Понятие и особенности оперативно-розыскной деятельности

* органы внутренних дел РФ - Министерство внутренних дел РФ;

* органы федеральной службы безопасности - Федеральная служба безопасности РФ;

* федеральные органы государственной охраны - Федеральная служба охраны РФ;

* таможенные органы РФ - Федеральная таможенная служба;

* органы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ - Федеральная служба РФ по контролю за оборотом наркотиков.

Органы, осуществляющие ОРД, решают определенные Законом об ОРД задачи исключительно в пределах своих полномочий, установленных соответствующими законодательными актами РФ («О милиции», «О федеральной службе безопасности», «О Государственной границе Российской Федерации», «О государственной охране», «О внешней разведке», «О наркотических средствах и психотропных веществах», Таможенным кодексом РФ, УИК и др.).

Оперативные подразделения органов, осуществляющих ОРД, вправе проводить совместно с работниками уголовно-исполнительной системы ОРМ в следственных изоляторах уголовно-исполнительной системы.

21. Оперативное подразделение и его виды

Оперативное подразделение - подразделение, непосредственно осуществляющее ОРД. Оперативные подразделения входят в состав определенных Законом об ОРД органов, осуществляющих ОРД; перечень таких подразделений определяется ведомственными нормативными правовыми актами.

В зависимости от объема выполняемых задач оперативные подразделения могут быть главным управлением, управлением, службой, отделом, группой и др.

В зависимости от характера выполняемых задач бывают следующие виды оперативных подразделений:

1. Подразделения планирования и организации проведения ОРМ.

2. Подразделения проведения ОРМ (по направлениям деятельности):

а) профильные - по борьбе с организованной преступностью, с контрабандой, с экономическими правонарушениями, с преступлениями в кредитно-финансовой сфере и др.;

б) по взаимодействию с органами других государств (организации взаимодействия с органами зарубежных стран и оперативных переводов, подготовки и проведения международных операций, по борьбе с международным терроризмом и транснациональной организованной преступностью);

в) оперативно-поисковые (розыска, наружного наблюдения, скрытого наблюдения, установки, оперативной установки, оперативно-транспортные подразделения);

г) активных и специальных мероприятий;

д) специальных программ;

е) спецпроверок.

3. Подразделения технического обеспечения проведения ОРМ:

а) оперативно-технического обеспечения специальных мероприятий;

б) инженерно-технической, информационной, радиоэлектронной и компьютерной безопасности.

4. Подразделения информационного обеспечения проведения ОРМ: оперативных учетов; обработки оперативной информации; оперативно-аналитические; оперативного прогноза; специальных исследований и экспертных оценок; ведения баз данных.

5. Иные подразделения обеспечения проведения ОРМ: боевой и специальной подготовки; собственной безопасности; госзащиты (активных мероприятий, физической защиты); кинологические подразделения.

При отсутствии оперативно-розыскных подразделений в соответствующем органе обязанности, связанные с осуществлением ОРД, исполняют лица, занимающие отдельные должности.

22. Понятие и виды оперативно-розыскной подведомственности

Оперативно-розыскная подведомственность - разграничение компетенции по проведению ОРМ между органами, осуществляющими ОРД.

Виды подведомственности:

1) предметная - в зависимости от характера противоправного деяния. Определяется исходя из направлений деятельности органов, осуществляющих ОРД. Законодательством РФ к ведению соответствующих органов отнесены следующие направления деятельности:

а) органы внутренних дел РФ: обеспечение безопасности личности; предупреждение и пресечение преступлений и административных правонарушений; выявление и раскрытие преступлений; охрана общественного порядка и обеспечение общественной безопасности; защита частной, государственной, муниципальной и иных форм собственности;

б) органы федеральной службы безопасности: контрразведывательная деятельность (выявление, предупреждение, пресечение разведывательной и иной деятельности специальных служб и организаций иностранных государств, а также отдельных лиц, направленной на нанесение ущерба безопасности РФ); борьба с преступностью и террористической деятельностью; разведывательная деятельность; пограничная деятельность; обеспечение информационной безопасности; иная деятельность, определенная федеральным законодательством;

в) федеральные органы государственной охраны: обеспечение безопасности объектов государственной охраны;

г) таможенные органы РФ: выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, производство неотложных следственных действий и дознания по которым отнесено уголовно-процессуальным законодательством РФ к ведению таможенных органов, выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших;

д) Служба внешней разведки РФ: добывание и обработка информации о затрагивающих жизненно важные интересы РФ реальных и потенциальных возможностях, действиях, планах и намерениях иностранных государств, организаций и лиц;

е) Федеральная служба исполнения наказаний;

ж) органы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ: противодействие незаконному обороту наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров;

з) орган внешней разведки Министерства обороны РФ: проводит ОРМ только в целях обеспечения безопасности указанного органа внешней разведки;

2) территориальная - в зависимости от места совершения противоправного деяния. Определяется в соответствии с административно-территориальным делением РФ (район, область, республика в составе РФ) и компетенцией органов, в которые входят подразделения, осуществляющие ОРД, по обслуживанию соответствующей местности;

3) персональная - в отношении определенных объектов (например, органы федеральной службы безопасности в войсках (военная контрразведка) - в отношении Вооруженных сил РФ, других войск и воинских формирований, а также их органов управления; каждый орган, осуществляющий ОРД, самостоятельно осуществляет обеспечение собственной безопасности).

