Размещено на http://www.allbest.ru/

На правах рукописи

УДК 339 564

ББК 65.261.5

Ш - 650

Автореферат диссертации

на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Государственное финансирование экспорта российской промышленной продукции в условиях экспортоориентированной экономики

Шифлингер Евгений Георгиевич

Специальность 08.00.14 - Мировая экономика

Москва - 2007

Работа выполнена на кафедре финансов и валютно-кредитных отношений Всероссийской академии внешней торговли Министерства экономического развития и торговли РФ.

Научный руководитель: Масюкова Татьяна Дмитриевна кандидат экономических наук, доцент.

Официальные оппоненты: Синецкий Борис Иванович доктор экономических наук, профессор;

Хмыз Ольга Васильевна, кандидат экономических наук, доцент

Ведущая организация: Институт мировой экономики и международных отношений РАН.

Защита состоится «20» сентября 2007 года в 16-00 на заседании Диссертационного совета Д 227.002.01 во Всероссийской академии внешней торговли по адресу: 119285, г. Москва, ул. Пудовкина, д. 4а, ауд. 202.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Всероссийской академии внешней торговли.

Автореферат разослан: 2007 год.

Учёный секретарь Диссертационного совета, кандидат экономических наук, доцент В.И. Пстыго.

I. Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. В условиях глобализации международная торговля все больше влияет на внутриэкономическое развитие стран, а потому государственное стимулирование экспорта закономерно становится стратегическим направлением деятельности правительств, рассматривается как завершающее звено в общем контексте усилий государства по обеспечению устойчивого хозяйственного роста.

Важным фактором, определяющим успешность политики иностранных государств в области стимулирования экспорта, является её гибкость и финансовая обеспеченность. Многие страны неоднократно меняли схемы стимулирования экспорта в попытках ускорения его развития, отбрасывая неудачные и расширяя применение более эффективных мер.

Мировой опыт свидетельствует, что в целях поддержки и стимулирования развития экспорта используется разнообразный арсенал средств, который можно разбить на два блока. Первый из них - это средства или меры, направленные на поддержку и стимулирование развития экспортного производства товаров. Второй блок мер направлен на поддержку и стимулирование продвижения экспортной продукции страны на внешние рынки. Два этих блока находятся в диалектической взаимосвязи, хотя наиболее важное место в их ряду принадлежит мерам, нацеленным на стимулирование развития экспортного производства.

В стимулировании развития экспорта, формировании его структуры важная роль принадлежит государству, которое занимает особое положение в обществе и выполняет специфические функции на национальном и внешнем уровнях. Оно является носителем власти, располагает широкими финансовыми возможностями, выступает общественным контролёром, использует широкий спектр воздействия на развитие экономики страны. Сюда входят бюджетная, кредитная, денежная и валютная политика.

Государственное финансирование внешней торговли за рубежом осуществляется на основе международного законодательства, разработанного такими международными организациями, как Всемирная Торговая Организация (ВТО), Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), Бернский союз и др. В России государственная финансовая поддержка экспорта в настоящее время определяется приоритетами международного сотрудничества и осуществляется в области предоставления кредитов правительствам иностранных государств, распространяясь, в основном, на крупные комплектные поставки, строительство объектов за рубежом, содействие в рамках военно-технического сотрудничества, возмещение части процентных ставок и предоставление государственных гарантий ограниченному числу отечественных экспортёров промышленной продукции. Это свидетельствует о том, что государственная финансовая поддержка экспорта промышленной продукции затрагивает небольшую долю общего объёма промышленного экспорта и не распространяется на большинство российских экспортёров промышленной продукции.

Наметившиеся позитивные сдвиги в сфере стимулирования экспорта по-прежнему сдерживают факторы исключительно благоприятной конъюнктуры на рынках важнейших экспортируемых Россией сырьевых товаров. Также негативно сказалась ограничительная кредитно-денежная политика Министерства финансов России, ориентированная на формирование резервов, а не на стимулирование внутренних инвестиций, в т. ч. в экспортоориентированные проекты.

В современных условиях смещение акцента с сырьевых на высокотехнологичные экспортоориентированные отрасли будет способствовать диверсификации и совершенствованию структуры национального экспорта и экономики в целом, выходу отечественной продукции на новые, перспективные рынки, а также росту валютных доходов страны, не зависящих от конъюнктуры сырьевых рынков, и повышению их устойчивости и предсказуемости. При этом, использование накопленного в мире опыта государственного финансирования экспорта позволило бы России быстрее преодолеть отставание в рассматриваемой области со всеми вытекающими отсюда преимуществами, что определяет актуальность и практическую значимость избранной темы.

Степень изученности и разработанности проблемы. Проблема изучения современного развития экспортной ориентации российской экономики и создания современной системы государственного финансирования экспорта высокотехнологичной продукции в России обрела особое звучание при переходе к рыночной экономике. Исследования такого рода ранее проводились, и некоторые аспекты экспортного стимулирования рассматривались в работах российских и зарубежных исследователей.

