Размещено на http://www.allbest.ru/

Министерство образования и науки Российской Федерации

Московский финансово-промышленный университет "Синергия"

Курсовая работа

Опыт реформирования естественных монополий в разных странах

Москва 2015 г.

Оглавление

Введение

1. Теоретические аспекты государственного регулирования естественных монополий

1.1 Теории регулирования естественных монополий

1.2 Современные проблемы государственного регулирования естественных монополий

2. Исследование реформирования естественных монополий в зарубежных странах

2.1 Развитие естественных монополий в США

2.2 Опыт реформирования естественных монополий в ЕС

2.3 Развитие регулирования естественных монополий в странах Азиатско-Тихоокеанского региона

3. Пути реформирования естественных монополий в России с учетом зарубежного опыта

3.1 Специфика функционирования естественных монополий в России

3.2 Пути развития естественных монополий в России

Заключение

Список литературы

Введение

Актуальность темы работы. Эффективным институтом современной экономики является конкурентный рынок. Однако функционирование ряда рынков невозможно или неэффективно, и для них становится естественной высокая степень монополизации. Это - естественные монополии, существующие тогда, когда эффект масштаба настолько велик, что одна фирма может снабжать весь рынок. Имея более низкие издержки на единицу продукции, чем имел бы ряд конкурирующих фирм. Пользуясь своим монопольным положением, она может значительно повысить цены за свои услуги. Поэтому в качестве возможных средств обеспечения общественно - приемлемого поведения естественной монополии представляется две альтернативы. Одной является государственная собственность, а с другой - государственное регулирование.

Государство по отношению к естественной монополии имеет двойственную природу. С одной стороны естественные монополии, как и любой хозяйствующий субъект, имеют целью своей деятельности получение прибыли. С другой стороны, их монопольное положение на рынке и стратегическая значимость для экономики и интересов безопасности государства требует проведения такой политики, приоритетами которой являются интересы государства и населения. Государственное регулирование можно трактовать как контракт между государством и фирмой, который соответствует интересам обеих сторон. Государство реализует общественный интерес, поскольку избыточная прибыль, которая может быть получена в отраслях естественных монополий, должна поступать потребителям в форме дохода от снижения цен. В свою очередь фирма получает доступ к редким ресурсам и полную или частичную защиту от конкуренции. В данном случае возникают проблемы эффективности контракта и контроля его соблюдения. Эффективными являются те контрактные отношения, которые минимизируют трансакционные издержки.

Цель курсовой работы - исследование зарубежного опыта реформирования естественных монополий и возможности его применения в России.

Задачи работы:

- исследовать теоретические аспекты государственного регулирования естественных монополий;

- выявить современные проблемы регулирования естественных монополий;

- рассмотреть развитие государственного регулирования естественных монополий в США;

- исследовать особенности реформирования естественных монополий в странах ЕС;

- рассмотреть реформирования естественных монополий в странах Азиатско-Тихоокеанского региона;

- выявить специфику естественных монополий в России;

- определить пути реформирования естественных монополий в России с учетом опята зарубежных стран.

Предмет исследования - регулирование естественных монополий.

Объект исследования - реформирование естественных монополий в зарубежных странах.

Теоретической основой исследования являются труды ведущих отечественных и зарубежных ученых в области государственного регулирования экономики, антимонопольное законодательство РФ и зарубежных стран.

Информационной базой исследования послужили действующие нормативно-правовые акты Российской Федерации, зарубежных стран, информация периодических изданий, сети Интернет.

1. Теоретические аспекты государственного регулирования естественных монополий

Проблема взаимодействия государства и рыночного механизма проявляется в регулировании монополий.

Основное различие между монополиями и другими рыночными структурами состоит в том, что фирма-монополист представляет собой всю отрасль и кривая спроса монополиста совпадает с кривой спроса отрасли. Такая фирма обладает большей свободой в установлении цены, а, следовательно, обладает большей властью. Таким образом, она может повышать цену и единственным ограничением этому в отсутствии регулирования может быть только платежеспособный спрос потребителя Князева И.В. Антимонопольная политика в России: учебное пособие. - М., Омега-Л, 2011. - С. 22. . Согласно традиционной экономической теории, объем производства, при котором фирма получит максимальную прибыль, устанавливается при равенстве предельных издержек и предельной прибыли. Однако при этом, нарушается Парето-оптимальность, монопольная цена оказывается выше предельных издержек, а выпуск ниже, чем общественно необходимый Шайсултанов Д.Р. Регулирование естественных монополий и предоставления государственных и муниципальных услуг в рамках государственного регулирования экономики // Экономика и социум. 2014. № 2-4 (11). С. 1122-1125.. В результате фирма-монополист получает экономическую прибыль, которая способствует неравенству доходов в обществе. Таким образом, ситуация естественной монополии трактуется как одна из причин недостатков рынка Корелин В.В. Государственное регулирование естественных монополий в период реформирования экономики // Современные аспекты экономики. 2012. № 5 (177). С. 58-60.. С точки зрения экономической теории трансакционных издержек, чистые потери благосостояния можно рассматривать не только как признак неэффективности монополий, но и как эквивалент трансакционных издержек. Если бы отсутствовали трансакционные издержки, то фирма и покупатели могли бы заключить контракт, который позволил бы полностью исчерпать взаимные выгоды обмена, при этом обеспечивая Парето-оптимальность размещения ресурсов Корелин В.В. Государственное регулирование естественных монополий в период реформирования экономики // Современные аспекты экономики. 2012. № 5 (177). С. 58-60..

В итоге, мы можем сделать вывод, что монополия нуждается в регулировании.