23. Права и обязанности органов, осуществляющих ОРД

При решении определенных Законом об ОРД задач ОРД органы, уполномоченные ее осуществлять, обязаны:

1. Принимать в пределах своих полномочий все необходимые меры по защите конституционных прав и свобод человека и гражданина, собственности, а также по обеспечению безопасности общества и государства.

2. Исполнять в пределах своих полномочий поручения в письменной форме органа дознания, следователя, руководителя следственного органа и решения суда о проведении ОРМ по уголовным делам, принятым ими к производству.

3. Выполнять на основе и в порядке, предусмотренных международными договорами РФ, запросы соответствующих международных правоохранительных организаций, правоохранительных органов и специальных служб иностранных государств.

4. Информировать другие органы, осуществляющие ОРД на территории РФ, о ставших им известными фактах противоправной деятельности, относящихся к компетенции этих органов, и оказывать этим органам необходимую помощь.

5. Соблюдать правила конспирации при осуществлении ОРД.

6. Содействовать обеспечению в порядке, установленном законодательством РФ, безопасности и сохранности имущества своих сотрудников, лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим ОРД, участников уголовного судопроизводства, а также членов семей и близких указанных лиц от преступных посягательств.

При решении задач ОРД органы, уполномоченные ее осуществлять, имеют право:

1. Проводить гласно и негласно перечисленные в законе ОРМ, производить при их проведении изъятие предметов, материалов и сообщений, а также прерывать предоставление услуг связи в случае возникновения непосредственной угрозы жизни и здоровью лица, а также угрозы государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ.

2. Устанавливать на безвозмездной либо возмездной основе отношения сотрудничества с лицами, изъявившими согласие оказывать содействие на конфиденциальной основе органам, осуществляющим ОРД.

3. Использовать в ходе проведения ОРМ по договору или устному соглашению служебные помещения, имущество предприятий, учреждений, организаций, воинских частей, а также жилые и нежилые помещения, транспортные средства и иное имущество частных лиц.

4. Использовать в целях конспирации документы, зашифровывающие личность должностных лиц, ведомственную принадлежность предприятий, учреждений, организаций, подразделений, помещений и транспортных средств органов, осуществляющих ОРД, а также личность граждан, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе.

5. Создавать в установленном законодательством РФ порядке предприятия, учреждения, организации и подразделения, необходимые для решения предусмотренных законом задач.

Неисполнение законных требований должностных лиц органов, осуществляющих ОРД, либо воспрепятствование ее законному осуществлению влекут ответственность, предусмотренную законодательством РФ.

24. Полномочия судьи в ходе ОРД

В ходе осуществления ОРД судья вправе на основании Закона об ОРД:

1) истребовать от органа, осуществляющего ОРД, оперативно-служебные документы, содержащие информацию о сведениях, в предоставлении которых было отказано заявителю, за исключением сведений о лицах, внедренных в организованные преступные группы, о штатных негласных сотрудниках органов, осуществляющих ОРД, и о лицах, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе;

2) обязать указанный орган предоставить заявителю сведения (в случае признания необоснованным решения органа, осуществляющего ОРД, об отказе в предоставлении необходимых сведений лицу, полагающему, что действия органов, осуществляющих ОРД, привели к нарушению его прав и свобод);

3) самостоятельно своим письменным определением поручить органу, осуществляющему ОРД, провести ОРМ;

4) рассматривать жалобу лица, полагающего, что действия органов, осуществляющих ОРД, привели к нарушению его прав и свобод;

5) потребовать не уничтожать материалы ОРМ, об уничтожении которых органы уведомляют его за три месяца до уничтожения материалов;

6) разрешать проведение либо отказать в проведении ОРМ, ограничивающего конституционные права граждан, на основании мотивированного постановления одного из руководителей органа, осуществляющего ОРД;

7) единолично и незамедлительно рассмотреть (не вправе отказать в рассмотрении материалов в случае их представления) материалы об ограничении конституционных прав граждан (осуществляется судом, как правило, по месту проведения таких мероприятий или по месту нахождения органа, ходатайствующего об их проведении);

8) принять судебное решение (не позднее чем через 48 часов с момента начала проведения ОРМ) о проведении либо об отказе в проведении ОРМ в случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого преступления, а также при наличии данных о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ.

Судья обязан:

1) решить вопрос о продлении срока действия постановления о разрешении проведения ОРМ, ограничивающего конституционные права граждан, на основании вновь представленных материалов;

2) возвратить инициатору ОРМ его материалы одновременно с заверенным печатью постановлением;

3) не содействовать на конфиденциальной основе органам, осуществляющим ОРД;

4) защищать сведения, содержащиеся в представляемых судье оперативно-служебных документах.

Судья должен быть уведомлен в течение 48 часов о прослушивании переговоров отдельных лиц, ведущихся с их телефонов, в случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности по их заявлению или с их согласия в письменной форме на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД.

Оперативно-служебные документы, отражающие результаты ОРД, представляются судье, в производстве которого находится уголовное дело, только в порядке и случаях, установленных Законом об ОРД.

25. Полномочия в ходе ОРД прокурора, следователя, руководителя следственного органа, органа дознания и органа, вышестоящего по отношению к органу, осуществляющему ОРД

1. Полномочия прокурора в ходе ОРД на основании Закона об ОРД.

Прокурор вправе: рассматривать жалобу лица, полагающего, что действия органов, осуществляющих ОРД, привели к нарушению его прав и свобод; самостоятельно своим письменным указанием поручить органу, осуществляющему ОРД, провести ОРМ; принять меры по восстановлению прав и законных интересов, возмещению причиненного вреда при нарушении органом (должностным лицом), осуществляющим ОРД, прав и законных интересов физических и юридических лиц.

