Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном процессе

Размещено на http://allbest.ru

Размещено на http://allbest.ru

Федеральное агентство по образованию РФ

Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования

«Удмуртского государственного университета»

Филиал ГОУ ВПО «УдГУ» в г. Кудымкаре

Кафедра социально-гуманитарных и правовых дисциплин

Курсовая работа

По дисциплине: Криминалистика

Тема: Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном процессе

Кудымкар 2013

Содержание

Введение

1. Оперативно-розыскная деятельность

1.1 Понятие, задачи, принципы, правовая основа, соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении ОРД

1.2 Виды оперативно-розыскных мероприятий

2. Использование (реализация) результатов ОРД в уголовном процессе

2.1 Результаты оперативно-розыскной деятельности

2.2 Результаты оперативно-розыскной деятельности, как повод и основание для возбуждения уголовного дела

2.3 Порядок передачи результатов оперативно-розыскной деятельности в орган дознания, следователю, в суд.

Заключение

Список литературы

Введение

В статье 11 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» определено, что результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, проведения оперативно-розыскных мероприятий по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также для розыска лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших, имущества, подлежащего конфискации, для принятия решений о достоверности представленных государственным или муниципальным служащим либо гражданином, претендующим на должность судьи, предусмотренных федеральными законами сведений. (в ред. Федерального закона от 25.12.2008 N 280-ФЗ)

Результаты оперативно-розыскной деятельности (далее ОРД), могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела, представляться в орган дознания, следователю или в суд, в производстве которого находится уголовное дело или материалы проверки сообщения о преступлении, а также использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств, и в иных случаях, установленных настоящим Федеральным законом. оперативный розыскной уголовный процесс

Информация, полученная с помощью ОРД, является не доказательством, а лишь сведениями об источниках тех фактов, которые могут стать доказательствами только после закрепления их надлежащим процессуальным путем, а именно - на основе соответствующих норм уголовно процессуального закона.

Цель курсовой работы - изучение и определение законности использования результатов оперативно-розыскной деятельности в качестве доказательств в уголовном процессе.

Цель предусматривает решение задач.

- выявление природы и сущности оперативно-розыскной деятельности;

- рассмотрения порядка проведения оперативно-розыскных мероприятий;

- выработки практических рекомендаций при передаче результатов оперативно - розыскных мероприятий органу дознания, следователю, в суд.

Работа состоит из введения, двух глав, заключения, библиографии.

В первой главе курсовой работы освещаются вопросы понятия, задачи, принципы, правовая основа ОРД, соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении ОРД, виды оперативно-розыскных мероприятий.

Во второй главе работы исследуется использование (реализация) результатов ОРД в уголовном процессе.

В ходе написания работы использованы труды отечественных юристов, а так же законодательные акты РФ, учебная литература, материалы оперативно-розыскной деятельности, судебной практики.

1. Оперативно-розыскная деятельность

1.1 Понятие, задачи, принципы, правовая основа, соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении ОРД

В статье 1 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» определено, что оперативно-розыскная деятельность - вид деятельности, осуществляемый гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности», в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств. Оперативно-розыскная деятельность - это разновидность социально полезной человеческой деятельности, но не любой, а юридической, т.е. часть опосредованной правом государственной властной деятельности компетентных государственных органов, нацеленной на выполнение социально полезных задач и функций.

Безусловно, что основным здесь является то, что оперативно-розыскная деятельность (далее ОРД) - это разновидность деятельности государства. Только Российская Федерация в лице высших органов законодательной, исполнительной и судебной власти (в пределах их компетенции) может наделять правом осуществлять оперативно-розыскную деятельность каких-либо субъектов, возлагать на них определенные обязанности и осуществлять контроль за реализацией норм Федерального Закона об ОРД в оперативно-розыскной деятельности.

Задачами оперативно-розыскной деятельности являются:

- выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших;

- осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыска без вести пропавших;

- добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации;

- установление имущества, подлежащего конфискации.

Принципы оперативно-розыскной деятельности:

Оперативно-розыскная деятельность основывается на конституционных принципах законности, уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина, а также на принципах конспирации, сочетания гласных и негласных методов и средств.

Правовая основа оперативно-розыскной деятельности:

Правовую основу оперативно-розыскной деятельности составляют Конституция Российской Федерации, настоящий Федеральный закон, другие федеральные законы и принятые в соответствии с ними иные нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти.

Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, издают в пределах своих полномочий в соответствии с законодательством Российской Федерации нормативные акты, регламентирующие организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении оперативно-розыскной деятельности:

Органы (должностные лица), осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, при проведении оперативно-розыскных мероприятий должны обеспечивать соблюдение прав человека и гражданина на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, неприкосновенность жилища и тайну корреспонденции.

Не допускается осуществление оперативно-розыскной деятельности для достижения целей и решения задач, не предусмотренных настоящим Федеральным законом.