Например, в коллективной монографии «Внешняя торговля России на рубеже веков» под редакцией Долгова С.И. (М., 2001 г.) рассматриваются финансовое обеспечение внешнеторговых операций, проблемы валютного регулирования, специфика внешней торговли технологиями. В монографии Орешкина В.А. «Внешнеэкономический комплекс России в условиях интеграции в мировое хозяйство» (М., 2002 г.) отмечается, что в нашей стране имеется потенциал для создания конкурентоспособной экспортной продукции, включая услуги, в некоторых высокотехнологичных отраслях. В коллективной монографии «Внешнеэкономические проблемы перехода России на инновационный путь развития» под редакцией Ситаряна С.А. (М., 2003 г.) анализируются стратегические ориентиры внешнеторговой политики России и инновационные аспекты повышения международной конкурентоспособности российской продукции, специфика сотрудничества инновационного сектора России со странами СНГ. В коллективной монографии Багриновского К.А., Бендикова М.А., Хрусталёва Е.Ю. «Механизмы технологического развития экономики России» (М., 2003 г.) освещаются вопросы финансовой и производственной интеграции как фактора роста инвестиционного и инновационного потенциала страны. В монографии Спартака А.Н. «Россия в международном разделении труда: выбор конкурентоспособной стратегии» (М., 2004 г.) исследуются особенности современной государственной поддержки экспорта как ключевого элемента промышленной политики, а также актуальные задачи совершенствования механизмов стимулирования экспорта в России.

В диссертации Шевченко О.Н. «Механизм стимулирования экспорта: использование международного опыта в российских условиях» (М., 2003 г.), как и в подавляющем большинстве диссертационных работ, основной акцент сделан на международный опыт в вопросах механизма стимулирования экспорта. В диссертационной работе Пыхтина В.В. «Формирование системы государственной поддержки российского экспорта продукции обрабатывающей промышленности» (М., 2004 г.) государственная поддержка экспорта российской продукции рассматривается в обрабатывающей промышленности, и представлены основные инструменты административно-организационной и финансовой государственной поддержки экспорта. Диссертационная работа Атаева А.В. «Современные тенденции и направления государственной поддержки экспорта за рубежом и в России» (М., 2005 г.) отражает агрегированные элементы системы государственной поддержки экспорта, основное внимание уделено зарубежному опыту поддержки экспорта государством, но не показан собственно объект поддержки - приоритетная промышленная продукция.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является систематизация и разработка принципов адаптации инструментов государственного финансирования экспорта российской промышленной продукции в условиях экспортоориентированной экономики.

Для достижения поставленной цели решаются следующие задачи:

­ определение пути расширения экспорта и его качественной структуры в условиях инновационного развития и экспортной ориентации страны при оптимально сбалансированной промышленной политике;

­ уточнение источников финансирования экспорта российской промышленной продукции на основе перераспределения рентных платежей от сырьевых экспортёров к несырьевым;

­ анализ формирования и определение направлений дальнейшего развития институциональной структуры государственного финансирования промышленного экспорта в России, используя опыт зарубежных стран;

­ разработка рекомендаций по внедрению получивших широкое применение в зарубежной практике инструментов государственного финансирования экспорта промышленной продукции в современную российскую практику государственной финансовой поддержки экспорта;

­ определение и выбор критериев отбора экспортоориентированных отраслей с выделением перспективных видов высокотехнологичных товаров российского экспорта, определение перечня наиболее значимых стран для экспорта российской промышленной продукции;

­ предложение схем внедрения финансовых инструментов, широко применяемых за рубежом, в современную систему государственного финансирования экспорта российской промышленной продукции.

Объект исследования: направления, формы и механизмы государственной поддержки экспорта в России и за рубежом.

Предмет исследования: источники и способы государственного финансирования российской промышленной продукции в экспортоориентированной экономике.

Теоретическая и методологическая основа исследования. Теоретической и методологической базой диссертации послужили труды российских экономистов, рассматривающих в своих работах как экономические, так и финансовые способы стимулирования экспорта наукоёмкой и высокотехнологичной продукции обрабатывающих отраслей промышленности России, стратегического развития внешнеторговой и инновационной политики нашей страны: Авдокушина Е.Ф., Атаева А.В., Багриновского К.А., Богомолова О.Т., Варшавского А.Е., Глазьева С.Ю., Гохберга Л.М., Гранберга А.Г., Гринберга Р.С., Долгова С.И., Дюмулена И.И., Ершова Ю.А., Иванова И.С., Кимельмана С.А., Королёва И.С., Красавиной Л.Н., Кузыка Б.Н., Львова Д.С., Макарова В.Л., Масюковой Т.Д., Некипелова А.Д., Оболенского В.П., Орешкина В.А., Рогова В.В., Рыбалкина В.Е., Ситаряна С.А., Соколовой О.В., Спартака А.Н., Фаминского И.П., Фрея Л.И., Яковца Ю.Я., Шмелёва В.В., а также работы зарубежных учёных: Джонстона Д., Дэниела Д., Кругмана П.Р., Леонтьева В., Линдерта П.Х., Обстфельда М., Олина Б., Пебро М., Портера М., Рыбчинского Т., Сакса Дж., Уорнера Э., Хекшера Э., Шмиттгоффа К., Шумпетера Й.

