Анализ существующего законодательства об ответственности за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг

Размещено на http://www.allbest.ru/

Оглавление

Введение

Глава 1. Юридический анализ состава преступления Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг

1.1 Понятие и предмет преступления

1.2 Объективная сторона преступления подделки денег или ценных бумаг

1.3 Субъективные признаки преступления

1.4 Квалифицирующие и особо квалифицирующие признаки изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг

Вывод

Глава 2. Проблемы квалификации изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг

2.1 Особенности квалификации изготовления и сбыта поддельных денег и ценных бумаг

2.2 Проблемы разграничения изготовления и сбыта поддельных денег и ценных бумаг (ст. 159) от мошенничества (ст.159)

Вывод

Глава 3. Криминологическая характеристика изготовления и сбыта поддельных денег и ценных бумаг и сравнительно-правовой анализ с зарубежным законодательством

3.1 Личность преступника, подделывающего либо сбывающего, хранящего, перевозящего (пересылающего) поддельные деньги или ценные бумаги

3.2 Сравнительно-правовой анализ законодательства России и законодательств иностранных государств об ответственности за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг

Вывод

Заключение

Список использованной литературы



Введение

Актуальность темы исследования обусловлена целым рядом обстоятельств. В Уголовном кодексе РСФСР 1960 года ответственность за изготовление или сбыт поддельных денег предусматривалась ст. 87. Она отличается от современной аналогичной нормы права, заключенной в ст. 186 Уголовного Кодекса Российской Федерации 1996 года1 с изменениями и дополнениями, внесенными 8 декабря 2003г. Отличие прослеживается как в юридической структуре нормы, так и в содержании, что вызывает необходимость рассмотреть основной и квалифицирующий составы преступления.

Изменения в УК РФ были продиктованы изменениями в политическом и экономическом курсах страны, происходившими в конце 80-х годов XX века. По-новому стал решаться вопрос об ответственности за такое распространенное преступление, как фальшивомонетничество. Не отменяя его уголовную наказуемость, противоправность и общественную опасность, законодатель отнес его не к преступлениям против государственной власти, а к преступлениям в сфере экономической деятельности. Законодатель взял под защиту общественные отношения, связанные с оборотом не только валюты Российской Федерации и иностранных государств, государственных ценных бумаг, но и с оборотом иных (негосударственных) ценных бумаг.

Тем не менее, нормы предусматривающие ответственность за фальшивомонетничество нуждаются в доработке и изменении их редакции и содержания, поскольку многие элементы диспозиции статьи не соответствуют времени и являются рудиментами уголовного законодательства советского периода, являясь неактуальными и необоснованными.

Борьба с фальшивомонетничеством носит международный характер, что регламентировано имеющейся международной правовой базой и международными договорами и Конвенцией2. Первая конференция о борьбе с подделкой денежных знаков была проведена в Женеве в 1931 году. Всего же с 1931 по 1995 год в рамках требований ст. 12 Женевской конвенции проведено восемь международных конференций по координации деятельности государств, крупнейших банков и эмиссионных учреждений в борьбе с подделкой денежных знаков.

Объект исследования - общественные отношения в сфере уголовно-правовой охраны экономической деятельности субъектов кредитно-денежной системы, связанной с обращением денег и ценных бумаг.

Предмет исследования - уголовно-правовые нормы, обеспечивающие охрану экономических интересов субъектов в сфере кредитно-денежных отношений, охрану самой кредитно-денежной системы России и иностранных государств.

Цель работы - анализ существующего законодательства об ответственности за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг.

Задачи работы:

1.Рассмотреть юридический анализ состава преступления «Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг».

2. Проанализировать проблемы квалификации изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг.

3. Провести сравнительно-правового анализа уголовного законодательства России с уголовным законодательством зарубежных стран.

На современном этапе ответственности за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг посвящены работы А.И. Гаевого, Д.Я. Мирского, СП. Ставило, Б.В. Волженкина, А.В. Наумова, А.П. Кузнецова, П.Н. Панченко.



Глава 1. Юридический анализ состава преступления Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг

1.1 Понятие и предмет преступления

Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг признавалось тяжким преступлением на всех этапах развития Российского государства.

Уголовный кодекс РФ, вступивший в силу с 01.01.1997 г., относит фальшивомонетничество к преступлениям в сфере экономической деятельности (глава 22, статья 186). Объектом данного преступления является кредитно-финансовая система Российской Федерации, а также других стран, поскольку уголовная ответственность устанавливается за подделку не только собственных денег и ценных бумаг, но и валюту других стран.

Согласно п.1 ст. 186 УК РФ (в ред. от 08.12.2003) изготовление в целях сбыта или сбыт поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте Российской Федерации либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте - наказываются лишением свободы на срок от пяти до восьми лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.

Предметом преступления являются банковские билеты Центрального банка РФ, металлическая монета, государственные ценные бумаги и другие ценные бумаги в валюте РФ, а также иностранная валюта или ценные бумаги в иностранной валюте. Помимо находящихся в обращении, предметом данного преступления могут быть также изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену деньги в виде банковских билетов (банкнот) и разменной металлической монеты.