Органам (должностным лицам), осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, запрещается:

- проводить оперативно-розыскные мероприятия в интересах какой-либо политической партии, общественного и религиозного объединения;

- принимать негласное участие в работе федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, а также в деятельности зарегистрированных в установленном порядке и незапрещенных политических партий, общественных и религиозных объединений в целях оказания влияния на характер их деятельности;

- разглашать сведения, которые затрагивают неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, честь и доброе имя граждан и которые стали известными в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий, без согласия граждан, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами;

- подстрекать, склонять, побуждать в прямой или косвенной форме к совершению противоправных действий (провокация);

- фальсифицировать результаты оперативно-розыскной деятельности.

При нарушении органом (должностным лицом), осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, прав и законных интересов физических и юридических лиц вышестоящий орган, прокурор либо судья в соответствии с законодательством Российской Федерации обязаны принять меры по восстановлению этих прав и законных интересов, возмещению причиненного вреда.

1. 2 Виды оперативно-розыскных мероприятий

При осуществлении оперативно-розыскной деятельности проводятся следующие оперативно-розыскные мероприятия:

1. Опрос.

2. Наведение справок.

3. Сбор образцов для сравнительного исследования.

4. Проверочная закупка.

5. Исследование предметов и документов.

6. Наблюдение.

7. Отождествление личности.

8. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств.

9. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений.

10. Прослушивание телефонных переговоров.

11. Снятие информации с технических каналов связи.

12. Оперативное внедрение.

13. Контролируемая поставка.

14. Оперативный эксперимент.

Приведенный перечень оперативно-розыскных мероприятий может быть изменен или дополнен только федеральным законом.

В ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий используются информационные системы, видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемка, а также другие технические и иные средства, не наносящие ущерба жизни и здоровью людей и не причиняющие вреда окружающей среде.

Оперативно-розыскные мероприятия, связанные с контролем почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушиванием телефонных переговоров с подключением к станционной аппаратуре предприятий, учреждений и организаций независимо от форм собственности, физических и юридических лиц, предоставляющих услуги и средства связи, со снятием информации с технических каналов связи, проводятся с использованием оперативно-технических сил и средств органов федеральной службы безопасности, органов внутренних дел и органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ в порядке, определяемом межведомственными нормативными актами или соглашениями между органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность.

Должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, решают ее задачи посредством личного участия в организации и проведении оперативно-розыскных мероприятий, используя помощь должностных лиц и специалистов, обладающих научными, техническими и иными специальными знаниями, а также отдельных граждан с их согласия на гласной и негласной основе.

1.3 Основания для проведения оперативно-розыскных мероприятий

Основаниями для проведения оперативно-розыскных мероприятий являются:

1. Наличие возбужденного уголовного дела.

2. Ставшие известными органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведения о:

1) признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

2) событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации;

(в ред. Федерального закона от 02.12.2005 N 150-ФЗ)

3) лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

4) лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов.

3. Поручения следователя, руководителя следственного органа, органа дознания или определения суда по уголовным делам и материалам проверки сообщений о преступлении, находящимся в их производстве. (в ред. Федеральных законов от 24.07.2007 N 214-ФЗ, от 28.12.2010 N 404-ФЗ)

4. Запросы других органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, по основаниям, указанным в настоящей статье.

5. Постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

6. Запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами Российской Федерации.

Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, в пределах своих полномочий вправе также собирать данные, необходимые для принятия решений:

1. О допуске к сведениям, составляющим государственную тайну.

2. О допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды.

3. О допуске к участию в оперативно-розыскной деятельности или о доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления.

4. Об установлении или о поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении оперативно-розыскных мероприятий.

5. По обеспечению безопасности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

6. О предоставлении либо об аннулировании лицензии на осуществление частной детективной или охранной деятельности, о переоформлении документов, подтверждающих наличие лицензии, о выдаче (о продлении срока действия, об аннулировании) удостоверения частного охранника. (п. 6 в ред. Федерального закона от 22.12.2008 N 272-ФЗ)

Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, при наличии запроса, направленного в соответствии с Федеральным законом от 25 декабря 2008 года N 273-ФЗ "О противодействии коррупции", другими нормативными правовыми актами Российской Федерации в области противодействия коррупции, в пределах своих полномочий проводят оперативно-розыскные мероприятия в целях добывания информации, необходимой для принятия решений:

1. О достоверности и полноте сведений, представляемых в соответствии с федеральными конституционными законами и федеральными законами гражданами, претендующими на замещение:

1) государственных должностей Российской Федерации, если федеральными конституционными законами или федеральными законами не установлен иной порядок проверки указанных сведений;

2) государственных должностей субъектов Российской Федерации;

3) должностей глав муниципальных образований, муниципальных должностей, замещаемых на постоянной основе;

4) должностей федеральной государственной службы;

5) должностей государственной гражданской службы субъектов Российской Федерации;

6) должностей муниципальной службы;

7) должностей в государственной корпорации, Пенсионном фонде Российской Федерации, Фонде социального страхования Российской Федерации, Федеральном фонде обязательного медицинского страхования, иных организациях, создаваемых Российской Федерацией на основании федеральных законов;

8) отдельных должностей, замещаемых на основании трудового договора в организациях, создаваемых для выполнения задач, поставленных перед федеральными государственными органами.

