Особенности оппортунистического поведения экономических агентов в условиях трансформации институциональной среды

Размещено на http://www.allbest.ru/

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

Особенности оппортунистического поведения экономических агентов в условиях трансформации институциональной среды

08.00.01 - Экономическая теория

кандидата экономических наук

Маврина Л.В.

Казань, 2010

Работа выполнена на кафедре экономической теории ГОУ ВПО «Казанский государственный технический университет им. А.Н.Туполева»

Защита состоится 02 июля 2010 года в 14.00 часов на заседании диссертационного совета ДМ 212.079.08 при ГОУ ВПО «Казанский государственный технический университет им. А.Н.Туполева» по адресу: 420111, г.Казань, ул. К.Маркса, 10, аудитория 310.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Казанский государственный технический университет им. А.Н.Туполева».

Сведения о защите и автореферат диссертации размещены на официальном сайте ГОУ ВПО «Казанский государственный технический университет им. А.Н.Туполева» www.kai.ru.

Автореферат разослан

Ученый секретарь диссертационного совета, кандидат экономических наук, доцент Ш.И. Еникеев

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Опыт рыночной трансформации планово-административной экономики в последние десятилетия XX в. подтвердил первоочередную значимость институциональных преобразований. Если формальные институты были имплантированы в институциональную среду российской экономики в короткие сроки в рамках либерального варианта реформ на основе их импорта, то заимствование неформальных институтов корпоративной ответственности, потребительской культуры домохозяйств, этики государственного управления не представляется возможным и предполагает необходимость их постепенного формирования. На стадии посткризисного развития решение проблемы выхода экономики России, активно включающейся в глобализированное мировое хозяйство, на повышательную траекторию обостряет необходимость разработки качественно новой парадигмы институциональной трансформации с учетом новых реалий посткризисного экономического пространства. Импорт рыночных институтов, их адаптация к российским условиям без учета особенностей институциональной среды обусловливают низкий уровень доверия к формальным институтам, способствуют расширению сферы влияния неформальных ограничений, теневизации национальной экономической системы, усилению стимулов оппортунистического поведения экономических агентов.

Оппортунизм в поведении экономических агентов, представленный многообразием его форм, оказывает негативное влияние на эволюцию современного общества и проявляется через использование прав собственности в противоречии с общественными интересами. Одним из проявлений оппортунистического поведения в российской экономике является рентоискательство со стороны бюрократического аппарата. Согласно экспертным оценкам, по ряду интегральных показателей, используемых для оценки системы государственного и муниципального управления, Российская Федерация значительно уступает не только развитым государствам, но и большинству государств Восточной Европы, что является одним из факторов ее низкой конкурентоспособности в мировом экономическом пространстве. В рейтинге Всемирного экономического форума (индекс GRICS Индекс GRICS (Governance Research Indicator Country Snapshot) рассчитывается Всемирным экономическим форумом один раз в два года на основе ряда независимых показателей государственного управления. Электронный ресурс http://www.weforum.org/en/index.htm. Проверено на 1.10.2009.) в 2008 г. Россия заняла 89-е место по показателю «качество государственных услуг» из 209 стран, потеряв 8 пунктов по сравнению с 2007 г. По индексу восприятия коррупции, рассчитанному международной организацией «Transparency International», в 2008 г. Россия занимала 90-е место (наряду с Танзанией, Непалом, Гамбией, Индией, Малави и Мозамбиком) из 146 стран По данным организации «Transparency international». Электронный ресурс http://www.corruptio.spb.ru/attachments. Проверено на 1.10.2009.. Проявлением оппортунизма выступает высокий уровень административных барьеров, закрытость государственных структур для общества и бизнеса. Согласно экспертным оценкам, по индексу непрозрачности Россия занимает 40 место из 48 крупнейших стран, что влечет за собой рост объема статусной ренты, составляющей 5,64% от ВВП РФ Данные Milken Institute. Электронный ресурс http://milkeninstitute.org/opacity.htm. Проверено на 1.10.2009., падение макроэкономических показателей, рост уровня инфляции. Таким образом, лимитирующим ограничением мультипликационного эффекта совокупных расходов, осуществляемых в рамках антикризисных мероприятий в Российской Федерации, выступает оппортунистическое поведение экономических агентов, проявляющееся в низкой эффективности системы государственного управления. Нейтрализация стимулов к оппортунистическому поведению предполагает гомогенность институциональных образований, что обусловливает необходимость реализации регулируемого государством рыночной институционализации на основе модернизации сложившихся формальных и легализации неформальных институтов в процессе целенаправленного институционального проектирования.

Познание содержания оппортунистического поведения позволяет для каждого конкретного периода времени вырабатывать соответствующие механизмы и методы защиты от оппортунизма, принимать оптимальные управленческие решения, и, тем самым, способствовать восстановлению поступательной макроэкономической динамики. Предупреждение оппортунистического поведения субъектов хозяйствования позволит приблизиться к Парето-оптимальному состоянию распределения ресурсов и доходов в российской экономике, реализовать инвестиционный потенциал хозяйствующих субъектов в условиях качественной структурной трансформации, обеспечить социализацию факторов поступательной макроэкономической динамики. Все это предопределило выбор темы диссертационного исследования, его теоретическую и практическую значимость.

