Совершенствование системы управления инновационной деятельностью на промышленных предприятиях в условиях макроэкономической нестабильности

Выявление особенностей инновационной деятельности промышленных предприятий. Обоснование теоретических положений, позволяющих разработать практические рекомендации по формированию системы управления ею в условиях макроэкономической нестабильности.

Рубрика Экономика и экономическая теория
Вид автореферат
Язык русский
Дата добавления 28.03.2018
Размер файла 234,3 K

Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже

Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.

Размещено на http://www.allbest.ru/

На правах рукописи

Специальность 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами - промышленность)

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

кандидата экономических наук

Совершенствование системы управления инновационной деятельностью на промышленных предприятиях в условиях макроэкономической нестабильности

Нигматуллин Рустем Ильдусович

Казань - 2009

Работа выполнена на кафедре экономической теории ГОУ ВПО «Казанский государственный технический университет им. А.Н.Туполева»

Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор Бурланков Степан Петрович

кандидат экономических наук, доцент Сафина Зиля Забировна

Ведущая организация: ГОУ ВПО «Академия государственного и муниципального управления при Президенте Республики Татарстан»

Защита состоится 16 марта 2010 года в 12.00 часов на заседании диссертационного совета ДМ 212.079.08 при ГОУ ВПО «Казанский государственный технический университет им. А.Н.Туполева» по адресу: 420111, г.Казань, ул. К.Маркса, 10, аудитория 310.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Казанский государственный технический университет им. А.Н.Туполева».

Сведения о защите и автореферат диссертации размещены на официальном сайте ГОУ ВПО «Казанский государственный технический университет им. А.Н.Туполева» www.kai.ru.

Автореферат разослан 16 марта 2010 года.

Ученый секретарь диссертационного совета, кандидат экономических наук, доцент Ш.И.Еникеев

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

инновационный промышленный макроэкономический нестабильность

Актуальность темы исследования. Современная экономика носит название инновационной, поскольку доля инновационной продукции в общем ее объеме существенно возросла. При этом эпицентр инвестирования инноваций переместился из государственного сектора до уровня отдельных компаний и предприятий.

Инновационный характер развития современной мировой экономики приводит к росту неопределенности условий принятия решений, продиктованных ужесточением конкуренции и сокращением жизненного цикла многих видов продукции. Риски принятия решений, сопровождающие развитие инновационной деятельности экономических систем, увеличивают роль моделирования и прогнозирования.

Для отечественной экономики развитие инновационной деятельности на сегодняшний день является объективной необходимостью, фактором выживания на рынке международного разделения труда. Об этом свидетельствует признание технологической отсталости отечественной экономики не только зарубежными специалистами международных экономических организаций, но и руководством РФ, в частности, после аварии на Саяно-Шушенской ГРЭС в августе 2009 года. Проблема инвестирования инновационной деятельности в России на современном этапе осложняется тем, что при сложившейся доминанте инвестирования в инновации со стороны государства, в условиях экономического кризиса многим предприятиям крайне тяжело изыскивать инвестиционные ресурсы на развитие инновационной деятельности.

Многогранность инновационной деятельности (включая создание новой, продукции, применение нового сырья, разработку новых технологий, формирование новых организационных структур и освоение новых рынков) и разная степень возможного успеха инновационной деятельности в различных ее проявлениях требует осуществления сценарного моделирования, связанного оценкой результатов осуществления различных вариантов инновационной деятельности, либо результатов отказа от подобной деятельности.

Для выбранного вида сценария инновационной деятельности необходимо понять динамику его осуществления, используя процессы динамического моделирования. Прогнозирование возможных исходов инновационной деятельности на различных этапах ее осуществления позволяет оценить текущие финансовые результаты, а, следовательно, потребности в инвестиционных ресурсах и риски возможных потерь.

Инновационная деятельность может осуществляться не только генераторами инновационных идей. Многие компании могут участвовать в этой деятельности в качестве портфельных или даже прямых инвесторов. При этом цепочка управления инновационной деятельностью через принятие инвестиционных решений на финансовых рынках как удлиняется, так и усложняется.

Таким образом, моделирование и прогнозирование инновационной деятельности экономических систем при принятии инвестиционных решений на финансовых рынках представляет собой актуальную научную задачу, имеющую важное народнохозяйственное значение.

Степень изученности проблемы. Научный интерес к проблемам поддержки инновационного предпринимательства и вопросам организации инновационной деятельности в предпринимательских структурах различного уровня предопределило анализ накопленного массива теоретических и аналитических материалов. Актуальность развития методов, механизмов и инструментов управления инновационной деятельностью на предприятиях и поддержки инновационного предпринимательства раскрыта в ряде работ зарубежных и отечественных ученых и практиков.

Основоположниками теории формирования национальных инновационных систем можно по праву считать К.Фримэна, Б.-А.Лундвалла и Р.Нельсона. При этом в основу исследования были положены результаты, ранее полученные Й.Шумпетером (теория экономической динамики), Ф.Хайеком (концепция рассеянного знания), Д.Нортом (институциональная теория), Р.Солоу (роль НТП в экономическом росте), П.Ромером и Р.Лукасом (новая теория роста). Концептуальные основы регулирования научно-технического развития, а также оценка роли и мест наукоемких отраслей в функционировании национальной экономики, формы и методы поддержки венчурной индустрии рассмотрены в трудах Д.Боде, Ф.Вебера, Ч.Макмиллана, Р.Кларка, Х.Лэндстрома и др.

