Грамматикализация английских модальных глаголов в диахронии

Размещено на http://allbest.ru

Московский государственный лингвистический университет

Грамматикализация английских модальных глаголов в диахронии

Т.С. Сорокина, доктор филологических наук, профессор

профессор кафедры грамматики и истории английского языка

факультета английского языка

Аннотация

В статье обсуждаются некоторые вопросы теории грамматикализации, в частности правомерность употребления термина «вспомогательные» применительно к английским центральным модальным глаголам can, may, must, shall, will.

На основании имеющейся исследовательской практики рассматриваются пути, темпы и степень грамматикализации этих глаголов в диахронии. Авторы приходит к выводу о важности учета параметров исторического развития модальных глаголов для определения степени их «вспомогательности».

Ключевые слова: диахрония; грамматикализация; модальные глаголы; степень грамматикализации; «вспомогательность».

Abstract

Grammaticalization of English modal verbs: diachronic approach

T. S. Sorokina Doctor of Philology (Dr. habil.), Professor,

Professor at the Department of Grammar and History of English,

Faculty of the English Language, Moscow State Linguistic University

The present article discusses some items of the theory of grammaticalization, namely, the plausibility of the term «modal auxiliaries» withregards the English central modal verbs can, may, must, shall, will. Based on the results of contemporary linguistic studies is the analysis of the cline, rate and degree of their grammaticalization viewed diachronically. The authors conclude that parameters of historical development of modal verbs are important for the degree of their «auxiliarization».

Key words: diachronic approach; grammaticalization; modal verbs; degree of gram- maticalization; «auxiliarization».

Введение

Начиная с последних десятилетий XX века сформировалось новое направление диахронических исследований в лингвистике, которое носит название «теория грамматикализации» (сам термин «grammaticalisation» впервые использовал А. Мейе в своих работах начала века).

Известными представителями этого направления являются в настоящее время такие лингвисты, как Х. Леман, Б. Хайне, П. Хоппер, Э. Траугот, М. Хаспельмат и др., а также (прежде всего в области эволюции вида, времени и модальности) Дж. Байби и ее коллеги. В самом общем виде грамматикализация представляет собой процесс, в ходе которого языковая единица становится в большей или меньшей степени грамматической.

Грамматикализация является сложным и многосторонним процессом, и в зависимости от взглядов исследователя она трактуется широко или узко. В узком понимании грамматикализация представляет собой «процесс, при котором значение какого-то языкового элемента, слова или морфемы, меняет свой статус: из лексического оно становится грамматическим» [Супрун и др. 1983, с. 240-241].

Это определение восходит к работам А. Мейе, который охарактеризовал грамматикализацию как приобретение грамматического статуса словом, бывшим до этого автономным [Meilett 1912]. Более широкое понимание грамматикализации находим у Е. Куриловича [Kurylowicz 1965].

Это процесс, в ходе которого нечто из менее грамматического становится более грамматическим, т. е. относящимся к грамматике.

Актуальным для современной теории грамматикализации является вопрос о путях семантических изменений в процессе развития грамматических операторов из лексических первоисточников. При этом важным представляется учет исходного значения всей структуры, подвергающейся грамматикализации - лексической семантики и грамматической формы ее составляющих.

Цель данной статьи: на основании результатов имеющейся исследовательской практики рассмотреть пути, темпы и степень грамматикализации английских модальных глаголов can, may, must, shall и will в исторической перспективе.

Грамматикализация и ауксилиаризация: дискуссия

Согласно современной точке зрения грамматикализация осуществляется на уровне семантики, морфологии, синтаксиса и фонологии.

Исторически семантическая грамматикализация проходит долгий путь от единицы или структуры с полным лексическим значением до грамматического показателя с достаточно абстрактным значением. Это движение нередко обозначается как «семантическая генерализация», или «семантическая редукция» (при утрате некоторых исходных значений).

Параметры грамматикализации, представленные К. Леманном, определяют степень автономии языковой единицы: уровень автономизации лексического знака считается показателем грамматикализации [Lehmann 2004].

Критерии П. Д. Хоппера предполагают учет сосуществования исходной лексемы и ее грамматикализованного варианта, сохранения первичных значений и функций, а также развитие новых параметров [Hopper 1991].