Степень изученности проблемы. Контракт как ключевой институт, обеспечивающий результативность координации действий экономических агентов, а также механизмы и инструменты инфорсмента контракта исследованы в работах Б.Вайнгаста, Р.Коуза, К.Менара, Д.Норта, Дж.Стиглица, О.Уильямсона, Дж.Ходжсона и др. Теоретические основы формирования института инфорсмента контракта в переходной экономике разработаны В.В.Вольчиком, С.М.Гуриевым, В.В.Дементьевым, Р.И.Капелюшниковым, Е.Н.Кудряшовой, Я.И.Кузьминовым, Н.Н.Нестеренко, Р.М.Нуреевым, А.Д.Радыгиным, А.С.Скоробогатовым, В.Л.Тамбовцевым, Р.М.Энтовым, М.М.Юдкевичем и др.

В зарубежной экономической литературе проблемы проявления оппортунистического поведения и формирования соответствующих им трансакционных издержек нашли отражение в научных трудах М.Беже, Е.Берглуфа, Т.Веблена, М.Дженсена, У.Меклинга, Е.фон Таддена, А.Шмидта, Г.Хофстида, С.Чунга и др. Проблемы формирования и трансформации оппортунистического поведения в условиях неравновесной экономики России рассматривались в работах Л.Ф.Гусаровой, Т.Г.Долгопятовой, Е.П.Меркуловой, А.М.Михайлова, А.Н.Олейника, О.В.Осипенко, Н.П.Шмелева и др.

Среди теоретических работ российских авторов, посвященных механизму предотвращения оппортунистического поведения, выделяются работы Л.Ю.Андреевой, И.Т.Балабанова, А.Г.Кабанова, В.А.Кияшко, Н.Н.Косаренко, Ю.А.Сплетухова и др.

Роль государства в экономике, приводящая к монополизму государственных чиновников в принятии решений и стимулирующая их оппортунистическое поведение, представлена в работах А.Пигу, В.Парето, Ф.Хайека и др. Данная проблема рассматривалась в рамках теории общественного выбора (Дж.Бреннан, Дж.Бьюкенен, А.Ослунд, Г.Таллок, А.Хилманн, Й.Шумпетер и др.), что позволило проанализировать оппортунистическое поведение экономических агентов через определение места и роли бюрократии в экономике.

Отдельные аспекты оппортунистического поведения рассматривалась в работах А.Алчиана, Э.Аткинсона, Б.Бенсона, В.Танци, Т.Эггертссона и др. В трудах Д.Акемоглу, Г.Гроссмана, А.Крюгера, Д.Лу, Л.Полищука, С.Скапердаса, Г.Таллока моделируются процессы присвоения ренты и лоббирование групповых интересов. Коррупционное равновесие исследуется в работах А.А.Васина, В.М.Полтеровича, С.Роз-Аккермана, Ж.Тироля, А.Шляйфера, Р.Эриксона и др.

В соответствии с принципами институционального подхода оппортунистическое поведение в контексте исследования теневой экономики исследовалось рядом зарубежных авторов, среди которых Ж.-П.Азам, Т.Бесли, Д.Бэван, Дж.Ганнинг, К.Джонс, С.Дэварэйджен, Р.Дэкон, П.Коллер, М.Моррис, М.Ньюмен, М.Пит, М.Ромер, Дж.Санстели, М.Шейк и др. Современную парадигму теорий неформального сектора экономики во многом определяют взгляды Э. де Сото, который рассматривает неформальные отношения как фактор устойчивого развития экономики. Отдельные аспекты функционирования неформального сектора в экономике исследуются рядом российских - И.Е.Дискин, Ю.Л.Латова, Д.С.Львов, Л.М.Тимофеев, А.Е.Шаститко - и зарубежных экономистов - Л.Бентам, Т.Веблен, Ж.Ланда, Р.Нельсон, Г.Саймон, С.Уинтер, И.Хайями и др.

Вместе с тем следует признать, что, несмотря на неослабевающее внимание со стороны отечественных и зарубежных исследователей к законам и закономерностям оппортунистического поведения экономических агентов, ряд вопросов, касающихся источников и форм оппортунизма, особенностей его реализации в российской экономике, способов предупреждения в целях обеспечения устойчивого экономического развития требуют дальнейшего изучения.

Цель диссертационной работы состоит в научном обосновании теоретико-методологических подходов к сущности оппортунистического поведения и в разработке на основе полученных выводов практических рекомендаций, обеспечивающих их эффективное использование в современной российской экономике.

Реализация цели исследования предопределяет постановку и решение следующих основных задач:

1. Определить содержание категории «оппортунистическое поведение».

2. Представить классификацию форм оппортунистического поведения по признаку соотнесения объекта с внутренней или внешней средой.

3. Выделить факторы, влияющие на уровень оппортунизма в экономическом поведении экономических агентов.

4. Выявить содержание трансакционных издержек оппортунистического поведения в условиях трансформации институциональной среды.

