Институциональная интернализация внешних эффектов в современной российской экономике

Размещено на http://www.allbest.ru/

На правах рукописи

Специальность: 08.00.01 - Экономическая теория

Казань - 2012

Работа выполнена на кафедре экономической теории ФГБОУ ВПО "Казанский национальный исследовательский технический университет им. А.Н. Туполева-КАИ".

Научный руководитель:

Шлычков Валерий Владимирович, доктор экономических наук, профессор, ФГБОУ ВПО "Казанский национальный исследовательский технический университет им. А.Н. Туполева-КАИ", профессор кафедры экономической теории.

Официальные оппоненты:

Журавлева Галина Петровна, доктор экономических наук, профессор, ФГБОУ ВПО "Российский экономический университет им. Г.В. Плеханова", профессор кафедры экономической теории;

Любавина Татьяна Викторовна, кандидат экономических наук, доцент, ЧОУ ВПО "Академия социального образования" (АСО (КСЮИ)), Зеленодольский филиал, доцент кафедры маркетинга.

Ведущая организация: ФГБОУ ВПО "Тамбовский государственный университет имени Г.Р. Державина".

Защита состоится "15" мая 2012 года в 16.00 часов на заседании диссертационного совета ДМ 212.079.08 при ФГБОУ ВПО "Казанский национальный исследовательский технический университет им. А.Н. Туполева - КАИ" по адресу: 420111, г. Казань, ул. К. Маркса, 10, аудитория 310.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ФГБОУ ВПО "Казанский национальный исследовательский технический университет им. А.Н. Туполева-КАИ".

Сведения о защите и автореферат диссертации размещены на официальных сайтах ВАК Министерства образования и науки РФ http://www.vak.ed.gov.ru и ФГБОУ ВПО "Казанский национальный исследовательский технический университет им. А.Н. Туполева - КАИ" http://www.kai.ru.

Автореферат разослан "14" апреля 2012 года.

Ученый секретарь диссертационного совета, кандидат экономических наук, доцент Ш.И. Еникеев.

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Структурная трансформация российской экономики в конце XX - начале XXI вв. подтвердила общерыночный характер экономических законов, одним из которых выступает закон несовпадения объема частных и социальных издержек, что находит выражение в положительных и отрицательных внешних эффектах (экстерналиях). При этом трансформационный характер российской экономики, атрибутивным признаком которой выступает отсутствие четкой спецификации правомочий собственности, предопределил специфический характер механизма их реализации, заключающийся в отсутствии эффективных инструментов интернализации, что повлекло за собой обострение противоречий интересов экономических агентов-владельцев ограниченных факторов производства. Вектор развития современного российского общества доказал необоснованность обвинений рынка в "провалах" в рамках неоклассического направления, что предопределило необходимость формирования эффективной институциональной среды, представленной комплементарными формальными и неформальными институтами, которые регламентируют трансакции относительно обмена пучка прав собственности. Это, в частности, обусловливает необходимость переосмысления тезиса о том, что развитие рынка и имманентной ему частной собственности с неизбежностью приводят к разрушению эколого-экономического равновесия и деградации внешней среды. Кроме того, признание динамики трансакционных издержек в качестве индикатора эффективности производства определяет качественно новый подход к содержанию государственного вмешательства в экономику, которое в случае низких трансакционных издержек является излишним, а в случае высоких - не всегда экономически оправданным, что обусловливает водораздел между методами государственного воздействия и рыночного саморегулирования.

Традиционно теория внешних эффектов используется для обоснования механизма минимизации негативного техногенного воздействия на окружающую среду, для определения форм и методов государственного регулирования отраслей социальной сферы, в рамках которых производятся смешанные и чистые общественные товары и др. Однако данное направление экономической науки обладает существенным потенциалом для объяснения гораздо более широкого круга экономических явлений и процессов, среди которых - диффузия инноваций и их роль в обеспечении устойчивых темпов поступательной макроэкономической динамики; инициируемые институтами внешние эффекты; сетевизация общества и возникновение гибридных форм организации, отличающихся от рынка и иерархии; формирование социального доверия и социального капитала и его роль в постиндустриальной экономике и др. В то же время в рамках традиционной трактовки внешних эффектов остаются неразработанными проблемы количественной оценки социальных издержек и ведения их экономического учета, формы и методы экономической политики государства, направленной на стимулирование положительных экстерналий применительно к отдельных видам экономической деятельности с учетом особенностей современного этапа развития российской экономики. Признавая, что решающая роль в реализации нового качества макроэкономической динамики принадлежит инвестициям в человеческий капитал, которые осуществляются с использованием институтов рынка образовательных услуг и обеспечивают до 60-70 % прироста ВВП развитых стран, современная экономическая наука не имеет действенных инструментов для объективной оценки положительных внешних эффектов системы образования.