Непосредственно связанным с теорией грамматикализации является вопрос о так называемой аукселиаризации (auxiliarisation), т. е. превращении лексических глаголов во вспомогательные (helping verbs).

Как указывалось выше, объектом данного исследования являются английские модальные глаголы can, could, may, might, must, shall, should, will, would, которые в большинстве работ трактуются как вспомогательные (modal auxiliaries).

Эти центральные (central) модальные вспомогательные глаголы выделяются в отдельный (закрытый) класс глаголов и противопоставляются, с одной стороны, полумодальным (semi-modal) глаголам (dare, ought, need) и, с другой стороны, немодальным вспомогательным глаголам (primary verbs) [Huddleston, Pullum 2002]), non-modal auxiliary verbs (be, do, have). Последние считаются полностью грамматикализованными, т. е. утратившими свое лексическое значение.

Иными словами, они являются прототипическими вспомогательными глаголами.

Auxiliary - это общепринятый термин для глагола, который принимает функции, близкие к глагольному окончанию (т. е. времени, наклонения, залога и т. д.) и не образует сказуемое предложения самостоятельно. Как мы увидим в дальнейшем, этот термин не вполне определяет статус вышеуказанных центральных модальных глаголов и не содержит указания на степень их семантической редукции.

Статус современных модальных глаголов до сих пор является дискуссионным, поскольку они различаются по степени «вспомогательности».

Так, Байби и ее коллеги считают глаголы can и may операторами эпистемической модальности, А. Л. Зеленецкий в работе «Историческая динамика класса модальных глаголов в западногерманских языках» описывает shall и will как вспомогательные глаголы, а must и ought как модальные частицы, или грамматические частицы модальной семантики [Зеленецкий 2012].

В настоящее время распространено мнение, что современные модальные глаголы (modal auxiliaries) обладают высокой степенью грамматикализации, поскольку отвечают критериям NICE - properties (акроним). N - negation: модальные глаголы принимают полное отрицание или его сокращенную форму типа won't; I - inversion: инверсия с существительным или NP в предложениях типа Will the agents book the tickets?; C - code: модальные глаголы могут замещать лексические глаголы (или служить тэгами) например: The agents will book the tickets, so will the representatives; E - emphasis: просодическая эмфаза типа The agents will_book the tickets [Aarts 2011].

Кроме этого, модальные глаголы принимают инфинитив без to; всегда передают грамматическую категорию времени (кроме глагола must); не имеют форм 3-го лица единственного числа настоящего времени (-s), обоих причастий и собственного инфинитива. У глагола must находятся и другие признаки «вспомогательности»: этот глагол может в большинстве случаев предшествовать наречию, он семантически независим от подлежащего и может употребляться в конструкции с there и с пассивным инфинитивом, может относиться к прошлому и будущему, не меняя материальной формы.

Как следует из вышеизложенного, речь идет о морфологии, синтаксисе и фонологии, но не о семантике самого модального глагола.

Однако, как считают Дж. Байби и ее коллеги, свидетельство того, как грамматикализованные единицы сохраняют богатство своих значений, противоречит традиционному представлению о грамматических показателях как чисто реляционных элементах, а определенные оттенки значения конструкций-источников могут сохраняться в некоторых контекстах [Bybee et al. 1994].

Примером такого сосуществования в одной морфеме лексического и вспомогательного глагола является глагол will в таких случаях, как Will he call me a cab? (вспомогательный глагол как часть аналитической формы будущего времени) и Do what you will (лексический глагол в значении желания). Кроме того, у глагола will в употреблениях с первым лицом до сих пор прослеживаются остатки модальности желания, а глагол shall в некоторых контекстах не взаимозаменим с will: Shall I call you a cab? Здесь говорящий как бы берет на себя определенные обязательства выполнить указанное действие.

При этом глаголы can и may, исторически поменяв свои значения с полных лексических на деонтические и эпистемические (о чем речь пойдет ниже), не демонстрируют полного исчезновения своей семантики. Не случайно, некоторые лингвисты, исследующие развитие модальных глаголов в диахронии, осторожно говорят об их трансформации в «почти вспомогательные» («(near) auxiliary status») [Fischer 2004, с. 17].

