Эволюция ценообразования в международной торговле к началу XXI века

Размещено на http://www.allbest.ru

Размещено на http://www.allbest.ru

Введение

С момента либерализации внешнеэкономической деятельности, вопросам организации и управления внешнеторговыми операциями уделяется повышенное внимание, как на теоретическом, так и на практическом уровне. Весьма динамично развивается законодательная база в данной области экономической деятельности в связи с общемировыми тенденциями унификации методологической базы международной торговли, усиления интеграционных процессов, появлением новых форм и методов торговли.

В условиях ускоряющейся динамики международного товарооборота, с усложнением и расширением ассортимента продукции, представленной на мировом рынке, сокращением жизненного цикла товаров и, следовательно, усилением конкурентной борьбы, для российских предпринимателей особую актуальность приобретают вопросы, посвященные завоеванию и удержанию в долгосрочной перспективе устойчивых и надежных позиций на мировом рынке.

Именно этим и объясняется актуальность темы данной работы.

Целью работы выступает изучение эволюцию ценообразования в международной торговле к началу XXI века.

Исходя из темы и цели работы, возникают следующие задачи:

- определить теоретический подход к формированию цены в мировой экономике;

- изучить рассмотреть основные тенденции и закономерности развития ценообразования на мировых рынках;

- особенности ценообразования в международной торговле к началу XXI века.

Предметом работы выступает международная торговля. Объектом работы является ценообразование.

1. Теоретический подход к формированию цены в мировой экономике

1.1 Базовые определения стоимостной теории цены

Значение и сущность стоимости и цены товара находились в поле зрения ученых и практиков с древнейших времен существования организованных форм общественного бытия. В частности, первые подходы к определению сущностных характеристик стоимости отмечены в трудах античных мыслителей, философов Китая и Индии.

Как древние, так и средневековые авторы уже выделяли такие характеристики цены, как стоимость, затраты, полезность. Именно эти подходы нашли существенное развитие в более поздний период в трудах представителей классической политической экономии, маржиналистской школы и их последователей.

Базовые концептуальные подходы к ценообразованию формировались поступательно, исходя из существовавших в том или ином историческом периоде условий и соответствующих им экономических отношений.

Базовые определения стоимостной теории цены изложены в трудах представителей эпохи становления капитализма (конец XVIII -- начало XIX в.) -- основателей классической школы политической экономии В. Петти, А. Смита, Д. Рикардо, в основе учения которых заложено представление о трудовой теории стоимости. Стоимость товара определяется количеством труда, необходимого для его производства, ценность -- издержками, понесенными на его производство.

В. Петти (1623-1687) считается первым автором трудовой теории стоимости. Он ввел понятия «естественной цены» (внутренней стоимости) и «рыночной цены». Стоимость определяется затраченным трудом. Независимо от В. Петти трудовая теория стоимости была разработана основателем французской классической экономической школы Пьером Буагильбером (1646-1714), который величину «истинной стоимости» также предлагал определять затратами труда. Кроме того, П. Буагильбер большое внимание уделил изучению потребительной стоимости, так как полагал, что целью производства является потребление.

Дальнейшее развитие взглядов английской классической школы связано с трудами А. Смита (1723-1790), основным из которых является «Исследование о природе и причинах богатства народов» (1776). По мнению А. Смита, стоимость определяется затратами труда, а именно тем количеством труда, на которое можно приобрести данный товар. Вместе с тем стоимость определяется источниками дохода, под которыми он понимал заработную плату, прибыль и ренту.

Трудовая теория стоимости и цены была существенно развита Д. Рикардо (1772-1823), который последовательно раскрыл идею А. Смита о том, что стоимость полностью определяется трудом только в примитивных обществах. Д. Рикардо сделал попытку найти количественные соотношения между заработной платой, стоимостью, прибылью и рентой.

Основной труд «Начала политической экономии и налогового обложения» был опубликован им в 1817 г. Д. Рикардо показал, почему теория трудовых затрат не может полностью объяснить соотношения товарных цен. В цену он включал стоимость, созданную затраченным на производство товара трудом, а также стоимость капитала, занятого в его производстве. Тем самым существенное значение отводится издержкам производства, которые, по мнению Д. Рикардо, регулируют цену товаров. Исследователь подчеркивал, что влияние спроса и предложения на рыночную стоимость товара имеет временной (краткосрочный) характер, а определяющим фактором в долгосрочной перспективе являются издержки производства.

Определенный вклад в развитие теории стоимости и цены внес французский экономист Жан Батист Сэй (1767-1832), который существенное внимание уделил исследованию спроса и предложения. Землю, труд и капитал он считал равноценными факторами создания стоимости. По его мнению, стоимость зависит от полезности товара, издержек на его производство, спроса и предложения.

Английский экономист Джон Стюарт Милль (1806-1873) ввел понятие цены как денежного выражения стоимости. Им исследован ценообразующий фактор конкуренции.

Наиболее последовательным сторонником стоимостной теории цены являлся К. Маркс (1818-1883), который в своем основном труде «Капитал» ввел понятие абстрактного труда как объективной субстанции стоимости. Сущность его концепции заключается в признании существования двух экономических категорий -- «стоимость» и «цена», каждая из которых имеет собственную характеристику и содержание.

К. Маркс разработал теорию прибавочной стоимости, основу которой составляет понятие того, что рабочий создает большую стоимость, чем он получает в виде заработной платы за вложенный им в производство товара труд. То есть прибавочная стоимость -- это стоимость продукта неоплаченного труда рабочих.