В качестве базовых источников информации использовались федеральные законы и постановления Правительства России; данные государственных органов (Министерства экономического развития и торговли России, Министерства промышленности и энергетики России и др.); труды (монографии, учебники, учебные пособия) отечественных и зарубежных специалистов в области внешней торговли (экспорта и экспортной политики государства); материалы научных исследований и периодической печати (журналы «МЭиМО», «США и Канада: экономика, политика, культура», «Вопросы экономики», «Экономист», «ЭКО», «Инновации», «БИКИ», и пр.); интернет - ресурсы.

В диссертации использовались справочные данные, отчёты и обзоры Минэкономразвития России, Федеральной службы государственной статистики, Центра макроэкономического анализа и краткосрочного программирования, международных экономических организаций (ВТО, ОЭСР, Бернского союза), зарубежных экспортно-импортных банков и агентств.

При изучении основных проблем применялся метод сравнительного анализа, использовался аппарат экономической статистики.

Хронологические рамки исследования охватывают период последней четверти XX в. и начала XXI в.

Научная новизна и положения, выносимые на защиту. Научная новизна диссертационного исследования заключается в определении направлений дальнейшего развития институциональной структуры и адекватной адаптации применяемых за рубежом методов государственного финансирования экспорта к российской специфике в условиях экспортоориентированной экономики.

При выполнении исследования были получены результаты, отвечающие, по мнению автора, требованиям научной новизны, которые выносятся на защиту:

­ сформирован алгоритм перераспределения рентных платежей от сырьевых экспортёров к несырьевым в целях стимулирования экспортоориентированного производства на основе формирования специального Фонда («Фонд перераспределения») и целевого расходования его средств;

­ разработана институциональная структура государственного финансирования российского экспорта на основе зарубежного опыта;

­ представлены рекомендации по внедрению широко применяемых в зарубежной практике финансовых инструментов в систему государственного финансирования экспорта российской промышленной продукции;

­ сформулированы критерии отбора российских конкурентоспособных экспортоориентированных высокотехнологичных отраслей;

­ определены страны, значимые для российского экспорта промышленных товаров, требующих государственной финансовой поддержки.

Практическая значимость. Результаты исследования дают возможность прогнозировать дальнейшее совершенствование экспортного потенциала России и современной системы государственной финансовой поддержки экспорта у нас в стране и за рубежом.

Сформулированные в диссертации предложения могут быть использованы в процессе совершенствования системы государственной поддержки, прежде всего в деятельности Министерства экономического развития и торговли и Министерства промышленности и энергетики России. Материалы диссертации могут применяться в учебном процессе в ВУЗах по специальности «Мировая экономика» и научных исследованиях ведущих российских научно-исследовательских институтов, ответственных за подготовку и разработку внешнеэкономической стратегии.

По рекомендации кафедры «Финансов и валютно-кредитных отношений» ВАВТ, работа «Формы государственной поддержки российского экспорта», опубликованная автором в издательстве «Компании Спутник+», предложена для внедрения в учебный процесс по дисциплине «Международные расчёты и валютно-кредитные отношения» во Всероссийской академии внешней торговли. Разработки использовались автором при проведении семинарских занятий по дисциплине «Международные расчёты и валютно-кредитные отношения» в период с 2005 - 2007 гг. в ВАВТ.

Апробация работы. Материалы диссертации доложены автором и обсуждены на: Научно-практической конференции ВАВТ «Актуальные вопросы внешнеэкономической деятельности» (Москва, 2005 г.), Научно-практической конференции, посвященной 75-летию ВАВТ «Место России в системе мирохозяйственных связей» (Москва 2006 г.). Основные положения диссертационного исследования отражены в четырёх публикациях автора общим объёмом свыше 2 а.л.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка литературы, глоссария и приложений.

Введение

Глава I. Особенности развития национальной экономики в условиях экспортной ориентации

1.1. Роль экспорта в экономическом развитии страны

1.2. Особенности подходов к увеличению экспорта промышленной продукции в отдельных странах

1.3. Оценка экспортного потенциала России и перспективы его развития

Глава II. Государственное финансирование экспорта промышленной продукции в России и за рубежом

2.1 Инструменты и условия государственного финансирования экспорта в мировой практике

2.2. Специфика государственного финансирования экспорта в отдельных странах

2.3. Современное состояние и направления совершенствования системы государственного финансирования экспорта российской промышленной продукции

Глава III. Перспективные виды промышленной продукции в системе государственного финансирования экспорта России

3.1. Критерии отбора российских экспортоориентированных высокотехнологичных отраслей

3.2. Страны и высокотехнологичные товары, значимые для развития российского экспорта

3.3. Внедрение широко применяемых за рубежом финансовых инструментов в современную систему государственного финансирования промышленного экспорта России

Заключение

Список литературы

Приложения

экспортный кредит риск государственный

1. Основное содержание работы

Во введении отражена актуальность темы исследования, определены его цель и задачи, объект и предмет исследования, изложены основные научные результаты, обоснована их научная новизна и практическая значимость.