Другие предпочитают употреблять общий термин «modals», применительно как к предкам модальных глаголов («pre-modals»), так и к современным глаголам [Denison 1993; Lowrey 2012]: вопрос о статусе этих глаголов в раннеанглийском до сих пор остается дискуссионным. Интересно отметить, что последние работы в области грамматикализации модальных глаголов отмечают трудности в определении того, что считать «вспомогательностью».

Так, Т. Кутева пишет, что диахронный аспект ауксилиаризации обычно не учитывается как объяснительный фактор современной природы этого явления, т. е. вспомогательные глаголы трактуются без учета того процесса, результатом которого они являются [Kuteva 2001].

Таким образом, термин «modal auxiliaries», будучи общепринятым, на практике не в полной мере отражает степень грамматикализации современных модальных глаголов, оставляя в стороне их семантическое наполнение.

Далее речь пойдет о путях грамматикализации модальных глаголов и о стадиях их грамматикализации в диахронии.

Грамматикализация модальных глаголов в диахронии

В этой связи нам представляется важным тезис о том, «что наличие многозначности [современных модальных глаголов] и сохранение специфических лексических черт может послужить диагностическим критерием для реконструкции истории грамматических элементов» [Байби, Перкинс, Пальюка 1994].

Диахронный анализ грамматикализации модельных глаголов всё еще оставляет для дискуссии несколько вопросов:

1) когда и как происходила грамматикализация модальных глаголов в английском языке?

2) через какие этапы она проходила?

3) все ли модальные глаголы следовали по одному и тому же пути («path», «cline» [Hopper, Traugot 1993])?

4) формировали ли они закрытый класс уже в древнеанглийский период или были всё еще полными лексическими глаголами?

Опираясь на работы Б. Лоури и О. Фишер, мы попытаемся ответить на поставленные вопросы [Lowrey 2012; Fischer 2004].

Начнем с того, что в древнеанглийский период (ДА) современным центральным модальным глаголам соответствовали sceal, scol- de, wille, wolde, can, cupe, ma$, mihte, mot, moste, которые всё еще сохраняли определенные черты лексических глаголов, а именно, они принимали инфинитивы других глаголов, дополнение, выраженное именной фразой, и придаточным с fot и употреблялись как непереходные.

В ДА период предки современных центральных модельных глаголов (pre-modals) имели следующие лексические значения; *sculan - «owe» (быть должным), *kunnan - «know» (знать), *wiljan - «want» (хотеть), *magan - «to have the power of» (быть в состоянии), *motan - «be able to, be obliged to» (мочь, быть должным сделать что-то).

В настоящее время модальные значения подразделяются на корневые (динамические и деонтические) и эпистемические.

В наиболее общем виде историческое развитие семантики модальных глаголов шло в направлении от лексических значений к корневым и затем к эпистемическим. Принято считать, что корневые значения появились до эпистемических, и эпистемические значения развились из корневых.

В ДА период центральные модальные глаголы также сохраняют некоторые морфологические черты, характерные для лексических глаголов: отдельные формы 2-го лица единственного числа, формы сослагательного наклонения, они всё еще употребляются в отдельных контекстах косвенной речи. Таким образом, в ДА период модальные глаголы еще не обладают всеми характеристиками «закрытого» класса. Однако, по данным Б. Лоури, уже в ДА период у них появляются отдельные черты «вспомогательности»: редко употребляются или утрачиваются некоторые морфологические формы, из NICE properties прослеживается только фактор C и т. д.

Когда же произошла перестройка центральных модальных глаголов из полных лексических в почти вспомогательные (nearly auxiliary)?

Д. Лайтфут впервые высказал идею о радикальной трансформации модальных глаголов (radical re-analysis) в диахронии [Lightfoot 1979], что вызвало однозначную реакцию со стороны лингвистов: Aitchison (1980), Warner (1983), Plank (1984). По их мнению, исторические изменения модальных глаголов происходили не «взрывом», одновременным толчком (push chain) в XVI веке, а постепенно (drag chain). Кроме того, это гораздо более длительный процесс, находящий объяснение в теории грамматикализации.