Решение проблемы экстерналий требует согласованных действий всех экономических агентов - государства, субъектов предпринимательства, домохозяйств, обладающих противоречивыми интересами, что препятствует разработке и реализации действенных инструментов интернализации внешних эффектов. Традиционным для отечественной экономики является применение методов бюджетно-налогового регулирования в целях устранения экстерналий. Однако современное общество на постиндустриальном этапе своего развития испытывает потребность в формировании механизмов предотвращения негативных и усиления позитивных внешних эффектов, учитывающих особенности национальных экономических систем, что, в свою очередь, предполагает необходимость расширения методов воздействия и их институционального обеспечения. При этом расширяется субъектный состав организационно-экономического механизма интернализации экстерналий, что обусловливает потребность в изучении роли домохозяйств, интегрированных образований с участием коммерческих и некоммерческих организаций, наднациональных образований и др. в контексте данной проблемы.

Таким образом, необходимость формирования институциональной среды, обеспечивающей эффективность механизма интернализации внешних эффектов на постиндустриальном этапе развития российской экономики, характеризующейся незавершенностью структурной трансформации, потребность в адаптации традиционных инструментов нейтрализации последствий внешних эффектов к особенностям национальной экономической системы, расширение субъектного состава участников трансакций, инициирующих экстерналии, - все это определяет актуальность темы диссертационного исследования, ее значимость в теоретическом и практическом аспектах.

Степень изученности проблемы. Анализ работ, посвященных внешним эффектам и методам их интернализации, показывает, что данная проблема носит комплексный характер, объединяющий концептуальные положения и методологический потенциал альтернативных экономических школ и течений.

Теоретической и методологической основой диссертации явились работы, посвященные анализу глубинных экономических отношений и процессов. Среди них труды Дж. Гэлбрейта, Дж. М. Кейнса, К. Маркса, Дж. Ст. Милля, Д. Рикардо, А. Смита, М. Фридмена, Ф. Хайека, Ф. Энгельса и др.

Основные положения теории внешних эффектов начали формироваться в работах представителей различных направлений экономической теории: неоклассической теории благосостояния (А. Маршалл, В. Парето, А. Пигу, П. Самуэльсон), теории имущественных прав (А. Алчиан, Р. Коуз, С. Чен); экономики общественного сектора (Э. Аткинсон, Ф. Батор, Дж. Стиглиц), теории интернализации внешних эффектов (У. Баумол, А. Низ, Д. Пирс, Т. Татенберг, К. Тернер) и др.

Развитию теории внешних эффектов способствовали исследования проблем природно-ресурсного районирования и комплексной ресурсной оценки природных территориальных систем, содержащиеся в работах А.Г. Исаченко, Н.Н. Колосовского, И.В. Комара, Г.А. Приваловской, В.М. Разумовского, Т.Г. Руновой, В.Н. Холиной; исследования общих проблем экономики природопользования, охраны окружающей среды и экологического менеджмента, проводимые С.Н. Бобылевым, С.Э. Вомперским, А.А. Гусевым, О.П. Литовкой, Н.В. Пахомовой, С.А. Рафиковым, Е.В. Рюминой, К.В. Папеновым Г.В. Шалабиным; исследования проблем экономической оценки природных ресурсов в трудах В.С. Арсенова, К.Г. Гофмана, Л.С. Гранич, Т.С. Хачатурова; исследования проблемы формирования системы платежей за пользование природными ресурсами, проводимые И.К. Выскребенцевым, В.В. Лебедевым, О.А. Меркуловой, В.В. Петруниным, О.В. Семеновой; исследования экологических аспектов устойчивого развития, которым посвящены работы В.И. Данилова-Данильяна, В.К. Донченко, К.Я. Кондратьева, К.С. Лосева, Д.С. Львова; разработка институциональных основ интернализации внешних эффектов в трудах М.Г. Завельского, Ф.И. Иванова, Р.И. Капелюшникова, О.Ю. Красильникова, В.Л. Малышева, Е.В. Мишон, А.И. Олейника, А.Е. Шаститко и др.

В последние годы теория внешних эффектов получила развитие благодаря работам зарубежных ученых: Э. Вайцзеккера, М. Ваккернагеля, Л. Ловинса, Э. Ловинса, Д. Медоуза, Т. Мисели, У. Риса, Й. Опшура, Й. Рандерса, К. Рихтера, Дж. Саймона, К. Сегерсона, Р. Ставинса, Р. Уэтерингса, Ф. Шмидта-Блеека, А. Эндреса и др.

Вместе с тем, критический анализ указанных работ показывает, что среди отечественных и зарубежных ученых и практиков отсутствует единое понимание механизмов предупреждения внешних эффектов и преодоления их последствий, содержания институционального инструментария интернализации, их роли в обеспечении поступательной макроэкономической динамики и др. Все это делает необходимым проведение комплексного анализа внешних эффектов и определения институциональных основ рассматриваемого феномена.

Цель диссертационной работы состоит в научном обосновании теоретико-методологических подходов к содержанию внешних эффектов и в разработке на основе полученных выводов практических рекомендаций, обеспечивающих их эффективную нейтрализацию в условиях современной российской экономики.

Реализация цели исследования предопределяет постановку и решение следующих основных задач:

1. Представить трактовку внешних эффектов в соответствии с принципами институциональной концепции.

2. Предложить расширенную классификацию экстерналий с учетом временного интервала, характера последствий.