2. О достоверности и полноте сведений, представляемых лицами, замещающими должности, указанные в пункте 1 настоящей части, если федеральными конституционными законами или федеральными законами не установлен иной порядок проверки достоверности сведений.

3. О соблюдении лицами, замещающими должности, указанные в пункте 1 настоящей части, ограничений и запретов, которые установлены Федеральным законом от 25 декабря 2008 года N 273-ФЗ "О противодействии коррупции", требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов и об исполнении ими обязанностей, установленных федеральными конституционными законами, федеральными законами и законами субъектов Российской Федерации, если федеральными конституционными законами или федеральными законами не установлен иной порядок проверки соблюдения указанными лицами данных ограничений и запретов, требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов и об исполнении обязанностей.

4. О достоверности и полноте сведений, представляемых гражданином, претендующим на замещение должности судьи.

(часть третья введена Федеральным законом от 21.11.2011 N 329-ФЗ)

2. Использование (реализация) результатов ОРД в уголовном процессе

2.1 Результаты оперативно-розыскной деятельности

При решении вопросов, связанных с представлением результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, в суд, необходимо руководствоваться положениями уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации, устанавливающими поводы и основание к возбуждению уголовного дела, обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу, доказательства, виды доказательств, порядок их собирания и проверки.

С точки зрения уголовного процесса результаты оперативно-розыскной деятельности - это полученные в соответствии с Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление и скрывшихся от органов дознания, следствия или суда (п. 36.1 ст. 5 УПК РФ).

Приведенное определение результатов оперативно-розыскной деятельности имеет узкое уголовно-процессуальное значение. Наряду с этим результаты оперативно-розыскной деятельности, имеют и оперативно-розыскное значение. Соответственно результаты оперативно-розыскной деятельности, следует рассматривать в узком и широком смысле этого понятия.

В широком смысле под результатами оперативно-розыскной деятельности следует понимать - сведения, полученные в ходе ее осуществления, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления; лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление и скрывшихся от органов дознания, следствия или суда, о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации, необходимые для принятия решений о допуске к видам деятельности, указанным в части второй ст. 7 Закона об оперативно-розыскной деятельности, а также фактическое использование таких сведений для решения задач оперативно-розыскной деятельности и уголовного процесса.

Результаты оперативно-розыскной деятельности в процессуальном их значении представляют собой информацию, основанную, как правило, на совокупности данных, полученных из различных источников и проверенных оперативным путем. Эти данные могут иметь как материальное закрепление в виде бумажных, электронных либо иных носителей, так и характер вербальной информации, не имеющей документального закрепления.

В оперативно - розыскном значении результатами оперативно - розыскной деятельности могут быть и конкретные события, действия и их последствия в виде предупреждения, пресечения конкретного преступления, разобщения преступной группы, ликвидации условий для совершения преступления, дезинформации преступников и др. Такого рода результаты оперативно - розыскной деятельности в реальной практике далеко не всегда ориентированы на уголовный процесс и не являются собственно информационным продуктом, а скорее результатом, следствием практического использования информации.

Результаты оперативно-розыскных мероприятий и оперативно-розыскной деятельности в целом отражаются в оперативно-служебных документах (рапортах, справках, справках-меморандумах, сводках, отчетах, актах оперативного сотрудника, сообщениях конфидентов, объяснениях участников оперативно-розыскных мероприятий или заявлениях граждан, актах или иных документах того или иного ведомства и т.п.). К оперативно-служебным документам могут прилагаться предметы и документы, полученные при проведении оперативно - розыскных мероприятий.

В случае проведения в рамках оперативно-розыскной деятельности оперативно-технических мероприятий (ОТМ) либо использования при проведении оперативно - розыскных мероприятиях технических средств результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть зафиксированы также на материальных (физических) носителях информации (фонограммах, видеограммах, кинолентах, фотопленках, фотоснимках, магнитных, лазерных дисках, слепках и т.п.). Даже такого рода фиксированная информация может рассматриваться двояко - как фактические данные или как сведения о фактах.

Сами документы (рапорт, справка, акт и др.) не являются результатами оперативно-розыскной деятельности, поскольку отражают лишь информацию, полученную субъектом оперативно- розыскного мероприятия, и фиксируют итог его действий. Следовательно, результатами оперативно-розыскной деятельности являются сведения, которые отражены в оперативных документах, но не сами эти документальные источники. Иначе говоря, результаты оперативно-розыскной деятельности - это не фактические данные, а сведения о фактах.