Исследование государственного регулирования естественных монополий с помощью инструментария институциональной теории, а именно, теории контрактов, показывает, что повышение эффективности регулирования возможно за счет совершенствования контрактных отношений между государством и регулируемой фирмой. Эффективными считаются такие контрактные отношения, которые минимизируют трансакционные издержки путем создания стимулов для участников обмена, а также механизма разрешения конфликтов между ними, что способствует повышению благосостояния обеих сторон Шайсултанов Д.Р. Регулирование естественных монополий и предоставления государственных и муниципальных услуг в рамках государственного регулирования экономики // Экономика и социум. 2014. № 2-4 (11). С. 1122-1125..

На основе неоинституциональной теории контрактов можно определить государственное регулирование естественных монополий как долгосрочный неполный контракт между государством и регулируемым экономическим субъектом (естественной монополией), заключаемый с учетом интересов, как основных потребителей услуг естественной монополии, так и самой естественной монополии. Контракт с одной стороны гарантирует регулируемой компании разумную норму прибыли, а с другой - обеспечивает сдерживание роста тарифов на ее услуги, пресечение дискриминации и иных нарушений прав потребителей услуг естественной монополии Абросимова О.Ю., Шмырова Н.В. Государственное регулирование естественных монополий в России // Российское предпринимательство. 2012. № 5. С. 4-10.. То есть, посредством такого контракта, государство реализует общественный интерес, а фирма получает доступ к специфическим ресурсам или особому виду деятельности. Исполнение данного контракта - сложный политический процесс, участниками которого являются различные группы с особыми интересами - корпорации, потребляющие услуги естественных монополий, государственные ведомства, правительство, профсоюзы, регулирующие органы, парламентские фракции, депутатские группы и сами регулируемые экономические субъекты Абросимова О.Ю., Шмырова Н.В. Государственное регулирование естественных монополий в России // Российское предпринимательство. 2012. № 5. С. 4-10..

Среди контрактных отношений государства и естественных монополий выделяют отношения, регулируемые явным контрактом, и отношения, регулируемые имплицитным контрактом Таланцев В. Антимонопольное законодательство и регулирование. Принципы, проблемы и практика применения. Lap Lambert Academic Publishing, 2011. - С. 12.. Имплицитный контракт - взаимные обязательства сторон, не оформленные юридически, но выполнение которых стороны считают обязательным условием своих взаимоотношений. Явный контракт охватывает формальные отношения между государством и крупнейшими субъектами естественных монополий. В соответствии с имплицитным контрактом государство разрешает естественным монополиям рентоориентированное поведение, поддерживает их право на распоряжение монопольной ренты в обмен на систематическое невыполнение государством своих бюджетных обязательств по отношению к самим монополиям и негласное субсидирование неэффективного сектора экономики.

Рассмотрим две основные теории, описывающие практический процесс регулирования. Одна из них называется теорией общественного интереса, другая теория "захвата". Первая теория утверждает, что регулирующий орган пытается ограничивать действия монополиста в интересах общества. Во второй теории описывается, как действующий изначально в интересах общества регулирующий институт постепенно захватывается монополией и начинает защищать ее от негативных воздействий Радюкова Я.Ю. Модернизация государственной политики: усиление регулирования деятельности естественных монополий // Известия Юго-Западного государственного университета. 2011. № 6-1 (39). С. 145a-150..

Теория общественного интереса рассматривает список классических причин, вызывающих необходимость регулирования монополий. В те времена, когда экономисты не оперировали такими понятиями как субаддитивность издержек и другими техническими критериями, роль регулирующих органов виделась в защите потребителей и экономики в целом от негативного воздействия монополий Радюкова Я.Ю. Модернизация государственной политики: усиление регулирования деятельности естественных монополий // Известия Юго-Западного государственного университета. 2011. № 6-1 (39). С. 145a-150.. Помимо чисто ценового регулирования, регулирующими институтами исторически осуществлялись структурные реформы, внедрение достижений научно-технического прогресса. Например, в результате давления со стороны регулирующих органов монополия может интенсифицировать технологические разработки, упорядочить и сделать боле прозрачной систему бухгалтерского учета. К сожалению, для реального претворения в жизнь схем регулирования и реальной защиты потребителей от монопольных злоупотреблений регулирующим органам необходим такой объем данных, получить которой на практике не представляется возможным Маматов М.А. Повышение эффективности государственного регулирования цен в естественных монополиях // Вестник университета. 2011. Т. 1. № 3-34. С. 96-103. .