Прокурор обязан: не содействовать на конфиденциальной основе органам, осуществляющим ОРД; осуществлять прокурорский надзор за ОРД:

а) истребовать у руководителей органов, осуществляющих ОРД, оперативно-служебные документы, включающие дела оперативного учета, материалы о проведении ОРМ с использованием оперативно-технических средств, а также учетно-регистрационную документацию и ведомственные нормативные правовые акты, регламентирующие порядок проведения ОРМ;

б) истребовать у руководителей органов, осуществляющих ОРД, сведения о лицах, внедренных в организованные преступные группы, о штатных негласных сотрудниках органов, осуществляющих ОРД, а также о лицах, оказывающих содействие этим органам на конфиденциальной основе, в случаях, требующих их привлечения к уголовной ответственности, без письменного согласия указанных лиц; защищать сведения, содержащиеся в представляемых ему оперативно-служебных документах и материалах.

Оперативно-служебные документы, отражающие результаты ОРД, представляются прокурору, в производстве которого находится уголовное дело, только в порядке и случаях, установленных Законом об ОРД.

2. Полномочия следователя, руководителя следственного органа, органа дознания в ОРД. Следователь вправе самостоятельно (каждый своим) письменным поручением поручить органу, осуществляющему ОРД, провести ОРМ.

3. Полномочия органа, вышестоящего по отношению к органу, осуществляющему ОРД, в ОРД. Данный орган: вправе рассматривать жалобу лица, полагающего, что действия органов, осуществляющих ОРД, привели к нарушению его прав и свобод; обязан принять меры по восстановлению прав и законных интересов, возмещению причиненного вреда при нарушении органом (должностным лицом), осуществляющим ОРД, прав и законных интересов физических и юридических лиц.

26. Понятие, виды оперативно-розыскных мероприятии

ОРМ - это проводимые при осуществлении ОРД конкретные действия, исчерпывающий перечень которых определен Законом об ОРД; представляют собой структурные элементы ОРД, которые в своей совокупности и образуют собственно ОРД.

Перечень ОРМ (может быть изменен или дополнен только федеральным законом).

1. Опрос.

2. Наведение справок.

3. Сбор образцов для сравнительного исследования.

4. Проверочная закупка.

5. Исследование предметов и документов.

6. Наблюдение.

7. Отождествление личности.

8. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств.

9.Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений.

10. Прослушивание телефонных переговоров.

11. Снятие информации с технических каналов связи.

12. Оперативное внедрение.

13. Контролируемая поставка.

14. Оперативный эксперимент.

В зависимости от своего содержания и порядка их проведения ОРМ можно классифицировать по следующим основаниям:

1) в зависимости от отношения к конституционным правам граждан:

а) ограничивающие конституционные права (на тайну переписки, телеграфных сообщений, телефонных переговоров и неприкосновенность жилища) (например, обследование помещений, зданий, сооружений; контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений);

б) не ограничивающие конституционные права (иные ОРМ);

2) в зависимости от скрытности:

а) ОРМ, которые проводятся как гласно, так и негласно (например, опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования);

б) ОРМ, которые проводятся негласно (например, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи);

3) в зависимости от использования технических средств (специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации в процессе осуществления ОРД):

а) ОРМ, при проведении которых могут использоваться указанные технические средства (напр., исследование предметов и документов, наблюдение, отождествление личности);

б) ОРМ, при проведении которых указанные технические средства не используются (иные ОРМ);

4) в зависимости от принадлежности используемых оперативно-технических сил и средств:

а) ОРМ, проводимые органом, осуществляющим ОРД, с использованием сил и средств органов федеральной службы безопасности, органов внутренних дел и органов по контролю за оборотом наркотиков (напр., контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, снятие информации с технических каналов связи);

б) ОРМ, проводимые органом, осуществляющим ОРД, с использованием собственных сил и средств (иные ОРМ).

27. Основания для проведения ОРМ Основания для проведения ОРМ перечислены в Законе об ОРД

1. Наличие возбужденного уголовного дела.

2. Ставшие известными органам, осуществляющим ОРД, сведения о:

* признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

* событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ;

* лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

* лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов.

3. Поручения следователя, руководителя следственного органа, органа дознания или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве.

4. Запросы других органов, осуществляющих ОРД, по основаниям, указанным в настоящей статье.

5. Постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством РФ.

6. Запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами РФ.

Органы, осуществляющие ОРД, в пределах своих полномочий вправе также собирать данные, необходимые для принятия решений:

1) о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну;

2) о допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды;

3) о допуске к участию в ОРД или о доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления;

4) об установлении или о поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении ОРМ;

5) по обеспечению безопасности органов, осуществляющих ОРД;

6) о выдаче разрешений на частную детективную и охранную деятельность.

28. Общие условия проведения ОРМ

Общие условия проведения ОРМ установлены в Законе об ОРД.

Гражданство, национальность, пол, место жительства, имущественное, должностное и социальное положение, принадлежность к общественным объединениям, отношение к религии и политические убеждения отдельных лиц не являются препятствием для проведения в отношении их ОРМ на территории РФ, если иное не предусмотрено федеральным законом.

Проведение ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища, допускается на основании судебного решения и при наличии информации о:

1) признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, по которому производство предварительного следствия обязательно;

2) лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправное деяние, по которому производство предварительного следствия обязательно;

3) событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ.

В случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого или особо тяжкого преступления, а также при наличии данных событиях и действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ, на основании мотивированного постановления одного из руководителей органа, осуществляющего ОРД, допускается проведение ОРМ, предусмотренных ч. 2 ст. 8 Закона об ОРД, с обязательным уведомлением суда (судьи) в течение 24 часов. В течение 48 часов с момента начала проведения ОРМ орган, его осуществляющий, обязан получить судебное решение о проведении такого ОРМ либо прекратить его проведение.

В ходе проведения ОРМ используются информационные системы, видео - и аудиозапись, кино - и фотосъемка, а также другие технические и иные средства, не наносящие ущерба жизни и здоровью людей и не причиняющие вреда окружающей среде.

Должностные лица органов, осуществляющих ОРД, решают ее задачи посредством личного участия в организации и проведении ОРМ, используя помощь должностных лиц и специалистов, обладающих научными, техническими и иными специальными знаниями, а также отдельных граждан с их согласия на гласной и негласной основе.

Запрещается проведение ОРМ и использование специальных и иных технических средств, предназначенных (разработанных, приспособленных, запрограммированных) для негласного получения информации, не уполномоченными на то Законом об ОРД физическими и юридическими лицами.

29. Основания и порядок судебного рассмотрения материалов об ограничении конституционных прав граждан при проведении ОРД

Рассмотрение материалов об ограничении конституционных прав граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, на неприкосновенность жилища при проведении ОРМ осуществляется судом, как правило, по месту проведения таких мероприятий или по месту нахождения органа, ходатайствующего об их проведении. Указанные материалы рассматриваются уполномоченным на то судьей единолично и незамедлительно. Судья не вправе отказать в рассмотрении таких материалов в случае их представления.

Основанием для решения судьей вопроса о проведении ОРМ, ограничивающего вышеуказанные конституционные права граждан, является мотивированное постановление одного из руководителей органа, осуществляющего ОРД. Перечень категорий таких руководителей устанавливается ведомственными нормативными актами.

По требованию судьи ему могут представляться также иные материалы, касающиеся оснований для проведения ОРМ, за исключением данных о лицах, внедренных в организованные преступные группы, о штатных негласных сотрудниках органов, осуществляющих ОРД, и о лицах, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе, об организации и о тактике проведения ОРМ.

По результатам рассмотрения указанных материалов судья разрешает проведение соответствующего ОРМ, которое ограничивает конституционные права граждан либо отказывает в его проведении, о чем выносит мотивированное постановление. Постановление, заверенное печатью, выдается инициатору проведения ОРМ одновременно с возвращением представленных им материалов.

Срок действия вынесенного судьей постановления исчисляется в сутках со дня его вынесения и не может превышать шести месяцев, если иное не указано в самом постановлении. При этом течение срока не прерывается. При необходимости продления срока действия постановления судья выносит судебное решение на основании вновь представленных материалов.

В случае если судья отказал в проведении ОРМ, которое ограничивает конституционные права граждан, указанные в Законе об ОРД, орган, осуществляющий ОРД, вправе обратиться по этому же вопросу в вышестоящий суд.

Руководители судебных органов создают условия, обеспечивающие защиту сведений, которые содержатся в представляемых судье оперативно-служебных документах.

30. Опрос: краткое содержание ОРМ

Опрос - ОРМ, заключающийся в общении самостоятельно или через третьих лиц с опрашиваемым лицом.

Опрос может проводиться как самим оперативным сотрудником, так и третьим лицом по его поручению, как открыто, так и негласно.

К числу опрашиваемых, как правило, относятся:

а) лица, которые случайно могли стать свидетелями преступления и (или) которые сотрудничают с органами (таксисты, бармены, продавцы магазинов и т. д.);

б) лица из числа окружения интересуемого объекта (например, родственники, соседи по квартире, коллеги по работе);

в) лица, ранее совершавшие преступления и проживающие на исследуемом участке, и др.

Ограничений, связанных с местом проведения опроса, нет: он может проводиться как в служебном помещении, так и на улице, на месте происшествия и т. д. Опрос может осуществляться как при непосредственном общении с человеком, так и путем связи с ним по телефону, через Интернет и т. д.

Важно быть подготовленным к опросу - определить тип личности опрашиваемого, по возможности выбрать соответствующую обстановку, определить круг вопросов, которые будет уместно задать при встрече, а также тактику проведения опроса.

Поскольку опрашиваемое лицо, в отличие от его допроса, не несет ответственности за отказ от предоставления информации, оперативному сотруднику необходимо найти тот психологический «ключ» к опрашиваемому, который позволит получить нужную информацию.

Мероприятие может проводиться в форме беседы, в которой лишь вскользь затрагиваются интересующие оперативного сотрудника моменты (смещение акцента), с целью получить информацию от опрашиваемого, не подозревающего об истинной цели опроса.

При осуществлении опроса могут использоваться открыто или скрытно от опрашиваемого фиксирующая аппаратура (аудио - видеосъемка и др.). Согласие опрашиваемого на применение аппаратуры не требуется.

При проведении опроса в необходимых случаях желательно представить опрашиваемому средства, позволяющие освежить воспоминания, например образцы документов, книги с образцами татуировок. С согласия опрашиваемого можно применить гипноз.