Вопросы интенсивных факторов экономического роста, поиск эффективных методов инвестирования инноваций и направления перехода на инновационный путь развития российской экономики рассмотрены в трудах таких отечественных экономистов как: Л.И.Абалкин, О.Т.Богомолов, Р.С.Гринберг, С.Д.Валентей, А.Г.Зельднер, В.М.Клейнер, В.П.Логинов, В.А.Макаров, Б.З.Мильнер, С.Н.Сильвестров, Д.Е.Сорокин и др. Проблемам формирования национальной инновационной системы, корпоративных организаций и инновационно-инвестиционных комплексов посвящены работы Е.М.Бухвальда, А.С.Виленского, В.В.Ивантера, В.М.Иванченко, М.В.Конотопова, Д.И.Миндели, Б.Н.Порфирьева и др.

Решение вопросов в области эффективного использования ресурсной базы для инновационного развития предприятий в современных экономических условиях рассмотрены в работах В.М.Власовой, А.В.Желтенкова, И.В.Журавковой, А.К.Казанцева, А.Е.Карлика, И.О.Коробейникова, Э.И.Крылова, Н.П.Масленниковой, Н.В.Мотовилова, В.В.Окрепилова, М.К.Старовойтова, А.А.Трифиловой, К.В.Щиборща и др.

Проблемы создания и развития технопарков, наукоградов, особых экономических зон рассматриваются в работах Т.Н.Васильевой, Р.И.Зименкова, Н.А.Орловой, П.В.Павлова, С.А.Рыбакова и др.

Усилиями многих специалистов, в частности, В.М.Аньшиным, А.В.Воронцовским, В.И.Воропаевым, О.Н.Дмитриевым, А.Ю.Егоровым, В.В.Ковалевым, Ю.С.Кудиновым, А.Б.Идрисовым, Н.В.Игоршиным, А.В.Поповым, А.Г.Поршневым, А.Т.Каржаувом, В.К.Сенчаговым, С.Б.Суровым, А.Н.Фоломьевым, В.З.Черняком, А.Д.Шереметом, В.М.Шитенковым, В.И.Цурковым, Ю.В.Якутиным и др., решены вопросы экономической и финансовой оценки инвестиционных проектов.

Результативными исследованиями, посвященными аналитическому обеспечению антикризисного управления хозяйствующих субъектов в условиях российской экономики, следует признать труды О.И.Авериной, И.А.Бланка, В.Р.Банка, О.П.Зайцевой, В.В.Ковалева, В.С.Мисакова, В.В.Панкова, Н.Н.Погостинской, Г.В.Савицкой, Я.В.Фомина и др. Инструментальные основы антикризисного управления, реализуемого на инновационных принципах, были заложены в трудах отечественных ученых: В.А.Анташова, В.П.Астахова, С.Г.Беляева, Н.Г.Данилочкиной, Г.П.Иванова, В.Б.Ивашкевича, A.M.Карминского, А.П.Ковалева, А.Л.Колоса, Н.А.Кричевского, И.К.Ларионова, Н.В.Лободенко, А.Н.Люсова, А.В.Медникова, Э.С.Минаева, С.А.Николаевой, Н.И.Оленева, А.Г.Примака, В.Г.Уваровой, С.Г.Фалько, Г.М.Шахдинаровой, А.Ю.Юданова и др. В зарубежной практике данной проблеме посвящены труды: А.Дайле, Р.Манна, Э.Майера, Х.Й.Фольмута, Д.Хана и др.

Вместе с тем степень проработки обозначенного круга проблем в части формирования эффективной системы управления инновационной деятельностью на промышленных предприятиях не в полной мере соответствует современным условиям хозяйствования. В отечественной литературе применительно к современной российской действительности проблема формирования системы управления инновационной активностью предприятий как решающего фактора его стабильности разработана далеко не полностью, что создает дополнительные препятствия для принятия эффективных управленческих решений.

Целью диссертационной работы является выявление особенностей инновационной деятельности промышленных предприятий и обоснование теоретических положений, позволяющих разработать практические рекомендации по формированию системы управления ею в условиях макроэкономической нестабильности.

Реализация цели исследования предопределяет постановку и решение следующих основных задач, последовательно раскрывающих тему диссертационного исследования, включая:

- разработку алгоритма моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятий с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка;

- анализ особенностей моделирования инновационной деятельности промышленных предприятий на фондовых рынках;

- анализ особенностей прогнозирования инновационной деятельности промышленных предприятий при использовании инвестиционных возможностей фондового рынка;

- формирование целевой функции эффективности моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятий с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка;

- разработку алгоритма построения системы моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятий с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка;

- формирование рациональной системы моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятий с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка;

- разработку методических рекомендаций по использованию основных положений методологии моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятий с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка.

Объектом исследования выступают предприятия промышленного комплекса, осуществляющие инновационную деятельность.

Предметом исследования является совокупность организационно-экономических отношений, возникающих в процессе разработки и внедрения системы управления инновационной деятельностью промышленных предприятий в условиях макроэкономической нестабильности.

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования стали разработки, концепции и гипотезы, обоснованные и представленные в современной экономической литературе, посвященные инновационной деятельности промышленных предприятий, а также практические результаты внедрения различного рода нововведений.

Всесторонний анализ инновационной активности промышленных предприятий предопределил многоаспектный характер методологии исследования, необходимость использования ряда специфических методов и приемов, взаимно дополняющих друг друга и позволяющих в полной мере раскрыть сущность исследуемой проблемы, а именно: методы системного, статистического, частнонаучного, экономико-статистического структурно-функционального анализа, сравнительного исторического и логического анализа, индукции и дедукции, группировки, а также законы и принципы диалектики. Теоретические положения, представленные в работе, имеют основой труды зарубежных и отечественных ученых-экономистов по проблемам формирования институциональной среды инновационных отношений и др.