Под стоимостью К. Маркс понимает воплощенные в товаре общественно необходимые затраты труда, но не всякие, а только соответствующие средним (для данного периода времени) условиям, умелости и интенсивности труда. Так как всякий товар есть результат труда, то все товары становятся качественно однородными, следовательно, сопоставимыми и соизмеримыми. При таком подходе труд, воплощенный в товарах, также становится качественно однородным, т. е. трудом «вообще», обезличенным либо лишенным конкретики. В экономической теории такой труд принято называть абстрактным. Поскольку отношение стоимостей различных товаров отражает отношение представленных в них величин абстрактного труда, то они и определяют объективные пропорции обмена товарами.

Цена товара, по Марксу, представляет собой денежное выражение его стоимости. В связи с влиянием различных рыночных факторов цена каждой отдельной единицы товара может отклоняться от его стоимости.

Обобщая позиции сторонников классической школы ценообразования, следует отметить, что их теоретические исследования сформировали подходы, соответствующие затратному ценообразованию.

1.2 Теория маржинализма

Теория маржинализма (теория ценности или предельной полезности) появилась в конце XIX в. В ее разработку определенный вклад внесли: французский математик и экономист Антуан Огюстен Курно (1801-1877), немецкий математик и экономист Иоганн Генрих Тюнен (1783-1850), немецкий юрист и экономист Герман Генрих Госсен (1810-1858)и др.

А.О. Курно ввел понятие эластичного и неэластичного спроса. Он первым разработал модель максимизации прибыли монополистом: при равенстве предельной выручки и предельных издержек в условиях монополии достигается максимум прибыли.

И.Г. Тюнен исследовал производственную функцию и показал, что наибольший чистый доход может быть получен в том случае, если предельные издержки каждого фактора производства будут равны предельной отдаче от их использования.

Г.Г. Госсен в книге «Эволюция законов человеческого взаимодействия» сформулировал следующие законы:

1) желаемость конкретного блага убывает по мере увеличения наличия этого блага;

2) рациональное потребление устанавливается при равенстве соотношения предельных полезностей потребляемых благ и их цен.

Соответственно делается вывод о том, что объем потребления благ определяется двумя факторами -- ценой товара и платежеспособным спросом.

Основоположниками теории полезности являются английский экономист Уильям Стенли Джевонс (1835-1882), швейцарский экономист Леон Вальрас (1834-1910), представители австрийской школы Карл Менгер (1840-1921) и Эйген Бем-Баверк (1851-1914). К последователям данного направления относят американского ученого Джона Бейтса Кларка (1847-1938), австрийского экономиста Йозефа Алоиза Шумпетера (1883-1950) и др.

В основе маржиналистской теории лежит предположение о существовании предельной полезности товара, поэтому детализировано исследуются потребности покупателя и поведение отдельных фирм. Представители данного направления заменили категории «стоимость» и «товар» на понятия «ценность» и «экономическое благо».

В частности, К. Менгер утверждал, что ценность экономических благ выявляется человеком в процессе удовлетворения его потребностей. По его мнению, ценность представляет собой субъективное суждение о значении имеющихся в распоряжении хозяйствующих людей благ для поддержания их жизни и благосостояния, поэтому она вне сознания людей не существует.

Предложенная Менгером и поддержанная его учениками теория стоимости (ценности) блага «первого порядка» вменяется благам «последующих порядков», использованным при его изготовлении. Теория «австрийской школы» получила название «теории вменения».

Э. Бем-Баверк поставил задачу обосновать существование закона величины ценности вещи. Он утверждал, что ценность вещи может быть измерена величиной ее предельной пользы. Поэтому величина ценности материального блага определяется важностью конкретной (или ча-стичной) потребности, занимающей последнее место в ряду потребно-стей, удовлетворяемых за счет имеющегося запаса материальных благ данного рода. Основой ценности является не наибольшая или средняя, а наименьшая польза вещи, позволяющая все еще с выгодой употреблять ее с хозяйственной точки зрения. Из процесса ценообразования Бем-Баверк исключил труд и издержки производства.

Таким образом, представители данного направления считают, что цена товара является следствием субъективных оценок материальных благ участниками обмена. Следовательно, ценность и цена товара, как и спрос на него, определяются психологией конкретного потребителя.

1.3 Кембриджская теория цены

Основоположниками кембриджской теории цены и стоимости можно считать А. Маршалла (1842-1924), который в работе «Принципы политэкономии» (1890) предпринял попытку объединить взгляды теоретиков классической школы и маржиналистов. В этой связи его считают основоположником неоклассического направления экономической теории. Последователями данной школы являются английские экономисты Артур Пигу (1877-1959), Джоан Вайолет Робинсон (1903-1983) и др.

А. Маршалл полагал, что издержки производства и предельная полезность являются равноправными факторами определения цены.

Издержки производства представляют собой усилия и жертвы, необходимые для изготовления товара. Следовательно, это отрицательные эмоции, которые определяются у рабочих расходованием их сил, а у предпринимателей -- воздержанием от потребления и риском капи-таловложений. Поэтому денежная цена издержек производства должна компенсировать данные отрицательные ощущения.

Существенное внимание Маршалл уделял анализу закона спроса и предложения и равновесной цены. Он отмечал, что чем большее количество товара необходимо продать, тем ниже должна быть назначаемая на него цена.

Маршалл исследовал функциональную зависимость спроса от изменения цены: спрос на товар является эластичным, если он изменяется в большей степени, чем цена товара.

Из известных экономистов неоклассического направления следует отметить вклад представительницы кембриджской школы Дж. В. Робинсон, мировое признание которой принесла ее работа «Экономическая теория несовершенной конкуренции» (1933). Робинсон попыталась рассмотреть формирование цен в условиях, когда каждый производитель может быть монополистом в производстве своей продукции. Ею исследованы понятия «монопсония», «чистая монополия», «олигополия», введено понятие «дискриминация в ценах».