В теории "захвата" утверждается, что каждый регулирующий институт имеет свой жизненный цикл, - он появляется с благой целью защиты рынка от монопольных злоупотреблений, постепенно превращается в бюрократическую структуру, защищающую производителя Абросимова О.Ю., Шмырова Н.В. Государственное регулирование естественных монополий в России // Российское предпринимательство. 2012. № 5. С. 4-10.. Одной из причин, вызывающих такой эффект, является непрерывная миграция специалистов между монополиями и регулирующими институтами, приводящая к излишне близким личным контактам и формирующая у сотрудников обоих инстанций общие интересы. Фактически ни одна из этих двух теорий не описывает в полной мере реальную ситуацию. Как правило, чаша весов государственных интересов склоняется то на одну; то на другую сторону, устанавливая некий баланс интересов обеих групп. Направление движения регулирующей политики зависит, прежде всего, от того, какой группе удалось в данный момент пролоббировать выгодные ей решения. В 1971 г. Стиплер разработал теорию, согласно которой государственное регулирование происходит потому: что на него есть спрос и предложение. Различные группы людей заинтересованы в покровительстве государства, чтобы улучшить свое благосостояние. Государство может выборочно улучшать благосостояние отдельных групп, контролируя вхождение новых фирм в отрасль и регулируя пены, хотя возможно и прямое субсидирование. Государство обеспечивает предложение на рынке регулирования, распределяя такие блага. Законодатели принимают в этой игре самое активное участие, так как хотят быть переизбранными, а это возможно только при предоставлении определенных благ наиболее влиятельным группам, обеспечивающим приток голосов, поступление средств в избирательные фонды или протекцию со стороны других зависимых чиновников Абросимова О.Ю., Шмырова Н.В. Государственное регулирование естественных монополий в России // Российское предпринимательство. 2012. № 5. С. 4-10.. Решения, выгодные маленьким группам, и невыгодные большим, будут в большей силой лоббироваться членами маленькой группы, поскольку ставки в их игре существенно выше Битва за конкуренцию/ Под ред. И.Ю. Артемьева. - М.: ООО "ТМ Менеджмент", 2009. - С. 43.. Большие группы будут оказывать меньшее давление на регулирующие органы, поскольку личная выгода их членов меньше Радюкова Я.Ю. Модернизация государственной политики: усиление регулирования деятельности естественных монополий // Известия Юго-Западного государственного университета. 2011. № 6-1 (39). С. 145a-150.. Как правило, лоббирование со стороны маленьких и хорошо организованных групп бывает более успешным, чем неповоротливые действия больших групп. Так как фирмы-монополисты представляют собой относительно маленькие группы (в сравнении с потребителями), то их действия бывают более успешными. Эту теорию можно обобщить, если говорить об оптимальном размере политических коалиций в общей структуре политических процессов. Таким образом, в борьбе за государственное покровительство нет явных победителей или побежденных. Направление государственной политики непрерывно колеблется Радюкова Я.Ю. Модернизация государственной политики: усиление регулирования деятельности естественных монополий // Известия Юго-Западного государственного университета. 2011. № 6-1 (39). С. 145a-150.. На самом деле, в некоторых случаях в игре могут быть только победители. Рассмотрим, например, ситуацию, когда некоторая монополия, производящая несколько видов продукции, действует самостоятельно, без вмешательства со стороны государственного регулирующего органа. Она не может установить монопольно высокие цены, так как это приведет к появлению конкурентов. Однако она получает некоторую положительную прибыль, тратя при этом свои физические ресурсы на защиту от конкуренции. В этом случае потребителям будет выгодно регулирование, потому что оно приведет к снижению цен, а монополии - потому что оно защитит её от новых фирм. Так как у государства есть безусловное право устанавливать на рынке правила игры, то такая своеобразная коалиция между государством, монополией и потребителями может быть выгодной всем сторонам Князева И.В. Антимонопольная политика в России: учебное пособие. - М., Омега-Л, 2011. - С. 22. .

Государство может также принести огромную пользу через свое право на принудительное заключение контрактов между экономическими субъектами и установление структурой тарифов. Например, в большинстве монополий присутствует физическая линия, связывающая поставщика и потребителя. Это может быть телефонная или электрическая линия, газопровод или водяная труба. Таким образом, поставщик и потребитель вступают друг с другом во взаимоотношения, условия которого описываются явным или подразумеваемым контрактом Солопова Н.Н., Лукас Н.А. Проблемы государственного тарифно-ценового регулирования естественных монополий // Вестник Алтайской академии экономики и права. 2011. № 4. С. 45-49.. Если поставщик будет вынужден заключать договор с каждым потребителем в отдельности, то его транс акционные издержки недопустимо возрастут. С другой стороны, некоторая организация, представляющая потребителей, могла бы лучше защитить их интересы, чем каждый потребитель в отдельности. Поставщик, в свою очередь, вложил значительные собственные средства в создание каналов связи с потребителями и имеет полное право на защиту от вторжения конкурентов. Регулирующий орган может удовлетворить обе группы интересов, а заключение с его помощью коллективных договоров позволит существенно снизить трансакционные издержки. Таким образом, от регулирования выигрывают все заинтересованные стороны Солопова Н.Н., Лукас Н.А. Проблемы государственного тарифно-ценового регулирования естественных монополий // Вестник Алтайской академии экономики и права. 2011. № 4. С. 45-49..

Задачей государства с учетом макроэкономической значимости отраслей естественных монополий, должно стать согласование интересов сторон, которые имеют отношение к этим отраслям. Государство, выполняя функцию выразителя и исполнителя общественных интересов, должно устанавливать для естественных монополий правила игры, учитывая их особые функции. С одной стороны, это предупреждение злоупотреблений естественными монополиями своим доминирующим положением, а с другой стороны - это недопущение действий органов власти, необоснованно ограничивающих деятельность этих предприятий. От того, насколько государство регулирует отрасли естественных монополий зависит функционирование экономики в целом Таланцев В. Антимонопольное законодательство и регулирование. Принципы, проблемы и практика применения. Lap Lambert Academic Publishing, 2011. - С. 15..

1.2 Современные проблемы государственного регулирования естественных монополий

Институциональная теория трактует государственное регулирование с двух позиций: как размывание прав собственности и как долгосрочный специфический контракт между государством и фирмой. Под размыванием прав собственности предполагается дороговизна спецификации (легализации) прав собственности, оппортунизм государства Цихоцкий Ф.Н., Телкова М.Г., Кривцова М.К. Государственное регулирование естественных монополий // Транспортное дело России. 2014. № 1. С. 172-175.. Для большинства регулируемых естественных монополий в одностороннем и принудительном порядке государством вводятся ограничения на допустимый размер прибыли фирмы, то есть ограничивается ее право на присвоение остаточного дохода. Регулируемые же фирмы вынуждены вырабатывать адаптивные модели поведения как: неоправданное завышение издержек, поиск ренты и различные формы оппортунистического поведения Цихоцкий Ф.Н., Телкова М.Г., Кривцова М.К. Государственное регулирование естественных монополий // Транспортное дело России. 2014. № 1. С. 172-175..