При представлении и использовании результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном процессе речь идет не столько о документальных носителях информации, сколько об их источниках и (или) фактах, которые могут быть подтверждены процессуально. Оперативно-служебная документация является средством фиксации информации, которое призвано облегчить собирание и проверку доказательств, зафиксировать сведения о признаках общественно опасного деяния и лицах, их подготавливающих, совершающих или совершивших.

Осуществление оперативно-розыскной деятельности наряду с добыванием информации предполагает ее использование и принятие решений процессуального характера. Например, результаты проверочной закупки могут служить основанием для принятия процессуальных решений (возбуждения уголовного дела) и (или) проведения следственных действий (обыск, выемка, осмотр места происшествия). Здесь результат оперативно-розыскной деятельности, по существу, отождествляется с результатом проведения отдельного оперативно-розыскного мероприятия, а не процессуальное получение информации служит основой для ее последующего использования в рамках уголовного процесса.

В оперативно-розыскной деятельности решение конкретной задачи, например, выявление признаков преступления, может достигаться при проведении одного оперативно-розыскного мероприятия. Здесь результатом служит наличие конкретной и достоверной информации о преступлении, которой может быть достаточно для возбуждения уголовного дела, проведения отдельных следственных действий или их совокупности, хотя такая информация не обязательно должна быть использована в уголовно-процессуальном порядке либо используется не сразу. Так, принятие процессуальных решений, основанных на результатах оперативно-розыскной деятельности, либо проведение следственных действий может осуществляться лишь после проведения ряда (совокупности) оперативно-розыскных мероприятий, например наблюдения, оперативного внедрения, проверочной закупки, прослушивания телефонных переговоров, контролируемой поставки, даже если результаты любого из них уже сами по себе могли служить основанием для процессуальных решений и действий. Здесь результаты оперативно-розыскной деятельности могут рассматриваться как система проверенных и оцененных оперативных данных либо сведений о фактах.

Как уже отмечено, результаты оперативно-розыскной деятельности в силу ее специфики не всегда могут иметь процессуальное значение и официально использоваться в уголовном процессе. Чаще, наоборот, они выступают лишь в качестве информации, которая может быть реализована в официальных следственных действиях и представлена как их результат. Это может быть вызвано причинами, связанными с необходимостью соблюдения принципа конспирации, преимущественно негласных начал оперативно-розыскной деятельности. Следует отметить, что если речь идет о фактических данных, то они должны соответствовать объективной действительности и не могут вызывать сомнения с точки зрения их достоверности. Однако не все результаты оперативно-розыскной деятельности можно признавать в качестве достоверных, так как их необходимо проверить при помощи других данных и только по их совокупности можно с достаточной долей вероятности утверждать, что эти данные являются объективными и достоверными.

В Определении Конституционного Суда РФ также отмечается, что результаты оперативно-розыскной деятельности являются лишь сведениями об источниках тех фактов, которые, будучи полученными с соблюдением требований Закона об оперативно-розыскной деятельности, могут стать доказательствами только после закрепления их надлежащим процессуальным путем, а именно на основе соответствующих норм уголовно-процессуального закона, т.е. так, как это предписывается ст. 49 (ч. 1) и ст. 50 (ч. 2) Конституции Российской Федерации. Соответственно, в процессуальном смысле о результатах оперативно-розыскной деятельности, как о фактических данных говорить преждевременно, здесь это лишь сведения о фактах, которые предстоит установить.

Одного лишь отражения информации (сведений), даже если она и обладает высокой степенью достоверности, как, например, видеозапись, которая может фиксировать время, место, обстановку, участников события, представляется недостаточным для признания таких фактических данных результатами оперативно-розыскной деятельности. Такая информация может рассматриваться в качестве результата оперативно-розыскной деятельности лишь во взаимосвязи с оперативно-розыскными мероприятиями, при проведении которых она (информация) была получена и (или) зафиксирована, либо обнаружен ее материальный носитель. Данное обстоятельство представляется чрезвычайно важным с точки зрения последующего официального ее использования в уголовном процессе.

В частности, в Постановлении Пленума Верховного суда Российской Федерации от 31 октября 1995 г. N 8 «О некоторых вопросах применения судами Конституции Российской Федерации при осуществлении правосудия» отмечается, что результаты оперативно-розыскных мероприятий, связанных с ограничением конституционного права граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, а также с проникновением в жилище против воли проживающих в нем лиц (кроме случаев, установленных федеральным законом), могут быть использованы в качестве доказательств по делам, только когда они получены по разрешению суда на проведение таких мероприятий и проверены следственными органами в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством.