5. Проанализировать корреляционную взаимосвязь уровня оппортунизма в поведения экономических агентов и содержания институциональной трансформации.

6. Исследовать влияние трансформации институциональной среды на уровень экзогенного и эндогенного оппортунизма в поведении экономических агентов.

7. Обосновать теоретический подход к содержанию регулируемой государством рыночной институционализации оппортунистического поведения экономических агентов.

Объектом исследования является оппортунистическое поведение экономических агентов в условиях трансформации институциональной среды.

Предметом исследования выступает совокупность социально-экономических отношений, возникающих в процессе формирования и реализации оппортунистического поведения в условиях трансформации институциональной среды, а также формы и методы их государственного регулирования в условиях современной российской экономики.

Область исследования. Исследование выполнено по специальности 08.00.01 - Экономическая теория - в рамках п.1.4. Институциональная и эволюционная экономическая теория Паспорта специальностей ВАК России (экономические науки).

Теоретической и методологической основой диссертации являются фундаментальные положения современной экономической теории, труды представителей отечественных и зарубежных экономических школ и направлений. В процессе предпринятого исследования оппортунистического поведения и стратегия его государственного регулирования в условиях российской экономики использовалась совокупность методов современного гносеологического инструментария - структурный, гипотезно-дедуктивный, историко-генетический, системный, компаративистский, категориальный, а также законы и принципы диалектики. Всесторонний анализ оппортунизма предопределил многоаспектный характер методологии исследования, необходимость использования ряда специфических методов и приемов, взаимно дополняющих друг друга и позволяющих в полной мере раскрыть их сущность, в том числе методы контент-анализа, логического моделирования, экономико-статистических группировок (типологических, структурных, аналитических и иллюстративных), вариантных расчетов и др. В диссертации применены методы графического отображения функциональных зависимостей и схематического представления анализируемых закономерностей. Использование системно-функциональных возможностей и разрешающих способностей вышеназванных исследовательских подходов в процессе решения этапных теоретических задач осуществлялось в соответствии с их гносеологическим потенциалом.

Информационной базой исследования явились сведения официальных статистических органов Российской Федерации и ее регионов, зарубежных государств, данные Министерства экономического развития РФ, Российского союза промышленников и предпринимателей (работодателей) (РСПП), Торгово-промышленной палаты РФ и ее региональных отделений, Ассоциации российских менеджеров, Института экономики переходного периода, Института корпоративного права и управления, Центра корпоративного управления, представительства Программы Развития ООН в России, Рейтингового агентства «Эксперт РА», специализированных аналитических зарубежных компаний - Standard&Poors, Dun and Bradstreet, а также данные международных организаций, в частности, Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) и др. В процессе подготовки работы в качестве информационных источников выступали учетно-аналитические данные финансово-хозяйственной деятельности коммерческих организаций, монографии, коллективные работы, публикации в периодической печати, материалы научно-практических конференций, парламентских слушаний, информационные ресурсы сети Интернет и др.

Нормативно-правовую базу представляют законодательные акты и подзаконные документы по вопросам регулирования социально-экономических процессов в Российской Федерации и ее регионах.

Научная новизна исследования заключается в выявлении закономерностей оппортунистического поведения и особенностей его реализации в условиях трансформации институциональной среды.

1. Определено содержание категории «оппортунистическое поведение», трактуемое как деятельность в рамках или за пределами установленных формальными и неформальными институтами наборов альтернатив по реализации правомочия экономических агентов (государства, предпринимательских организаций, домохозяйств) на доход, или на блага, проистекающие от предшествующего пользования или от разрешения другим агентам пользоваться долгосрочными активами, право на капитальную ценность которых им не принадлежит, что выступает источником негативных экстерналий.

2. Представлена классификация форм оппортунистического поведения по признаку соотнесения объекта с внутренней или внешней средой, что позволило выявить эндогенный оппортунизм в рамках реализации отношенческих контрактов, соответствующих двусторонней организации и трансакциям по поводу малоспециализированных активов, а также объединенной организации и повторяющимся идиосинкразическим трансакциям; а также экзогенный оппортунизм в рамках реализации неоклассических контрактов, которые соответствуют рыночному типу организации и трансакциям по поводу стандартных активов.

3. Выделены факторы, влияющие на уровень оппортунизма в экономическом поведении экономических агентов: формальные ограничения (законы, подзаконные акты, судебные прецеденты, эволюционно-стабильные стратегии); неформальные ограничения, складывающихся в форме спонтанного побочного результата взаимодействия экономических агентов (традиции, обычаи делового оборота); санкции (формальные (дисциплинарная, гражданско-правовая, административная и уголовная формы ответственности) и неформальные (остракизм)), обеспечивающих их выполнение, а также степень специфичности активов и частота трансакций.

4. Выявлено содержание трансакционных издержек оппортунистического поведения в условиях трансформации институциональной среды, представленных трансакционными издержками деструктивного поведения и издержками защиты от третьих лиц, абсолютное и относительное (в соотнесении с единицей продукции) значение которых зависит от технико-экономического уклада, фазы экономического цикла, состояния институциональной среды.