Опрос может проводиться с применением полиграфа (детектора лжи). В процессе такого опроса контролируется проявление эмоций человека, страха, стресса, деятельность нервной системы и головного мозга, работа дыхательной системы, сердечнососудистой системы, оцениваются физиологические изменения в организме при эмоциональных нагрузках. О проведении опроса с применением полиграфа см. вопрос 16.

Результаты опроса могут быть оформлены справкой или рапортом оперативного сотрудника. При наличии к ним могут прикладываться объяснения и другие документы опрошенных. Данные документы имеют оперативное значение.

31. Опрос с применением полиграфа (общая характеристика)

Порядок применения полиграфа регламентируется ведомственными правовыми актами, одним из которых является Инструкция о порядке проведения ОРМ - опроса в виде специального психофизиологического исследования в федеральных органах налоговой полиции, утвержденная приказом ФСНП России 2002 г.

В соответствии с Инструкцией опрос с применением полиграфа или специальное психофизиологическое исследование (СПФИ) - опрос, проводимый с применением технических средств, не наносящих ущерб жизни и здоровью людей и не причиняющих вреда окружающей среде, с целью оценки достоверности информации, сообщаемой опрашиваемым лицом.

СПФИ является гласным ОРМ, которое выполняет специалист-полиграфолог, имеющий специальную подготовку, полученную в соответствующих центрах подготовки и обучения, подтвержденную соответствующим свидетельством (дипломом).

СПФИ представляет собой процедуру опроса, сопряженную с контролем и анализом физиологических и (или) психологических показателей опрашиваемого лица.

В процессе СПФИ контролируются проявление эмоций человека, страха, стресса, деятельность нервной системы и головного мозга, работа дыхательной системы, сердечно-сосудистой системы, оцениваются физиологические изменения в организме при эмоциональных нагрузках.

Полиграф - наиболее распространенное техническое средство, используемое для проведения ИПФО. Существуют чернильно-пишущие и компьютерные полиграфы. Полиграфы или другие технические устройства, которые используются при проведении СПФИ и требуют размещения на теле опрашиваемого лица датчиков физиологической регистрации, должны удовлетворять требованиям электробезопасности, предъявляемым к медико-биологической аппаратуре.

СПФИ осуществляется только после получения письменного согласия лица, подлежащего исследованию, зафиксированного в заявлении о согласии на прохождение специального психофизиологического исследования.

Для получения согласия на прохождение СПФИ запрещается оказывать давление на лицо, в отношении которого предполагается его проведение. Отказ такого лица от участия в проведении СПФИ не должен повлечь за собой ущемление его законных прав и интересов.

Специалист обязан:

* информировать опрашиваемое лицо о причине опроса (проведения СПФИ);

* в любой момент по требованию опрашиваемого лица прекратить опрос;

* исключить вопросы, на которые опрашиваемое лицо отказывается отвечать;

* задавать вопросы с учетом уточнений опрашиваемого лица.

В ходе СПФИ все вопросы, задаваемые опрашиваемому лицу, должны быть предварительно с ним обсуждены и в своем содержании не ущемлять конституционные права личности.

32. Порядок проведения опроса с применением полиграфа

Для организации проведения СПФИ в подразделение, которому предоставлено право проведения СПФИ, направляется соответствующее задание. Задание на проведение СПФИ инициатор проведения СПФИ (подразделение, осуществляющее ОРД) утверждает у соответствующего должностного лица.

Инициатор предоставляет выделенному для проведения СПФИ специалисту информацию и материалы (оперативные и личные дела, фото-, аудио - и видеоматериалы, справки, сообщения, заключения экспертиз и т. п.), необходимые для организации конкретного СПФИ. Характер и объем материалов и информации определяет специалист.

Инициатор рекомендует лицам, направляемым на СПФИ, накануне исследования исключить тяжелые физические или психические нагрузки, употребление алкогольных напитков и психотропных веществ.

СПФИ проводится в изолированном служебном кабинете или ином изолированном помещении, соответствующем общим санитарно-гигиеническим нормам для жилых помещений. При проведении СПФИ может осуществляться открытая аудио - или видеозапись с уведомлением об этом опрашиваемого лица и письменным подтверждением его согласия на это.

Выводы по результатам проведения СПФИ специалист оформляет в виде заключения (справки) специалиста по результатам специального психофизиологического исследования. В Заключении должны быть указаны вопросы, поставленные для выяснения; использовавшиеся при проведении методы и средства; выводы по результатам СПФИ; значимые особенности проведения СПФИ и поведения опрошенного лица, а также представлен анализ зарегистрированных психофизиологических данных, из которых следуют выводы специалиста.

Заключение направляется в адрес инициатора в запечатанном пакете с пометкой «Лично», порядок хранения и обращения с ним должен соответствовать установленным требованиям. Предъявление опрашиваемому лицу результатов проведения СПФИ осуществляется по его требованию.

СПФИ не проводится:

а) в отношении лиц моложе 14 лет. Опрос лиц старше 14 лет, но не достигших 18-летнего возраста, разрешается проводить только при наличии письменного согласия одного из родителей;

б) в целях прогнозирования действий опрашиваемого лица или его намерений, не подкрепленных конкретными действиями;

в) в случае если специалист находится в служебной или иной зависимости от опрашиваемого лица;

г) в случае если специалист прямо или косвенно заинтересован в каком-либо результате СПФИ.

Специалист обязан прекратить проведение СПФИ:

а) если специалист находит основания для неудовлетворительной оценки состояния здоровья опрашиваемого лица или возможности ухудшения его здоровья в связи с проведением СПФИ;

б) при отказе опрашиваемого лица от участия в продолжении СПФИ;

в) при неадекватности психофизиологических реакций опрашиваемого лица;

г) при нарушении соответствия условий проведения СПФИ необходимым методическим требованиям;

д) в случае агрессивного поведения опрашиваемого лица в ходе СПФИ.