Проведенные оперативно-розыскные мероприятия с нарушением установленных Законом об оперативно-розыскной деятельности порядка, условий и оснований их проведения не являются легитимными и в правовом смысле оперативно-розыскной деятельности не образуют, а следовательно, и данные, полученные при их проведении, не могут официально рассматриваться как результаты оперативно-розыскной деятельности. Вместе с тем проведение таких оперативно-розыскных мероприятий не накладывает отпечатка на достоверность данных, полученных с нарушением закона как субъектами оперативно-розыскной деятельности, так и иными лицами. Поэтому если такие данные, в том числе ограничивающие конституционные права граждан, получены не субъектами оперативно-розыскной деятельности, но в дальнейшем обнаружены органами, уполномоченными на осуществление этой деятельности, то эти данные могут быть официально использованы в уголовном процессе и не легитимность их происхождения не может подвергать сомнению легитимность их получения. Что касается результатов оперативно-розыскной деятельности, полученных с нарушением Закона об оперативно-розыскной деятельности самими субъектами этой деятельности, то они, тем не менее, могут использоваться как вспомогательные средства для подготовки и проведения следственных действий. Это связано с тем, что результаты оперативно-розыскной деятельности не являются доказательствами, а следовательно, не нарушают конституционного положения о недопустимости использования доказательств, полученных с нарушением федерального закона.

2.2 Результаты оперативно-розыскной деятельности, как повод и основание для возбуждения уголовного дела

Результаты оперативно-розыскной деятельности могут служить поводами и основанием для возбуждения уголовного дела, представляться в орган дознания, следователю или в суд, в производстве которого находится уголовное дело, а также использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства РФ, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств, и в иных случаях, установленных Законом об оперативно-розыскной деятельности. Предварительно собранные оперативно-розыскные сведения могут использоваться для обоснования следственных действий, указывать на необходимость (целесообразность) проведения конкретного следственного действия, определять порядок, очередность действий, их тактику, выработать оптимальную методику расследования по конкретному уголовному делу.

Отдельные следственные действия могут быть проведены лишь при наличии определенных условий. Так, допрос возможен только при установлении лица, подлежащего допросу, его вызове (доставлении) к следователю, дознавателю, прокурору. Здесь проведение оперативно-розыскного мероприятия может играть ключевую роль в установлении таких лиц, обеспечении условий для их допроса. Выемка может быть произведена, если точно известно, где и у кого находятся подлежащие изъятию предметы и документы, имеющие значение для дела (ст. 183 УПК РФ); осведомленность может быть обеспечена и оперативным путем. Обыск проводится при наличии достаточных данных полагать, что в каком-либо месте или у какого-либо лица могут находиться орудия преступления, предметы, документы и ценности, которые могут иметь значение для уголовного дела (ст. 182 УПК РФ). Условием принятия решения о производстве обыска является наличие достаточных фактических данных, формирующих предположение о нахождении имеющих значение для дела объектов в определенном месте. Такое предположение может основываться не только на данных, содержащихся в процессуальных источниках (документах), но и на информации, которую органы - субъекты оперативно-розыскной деятельности получили в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий.

В соответствии с межведомственной Инструкцией (Утверждена Приказом МВД России, ФСБ России, ФСО России, ФТС России, СВР России, ФСИН России, ФСКН России, Минобороны России, от 17 апреля 2010 г. N 368/185/164/481/32/184/97/147 «Об утверждении Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд».) о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд (далее - межведомственная Инструкция) результаты оперативно-розыскной деятельности, представляемые для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, должны содержать сведения о лицах, скрывающихся от органов расследования и суда; о лицах, которым известны обстоятельства и факты, имеющие значение для уголовного дела; о возможных источниках доказательств; о других фактах и обстоятельствах, позволяющих определить объем и последовательность проведения процессуальных действий, выбрать наиболее эффективную тактику их производства, выработать оптимальную методику расследования по конкретному уголовному делу.

Под следственными действиями понимаются осуществляемые в установленном законом порядке следователем, органом дознания, прокурором или судом действия по собиранию, исследованию, проверке, оценке и использованию доказательств. К следственным действиям относятся осмотр, эксгумация, освидетельствование, следственный эксперимент, обыск, выемка, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, контроль и запись переговоров, допрос, очная ставка, предъявление для опознания, проверка показаний на месте, получение образцов для сравнительного исследования. По смыслу Закона результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть использованы для подготовки и осуществления не только следственных, но и иных процессуальных действий, не отнесенных законодателем к числу следственных, таких как, например, наложение ареста на имущество, производство экспертизы и др.

Так, для обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска, других имущественных взысканий или возможной конфискации на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия, по решению суда может налагаться арест. Арест может быть наложен и на имущество, находящееся у других лиц, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого (см. ч. 1 и ч. 3 ст. 115 УПК РФ). Значение результатов оперативно-розыскной деятельности, как раз и заключается в том, чтобы собрать либо дополнить основания процессуального действия до уровня их достаточности.