3. Проанализировать особенности и формы внешних эффектов инноваций.

4. Доказать существование внешних эффектов функционирования институтов и проанализировать формы их проявления.

5. Проанализировать содержание контрактных отношений, заключение которых обусловливает интернализацию экстерналий.

6. Разработать теоретико-методический подход к содержанию системы институциональной интернализации внешних эффектов.

7. Доказать целесообразность включения в состав комплекса показателей внешних эффектов показателей качества институциональной среды.

Объектом исследования являются внешние эффекты в современной российской экономике.

Предметом исследования выступает совокупность социально-экономических отношений, возникающих в процессе институциональной интернализации внешних эффектов в современной российской экономике.

Теоретического и методологической основой исследования являются фундаментальные положения современной, в первую очередь, институциональной экономической теории, работы отечественных и зарубежных авторов в области отношений собственности, трансакционных издержек, трансформации экономической системы, государственного регулирования экономики, экономики общественного сектора, теории устойчивого развития.

Методологической основой исследования послужила материалистическая теория познания, включающая в себя диалектические принципы единства и различия формы и содержания, диалектики общего и частного, развития через противоречия, восхождения от абстрактного к конкретному, единства исторического и логического. В диссертационной работе наряду с общенаучными методами познания - системным, структурно-функциональным анализом, индукцией и дедукцией, группировкой, сравнением - обобщением использованы и частно-научные: экономико-статистический, исторический.

Информационной базой исследования послужили сведения федеральных органов государственной статистики Российской Федерации (РФ) и их территориальных управлений, официальных статистических органов зарубежных государств, материалы Министерства экономического развития РФ, Министерства промышленности и торговли РФ, Российской венчурной компании, Российской корпорации нанотехнологий, международных и отечественных общественных организаций - Европейской обсерватории информационных технологий, исследовательского центра Фонд за мир (ФЗМ) (Fund for Peace), специализированных аналитических зарубежных компаний - Standard&Poors, iKS-Consulting, Рейтингового агентства "Эксперт РА", отчетность ряда предприятий реального сектора экономики.

Нормативно-правовую базу представляют законодательные акты и подзаконные документы по вопросам регулирования социально-экономических отношений в Российской Федерации. В процессе подготовки работы в качестве информационных источников были использованы монографии, коллективные работы, публикации в периодической печати, материалы конференций, информационные ресурсы всемирной сети Интернет и др.

Содержание диссертационного исследования соответствует пункту п. 1. Общая экономическая теория: п.1.1. Политическая экономия (структура и закономерности развития экономических отношений; собственность в системе экономических отношений; воздействие новых технологических укладов на процессы формирования и функционирования экономических структур и институтов; инновационные факторы социально-экономической трансформации); п.1.4. Институциональная и эволюционная экономическая теория (теория прав собственности; теория переходной экономики и трансформации социально-экономических систем) Паспорта ВАК России по специальности 08.00.01 - "Экономическая теория".

Научная новизна результатов исследования состоит в разработке и научном обосновании теоретико-методологических основ институциональной интернализации внешних эффектов в условиях современной российской экономики, что конкретизируется в следующих положениях:

1. Представлена трактовка внешних эффектов, основанная на признании рациональности выбора экономических агентов как частного случая их поведения в условиях нулевых трансакционных издержек, что позволяет определить экстерналии как результат заключения и реализации контрактных отношений, который вследствие никого уровня спецификации правомочий собственности не отражается в условиях контракта и оказывает влияние на содержание, объем активов и доходов экономических агентов (реципиентов), не участвующих в нем непосредственно, что обусловливает потребность в формировании эффективной институциональной среды как необходимого условия интернализации экстерналий, включающего нейтрализацию их последствий и снижения рисков возникновения.

2. Предложена расширенная классификация экстерналий, использующая в качестве классификационного признака: динамику трансформационных издержек, обусловленную действиями непосредственно не участвующих в контрактных отношениях экономических агентов (положительные при снижении и отрицательные при их росте); характер результата контрактных отношений, оказывающий воздействие на содержание и объем активов иных экономических агентов (экстерналии, связанные с производством общественных или частных благ); сферу влияния экстерналий (общие, специфические и частные); временной период действия (долгосрочные (темпоральные) и краткосрочные); механизм влияния на ценность активов (прямые, косвенные; первичные, вторичные); статус участника контракта - источника экстерналии в составе группы экономических агентов (внутренние и внешние).

3. Выявлены экстерналии инноваций, которые включают: прямые внешние эффекты, отражающие рост ценности инноваций за счет увеличения числа пользователей; косвенные внешние эффекты, обусловленные развитием рынков товаров-комплементов; диффузию инноваций, которая инициирует экономический рост вне осей развития экономического пространства в краткосрочном периоде; вторичные внешние эффекты, проявляющиеся в формировании развивающих и псевдоинноваций помимо базисных и системных инноваций, что обусловливает долгосрочную поступательную макроэкономическую динамику.