Ценной бумагой является документ установленной формы и с обязательными реквизитами, удостоверяющий имущественные права, осуществление и передача которых возможны только при ее предъявлении (ст. 142 ГК РФ). Статья 143 ГК РФ устанавливает открытый перечень ценных бумаг: государственные облигации, облигации, векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты, коносаменты, акции, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг.

Среди перечисленных ценных бумаг прямо названы лишь два вида государственных ценных бумаг - государственная облигация и приватизационные бумаги. Государственная облигация удостоверяет внесение владельцем денежных средств и подтверждает обязательство государства выплатить ему номинальную стоимость этой ценной бумаги и доходов в виде фиксированной процентной ставки или выигрыша (например, облигации, выпущенные в связи с государственным целевым беспроцентным займом 1990 г., российским внутренним выигрышным займом 1992 г; облигации Государственного внутреннего 5-процентного займа 1990 г., внутреннего Государственного валютного облигационного займа 1993 г., облигации золотого займа 1995 г. и др.). Кузьмин В.А. Уголовное право. Учебник для вузов. - М.: Приор, 2009. - 319с.

Приватизационные чеки - ценные бумаги целевого назначения, имевшие номинальную стоимость в рублях, предоставляющие право их владельцам оплачивать полностью или частично стоимость объекта приватизации.

В группу других (негосударственных) входят ценные бумаги, выпущенные органами местного самоуправления, акционерными обществами, включая промышленные фирмы, коммерческие банки, инвестиционные фонды и т.п., векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты и другие.

К защите уголовным законом, устанавливающим ответственность за преступление, предусмотренное ст. 186 УК РФ, казалось бы, следует принимать ценные бумаги в документарном виде. Вместе с тем некоторые авторы рассматривают внесение в память ЭВМ записи о приобретении фиктивного права на бездокументарную ценную бумагу так же, как фальшивомонетничество.

Ценная бумага должна обладать оборотоспособностью. Для этого документ должен обеспечивать возможность факта изменения субъекта имущественного права. Это может быть осуществлено либо путем физической (фактической) передачи ценной бумаги в руки нового владельца, либо, в силу п. 2 ст. 142 ГК РФ, путем закрепления прав в специальном реестре. От ценных бумаг необходимо отличать документы, на первый взгляд, сходные с ними, но не являющиеся ценными бумагами в силу неспособности к обороту воплощаемых ими прав. Например, владелец квитанции о принятии вещей в химчистку, прачечную, камеру хранения, ломбард и т.д. может передать ее другому лицу. Однако она дает лишь право на получение вещи, но не на изменение собственника и не на получение эквивалента стоимости.

Кроме того, одним из важнейших свойств ценной бумаги, являющейся предметом состава преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, является платежеспособность. Однако наряду с такими ценными бумагами в ГК РФ упомянуты и в определенной мере регламентированы ценные бумаги, которые являются лишь товарораспорядительными документами (коносамент, складское и залоговое свидетельство). Квалификация изготовления или сбыта этих ценных бумаг по ст. 186 УК РФ является спорной, поскольку это фактически не связано с посягательством на денежное обращение. Как представляется, более обоснованной уголовно-правовой оценкой подделки названных ценных бумаг является ее квалификация как подделки документа (ст. 327 УК РФ) либо при наличии цели получения неправомерной выгоды - как мошенничества либо причинения имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием (ст. ст. 159, 165 УК РФ).

Обязанность защиты иностранной валюты от подделки вытекает из того, что это негативно влияет на денежное обращение в России, а также это важно в связи с принятием Россией закрепленных Международной конвенцией о борьбе с подделкой денежных знаков (Женева, 20 апреля 1929 года) обязательств СССР по борьбе с подделкой не только национальной валюты, но и валюты других государств, имеющей хождение в силу закона.

В соответствии с нормами Федерального закона от 10.12.2003 г. № 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (в ред. от 29.06.2006 г. № 58-ФЗ) к иностранной валюте относятся:

а) денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным платежным средством в соответствующем иностранном государстве или группе государств, а также изъятые или изымаемые из обращения подлежащие обмену денежные знаки;

б) средства на счетах в денежных единицах иностранных государств и международных денежных или расчетных единицах.

К ценным бумагам в иностранной валюте в соответствии с п. "б" ч. 2 ст. 1 названного Закона относятся платежные документы (чеки, векселя, аккредитивы и др.), фондовые ценности (акции, облигации и другие долговые обязательства), выраженные в иностранной валюте.

1.2 Объективная сторона преступления подделки денег или ценных бумаг

Объектами преступления, предусмотренного в ст. 186 УК РФ, являются денежная система Российской Федерации, установленный порядок эмиссии и обращения денег, иностранной валюты, ценных бумаг. При этом виновный нарушает нормы действующего ГК РФ, Закона о ценных бумагах, Закона о валюте, Закона о ЦБР, Закона об АО, подробно регулирующих порядок выпуска, размещения и обращения денег и ценных бумаг на территории Российской Федерации. Кроме того, нарушается установленный порядок предпринимательской деятельности.

