Формирование механизма инвестирования инновационной деятельности территориального образования

Размещено на http://www.allbest.ru/

инвестирование инновация территориальный риск

ФОРМИРОВАНИЕ МЕХАНИЗМА ИНВЕСТИРОВАНИЯ ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

Плотников А.Н.

д.э.н., профессор Саратовского государственного технического университета

a.n.plotnikov@mail.ru

Шамьенова Г.Р.

докторант Саратовского государственного технического университета

В основу формирования механизма инвестирования инновационной деятельности положена авторская концепция создания системы инвестирования инноваций (СИИ). Суть этой концепции заключается в том, что она базируется на определённых принципах и положениях:

1. СИИ должна функционировать в соответствии с действующим законодательством в области использования инвестиций и инноваций, с концепциями инновационной политики на уровне федерации и регионов, с концепциями развития науки и техники, а также системы высшего образования. СИИ, в конечном итоге, является основой механизма осуществления инвестиционной и инновационной политики на уровне федерации, регионов, а также на уровне отдельных фирм и компаний.

2. СИИ с одной стороны - централизована, а с другой - децентрализована. Она централизована в той части, в которой настроена на обеспечение приоритетов развития федерации и регионов, а также реализации важнейших инвестиционных и инновационных проектов и программ. СИИ децентрализована в той части, в которой она нацелена на обеспечение продвижения проектов, не имеющих большого общественного значения.

3. СИИ исходит из того, что в основу системы управления экономикой на уровне федерации и регионов должны быть положены программно-целевой подход (ПЦП) и система управления проектом (СУП). Применение ПЦП позволяет осуществлять декомпозицию глобальной цели как федерации, так и регионов в области развития инновационной деятельности, на локальные цели по конкретным направлениям, типам и видам промышленной продукции. Использование ПЦП и СУП позволяет определять средства и пути достижения целей, формировать инвестиционные и инновационные проекты, которые становятся основой аналогичных инвестиционных и инновационных программ, создавать программы социально-экономического развития федерации и регионов.

4. СИИ предполагает при моделировании долговременного инновационного развития использование взаимосвязанных показателей в виде параметров инновационной деятельности.

5. СИИ направлена на постоянное обновление продукции, открытие новых сфер, принципов, идей, что требует развития фундаментальных исследований и проведение опережающих прикладных научно-исследовательских работ.

6. СИИ предполагает, что при управлении инвестициями в инновационную деятельность, должна использоваться система параметров, распределенных во времени и пространстве (по направлениям, регионам, объектам и т.д.). Параметры должны характеризовать как инвестиционный, так и инновационный потенциалы, результаты инвестиционной и инновационной деятельности, инновационную активность и риски.

7. СИИ предполагает принять в качестве объекта управления инновационные проекты. Это объясняется тем, что необходимость в их реализации возникает в связи с наличием соответствующего спроса на инновационную продукцию. Выбор проектов осуществляется с использованием проектного анализа.

8. СИИ исходит из того, что главным при оценке инновационных программ и проектов является обеспечение целей (задач). Необходимые для их достижения средства являются второстепенными. Такая задача решается путем поиска альтернатив, для чего нами предлагается новый критерий - показатель комплексной эффективности. В этом показателе, наряду с аналитическими результатами эффективности учитываются и косвенные факторы с помощью экспертной оценки.

9. СИИ при принятии проектных решений требует выполнение анализа и выбора альтернатив проектов, а также проведение более глубоко анализа выбранных инновационных проектов. Процесс принятия решений достаточно многообразен и должен включать процедуры движения, сбора и обработки информации, прогнозирования ситуации, определения критериев и возможных ограничений.