4. Доказано существование внешних эффектов функционирования институтов, которые определяет выбор экономических агентов вследствие частичной (полной) компенсации их трансформационных издержек, что становится причиной консервации неэффективных институтов и отражается в рентоориентированном поведении бюрократического аппарата; рациональном неведении, лоббизме, манипулировании голосами вследствие несовершенства регламента, логроллингу, политико-экономическом цикле; неспособности государства полностью предусмотреть и контролировать ближайшие и отдаленные последствия принятых им решений.

5. Выделено два типа контрактов, заключение которых обусловливает интернализацию экстерналий, а именно: классические контракты с использованием рыночной организации, в рамках которых увеличение (снижение) ценности активов при положительных (отрицательных) экстерналиях компенсируется их владельцами; отношенческие контракты с использованием иерархической или гибридной организации (дву- или трехстороннее управление) с участием экономических агентов, ценность активов которых изменилась под влиянием экстерналий, что позволяет максимизировать общую выгоду при условии ее раздела.

6. Разработан теоретико-методический подход к содержанию системы институциональной интернализации внешних эффектов, которая основана на учете их типологии и включает: субъектов (государство и надгосударственные образования, коммерческие и некоммерческие организации и их объединения, домашние хозяйства); объекты (трансакции); принципы (этапная полнота; компонентная полнота; достаточное разнообразие стимулов; максимальная защищенность от оппортунистического поведения; соучастие; целевой характер); механизмы (общие (эффективные права собственности), специфические (с учетом особенностей экстерналий в российской экономике), частные (с учетом особенностей сферы экономической деятельности, в которой возникают экстерналии)).

7. Установлено, что в состав комплекса показателей внешних эффектов целесообразно включить показатели качества институциональной среды, которые отражают степень комплементарности формальных и неформальных институтов; уровень плотности среды, обеспечивающей достаточную интенсивность регулирующего воздействия на контрактные отношения, при этом низкая плотность на верхних уровнях среды для обеспечения эффективной работы организаций должна быть компенсирована институтами микроуровня; уровень информационной доступности для участников трансакций, обеспечивающаяся на всех институциональных уровнях; уровень прозрачности и открытости, определяющей однозначность трактовки формальных институтов и условием эффективности механизма инфорсмента контрактов; уровень адаптивности институтов более низкого уровня к изменениям институтов более высокого уровня; степень конгруэнтности вновь создаваемых, действующих и импортируемых институтов.

Теоретическая и практическая значимость диссертационной работы заключается в развитии теоретико-методологических основ институциональной интернализации экстерналий в условиях современной экономики. Теоретические выводы диссертации являются основой для дальнейших исследований форм и методов институционального проектирования рыночной экономики как необходимого условия обеспечения устойчивых темпов социально-экономического развития российской экономики. внешний эффект институциональная экстерналия

Основные положения, выводы и рекомендации диссертационного исследования могут быть использованы органами законодательной и исполнительной власти Российской Федерации, предпринимательскими организациями, научно-исследовательскими центрами при разработке программных документов, определяющих направления трансформации отношений собственности, нейтрализации внешних эффектов в отдельных секторах экономической деятельности.

Материалы диссертационного исследования использованы при разработке учебных курсов по вузовским дисциплинам "Экономическая теория", "Макроэкономика", "Институциональная экономика", "Инновационная экономика".

Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы диссертационной работы изложены, обсуждены и получили одобрение на международных, региональных, межвузовских научно-практических и научно-методических конференциях. Имеются 6 публикаций по теме диссертации общим объемом 3,1 п.л., в том числе 3 статьи в журнале "Сегодня и завтра российской экономики. Научно-аналитический сборник", который входит в реестр журналов, рекомендованных ВАК России для опубликования материалов по кандидатским и докторским диссертациям.

Разработанные практические рекомендации внедрены и используются в учебном процессе ФГБОУ ВПО "Казанский национальный исследовательский технический университет им. А.Н. Туполева-КАИ", что подтверждено справками о внедрении.

1. Представлена трактовка внешних эффектов, основанная на признании рациональности выбора экономических агентов как частного случая их поведения в условиях нулевых трансакционных издержек, что позволяет определить экстерналии как результат заключения и реализации контрактных отношений.

Если исходить из предположения о том, что рациональный выбор экономического агента при нулевых трансакционных издержках является частным случаем общей модели поведения в условиях неопределенной институциональной среды и ненулевых трансакционных издержках, то неоклассическая трактовка внешних эффектов как "провалов рынка" должна быть пересмотрена в пользу институциональной трактовки последних, в соответствии с которой экстернали определяются как результат заключения и реализации контрактных отношений при отсутствии четкой спецификации правомочий собственности. При этом результатом реализации контракта выступает увеличение (уменьшение) ценности активов не участвующих в данном контракте экономических агентов. Превышение общественной выгоды над частными свидетельствует о возникновении позитивных внешних эффектов, превышении общественных издержек над частными - о возникновении отрицательных внешних эффектов. Таким образом, необходимым и достаточным условием возникновения внешних эффектов (теорема Р. Коуза) выступает отсутствие четкой спецификации правомочий собственности, что предопределяет необходимость формирования эффективной институциональной среды, обеспечивающей дальнейшую дифференциацию и закрепление прав собственности в условиях контрактов, создание новых прав собственности в тех областях, где они были нечетко определены.