Объективная сторона преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, характеризуется двумя видами действий:

1) изготовление, хранение, перевозка в целях сбыта поддельных денег или ценных бумаг;

2) хранение, перевозка указанных предметов с целью сбыта;

3) сбыт таких денег или ценных бумаг. Если субъект, изготовивший поддельные денежные знаки или ценные бумаги, сам же их сбывает, содеянное не образует совокупности, а рассматривается как единое преступление.

По мнению Ендольцевой А.В. и Завидова Б.Д. под изготовлением поддельных денежных знаков, ценных бумаг и иностранной валюты (при квалификации деяния по ст. 186 УК РФ) следует понимать:

а) неправомерное дуплексное (двустороннее) копирование на сходном (по органолептическим свойствам) физическом носителе информации хотя бы одного экземпляра легально эмитированного денежного знака или ценной бумаги, т.е. его полная имитация; Гаухман Л.Д., Максимов С.В. Преступления в сфере экономической деятельности. М., 2012

б) фальсификация в виде частичной подделки (неправомерное внесение информации, влияющей на изменение ценности) хотя бы одного денежного знака или ценной бумаги.

Фальшивый денежный знак или ценная бумага содержит все главные реквизиты подлинного денежного знака, а именно: сходный носитель информации, наименование и обозначение на обеих сторонах прописью и цифрами номинальной стоимости данного денежного знака. Что касается других реквизитов (формы и цвета рисунка, качества бумаги и пр.), то вопрос требует дополнительного рассмотрения с точки зрения определения степени сходства фальшивых денег с подлинными. Мы считаем, что изготовление фальсификата состоит в создании предметного изображения на должном физическом носителе, внешне схожего с подлинными денежными знаками или ценными бумагами.

Изготовление может осуществляться любым способом, обеспечивающим существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с находящимися в обращении денежными знаками или ценными бумагами.

Способ изготовления поддельных денег или ценных бумаг не влияет на квалификацию преступления. Вместе с тем знание различных способов совершения фальшивомонетничества необходимо следователю для правильного выбора направления расследования, установления круга обстоятельств, подлежащих доказыванию, эффективного проведения следственных действий и профилактических мероприятий. Способ совершения преступления предопределяет и поиск следов, оставленных виновными, их процессуальное оформление и исследование.

Степень сходства фальшивых денежных знаков и ценных бумаг с подлинниками для уголовно-правовой квалификации преступления имеет большое значение. Грубая подделка денежных знаков или ценных бумаг, исключающая их участие в обращении, не образует признаков преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ. Пленум Верховного Суда РФ в Постановлении от 28 апреля 1994 г. отметил, что если установлено явное несоответствие фальшивой купюры подлинной, исключающей ее участие в денежном обращении, а также иные обстоятельства дела свидетельствуют о направленности умысла виновного на грубый обман ограниченного числа лиц, то такие действия могут быть квалифицированы как мошенничество.

Второй формой объективной стороны преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, является сбыт указанных предметов. Согласно разъяснениям Пленума Верховного Суда РФ (п. 5 Постановления № 2 от 28 апреля 1994 г. в ред. Постановления № 1 от 17 апреля 2001 г.) сбыт фальшивых денежных знаков и ценных бумаг выражается: в использовании их в качестве средства платежа при оплате товара или услуги; в размене; в дарении; даче в займы; в продаже; совершении иных подобных действий.

Сбыт поддельных денег и ценных бумаг - это логически закономерный результат их изготовления, а не самопроизвольно, спонтанно возникшее явление.

При сбыте поддельных денег или ценных бумаг может быть причинен вред не только кредитно-финансовой системе, но и собственности (например, при оплате фальшивыми деньгами за купленный товар, за оказание каких-либо услуг), в таких случаях все совершенное охватывается составом рассматриваемого преступления и дополнительной квалификации по другим статьям УК РФ не требуется. Скляров С. Как квалифицировать последствия сбыта поддельных денег или ценных бумаг // Российская юстиция, № 10, 2008.

Фальшивомонетничество является оконченным преступлением, если с целью последующего сбыта изготовлен хотя бы один денежный знак или ценная бумага, а при сбыте выпущена в обращение хотя бы одна подделка, независимо от числа подготовленных для сбыта.

Действия курьеров, осуществляющих транзит криминальной продукции от изготовителя до оптовых и непосредственных распространителей, и лиц, осуществляющих заранее обещанное хранение фальшивых денежных знаков или ценных бумаг, представляют собой фрагмент сбыта. В данном случае имеет место разделение ролей в преступных группах.

1.3 Субъективные признаки преступления

Субъективная сторона анализируемого деяния характеризуется прямым умыслом: виновный осознает общественную опасность изготовления и сбыта поддельных денег и ценных бумаг, предвидит неблагоприятные общественно опасные последствия упомянутых действий (или неизбежность их наступления) и желает их наступления (ст. 25 УК РФ). Анализ субъективной и объективной сторон данного преступления показывает, что деяние совершается в форме активного поведения виновного (не в форме бездействия).