5. Представлена модель, отражающая корреляционную взаимосвязь уровня оппортунизма в поведения экономических агентов и характера институциональной трансформации, которая приобретает две формы: институциональная трансформация первого типа, характеризуемая верховенством формальных ограничений над неформальными, и трансформация второго типа, характеризуемая комплементарностью формальных и неформальных ограничений.

6. Обосновано, что трансформация институциональной среды приводит к обострению противоречий между формальными и неформальными институтами; между отношенческими и неоклассическими контрактами по поводу специфических активов, заключаемыми экономическими агентами с государством (бюджетами разных уровней, государственными целевыми внебюджетными фондами) и классическими контрактами по поводу стандартных активов, заключаемыми экономическими агентами с коммерческими и некоммерческими организациями; между явными и неявными контрактами; между акционерами, обладающим правомочием на остаточный доход и контроль, и менеджерами, обладающими правомочием на принятие большей части остаточных решений, что вызвало активизацию экзогенного и эндогенного оппортунизма.

7. Обоснован теоретический подход к содержанию регулируемой государством модели рыночной институционализации на основе модернизации сложившихся формальных и легализации неформальных институтов, что предполагает необходимость применения методов институционального проектирования в сочетании с рыночными механизмами саморегуляции: формирование на принципах частно-государственного партнерства системы смешанных многосторонних неполных контрактов как источника импульсов роста в окружающее экономическое пространство; четкую спецификацию прав собственности в условиях увеличения доли государственного сектора, что обусловливает прямую зависимость между рациональным поведением экономических агентов и их благосостоянием; эффективный контроль за выполнением всеми субъектами рынка обязательств и др.

Теоретическая и практическая значимость работы. Представленные теоретические выводы и предложения, авторский подход к закономерностям оппортунистического поведения экономических агентов в современной российской экономике могут послужить теоретико-методологической базой для дальнейшего исследования оппортунизма и разработки стратегии подавления коррупции. Приведенные в диссертации предложения и выводы могут найти применение при реализации программ реформирования отношений собственности, а также стать основой для теоретического обоснования и формирования государственной политики, направленной на институционализацию теневого сектора экономики.

Разработанные автором методические и практические рекомендации целесообразно использовать в учебном процессе - в преподавании курсов «Экономическая теория», «Макроэкономика», «Микроэкономика», «Институциональная экономика», при разработке спецкурсов по проблемам государственного регулирования экономики.

Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы диссертационной работы изложены, обсуждены и получили одобрение на международных, всероссийских, региональных, республиканских, межвузовских конференциях в 2007-2009 гг., в том числе международной научно-практической конференции «Евразийский мир: многообразие и единство» (Казань, 2007), всероссийской научно-практической конференции «Россия: варианты и сценарии развития» (Казань, 2007), всероссийской научно-практической конференции «Предпринимательство в России: взаимодействие бизнеса и государства» (Казань, 2008), всероссийской научно-практической конференции студентов и аспирантов «Государство, общество и политика: экономические, правовые и социально-психологические аспекты» (Казань, 2008), международной научно-практической конференции «Тенденции и перспективы развития современного общества» (Саратов, 2009) и др. Автором опубликовано 7 печатных работ, общим объемом 2,05 п.л., в том числе 2 статьи в журнале «Проблемы современной экономики», входящем в перечень рекомендуемых ВАК России изданий для публикации материалов по докторским и кандидатским диссертациям.

Структура и объем работы были определены в соответствии с необходимостью решения поставленной цели и задач. Диссертационная работа состоит из введения, двух глав, содержащих шесть параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.

Во введении обосновывается актуальность темы диссертации, раскрывается степень разработанности проблемы в отечественной и зарубежной экономической литературе, определяются цель и задачи, предмет и объект, методологическая и теоретическая основы исследования, формулируются новизна и научно-практическая значимость диссертации, апробация результатов работы и ее структура.

В первой главе «Теоретико-методологические основы исследования закономерностей оппортунистического поведения экономических субъектов» представлены эволюция представлений о сущности оппортунизма, обоснована трактовка источников и форм оппортунизма, сформулированы особенности оппортунистического поведения в условиях институциональной трансформации.

Во второй главе «Формы и методы институционального проектирования оппортунистического поведения экономических агентов в условиях современной российской экономики» определены теоретические подходы к оценке трансакционных издержек оппортунизма, представлена модель, отражающая корреляционную взаимосвязь уровня оппортунизма в поведения экономических агентов и характера институциональной трансформации, предложены направления совершенствования механизма государственного регулирования оппортунизма, направленного на предупреждение лоббирования интересов и бюрократизации экономики.

В заключении сформулированы основные выводы и результаты диссертационной работы.