В этой связи трактовка рынка как механизма, обеспечивающего эффективную аллокацию ресурсов на основе ценовых сигналов, которые не отражают всю полноту выгод и издержек, что, как следствие, приводит к "провалам" рыночной системы проявляющимся в неэффективном (относительно условий Парето-оптимальности) распределении активов, представляется ограниченной. Признание в качестве причины внешних эффектов неэффективности институциональной среды обусловливает необходимость пересмотра трактовки причин ряда негативных явлений, получивших широкое распространение в современных условиях, среди которых - нарушение экологического равновесия и загрязнение окружающей среды, распространение теневых экономических отношений, углубление дифференциации доходов населения и усиление социального неравенства и др. Указанные явления и процессы, рассматриваемые традиционно как негативные последствия развития рыночных отношений и требующие активного государственного вмешательства, в соответствии с принципами институциональной парадигмы, получают иное объяснение и рассматриваются как результат неэффективности действующих институтов, низкого уровня их комплементарности и консервативности. Это обусловливает иную трактовку роли государства, которое получает статус одного из агентов контрактных отношений наряду с субъектами предпринимательства, некоммерческими организациями, домохозяйствами и др. и, одновременно, одного из субъектов институционального проектирования. При этом, если действия государства сопряжены с положительными трансакционными издержками, то подобное вмешательство в экономические процессы рассматривается как нецелесообразное.

Избранный методологический подход к трактовке внешних эффектов определяет ключевое значение трансакционных издержек: когда они положительны, распределение прав собственности перестает быть нейтральным фактором и начинает влиять на эффективность и структуру производства.

2. Предложена расширенная классификация экстерналий, использующая в качестве классификационного признака: динамику трансформационных издержек, обусловленную действиями непосредственно не участвующих в контрактных отношениях экономических агентов; характер результата контрактных отношений, оказывающий воздействие на содержание и объем активов иных экономических агентов; временной период действия; механизм влияния на ценность активов; статус участника контракта - источника экстерналии в составе группы экономических агентов.

Исследование позволило уточнить и дополнить используемую в современной экономической науке классификацию экстерналий. В зависимости от динамики трансформационных издержек, обусловленной действиями непосредственно не участвующих в контрактных отношениях экономических агентов, выделены положительные внешние эффекты при снижении указанных издержек (внешний эффект контрактов на рынке образовательных услуг) и отрицательные при их росте (внешний эффект контрактов с участием предприятия, осуществляющего выбросы вредных веществ в окружающую среду). Иным классификационным признаком положительных и отрицательных внешних эффектов выступает соотношение общественной и частной выгоды, общественных и частных издержек.

Исследование показало, что целесообразно выделять экстерналии, возникающие в результате заключения и реализации контракта с целью производства частных (вакцинация работников предприятия на возмездной основе) и общественных (образовательные услуги) благ. При этом в случае с общественными благами экстерналии носят положительный характер. В зависимости от сферы влияния экстерналий выделяются общие (присущие для всех национальных экономических систем), специфические (присущие ряду государственных образований) и частные (присущие отдельным государственным образованиям). В зависимости от временного интервала действия выделяют долгосрочные (темпоральные) и краткосрочные экстерналии. Долгосрочные экстерналии связаны с концепцией устойчивого развития, которая исходит из посылки необходимости удовлетворения потребностей современного поколения, не уменьшая возможности следующих поколений удовлетворять собственные нужды. Темпоральные экстерналии создают или ликвидируют факторы устойчивого развития. В зависимости от содержания механизма влияния на ценность активов экономических агентов, не участвующих непосредственно в контрактных отношениях, реализация которых инициирует внешний эффект, выделяют прямые, косвенные, первичные и вторичные экстерналии. Первичные экстерналии непосредственного возникают под влиянием результатов реализации контракта в форме изменения ценности активов (загрязнение окружающей среды, что вызывает увеличение расходов бюджетов различных уровней на восстановление экологического равновесия). Вторичные экстерналии возникают как результат опосредованного воздействия на ценность активов (повышение темпов экономического развития в результате роста объема инвестиций в человеческий капитал и роста уровня образованности населения). В зависимости от того, какое отношение возникающий внешний эффект имеет к экономическим агентам, заключающим контракт по поводу обмена правами собственности на соответствующий товар, выделяются внутренние и внешние экстерналии. Внешние экстерналии - это такие эффекты, которые являются внешними не только по отношению к данному контрактному отношению, но и по отношению к группе субъектов, участвующих в контракте. Внутренние экстерналии - это такие эффекты, которые являются внешними по отношению к данному контрактному отношению, но внутренними по отношению к группе, участвующей в контракте. Так, возможный отрицательный (положительный) внешний эффект (снижение цены вследствие увеличения числа потребителей) может распространяться не только на потребителей сетевого товара, но и на более широкий круг людей, не участвующих в сделках по поводу данного товара (повышение уровня информатизации общества). Таким образом, если для участников сети данная экстерналия является внутренней, то для других экономических агентов - внешней.

