, образованием и обществом в целом, обеспечивающую перераспределение всех видов финансовых ресурсов (государственных и частных) и эффективное управление ликвидностью, доходностью и риском экономических субъектов с целью достижения системного эффекта в траекториях долгосрочного научно-технического и экономического роста.

В данном контексте выполненное авторами исследование дает возможность назвать следующие группы финансовых инноваций, которые будут способствовать переходу России к шестому технологическому укладу.

1. Бюджетное финансирование науки как самостоятельной отрасли экономики. В настоящее время полномочия, финансы, ответственность в сфере научной деятельности распределены между несколькими ведомственными структурами. За программную часть бюджетных расходов на фундаментальные исследования отвечает Министерство образования и науки совместно с Российской академией наук, за прикладные исследования - Министерство экономического развития; непрограммная часть расходов находится в ведении Министерства финансов. Это отражено в Бюджетной классификации расходов, введенной в 2005 году. Финансирование фундаментальных исследований обозначено в разделе «Общегосударственные вопросы», а прикладных исследований - в отраслевых подразделах раздела «Национальная экономика». Разрыв цепочки финансирования сопровождается нарушением технологического единства фундаментальных и прикладных разработок, снижает качество научно-технических инноваций.

2. Диверсификация финансовых инноваций в рыночном пространстве в соответствии со структурой технологических приоритетов. Разработки по выявлению и обоснованию научно-технических приоритетов в российской экономике активно ведутся отечественными учеными и специалистами. При моделировании финансовых инноваций следует опираться на типологии технологических приоритетов, которые, с одной стороны, обеспечивают глобальные рыночные позиции, с другой - пользуются внутренним спросом при серьёзном технологическом отставании¹³. Финансовые модели для этих групп научно-технических инноваций должны учитывать их рыночные характеристики и быть адаптированы к различным организационно-экономическим средам.

3. Индивидуализация и персонификация финансовых услуг в связи с ростом индивидуализации человеческой деятельности в ходе становления и развития шестого технологического уклада. Возрастание роли человеческого фактора в развитии не только социальной сферы, но и экономики диктует необходимость ускоренного формирования соответствующей финансовой модели. Перспективные финансовые инновации должны активно способствовать формированию нового сберегательно-инвестиционного потенциала и его эффективному использованию.

4. Наполнение финансового сектора институтами развития с участием государства, которые должны быть нацелены на разработку и реализацию инновационных стратегических задач длительного и устойчивого роста российской экономики и повышение её конкурентоспособности в международной иерархии рынков; развитие государственно-частного партнерства при финансировании наноиндустрии и коммерциализации результатов исследований и разработок; значительная активизация роли государственной финансовой политики.

Таким образом, разработка и освоение технологий шестого уклада в российской экономике меняет взгляд на сущность и роль финансовых инноваций, целевая функция которых в этих условиях не может ограничиваться повышением доходов финансового и реального секторов экономики или перераспределением финансовых ресурсов между технологиями разных длинных волн. Они должны носить комплексный, системный характер, обеспечивать синергетический эффект взаимодействия государства, бизнеса, науки и производства по направлениям длинноволновой динамики экономического развития.

Предложенные финансовые инновации обладают данными свойствами. Они обеспечивают единство финансовых, технических, научных, производственных и институциональных факторов экономического развития; направлены на сочетание традиционных рыночных стимулов и научно-технических приоритетов России на глобальных рынках продукции и услуг; требуют формирования эффективных инвестиционных моделей реализации финансовых услуг с учетом интересов разных групп потребителей. Решение поставленных задач предполагает усиление регулятивной функции государства по продуцированию нововведений в финансовой системе, которые обеспечат согласованные изменения в финансовом секторе и научно-производственной системе страны и приведут к закреплению и развитию конкурентных преимуществ России по приоритетным научно-техническим направлениям.

Литература:

финансовый инновация наукоемкий технология

1. Львов Д.С., Глазьев С.Ю. Теоретические и прикладные аспекты управления НТП // Экономика и математические методы. 1986. № 5. С. 793-804.

2. Авербух В.М. Шестой технологический уклад и перспективы России (краткий обзор) // Вестник Ставропольского государственного университета. 2010. № 71. С. 159-166; Гуриева Л.К. Концепция технологических укладов // Инновационная экономика. 2004. № 4. С. 70-75; Климова В.В. Технологические уклады как основа формирования инновационной экономики (опыт Самарской области): моногр. М.: МИРБИС, 2011. 92 с.; Филин С.А. Концепция технико-научно-технологических циклов // Региональная экономика: теория и практика. 2014. № 45 (372).

С. 29-45. 3. Глазьев С.Ю. Развитие Российской экономики в условиях глобальных технологических сдвигов: науч. докл. М.: Изд-во Нац. ин-та развития, 2007. 33 с.

4. Дементьев В.Е. Экономические пузыри в длинноволновой динамике: избегать или дозировать // Экономическая наука современной России. 2009. № 2 (45). С. 7-20.

5. Сергиенко Я. О финансовом механизме длинноволновых технико-экономических изменений // Вопросы экономики. 2004. № 1. С. 66-73.

6. Перес К. Технологические революции и финансовый капитал: динамика пузырей и периодов процветания. М.: Дело, 2011. 232 с.

7. Каблов Е. Шестой технологический уклад // Наука и жизнь. 2010. № 4. С. 2-7.

8. Прогноз научно-технического развития Российской Федерации на долгосрочную перспективу (до 2030 года) // Концептуальные подходы, направления, прогнозные оценки и условия реализация. М.: Изд-во РАН, 2008. 88 с.

9. Голиченко О.Г., Самоволева С.А. Риски реализации стратегии инновационного развития Российской Федерации на период до 2020 г. «Инновационная Россия-2020» // Инновации. 2012. № 4 (162). С. 71-80.

10. Краткосрочные и долгосрочные угрозы и риски России в условиях обострения международных отношений и пути их минимизации: стратегический анализ / отв. ред. С.Ю. Малков, Л.Е. Гринин, А.В. Коротаев. М.: Учитель, 2015. 40 с.

11. Вызов 2035 / И.Р. Агамирзян [и др.]; сост. В.В. Буров. М.: Олимп-Бизнес, 2016. 240 с.

12. Зотова А.И., Головенко Е.Е. Показатели «финансовой глубины» экономики и ее индикаторы // Экономика и предпринимательство. 2015. № 5, ч. 2. С. 411-415.

13. Пономарев А., Дежина И. Подходы к формированию приоритетов технологического развития России // Форсайт. 2016. Т. 10, № 1. С. 7-15.

Размещено на Allbest.ru