Рассматриваемое преступление совершается только с прямым умыслом. Виновный сознает, что изготавливает поддельные деньги или ценные бумаги с целью сбыта или сбывает их и желает этого. Цель сбыта является обязательной. Поэтому, если указанная цель не установлена либо поддельные деньги и ценные бумаги изготовлены в иных целях (например, для проверки профессионального мастерства), в действиях изготовителя последних нет состава преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ. Наличие или отсутствие умысла на сбыт поддельной валюты в таких случаях выясняется путем установления ряда обстоятельств. Например, необходимо обратить внимание на количество поддельных денежных знаков или ценных бумаг. Обнаружение у одного лица единичной фальшивки при подавляющем большинстве подлинных банкнот, как правило, свидетельствует о том, что они приобретены случайно. Вместе с тем, если, например, в портмоне подлинные купюры лежат отдельно от фальшивок, то данное обстоятельство может свидетельствовать о том, что данное лицо знает о том, что имеет при себе поддельные деньги. Не подлежит уголовной ответственности лицо, которое не знало, что сбываемые им банкноты или ценные бумаги являются фальшивыми.

Субъектом данного преступления может быть вменяемое физическое лицо, достигшее 16-летнего возраста. Изучение личности обвиняемого часто может иметь большое значение для установления подлежащих доказыванию обстоятельств расследуемого преступного деяния и в особенности мотивов его совершения.



1.4 Квалифицирующие и особо квалифицирующие признаки изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг

Квалифицирующими признаками фальшивомонетничества (ч. 2 ст. 186 УК РФ) являются изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг в крупном размере, что наказывается лишением свободы на срок от семи до двенадцати лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.

Признание фальшивомонетничества в крупном размере зависит от оценки фактических обстоятельств изготовления либо сбыта поддельных денежных знаков или ценных бумаг: количества подделок (изготовленных или сбытых), их номинала, объема заготовленных для фальшивомонетничества исходных материалов (бумага, краска и др.). Этот квалифицирующий признак является оценочным и устанавливается в каждом случае индивидуально с учетом указанных фактических обстоятельств.

Особо квалифицирующим видом изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг (ч. 3 ст. 186 УК РФ) является его совершение организованной группой. Оно наказываются лишением свободы на срок от восьми до пятнадцати лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового. Максимова И.Е. Место фальшивомонетничества в структуре преступности // Актуальные проблемы борьбы с преступностью: Сборник научных трудов по материалам международной научно-практической конференции, 18-19 мая 2005 г. - Хабаровск: Дальневосточный юридический институт МВД РФ, 2008.

Основными признаками организованной группы являются ее устойчивый характер и предварительное объединение для совершения преступления. Поэтому формирование преступной группы фальшивомонетчиков состоит в том, что ее деятельности предшествует предварительный сговор, соглашение между участниками на совместное изготовление или сбыт поддельных денег. Каждый член группы в рамках состоявшегося соглашения осознает совместный характер действий, полностью или частично выполняет действия, составляющие объективную сторону преступления.

Организованные преступные группы фальшивомонетчиков имеют следующее разделение ролей: одни занимаются организацией и маркетинговыми исследованиями, вторые только изготовляют криминальную продукцию, третьи занимаются транспортировкой, четвертые сбывают криминальную продукцию. Выполняя общий замысел, каждое функциональное звено действует самостоятельно.

Вывод

Согласно п.1 ст. 186 УК РФ (в ред. от 08.12.2003) изготовление в целях сбыта или сбыт поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте Российской Федерации либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте - наказываются лишением свободы на срок от пяти до восьми лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.

Предметом преступления являются банковские билеты Центрального банка РФ, металлическая монета, государственные ценные бумаги и другие ценные бумаги в валюте РФ, а также иностранная валюта или ценные бумаги в иностранной валюте.

Ценной бумагой является документ установленной формы и с обязательными реквизитами, удостоверяющий имущественные права, осуществление и передача которых возможны только при ее предъявлении (ст. 142 ГК РФ).

Субъективная сторона анализируемого деяния характеризуется прямым умыслом: виновный осознает общественную опасность изготовления и сбыта поддельных денег и ценных бумаг, предвидит неблагоприятные общественно опасные последствия упомянутых действий (или неизбежность их наступления) и желает их наступления (ст. 25 УК РФ)

Квалифицирующими признаками фальшивомонетничества (ч. 2 ст. 186 УК РФ) являются изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг в крупном размере, что наказывается лишением свободы на срок от семи до двенадцати лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.



Глава 2. Проблемы квалификации изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг

2.1 Особенности квалификации изготовления и сбыта поддельных денег и ценных бумаг

Согласно Постановлению Пленума Верховного Суда РФ от 28 апреля 1994 г. № 2 "О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг" (в ред. от 17 апреля 2001 г. № 1) незаконное приобретение лицом чужого имущества с использованием поддельных денег или ценных бумаг в качестве средств платежа охватывается составом ст. 186 УК и дополнительной квалификации статьям, предусматривающим ответственность за хищение, не требует.

