Державний контроль на ринку цінних паперів України
Система державних органів, що здійснюють державний контроль на ринку цінних паперів України. Адміністративна відповідальність учасників ринку цінних паперів. Фінансовий моніторинг як різновид фінансового контролю. Правові форми здійснення контролю.
| Рубрика | Государство и право |
| Вид | автореферат |
| Язык | украинский |
| Дата добавления | 29.08.2013 |
| Размер файла | 42,5 K |
Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже
Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.
Дается классификация государственного контроля на рынке ценных бумаг по ряду критериев, среди которых отраслевая принадлежность государственного контроля на рынке ценных бумаг, время проведения контрольных мероприятий, субъектам контроля. Обосновывается тезис о комплексном характере государственного контроля на рынке ценных бумаг, составляющими которого выступают административный надзор, финансовый контроль и особая разновидность финансового контроля - финансовый мониторинг. Исследуются признаки, и предлагается определение финансового мониторинга.
В диссертации проведено исследование системы государственных органов, которые осуществляют государственный контроль на рынке ценных бумаг Украины. Анализируется правовой статус Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и ее деятельность как субъекта государственного контроля. Проанализированы способы привлечения участников рынка ценных бумаг и саморегулирующих организаций рынка ценных бумаг к реализации государственного контроля. Обращается внимание на наличие у саморегулирующих организаций административно-правового статуса, обосновывается принадлежность саморегулирующих организаций рынка ценных бумаг к субъектам государственного контроля в части реализации делегированных им Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку полномочий.
Диссертация содержит анализ методов и форм государственного контроля на рынке ценных бумаг Украины. Обращается внимание на недостаточный уровень правовой регламентации форм государственного контроля, предлагается все формы государственного контроля предусмотреть в Законе Украины “О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине”.
Исследованы предусмотренные законодательством меры воздействия на нарушителей законодательства о ценных бумагах, дается их классификация на административно-превентивные меры, меры административного пресечения, обеспечения административного производства, административные взыскания.
Диссертация содержит исследование проблем административной ответственности участников рынка ценных бумаг. Раскрыты проблемы, связанные с чрезмерно общим определением в действующем законодательстве объективной стороны составов правонарушений на рынке ценных бумаг, отсутствием закрепления в законодательстве правовой природы штрафов, аннулирования лицензий и других санкций, применяемых к участникам рынка ценных бумаг - юридическим лицам. Делая вывод о том, что такие санкции являются административными взысканиями, диссертант указывает на необходимость законодательного закрепления вины как элемента правонарушения на рынке ценных бумаг. Обращается внимание на то, что существует санкция, применяемая к физическим лицам - сертифицированным специалистам рынка ценных бумаг, которая отвечает признакам административного взыскания, но полномочие и основание ее применения урегулированы подзаконным актом контролирующего органа - Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. Также обосновывается необходимость предусмотреть административную ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации.
По итогам диссертационного исследования на основе теоретических выводов и анализа действующего законодательства Украины и практики его применения разработаны конкретные предложения относительно усовершенствования действующего законодательства, которое регулирует отношения государственного контроля на рынке ценных бумаг Украины.
Ключевые слова: государственный контроль, финансовый контроль, финансовый мониторинг, рынок ценных бумаг, участники рынка ценных бумаг, саморегулирующие организации, методы государственного контроля, формы государственного контроля, меры административного принуждения, административная ответственность.
ANNOTATION
Ostapovich G. M. State control of the securities market of Ukraine. - Manuscript.
The thesis for a Candidate's degree Law Sciences by specialty 12.00.07 - management theory; administrative law and process; financial law; information law. - Institute of Legislation of the Verkhovna Rada of Ukraine, Kyiv, 2006.
The thesis provides a complex research of the state control of the securities market of Ukraine, its legal nature and principles. The classification of state control of the securities market of Ukraine according to several criterions is given.
The thesis includes the analysis of the system of state bodies authorized to control the activity of securities market participants in Ukraine. The thesis is devoted to analysis of the place and role of securities market participants and self-regulatory organizations in realization of the state control of the securities market of Ukraine.
The thesis contains exploration of methods and forms of state control of the securities market, measures of impact to breakers of the legislation of the securities market, some problems of administrative responsibility of securities market's participants.
Based on the study and analysis of the currant legislation of Ukraine, certain proposals regarding the improvement of the effective acts of Ukraine that regulates relations of the state control of the securities market of Ukraine.
Key words: state control, financial control, financial monitoring, securities market, securities market participants, self-regulatory organizations, methods of state control, state control forms, measures of administrative impact, administrative responsibility.
Підп. до друку 12.05.2006. Формат 60х84/16.
Папір письм. Ризографія. Ум.друк.арк. 0,93 Ум.фарбо-відб.1,05
Обл.-вид.арк. 1,00. Тираж 100 пр. Зам. 531.
Центр підготовки навчально-методичних видань КНТЕУ
02156, Київ-156, вул. Кіото,19
Размещено на Allbest.ru
...Подобные документы
Типи правового регулювання ринку цінних паперів. Поняття державно-правового регулювання. Основоположні принципи державно-правового регулювання ринку цінних паперів. Порівняльно - правова характеристика державно - правового регулювання ринку цінних паперів
курсовая работа [41,5 K], добавлен 14.05.2002Комісійна та комерційна діяльність по випуску та обігу цінних паперів. Суб`єкти господарювання, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів. Правові форми використання комунальної власності. Господарські договори в Україні та їх регулювання.