Можно считать, что все последующие теоретические работы, посвященные проблемам ценообразования, в своей основе имеют теоретические предпосылки, заложенные в трудах А. Маршалла.

Из отечественных экономистов следует отметить вклад ученых М. И. Туган-Барановского (1865-1919) и П. Б. Струве (1870-1944). М. И. Туган-Барановский в труде «Основы политической экономии» утверждал, что ценность и стоимость представляют собой логические категории хозяйства. Он считал, что теория предельной полезности дополняет классическую теорию стоимости.

П.Б. Струве в книгах «Хозяйство и цена: критические исследования по теории и истории хозяйственной жизни» (1913) и «Проблемы капитала в системе политической экономии, построенной на понятии цены» (1917) определял цену как главную категорию экономической науки. Он полагал, что из цен логически и исторически складывается ценность. Ценность не управляет ценами. Образованию цен предшествуют только психические процессы оценки. Этот процесс приводит к меновому акту. Только новейшее время с его железнодорожными тарифами, принудительными картельными ценами, регулированием заработной платы расширяет поле рационального построения цены, создает хотя бы на ограниченных пространствах настоящее управление ценами.

1.4 Использование теории спроса и предложения в практическом ценообразовании

Главная особенность теории предельной полезности по сравнению с теорией трудовой стоимости (с точки зрения ценообразования) заключается в том, что процесс формирования цены перенесен из сферы производства в сферу потребления и обращения. Если в трудовой теории стоимости абсолютизировалось предложение и недооценивался спрос, то в теории предельной полезности абсолютизируется спрос и абстрагируется предложение.

Все построения теории предельной полезности характеризуются абстрактностью, искусственностью, условностью. Вместе с тем положения теории вовсе не бесполезны для разработки и принятия ценовых решений на практике. Компоненты теории обосновывают ценообразование, основанное на спросе или ценностном подходе. В частности, ее практическое приложение можно выявить в следующих аспектах и рамках.

1. Покупательские мотивы, психологию ценовосприятия следует рассматривать в качестве ценообразующего фактора.

2. Производители и продавцы должны изучать возможных потреби- телей-покупателей, изучать их запросы. Необходимо производить только то, что можно продать. При продаже надо эмпирически выявлять (через опытные акты реализации по разным ценам) покупательские предпочтения, конкретные полезности.

3. Покупатель всегда стремится к оптимуму соотношения «ценность/ цена». Поэтому в рекламе необходимо должным образом информировать покупателей о всех полезных свойствах, качестве, техническом уровне предлагаемой продукции.

4. В практическом ценообразовании весьма важно учитывать степень насыщения потребления теми или иными благами, а также масштабы и динамику доходов покупателей.

Теория спроса и предложения, дополненная теорией предельной полезности, представляет собой наиболее приемлемую научную базу фирменного ценообразования. Практическая значимость определяется переводом проблемы оценки предельной полезности в плоскость замеров функциональных параметров спроса и разграничением издержек производства на общие, постоянные, переменные, средние, предельные.

Теория спроса и предложения представляет только базу, на которой правомерно делать достаточно надежные предположения и определять общие рамки конкретных ценовых решений.

2. Основные тенденции и закономерности развития ценообразования на мировых рынках

2.1 Основные виды цен в современной мировой экономике

Ценообразование на мировом рынке подчиняется тем же закономерностям, что и на внутреннем. Но есть своя специфика. На международном рынке более сложная конъюнктура.

Виды цен, используемых на мировых рынках:

1) цена равновесия (теоретическая цена) рассчитывается в тех случаях, когда речь идет о торговле определенным товаром между двумя странами. В каждой из стран существует своя, внутренняя цена на данный товар. Торговля порождается перепадами между этими ценами. При перетекании товаров из страны с более низкими ценами в страну с более высокими цены в одной из них повысятся, а в другой понизятся, и установится цена равновесия. Условием для этого является абсолютная свобода международной торговли;

2) контрактная цена, т. е. цена, установленная в ходе переговоров между двумя партнерами из разных стран;

3) биржевые котировки, т. е. цены складываются в ходе спекуляций на товарных биржах, где множество продавцов взаимодействуют с множеством покупателей;

4) аукционная цена: здесь один продавец и множество покупателей, которые конкурируют друг с другом;

5) цена торгов, когда один покупатель и много конкурирующих между собой продавцов;

6) мировые цены - цены крупных экспортеров, которые принимаются за основу остальными участниками мировых рынков. Носят неформальный характер. В отдельных случаях за мировую цену принимаются цены крупных импортеров или котировки крупнейших бирж и аукционов;

7) справочные цены - фактически сложившиеся на сегодняшний день цены, публикуемые в прессе или в специальных справочниках;

8) «скользящая» цена - устанавливается почти в прямой зависимости от соотношения спроса и предложения. По мере насыщения рынка она снижается. Такой метод установления цены применяется чаще всего по отношению к товарам первой необходимости;

9) монопольно-рыночная цена, складывается в условиях доминирующего положения одного или нескольких субъектов ценообразования. Цены устанавливаются значительно выше среднего уровня.

2.2 Эволюция теории спроса и предложения в практическом ценообразовании

В условиях современной научно-технической революции снижение цен в случае уменьшения стоимости особенно заметно, если существенные сдвиги происходят в технологии и условиях производства товаров. Тенденция к уменьшению цен на отдельные товары проявляется в последние годы, несмотря на инфляционные процессы в отдельных странах.

Однако снижение стоимости товаров не находится в прямо пропорциональной зависимости от роста производительности труда, поскольку существует тенденция роста стоимости рабочей силы. Повышение квалификации рабочих ведет к постепенному росту заработной платы.