Данное разъяснение исходит из сложившихся в судебной практике критериев разграничения изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг и мошенничества. Так, при решении вопроса о наличии либо отсутствии в действиях лица состава преступления, предусмотренного ст. 186 УК, по мнению Пленума Верховного Суда РФ, необходимо установить, являются ли денежные купюры, монеты или ценные бумаги поддельными и имеют ли они существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с находящимися в обращении подлинными денежными знаками или ценными бумагами. Действия по изготовлению или сбыту поддельной купюры, явно не соответствующей подлинной, что исключает ее участие в денежном обращении, при наличии иных обстоятельств, свидетельствующих о направленности умысла виновного на грубый обман ограниченного числа лиц, могут быть квалифицированы как мошенничество. Зорин Г.А., Танкевич О.В. Стратегия борьбы с транснациональной преступностью. - Гродно: Изд. Негосударственного института современных знаний, 2010.

Исходя из изложенного, сбыт поддельных денег или ценных бумаг можно условно разделить на два вида: а) сбыт поддельных денег или ценных бумаг, имеющих существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с находящимися в обращении подлинными денежными знаками или ценными бумагами; б) сбыт поддельных денег или ценных бумаг, явно не соответствующих подлинным, что исключает их участие в обращении.

В первом случае налицо признаки преступления, предусмотренного ст. 186 УК, во втором - предусмотренного ст. 159 УК (мошенничество). Таким образом, при привлечении лица к ответственности за сбыт поддельных денежных знаков или ценных бумаг в первом случае внимание акцентируется на нарушении им общественных отношений в сфере кредитно - денежного обращения, во втором - на нарушении отношений собственности.

Но ведь и в первом случае причиняется имущественный вред тем или иным физическим или юридическим лицам. Однако он остается за рамками квалификации содеянного. Нарушенные таким преступлением отношения собственности выпадают из поля зрения правоприменителя.

Незаконное изготовление поддельных денежных знаков и ценных бумаг есть состав формальный. Статья 186 УК не принимает в расчет возможные последствия преступления. Они не имеют значения для квалификации этого преступления, которое признается оконченным с момента изготовления или сбыта поддельных денежных денег и ценных бумаг. Под сбытом поддельных денежных знаков и ценных бумаг понимается использование их в качестве средства платежа при оплате товаров и услуг, размене, дарении, даче взаймы, продаже и т.п. Объективно такое использование всегда выражается в завладении преступником имуществом юридического или физического лица. Следовательно, причинение имущественного ущерба является неизбежным последствием данного деяния. Если указанные лица, не зная, что полученные ими денежные знаки или ценные бумаги являются поддельными, используют их для расчетов с другими лицами, имущественный ущерб будет причинен тому лицу, которое обнаружит поддельные знаки в своем владении, если невозможно установить, от кого они к нему поступили.

Названные последствия не включены в диспозицию ст. 186 УК и не находят отражения при квалификации такого преступления. Вряд ли это справедливо по отношению к лицам, чьи имущественные интересы нарушены указанным преступлением.

Завладение чужим имуществом с использованием поддельных денежных знаков или ценных бумаг в качестве средства платежа совершается путем его противоправного безвозмездного изъятия и обращения в пользу виновного путем введения потерпевшего в заблуждение относительно подлинности даваемых взамен денежных знаков или ценных бумаг, т.е. путем обмана или злоупотребления доверием.

2.2 Проблемы разграничения изготовления и сбыта поддельных денег и ценных бумаг (ст. 159) от мошенничества (ст.159)

При анализе субъективной стороны сбыта поддельных денежных знаков или ценных бумаг можно сделать вывод, что в основе действий лица, совершающего преступление, предусмотренное ст. 186 УК, в большинстве случаев лежит стремление материально обогатиться за счет имущества юридического или физического лица, которому он сбывает поддельные денежные знаки или ценные бумаги, что свидетельствует о корыстной направленности его умысла. Кудрявцев В.Н. Общая теория квалификации преступлений. Изд. 2-е. М., 2011. юридический преступление деньги сбыт

Таким образом, лицо, сбывая поддельные денежные знаки или ценные бумаги, нарушает и охраняемые уголовным законом отношения собственности, что выражается:

- в противоправном безвозмездном изъятии и обращении в свою пользу чужого имущества с использованием обмана или злоупотребления доверием;

- в причинении имущественного ущерба собственнику или иному владельцу имущества;

- в совершении указанных действий с корыстной целью.

При этом умыслом виновного охватывается как факт сбыта поддельных денег или ценных бумаг, так и факт противоправного завладения им чужим имуществом.

Следовательно, лицо, используя поддельные денежные знаки или ценные бумаги в качестве средства платежа при оплате товаров и услуг, размене, дарении, даче взаймы, продаже, одним действием совершает фактически два преступления: незаконный сбыт поддельных денежных знаков или ценных бумаг и хищение в форме мошенничества.