контрольная работа [31,1 K], добавлен 01.05.2009Класифікація цінних паперів та форми їх функціонування. Склад і принципи формування чинного, цивільного законодавства про ринок цінних паперів. Принципи формування чинного, цивільного законодавства про ринок цінних паперів та форми саморегуляції ринку.
дипломная работа [123,9 K], добавлен 22.06.2010Теоретично-правові засади, структура, учасники, становлення та загальна характеристика національної депозитарної системи. Ліцензування професійної діяльності реєстратора власників іменних цінних паперів та юридична відповідальність за правопорушення.
дипломная работа [162,3 K], добавлен 14.08.2010Дослідження особливостей придбання права власності на іменні цінні папери і можливості користування всіма наданими такими паперами правами. Види порушення права на спадкування цінних паперів. Порядок перереєстрації прав власності на іменні цінні папери.
статья [13,5 K], добавлен 17.01.2011Прийняття нотаріусом в депозит грошових сум і цінних паперів провадиться за місцем виконання зобов'язань, що визначається законом, на підставі якого виникло зобов'язання. Вчинення прийняття в депозит здійснюється як державним, так і приватним нотаріусом.
реферат [11,1 K], добавлен 28.01.2009Ризики бланкетного способу визначення ознак об'єктивної сторони складу злочину (в контексті криміналізації маніпулювання на фондовому ринку). Концепція запобігання маніпулюванню ринком цінних паперів. Бланкетні норми у тексті Кримінального кодексу.
курсовая работа [37,0 K], добавлен 04.03.2014Законодавчо-правова база здійснення контролю на всіх стадіях бюджетного процесу. Верховна Рада України - єдиний законодавчий орган держави, який здійснює парламентський контроль. Здійснення Рахунковою палатою контролю за використанням коштів бюджету.
контрольная работа [21,6 K], добавлен 26.02.2013Історія розвитку відповідальності за підробку грошей і документів. Правові аспекти випуску національної валюти, державних цінних паперів та білетів державної лотереї. Загальна характеристика складу злочину передбаченого ст. 199 КК, профілактичні заходи.
контрольная работа [31,8 K], добавлен 17.11.2014Визначення мети та предмета емісійного права, ролі в системі фінансів України. Дослідження особливостей правового регулювання цінних паперів. Характеристика депозитарної діяльності професійних учасників депозитарної системи. Облік прав на цінні папери.
презентация [6,5 M], добавлен 20.04.2016Теоретичні засади дослідження свободи надання послуг у Європейському Союзі. Спільний ринок як мета Співтовариства. Аналіз регулювання якості послуг. Визначення кваліфікацій осіб, які надають послуги. Правове регулювання європейського ринку цінних паперів.
курсовая работа [50,1 K], добавлен 12.02.2014Завдання державного контролю за використанням та охороною земель. Органи, які здійснюють державний контроль. Система спостереження за станом земельного фонду, своєчасне виявлення його змін, оцінка, відвернення та ліквідація наслідків негативних процесів.
реферат [17,2 K], добавлен 23.01.2009Поняття економічного контролю, його сутність, об’єктивність та основні принципи. Роль правоохоронних органів під час здійснення економічного контролю. Державна податкова служба як орган контролю. Функції, повноваження та обов’язки податкової міліції.
реферат [58,9 K], добавлен 10.10.2011Поняття, ознаки, структура та функції агропромислового комплексу України. Система органів державної влади, які беруть участь в адміністративному управлінні агропромисловим комплексом та їх компетенція. Адміністративна відповідальність за правопорушення.
курсовая работа [40,4 K], добавлен 15.10.2013Аналіз нормативно-правової регламентації громадського контролю в Україні. Види інститутів громадянського суспільства як основа демократичних перетворень. Форми участі громадськості в державному управлінні: громадські слухання, обговорення, експертиза.
статья [27,0 K], добавлен 06.09.2017Бюджетна класифікація - підстава для формування, використання та здійснення фінансового контролю. Вивчення структури та правової сутності доходів загального фонду Державного бюджету України. Аналіз юридичної природи та складу видатків Державного бюджету.
курсовая работа [38,8 K], добавлен 30.11.2014Аналіз сучасної системи державного контролю за нотаріальною діяльністю, характеристика суб'єктів контролю за нотаріальною діяльністю. Функціонування нотаріату в Україні, його місце в системі державних органів охорони й управління суспільних відносин.
реферат [28,3 K], добавлен 10.08.2010Фінансово-правові відносини, їх особливості та зміст. Органи та організація фінансового контролю, види і методи. Структура фінансово-правових норм, тобто їх внутрішня будова, складові частини (елементи). Державна контрольно-ревізійна служба в Україні.
курсовая работа [30,5 K], добавлен 17.02.2011Визначення поняття, класифікації та конституційного статусу державних органів України; виокремлення демократичних принципів їх організації і діяльності - народовладдя, унітаризму, законності, гуманізму. Ознайомлення із структурою органів державної влади.
курсовая работа [35,8 K], добавлен 23.02.2011Процес державного контролю у сфері господарської діяльності. Зворотній зв’язок у державному управлінні. Коригування діяльності управлінської системи. Термін перевірки дотримання вимог пожежної безпеки. Загальні повноваження органів державного контролю.
реферат [35,3 K], добавлен 23.04.2011