Согласно этой точке зрения изменения центральных модальных глаголов происходят циклично, и эти циклы (modal cycles) снова и снова повторяются. По мнению О. Фишер, в ДА период предки современных модальных глаголов в первом модальном цикле ограничивают свою полнолексическую семантику до деонтических, динамических и эпистеми- ческих значений.

Как следствие этого, они теряют некоторые морфологические черты, а также более не употребляются в прежних синтаксических конструкциях. Всё это приводит к новому модальному циклу - появлению квазимодальных глаголов, чтобы заполнить синтаксические лакуны, оставленные центральными модальными глаголами. Следующие циклы касаются дальнейшей грамматикализации модальных глаголов (shall / will для передачи значения будущего действия). О. Фишер также считает, что изменения модальных глаголов происходят постепенно и не эволюционно в одном направлении, но с заметными колебаниями. Так, старые употребления модальных инфинитивов и причастий, исчезающие к концу ДА периода, вновь становятся частотными в среднеанглийский период (СА). Хронологически поздний СА и ранненовоанглийский считаются периодами наиболее радикальных изменений модальных глаголов.

Рассмотрение модальных глаголов по отдельности (а не как совокупного класса) показывает, что этот процесс не был однородным для всех глаголов, и что они развивались в грамматические элементы с разной скоростью. грамматикализация лексический модальный глагол

Так, глагол willan грамматикализуется быстрее остальных глаголов. Уже в ДА он встречается с инфинитивами других глаголов в значении предсказания (prediction). Это означает, что на этой стадии он становится по определению Э. Траугот [Traugott 1982] слабым эпистемиче- ским глаголом (weak epistemic modal). Более того, есть свидетельства, что этот глагол из лексического (want) сразу превращается в эпистеми- ческий, минуя стадию деонтических значений [Lowrey 2012]. В итоге, в ДА период глагол will демонстрирует, с одной стороны, сосуществование черт лексического и вспомогательного глагола, и, с другой стороны, обнаруживает заметные темпы языковых изменений.

Глагол sculan также находится в ДА на относительно продвинутой стадии грамматикализации. Он явно демонстрирует переход от корневой модальности долженствования к эпистемической характеристике будущего действия. Процесс грамматикализации scolde уже в ДА период проходит три стадии: от слабого корневого (долженствование) через некое значение нереальности к перифразе морфологической формы сослагательного наклонения. Иными словами, в ДА период уже достигается этап грамматикализации, когда should в определенных контекстах вытесняет морфологическую форму сослагательного наклонения, т. е. становится quazi-subjunctive.

Из всех модальных глаголов motan претерпел наиболее значительные семантические изменения. В ранний ДА период он более похож на may, чем на современный must, так как выражает значение разрешения. В более поздний ДА период его семантика меняется: он выражает уже не разрешение, а долженствование.

Magan по своей семантике в ДА период располагается где-то между motan и cunnan и напоминает современное существительное might. Он функционирует как корневой глагол со значением силы, умственной и физической способности, а также в некоторых случаях разрешения. Magan и mihte первые из центральных модальных глаголов развивают эпистемические значения.

Cunnan из всех модальных глаголов грамматикализуется в последнюю очередь, дольше сохраняя черты лексического глагола. Его преимущественная семантика - корневая. Д. Денисон также отмечает возможность двойных модальных сочетаний в современных диалектах скотс, где can выступает как лексический глагол [Denison 1993]. Это еще одно подтверждение того, что грамматикализация can еще не закончена.

Заключение

Обзор исследований, посвященных степени грамматикализации современных центральных модальных глаголов и достижению их современного статуса в диахронии, позволил прийти к следующим выводам:

1) термин «modal auxiliaries» применяется к английским модальным глаголам в достаточной степени условно, является данью традиции, поскольку помимо релятивного грамматического значения они демонстрируют наличие определенной лексической семантики;

2) исторические изменения лексической семантики и приобретение черт «вспомогательности» не есть результат «взрыва», мгновенного «переосмысления» (re-analysis) английских модальных глаголов, но следствие длительного, постадийного, циклического процесса, сопровождающегося флюктуациями;

3) не демонстрируя «одноколейности» развития в диахронии, английские модальные глаголы подвергаются грамматикализации в разной степени и с разной скоростью, что и определяет меру их «вспомогательности» в настоящее время.