Для правильной квалификации его действий необходимо определить, с каким правовым явлением имеет дело правоприменитель: идеальной совокупностью преступлений или конкуренцией норм.

При совокупности преступлений лицо, в соответствии с ч. 1 ст. 17 УК, несет уголовную ответственность за каждое совершенное преступление по соответствующей статье или части статьи УК.

Если признать содеянное совокупностью преступлений, действия лица по сбыту поддельных денежных знаков или ценных бумаг следует квалифицировать по ст. ст. 159 и 186 УК - если поддельные деньги или ценные бумаги имеют существенное сходство с находящимися в обращении подлинными денежными знаками или ценными бумагами. Если они такого сходства не имеют, действие квалифицируется только по ст. 159 УК.

Однако приведенное выше Постановление Пленума Верховного Суда РФ предполагает в данном случае конкуренцию норм, так как приобретение виновным чужого имущества охватывается составом ст. 186 УК и дополнительной квалификации, по ст. 159 УК, не требует.

Такая позиция основана на правиле преодоления конкуренции норм, изложенном в ч. 3 ст. 17 УК: если преступление предусмотрено общей и специальной нормами, совокупность преступлений отсутствует, и уголовная ответственность наступает по специальной норме. То есть предполагается, что ст. 159 и ст. 186 УК соотносятся между собой как общая и специальная нормы.

Традиционно общей считается норма, предусматривающая ответственность за определенный крут деяний, а специальной - норма, предусматривающая частные случаи из этого круга. Общая черта норм, находящихся в конкуренции, состоит в том, что они с разной степенью обобщения и с различной полнотой предусматривают признаки одного и того же преступления. При конкуренции общей и специальной норм в составах, которые они содержат, можно выделить одинаковые признаки, при этом специальная норма находится по отношению к общей норме в логическом отношении подчинения.

Учитывая, что ст. 186 УК выступает в качестве специальной нормы по отношению к ст. 159 УК, можно сделать вывод о том, что сбыт поддельных денег или ценных бумаг, имеющих существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с находящимися в обращении подлинными денежными знаками или ценными бумагами, представляет собой специфический вид мошенничества, момент окончания которого перенесен на более раннюю стадию. Такой вывод вполне обоснованно можно поставить под сомнение в силу того, что составы преступлений, описанные в указанных статьях УК, не соотносятся как родовой и видовой, а представляют самостоятельные преступления, характеризующиеся различными объективными и субъективными признаками. Бесчастный С.А., Косарев А.В. Ответственность за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг по уголовному законодательству Российской Федерации - М., Ростов-на-Дону: ИКЦ "МарТ", 2003. - 112 c.

Так, ст. 159 УК направлена на защиту имущественных отношений юридических и физических лиц. На это указывает расположение указанной нормы в главе "Преступления против собственности". Статья 186 УК размещена в главе "Преступления в сфере экономической деятельности" и направлена на защиту интересов прежде всего государства в области кредитно - денежной системы. Предметом мошенничества могут выступать исключительно ценные бумаги на предъявителя, а также денежные знаки, как находящиеся в обращении, так и изъятые из него. Предмет незаконного изготовления поддельных денежных знаков или ценных бумаг не ограничивается ценными бумагами на предъявителя при условии, что такие ценные бумаги, а также денежные знаки находятся в обращении.

Основным признаком объективной стороны мошенничества является причинение имущественного ущерба собственнику или иному владельцу имущества путем противоправного безвозмездного изъятия и (или) обращения чужого имущества в пользу виновного или других лиц. Объективная сторона преступления, предусмотренного ст. 186 УК, характеризуется изготовлением или сбытом (фактическим пуском в обращение) поддельных денежных знаков или ценных бумаг.

Обязательным признаком субъективной стороны мошенничества выступает корыстная цель, а при изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг лицо может руководствоваться и иными мотивами.

Выбирая из двух возможных вариантов квалификации последствий сбыта поддельных денег или ценных бумаг: по совокупности преступлений, предусмотренных ст. ст. 159 и 186 УК, в соответствии с ч. 1 ст. 17 УК, либо сложившийся в судебной практике, основанный на правиле преодоления конкуренции общей и специальной норм, изложенном в ч. 3 ст. 17 УК, возможно, следует отдать предпочтение первому варианту. Иначе, становясь на позицию соотношения ст. 159 и ст. 186 УК как общей и специальной норм и последовательно проводя эту позицию в практике применения иных статей уголовного закона, следовало бы расценивать как подпадающие под действия общей и специальной норм, например, бандитизм и совершение членами банды конкретных нападений в ее составе, что, конечно же, неверно.



Вывод

Незаконное изготовление поддельных денежных знаков и ценных бумаг есть состав формальный. Статья 186 УК не принимает в расчет возможные последствия преступления. Они не имеют значения для квалификации этого преступления, которое признается оконченным с момента изготовления или сбыта поддельных денежных денег и ценных бумаг. Под сбытом поддельных денежных знаков и ценных бумаг понимается использование их в качестве средства платежа при оплате товаров и услуг, размене, дарении, даче взаймы, продаже и т.п. Объективно такое использование всегда выражается в завладении преступником имуществом юридического или физического лица. Следовательно, причинение имущественного ущерба является неизбежным последствием данного деяния.