Информационную базу диссертационной работы составляют сведения официальных федеральных и региональных статистических органов, зарубежных государств, данные Российского союза промышленников и предпринимателей, Союза инновационно-технологических центров России, Национальной ассоциации инноваций и развития информационных технологий, Российской сети трансфера технологий, Национального центра по мониторингу инновационной инфраструктуры научно-технической деятельности и региональных инновационных систем, Фонда содействия малых форм предприятий в научно-технической сфере, специализированных аналитических зарубежных компаний - Standard&Poors, Dun and Bradstreet, Moodys, Рейтингового агентства «Эксперт РА» и др. В процессе подготовки работы в качестве информационных источников были использованы монографии, коллективные работы, публикации в периодической печати, материалы научно-практических конференций, парламентских слушаний, информационные ресурсы всемирной сети Интернет и др.

В ходе исследования использованы: Стратегия развития науки и инноваций в Российской Федерации на период до 2015 г., Основные направления политики Российской Федерации в области развития инновационной системы до 2010 г. и др.

Содержание диссертационного исследования соответствует пункту 15. Экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами - промышленность: 15.2. Формирование механизмов устойчивого развития экономики промышленных отраслей, комплексов, предприятий Паспорта ВАК России специальности 08.00.05 - «Экономика и управление народным хозяйством».

Научная новизна диссертационной работы состоит в разработке комплекса теоретико-методических положений и практических предложений по формированию системы управления инновационной деятельностью промышленных предприятий как фактора преодоления макроэкономической нестабильности, что конкретизируется в следующих положениях:

1. Проведенные исследования показали, что процесс принятия управленческих решений включает следующие составляющие: выявление проблемной ситуации для экономической системы; определение имеющихся ресурсов для принятия управленческих решений по проблемной ситуации; анализ множества гипотез о вероятном развитии экономической системы с учетом возможных влияний проблемной ситуации при отсутствии целенаправленных управляющих воздействий; множество целей, на достижение которых должно быть направлено вырабатываемое управленческое решение; множество вариантов достижения целей, анализируемых с учетом соотношения имеющихся и необходимых ресурсов, с позиций целевой функции эффективности разрешения проблемной ситуации.

2. Основные подходы к моделированию и прогнозированию инновационной деятельности экономических систем связаны: с построением модели экономической системы как исследуемого объекта; с ситуационным (сценарным) прогнозированием вероятного развития внешней среды прямого и косвенного воздействия на исследуемую экономическую систему; с индикативным планированием инновационной деятельности рассматриваемой экономической систем, при котором по заданному индикативному плану моделируются управляющие воздействия, определяющие инновационную деятельность, призванные привести к желаемому результату.

3. Выявлены ключевые проблемы моделирования и прогнозирования инновационной деятельности отечественных предприятий с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка в условиях мирового экономического кризиса, включая: проблемы достоверности аутсайдерской информации об инновационных разработках; проблемы выбора альтернативных источников вложений не связанных с инновационной деятельностью; проблемы компетенции лиц, принимающих окончательные решения об инвестировании средств в инновационную деятельность на финансовых рынках при высоком разнообразии предложений интеллектуальных активов; проблемы адекватности методов разработки, принятия и оптимизации управленческих решений степени активности предприятия на фондовых рынках; проблему возможного изменения степени участия предприятия в инновационной деятельности, с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка в зависимости от перспективности инноваций непосредственно в ходе осуществления инновации; проблемы высокой динамичности фондового рынка в условиях мирового экономического кризиса, обусловленной множеством факторов, не связанных с рассматриваемой инновационной деятельностью.

4. Анализ особенностей моделирования инновационной деятельности предприятий с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка показал необходимость: описания обобщенной модели инновационной продукции; построения модели жизненного цикла инноваций, рассматриваемых предприятием в качестве потенциальных объектов вложений; модельного описания развития фондового рынка на основе фундаментального и технического анализа; формирования модели инновационной деятельности предприятия на основе выбранной модели его стратегического развития; моделирование инвестиционных решений на фондовых рынках как составной части инновационной деятельности предприятия.

5. В процессе анализа особенностей прогнозирования инновационной деятельности предприятий с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка были выявлены следующие: прогнозирование перспектив развития выбранной инновации на фоне конкурирующих инноваций, с учетом взаимозаменяющих и взаимодополняющих инноваций; прогнозировать параметры развития фондового рынка на период осуществления предприятием инновационной деятельности с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка; прогнозируется изменение эффективности инновационной деятельности предприятия при замене (частичной или полной) формы участия в этой деятельности; прогнозирование вероятного изменения позиций предприятия на рынке, при осуществлении инвестирования в рассматриваемую инновацию, с учетом оценки соответствия выбранного инновационного направления, стратегии развития предприятия; прогнозирование на основе результатов инновационной деятельности предприятия с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка возможного изменения его стратегии.

6. Сформирована целевая функция эффективности моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятия с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка, учитывающая отношения прогнозных и текущих значений: потенциала выбранной инновации и известного аналога; модуля вектора стратегического развития предприятия; доходности инновационной деятельности предприятия; риска инновационной деятельности предприятия; рентабельности активов предприятия. При этом учитываются относительные погрешности прогноза рассматриваемых параметров.

7. Разработан алгоритм построения системы моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятия с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка, включающий этапы: формирования стратегии инновационного развития предприятия; выбора рыночных инноваций как объектов инвестирования и оценке их перспектив с учетом стратегии развития предприятия; прогноза изменения стратегических рыночных позиций предприятия при реализации выбранных инноваций; определения схемы реализации инновационного процесса; прогноза развития фондового рынка; оценки структуры капитала предприятия; прогноза эффективности принятия решения об инвестировании в инновации на фондовых рынках; прогнозирования ожидаемого изменения структуры капитала предприятия.