Список литературы / references

Байби Дж., Перкинс Р., Пальюка У. Эволюция грамматики: время, вид и модальность в языках мира / пер. Т А. Майсака ; под ред. В. А. Плунгяна. The evolution of grammar: Tense, aspect and modality in the languages of the world. Chicago: University of Chicago Press, 1994. Pp. 1-22. [Bajbi, Dzh., Revir Perkins, Uil'jam Pal'juka. (1994). Jevoljucija grammatiki: vremja, vid i modal'nost' v jazykah mira, transl. by T. A. Majsak, ed. by V A. Plungjan. In Joan Bybee, Revere Perkins and William Pagliuca. The evolution of grammar: Tense, aspect and modality in the languages of the world (pp. 1-22). Chicago: University of Chicago Press. (In Russ.)]. URL: http://lingvarium.org/ (дата обр.: 16.04.2021.).

Зеленецкий А. ^.Историческая динамика класса модальных глаголов в западногерманских языках // Динамические процессы в германских языках. Материалы Четвертых лингвистических чтений памяти

В. Н. Ярцевой. М.; Калуга: ИП Шилин И. В. (Эйдос), 2012. С. 30-39. [Zeleneckij, A. L. (2012). Istoricheskaja dinamika klassa modal'nyh glagolov v zapadnogermanskih jazykah (Historical dynamics of modal verbs in West Germanic languages) In: Dinamicheskie processy v germanskih jazykah. Materialy Chetvertyh lingvisticheskih chtenij pamjati V.N. Jarcevoj. (pp. 3039). Moscow - Kaluga: Jejdos (In Russ.)].

Супрун А. Е. [и др.] Общее языкознание. Минск: Вышэйшая школа, 1983. [Suprun, A. E. et al. (1983). Obshhee jazykoznanie. (General linguistics). Minsk: Vyshjejshaja shkola. (In Russ.)].

Aarts B. Oxford Modern English Grammar. Oxford: Oxford University Press, 2011. Bybee Joan, Revere Perkins, William Pagliuca. The Evolution of Grammar: tense, aspect and modality in the languages of the world. Chicago: University of Chicago Press, 1994.

Denison D. English Historical Syntax. London: Longman, 1993.

Fischer O. C. M. The development of the modals in English: Radical versus gradual changes // English modality in context. Diachronic perspectives / D. Hart (ed.). (Linguistic insights. Studies in Language and Communication 11)). Peter Lang, 2004. Pp. 16-32.

Huddleston R. D., Geoffrey K. Pullum. The Cambridge Grammar of the English Language. Cambridge: Cambridge University Press, 2002.

Hopper P. J. On some principles of grammaticization» // Approaches to gram- maticalization. Traugott, Elizabeth C. & Heine, Bernd (eds.). 2 vols. 1991. Amsterdam & Philadelphia: J. Benjamins (Typological Studies in Language 19). P. 17-35.

Hopper P, Traugott E. Grammaticalization. Cambridge: Cambridge University Press, 1993.

Kuriloowicz J. The evolution of grammatical categories // Diogenes 51: 55-71. 1965.

Kuteva T Auxiliation. An Enquiry into the Nature of Grammaticalization. Cambridge: Cambridge University Press, 2001.

Lehmann C. Thoughts on grammaticalization // LINCOM Studies in Theoretical Linguistics 1. Munchen: LINCOM Europa. 2004.

Lightfoot D. Principles of Diachronic Syntax, Cambridge Studies in Linguistics. Cambridge: Cambridge University Press, 1979.

Lowrey B. Grammaticalisation and the Old English Modals // Quaderna. 2012. Vol. 1. Pp. 1-29. URL: https://quaderna.org/wp-content/uploads/2012/11/ Lowrey-grammaticalisation-old-english-modals-DEF.pdf (дата обращения 16.04.2021).

MeilletA. Devolution des formes grammaticales // Scientia. 1912. Vol. 26, № 6. P. 130-148.

Traugott E. C. From Propositional to Textual and Expressive Meanings: Some Semantic-Pragmatic Aspects of Grammaticalization. In W. P Lehmann, and Y. Malkiel (eds.), Perspectives on Historical Linguistics. Amsterdam: John Benjamins, 1982. Pp. 245-271.

Размещено на Allbest.ru