Следовательно, результаты оперативно-розыскной деятельности могут являться предпосылкой проведения процессуальных действий, быть использованы для их обоснования, выступать условиями их проведения. Результаты оперативно-розыскной деятельности могут выступать в качестве повода к возбуждению уголовного дела, а также являться основанием для такого процессуального решения при наличии заявления о преступлении или явки с повинной, когда имеющаяся в них информация требует оперативной проверки, добывания фактических данных, подтверждающих содержание сделанного заявления.

Под поводами к возбуждению уголовного дела рассматриваются поступившие в орган дознания, следователю, прокурору, суду и судье источники первичных сведений о признаках совершения или подготовки к совершению преступления, в том числе фактические данные, полученные оперативными подразделениями (результаты оперативно-розыскной деятельности). Хотя УПК РФ (ст. 140) прямо не предусматривает оперативные данные в качестве повода и основания для возбуждения уголовного дела, тем не менее, подразумевает их. В частности, п. 3 ч. 1 ст. 140 УПК РФ предусматривает в качестве повода для возбуждения уголовного дела сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из любых источников, не связанных с заявлением о преступлении и явкой с повинной. Такими источниками могут служить сообщения конфидентов, выявление признаков подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления при проведении оперативно-розыскных мероприятий, результаты сопоставления (анализа) информации, указывающие на признаки преступления. В этой связи документальным поводом (наряду с заявлением о преступлении и явкой с повинной) для возбуждения уголовного дела служит рапорт об обнаружении признаков преступления, составленный лицом, получившим соответствующую информацию (ст. 143 УПК РФ).

В качестве сообщения здесь может рассматриваться как письменная, так и устно сообщенная информация, а также результат непосредственного обнаружения признаков преступления, причем рапорт о получении такой информации может составляться должностным лицом правоохранительного органа - субъекта оперативно-розыскной деятельности, вне зависимости от ведомственной принадлежности. Рапорт должностного лица как участника оперативно-розыскного мероприятия, непосредственно обнаружившего признаки преступления, здесь может выступать в качестве сообщения о совершенном или готовящемся преступлении, в связи, с чем орган дознания, следователь или прокурор принимают решение о возбуждении уголовного дела.

При получении информации о совершенном или готовящемся преступлении из заявления, сообщения или иных источников, так или иначе возникает необходимость в подтверждении ее соответствующими фактическими данными. Если соответствующее должностное лицо придет к выводу, что для констатации наличия признаков преступления необходимо провести дополнительную проверку, она может осуществляться в рамках оперативно-розыскной деятельности, а не уголовно-процессуальной.

Результаты оперативно-розыскной деятельности, в качестве повода к возбуждению уголовного дела могут появляться и в случаях получения субъектом оперативно-розыскной деятельности данных в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий по проверке заявлений или оперативной информации из конфиденциальных источников, мероприятий, обеспечивающих проведение следственных действий по находящемуся в производстве делу о совершении другого преступления, не связанного с тем, которое составляет предмет данного производства.

Для возбуждения уголовного дела необходимо основание, которым являются достаточные данные, указывающие на признаки преступления ( ч. 2 ст. 140 УПК РФ). Только их наличие позволяет принять решение (вынести постановление) о возбуждении уголовного дела, положить начало уголовно-процессуальной деятельности, предварительному расследованию.

Основанием к возбуждению уголовного дела является такая совокупность и качество фактических данных, которые позволяют сделать обоснованное предположение о совершении или подготовке преступления, о наличии события и его противоправности.

Такое предположение можно сделать путем сопоставления обстоятельств, ставших известными к моменту решения вопроса о возбуждении уголовного дела, с признаками состава преступления, предусмотренного диспозициями одной или нескольких статей Уголовного кодекса, предусматривающими ответственность за действия (бездействие), сходные с теми, информация о которых содержится в оперативных данных.

Указанная межведомственная Инструкция (п. 19) предписывает, что для решения вопроса о возбуждении уголовного дела результаты оперативно-розыскной деятельности должны содержать достаточные данные, указывающие на признаки преступления, а именно: сведения о том, где, когда, какие признаки и какого именно преступления обнаружены; при каких обстоятельствах имело место обнаружение признаков преступления; сведения о лице (лицах), его совершившем (если оно известно), очевидцах преступления (если они известны); о местонахождении предметов и документов, которые могут стать вещественными доказательствами; о любых других фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

Доказывание состоит в собирании, проверке и оценке доказательств в целях установления:

- события преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

- виновности лица в совершении преступления, форм его вины и мотивов;

- обстоятельств, характеризующих личность обвиняемого;

- характера и размера вреда, причиненного преступлением;

-обстоятельств, исключающих преступность и наказуемость деяния, смягчающих и отягчающих наказание;

- обстоятельств, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания (ст. ст. 73 и 85 УПК).