Теоретическая и практическая значимость работы заключается в том, что основные научные положения и выводы могут стать: теоретико-методологической базой для дальнейшего исследования инновационной деятельности промышленных предприятий как фактора устойчивого экономического развития; теоретической основой при разработке национальных социально-экономических программ, направленных на поддержку инновационной деятельности в России; необходимыми для использования в учебном процессе в преподавании курсов: «Экономика предприятия», «Менеджмент», «Инновационный менеджмент», при разработке спецкурсов по проблемам государственного регулирования экономики.

Апробация результатов исследования Основные положения и выводы диссертационной работы изложены, обсуждены и получили одобрение на международных региональных, межвузовских научно-практических и научно-методических конференциях в 2007-2009 гг.: международной научно-практической конференции «Теория и практика институциональных изменений в экономическом развитии общества. VII Спиридоновские чтения» (Казань, 2009), международной научной конференции «Туполевские чтения (Казань, 2007, 2008, 2009) и др. Имеются 6 публикаций по теме диссертации общим объемом 2,1 п.л., в том числе статьи в журналах «Проблемы современной экономики», «Экономические науки», рекомендованных ВАК России для опубликования материалов по кандидатским и докторским диссертациям.

Разработанные теоретические и практические рекомендации внедрены и используются в работе ОАО «Нижнекамскшина» в ходе осуществления инновационной деятельности, в учебном процессе в Казанском государственном техническом университете им.А.Н.Туполева, что подтверждено справками о внедрении.

Структура диссертации. Работа состоит из введения, трех глав, содержащих 8 параграфов, заключения, библиографического списка использованной литературы, включающей 164 наименований, и приложений.

Во введении обосновывается актуальность темы диссертационной работы, раскрывается степень разработанности проблемы в отечественной и зарубежной экономической литературе, определяются цель и задачи, предмет и объект исследования, методологическая и теоретическая основы, новизна и научно-практическая значимость диссертационной работы, апробация результатов исследования и его структура.

В первой главе «Теоретико-методические основы исследования инновационной деятельности промышленных предприятий» представлен холистический подход к формированию и оценке эффективности инновационного предпринимательства как составляющей национальной инновационной системы; обоснована необходимость интеграции национальных инструментов регулирования инновационно-активных промышленных предприятий и оптимизации структуры национальной экономики в систему государственного регулирования; обоснована авторская трактовка синергетических инноваций.

Во второй главе «Разработка системы управления инновационным проектом на промышленном предприятии в условиях макроэкономической нестабильности» разработана фрактальная модель распространения инновации и развития инновационного проекта, представлена модель управления инновационным проектом на основе принципов экономической синергетики, обоснован организационно-экономический механизм его реализации на предприятиях машиностроения.

В третьей главе «Направления развития системы управления инновационным проектом на промышленном предприятии в условиях макроэкономической нестабильности» аргументирована необходимость использования государственно-частного партнерства как инструмента, обеспечивающего эффективное участие малого, среднего и крупного бизнеса в инновационной деятельности; доказано доминантное значение формирования института посредников (технологические брокеры, центры по продвижению технологий и подготовке кадров) в управлении предприятиями, осуществляющими инновационную деятельность.

В заключении сформулированы основные выводы и результаты диссертационной работы.

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

1. Рассматривая инновационную деятельность не только как необходимый источник экономического развития, но и как источник повышенной неопределенности результата, и, соответственно, высокого риска, в работе были исследованы основные подходы к моделированию и прогнозированию инновационной деятельности экономических систем, призванные минимизировать риск и неопределенность результатов инновационной деятельности при максимальной эффективности инвестиционных вложений.

Основные подходы к моделированию и прогнозированию инновационной деятельности экономических систем связаны:

- с построением модели экономической системы как исследуемого объекта;

- с ситуационным (сценарным) прогнозированием вероятного развития внешней среды прямого и косвенного воздействия на исследуемую экономическую систему;

- с индикативным планированием инновационной деятельности рассматриваемой экономической систем, при котором по заданному индикативному плану моделируются управляющие воздействия, определяющие инновационную деятельность, призванные привести к желаемому результату. Основные индикативные показатели инновационной деятельности экономических систем приведены в табл.1.

Таблица 1 - Основные индикативные показатели инновационной деятельности экономических систем

Группы показателей

Состав показателей

1

Затратные показатели:

- удельные затраты на инновации в объеме продаж, характеризующие наукоемкость продукции экономической системы;

- удельные затраты на приобретение лицензий, патентов, ноу-хау;

- затраты на приобретение инновационных предприятий;

- наличие фондов на развитие инициативных разработок

2

Показатели, характеризующие динамику инновационного процесса:

- показатель инновационности ТАТ,

- длительность процесса разработки инновационного продукта (новой технологии);

- период подготовки производства нового продукта;

- длительность производственного цикла нового продукта.

3

Показатели обновляемости (оборачиваемости) инноваций:

- количество инновационных разработок либо внедренных инновационных продуктов и технологий;

- показатели динамики обновления инновационной продукции;

- количество приобретенных (переданных) инновационных технологий;

- объем экспортируемой инновационной продукции.

4

Структурные показатели

- количество и состав инновационно ориентированных подразделений (исследовательских, разрабатывающих и других научно-технических структурных подразделений);

- количество и состав предприятий экономической системы, занятых созданием и внедрением использованием новой технологии и созданием новой продукции;

- количество инновационных временных коллективов и их численность.