Имеются и другие факторы, препятствующие снижению издержек производства. Например, ухудшение условий добычи полезных ископаемых ввиду исчерпания наиболее доступных месторождений способствует удорожанию многих видов минерального сырья и топлива, что сказывается и на ценах изделий, в производстве которых используются эти сырьевые материалы.

Движение цен в ходе цикла мирового воспроизводства сказывается весьма сильно. На мировых товарных рынках закон стоимости действует лишь как тенденция, в то время как реальные рыночные цены существенно отклоняются от стоимостной основы и испытывают постоянные колебания, вызванные прежде всего изменением соотношения между спросом и предложением.

Таким образом, при превышении спроса над предложением цены товаров растут, а при его уменьшении -- падают. Путем снижения цен продавцы стремятся поддержать и расширить сбыт товаров. При этом важно установить, в какой степени снижение цен приводит к расширению сбыта.

Для потребительских товаров длительного пользования характерно значительное изменение спроса при изменении цен. Так, если цены на легковые автомобили снизятся, скажем, в 2 раза, объем продаж возрастет весьма заметно.

Для машин и оборудования производственного назначения эластичность спроса в целом незначительна.

Например, спрос на прокатные станы не может быть заметно увеличен за счет снижения цен (их будет куплено столько, сколько необходимо для расширения мощностей или модернизации металлургических заводов).

В долгосрочном плане объем потребления для сырьевых товаров мало зависит от уровня цен, т.к. потребности в сырье определяются объемами производства. Однако в краткосрочном конъюнктурном плане спрос на сырьевые товары в значительной степени зависит от уровня цен на них. Причиной этого является наличие технологических запасов сырья, которые позволяют потребителям либо временно отказаться от закупок, либо, наоборот, увеличить их по сравнению с уровнем, требуемым для производства.

На рынках сырьевых товаров, как правило, при наметившейся тенденции к снижению цен покупатели сокращают закупки, надеясь, что, когда цены упадут еще больше, можно будет восполнить уменьшившиеся запасы путем приобретения сырья по более низким ценам. В результате сокращения закупок цены падают еще быстрее. И наоборот, при росте цен потребители увеличивают закупки сырья, расширяют свои запасы, опасаясь дальнейшего повышения цен. В свою очередь, увеличение закупок в большей степени взвинчивает цены. В результате динамика цен на рынках многих сырьевых товаров отличается повышенной неустойчивостью, чередованием периодов роста и снижения.

Причиной изменений спроса на мировых товарных рынках является также циклический характер мировой экономики. Так, в фазе кризиса при сокращении спроса цены товаров снижаются, а при оживлении и подъеме происходит их повышение вслед за растущим спросом.

Наиболее четко указанная тенденция проявляется на рынках потребительских товаров длительного пользования, поскольку за счет снижения цен на подобные товары можно в известной степени увеличить их сбыт.

2.3 Новые тенденции ценообразования в международной торговле

В современных условиях воздействие ТНК на цены мировых товарных рынков хотя и не может полностью отменить действия закона стоимости и механизма спроса и предложения, однако, приводит к значительной модификации как уровня, так и динамики движения цен. Стратегия регулирования производства, скоординированные действия в рамках современных картелей позволяют монополиям устанавливать завышенные монопольные цены, если они являются продавцами товаров и услуг, и заниженные, если они выступают в качестве покупателей. Кроме того, монополизация рынков ведет, как правило, к «упорядочению» движения цен, которое приобретает более стабильный, без резких колебаний характер.

Регулирование цен на внутреннем рынке происходит посредством использования прямых и косвенных методов. К прямым методам регулирования цен относится, например, замораживание цен и заработной платы, к которому на протяжении 60-70-х гг. XX века неоднократно прибегали правительства капиталистических стран в надежде сломить «галопирующую» инфляцию.

Однако в действительности сдержать рост цен оказалось невозможным (издержки росли за счет покупного сырья, совершенствования выпускаемой продукции и т.д.), а замораживание ставок заработной платы приводило к росту недовольства и социальной напряженности. Каких-либо реальных результатов с помощью столь «радикальной» меры достигнуто не было, в связи с чем от нее постепенно отказались.

Прямые методы государственного регулирования внутренних цен используются при установлении цен на сельскохозяйственные товары. Регулирование цен внутреннего рынка осуществляется, во-первых, путем гарантирования производителям определенного уровня продажных цен и, во-вторых, посредством субсидирования издержек производства.

Например, единые закупочные цены на сельскохозяйственную продукцию были установлены во всех странах -- членах Европейского Союза (ЕС).

Регулирование цен посредством субсидирования издержек производства включает также правительственные субсидии на закупку удобрений, высококачественных семян, проведение мелиоративных работ и др.

Воздействие государства на цены промышленных товаров осуществляется с помощью косвенных методов регулирования (финансирования НИОКР, государственных закупок). Государственные закупки товаров производятся, как правило, по завышенным ценам, чему способствуют и специальные законодательные акты Завышение цен особенно характерно при выполнении военных заказов, на что тратится значительная часть бюджета индустриальных стран.

Важное значение имеет также таможенная политика в области импорта и экспорта. В сфере импорта государственная таможенная политика направлена на удешевление импортируемого сырья и затруднение доступа на внутренний рынок готовых изделий из-за рубежа. Как правило, импортное сырье не облагается таможенными пошлинами или их размер крайне незначителен. Это снижает издержки местных производителей готовых изделий. И наоборот, таможенные пошлины на импортируемые готовые изделия устанавливаются на высоком уровне, что позволяет местным производителям успешно конкурировать на внутреннем рынке и при повышенном уровне издержек производства и цен.