33. Наведение справок

Наведение справок - ОРМ, заключающееся в получении информации из различных баз данных, криминалистических и оперативных учетов, при помощи направления запросов в различные организации, а также гражданам.

Наведение справок осуществляется в целях получения сведений о проверяемом лице: его образе жизни, местонахождении, родственных и дружеских связях, наличии недвижимого имущества, регистрации по месту жительства, принадлежности телефонных номеров, владельце транспортного средства, судимости, выдаче документов, удостоверяющих личность, и служебных удостоверений, наличии оружия и др.

При отработке связей лица информация может быть получена от органов власти по месту его жительства, из РЭУ ДЕЗ, домоуправления, поликлиники, с места учебы, работы, прохождения военной службы, из мест отдыха, из мест лишения свободы.

С учетом содержания получаемой информации мероприятие может проводиться: гласно, негласно и без обозначения цели сбора данных при получении информации от граждан и организаций; с составлением необходимых документов (запросов) или без такового; непосредственно оперативным работником, по его заданию сотрудником оперативно-технической и поисковой службы, по заданию оперативного сотрудника конфидентом.

Органы, осуществляющие ОРД, направляют письменные запросы в органы власти и различные организации, которые безвозмездно предоставляют соответствующую информацию, за исключением случаев, когда законом установлен специальный порядок ее получения.

Специальный порядок получения информации предусмотрен в отношении сведений конфиденциального характера, к которым в соответствии с Перечнем, утвержденным Указом Президента РФ 1997 г., относятся:

а) сведения, составляющие тайну следствия и судопроизводства;

б) служебные сведения, доступ к которым ограничен органами государственной власти (служебная тайна);

в) сведения, связанные с профессиональной деятельностью (врачебная, нотариальная, адвокатская, банковская тайна, тайна страхования, переписки, телефонных переговоров, почтовых отправлений, телеграфных или иных сообщений и т. д.);

г) сведения, связанные с коммерческой деятельностью (коммерческая тайна).

В процессе наведения справок широко используются всевозможные базы данных. Процессуальную ценность представляют данные, поступившие по направленным запросам из официальных организаций, и присланные ими материалы (документы или информация на различных носителях). Эти данные в дальнейшем можно приобщить к уголовному делу в качестве доказательств.

Иная информация (оформленная рапортом или справкой оперативного сотрудника) представляет оперативный интерес.

34. Сбор образцов для сравнительного исследования

Сбор образцов для сравнительного исследования - ОРМ, заключающееся в обнаружении, закреплении, изъятии и сохранении предметов и веществ, а также других образцов с целью проверки, не оставлены ли лицом следы в определенном месте или на определенных объектах, а также с целью выявления их особенностей и признаков для решения задач ОРД.

Данное мероприятие весьма схоже с процессуальным действием - получением образцов для сравнительного исследования (ст. 202 УПК), однако к нему не применяются процессуальные требования и оно может осуществляться негласно.

Образцами могут выступать предметы (например, автомобильные детали, схожие с похищенными, образцы фальшивых банкнот), вещества (выделения человека - кровь, слюна) и другие образцы. Образцы собираются в количестве, необходимом и достаточном для проведения исследования, и должны быть пригодными для проведения исследования (содержать признаки, по которым можно будет их идентифицировать или определить их принадлежность к объекту, частью которого они являлись).

После того как образцы обнаружены, они соответствующим образом упаковываются и направляются в установленном порядке для производства сравнительного исследования.

В процессе сбора образцов запрещается совершать действия, создающие угрозу жизни, здоровью граждан или унижающие их человеческое достоинство.

Мероприятие проводится гласно, негласно (например, при исследовании в архиве составленных лицом служебных документов с целью получения образцов его почерка; при негласном дактилоскопировании - путем изъятия журнала, который читало лицо, оставив на нем следы пальцев рук), а также при получении образцов от самого лица, которое не знает об истинной цели представления этих образцов (под видом сдачи анализов в поликлинике).

При проведении мероприятия могут привлекаться эксперты и лица, обладающие соответствующими специальными познаниями, а также применяться технические средства - измерительные, оптические, сравнительные инструменты и приборы.

Факт сбора образцов оформляется актом, который составляется оперативным сотрудником и в котором указываются место и дата производства сбора образцов, должность, фамилия и инициалы лица, составившего акт, фамилия, имя и отчество каждого лица, участвовавшего в сборе образцов; описываются действия в том порядке, в каком они производились, выявленные при их производстве существенные обстоятельства, излагаются заявления участвовавших лиц; указываются примененные технические средства, условия и порядок их использования, объекты, к которым эти средства были применены, и полученные результаты.

В случае проведения негласного сбора образцов оперативный сотрудник оформляет результаты ОРМ рапортом или справкой,к которым прилагает полученные образцы.

35. Проверочная закупка

Проверочная закупка - ОРМ, заключающееся в контролируемом возмездном приобретении имущества органом, осуществляющим ОРД, или по его поручению третьим лицом, в рамках решения задач ОРД. Приобретение имущества может не соответствовать законодательству РФ: приобретаемое имущество может быть ограничено в обороте или изъято из гражданского оборота (оружие, наркотики и т.д.).