5

Экономические результаты инновационной деятельности

- текущая стоимость будущих поступлений (PV),

- чистый приведенный эффект (NPV),

- период окупаемости инвестиций (РР),

- индекс доходности (PI),

- модифицированная внутренняя норма доходности (MIRR),

- чистая терминальная стоимость (NTV),

- учетная норма прибыли (ARR).

2. Многие экономические системы не являются непосредственными генераторами полного цикла инновационных разработок при осуществлении инновационной деятельности и участвуют в этой деятельности путем инвестирования инновационных разработок на финансовых рынках.

Поэтому возникает необходимость исследования проблем моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятий с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка.

Результаты исследований показали, что содержание этих проблем состоит в следующем.

Во-первых, процесс принятия управленческих решений осложняется использование аутсайдерской информации об инновационных разработках, в которые осуществляется инвестирование, что требует привлечения дополнительных ресурсов для выявления достоверности предоставляемой информации.

Во-вторых, факторы и условия, определяющие эффективность принятия управленческих решений с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка посредством моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятий, во многом связаны с предложением альтернативных источников вложений не связанных с инновационной деятельностью.

В-третьих, разнообразие предложений интеллектуальных (инновационных) активов на фондовых рынках снижает уровень компетенции лиц, принимающих окончательные решения об инвестировании средств в инновационную деятельность с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка.

В-четвертых, методы разработки, принятия и оптимизации управленческих решений на фондовых рынках на основе моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятий с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка, включая: методы диагностики проблемы, методы ситуационного анализа, методы моделирования, методы определения и оценки альтернатив, методы прогнозирования и оценки результата, во многом связаны со степенью активности предприятий на фондовых рынках.

В-пятых, разработка и выбор управленческих решений, касающихся инновационной деятельности на фондовых рынках осуществляются в условиях повышенной неопределенности и риска, что осложняется тем, что степень участия предприятий в инновационной деятельности посредством фондового рынка может меняться в зависимости от перспективности инноваций непосредственно в ходе осуществления инновации.

В-шестых, реализация и контроль эффективности управленческих решений на фондовых рынках при моделировании и прогнозировании инновационной деятельности предприятий осложняется высокой динамичностью самого фондового рынка в условиях мирового экономического кризиса, обусловленной множеством макро- и микроэкономических факторов, не связанных с рассматриваемой инновационной деятельностью. Проблема моделирования и прогнозирования любой инвестиционной деятельности на фондовом рынке осложняется также тем, что в период кризиса существенно возрастает разрыв между фактической стоимостью активов (в первую очередь инновационных) и их оценкой их стоимости на фондовых рынках.

3. Выявление проблем моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятий с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка потребовало проведения подробного анализа особенностей моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятий с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка.

Анализ особенностей моделирования инновационной деятельности предприятий с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка показал следующее.

Первая особенность заключается в том, что, рассматривая развитие экономики в соответствии с моделью Н. Кано необходимо описать обобщенные модели продукции (включая технологии), обладающей инновационными, традиционными и обязательными свойствами. Таким образом, необходимо выявить и описать в модели устойчивые характерные свойства инновационной продукции.

Вторая особенность заключается в необходимости построения модели жизненного цикла инноваций, рассматриваемых экономической системой в качестве потенциальных объектов вложений. При этом, предварительно надо оценить на каком этапе жизненного цикла (рис.1) находится инновационная продукция на момент принятия решения о целесообразности инвестирования в нее.

Третья особенность заключается в том, что в силу вероятных отличий развития рынков реальных и финансовых активов, на основе фундаментального и технического анализа фондового рынка как саморазвивающейся системы возникает необходимость в построении модели ее развития.

Четвертая особенность заключается в том, что на основе выбранной модели стратегического развития предприятия, осуществляется формирование модели ее инновационной деятельности.

Пятая особенность заключается в том, что принятие инвестиционных решений на фондовых рынках моделируется как составная часть инновационной деятельности предприятия.

Таким образом, на основе проведенных аналитических исследований выявлены особенности параллельно-последовательного моделирования инновационной деятельности предприятия на фондовых рынках, заключающиеся в необходимости сопоставления в динамике результатов реализации различных сценариев инновационного развития.

Рис.1. Этапы жизненного цикла инновационной продукции.

4. Осуществление анализа особенностей моделирования инновационной деятельности предприятий, с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка, позволило провести анализ особенностей прогнозирования их инновационной деятельности.

Во-первых, на основе выбора рыночной инновации как объекта инвестирования необходимо осуществить прогнозирование перспектив развития выбранной инновации на фоне конкурирующих инноваций, с учетом взаимозаменяющих и взаимодополняющих инноваций.

Во-вторых, с учетом выбора фондового рынка как площадки для инвестирования необходимо спрогнозировать параметры его развития на период осуществления предприятием инновационной деятельности с использованием возможностей фондового рынка.

В-третьих, прогнозируется изменение эффективности инновационной деятельности предприятия при замене (частичной или полной) формы участия в этой деятельности:

с непосредственной формы на рынке реальных активов (самостоятельное осуществление разработок),

к опосредованной (инвестирование инновационной деятельности на фондовых рынках).

В-четвертых, прогнозируется вероятное изменение позиций предприятия на рынке, при осуществлении инвестирования в рассматриваемую инновацию с учетом оценки соответствия выбранного инновационного направления стратегии развития предприятия.

В-пятых, на основе прогноза результатов инновационной деятельности предприятия на фондовом рынке прогнозируется возможное изменение стратегии развития предприятия.

Таким образом, в результате проведения аналитических исследований выявлены особенности прогнозирования инновационной деятельности предприятий с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка, заключающиеся в необходимости учета ожидаемой динамики развития рынка инноваций, с одной стороны, и вероятных тенденций развития фондового рынка, с другой стороны.