3. Особенности ценообразования в международной торговле к началу XXI века

3.1 Особенности формирование мировой цены на международных биржах

Развитие мирохозяйственных связей привело к созданию постоянно действующих рынков сырьевых и сельскохозяйственных товаров массового спроса, а также рынков валюты и ценных бумаг. В современной мировой торговле этими товарами большое значение имеют международные биржи.

В зависимости от товара, на который совершаются сделки на международных биржах, их можно разделить на товарные, валютные и фондовые.

Крупнейшие международные биржевые центры сосредоточены в США, Англии, Японии. На долю этих стран приходится более 90% оборота биржевой торговли. В зависимости от номенклатуры товаров, продаваемых и покупаемых на бирже, их можно разделить на:

- универсальные;

- специализированные.

Международные товарные биржи, являющиеся признанными центрами мировой торговли тем или иным товаром, выполняют следующие основные функции:

1. Ежедневное установление цены на товар.

2. Хеджирование. Это форма страхования цены, по которой продается или покупается товар в будущем.

3. Гарантия поставки товара (гарантия исполнения обязательств по контракту).

4. Наряду с выполнением своих основных функций, имеющих очень важное значение для мировой торговли конкретными товарами, биржи являются институтом рыночной экономики, который предоставляет следующие возможности для участников рыночных отношений:

- игру на разнице цен (спекулятивные операции);

- инвестирование капитала в товар;

- арбитражные операции;

- финансирование.

Основными функциями фьючерсных бирж являются:

- уменьшение потерь, которые могут возникнуть вследствие резких колебаний рыночных цен уже произведенных, но еще не реализованных товаров, а также заключенной в них прибыли;

- создание предпосылок для ускоренного возврата авансированного капитала в денежной форме независимо от того, реализован товар или нет;

- облегчение финансирования и удешевление кредитования торговли;

- смягчение воздействия инфляции на рост издержек производства в отраслях, перерабатывающих сырье;

- обеспечение более гибкой тактики закупок и продаж и т.д.

Основными признаками фьючерсной торговли являются:

- фиктивный характер сделок, т. е. имеет место купля-продажа, но при этом обмен товаров практически полностью отсутствует (реальные поставки составляют 1 -2% всего оборота), так как обязательства сторон по сделке прекращаются путем обратной операции, с выплатой разницы в ценах;

- преимущественно косвенная связь с рынком реального товара через хеджирование, а не через поставку товара. Именно благодаря хеджированию фьючерсная биржа тесно связана с рынком реального товара;

- заранее строго определенная и унифицированная, лишенная каких-либо индивидуальных особенностей потребительная стоимость товара;

- полная унификация условий в отношении количества, разрешенного к поставке, места и сроков поставки товара;

- обезличенность сделок и заменимость контрагентов по ним.

В связи с этим фьючерсную биржу иногда называют рынком цен (т.е. меновых стоимостей) в отличие от рынков товаров (совокупности и единства потребительных и меновых стоимостей), например бирж реального товара, где покупатель и продавец могут согласовать между собой практически любые условия контракта.

Таким образом, современный мировой фьючерсный рынок поделен между товарными биржами и срочными подразделениями валютных и фондовых бирж. Инфраструктура мирового фьючерсного рынка представляет собой совокупность всех существующих товарных бирж (за исключением бирж реального товара, сохранившихся в некоторых развивающихся странах). Внебиржевая торговля фьючерсами почти во всех странах запрещена, поэтому вторичного внебиржевого фьючерсного рынка (в отличие от фондового) не существует. Фьючерсная биржа, по своей сути, является рынком производным, т.е. за основу фьючерсного контракта берется определенная реальная ценность.

Фьючерсный контракт - это соглашение о покупке или продаже конкретной ценности в определенную дату в будущем по установленной цене. Все сделки, которые совершаются на биржах, предполагают использование стандартных контрактов. Все фьючерсные контракты в обязательном порядке должны быть зарегистрированы в расчетной палате биржи.

В зависимости от соотношения цен на товар с немедленной поставкой и на товар с поставкой в будущем различают две ситуации на рынке:

- контанго (contango) - цены на наличный товар ниже, чем цены на товар с поставкой на срок, поэтому базис является отрицательным. Базисом фьючерсного контракта называют разницу между теку-щей спотовой ценой актива и соответствующей фьючерсной ценой;

- бэкуордейшн (backwardation) - ситуация на бирже, когда цены на наличный товар выше, чем цены на товар с поставкой на срок. В этом случае базис, т.е. разница между ценой «спот» и ценой «форвард», является положительным.

Торгуемые опционы или фьючерсные опционы получают все большее распространение на международных биржах. Покупатель опциона приобретает право, но не обязательство, купить или продать фьючерсный контракт по заранее согласованной в момент заключения сделки цене в пределах срока действия этого опциона. Право купить называют call, а право продать фьючерс - put. Покупатель опциона приобретает опцион на покупку - колл-опцион, или опцион на продажу - пут-опцион.

Продавец опциона при опционной сделке берет на себя обязательство продать фьючерс (при опционе на покупку - колл-опцион) или купить фьючерс (при опционе на продажу - пут-опцион). Цена, которую покупатель уплачивает продавцу (грантору), называют премией. Размер премии зависит от соотношения спроса и предложения опционов, динамичности цен данного рынка, а также времени, остающегося до прекращения права на опцион, и величины краткосрочного банковского процента. Торговля опционами на фьючерсные контракты ведется в настоящее время практически на всех фьючерсных биржах параллельно с торговлей на основе фьючерсных контрактов. Опционы, являясь производными от фьючерсных контрактов, представляют собой менее рискованный вид операции при умелом их исполнении: для покупателя опциона риск потерь ограничен размером премии плюс процент, который он мог бы получить по этой сумме в банке. С другой стороны, продавец опциона, получая наличные (премию), снижает риск потерь по сравнению с фьючерсным контрактом на величину премии плюс банковский процент на эту сумму денег. Эти особенности опционной торговли предопределили быстрый рост ее популярности среди участников биржи, как спекулянтов, так и хеджеров.