Основные положения, выносимые на защиту

1. Определено содержание категории «оппортунистическое поведение». Экономическая система государства характеризуется устойчивостью, целостностью и структурированностью. Ее элементы участвуют в воспроизводстве материальных благ и социально-экономических отношений, обладают способностью к взаимодействию, то есть к реализации большого количества связей, имеющих сложный характер. Внешние связи взаимодействуют с другими системами этого же и более высокого ранга, создавая систему следующего порядка. Внутренние связи действуют между подсистемами и элементами системы и способствуют саморегуляции и развитию экономической системы. Однако при чрезмерном разрастании внешних связей происходит подавление внутренних, что приводит к нарушению источников саморазвития системы, поскольку подавляются предпринимательские способности, инициатива и творчество людей - основные источники саморазвития системы. Напротив, если внутренние связи элементов системы не упорядочены внешними управляющими действиями, может произойти переход к беспорядочным, оппортунистическим действиям, что в конечном итоге приведет к распаду экономической системы без сохранения генетических родовых свойств, сформированных в ней на предшествующем этапе развития.

В институциональном отношении позитивный филогенез экономических систем можно определить как их развитие при ограничении оппортунизма до уровня, при котором системы сохраняют и воспроизводят большинство внутрисистемных связей с сохранением целевого инварианта развития. Представляется необходимым оптимальное сочетание внешних и внутренних связей при всей их противоречивости, что особенно важно в ходе реализации неравновесных процессов. Состояние неравновесности экономической системы предполагает ее относительно открытый характер, когда взаимодействие элементов системы не сбалансировано, имеет нелинейный, синергетический характер, параметры системы периодически претерпевают изменения в связи с присутствием генетических точек роста отдельных технологических укладов и колебательных, циклических процессов при наличии периодов бифуркации; само развитие элементов системы носит противоречивый характер с положительным или отрицательным для общества результирующим эффектом. Современное состояние экономических систем (глобальных, национальных и локальных) характеризуется высокой степенью неопределенности и институциональными трансформациями.

Существенными сторонами экономики неравновесности являются относительная открытость экономической системы, несбалансированность взаимодействия элементов системы на значительном временном промежутке, приводящая к асимметрии связей, нелинейность, синергичность и мультипликативность этого взаимодействия, наличие генетических точек или «ядер» роста экономических институтов, отдельных технологических укладов при определенной «памяти» о сложившейся структуре, наличие элементов стохастичности, дающих системе определенную степень свободы для отсечения неэффективных направлений развития, присутствие колебательных, циклических процессов, периодов бифуркации, энтропийных и неэнтропийных процессов, векторов инноваций, противоречий формирования институциональных структур, разрешение которых определяет траекторию экономического развития.

Оппортунистическое поведение отражает стремление индивида реализовать эгоистический институциональный интерес к трансакционной деятельности, не ограниченной моральными устоями, по отчуждению и присвоению прав собственности при помощи искажения информации, с нанесением материального и морального ущерба другим лицам. Объектом оппортунистического поведения являются права собственности экономических агентов, осуществляющих трансакционную деятельность. Субъектами оппортунистического поведения могут быть отдельные индивиды, предпринимательские организации, государство.

Оппортунистическое поведение в условиях трансформации институциональной среды характеризуется следующими признаками: обострение противоречий между интересами экономических агентов; намеренное искажение информации; завуалированный характер поведения; продуманность трансакционного действия; отсутствие моральных ограничений; значительный материальный и моральный ущерб для контрагентов. оппортунистический поведение экономический агент

Оппортунистическое поведение экономических агентов обусловливает формирование и присвоение статусной ренты, что проявляется в неэффективном использовании ресурсов и появлении дедвейт-убытков общества. Х-неэффективность возникает в условиях нечетко определенных контрактов или при наличии технических трудностей выполнения условий контрактных условий, что ведет к превышению издержек их обеспечения над выгодой от исполнения. Величина Х-неэффективности усиливается по мере монополизации рынка, на котором действует экономический агент.

2. Представлена классификация форм оппортунистического поведения по признаку соотнесения объекта с внутренней или внешней средой. Представляется обоснованным деление оппортунистического поведения по признаку соотнесения объекта с внутренней или внешней средой на эндогенный и экзогенный оппортунизм.

Эндогенный оппортунизм объединяет оппортунистические отношения внутри акционерного общества (как правило) или другого предприятия, то есть источник противоречий, приводящих к проявлениям оппортунизма и содержащих опасность гибели предприятия, находится внутри обособленной хозяйственной единицы. Наиболее значимой тенденцией, являющейся характерной для современного периода экономики неравновесности, представляется эндогенный оппортунизм менеджеров предприятий по отношению к собственникам этих предприятий, что является формой реализации противоречия между акционерами, обладающими правомочием на остаточный доход и контроль, и менеджерами, обладающими правомочием на принятие большей части остаточных решений. Это противоречие порождает следующие уровни оппортунистического поведения: мажоритарного акционера по отношению к миноритарному; миноритарного акционера по отношению к мажоритарному; менеджера по отношению к собственнику; собственника по отношению к менеджеру; менеджера по отношению к работнику; работника по отношению к менеджеру. Оппортунизм мажоритарных акционеров проявляется в возможности непропорционального перераспределения прав акционеров в результате действия «закона большинства». Оппортунистическое поведение мажоритарных акционеров можно обнаружить при использовании различных схем «вывода» ценного имущества или прибыльной части бизнеса акционерного общества в другие организации, к которым миноритарные акционеры данного общества уже не имеют отношения. Оппортунизм миноритарных акционеров проявляется в использовании тактики многократного созыва общих собраний акционеров, служащей средством давления на мажоритарных акционеров: меньшинство акционеров может стремиться к огласке негативных фактов деятельности управляющих, созданию атмосферы конфликта вокруг акционерного общества. Оппортунистическое поведение собственника по отношению к менеджеру является типичным для компаний с сильной диффузией капитала.