5. Проведенный анализ особенностей моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятий с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка позволил сформировать целевую функцию эффективности моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятия с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка.

Анализ практики принятия решений, произведенный исследователями США показал, что неудачи в реализации принятых решений обусловлены: на 26% неудовлетворительным подходом к постановке целей, на 35% -- отсутствием оценки альтернатив, на 25% -- не верным определением потребного ресурсного обеспечения, на 13% - другими причинами.

Исходные требования к целевой функции эффективности моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятия с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка связаны с полнотой и достоверностью получаемой с ее помощью информации.

При формировании целевой функции учитывалось, что эффективность инновационной деятельности предприятия с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка F является производной от инновационной деятельности в целом, с одной стороны, а также состояния и развития фондового рынка, с другой стороны:

F=ц(G(H(J(K(L))))), (2)

где G - функция эффективности инвестирования в инновации предприятия на фондовом рынке;

H - функция эффективности инвестиционной деятельности на фондовом рынке;

J - функция эффективности стратегического развития предприятия;

K - функция эффективности инновационной деятельности предприятия;

L - функция эффективности выбранной предприятием инновации на фоне конкурентных инноваций.

Сформированная в процессе исследований целевая функции эффективности моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятия с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка принимает вид:

, (3)

где Q1 - прогнозируемый потенциал выбранной инновации (совокупности инноваций) по сравнению с потенциалом известного аналога инновации (совокупности инноваций) Q0;

V1 - прогнозируемое значение модуля вектора стратегического развития экономической системы при реализации выбранной инновации по сравнению с текущим значением модуля вектора стратегического развития этой системы Vo;

W1 - прогнозируемое значение доходности инновационной деятельности предприятия с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка по сравнению с текущим значением доходности инновационной деятельности системы W0;

Y1 - прогнозируемое значение риска инновационной деятельности предприятия с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка по сравнению с текущим значением риска инновационной деятельности системы Y0;

S1 - прогнозируемое значение рентабельности активов предприятия с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка по сравнению с текущим значением рентабельности активов системы S0;

- относительные погрешности прогноза параметров Q, V, W, Y, S модели (3).

Таким образом, сформированная целевая функция эффективности моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятия с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка учитывает помимо традиционных значений абсолютной величины эффективности инвестирования, точности и достоверности ее оценки, различия в оценках инноваций на рынках реальных и финансовых активов, а также вероятные отклонения моделируемых результатов инновационной деятельности от результатов ожидаемых, отражающие величину риска потерь.

6. При формировании основных положений методологии моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятия с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка был разработан алгоритма построения системы моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятия с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка, представленный в табл.2.

Таким образом, разработанный алгоритм отражает процедуры выявления состава, взаимосвязей, ограничений формируемой системы, с точки зрения следования целевой функции (3).

Разработанный алгоритм (табл.2) позволил сформировать рациональную систему моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятия с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка (рис.2), ориентированную на максимизацию значения целевой функции эффективности (3).

Реализация рациональной системы моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятия мебельной промышленности холдингового типа с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка показала, что рост значения целевой функции эффективности инновационной деятельности предприятия с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка (3) составил 3,34 раза (табл.3). Расчеты показывают, что при инвестировании инноваций на фондовом рынке, с одной стороны, несколько снижается доходность инновационной деятельности предприятия и рентабельность его активов. С другой стороны, снижается риск инвестирования в инновации. Кроме того, увеличиваются перспективы развития предприятия, о чем свидетельствует:

- рост потенциала выбранной инновации из широко спектра возможных инноваций, с учетом того, что большинство инноваций недоступны предприятию с точки зрения самостоятельной реализации;

- увеличение значения модуля вектора стратегического развития предприятия, свидетельствующее о росте его рыночной доли.

Учет погрешности в расчете значения целевой функции эффективности инновационной деятельности предприятия, с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка показывает, что при оптимистическом прогнозе рост значения целевой функции может составить 3,90, а при пессимистическом прогнозе - 2,84.

Таблица 2 - Алгоритм построения системы моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятий с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка

Этап алгоритма

Инструменты

1

Формирование стратегии инновационного развития предприятия

Модели: NPD (New product development), руководство исследования инновационных ресурсов Frascati Manual (R&D), концепция и методология инновационных процессов Oslo Manual

2

Выбор рыночных инноваций как объектов инвестирования и оценка их перспектив с учетом стратегии развития предприятия

Модели: инноваций Roy Rothwell (G1, G2, G3, G4, G5), "SWOT-анализ", UNIDO

3

Прогноз изменения стратегических рыночных позиций предприятия при реализации выбранных инноваций

Модели: GAP, BCG, Томпсона и Стриклэнда; Мак-Кинси DPM; PIMS; PEST; М.Портера; П.Кралича; SPACE; ADL/LC; Хофнера-Шенделя

4

Определение схемы реализации инновационного процесса

Модели: CLM (Stephen Kline's Chain-Linked Model); Stage & Gate (Cooper G. Robert);

5

Прогноз развития фондового рынка

Модели: CML, SML, APM, CAPM

6

Оценка структуры капитала

Модели: традиционная, Миллера-Модильяни (без налога и с налогом на прибыль), компромиссная

7

Прогноз эффективности принятия решения об инвестировании в инновации на фондовых рынках

Показатели эффективности инновационной деятельности: начальные инвестиции (IC), чистый приведенный эффект (NPV), период окупаемости инвестиций (РР), индекс доходности (PI), внутренняя норма доходности (IRR), учетная норма прибыли (ARR), рентабельность активов (ROA).