10. В СИИ в качестве источников инвестирования инновационных проектов рекомендуется использование средств различного уровня бюджетов, различных внебюджетных фондов. Немаловажными источниками становятся также собственные средства фирм и компаний, средства акционерных обществ, средства различных инвесторов, включая иностранные инвестиции, банковские кредиты. Для инновационных проектов, имеющих обычно высокий инвестиционный риск нами рекомендуется использование разнообразных схем накопления и расходования инвестиций. Процесс инвестирования инновационных проектов состоит из проектного анализа, предварительных исследований инвестиционных возможностей, подготовки инвестиционных предложений, заключения инвестиционных контрактов, организации финансирования проектов, контроля за расходованием инвестиционно-финансовых ресурсов, возврата или возмещения израсходованных средств.

11. СИИ исходит из того, что для достижения поставленных целей по производству и реализации инновационной продукции рекомендуется применение методов управления инвестиционным проектом как системой (СУИП). Назначением СУИП, в данном случае, становится обеспечение экономической эффективности такого уровня, который превышает норму дисконта, устраивающую инвестора.

12. СИИ предполагает, что управление инновационной деятельностью федерации и регионов и конкретными инвестиционными проектами следует осуществлять на основе применения современных информационных технологий, развитых банков и баз данных.

В соответствии с разработанной авторами концепцией создания системы инвестирования инноваций (СИИ) предлагается организационно-экономический механизм управления инвестициями в инновации территориального образования (территориального субъекта) (МУИвТО). Такой механизм представляет собой совокупность положений, методов, приемов, мероприятий, обеспечивающих переход определенного территориального образования на инновационный путь развития на основе поиска источников и рационального использования инвестиций.

МУИвТО строится на рациональном сочетании централизации и децентрализации. Централизация состоит в ориентации территориального образования на глобальную цель - обеспечение конкурентоспособности его продукции. Управление процессом инноваций должно быть возложено на соответствующее министерство в сфере экономики территориального образования. Выполнение фундаментальных исследований, проведение инновационных исследований по перспективным направлениям следует возложить на научно-инновационный комплексы (НИК). Такие НИК могут создаваться на базе ведущих университетов. Они обладают большей частью научных кадров территориального образования, имеют исследовательские лаборатории, технопарки, в составе которых малые инновационные предприятия, способные не только изобретать, но и производить и реализовывать экспериментальные образцы инновационной продукции. Реализация крупных инновационных проектов может быть централизована в части управлении крупной корпорацией. Управление же отдельными инновационными проектами, научно-производственной работой НИК, может быть децентрализовано.

В СИИ могут участвовать любые предприятия и организации территориального образования, в том числе НИК. Не исключается возможность участия в создании СИИ также физических лиц. Как юридические, так и физические лица участвуют в этом процессе, предлагая идеи (замыслы), а также непосредственно проекты. Все это происходит на конкурсной основе. При формировании СИИ нет необходимости создать новые органы управления. Достаточна передача новых полномочий действующим службам и организациям.

Долгосрочные цели территориального образования определяются при формировании его стратегии развития. В свою очередь она разрабатывается в соответствии с закономерностями развития мира в целом. Стратегия развития формируется с учетом специфики конкретного территориального образования. Ее может разрабатывать группа ученых НИК.

Долгосрочная стратегия инновационного развития территориального образования, на наш взгляд, должна разрабатываться в неразрывной связи со стратегией его социально-экономического развития. Долгосрочная стратегия инновационного развития территориального образования, на наш взгляд, должна разрабатываться по отраслевым направлениям. Такие направления, в свою очередь, должны формировать ведомства в соответствии с имеющимися целевыми проблемами. Одно из обязательных условий стратегии инновационного развития территориального образования должно быть предложение альтернатив для решения имеющихся проблем.

Системное рассмотрение долгосрочной стратегии социально-экономического и инновационного развития территориального образования требует использования программно-целевого метода (ПЦМ). Использование ПЦМ предполагает составление дерева целей, которое разбивается на цели, на задачи, а в дальнейшем на средства и пути решения этих задач.