3.2 Вопросы ценообразования на конкурсных рынках с асимметричной информацией

Международные товарные аукционы - это специально организованные, периодически действующие в определенных местах рынки, на которых путем публичных торгов в заранее обусловленное время и в специально назначенном месте производится продажа предварительно осмотренных покупателем товаров, переходящих в собственность покупателя, предложившего наиболее высокую цену.

В форме аукциона осуществляется торговля товарами, которые обладают индивидуальными особенностями и свойствами. Это исключает возможность замены партий одинаковых по названию товаров, так как они могут иметь различные свойства: внешний вид, качество, вкус и т.д.

Техника проведения аукционов по различным товарам имеет свои специфические особенности, определяемые в первую очередь характером товара. Однако сам порядок проведения аукционов примерно аналогичен. В их проведении различают четыре стадии: подготовку аукциона, осмотр товаров, аукционный торг, оформление и исполнение аукционной сделки.

Одновременно с подготовкой аукционных лотов и образцов подготавливается каталог, содержащий перечень всех лотов, предлагаемых к продаже на аукционе, с указанием номера каждого из них, сорта и количества единиц товара в каждом лоте. Далее следуют условия аукционной продажи. В них указан порядок осмотра товаров, порядок продаж и фиксации цен, порядок заключения контрактов, право продажи товара третьим лицам, порядок снятия товара с торгов, порядок оплаты аукционных товаров с указанием банков, через которые должно производиться открытие аккредитивов и оплата. В условиях указывается, какой процент взимается со стоимости купленных товаров в пользу администрации аукциона, и устанавливается порядок разрешения споров между сторонами. В каталоге сообщается дата открытия аукциона, место его проведения и продолжительность; время, установленное для осмотра товаров; время проведения торгов, а также последний день платежа за приобретенные товары.

Предварительный осмотр товаров является обязательным, так как по условиям аукционного торга претензии в случае обнаружения дефектов в товаре (кроме скрытых) после покупки не принимаются. Аукционный торг - третья стадия проведения аукциона. Техника проведения аукциона может предусматривать повышение цены по отношению к стартовой или ее понижение. В последнем случае речь идет о так называемых «голландских» аукционах.

Заключительная стадия аукциона - оформление аукционной сделки и сдача товара покупателю. Во время аукциона или на следующий день администрация аукциона вручает покупателю контракты на купленный товар; эти контракты подписываются покупателем и являются для него обязательными. Контракт имеет типовую форму. Покупатель указывает в контракте, на чье имя необходимо выписать счет, куда и каким видом транспорта отправить товар. Покупатель подписывает контракт и возвращает его в офис аукциона, оставив себе копию. На основании контракта выписывается счет, который оплачивается покупателем.

Немедленно после подписания контракта покупатель выписывает письменное поручение об отправке товара, в котором указывается, как следует замаркировать товар, точный адрес, в который необходимо отправить товар, порядок страхования товара. Платеж за проданный на аукционе товар обычно осуществляется по частям: 30-35% вносится при подписании контракта, а остальная сумма - при получении товара или после его отгрузки, но не позднее установленного срока. Сроки вывоза товара с аукционного склада зависят от вида товара.

Международные торги - это способ закупки товаров, размещения заказов и выдачи подрядов, который предполагает привлечение к определенному, заранее установленному сроку предложений от нескольких поставщиков или подрядчиков разных стран и заключение контракта с тем из них, предложение которого наиболее выгодно организаторам торгов (по цене и другим коммерческим и техническим условиям).

Торги в современных условиях получили довольно широкое распространение. Они играют важную роль в поиске и отборе контрагентов для заключения сделок на поставку машин и оборудования, строительство объектов «под ключ».

В связи с ростом государственной собственности в развитых странах торги все шире применяются для закупок и выполнения подрядных работ государственными хозяйственными предприятиями - электростанциями, угольными шахтами, железными дорогами и др.

Во многих промышленно развитых странах существует законодательство, которое разрешает организациям с участием государственного капитала размещать заказы на приобретение товаров, услуг или сооружения объектов только через торги. В рамках Всемирной торговой организации (ВТО) разработан специальный документ «Соглашение о правительственных заказах», представляющих собой согласованную сторонами - членами ВТО унифицированную процедуру проведения международных торгов при распределении государственных заказов. Основополагающей идеей этого документа стало обеспечение иностранным участникам тортов таких же, как и для местных участников, условий.

В зависимости от способа проведения различают торги открытые (публичные) и закрытые (ограниченные иди негласные). К участию в открытых торгах привлекаются все желающие фирмы и организации, как местные, так и иностранные. На них обычно размещаются заказы на стандартное и универсальное оборудование, а также на небольшие по объему подрядные работы. К участию в закрытых торгах приглашаются лишь определенные фирмы, которым высылаются специальные приглашения. Это обычно солидные, известные в данной области производства фирмы, имеющие большой опыт и хорошо технически вооруженные. На закрытых торгах размещаются заказы на уникальное, сложное и специальное оборудование, комплектные предприятия и пр. К закрытым торгам прибегают и в случаях размещения срочных заказов.

В отдельных случаях, при проведении торгов в два этапа, открытые торги могут сочетаться с закрытыми. Такие виды торгов применяются, когда организаторам затруднительно (а иногда просто невозможно) определить круг наиболее авторитетных фирм.

Торги проводятся, как правило, по местонахождению объявивших их организаций, но могут проводиться и в других странах. В проведении торгов можно выделить несколько этапов: подготовка торгов; представление предложений участниками торгов; выбор поставщика; подписание контракта.