Положительная динамика имплицитных (неявных) трансакционных издержек определяется нерациональной спецификацией прав собственности и недостаточной обоснованностью подходов института собственности. Практически во всех отраслях естественных монополий, правительство владеет контрольными пакетами акций, но зачастую его роль как собственника является номинальной, и администрации осуществляют управление предприятиями без учета интересов собственника. В условиях регулируемого ценообразования акционеры более терпимо относятся к оппортунистическому поведению менеджеров. Поведение менеджеров регулируемой фирмы характеризуется стремлением превратить всю "избыточную" прибыль в разного рода неденежные формы. В данном случае возможности регулирующих органов контролировать издержки регулируемых компаний сильно ограничены, поскольку в условиях ассиметричного распределения информации, специалистам, работающим в этих компаниях, не составляет труда завысить величину отчетных издержек Буханцов С.А., Михненко Е.В. Естественные монополии и способы ее регулирования // В сборнике: Региональная модель развития: детерминанты экономики и маркетинга. Сборник научных трудов студентов по материалам I Международной студенческой научно-практической конференции: материалы и доклады. ФГБОУ ВПО "Ставропольский государственный аграрный университет". Ставрополь, 2015. С. 23-28..

Сдерживание цен на уровне средних издержек приводит к росту трансформационных издержек, которые обусловлены недостаточными стимулами к эффективному распределению ресурсов. Рост имплицитных трансакционных издержек связан с тем, что фирма не заинтересована в программах по внедрению новых технологий или рационализации структуры управления Ахметшин И.И., Искужина Г.Р. Основные проблемы регулирования естественных монополий // Экономика и социум. 2014. № 4-1 (13). С. 517-520..

Регулирование деятельности предприятий естественных монополий может приводить к созданию ренты или квазиренты для фирм. Рента или квазирента используются регулируемыми фирмами для воздействия на регулирующие органы. В результате искажаются изначальные целевые ориентиры и правила регулирования (на первый план выходит институт неформальных правил). Испытывая дефицит информационных, административных, финансовых ресурсов, необходимых для проведения независимой экспертизы основных показателей деятельности фирмы - монополиста, регулирующий орган, в большинстве случаев вынужден полагаться на поддержку самой фирмы (например, информационную поддержку в виде советов, рекомендаций) Буханцов С.А., Михненко Е.В. Естественные монополии и способы ее регулирования // В сборнике: Региональная модель развития: детерминанты экономики и маркетинга. Сборник научных трудов студентов по материалам I Международной студенческой научно-практической конференции: материалы и доклады. ФГБОУ ВПО "Ставропольский государственный аграрный университет". Ставрополь, 2015. С. 23-28..

Результатом такого сотрудничества неизбежно становится участие регулируемой фирмы в разработке основных мер воздействия на нее, и регулирование начинает осуществляться в интересах этой фирмы Ахметшин И.И., Искужина Г.Р. Основные проблемы регулирования естественных монополий // Экономика и социум. 2014. № 4-1 (13). С. 517-520..

Таким образом, существующая ассиметрия информации позволит компании - монополисту получать определенную часть прибыли за счет использования информационных преимуществ.

Отсутствие адекватного механизма рыночного регулирования деятельности естественных монополий приводит к ситуации, в результате которой тарифная и товарно-кредитная политика стала одной из причин инфляции издержек, тяжелого финансового положения большинства предприятий Цихоцкий Ф.Н., Телкова М.Г., Кривцова М.К. Государственное регулирование естественных монополий // Транспортное дело России. 2014. № 1. С. 172-175..

Одним из основных методов государственного регулирования деятельности естественных монополий является государственное прогнозирование, то есть разработка, утверждение и контроль над исполнением программных документов, таких как: генеральная схема развития электроэнергетики; инвестиционные программы; прогнозные энергобалансы; прогноз спроса на электроэнергию, региональные программы развития электроэнергетики.

Таким образом, проведенное исследование позволяет сделать следующие выводы.

Задачей государства с учетом макроэкономической значимости отраслей естественных монополий, должно стать согласование интересов сторон, которые имеют отношение к этим отраслям. Государство, выполняя функцию выразителя и исполнителя общественных интересов, должно устанавливать для естественных монополий правила игры, учитывая их особые функции. С одной стороны, это предупреждение злоупотреблений естественными монополиями своим доминирующим положением, а с другой стороны - это недопущение действий органов власти, необоснованно ограничивающих деятельность этих предприятий. От того, насколько государство регулирует отрасли естественных монополий зависит функционирование экономики в целом.

При совершенствовании отраслевого регулирования естественных монополий необходимо учитывать уровень трасакционных издержек. Высокие трансакционные издержки технологических естественных монополий обуславливают тенденцию к вертикальным контрактам, предусматривающим издержки контроля. Права собственности специфицируется государством, поэтому любые изменения прав и отношений собственности обусловлены изменениями в государственном устройстве и проводимой государством политике. Следовательно, создание механизма действенного государственного регулирования ценообразования, организация конкуренции и дерегулирование потенциально конкурентных сегментов могут стать основой реального снижения тарифов и создать предпосылки роста в других отраслях промышленности. Успешность этих преобразований зависит от ликвидации возможности получения природной и монопольной ренты и внедрение институтов, представляющих интересы потребителей.