Характерной формой проявления оппортунистического поведения в экономике неравновесности является оппортунизм менеджеров по отношению к работникам. Как частный случай здесь следует рассмотреть противостояние администрации и трудового коллектива при длительных задержках в выплате заработной платы рядовым работникам. Степень проявления оппортунизма работников по отношению к менеджерам зависит от уровня формализованности порядка данной хозяйственной единицы. Помимо формализованного порядка существует неформальное регулирование оппортунистического поведения работников, которое либо расширяет, либо сокращает его границы. Результатом мягкого регулирования оппортунистического поведения работников, применяемого на крупных предприятиях реального сектора российской экономики, является состояние предприятия, при котором заработная плата работников соответствует среднестатистической по отрасли, каналы вертикальной мобильности перекрыты, затруднен карьерный рост, сильно выражена текучесть кадров, и как следствие «волнообразный характер» заказов и клиентов дестабилизируют условия и режим труда. Оппортунистическое поведение работников и его мягкое регулирование не способствуют понижению энтропии на уровне обособленной хозяйственной единицы. Результатом жесткого регулирования оппортунистического поведения работников, применяемого, например, на экспортоориентированных предприятиях ВПК, является состояние предприятия, при котором заработная плата работников в 5-10 раз выше, чем в среднем по отрасли, что позволяет сохранять ценных сотрудников и максимально использовать их опыт и знания в подготовке нового поколения специалистов.

Экзогенный оппортунизм предполагает переход правомочий на остаточный доход и контроль от одних экономических агентов к другим вопреки желанию первых. Формой экзогенного оппортунизма выступает передача всех прав и обязанностей двух или более компаний новому юридическому лицу в процессе реорганизации, которая проводятся вопреки усилиям менеджмента и акционеров компании, выбранной в качестве объекта поглощения. В качестве экзогенного оппортунизма в работе рассматривается лоббирование групповых интересов, направленное на получение бюджетных субсидий, препятствие развитию конкуренции, поддержка неэффективных институтов, рациональное неведение, лоббизм, манипулирование голосами вследствие несовершенства регламента, логроллинг, враждебное поглощение (захват), гринмейл, умеренный контроль изнутри, ограниченность контроля над бюрократией, неспособность государства полностью предусмотреть и контролировать ближайшие и отдаленные последствия принятых им решений.

Процессы поглощения компаний, слияния и, одновременно, дробления собственности, с одной стороны, являются следствием реализации отношений неравновесной экономики, с другой стороны, часто усиливают и определяют само содержание этих отношений.

При отсутствии единого показателя масштабов оппортунистического поведения в качестве индикатора в работе использован индекс восприятия коррупции (ИВК). Данный показатель рассчитывается для каждой страны или территории и отражает восприятие уровня коррумпированности государственного сектора предпринимателями и экспертами. Показатель оценивает уровень коррумпированности по шкале от 10 (коррупция отсутствует) до 0 (высокий уровень коррупции). Согласно данным организации «Transparency international», в Российской Федерации индекс восприятия коррупции был ниже 2,8 баллов с 2001 по 2008 гг. (таблица 1).

Таблица 1. Динамика индекса восприятия коррупции в РФ в период с 2001 по 2008 гг. По данным организации «Transparency international». Электронный ресурс http://www.corruptio.spb.ru/attachments. Проверено на 1.10.2009.

В соответствии с методикой Регионального общественного фонда «Информатика для демократии» (фонд «ИНДЕМ»), рассчитывается интегральный индекс оценки коррупции в регионах Российской Федерации (таблица 2).

Таблица 2. Интегральный индекс оценки коррупции в российских регионах в 2008 г. По данным организации Фонд «Индем». Электронный ресурс http://www.newscom.ru/index. Проверено на 1.10.2009.

Данный индекс представляет собой совокупность следующих показателей: обобщенных индексов доверия к власти, обобщенных индексов оценки коррумпированности органов власти, индекса оценки гражданами уровня бытовой коррупции, индекса оценки предпринимателями уровня различных видов деловой коррупции. Он принимает значение 0 для региона с наименьшим значением показателя и значение 10 для региона с наибольшим значением.