Особенности развития национальной экономики в условиях экспортной ориентации (Глава I.) проанализированы с учётом современных внешнеэкономических стратегий и сценариев развития экономики страны. Здесь представлена модель развития национальной экономики, основанная на синтезе экспортной ориентации и инновационной промышленной политики в целях достижения стабильного роста экономики России. Проведённый анализ показал, что одним из способов достижения поставленной цели должна служить государственная поддержка (в основном финансовая) экспорта конкурентоспособной продукции ведущих отраслей промышленности.

В диссертационном исследовании рассматриваются предлагаемые российскими учеными-экономистами возможные сценарии развития экономики страны (инерционного, экспортоориентированного, инновационно-активного). Автором предложена альтернативная трактовка экспортоориентированного развития, которая заключается в проведении разумной политики вывоза за рубеж сырьевых ресурсов и применения механизма государственного финансирования (за счёт перераспределения части ресурсной ренты от сырьевых экспортёров к несырьевым) высокотехнологичных производств и экспорта наукоёмкой продукции.

Выделяется один из важных элементов экономической политики государства - внешнеэкономическая стратегия, меры которой могут способствовать индустриализации и выходу страны на качественно новый уровень развития. В диссертационном исследовании анализируются три основные внешнеэкономические стратегии (импортозамещающая, экспортоориентированная и сырьевой индустриализации).

Оценка возможных путей дальнейшего экономического развития страны позволяет сделать вывод о необходимости баланса между существующей ныне стратегией сырьевой индустриализации, присущей России в рыночную эпоху, и выбором между возможным движением по пути экспортной ориентации в пользу экспорта высокотехнологичной продукции.

Все больше зарубежных экономистов признает, что не только рынок, но и правительство должно внести свой вклад в экономический успех государства, в частности, путем проведения экспортоориентированной промышленной политики, т. е. создания налоговых, кредитных, таможенных и прочих преференций передовым отраслям и предприятиям, нацеленным на внешние рынки.

Анализ необходимости расширения экспортного потенциала России свидетельствует, что для отечественной экономики характерно сочетание исключительно благоприятных условий мировой конъюнктуры на сырьевых рынках с определенным замедлением экономического роста. Вместе с тем, доминировавшая в последние годы модель развития страны, основавшаяся на экспорте сырьевых ресурсов, практически исчерпала себя.

В диссертационном исследовании определены источники и способы перераспределения «сверхдоходов» добывающих и экспортирующих сырьё компаний в пользу государства и высокотехнологичных отраслей промышленности, как возможность диверсификации экспорта и придания инновационного характера экспортоориентированному производству.

В ходе исследования проанализированы разные точки зрения по вопросам ресурсной (в том числе нефтяной) ренты: Правительства России, представителей политических партий и руководителей нефтедобывающих компаний, а также представлена авторская точка зрения. В результате анализа сформулированы основные выводы по вопросам способа перераспределения сверхприбыли от сырьевых экспортёров к несырьевым:

- расчеты величины горной ренты на макроэкономическом уровне не имеют смысла, т. к. не отражают ее экономической сущности (она возникает и может быть рассчитана только на уровне конкретных месторождений);

- налог на добычу полезных ископаемых (НДПИ) надо понимать как изъятие абсолютной ренты. Он должен иметь единые налоговые ставки, дифференцируемые только по видам добываемых полезных ископаемых;

- изъятие дифференциальной горной ренты не может происходить через налоговый механизм. Для определения количественной части изъятия абсолютной ренты и дифференциальной ренты I рода в пользу государства и дифференциальной ренты II в пользу недропользователей Министерству природных ресурсов России, недропользователям и Всероссийскому НИИ экономики минерального сырья и недропользования целесообразно создать постоянно действующую трехстороннюю комиссию, которая будет вырабатывать основные критерии и нормативы платежей;

- рентные платежи должны регулироваться на законодательной основе, поэтому российскому Правительству целесообразно создать на базе «Стабфонда» специальный фонд («Фонд перераспределения»).

Обращается внимание на то, что расходование средств, накопленных в «Фонде перераспределения», должно происходить строго по системе именных грантов (разработчик, проект, сроки, результат, проверка), а оплата должна осуществляться строго по результату и под закупку оборудования и материалов для создания промышленного образца.

Рассматривая вопрос государственного финансирования экспорта промышленной продукции в России и за рубежом (Глава II.), в диссертационном исследовании последовательно проанализированы виды экспортных кредитов и принципы государственного страхования экспортных кредитов и экспортных рисков. Кроме того, предложены рекомендации по внедрению применяемых в зарубежных странах элементов государственного финансирования экспорта в формируемую в настоящее время в России систему государственной финансовой поддержки экспорта. На основе опыта стран, рассмотренных в диссертации, сделан вывод о том, что внедрение такой системы в России крайне необходимо для расширения и улучшения качественной составляющей отечественного промышленного экспорта. Практика зарубежных стран подтверждает, что главными элементами системы государственной финансовой поддержки экспорта являются: чёткая институциональная основа государственного финансирования экспортоориентированных отраслей и экспорта промышленной продукции (система экспортно-импортных банков, агентств, департаментов и т.д.); многообразие эффективных финансовых инструментов, применяемых государством (экспортное кредитование, страхование, гарантирование, внешнеторговое финансирование и рефинансирование и т.д.); приоритетные объекты государственной финансовой поддержки (ключевые рынки сбыта промышленной продукции, экспортоориентированные отрасли, экспортируемые товарные группы).