2. Исследование реформирования естественных монополий в зарубежных странах

2.1 Развитие естественных монополий в США

Антитрестовое законодательство - "законы и другие правительственные акты, способствующие развитию конкуренции, направленные на ограничение и запрещение монополий, препятствующие созданию монопольных структур и объединений, монополистических действий. Для организации антимонопольной деятельности создаются антимонопольные (антитрестовские) комитеты". Первым антитрестовым законом в истории США и мира стал акт Шермана, принятый в 1890 г. Цихоцкий Ф.Н., Телкова М.Г., Кривцова М.К. Государственное регулирование естественных монополий // Транспортное дело России. 2014. № 1. С. 172-175.

В 1914 г. были приняты два новых акта, которые были призваны улучшить акт Шермана, так он был признан довольно неясным, так как любое объединение часто могло стать причиной особого внимания прокуроров. Этими законами стали "Акт о федеральной торговле комиссии" и "Акт, дополняющий существующие законы против незаконных ограничений и монополий и других целей" Устюжанин Д.Ю. Сравнительный анализ антимонопольных законодательств США и России // В сборнике: Достижения и перспективы экономических наук. Сборник статей Международной научно-практической конференции. Научный центр "Аэтерна". г. Уфа, Республика Башкортостан, 2014. С. 100-103.. Первый регламентировал деятельность нового органа при правительстве США - Федеральной Торговой Комиссии, которая была создана, в том числе, и для того, чтобы проверять объединения и сделки фирм на соответствие рыночности и сохранения независимости - недопущение создание трестов. Этот акт существует до сих пор и его основная цель - это защита конкуренции Буханцов С.А., Михненко Е.В. Естественные монополии и способы ее регулирования // В сборнике: РЕГИОНАЛЬНАЯ МОДЕЛЬ РАЗВИТИЯ: ДЕТЕРМИНАНТЫ ЭКОНОМИКИ И МАРКЕТИНГА Сборник научных трудов студентов по материалам I Международной студенческой научно-практической конференции: материалы и доклады. ФГБОУ ВПО "Ставропольский государственный аграрный университет". Ставрополь, 2015. С. 23-28.. Второй акт (иначе - акт Клейтона) предусматривал ряд поправок и изменений в акт Шермана Казачкова З.М. Эволюция концепции "право и экономика" применительно к антимонопольному регулированию в США // Предпринимательское право. 2011. № 1. С. 15-19.. Он был направлен против слияния компании, то есть против той практики, которая получила широкое распространение в США с начала 20 века и использовалась монополистическими кругами, как для укрепления своих позиций в отношении конкурентных конкурентов, так и для усиления своего общего веса в экономике страны. Здесь говорится, что "ни она компания, занятая в торговле не будет приобретать, прямо или косвенно, полностью или частично, акции или иной акционерный капитал другой, также участвующий в торговле корпорации, если результатом такого приобретения может быть существенное ослабление конкуренции между корпорации - той, чьи акции скупаются, и той, которая совершает покупку - или ограничения торговли в какой-либо части или районе страны или тенденция к установлению монополий в какой-либо сфере торговли".

До 80-х гг. вводилось множество иных актов, которые меняли антитрестовое законодательство, однако, главное оставалось тем же - государство было против монополий. Однако в 80-е гг. двадцатого века сформировалась так называемая Чикагская школа экономистов. Они относились весьма критично к серьёзному вмешательству государству в дела регулирования конкуренции в части недопущения монополий. Их идея заключалось в том, что подобное вмешательство создает дисбаланс в экономике США, что вызывает монополистические искажения Цихоцкий Ф.Н., Телкова М.Г., Кривцова М.К. Государственное регулирование естественных монополий // Транспортное дело России. 2014. № 1. С. 172-175.. Эта группа экономистов предложила иной путь - антитрестовское регулирование должно было применяться только в тех случаях, когда действия отдельных фирм подрывают конкуренцию, препятствую доступу на рынок других фирм или используют свои рыночные возможности для ограничения производства Устюжанин Д.Ю. Сравнительный анализ антимонопольных законодательств США и России // В сборнике: Достижения и перспективы экономических наук. Сборник статей Международной научно-практической конференции. Научный центр "Аэтерна". г. Уфа, Республика Башкортостан, 2014. С. 100-103.. Так были сформулированы следующие правила:

1. Антитрестовское регулирование не должно затрагивать компании, интенсивно растущие за счёт внутренних ресурсов.

2. Слияния должны регулироваться только в том случае, когда результатом их может стать существенное ограничение производства (по объёму, ассортименту) за счёт роста рыночной доли вновь созданных компаний.

3. Наиболее интенсивно должна преследоваться картельная практика, то есть ценовой сговор по горизонтали между ведущими компаниями одной отрасли, а также раздел рынка.

4. Ограничения конкуренции по вертикали (то есть соглашения между производителями и дилерами о разделе территорий, установлении цен и условий поставки) вполне законны и не должны регулироваться, так как они обеспечивают эффективность работы распределительной сети Устюжанин Д.Ю. Сравнительный анализ антимонопольных законодательств США и России // В сборнике: Достижения и перспективы экономических наук. Сборник статей Международной научно-практической конференции. Научный центр "Аэтерна". г. Уфа, Республика Башкортостан, 2014. С. 100-103..

По сути, именно последний пункт означал эпоху разрешения существования естественных монополий. На основе этих идей в 1982 г. был создан закон - усовершенствованная версия закона Уэбба-Померена, который предусматривал разрешение создания ассоциация производителей товаров на экспорт, то есть разрешил естественную монополию для экспортных отраслей Казачкова З.М. Эволюция концепции "право и экономика" применительно к антимонопольному регулированию в США // Предпринимательское право. 2011. № 1. С. 15-19.. В дальнейшем (1984 г.) было принято ряд решений, смягчающих законодательство, стали допускать вертикальные и конгломератные объединения, а затем и часть горизонтальных объединений. В 1983 г. был принят Закон о производительности труда и нововведениях. Его основное значение было в разрешении естественных монополий в сфере НИОКР Цихоцкий Ф.Н., Телкова М.Г., Кривцова М.К. Государственное регулирование естественных монополий // Транспортное дело России. 2014. № 1. С. 172-175..