3. Выделены факторы, влияющие на уровень оппортунизма в экономическом поведении экономических агентов. В качестве фундаментальных факторов, являющихся источником оппортунизма, выступают ресурсно-технологические возможности и макроэкономические характеристики системы, а именно: наличие теневого сектора экономики как совокупности неформальных классических, неоклассических и отношенческих контрактов, снижающих неопределенность рыночной среды и минимизирующих трансакционные издержки поведения экономических субъектов, которое осуществляется с нарушением устанавливаемых и сознательно поддерживаемых государством с учетом индивидуальных, групповых и общественных интересов системы формальных и неформальных ограничений; высокий уровень дифференциации доходов, что позволило сформировать платежеспособный спрос на результаты оппортунистического поведения; несовершенство формальных институтов, не ограничивающих оппортунизм; отсутствие в институциональной среде российской экономики санкций (формальные (дисциплинарная, гражданско-правовая, административная и уголовная формы ответственности) и неформальные (остракизм)), обеспечивающих выполнение государством формальных и неформальных правил. Среди социетальных факторов, отражающих сложившиеся ожидания и стереотипы социального взаимодействия, в работе выделяются: абсолютное безразличие социального окружения к оппортунизму в поведении экономических агентов.

Устойчивость оппортунистического поведения обусловлена наличием эффекта обучения, эффекта координации, эффекта сопряжения, культурной инерцией и лоббированием. Действие эффекта обучения приводит к сокращению издержек и росту эффективности проводимого мероприятия по мере накопления его участником опыта ведения подобных дел. Эффект сопряжения возникает тогда, когда действующая норма оказывается сопряженной с другими нормами. Эффект координации состоит в том, что чем более последовательно исполняется норма в обществе, тем больший ущерб несет каждый конкретный индивидуум при отклонении от нее. Культурная инерция отражает нежелание субъектов менять стереотипы поведения, доказавшие свою жизнеспособность в прошлом. Активность групп давления, состоящих из лиц, задействованных на теневом рынке, определяется не только их доходами от оппортунистического поведения, но и неопределенностью своего положения в случае выхода из игры или ликвидации факторов оппортунизма. Развитие оппортунизма в поведении экономических агентов приводит к формированию институциональных ловушек.

4. Выявлено содержание трансакционных издержек оппортунистического поведения в условиях трансформации институциональной среды, представленных трансакционными издержками деструктивного поведения и издержками защиты от третьих лиц. Оппортунистическое поведение экономических агентов порождает трансакционные издержки, которые можно подразделить на издержки деструктивного поведения и на издержки защиты от третьих лиц. Издержки деструктивного поведения относятся к отдельным субъектам, прямо или косвенно, по разным причинам уклоняющимся от условий контракта, или постоянно требующих изменения его условий в свою пользу. Экономия от преодоления потерь из-за деструктивного поведения сотрудников достигается использованием комбинации методов материального и морального стимулирования трудовой деятельности, созданием команды единомышленников, объединенной единой целью на основе фирменного стиля, проведением мероприятий организационного характера, четким планированием и контролем. Важной превентивной мерой по ограничению оппортунизма является тщательное изучение персонала организации в целях исключения утечки критически важной информации или прямого предательства, а также сбор информации о потенциальных субъектах оппортунистического поведения. Издержки защиты от третьих лиц включают затраты, связанные с защитой контракта от претензий третьей стороны и сохранением полезного эффекта от его реализации. Защита от третьих лиц - это специальные методы, применение которых снижает вероятность жесткого поглощения корпорации. В зависимости от ситуации, инициатором создании защиты от третьих лиц может быть менеджмент корпорации или группа крупных акционеров компании. Экономия средств в этом случае сводится к наличию высокопрофессиональной юридической службы и структур обеспечения эффективного функционирования субъектов, представляющих стороны контракта.

Общий объем трансакционных издержек оппортунистического поведения может изменяться в зависимости от большого количества факторов, например, от степени детализации правовых отношений собственности и контрактного права. Изменяются они и в связи с процессами специализации и разделения труда, возникновением новых институциональных организационных структур, усилением или ослаблением уровня вмешательства государственных и муниципальных властей в производственную и хозяйственную деятельность негосударственных предприятий и организаций. Таким образом, общие трансакционные издержки оппортунистического поведения для рассматриваемых систем складываются из трансакционных издержек оппортунистического поведения различных, не совпадающих по структуре институциональных элементов. Эти издержки, как в их суммарной оценке, так и в соотнесении с единицей продукции, зависят, с одной стороны, от типа функционирующей социально-экономической системы, с другой стороны, от характера, силы и темпов воздействия процессов научно-технического прогресса, формирования и движения определенных фаз меняющихся технико-экономических укладов.

Поскольку на начальных фазах смены технико-экономических укладов трансакционные издержки оппортунистического поведения относительно возрастают в границах любой социально-экономической системы, то это с позиций общественного сознания способствует нивелированию фактора различной эффективности социально-экономических систем в процессе их развития. Однако с течением времени начинает сказываться большая эффективность новых институциональных форм, которая в наибольшем объеме и наибольшими темпами растет в более эффективных социально-экономических системах. Это способствует формированию общественных процессов, направленных на изменение существующей ситуации, с целью изменения институциональной среды не только в связи с очередным этапом научно-технического прогресса, но и в связи с трансформацией структуры самой социально-экономической системы в более эффективную модель.