3. Выявлены экстерналии инноваций, которые включают: прямые внешние эффекты, косвенные внешние эффекты, диффузию инноваций, вторичные внешние эффекты.

Исследование инноваций в контексте поставленной проблемы позволило выявить ряд внешних эффектов, возникающих вследствие реализации сети взаимосвязанных контрактов, а именно: прямые положительные внешние эффекты, отражающие рост ценности инноваций за счет увеличения числа участников контрактных отношений (сетевые эффекты применения информационно-коммуникационных технологий); косвенные положительные внешние эффекты, обусловленные развитием рынков товаров-комплементов (при росте числа потребителей услуг сотовых операторов увеличивается количество продавцов (производителей) телефонов и субъектов бизнеса, оказывающих услуги по оплате услуг мобильной связи, что в свою очередь, стимулирует рост числа пользователей); диффузия инноваций вдоль (формирование точек роста) и вне осей развития экономического пространства, которая осуществляется в рамках инновационного цикла с использованием возмездных (лицензионные соглашения, договоры коммерческой концессии, предполагающие переход прав собственности на результаты интеллектуальной деятельности и др.) и безвозмездных (обмен информацией в рамках научных конференций, симпозиумов и др.) контрактов; вторичные внешние эффекты, которые проявляются в случае, если потребители инновационного продукта производят последующие инновации, обусловленные свойствами первичного продукта (базисные, системные инновации порождают развивающие и псевдоинновации).

Выделение указанных эффектов позволило сделать вывод о возможности их оценки с использованием количественного метода и метода экспертной оценки. Сущность оценки экстерналий инноваций сводится не только к определению масштабов разработки, внедрения и диффузии инноваций, но и к осуществлению отбора направления инновационного развития и формирования соответствующей инновационной политики. Параметры, рекомендуемые для оценки инновационной активности, представлены в таблице 1.

Таблица 1. Параметры, рекомендуемые для оценки инновационной активности

Важной базой для оценки инновационной активности предприятий могут являться элементы инновационного потенциала, определяющие текущее производственно-технологическое состояние предприятия, его инвестиционные возможности по разработке и внедрению инновационных решений. В качестве соответствующих элементов следует рассматривать следующие: наличие инновационно-ориентированных подразделений, кадровый состав, финансовые ресурсы, материально-техническое оснащение, интеллектуальную собственность, организационно-управленческие показатели.

Абсолютное доминирование наименее передовых типов инновационного поведения, вызывающих вторичных внешние эффекты в форме заимствования готовых технологий и др. характеризует российскую инновационную систему как ориентированную на имитационный характер, а не на создание радикальных нововведений и новых технологий. Россия характеризуется минимальным среди стран Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) показателем передовых инноваторов, реализующих первичный внешний эффект. Согласно официальным данным, их доля среди российских инновационно-активных предприятий в 2010 г. составляла 16 % по сравнению с 35 % в Японии и Германии, 41-43 % в Бельгии, Франции, Австрии, 51-55 % в Дании и Финляндии. При этом наиболее распространенный в российской экономике (34,3 %) тип пассивных технологических заимствований в экономически развитых странах Европы составляет 5-8 % По данным Министерства экономического развития РФ. Режим доступа: www.economy.gov.ru открытый. Проверено на 1.11.2011.. Все это свидетельствует о неэффективной институциональной среде инновационной деятельности, а именно: низкая эффективность институтов защиты прав интеллектуальной собственности, что влечет за собой имитацию и заимствование технологий в качестве доминирующей формы инновационного поведения российских субъектов хозяйствования (вторичные внешние эффекты).

Проведенные исследования показали низкий уровень сетевизации деятельности субъектов хозяйствования - участников инновационных отношений, что обусловливает низкую интенсивность и частоту трансакций, низкий уровень их концентрации в экономическом пространстве, что снижает возможность получения значительного агломерационного эффекта. Реализация положительных внешних эффектов инноваций предполагает необходимость организации процессов вертикальной двусторонней мобильности исследователей, создания консолидирующей среды в исследовательских организациях, развития коммуникаций между промышленными предприятиями, исследовательскими организациями, университетами. В настоящее время ведущей формой получения прав на использование технологий в Российской Федерации выступает (по убыванию степени значимости) целенаправленный прием на работу высококвалифицированных специалистов, проведение НИОКР, приобретение патентов, лицензий, покупка (продажа) оборудования. В этой связи представляется перспективным реализация кластерной стратегии развития российской экономики, которая позволяет реализовать инновационный потенциал экономических агентов - коммерческих (субъектов реального и финансового секторов экономики) и некоммерческих организаций (научно-исследовательских, образовательных), государства, домохозяйств. Создание кластеров и иных интегрированных образований выступает результатом кумулятивного процесса проявлений внешних эффектов инноваций, который не может быть обеспечен традиционными методами преодоления "провалов рынка" через бюджетное финансирование инвестиций и стимулирующую денежно-кредитную политику. В то же время кластеризация способствует реализации положительных внешних эффектов инноваций. Например, развитие сетевых образований на основе IT-технологий вступает технологической базой для формирования и развития институтов гражданского общества. Это подтверждает тезис о том, что эффективные институты выступают одновременно необходимым условием интернализации внешних эффектов и, одновременно, их результатом.