Особенностью современного антитрестового законодательства США является факт допущения деятельности компаний, которую можно трактовать как монополистическую Казачкова З.М. Эволюция концепции "право и экономика" применительно к антимонопольному регулированию в США // Предпринимательское право. 2011. № 1. С. 15-19.. Но оценивается она, прежде всего, с точки зрения воздействия на эффективность экономики. И если признано, что подобная деятельность способствует повышению эффективности, то она не подвергается антимонопольным санкциям Устюжанин Д.Ю. Сравнительный анализ антимонопольных законодательств США и России // В сборнике: Достижения и перспективы экономических наук. Сборник статей Международной научно-практической конференции. Научный центр "Аэтерна". г. Уфа, Республика Башкортостан, 2014. С. 100-103..

Существует два пути реализации законодательства. Первый пусть - судебно-законодательный. Он заключается в том, что Министерство юстиции и суды преследуют по закону и наказывают за нарушение антитрестовского закона. Истцом и ответчиком может быть любое физическое или юридическое лицо - отдельный гражданин, частная компания или государственная организация. Если компания-ответчик признается виновной в нарушении антитрестовского закона, против неё применяются уголовные или гражданско-правовые санкции. Второй путь - административный. Его суть заключается в том, что регулирование происходит не в судебном процессе, а в мировом соглашении. Инструменты административного пути - многочисленные инструкции и руководства, выпускаемые федеральной торговой комиссией в дополнение к антитрестовским законам. Административные расследования нарушений антитрестовского законодательства, проводимые ФТК, ведут не к наказанию, а лишь к отмене неправильных решений компаний Цихоцкий Ф.Н., Телкова М.Г., Кривцова М.К. Государственное регулирование естественных монополий // Транспортное дело России. 2014. № 1. С. 172-175..

Таким образом, регулирование конкуренции в США имеет достаточно большой практический опыт, а множественный законодательные акты позволяют достаточно успешно регулировать деятельность объединений предприятий и естественных монополий. Безусловно, данное законодательство, пройдя столь долгий путь становления, является наиболее эффективным, по крайней мере, в условиях экономики США Казачкова З.М. Эволюция концепции "право и экономика" применительно к антимонопольному регулированию в США // Предпринимательское право. 2011. № 1. С. 15-19..

2.2 Опыт реформирования естественных монополий в ЕС

Процессы интернационализации экономической и правовой жизни вызывают необходимость унифицирования антимонопольных правил, формирования единых норм и подходов к осуществлению конкурентной политики. В этом плане заслуживает внимания опыт правового регулирования поддержания конкуренции и ограничения монополизма в странах ЕС Бахаева А.В. Злоупотребления доминирующим положением в антимонопольном законодательстве Европейского сообщества // Вопросы российского и международного права. 2012. № 2. С. 122-131..

В "Договоре об учреждении Европейского экономического сообщества" от 25.03.1957 г. имеются нормы об антимонопольном регулировании, механизме реализации конкурентной политики в государствах Сообщества. В ЕС конкурентная политика является составной частью основополагающих принципов и норм, регулирующих создание и функционирование "общего рынка" Борзило Е.Ю. Новые методы ведения торговли в антимонопольном законодательстве Европейского Союза // Журнал зарубежного законодательства и сравнительного правоведения. 2013. № 4. С. 606-609..

В сравнении с антитрестовским законодательством США правовые нормы о монополии и конкуренции в странах ЕС сформулированы более четко и носят менее жесткий характер. Анализ особенностей реализации антимонопольного законодательства в странах Западной Европы позволяет заметить, что европейцы склонны применять так называемое "правило здравого смысла" там, где американцы применяют закон как таковой Бахаева А.В. Злоупотребления доминирующим положением в антимонопольном законодательстве Европейского сообщества // Вопросы российского и международного права. 2012. № 2. С. 122-131..

Практика применения антимонопольного законодательства за рубежом показывает, что в процессуальном плане сформировались две основные группы процедур: административные и судебные. В таких государствах как Франция, ФРГ, Бельгия в рамках преобладающих там административных процедур рассмотрение споров между хозяйствующими субъектами и принятие решений по ним является компетенцией специально созданного органа государственной власти, принятое им решение может быть обжаловано в суде Борзило Е.Ю. Новые методы ведения торговли в антимонопольном законодательстве Европейского Союза // Журнал зарубежного законодательства и сравнительного правоведения. 2013. № 4. С. 606-609.. В государствах, где наибольшее значение отводится именно судебной практике (США, Великобритания, Швеция, Испания), принятие решений по аналогичным делам производится судами. Административные органы имеют право рассмотрения жалоб, могут предложить соответствующей стороне - ответчику прекратить недобросовестную практику, возбудить дело в суде. Им также предоставлено право давать обязательные рекомендации, невыполнение которых может быть основанием обращения в суд, а также осуществлять переговоры сторон, направленные на урегулирование споров.

2.3 Развитие регулирования естественных монополий в странах Азиатско-Тихоокеанского региона

Страны Азиатско-Тихоокеанского региона, провели радикальные изменения конкурентных политик в 80-е гг. XX в. Изучение позитивного опыта этих стран ещё более актуально в свете становления системы антимонопольного регулирования рынка в России.