Мероприятие проводится негласно (продавец или лицо, иным образом отчуждающие имущество, не знают об истиной цели приобретения).

Большинство проверочных закупок проводится в сфере хозяйственного оборота и незаконного оборота наркотиков. Проверки финансово-хозяйственной деятельности коммерческих организаций, как правило, начинаются с проверочной закупки. Посредством проведения мероприятия можно выявить, например, является ли продаваемый товар надлежащего качества, соответствует ли товар законодательству о сертификации, имеются ли на товаре акцизные марки и др.

Поскольку приобретение предметов, оборот которых ограничен или запрещен, формально подпадает под признаки преступления, предусмотренного УК РФ - ст. 222 (в отношении оружия, его основных частей, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств), ст. 228 (в отношении наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов) и др., проведение проверочной закупки осуществляется на основании постановления, утвержденного руководителем соответствующего органа.

Мероприятие начинается с того, что оперативный сотрудник под видом обычного покупателя приобретает товар у продавца. В мероприятии могут участвовать три человека - сотрудник и двое граждан. В этом случае все трое приобретают товар по очереди.

После отчуждения продавцом имущества оперативный сотрудник представляется ему, предъявляет служебное удостоверение, объявляет, что была произведена проверочная закупка, и ознакомляет с постановлением о проведении проверочной закупки. После этого полученное имущество, ограниченное в обороте или изъятое из оборота, изымается, а имущество, не ограниченное в обороте, проверяется на соответствие установленному качеству, определенной цене, массе и др. О ходе мероприятия оперативным работником составляется соответствующий акт.

Проверочная закупка, проводящаяся при выявлении преступлений, носящих неоднократный характер (например, систематическая продажа наркотиков в мелких размерах), может проводиться несколько раз (с привлечением оперативным сотрудником третьих лиц) с объявлением лицу о проведении проверочной закупки только в последний раз. По результатам первых закупок составляются акты, которые по понятным причинам до лица, отчуждающего имущество, не доводятся.

В процессе проведения мероприятия для запечатления его хода и результатов используются технические средства и вещества (средства скрытой аудио - и видеосъемки, специальные порошки для обработки денежных купюр или документов, светящиеся при ультрафиолетовом освещении, и др.).

36. Исследование предметов и документов

Исследование предметов и документов - ОРМ, заключающееся в изучении предметов и документов лицом, обладающим специальными познаниями, с целью проверки, не являются ли исследуемые предметы и документы средствами или орудиями преступления, а также с целью выявления их особенностей и признаков для решения задач ОРД.

Являясь аналогом судебной экспертизы, исследование предметов и документов проводится в случаях, когда требуются специальные познания, которыми оперативный сотрудник не обладает.

Предметами являются объекты материального мира.

Изучение предметов включает в себя:

1) идентификацию исследуемого предмета с предметами, информация о которых уже имеется (например, следы пальцев рук, пули, гильзы, выделения человека);

2) выявление принадлежности к объекту, частью которого исследуемый предмет являлся (сломанные вещи, порванная одежда, обрывки бумаги и др.).

Документ - зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющая его идентифицировать. Документ может быть исполнен как на бумаге, так и в электронном виде (например, при представлении в налоговую инспекцию бухгалтерской отчетности в электронном виде).

Изучение документов включает в себя:

а) изучение физических свойств документа (визуальный осмотр, исследование его физических свойств - качество, состав, плотность бумаги, наличие или отсутствие подчисток, приписок, исправлений);

б) изучение содержания документа - самого документа (например, правомочность вынесения его должностным лицом, соответствие его законодательству) и в совокупности с другими документами (в случае, если сам документ правомерен, но его содержание расходится или противоречит другим документам).

Исследование предметов и документов может производиться в месте их обнаружения (например, посредством экспресс-тестов наркотиков) и в соответствующих экспертных учреждениях.

Результаты мероприятия оформляются соответствующим рапортом оперативного работника, к которому прилагаются (при наличии) заключения специалистов или иных лиц, проводивших исследование.

37. Наблюдение: краткое содержание оперативно-розыскного мероприятия

Наблюдение - ОРМ, заключающееся в негласном слежении за интересуемыми лицами, их транспортными средствами, а также местами постоянного или временного пребывания указанных лиц.

В процессе наблюдения выявляется следующая информация:

а) скрытая деятельность лица, содержащая признаки состава преступления;

б) психологический портрет объекта наблюдения: характер и эмоционально-волевые качества лица;

в) круг общения - личные, служебные и иные (особенно криминальные) связи лица;

г) используемые лицом тайники;

д) при наличии преступной группы - ее количественный и качественный состав, кто является лидером группы, рядовыми участниками, их психологическая характеристика, распределение обязанностей в группе, источники ее финансирования, места сбора и времяпрепровождения, связи группы с правоохранительными органами, подходы к группе через лиц, постоянно контактирующих с членами группы вне их преступной деятельности.

Наблюдение может осуществляться визуально, при помощи технических средств, а также комплексно. В процессе наблюдения может применяться аудиозапись, видео-, фотосъемка и средства слухового контроля.

В процессе наблюдения в порядке хронологии фиксируются все действия объекта наблюдения.

Наблюдение, ограничивающее конституционные права граждан, допускается на основании судебного решения только при наличии у оперативного сотрудника информации, предусмотренной Законом об ОРД.

Наблюдение, не ограничивающее конституционные права граждан, осуществляется по решению оперативного сотрудника, а в случае привлечения дополнительных сил и средств - по решению руководителя соответствующего подразделения.