8

Прогноз ожидаемого изменения структуры капитала предприятия

Сигнальные модели: Майерса-Майлуфа, Миллера и Рока, Рока (модель максимальных усилий), Уэлша

9

Прогноз динамики изменения стратегии предприятия

Модели: NPD (New product development), Frascati Manual (R&D), Oslo Manual

Рис.2. Рациональная система моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятий с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка.

Таблица 3 - Расчет значения целевой функции эффективности инновационной деятельности предприятий с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка

Показатель

Исходное значение

Прогнозное значение

Отношение

Относительная погрешность прогноза, %

1

Потенциал выбранной инновации

Q0=3,72

Q1=9,24

Q1/Q0=2,48

?q=±3,5

2

Значение модуля вектора стратегического развития экономической системы

Vo=0,27

V1=0,35

V1/V0=1,30

?v=±2,0

3

Значение доходности инновационной деятельности экономической системы

W0=0,21

W1=0,18

W1/W0=0,86

?w=±0,3

4

Значение риска инновационной деятельности экономической системы

Y0=0,071

Y1=0,054

Y0/Y1=1,31

?y=±8,4

5

Значение рентабельности активов экономической системы

S0=0,083

S1=0,076

S1/S0=0,92

?s=±0,9

6

Значение целевой функции эффективности

F= 3,34

?F=±16,6

То есть даже при негативном сценарии применение рациональной системы моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятия с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка увеличивает ее эффективность более, чем в 2,8 раза.

7. На заключительном этапе были разработаны методические рекомендации по использованию основных положений методологии моделирования и прогнозирования инновационной деятельности предприятия с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка.

В частности, при формировании стратегии инновационного развития предприятия рекомендуется использовать руководство исследования инновационных ресурсов Frascati Manual (R&D). При выборе рыночных инноваций как объектов инвестирования и оценке их перспектив с учетом стратегии развития предприятия рекомендуется использовать SWOT-анализ в рамках методики UNIDO. Прогноз изменения стратегических рыночных позиций предприятия при реализации выбранных инноваций предлагается осуществлять путем последовательного использования моделей ADL/LC, Томпсона и Стриклэнда, BCG (либо DPM). При определении схемы реализации инновационного процесса с учетом специфики задачи рекомендуется использовать модель CLM. Для прогноза развития фондового рынка предлагается совместное использование моделей CML, SML, CAPM и APM. Для оценки структуры капитала предприятия предлагается использовать компромиссную модель. Для прогноза эффективности принятия решения об инвестировании в инновации на фондовых рынках рекомендуется опираться на критерии NPV, РР, PI, ARR и ROA. При прогнозировании ожидаемого изменения структуры капитала предприятия предлагается совместное использование сигнальной модели Миллера и Рока, а также модели максимальных усилий Рока.

Для оценки потенциала выбранной инновации в модели целевой функции эффективности инновационной деятельности предприятия с использованием инвестиционных возможностей фондового рынка (3) предлагается использовать оценку потенциальной емкости рынка инновации в натуральном, либо стоимостном выражении. Для расчета значений модуля вектора стратегического развития предприятия при реализации выбранной инновации в модели (3) рекомендуется использовать систему координат модели Томпсона и Стриклэнда.

ОСНОВНЫЕ ПУБЛИКАЦИИ АВТОРА

Статьи в изданиях, рекомендованных ВАК РФ:

1. Нигматуллин, Р.И. Теоретико-методологические основы исследования антикризисного управления / Р.И.Нигматуллин // Сегодня и завтра российской экономики. Москва издательство Экономическое образование 2009г. №25. 0,3 п.л.

2. Нигматуллин, Р.И. Теоретико-методологические основы исследования институциональной природы корпораций / Р.И.Нигматуллин // Сегодня и завтра российской экономики. Москва издательство Экономическое образование 2009г . №25. 0,35 п.л.

Публикации в журналах и сборниках научных трудов, материалах конференций

3. Нигматуллин, Р.И. Теоретико-методологические подходы к управлению инвестиционной деятельностью на предприятиях энергетического комплекса / Р.И.Нигматуллин / Сборник научных трудов факультета Экономической теории и права. Казань: Каз.гос.техн.у-т им.А.Н.Туполева, 2008 №11. 0,25 п.л.

4. Нигматуллин, Р.И. Теоретические подходы к управлению инвестиционными проектами на промышленном предприятии/ Р.И.Нигматуллин / международный журнал Социально-экономические явления и процессы. Тамбов: Тамбовский гос.у-т. Им. Г.Р.Державина №4 2008г. 0,25 п.л.

5. Нигматуллин, Р.И. Экологизация рыночного предпринимательства в условиях современной экономики / Р.И.Нигматуллин / В кн.: XVII Спиридоновские чтения сборник материалов: Теория и практика институциональных изменений в экономическом развитии общества. Казань: Каз.гос.техн.у-т им.А.Н.Туполева, 2009. 0,25 п.л.

6. Нигматуллин, Р.И. Теоретические основы исследования инновационной активности современных предприятий / Р.И.Нигматуллин / В кн.: Экономическая безопасность Российской Федерации: сегодня и завтра: Сборник научно-аналитических статей. Выпуск 1. Казань: Изд-во Отечество, 2010. 0,5 п.л.

Размещено на Allbest.ru

...

Подобные документы

  • Экономическое содержание причин макроэкономической нестабильности. Методы государственного регулирования, направленные на предупреждение макроэкономической нестабильности и ликвидации ее последствий. Оценка эффективности антикризисной политики Германии.