Установление такой совокупности фактов и обстоятельств, имеющих значение для разрешения уголовного дела при помощи доказательств, часто невозможно без проведения оперативно-розыскных мероприятий и использования результатов оперативно-розыскной деятельности.

Оперативно-розыскная деятельность в соответствии с ее целями и задачами содержит функцию познания, которая, имея отличия от познания уголовно-процессуального, назначение которого определено в ст. 6 УПК РФ, взаимосвязана с ним. Результаты оперативно-розыскной деятельности могут служить основой для формирования всех видов доказательств, создавать предпосылки и условия для их установления.

Представляемые для использования в доказывании по уголовным делам оперативные материалы как результаты оперативно-розыскной деятельности должны позволять формировать доказательства, удовлетворяющие требованиям уголовно-процессуального законодательства, предъявляемым к доказательствам в целом, к соответствующим видам доказательств; содержать сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, указания на оперативно-розыскные мероприятия, при проведении которых получены предполагаемые доказательства, а также данные, позволяющие проверить в условиях уголовного судопроизводства доказательства, сформированные на их основе.

Собранные оперативно-розыскным путем фактические данные сами по себе, без их получения и подтверждения в уголовно-процессуальном порядке доказательствами не являются. Поэтому, закон об оперативно-розыскной деятельности устанавливает возможность использования результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам, только в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств, а УПК РФ (ст. 89) закрепляет, что в процессе доказывания запрещается использование результатов оперативно-розыскной деятельности, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам нормами УПК РФ.

Таким образом, и Закон об оперативно-розыскной деятельности, и УПК РФ допускают возможность использования результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании, но и ограничивают их использование в качестве доказательств.

Доказывание осуществляется не любыми, а только определенными законом средствами, т.е. путем производства следственных и иных процессуальных действий, и с соблюдением установленного законом порядка их проведения. Использование иных, не указанных в законе, средств и порядка производства следственных, иных процессуальных действий влечет признание полученной таким путем информации недопустимой для использования в качестве доказательств.

Результаты оперативно-розыскной деятельности сами по себе не являются доказательствами, а нарушения норм оперативно-розыскного законодательства не находятся в прямой связи с производством следственных или процессуальных действий, они не влияют на содержания этих действий и характер данных, полученных при их проведении.

Не отрицая принципа законности для оперативно-розыскной деятельности, не уделяя значения указанным процессуальным требованиям и не призывая к нарушению норм оперативно-розыскного законодательства, необходимо отметить, что положения Закона об оперативно-розыскной деятельности не регулируют уголовно-процессуальные отношения, а следовательно, и не могут определять допустимость доказательств, которые могут быть получены только в порядке и способами, предусмотренными нормами УПК РФ. Требование допустимости может предъявляться только к результатам оперативно-розыскной деятельности, представленным в документах или в виде вещественных доказательств. Что касается иных результатов оперативно-розыскной деятельности, то они, являясь лишь сведениями о фактах, не изменяют содержания фактических данных, полученных в результате производства следственных действий.

В судебно-следственной практике иногда признаются недопустимыми доказательства, полученные на основе результатов проведения проверочной закупки предметов и веществ, изъятых из гражданского оборота, при условии, что постановление о проведении данного оперативно - розыскного мероприятия утверждено ненадлежащим должностным лицом органа - субъекта оперативно-розыскной деятельности.

Фактические данные, в том числе полученные по результатам оперативно-розыскной деятельности, исходя из требований ст. 88 УПК, необходимо оценивать в качестве доказательств с учетом их относимости, допустимости и достоверности. Представляется, что результаты оперативно-розыскной деятельности не влияют на достоверность, допустимость и тем более на относимость доказательств, полученных в рамках уголовно-процессуального закона.

В соответствии с ч. 2 ст. 74 УПК РФ в качестве доказательств допускаются «иные документы», если изложенные в них сведения имеют значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию.

К иным могут быть отнесены документы, которые содержат сведения, зафиксированные в письменном или другом виде. Это могут быть материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи либо иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном уголовно-процессуальным законом (ст. 84 и ст. 86 УПК РФ).

Поскольку при проведении оперативно-розыскных мероприятий Законом об оперативно-розыскной деятельности допускается использование видео- и аудиозаписи, кино- и фотосъемки, а также других технических и иных средств, такого рода документальные материалы как результаты оперативно-розыскной деятельности являются нередкими и могут быть использованы в уголовном процессе. Существенным и основным условием допущения их в качестве доказательств является лишь процессуальный способ получения, истребования или представления в порядке, установленном ст. 86 УПК («Собирание доказательств»).