Анализ принятой в 2004 г. в России Программы государственной финансовой (гарантийной) поддержки экспортёров промышленной продукции показывает, что эта программа практически не работает. Из двух имеющихся инструментов - предоставления государственных гарантий экспортёрам и субсидирования процентных ставок по экспортным кредитам - определённым спросом пользуется только первый. В 2005 г. из выделенных на эти цели 600 млн. долл. США была востребована только треть средств.

В процессе исследования выявлены причины, по которым Правительство России не форсирует создание действенных механизмов поддержки экспорта. Для экспорта сырья такие меры практически не нужны. Торговля вооружением и военной техникой находится под контролем государства и на этом сегменте рынка меры поддержки достаточно адекватны. При этом экспорт промышленной продукции за пределы стран СНГ не столь важен ни с точки зрения пополнения бюджета (по сравнению с сырьевым), ни с геополитической точки зрения по сравнению с экспортом оружия, да и составляет он около 5% всего экспорта страны.

Среди комплекса причин, препятствующих развитию системы поддержки промышленного экспорта следует выделить: недофинансирование (а в отдельные годы - и отсутствие финансирования) необходимых мероприятий и межведомственные нестыковки и противоречия. К сожалению, сложилась ситуация, когда при формировании бюджета вопросы развития и поддержки экспорта рассматриваются не как первоочередные, а скорее, как второстепенные. При возникновении каких-либо сложностей с наполнением доходной части федерального бюджета одной из первых статей для сокращения расходов, как правило, выступает поддержка экспорта.

Отмечено, что подписанный Президентом РФ 17 мая 2007 г. закон № 82-ФЗ «О Банке развития и внешнеэкономической деятельности», главная задача которого заключается в обеспечении преемственности и содействию развития национальной экономики, даст новый импульс развитию государственной финансовой поддержке экспорта промышленной продукции. Зафиксированное в законе положение о председательстве в наблюдательном совете главы правительства придает Банку развития («Внешэкономбанк») весьма высокий политический статус и характеризуется как основа устойчивого государственного участия в финансировании экспортоориентированного промышленного сектора.

О важной роли согласования финансовой поддержки экспорта с международными нормами свидетельствует предложенная Министерством экономического развития и торговли РФ Концепция поддержки экспорта, изначально предусматривающая согласование с нормами ВТО и ОЭСР.

На основе анализа мировой практики государственного финансирования экспорта сделан вывод, что России для обеспечения стабильного наращивания экспорта промышленной продукции необходимо адаптировать не только финансовые инструменты, успешно применяемые за рубежом, но и институциональную основу государственного финансирования экспорта промышленной продукции.

Проблемы международной конкурентоспособности российской промышленной продукции на мировых рынках ставят перед отечественными экспортёрами задачи финансового характера, решать которые, по словам Президента России, в условиях «новой экономики» предстоит не только частным, но и государственным институтам, при условиях, что «бюджетные средства должны здесь стать не главным источником, а, прежде всего, катализатором для частных инвестиций».

В целях облегчения финансового бремени целесообразно рассмотреть возможность разрешить экспортёрам самим формировать за счёт собственных средств Фонд финансирования экспортных рисков. Как показал французский опыт организации подобных фондов, он доложен складываться из отчислений, эквивалентных 10% годового объёма предоставленных экспортных кредитов, и не подлежит налогообложению.

В диссертационном исследовании, применяя элементы зарубежной практики государственного финансирования экспорта и построения системы институтов оказания такого рода поддержки, проведена их адаптация по трём направлениям:

1) Построение институциональной основы государственного финансирования экспорта (Рис. 1.).

Рис 1. Предлагаемая структура государственного финансирования экспорта. Источник: Составлено автором

Как показал опыт стран с экспортоориентированной экономикой, при построении национальной системы государственного финансирования экспорта не следует ограничиваться только одним финансовым институтом. Целесообразно выстраивать систему, максимально упрощающую доступ национальных экспортёров приоритетной промышленной продукции к финансовым инструментам, предоставляемым государством.

В представленной схеме предлагается создать Национальный совет развития (НСР) - государственный орган, формируемый из представителей заинтересованных министерств (МИД, МЭРиТ, Минфин, Минпромэнерго, Минобрнауки и др.) и соответствующих комитетов Государственной Думы России. Совет должен разрабатывать правовую и нормативную базу, рекомендации по определению объектов финансирования и т.д., а также координировать и контролировать Банк развития и внешнеэкономической деятельности («Внешэкономбанк»). Согласно принятому закону №82-ФЗ «О Банке Развития» от 17.05.2007, основу государственной финансовой поддержки промышленного экспорта составит «Внешэкономбанк». Говоря о финансировании «Внешэкономбанка», отметим, что оно могло бы осуществляться как из бюджета (путём выделения отдельной статьи), так и из предложенного Фонда перераспределения (ФП).