4. Доказано существование внешних эффектов функционирования институтов, которые определяет выбор экономических агентов вследствие частичной (полной) компенсации их трансформационных издержек.

В работе доказано, что формальные и неформальные институты могут не только обеспечивать интернализацию внешних эффектов, но и выступать их источниками. Создание институтов обеспечивает целенаправленно снижение трансакционных издержек поведения экономических агентов на до- или постконтрактной фазах, если они придерживаются общепризнанного поведения (например, кодексов корпоративного гражданства, морально-этических норм, групповых норм поведения). Подобные институты могут оказать влияние на выбор не только отдельных индивидов, но и их групп, объединений предпринимателей, государственных служащих и др., что создает предпосылки для лоббирования групповых интересов в нарушение интересов общества в целом. Сделанный экономическими агентами выбор под влиянием экстерналий, инициируемых институтами, существенно отличается от того выбора, который был бы сделан, если бы они полностью несли все издержки, связанные с этим выбором. Именно вследствие такого лоббирования члены депутатского корпуса, которые работают в течение длительного срока, должны быть ограждены от воздействия групп специальных интересов и особенностей интерпретации законодательных норм заинтересованных лиц, что позволит им принимать объективные решения.

В условиях неэффективности институциональной среды российской экономики со стороны субъектов предпринимательства и бюрократического аппарата активизируется поиск ренты, т.е. деятельность, направленная на достижение или сохранение определенных экономических выгод за счет активов, право на капитальную ценность которых им не принадлежит. Это выражается в деятельности органов государства и местного самоуправления, которые максимизируют собственную полезность, используя парадокс голосования, лоббизм, логроллинг, предложение привилегий (части рентных доходов). Государство, не выполняющее функции интернализации экстерналий, становится их источником, что отражается в 12 параметрах "провалившегося государства", разработанных Фондом за мир. Они делятся на три группы: социальные, экономические, включающие неравномерное экономическое развитие в разрезе групп - неравенство в образовании, занятости или экономическом статусе или бедность, базирующиеся на групповой принадлежности; резкий и/или серьезный экономический упадок, и политические. В свою очередь, субъекты предпринимательства оптимизируют издержки, что находит отражение в предпочтении неявных контрактов и теневизации доходов, сокращении финансирования социальных и экологических программ, уменьшении инвестиций в человеческий капитал предприятия. Контракт между государством и предпринимательскими организациями может рассматриваться как форма обмена привилегий на лояльность, как механизм интернализации отрицательных экстерналий, инициируемых неэффективными институтами налоговой и кредитной сфер, высоких административных барьеров вступления на рынок (институты лицензирования, сертификации, технического регулирования, государственной регистрации и др.).

Сдвиги в структуре относительных цен обусловливает необходимость изменений в системе институтов, регулирующих трансакции. Другим источником институциональных изменений выступает идеология как субъективная модель, через призму которой экономические агенты осмысливают и оценивают окружающий мир, как источник формирования структуры их предпочтений. В настоящее время экономические агенты стоят перед выбором: ограничиться взаимодействием в рамках существующих институтов или направить часть ресурсов на их изменение. Это, в частности, находит отражение в перераспределении прав собственности (в условиях кризиса 2009-2010 гг. в Российской Федерации произошло увеличение доли государственной собственности ("мягкая национализация") и усиление государственного регулирования экономики с целью стабилизации экономического развития; в настоящее время разрабатываются программы денационализации). Если трансакционные издержки будут превышать трансфомационные издержки перехода к новой институциональной системе, то экономические агенты станут предпринимать шаги по ее изменению.

5. Выделено два типа контрактов, заключение которых обусловливает интернализацию экстерналий.

В экономической теории и практике выделяют два способа интернализации внешних эффектов - на основе спецификации правомочий собственности и снижения трансакционных издержек (теорема Р. Коуза) и на основе вмешательства государства непосредственно в распределительные и перераспределительные процессы (модель А. Пигу). В действительности интернализация экстерналий осуществляется с использованием контрактных отношений двух типов - классических и отношенческих, в условиях которых отражаются объем прав и обязательств производителей внешних эффектов и их реципиентов; закрепляются права собственности на внешние эффекты между сторонами; устанавливаются допустимые ограничений на объемы внешних эффектов; реализуются налоговые изъятия или субсидирования производителя внешнего эффекта со стороны государства.

В диссертационном исследовании предложены направления институционализации внешних эффектов инноваций, которые включают заключение неполных контрактов с участием субъектов предпринимательского сообщества и государства, которые предусматривают прямое государственное финансирование и государственные закупки, долгосрочное прогнозирование, концессионные соглашения, распределение ответственности между государством и частными инвесторами, разделение рисков, что предусматривает необходимость создания институтов, регулирующих режим распространения знаний и создание благоприятной институциональной среды (институты защиты интеллектуальной собственности, институты образовательного рынка и др.). При этом наиболее приемлемой формой организации управления выступает гибридная форма, представленная в виде стратегических альянсов в научно-исследовательской сфере, что способствует интернализации положительных внешних эффектов знаний. Стратегические альянсы охватывают конкретные рынки, товары и процессы, но не исключают конкуренции во всех областях (в их большинстве), не охваченных соглашениями.