    курсовая работа [125,8 K], добавлен 06.07.2015

  • Сущность макроэкономической нестабильности, формы ее проявления. Инфляция как проявление макроэкономической нестабильности в экономике. Проблемы занятости и безработицы в Республике Беларусь. Пути решения проблем макроэкономической нестабильности.

    курсовая работа [232,3 K], добавлен 22.04.2016

  • Методологические аспекты повышения эффективности инновационной деятельности промышленных предприятий. Исследование зависимости уровня инновационной деятельности от организационно-технической характеристики предприятия. Методы определения резервов.

    диссертация [277,9 K], добавлен 15.10.2008

  • Безработица и политика занятости. Формы проявления макроэкономической нестабильности в Республике Беларусь. Экономический цикл и политика стабилизации. Природа инфляции и применение антиинфляционной политики. Факторы, влияющие на экономический рост.

    курсовая работа [158,3 K], добавлен 13.02.2010

  • Экономическое содержание и особенности инновационной деятельности предприятия. Анализ состояния инновационной деятельности ОАО "Гомельстройматериалы". Совершенствование планирования и системы управления инновациями на предприятиях Республики Беларусь.

    курсовая работа [117,0 K], добавлен 19.12.2014

  • Принципы построения эффективной модели управления инновационной деятельностью в условиях кризиса: системный и динамический подходы; проявление необходимости и случайности. Организация инновационной деятельности: показатели, источники финансирования.

    контрольная работа [62,8 K], добавлен 16.11.2013

  • Характеристика инновационной деятельности промышленных предприятий. Доля расходов предприятий на инновации по направлениям. Структура предприятий, занимавшихся инновационной деятельностью по видам экономической деятельности и технологическим секторам.

    контрольная работа [714,7 K], добавлен 28.09.2013

  • Инновационная стратегии РК. Анализ управления финансовыми ресурсами в условиях индустриально-инновационной стратегии на примере ТОО "Тенгиз-Шевройл". Совершенствование процесса управления финансами на предприятии при инновационной политике в Казахстане.

    реферат [31,4 K], добавлен 31.03.2008

  • Роль и значение малого бизнеса для развития экономики. Состояние, развитие малого предпринимательства в Республике Беларусь на примере Брестской области. Меры государственной поддержки малого предпринимательства в период макроэкономической нестабильности.

    курсовая работа [250,0 K], добавлен 20.09.2012

  • Организационно-экономические механизмы реконструкции и модернизации промышленных производств в условиях инновационной политики Казахстана. Разработка направлений и мероприятий по повышению эффективности реконструкции и модернизации в промышленности.

    дипломная работа [126,1 K], добавлен 07.11.2010

  • Анализ инноваций, инновационной деятельности и управления. Понятия инновации и инновационной деятельности. Технология управления инновационным процессом. Элементы организационного обеспечения управления эффективностью инновационной деятельности.

    курсовая работа [329,1 K], добавлен 10.01.2009

  • Раскрыты понятие и сущность дебиторской и кредиторской задолженности. Анализ финансового состояния предприятия. Обзор мероприятий, направленных на улучшение управления дебиторской и кредиторской задолженностью в условиях нестабильности макросреды.

    дипломная работа [835,8 K], добавлен 08.08.2017

  • Общетеоретический аспект инфляции как формы нестабильности: содержание, виды, социально-экономические последствия. Макроэкономическое регулирование ее с позиции фискального и денежно-кредитного методов. Инфляция и динамика экономического роста в РБ.

    курсовая работа [771,5 K], добавлен 13.12.2013

  • Обеспечение правового регулирования и защита интересов участников инновационной деятельности. Формирование современной эффективной инновационной инфраструктуры. Активизация инновационной деятельности в регионах России.

    реферат [29,7 K], добавлен 26.10.2006

  • Эволюционная экономика, как теоретическая основа управления инновационной деятельностью. Планирование внедрения инноваций на исследуемом предприятии. Банк альтернативных инновационных проектов. Внедрение автоматизированной системы коммерческого учета.

    курсовая работа [128,4 K], добавлен 16.12.2012

  • Инновации и конкурентоспособность предприятия. Организационные формы реализации инновационной деятельности. Расчет экономического эффекта. Разработка предложений по совершенствованию управления инновационной деятельностью ОАО "Пинский мясокомбинат".

    курсовая работа [263,1 K], добавлен 22.04.2013

  • Организация инновационной деятельности предприятия в рыночных условиях хозяйствования. Нормативно-правовая база инновационной деятельности в Республике Беларусь. Планирование развития инновационной деятельности на примере ОАО "Гомельстройматериалы".

    курсовая работа [384,6 K], добавлен 29.11.2010

  • Особенности инновационной политики предприятий, которая является определяющим инструментом в конкурентной борьбе и обеспечивает условия для реализации запросов потребителей. Методы управления инновационной активностью, интегрирующая функция маркетинга.

    реферат [22,7 K], добавлен 22.01.2010

  • Методологические вопросы управления предприятием в современных условиях. Анализ производственно-хозяйственной деятельности предприятия. Предложения по формированию системы управления объектом. Методы оптимизации труда путем воздействия на его оплату.

    дипломная работа [330,5 K], добавлен 06.11.2009

  • Сущность и принципы, формирование инновационной политики. Государственная поддержка и текущее состояние инновационной деятельности. Инструменты и федеральные программы в сфере государственной инновационной политики. Создание инновационной системы.

    курсовая работа [98,3 K], добавлен 04.06.2008

Работы в архивах красиво оформлены согласно требованиям ВУЗов и содержат рисунки, диаграммы, формулы и т.д.
PPT, PPTX и PDF-файлы представлены только в архивах.
Рекомендуем скачать работу.