В подготовку торгов входит разработка технических и коммерческих условий торгов, именуемых тендерной документацией, и ознакомление с ней потенциальных участников торгов - оферентов.

От оферента (участника торгов) требуется строгое соблюдение всех положений и требований, указанных в условиях торгов (общих и технических), а также составление предложений в строго определенной форме. Организаторы торгов имеют право не только отклонять, но и совсем не рассматривать предложения, не соответствующие оговоренным условиям.

Представление предложений участниками торгов - второй этап проведения торгов. Предложения, поступающие на торги, носят название «тендер» или «бид». Порядок и способ представления предложений регулируются организаторами торгов.

Участники торгов в представляемых тендерах указывают свои цены. При торгах на подрядно-строительные работы условия содержат смету расходов, т.е. максимальную стоимость, которая будет оплачена. В этом случае цены в тендерах указываются как определенный процент скидки с обусловленной суммы, которую может представить участник торга. По требованию организатора торгов фирма, приславшая тендер, обязана представить, кроме указанных выше сведений о фирме, следующие документы: свидетельство торговой палаты, банка или другого авторитетного учреждения о том, что данное предприятие по своим техническим и экономическим возможностям в состоянии выполнить заказ, а также справку банка страны, где организуются торги, о внесении залога.

Выбор поставщика - это третий этап проведения торгов. В назначенный день и час организация, объявившая торги, вскрывает конверты с поступившими предложениями. Конкурсный выбор выигравшего торги оферента всегда проводится в закрытом порядке (независимо от вида торгов). По законодательству некоторых стран проводятся только негласные торги (например, в Скандинавских странах).

В день открытия торгов все тендеры лишь заносятся в официальный протокол, причем представители фирм-оферентов имеют право ознакомиться с копией этого протокола в специально отведенном помещении и в определенное время и узнать цены и другие условия своих конкурентов.

После тщательной проверки тендерной документации в отношении ее соответствия условиям торгов, после сопоставления всех предложений (для сложного оборудования и при закупках его на большие суммы - после наведения необходимых справок о кредитоспособности фирм - оферентов и их производственных возможностях) производится выбор поставщика. По самой сути торгов выбор поставщика должен определяться предложением более выгодных условий в отношении цен, качества, сроков. На практике дело обстоит иначе.

Оферент, предложение которого принято, получает об этом соответствующее извещение, а остальные оференты обычно не оповещаются, хотя в случае запроса результаты по их предложениям сообщаются. В некоторых странах результаты торгов публикуются в специально выпускаемых бюллетенях или в газетах.

В соответствии с условиями торгов во всех странах оферент, выигравший торги на оборудование, обязан внести второй гарантийный залог в качестве гарантии выполнения заказа и всех условий поставки. Его величина обычно составляет от 5 до 10% стоимости заказа. После выполнения заказа гарантийный залог возвращается поставщику, причем способ этого возврата также может быть различным: либо целиком после поставки оборудования, либо частями по мере выполнения заказа (пропорционально поставкам). Организаторы торгов, выступающие после проведения торгов уже в роли заказчиков, имеют право использовать этот залог для покрытия отдельных претензий, возникающих в ходе выполнения заказа (в случае поставки некачественного оборудования, опоздания с началом поставки и т.п.).

Четвертый этап проведения торгов - подписание контракта с фирмой, выигравшей торги. Условия этих контрактов мало отличаются или совсем не отличаются от условий обычных контрактов купли-продажи. Однако иногда они содержат некоторые специфические условия, касающиеся способов перевозки или использования торгового флота своей страны и др.

3.3 Современное формирование цен на мировых товарных рынках

При анализе процессов, связанных с ценообразованием на мировых товарных рынках, необходимо внимательное изучение всех факторов, оказывающих влияние на формирование цен, как общего порядка, так и чисто прикладных.

Как отмечалось выше, цены определяются условиями конкуренции, состоянием и соотношением спроса и предложения. Однако на международном рынке процесс ценообразования имеет особенности. С учетом этого следует рассматривать и действие перечисленных выше групп ценообразующих факторов. Взять к примеру спрос и предложение. Известно, что соотношения спроса и предложения в условиях мирового рынка ощущаются субъектами внешней торговли гораздо острее, нежели поставщиками продукции на внутреннем рынке. Участник международной торговли сталкивается на рынке с большим числом конкурентов, чем на рынке внутреннем. Он обязан видеть перед собой мировой рынок, постоянно сравнивать свои издержки производства не только с внутренними рыночными ценами, но и с мировыми. Производитель - продавец товара на внешнем рынке находится в режиме постоянного "ценового стресса", Значительно больше на международном рынке и покупателей. Во-вторых, в рамках мирового рынка факторы производства менее мобильны. Никто не будет оспаривать тот факт, что свобода передвижения товаров, капитала, услуг и рабочей силы значительно ниже, чем в рамках одного конкретного государства. Их перемещение сдерживается национальными границами, отношениями в валютной сфере, что противодействует выравниванию затрат и прибыли. Естественно, что все это не может не отражаться на формировании мировых цен. Под мировыми ценами понимаются цены крупных экспортно-импортных сделок, заключаемых на мировых товарных рынках, в основных центрах мировой торговли. Понятие "мировой товарный рынок" означает совокупность устойчивых, повторяющихся операций по купле-продаже данных товаров и услуг, имеющих организационные международные формы (биржи, аукционы и т. д.), или выражающиеся в систематических экспортно-импортных сделках крупных фирм-поставщиков и покупателей. И в мировой торговле к факторам, под воздействием которых складываются рыночные цены, прежде всего естественно относится состояние спроса и предложения.