При анализе субъективной стороны сбыта поддельных денежных знаков или ценных бумаг можно сделать вывод, что в основе действий лица, совершающего преступление, предусмотренное ст. 186 УК, в большинстве случаев лежит стремление материально обогатиться за счет имущества юридического или физического лица, которому он сбывает поддельные денежные знаки или ценные бумаги, что свидетельствует о корыстной направленности его умысла. Кудрявцев В.Н. Общая теория квалификации преступлений. Изд. 2-е. М., 2011.

Следовательно, лицо, используя поддельные денежные знаки или ценные бумаги в качестве средства платежа при оплате товаров и услуг, размене, дарении, даче взаймы, продаже, одним действием совершает фактически два преступления: незаконный сбыт поддельных денежных знаков или ценных бумаг и хищение в форме мошенничества.



Глава 3. Криминологическая характеристика изготовления и сбыта поддельных денег и ценных бумаг и сравнительно-правовой анализ с зарубежным законодательством

3.1 Личность преступника, подделывающего либо сбывающего, хранящего, перевозящего (пересылающего) поддельные деньги или ценные бумаги

Законодательство РФ предполагает и ставит обязательным условием исследования преступления комплексно: как в его уголовно-правовом аспекте, так и в криминологическом. Так ч.З ст.60 УК РФ предусматривает, что «При назначении наказания учитываются характер и степень общественной опасности преступления, и личность виновного, в том числе обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, а так же влияние назначенного наказания на исправление осужденного и на условия жизни его семьи». А ст. ст. 61, 63 предусматривают перечень таких обстоятельств, причем относительно смягчающих обстоятельств он не является исчерпывающим. УПК РФ, так же к числу обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве дознания, предварительного следствия и разбирательства дела в суде, указывает: мотивы, обстоятельства характеризующие личность обвиняемого, причины и условия совершения преступления. Таким образом, изучение преступления невозможно и будет не полным при отсутствии криминологической его характеристики.

Криминологическая характеристика - это «описание свойств, закономерностей, факторов и последствий преступности, а так же особенностей лица (свойств личности) преступника ».

Криминологическая характеристика включает в себя:

1. Преступность и её закономерность, сущность, формы проявления.

2. Происхождение преступности: причины, условия и другие детерминанты, которые изучаются применительно

- ко всей совокупности преступлений

- к отдельным видам (группам, категориям)

- к конкретному преступлению.

3. Личность преступника.

4. Проблемы предупреждения преступности.

Состояние конкретного вида преступления (в нашем случае это изучаемое преступление «изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг») определяется по изучению его состояния, уровня структуры и динамики соответствующих деяний.

Анализ изученных уголовных дел показал: полная подделка (изготовление фальшивых денег) используется в 80% случаях и только в 20% используется частичная подделка. При этом изменилось и качество подделок

Латентность присуща данному виду преступлений, но по сравнению со всей преступностью она относительно небольшая. Факт ее существования объясняет ряд причин:

1. Фальшивые деньги и ценные бумаги, выполненные высокотехнологичными способами, практически неотличимы от настоящих, что позволяет не сразу обнаружить подлог. Таким образом, поддельные купюры и ценные бумаги какое-то время могут находиться в обороте.2. Низкий правовой, культурный уровень населения. Нежелание потерпевших идти в правоохранительные органы, а стремление сбыть фальшивку дальше, чтобы не понести материальный ущерб. Отказ участвовать в расследовании, следственных действиях и т.п. Кудрявцев В.Н. Общая теория квалификации преступлений. Изд. 2-е. М., 2011 Не достаточная подготовка сотрудников правоохранительных органов по вопросам экономики, в частности, недостаточно знаний по анализу предмета ценных бумаг.4. Сама сфера совершения экономических преступлений. Отказ банковских работников, предпринимателей, коммерсантов афишировать и предавать огласке факты, связанные с преступлениями, где замешаны их учреждения или собственность (деньги). Поскольку распространение подобной информации ведет к потере престижа и надежности среди коллег, партнеров, клиентов.

5.Хорошая, тщательная подготовка преступников, особенно в группе, при планировании, подготовке и совершении таких преступлений.

Одной из составляющих криминологической характеристики преступления является личность преступника.

В криминологии личность преступника определяется как «личность человека, виновно совершившего общественно опасное деяние, запрещенное законом под угрозой уголовной ответственности »; отмечается, что понятие «личность преступника» может употребляться и в другом смысле. Во-первых, как родовое понятие, характеризующее определенный тип людей. Во-вторых, как понятие, где «под личностью преступника понимается совокупность её социально значимых свойств, влияющих в сочетании с внешними условиями (ситуацией) на преступное поведение » раскрывается содержание личности человека как целостной системы его социальных и психических черт, свойств и качеств участника и носителя общественных отношений. В содержание личности преступника входят четыре основных компонента:

1) социально-демографические признаки (пол, возраст, образование, семейное положение, должностное положение, материальный уровень, наличие или отсутствие постоянного места жительства.