Первым документом, регулирующим конкурентные отношения Китайской Народной Республики, были Правила о совершенствовании и защите конкуренции, а Закон о противодействии недобросовестной конкуренции 1993 г. стал основным законом в Китае, направленным на защиту внутреннего рынка Соловьёва Р.П., Соловьёва Ю.М. Антимонопольное законодательство различных

стран мира. [Электронный ресурс] - URL: http://www.rusnauka.com. Он определил шесть признаков недобросовестной конкуренции и пять видов ограничивающего конкуренцию поведения, а так же уполномочил Государственное торгово-промышленное административное управление и его территориальные офисы защищать конкуренцию на рынках Китая Соловьёва Р.П., Соловьёва Ю.М. Антимонопольное законодательство различных

стран мира. [Электронный ресурс] - URL: http://www.rusnauka.com.

Позднее был принят целый ряд законов и нормативных актов, направленных на предотвращение недобросовестной конкуренции: Закон о ценах, о проведении торгов и конкурсов, о государственных закупках, Положение о запрете применения региональных запрещений рыночных и экономических действий и Положение о телекоммуникационной отрасли. Данными документами введены стандарты определения поведения, ограничивающего экономическую конкуренцию, с учётом разных аспектов Еременко В.И. Об антимонопольном законе Китайской народной республики // Биржа интеллектуальной собственности. 2011. Т. 10. № 12. С. 1-9..

Основные принципы, общепринятые при всех антимонопольных режимах, - запрещение ограничительных соглашений, злоупотреблений доминирующим положением, слияний устанавливались в Китае поэтапно с 1993 по 2007 г. 1 августа 2008 г. вступил в силу новый антимонопольный закон КНР (2007), который регулирует поведение, связанное с картельными сговорами, злоупотреблением рыночным положением, концентрацией экономической деятельности Соловьёва Р.П., Соловьёва Ю.М. Антимонопольное законодательство различных

стран мира. [Электронный ресурс] - URL: http://www.rusnauka.com. Он вводит запретительные нормы против ограничения и исключения конкуренции посредством злоупотребления административной властью, исчерпывающе прописывает процедуры расследования, полномочия и юридическую ответственность контролирующих органов Еременко В.И. Об антимонопольном законе Китайской народной республики // Биржа интеллектуальной собственности. 2011. Т. 10. № 12. С. 1-9..

Антимонопольный закон в целях унифицированного исполнения предписывает, что Государственный Совет формирует антимонопольную комиссию (АМК), которая организует, координирует и руководит проведением мероприятий по обеспечению соблюдения антимонопольного законодательства. Роль АМК заключается в исследовании и формировании конкурентной политики, организации расследований, анализе общего конкурентного статуса рынка и издании сводных отчётов, формулировании и публикации антимонопольных методологических принципов, координации антимонопольных правоприменительных ведомств.

Основной функцией АМК является координирование работы трёх правительственных органов, отвечающих за реализацию антимонопольной политики и контроль применения закона.

1. Комиссия по национальному развитию и реформам расследует поведение компаний, связанное с установлением монопольных цен.

2. Министерство торговли проводит проверки уровня рыночной концентрации в целях антимонопольного регулирования.

3. Государственное торгово-промышленное административное управление отвечает за борьбу с картелями, злоупотреблением рыночным и служебным положением для ограничения или ликвидации конкуренции (за исключением установления монопольных цен).

АМК включает 14 членов, представляющих другие ведомства, в том числе Министерство промышленности и информационных технологий, Министерство финансов. Министерство транспорта, Комиссию по надзору и управлению государственными активами при Государственном Совете и Государственный офис по интеллектуальной собственности Еременко В.И. Об антимонопольном законе Китайской народной республики // Биржа интеллектуальной собственности. 2011. Т. 10. № 12. С. 1-9..

Согласно Антимонопольному закону, обеспечение соблюдения законодательства контролируется центральным правительством. Государственный Совет при необходимости уполномочивает органы народных правительств провинций, автономных областей и муниципалитетов проводить антимонопольные мероприятия Соловьёва Р.П., Соловьёва Ю.М. Антимонопольное законодательство различных

стран мира. [Электронный ресурс] - URL: http://www.rusnauka.com.

Перспективы развития конкурентной политики КНР до 2020 г.:

- преобразование экономики в рыночную, настроенную на унифицированную, открытую и честную конкуренцию; реорганизация, слияние и акционирование государственных предприятий для повышения их конкурентоспособности;

- регулирование рыночного порядка обращения, устранение региональных барьеров и отраслевой раздробленности юридическими и экономическими методами;

- совершенствование правовой системы в контексте потребностей китайской рыночной экономики и мирового экономического развития Соловьёва Р.П., Соловьёва Ю.М. Антимонопольное законодательство различных

стран мира. [Электронный ресурс] - URL: http://www.rusnauka.com.

Конкурентная основа товарных рынков Японии заложена после Второй мировой войны в результате роспуска крупнейших концернов, доминировавших в японской экономике, и принятия антимонопольного закона "О запрещении частных монополий и обеспечении справедливой торговли" (1947).

Японский антимонопольный закон составлен по образцу законов Шермана, Клейтона, о Федеральной торговой комиссии, но устанавливает более жесткие, чем в США, правила слияния и объединения предприятий, сильно ограничивает участие банков в акционерном капитале компаний, полностью запрещает "чистые", то есть не ведущие производственной деятельности холдинги и ограничивает совмещение директорских постов". Конкурентная политика Японии была усилена дополнительными нормативными актами. Её положения содержатся также в Гражданском кодексе (1898), Коммерческом кодексе (1890), Законе о сделках с ценными бумагами (1948), законах о правовом режиме ряда отраслей (банки, предприятия, транспорт, торговля, сфера услуг).