5. Представлена модель, отражающая корреляционную взаимосвязь уровня оппортунизма в поведения экономических агентов и характера институциональной трансформации. В работе выделены два типа институциональной трансформации: институциональная трансформация первого типа, основанная на верховенстве закона над неформальными нормами, и трансформация второго типа, характеризуемая взаимодополняемостью закона и неформальных норм (традиций, связей, клановых и коррупционных отношений). В соответствии с моделью влияния институциональной трансформации на активность экономического поведения хозяйствующих субъектов (рис. 1) в условиях крайней институциональной нестабильности экономическая активность хозяйствующих субъектов сравнительно велика, хотя и принимает преимущественно деструктивные формы. Подобная ситуация была характерна для Российской Федерации в 1991-1994 гг., что обусловлено рядом причин: активность неформальных, в том числе криминальных норм и институтов, постоянно меняющиеся организационно-правовые формы функционирования хозяйствующих субъектов, изменение отраслевой структуры экономики, изменение профессиональной структуры персонала. В условиях средней (переходной) стабильности норм и институтов, отсутствия четкой спецификации прав собственности многие экономические агенты занимают выжидательную позицию, что обусловливает низкую инвестиционную и инновационную активность (1996-2000 гг.). Оппортунистическое поведение принимало в этот период форму банкротства, которое зачастую преднамеренно применялось в отношении потенциально конкурентоспособных предприятий с целью перераспределения собственности в пользу заинтересованных лиц, обладающим существенным административным ресурсом. Наконец, в условиях относительно высокой институциональной стабильности активность экономического поведения хозяйствующих субъектов увеличивается, принимая при этом преимущественно конструктивные формы. В целом, ситуация относительно высокой институциональной стабильности и ее влияния на активность хозяйствующих субъектов (сопряженная с высокой ролью коррупции и “административного ресурса” в организации хозяйственного оборота) была характерна для Российской Федерации и отдельных ее регионов в 2000-2008 гг. (таблица 3).

Таблица 3. Особенности характеристик экономического поведения хозяйствующих субъектов на различных этапах его эволюции

Рис. 1. Модель, отражающая корреляционную взаимосвязь уровня оппортунизма в поведения экономических агентов и характера институциональной трансформации

6. Обосновано, что трансформация институциональной среды приводит к обострению противоречий, что вызвало активизацию экзогенного и эндогенного оппортунизма. В условиях институциональной нестабильности экономическое поведение подавляющего большинства хозяйствующих субъектов крайне неэффективно и характеризуется оппортунистическими тенденциями. Увеличение степени институциональной стабильности естественным образом сопровождается снижением уровня оппортунизма хозяйствующих субъектов. Так, в Российской Федерации в период с 2000 по 2008 гг., когда имел место явный рост степени институциональной стабильности, ВВП увеличивался в реальном исчислении в среднем на 6% в год, почти в два раза выросли денежные доходы населения, существенно увеличилась инвестиционная и инновационная активность подавляющего большинства предприятий. В то же время уровень оппортунизма в экономическом поведении экономических агентов различаются в зависимости от характера институциональной трансформации. Так, если институциональная трансформация базируется на формальных правилах и созданы реальные институциональные условия для поступательного развития, совершенствования конкуренции и системы малого бизнеса, то уровень оппортунизма в поведении экономических агентов будет незначительным. Если же институциональная трансформация связана не только с верховенством закона, но и с широким распространением неформальных норм (коррупция, избирательное применение законодательства, диктат монополий и олигополий), то уровень оппортунизма в поведении экономических агентов будет расти (таблица 4, рис. 2).

Таблица 4. Фактический и максимально возможный темп роста реального ВВП РФ

Рис. 2. Фактический и максимально возможный темпы роста ВВП РФ

Таким образом, уровень оппортунизма отражается в объеме и темпах роста реального ВВП, что подтверждается эмпирическими данными.

7. Обоснован теоретический подход к содержанию регулируемой государством модели рыночной институционализации на основе модернизации сложившихся формальных и легализации неформальных институтов. Защита от оппортунистического поведения и уменьшение последствий от него предполагает необходимость реализации следующих мероприятий: формализация неформальных правил, то есть придание общественным нормам силы закона; заимствование институциональных форм, существующих в других государствах, переживших институциональную трансформацию и разработавших соответствующие адаптационные механизмы; формализация институционального интереса в виде системы инфорсмента контрактных обязательств, включающей государственную форму инфорсмента и сформированный на основе действия неформальных экономических институтов частный инфорсмент; установление институциональных условий, соответствующих реализации принципа равновесия по-Нэшу (Nash equilibrium), который подразумевает формирование такого набора стратегий, при котором ни у одного игрока не возникает стимула изменять правила принятия решений при заданной стратегии другого игрока. Представляется, что в России принципу равновесия по-Нэшу, препятствующему развитию проявлений оппортунистического поведения, соответствует процесс консолидации активов в государственных корпорациях, являющийся фактором устойчивого развития экономики. Для повышения степени эффективности экономического поведения хозяйствующих субъектов Российской Федерации необходимо не только дальнейшее повышение уровня институциональной стабильности, но и изменение ее характера, что предполагает развитие формальных институтов (новых, реформированных и адаптированных), а также последовательное снижение влияния коррупционных и прочих теневых норм и традиций на формирование экономического поведения.