По мнению автора диссертации, нефинансовая государственная поддержка экспортёров должна осуществляться через Агентство содействия экспорту (АСЭ), которое возьмет на себя роль основного координатора по информационно - консультационным, организационным, административно-техническим, и торгово-политическим мерам содействия экспорту. Финансирование деятельности такого агентства должно осуществляться из средств Фонда перераспределения, а также за счёт членских платежей фирм-экспортёров, оформивших участие в этой организации.

2) Систематизация видов государственных экспортных кредитов и гарантий, наиболее эффективно используемых в мировой практике.

Обосновано применение наиболее привлекательных видов экспортных кредитов: «кредит поставщика», «генеральный кредит», «объёмный кредит» и «связанная помощь». Так же в диссертации предложено расширить существующий в России набор услуг по государственному гарантированию экспортных кредитов и дополнить его действенным механизмом государственного страхования. Одним из главных шагов по созданию наиболее благоприятных условий для российских экспортёров может стать применение государственного страхования риска изменения валютного курса, инструментами которого являются форвардные операции и валютные опционы. Так, проведение форвардных операций с применением бюджетных средств можно поручить существующему государственному специализированному учреждению (например, Банку развития). Они необходимы, в первую очередь, для мелких и средних компаний экспортеров, которые не имеют широких финансовых возможностей для таких операций. Применение валютных опционов по льготным премиям для экспортёров может осуществляться аналогично, но под жёстким контролем для предотвращения спекулятивных операций.

Целесообразно, используя опыт Германии, провести разграничение между гарантиями (частные компании) и поручительствами (государственные структуры), а также применить такие виды покрытия, как единичное, множественное, паушальное и особое. Расширяя виды экспортных гарантий, следует предоставлять гарантии для покрытия производственного риска в период, предшествующий отгрузке товаров, в дополнение к гарантиям по покрытию кредитных обязательств поставщика в послеотгрузочный период.

3) Применение зарекомендовавших себя в зарубежной практике видов экспортного финансирования, оказываемого коммерческими институтами, в условиях государственной финансовой поддержки экспорта.

В диссертационном исследовании аргументированы предложения по развитию применения в России операций по учёту и переучёту коммерческих векселей экспортёров, международного факторинга, форфейтинга и экспортного лизинга, как действенных инструментов финансирования внешней торговли на льготных условиях, главным образом экспорта сложной инвестиционной промышленной продукции.

Предложенные в работе институциональная структура и рекомендации по расширению инструментов государственного финансирования экспорта не только могут способствовать наращиванию объёмов экспорта наукоёмкой и высокотехнологичной промышленной продукции, но и вовлечению большего количества мелких и средних фирм-экспортёров такой продукции во внешнеэкономическую деятельность. Подобные перемены в экономике могут позитивным образом сказаться на качественном составе российского экспорта и ограничить негативные колебания мировой конъюнктуры цен на сырьевые товары.

Как свидетельствует мировая практика функционирования государственных специализированных учреждений по экспортному кредитованию и страхованию, в России важным условием развития экспортоориентированной экономики является определение перспективных видов промышленной продукции в системе государственного финансирования экспорта (Глава III.). Они включают экспортоориентированные отрасли промышленного производства, экспортные товарные группы, перечень стран-импортёров, а также схемы внедрения эффективных финансовых инструментов в современную систему государственного финансирования промышленного экспорта.

В соответствии с предложенной темой исследования выделены отрасли промышленности России, которые потенциально могут стать «локомотивами» экономического роста и которые целесообразнее всего финансировать государству. В проведённом анализе затронуты не только высокотехнологичные (на них был сделан основной упор), но и среднетехнологичные отрасли промышленности России. Отмечено, что на первом этапе выхода России из затяжной экономической депрессии не следует пренебрегать устоявшимися и отработанными каналами экономического роста: машиностроением, верхними этажами химико-лесного комплекса и т.д., которые смогут внести свой вклад в производственный, а, следовательно, и в экспортный процесс роста экономики России в ближайшей перспективе (ориентировочно до 2020 г.).

В ходе исследования были выделены «внутренние» и «внешние» критерии отбора экспортоориентированных отраслей. «Внутренние» критерии отбора высокотехнологичных отраслей промышленности могут быть представлены следующим образом: соответствие мировым стандартам; наличие хорошо отработанной отрасли (или в стадии разработки), экономическая отдача (достаточно большая выгода от производимой и продаваемой продукции); малые стартовые затраты для запуска и устойчивого развития; экологическая чистота. «Внешние» критерии отбора - конкурентоспособность отрасли (и ее продукции) на мировом рынке; соответствие продукции международным стандартам и сертификатам; желание иностранных государств ее покупать (отсутствие бойкота и эмбарго); желание производителей и населения покупать эту продукцию (спрос на микроуровне); наличие государственной финансовой поддержки экспорта продукции данной отрасли производства.