При наличии преимуществ прямого бюджетного финансирования как инструмента интернализации внешних эффектов инноваций (целевой характер, увеличение выгоды как стимул к инициации внешних эффектов, разработанная законодательная база, предусматривающая механизм инфорсмента контрактов и санкции за невыполнение контрактных обязательств). Вместе с тем, прямая государственная поддержка создает предпосылки для возникновения коррупции, лоббирования интересов, оппортунистического поведения в виде неэффективного отбора, проведения и финансирования исследований. В этой связи представляется необходимым развитие института интеллектуальной собственности, который обеспечивает возможность коммерциализации инноваций, реализации инновационного цикла, диффузии знаний, создание стимулов к финансированию исследований, углубление уровня разделения труда и специализации. Это подтверждается ростом объема торговли патентами и лицензиями на международных и внутренних рынках.

6. Разработан теоретико-методический подход к содержанию системы институциональной интернализации проектирования внешних эффектов.

Институциональный подход к интернализации экстерналий основан на выявлении всего комплекса экономических и неэкономических факторов и условий, предопределивших возникновение экстернального воздействия и возможность его снижения. Он предполагает в качестве основной цели не только устранение, но и предотвращение внешних эффектов; использование широкого круга институтов в качестве инструментария интернализации; ориентацию не на запреты или входное регулирование поведения экономических агентов, а на его организацию. Институциональная интернализация внешних эффектов реализуется через разработку и применение собственно институциональных методов, а также через создание институциональных условий для максимально эффективного применения существующих методов интернализации.

Институциональная интернализация реализуется на микро-, мезо-, макро и мегауровнях. Институциональными условиями осуществления эффективного управления процессами интернализации внешних эффектов выступают наличие единой государственной политики в данной сфере (например, государственной экологической политики), достаточное финансовое и материальное обеспечение управленческих решений, проведение продуманной кадровой политики, при которой доступ к управленческим решениям определяется профессионализмом и компетенцией работников и др.

Постиндустриальный этап развития экономики характеризуется расширением числа субъектов процесса институциональной инетрнализации за счет включения в их состав интегрированных образований (кластеры, вертикально-интегрированные корпорации, надгосударственные образования (международные организации), некоммерческие организации, домохозяйства). Данные субъекты выполняют роль источников или реципиентов экстерналий и могут одновременно участвовать в институциональном проектировании, инициируя создание институтов, усиливающих, нейтрализующих или предупреждающих внешний эффект. Например, Киотские соглашения, определяющие порядок интернализации внешних эффектов природопользования, Болонское соглашение, определяющее порядок интернализации внешних эффектов образования; программы развития отраслевых и межотраслевых кластеров определяющее порядок интернализации внешних эффектов инноваций (Указ Президента Республики Татарстан от 10.07.2008 N УП-320 "О создании в РТ производственного кластера в сфере информационных технологий"); локальные нормативные документы, регламентирующие поведение граждан-членов некоммерческих организаций (политических партий, общественных организаций) и инициирующие их выбор и др.

Институциональная интернализация должна осуществляться в форме диверсификации рыночных принципов в сферу государственной деятельности (конкуренции, индивидуализма как персональной ответственности за принимаемые решения и получаемые результаты), формирования саморегулирующих организаций и развития институтов государственного предпринимательства, частно-государственного партнерства. В системе институциональной интернализации выделяются общие, специфические и частные механизмы. Общие механизмы, включающие спецификацию правомочий собственности, создание институтов электронного правительства, обеспечивающих качество услуг публичного управления, открытость и транспарентность принятия управленческих решений на всех уровнях управления, присущи для всех национальных экономических систем. Специфические механизмы регулирования экстерналий реализуются в государстве в целом с учетом присущих для его экономической системы и институциональной среды методов. К ним относятся разработка альтернативных вариантов присутствия государства в различных секторах экономики, оптимизация регулятивных функций государства по отношению к бизнесу, формирование институтов корпоративной социальной ответственности, расширение социальной составляющей в деятельности государства как макрорегулятора, повышение качества публичных услуг, разработка механизма инфорсмента контрактов с участием граждан и бизнеса при взаимодействии с государством, развитие кадрового потенциала, обеспечение инновационного воспроизводства человеческого капитала и др. К частным механизмам институциональной интернализации относятся формы и методы воздействия, которые учитывают особенности отдельных секторов экономической деятельности, а именно: развитие институтов отраслей социальной сферы, что обеспечивает повышение эффективности использования социальных расходов государства; развитие институтов контроля, обеспечивающих целевой характер и эффективность использования бюджетных расходов; разработку и внедрение новых институтов в тех сферах, где мультиплицируются дисфункции государства как регулятора (например, в сфере науки, где увеличение финансирования не обусловливает восстановление отраслевой науки и активизацию инновационной деятельности субъектов хозяйствования) и др.