С учетом того, что преступные действия лиц не ограничиваются пределами одного государства, наблюдение может осуществляться и за пределами РФ:

* сотрудниками правоохранительных органов государств - участников СНГ по запросам российских органов;

* оперативными сотрудниками российских органов в течение пяти часов с момента пересечения границы государства - члена Европейского союза с правом задержания лица до прибытия местной полиции.

Результаты наблюдения отражаются в составляемых оперативным сотрудником рапорте или справке, к которым прилагаются аудио - и видеозаписи, фотографии.

38. Отождествление личности: краткое содержание оперативно-розыскного мероприятия

Отождествление личности - ОРМ, заключающееся в опознании лица, подозреваемого в совершении преступления, по его индивидуальным признакам.

Мероприятие проводится негласно или с применением мер конспирации и осуществляется:

* непосредственно визуально (например, пребывание в местах массового скопления людей, негласное патрулирование в месте возможного появления и др.);

* по видеозаписи;

* по аудиозаписи;

* по изображению (фотографии, фотороботу, рисованному художником-криминалистом портрету);

* по запаховым следам (с использованием служебно-розыскной собаки).

Каждый из вышеперечисленных способов имеет как свои преимущества, так и недостатки. При непосредственном визуальном контакте отождествляющее лицо может иметь мало времени для рассматривания лица, по изображению - исключается опознание по голосу лица, интонации, заиканию (при наличии), при отождествлении по аудиозаписи - исключается опознание по манере поведения, походке, не используются ярко выраженные индивидуальные признаки-хромота, нервные тики, шрамы, татуировки и др., по запаховым следам вообще используется только один критерий.

Отождествление личности проводится как в обычных условиях (по месту служебной деятельности, в бытовой обстановке, на объектах преступных посягательств), так и в искусственно создаваемых оперативным сотрудником ситуациях; как опознающим лицом с оперативным сотрудником, так и с участием специалистов (художник-криминалист, кинолог и др.).

В процессе отождествления личности запрещается оказывать воздействие на участников ОРМ и искусственно создавать условия, в результате которых увеличивается вероятность совершения ошибки при отождествлении личности подозреваемого или разыскиваемого, а также допускать действия, исключающие последующее процессуальное опознание и ставящие под сомнение возможность сбора доказательств по уголовному делу.

Результаты отождествления отражаются в составляемых оперативным сотрудником рапорте или справке, к которым могут прилагаться аудио - и видеозаписи проведения мероприятия, фотографии, а также объяснения опознающего лица.

39. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств

Обследование помещений, зданий, участков местности и транспортных средств - ОРМ, заключающееся в визуальном или осуществляемом при помощи технических средств изучении объектов с целью обнаружения лиц, предметов, документов, тайников и др., а также выявления обстоятельств, имеющих отношение к преступной деятельности.

Мероприятие может проводиться:

а) гласно в рамках официальной ревизии оперативными сотрудниками совместно с уполномоченными инспекторами);

б) негласно или с применением мер конспирации (легендирования);

в) по поручению оперативного сотрудника лицом, оказывающим конфиденциальное содействие органам;

г) по поручению оперативного сотрудника представителями организаций, которым в силу их служебных обязанностей предоставлено право входить на интересуемую территорию (сотрудники пожарного надзора, электрики и др.).

Проведение ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на неприкосновенность жилища, обследование жилых помещений допускается только на основании судебного решения. В остальных случаях обследование производится на основании соответствующего постановления, утвержденного руководителем подразделения.

Так, в соответствии с Законом РФ «О милиции» при наличии данных о нарушении законодательства, регулирующего экономическую деятельность, по постановлению начальника ОВД (органа милиции) или его заместителя сотрудникам милиции для выполнения возложенных на них обязанностей предоставляется право:

1) производить в присутствии не менее двух понятых и представителя юридического лица осмотр производственных, складских, торговых и иных служебных помещений, других мест хранения и использования имущества;

2) изучать документы, отражающие финансовую, хозяйственную, предпринимательскую и торговую деятельность, требовать предоставления в пятидневный срок с момента вручения соответствующего постановления заверенных надлежащим образом копий указанных документов;

3) изымать с обязательным составлением протокола отдельные образцы сырья, продукции и товаров, необходимые для проведения исследований или экспертиз и др.

В случае если изымаются подлинные документы, с них изготовляются копии, которые заверяются должностным лицом органа внутренних дел (органа милиции), проводящим проверку или ревизию, и передаются лицу, у которого изымаются подлинные документы. В случае если невозможно изготовить копии или передать их одновременно с изъятием подлинных документов, должностное лицо органа внутренних дел (органа милиции), проводящее проверку или ревизию, передает заверенные копии документов лицу, у которого были изъяты подлинные документы, в течение пяти дней после изъятия, о чем делается соответствующая запись в протоколе об изъятии.

Результаты обследования отражаются в составляемых оперативным сотрудником рапорте или справке, к которым (при наличии) прилагаются фотографии и видеозаписи, протокол обследования, опись изъятых предметов и документов, объяснения и заявления лиц, участвовавших в мероприятии.

40. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений

Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений - ОРМ, заключающееся в осмотре и вскрытии почтовых отправлений, осмотре вложений, ознакомлении с информацией и документальной корреспонденцией, без ведома отправителя и адресата с последующим восстановлением упаковки в прежнем виде, а также отслеживании перемещения корреспонденции в целях обнаружения сведений о незаконной деятельности лица, выявления его преступных связей и решения иных задач ОРД.

...