В процессе исследования расширен и уточнён перечень стран, значимых для развития российского экспорта промышленной продукции. Общим критерием отбора таких стран стала географическая привлекательность для России Европы и Азии (близость поставок, наработанные связи, контакты, существующие устойчивые и формирующиеся рынки сбыта российской продукции). На первом месте Европа, затем - Азия, Северная и Южная Америка, Африка, Австралия и Океания. Частные критерии: эмпирически сложившаяся десятка основных торговых партнёров России; страны, в которые уже сейчас поступает экспорт российской высокотехнологичной продукции; страны, отмеченные в Программе государственной финансовой (гарантийной) поддержки экспорта промышленной продукции. В приоритетном порядке выделяются такие группировки, как страны СНГ, Восточной Европы, Азии, Латинской Америки, Африки, а также страны Западной Европы и США.

В диссертации сформирован приоритетный перечень стран, наиболее перспективных в настоящее время для российского экспорта. Приоритетным критерием выделения здесь явилось гарантирование российским государством экспортных кредитов в эти страны.

На примере стран СНГ - одной из шести торговых группировок стран - предложено расширить сложившуюся структуру экспорта высоко- и среднетехнологичной продукции в эти страны, основываясь на рейтинге товарных групп промышленной продукции, разработанной Министерством экономического развития и торговли на текущие три года, а также на реальных поставках такого рода продукции на этом рынке сбыта. На основе полученных результатов по указанным географическим направлениям рекомендовано усилить государственное финансирование экспорта отобранной промышленной продукции и экспортоориентированного производства.

На основе проведённого анализа инструментов государственной финансовой поддержки экспорта промышленной продукции и наиболее значимых для развития экспорта высокотехнологичных отраслей и технологий, стран и товаров, в диссертации смоделированы на конкретных примерах схемы внедрения эффективных финансовых инструментов (учёт и переучёт коммерческих векселей экспортёров, международный факторинг, форфейтинг и экспортный лизинг) в современную систему государственного финансирования промышленной продукции России. В качестве примеров выбраны организации-экспортёры промышленной продукции, которым рекомендовано возместить часть затрат на уплату процентов по кредитам, полученным в российских кредитных организациях (т.е. из списка, утверждённого Министерством промышленности и энергетики России), а целевой рынок реализации продукции указанных экспортёров определился рамками стран СНГ.

Суть авторского предложения состоит во включении в систему государственного финансирования экспорта промышленной продукции России Уполномоченных банков (таких как «Сбербанк России», «Газпромбанк» и т.п.). В качестве Уполномоченного банка выбран холдинг Группа-ВТБ («Внешторгбанк»). Этот выбор не случаен, поскольку ВТБ обладает всеми качествами, присущими государственным специализированным органам по поддержке экспорта зарубежных стран (ведущая позиция в национальном банковском секторе; кадровая оснащенность и наличие загранаппарата; успешный опыт финансирования крупных проектов в различных областях промышленного экспорта; эффективное использование широкого спектра финансовых инструментов (экспортного лизинга, международного факторинга, форфейтинга и операций по учёту векселей); разветвлённая сеть банков-корреспондентов и дочерних банков; наивысший для российских банков рейтинг международных рейтинговых агентств Standard & Poor's: BBB+; Fitch: BBB+; Moody's: Baa2).

«Внешторгбанку» в предлагаемой автором схеме отводится роль осуществления экспортного кредитования и страхования экспортных кредитов, а также операций по учёту и переучёту в Центральном Банке коммерческих векселей экспортёров. В соответствии с этим, целесообразно реанимировать и сделать более доступным для экспортёров промышленной продукции существующее, но реально не действующее «Положение о проведении Банком России переучётных операций» №65-П от 30 декабря 1998 г.

Выводы

В заключении содержатся основные выводы диссертационной работы и сформулирован ряд предложений по выявлению возможных источников и способов государственного финансирования российской промышленной продукции в условиях экспортоориентированной экономики:

- Определены пути расширения экспорта и его качественной структуры в условиях инновационного развития и экспортной ориентации страны при оптимально сбалансированной промышленной политике.

Наряду с обязательным проведением в жизнь государственной политики России в области научно-технической и инновационной деятельности автором обоснована возможность воплощения в жизнь экспортоориентированной внешнеэкономической политики, направленной на вхождение в мировое конкурентное пространство, для достижения устойчивого экономического роста и предотвращения негативных последствий топливно-сырьевой специализации. В условиях глобализации и усиления конкурентной борьбы на мировых рынках промышленных товаров и услуг государство имеет возможность предпринять шаги по разработке национальной политики создания конкурентоспособной промышленности, поэтому возможным условием для дальнейшего экономического развития страны является необходимость баланса между существующей ныне стратегией сырьевой индустриализации (присущей России также и в рыночную эпоху) и движением по пути экспортной ориентации в пользу экспорта высокотехнологичной продукции. В таких условиях существует объективная необходимость государственной поддержки (в основном финансовой) экспорта конкурентоспособной продукции ведущих отраслей промышленности для достижения стабильного экономического роста национальной экономики, основанной на синтезе экспортной ориентации и инновационной промышленной политики.

- Сформирован алгоритм перераспределения рентных платежей как инструмент внутреннего поощрения экспортёров средне- и высокотехнологичной продукции.