В схеме дерева целей показывается взаимосвязь целей, задач и средств. Их весовые характеристики оцениваются экспертами. Определяется степень влияния задач на цели и средств на задачи. Таким образом, ПЦМ необходим в СИИ для распределения инвестиционных ресурсов по отдельным ведомственным направлениям.

Для распределения инвестиционных ресурсов по ведомственным мероприятиям инновационного развития территориального образования предлагается авторская модель действий в складывающихся ситуациях. Она предназначена для выбора мероприятий из имеющихся, а также для составления прогноза, плана и принятия управленческого решений. Определяются цели в виде ожидаемых результатов по направлениям инновационного развития территориального образования. Для реализации целей предусматривается выполнение намечаемых мероприятий. Их осуществление происходит посредством реализации отдельных мероприятий.

Такая модель изображается в форме иерархического ориентированного графа - дерева решений (мероприятий). Достижение вершин графа означает выполнение комплекса или отдельных мероприятий и тем самым достижение поставленных целей. Дуги графа показывают на то, что между мероприятиями существует технологическая зависимость.

С точки зрения экономики вершина графа характеризуется показателями эффективности или затратами, а также степенью вероятности завершения и получения эффекта. К показателям эффективности следует отнести чистый дисконтированный доход (ЧДД), а для объектов социально-экологической значимости - показатель комплексной эффективности (Эк). Показатели эффективности рассчитываются с учетом факторов риска.

Аналитические исследования проводятся по отраслевым направлениям соответствующими ведомствами. Такие исследования включают рассмотрение состояния экономики территориального образования, выявление имеющихся проблем. Для решения выявленных проблем выдвигаются альтернативные пути их решения и разрабатываются соответствующие мероприятия. К проведению аналитических исследований могут быть привлечены ученые НИК.

Выбор варианта инновационного проекта из имеющихся альтернатив проводится на конкурсной основе с применением экспертного анализа. Его проводят специалисты различного профиля.

Для инновационных проектов, имеющих не столько экономическую выгоду, сколько социальную или политическую значимость, авторами предлагается показатель комплексной эффективности проекта. Расчетным путем определяются показатели экономической эффективности (в частности ЧДД или ВНД). Они используются для сравнения вариантов решений. Для каждого альтернативного решения определяется характеристика веса по всем его составляющим. Значение характеристики веса каждого составляющего находится в пределах 100 единиц. Веса показателей экономической эффективности для альтернатив будут соответствовать тем пропорциям, которые получены в результате расчетов. С учетом экспертного анализа определяются показатели комплексной эффективности.

Предлагаемая система показателей может быть дополнена общими и частными показателями результатов инновационной деятельности в натуральном выражении. Но существует сложность в получении достоверных данных по этим показателям. Нами предлагается использовать данные оперативных сводок органов управления территориальных образований, а также результаты экспертных оценок по инновационным проектам. Для оценки состояния инновационной деятельности индикатором при анализе могут служить пределы отклонений показателей или их нормативное значение.

При сравнении фактических показателей с ранее запланированными может быть использована система стандартов в принятии решений. Такие стандарты разрабатываются на основе, выявленных в результате анализа типовых ситуаций. В этом случае для оценки состояния блоков показателей, на наш взгляд, следует использовать трехбалльную систему с оценками: неудовлетворительно, удовлетворительно и вполне удовлетворительно. Состояние оценок разных позволяет получить стандартные решения для их принятия в управлении инвестициями в инновационные проекты.

Процесс регулирования инвестированием в инновационные проекты, таким образом, осуществляется на основе изучения отклонений показателей от плана и от установленных индикаторов. Использование такого механизма позволяет не только исследовать складывающуюся ситуацию, но и принимать соответствующие решения по регулированию. Исследование показателей в динамике показателей позволяет прогнозировать развитие ситуации в инвестировании инновационной деятельности. Стандартные процедуры принятия решений формализуются, поддаются алгоритмизации, программированию и компьютерной обработке.

Размещено на Allbest.ru