Важное процессуальное значение имеют такие документальные материалы, как справки не процессуального (оперативного) исследования предметов и документов, в том числе об отнесении обнаруженного вещества к наркотическим средствам, психотропным веществам и их аналогам, о принадлежности предмета к огнестрельному или холодному оружию, об отнесении предметов к боеприпасам, о наличии подчисток или следов подделки в документе и т.д. Такие документы служат основаниями для назначения соответствующих экспертиз.

Доказательствами они могут стать только после проведения следственных и судебных действий: осмотров, проведения при необходимости криминалистических экспертиз, допросов лиц, проводивших соответствующие оперативно-розыскные мероприятия, и др.

В ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий не исключается обнаружение предметов, которые служили орудиями преступления или сохранили на себе следы преступления либо на которые были направлены преступные действия; иных предметов и документов, которые могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств, значимых для уголовного дела. Данные предметы в соответствии со ст. 81 УПК РФ признаются вещественными доказательствами. При проведении оперативно-розыскных мероприятий могут быть обнаружены и изъяты предметы или вещества, изъятые из гражданского оборота. Отдельные предметы, например помеченные денежные знаки, могут быть использованы при документировании преступных действий разрабатываемых лиц. Свойством вещественного доказательства обладает кино- или видеозапись, фиксирующая событие преступления. Таким же качеством могут обладать предметы контролируемой поставки при документировании незаконных действий с ними и т.д. Специфика оперативно-розыскной деятельности, некоторая несогласованность норм УПК РФ и Закона об оперативно-розыскной деятельности порождают немалые трудности при использовании результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании и признании их доказательствами. В частности, нормы УПК РФ, определяющие основания и порядок проведения следственных действий, не содержат указаний на то, что для их проведения могут быть использованы сведения, полученные в процессе оперативно-розыскной деятельности.

2.3 Порядок передачи результатов оперативно-розыскной деятельности в орган дознания, следователю, в суд

Закон об оперативно-розыскной деятельности в ст. 11 закрепляет, что результаты оперативно-розыскной деятельности могут представляться дознавателю, в орган дознания, следователю, прокурору или в суд, в производстве которого находится уголовное дело. Представление результатов оперативно-розыскной деятельности осуществляется на основании постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, в порядке, предусмотренном ведомственными нормативными актами. Таким образом, Закон определил перечень органов, которым представляются результаты оперативно-розыскной деятельности, общее основание (постановление руководителя) и порядок их представления, который носит отсылочный характер. В целом Закон об оперативно-розыскной деятельности лишь в общей форме регулирует представление результатов оперативно-розыскной деятельности и отражает только его оперативно-розыскной аспект, да и то относительно, поскольку порядок передачи материалов должен быть определен в ведомственных нормативных правовых актах.

В настоящее время такой порядок регламентируется указанной выше межведомственной Инструкцией о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд.

В соответствии с Инструкцией (п. п. 9, 14 - 16) представление результатов включает в себя: рассмотрение вопроса о необходимости рассекречивания сведений, составляющих государственную тайну, содержащихся в представляемых результатах оперативно-розыскной деятельности, и их носителей; оформление необходимых документов и фактическую передачу результатов оперативно-розыскной деятельности.

Представление результатов оперативно-розыскной деятельности, содержащих сведения об организации и тактике проведения оперативно-технических мероприятий, используемых при их проведении технических средствах, о штатных негласных сотрудниках оперативно-технических и оперативно-поисковых подразделений, должно в обязательном порядке согласовываться с исполнителями соответствующих мероприятий.

При необходимости рассекречивания сведений, содержащихся в материалах, отражающих результаты оперативно-розыскной деятельности, руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность (начальником или его заместителем), выносится постановление о рассекречивании сведений, составляющих государственную тайну, и их носителей. В иных случаях результаты оперативно-розыскной деятельности, содержащие сведения, составляющие государственную тайну, представляются в соответствии с установленным порядком ведения секретного делопроизводства.

Способ фактической передачи результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд (пересылка по почте, передача с нарочным и другие способы) избираются органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, в каждом конкретном случае с учетом требований нормативных правовых актов, регулирующих организацию делопроизводства.

Постановление о представлении результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд должно включать в себя его наименование, место, время и основания вынесения, фамилию, имя, отчество, должность и звание (воинское, специальное) руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность. Постановление должно конкретизировать вид материалов, а также содержать сведения об оперативно-розыскных мероприятиях, в результате которых они получены, когда и кем санкционировалось конкретное оперативно-розыскное мероприятие, наличие судебного решения на его проведение. В нем также подробно должны быть перечислены подлежащие направлению (передаче) конкретные документы, а также полученные (выполненные) при проведении оперативно-розыскных мероприятий фотографические негативы и снимки, киноленты, диапозитивы, фонограммы, кассеты видеозаписи, носители компьютерной информации, чертежи, планы, схемы, акты, справки, другие документы, а также иные материальные объекты, которые в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством могут быть признаны вещественными доказательствами.

...