Необходимым условием для развития как экспорта промышленной продукции, так и, в первую очередь, экспортоориентированного наукоёмкого производства, может стать механизм перераспределения прибыли от сырьевых к несырьевым экспортёрам. Для функционирования такого механизма возможно создание специального фонда, средства которого могли бы поступать в пользу высокотехнологичных производств, на цели НИОКР, развития фундаментальной науки, воспроизводства минерально-сырьевой базы страны и ликвидации экологических последствий неграмотного ведения хозяйства добывающими отраслями экономики.

- Представлена институциональная структура и предложены рекомендации по внедрению широко применяемых за рубежом инструментов государственного финансирования экспорта российской промышленной продукции.

Практика зарубежных стран подтверждает, что главными элементами системы государственной финансовой поддержки экспорта являются: чёткая институциональная основа государственного финансирования экспортоориентированных отраслей и экспорта промышленной продукции (система экспортно-импортных банков, агентств, департаментов и т.д.); многообразие эффективных финансовых инструментов, применяемых государством (экспортное кредитование, страхование, гарантирование, внешнеторговое финансирование и т.д.); приоритетные объекты государственной финансовой поддержки (ключевые рынки сбыта промышленной продукции, экспортоориентированные отрасли, экспортируемые товарные группы).

Адаптация некоторых зарубежных институтов и инструментов государственного финансирования экспорта промышленной продукции в России, и определение приоритетных объектов государственной финансовой поддержки экспорта может стать, по мнению автора, важной составляющей в повышении качественной структуры российского промышленного экспорта.

В сфере финансирования внешней торговли сформулированы рекомендации по развитию на льготных условиях таких продуктов кредитования, как операции по учёту и переучёту коммерческих векселей экспортёров, международный факторинг, форфейтинг и экспортный лизинг). Также в целях облегчения финансового бремени автором обоснована возможность разрешения экспортёрам самим формировать за счёт собственных средств Фонд финансирования экспортных рисков.

- Сформулированы критерии отбора перспективных российских экспортоориентированных отраслей, высоко- и среднетехнологичных товаров и стран, а также представлены схемы внедрения зарекомендовавших себя в зарубежной практике инструментов государственного финансирования экспорта промышленной продукции.

Для укрепления позиций товаров и услуг, производимых на экспорт в России, отечественные экспортёры могут воспользоваться предложенными критериями отбора экспортоориентированных отраслей для выбора приоритетных.

Автором предлагается для модернизации структуры экспорта использовать расширенный и уточнённый перечень стран, наиболее значимых для развития российского экспорта промышленной продукции. Обоснована возможность расширения сложившейся структуры экспорта высоко- и среднетехнологичной продукции в эти страны, основываясь на рейтинге товарных групп промышленной продукции, применяя смоделированные схемы экспортного финансирования..

Решающую роль преобразования России в одного из крупнейших мировых лидеров в области не только экспорта промышленной продукции с высокой долей добавленной стоимости, но и наукоёмкого экспортоориентированного производства могут сыграть как традиционные исторически сложившиеся конкурентные преимущества страны (крупные запасы минеральных ресурсов), так и развитие целенаправленной политики государства. Разработка долгосрочной государственной стратегии, комплексно определяющей конкретные установки и ориентиры устойчивого экономического роста; обеспечение преемственности политического курса и стабильности общей социально-политической ситуации в стране; вхождение в глобальную экономику при твёрдом отстаивании национальных интересов; применение конкретных инструментов экономической политики, в т.ч., в сфере внешних связей; создание детально проработанной и прозрачной институциональной и нормативной среды; ускорение процессов инновационного развития страны - вот основные шаги, потенциально способствующие выходу России на качественно новый уровень своего развития.

Используя рекомендации, предложенные в ходе исследования, вероятно можно будет не только придать импульс развитию тех отраслей экономики России, которые сейчас конкурентоспособны за счёт естественных природных условий, но и создать условия для формирования будущих лидеров мирового рынка - новых отраслей высоких технологий и услуг. В перспективе именно такие отрасли и услуги смогут внести существенный вклад в конкурентоспособность и экономики, и страны в целом.

По теме диссертации автором опубликованы следующие работы, подготовленные самостоятельно

1. Шифлингер Е.Г. Наиболее значимые страны для развития российского промышленного экспорта. // Журнал «Российское предпринимательство», №6, 2007. (0,3 а.л.)

2. Шифлингер Е.Г. Роль несырьевого экспорта в развитии национальной экономики: мировой опыт и российская практика. - Актуальные вопросы внешнеэкономической деятельности. Сборник научных работ студентов и аспирантов ВАВТ по материалам научно-практической конференции, май, 2005 г. - М., ВАВТ, 2005. (0,4 а.л.)

3. Шифлингер Е.Г. Критерии выбора экспортоориентированных отраслей российской экономики. - Место России в системе мирохозяйственных связей. Сборник работ аспирантов ВАВТ по материалам научно-практической конференции, посвящённой 75-летию ВАВТ. - М., ВАВТ, 2006. (0,5 а.л.)

4. Шифлингер Е.Г. Формы государственной поддержки российского экспорта. - М., Компания Спутник+, 2006. (1,3 а.л.)

Размещено на Allbest.ru

...