На мировом рынке возможны случаи "искажения соотношения спроса и предложения". В случае громадного спроса на товар может возникнуть ситуация, при которой на рынок будет выброшен товар, произведенный в наихудших условиях по национальной цене, которая по существу и будет какое-то время определять мировую цену и которая наверняка будет весьма высокой. И наоборот, нередко предложение значительно превышает спрос. Тогда основной объем продаж приходится на те субъекты международной торговли, условия производства в которых наилучшие, а цены ниже. (В данном контексте нелишне отметить и такой нюанс: даже если крупнейший производитель товара в какой-либо стране является крупнейшим поставщиком этого продукта на национальный рынок, то это не значит, что он займет лидирующее положение и на мировом рынке. Зачастую на международном рынке большую часть товаров реализуют страны, не являющиеся с экономической точки зрения крупными и мощными державами).

При работе с ценами рынка, в том числе внешнеторговыми, следует учитывать различия в них с учетом позиций отдельных сторон и рыночной ситуации. Во-первых, существуют понятия "цены продавца", т. е. предлагаемые продавцом, а значит, относительно более высокие, и "цены покупателя", т. е. принимаемые и уплачиваемые покупателем, а значит, относительно более низкие. Во-вторых, в зависимости от рыночной конъюнктуры, "рынок продавца", на котором из-за преобладания спроса коммерческие показатели и цены диктует продавец и "рынок покупателя", на котором из-за преобладания предложения господствует покупатель и ситуация в части цен противоположная. Но эта рыночная ситуация все время изменяется, что находит отражение в ценах. А это значит, что она должна быть предметом постоянного наблюдения и изучения. В противном случае в определении цен возможны очень серьезные ошибки.

В последние два-три десятилетия важную роль в ценообразовании на товары, в особенности в мировой торговле, занимают сопутствующие услуги, оказываемые производителем и поставщиком какого-либо товара импортеру или конечному потребителю. Речь идет об общепринятых условиях поставки: техническое обслуживание, гарантийный ремонт, другие специфические виды услуг, связанные с продвижением, реализацией и использованием товара. Данный аспект особенно важен в современных условиях, в период развития высоких технологий, усложнения машин и оборудования. Известны примеры, когда стоимость услуг при экспорте оборудования и машин составляла 60-процентную долю в цене поставки.

Развитие науки и технологии, оказывая влияние на совершенствование качественных характеристик товара, с другой стороны воздействует на мировые цены. Внедрение новых технологий повышает производительность труда, эффективность производства, снижает затраты труда. В условиях НТР в абсолютном выражении цена растет практически для всех групп товаров. Однако с учетом т. н. полезного эффекта (например, возрастает скорость, надежность и т. д.) относительная стоимость товара, а значит, и его цена для потребителя снижаются.

При анализе цен следует учитывать и движение экономического цикла, что в сфере международных экономических отношений имеет определенную специфику. Так, в стадии депрессии, цены, как правило, не повышаются. И наоборот, в стадии подъема в связи с превышением спроса над предложением, цены возрастают. Хотя и то, и другое распространяется на международную торговлю замедленно; в зависимости от сферы и глубины этих явлений, и тем более на фазе кризиса и подъема. Необходимо отметить, что в зависимости от вида товаров и товарных групп динамика изменения цен отличается. Так, при изменении конъюнктуры наиболее резко и быстро меняются цены практически на все виды сырья, медленнее реакция производителей и поставщиков полуфабрикатов, еще слабее "реакция цен" на продукцию машиностроительного комплекса.

Заключение

фьючерсный стоимостный ценообразование прибавочный

Процесс формирования и движения цен в международной торговле характеризуется тем, что на мировом рынке складываются объективные условия для отклонения мировой цены от внутренних цен отдельных стран.

Цены мирового рынка базируются на интернациональной стоимости и основываются на затратах ведущих стран-экспортеров на мировом рынке. Внутренние цены, напротив, базируются на национальной стоимости и отражают затраты национальных производителей. Цены международной торговли отличаются от внутренних также в силу разных объемов мирового и внутреннего рынков, условий их функционирования, а также других ценообразующих факторов. Как правило, мировая цена ниже внутренней из-за наличия ряда инструментов (пошлины, налоги и др.), влияющих на формирование цен внутри страны, экономически ограждающих национальный рынок от иностранных поставщиков и в итоге смягчающих конкуренцию.

Дифференциация цен мировой торговли может вызываться разными обстоятельствами: транспортным фактором (территориальная дифференциация цен), характером торговой сделки (обычная, специальная), коммерческими условиями поставок (коммерческая дифференциация цен) и некоторыми другими факторами.

Территориальная дифференциация цен определяется удаленностью мест производства от мест потребления и наиболее ощутимо проявляется по товарам с высоким удельным весом транспортных расходов в общих затратах на производство и реализацию.

Различия в характере сделок ведут к формированию в мировой торговле следующих уровней цен на одни и те же товары:

* цены по обычным торговым сделкам (разового характера и долгосрочных соглашений с платежом в свободно конвертируемой валюте);

* цены по клиринговым соглашениям;

* цены по сделкам с платежом в не свободно конвертируемой валюте, по программам «помощи» и другим специальным операциям.

Операциями особого рода являются торговые сделки, совершаемые на отдельных региональных рынках в тех случаях, когда эти рынки обособляются от обычного международного товарооборота сложным набором торгово-политических барьеров - пошлинами, компенсационными сборами, лимитами импортных цен и пр.

Литература

1. Агафонова М.С., Грищенко Ю.С. Основные факторы и методы ценообразования в современных условиях// Современные наукоемкие технологии. 2013. № 10-1. С. 133.

2. Агафонова М.С., Грищенко Ю.С. Основные факторы и методы ценообразования в современных условиях// Современные наукоемкие технологии. 2013. № 10-1. С. 133.

...