К особенностям антимонопольного регулирования Японии следует отнести:

- требование предварительного согласия антимонопольных органов на создание совместно управляемого предприятия, наследование или получение в аренду всего предприятия или его части, назначение на управление всем предприятием или его важной частью;

- недопущение осуществления сделки или реорганизации предприятия, результатом которой будет существенное ограничение конкуренции;

- запрещение контролирования одной компанией более 25% товарного рынка или занятия в результате слияния (поглощения) первого места в отрасли по объёму выпуска (оказанных услуг);

- защита мелких предприятий - поставщиков и исполнителей заказов обрабатывающей промышленности от произвола со стороны крупных заказчиков;

- регулирование государством деятельности природных монополий,

- а также ценообразования и условий доступа на рынок природных монополий;

- запрещение холдинговых компаний, в том числе иностранных, кроме компаний, которые ведут производственную деятельность, имеют сеть дочерних предприятий;

- существование "легальных картелей", которые действуют открыто, оформляются законами о льготных режимах, подлежат контролю в соответствии с законами и реорганизуются при выполнении задач их создания Антимонопольная политика Германии и Японии. Сайт Truport. [Электронный ресурс]. - URL: http://truport.ru/foo_page2/antiinfregzioo_8.html.

Закон неоднократно дорабатывался в соответствии с изменениями в экономике и промышленности страны. За периоде 1947 г. можно выделить три основных этапа развития конкурентной политики Японии: 1947-1974 - введение и разработка; 1974-1989 - усиление и продвижение; с 1989 - активное развитие Соловьёва Р.П., Соловьёва Ю.М. Антимонопольное законодательство различных

стран мира. [Электронный ресурс] - URL: http://www.rusnauka.com. Последние существенные поправки в закон сделаны в 2009 г., которые заключаются:

- в расширении сферы применения дополнительного налогообложения к особому типу частных монополий и определённым типам несправедливой торговой практики, а также увеличении его размера до 15%;

- во введении системы приоритетного оповещения о приобретении акций и пересмотре порога уведомления;

- в увеличении максимальных тюремных сроков с трёх до пяти лет за организацию картелей и манипулирование ценами.

Административным органом, применяющим и исполняющим антимонопольный закон в Японии, является Комиссия по добросовестной торговле (KCC). KCC подведомственна премьер-министру, но административно независима. Состоит из председателя и четырёх членов, утверждаемых парламентом на пять лет по представлению премьер-министра, секретариата со штаб-квартирой в Токио и семи районных контор. КСС наделена широкими полномочиями по контролю над соблюдением антимонопольного законодательства, за нарушение которого предусматриваются суровые санкции от штрафа до лишения свободы. Комиссия разрабатывает руководящие материалы и инструкции по применению антимонопольного законодательства, проводит консультации по деятельности предприятий и объединений предпринимателей, занимается информационным обслуживанием предпринимателей Соловьёва Р.П., Соловьёва Ю.М. Антимонопольное законодательство различных

стран мира. [Электронный ресурс] - URL: http://www.rusnauka.com.

До 1980-х гг. Республика Корея проводила политику создания финансово-промышленных групп при участии государства и жёстком контроле над их ключевыми решениями со стороны правительства. При этом отсутствовало антимонопольное законодательство, а промышленная политика была промонопольной. Сегодня антимонопольное законодательство Кореи включает девять нормативных актов, в том числе об антимонопольном регулировании и справедливой торговле (1980), - основном источнике регулирования конкуренции в стране. С его принятием корейское правительство заявило о переходе от административно-командной к рыночной экономике, основанной на частном предпринимательстве и свободной конкуренции.

Закон установил новые "правила игры" на рынке, их главной целью явилось недопущение создания монополизированных рыночных структур, устранение несправедливой торговой практики картелей и торговых ассоциаций. Основными элементами корейского антимонопольного законодательства являются:

- запрещение злоупотребления доминирующим положением на рынке, которым считается контролирование одной компанией более 50% рынка или суммарная доля трёх или менее ведущих компаний на рынке от 75%;

- недопущение чрезмерной экономической концентрации;

- пресечение картелей и антиконкурентной практики торговых ассоциаций;

- контроль за недобросовестной торговой практикой - не допускается согласование цен, условий продаж, квот; запрещается неоправданное ограничение условий торговли, недобросовестная реклама и ущемление интересов потребителей Соловьёва Р.П., Соловьёва Ю.М. Антимонопольное законодательство различных

стран мира. [Электронный ресурс] - URL: http://www.rusnauka.com.

Примечательно, что до 1999 г. вносимые в закон изменения были направлены на усиление роли контролирующих органов и расширение антимонопольного контроля, а с 1999 г. - на повышение эффективности антимонопольного контроля. Суть последних заключается:

- в распространении антимонопольного законодательства на все виды

- предпринимательской деятельности (ранее оно охватывало 12 видов по стандартной промышленной классификации Кореи);

- в разрешении формирования холдингов на определённых условиях;

- о введении положения о рассмотрении баланса выгод для эффективности и негативных последствий концентрации и отмене изъятий, предусматривавших разрешение слияний в целях промышленной рационализации и повышения международной конкурентоспособности;

- в ослаблении контроля злоупотреблений доминирующим положением на рынке: перевод с режима ex-ante на ex-post, то есть пресечение лишь реальных злоупотреблений доминирующим положением;

- в усилении контроля картельной практики: перевод с подхода ruleof-reason на per-se, то есть запрещение согласования действий предприятий, если они приводят к несправедливому ограничению конкуренции.

В 2011 г. основными целями конкурентной политики Кореи стали:

- совершенствование деловых взаимоотношений между крупными компаниями и малым и средним бизнесом для их взаимного роста;

- усиление мер по стимулированию конкуренции для стабилизации жизненного уровня населения страны;

- создание среды справедливой торговли, уполномочивающей потребителей;