2) социально-ролевые признаки личности, включающие совокупность видов деятельности лица в системе общественных отношений как гражданина, члена трудового коллектива, семьянина и т.д.

3) нравственно-психологическая характеристика. Она отражает отношение личности к социальным ценностям и выполняемым социальным функциям. Личность характеризуется гражданской психологией

4). Уголовно-правовые признаки присущие только преступникам. Это данные о мотивах, формах вины, характере преступленной деятельности, роль в совершенном деянии, уголовном прошлом.

5). Биофизические признаки, характеризующие состояние здоровья, заболевания (приобретенные, хронические, наследственные), врожденные физические дефекты, тяжелые психические аномалии и т.д.

Таким образом, усредненная характеристика лица, совершившего преступление, предусмотренное ст. 186 УК РФ, выглядит так: это мужчина, в возрасте от 30 до 49 лет, со средним образованием, не имеющий постоянный источник дохода, обладающий определенными художественными, полиграфическими, техническими навыками, и умением работать с компьютерной техникой.

3.2 Сравнительно-правовой анализ законодательства России и законодательств иностранных государств об ответственности за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг

Законодатель США выделяет частичную подделку и полную подделку денег или ценных бумаг, что оговаривается в диспозициях статей. Уголовная ответственность за изготовление фальшивых денежных знаков США или видоизменение (подделка) подлинных денежных знаков с целью увеличения их нарицательной стоимости предусмотрена частью 18, раздела 471 Свода законов США. В нашей стране подобные виды подделки не раскрываются в самой статье, но постановления пленумов Верховного Суда РФ говорит, о том, что любая форма подделки (полная, частичная) будет представлять объективную сторону состава преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, в том случае если произведенные таким образом фальшивки буду обладать высокой степенью схожести с изготовление поддельных монет США любого достоинства выше 5 центов влечет за собой те же наказания, что и все прочие виды фальшивомонетничества. Видоизменение (подделка) подлинных монет с целью увеличения их номинальной стоимости (частичная подделка) является нарушением части 18 раздела 331 Свода законов США. Таким образом, американский законодатель, определил разные статьи за подделку денежных купюр и монет.

Уголовная ответственность за подделку ценных бумаг выделена в отдельном разделе. Изготовление, подделка и сбыт государственных чеков, облигаций и прочих обязательств США являются нарушением части 18, раздела 510 Свода законов США.

Законодатель США выделяет подделку денег или ценных бумаг по способу подделки. Воспроизведение печатным способом, в том числе фотографическим, бумажных денежных знаков, чеков, облигаций, гербовых марок, ценных бумаг США и иностранных государств является нарушением части 18, раздела 474 Свода законов США. Тем самым, особняком стоят фальшивки, произведенные более высококачественным способом, что, по мнению законодателя, является более опасным способом фальшивомонетничества.

Интересно и то, что санкции за указанное преступление в законах США и в УК РФ 1996 года примерно совпадают. Наказание за указанные преступные деяния установлены в виде штрафа в размере от 5 000 до 25 000 долларов или лишения свободы сроком от 5 до 15 лет. Наказания могут применяться как основное и дополнительное, то есть лишение свободы и штраф. По УК РФ наказание в виде лишения свободы назначается от 5 лет до 15 лет, в зависимости от тяжести совершенного преступления, наличия или отсутствия квалифицирующих признаков, а штраф предусматривается как дополнительное наказание, и его размер определяется согласно реалиям государственной экономики. . Ендольцева А.В. Институт освобождения от уголовной ответственности: проблемы и пути их решения. - М.: ЮНИТИ, 2010. - 231с.

Объективная сторона состава исследуемого преступления по законам США представляет более широкий круг деяний. Глава 25. «Подделка и подлог» примерного уголовного кодекса штата Нью-Йорк предусматривает уголовную ответственность за следующие деяния: передача, выпуск в оборот, изготовление, продажа, передача, ввоз в страну, владение, сокрытие любых фальшивых, поддельных обязательств или других ценных бумаг (§ 472), а также покупка, продажа, обмен, получение, поставка с намерением пустить в оборот такие ценные бумаги. Но, по сути, все перечисленные действия являются способами либо сбыта, либо изготовления, либо перевозки, .либо хранения. Закон США в свойственной ему манере детально расписывает все возможные способы одного действия, что является характерным для англо-саксонской системы права и не распространено в российском законодательстве. Но и в этом случае, на лицо, уголовное преследование за хранение и перевозку поддельных денег или ценных бумаг, не предусмотренное специально в ст. 186 УК РФ, что на наш взгляд является пробелом в законодательстве.

Рассмотрим Романо-германскую систему права, к которой относятся правовая система Испании.

По Уголовному кодексу Испании, принятому в 1995 году, фальшивомонетничество было отнесено в разряд преступлений, и ему была посвящена глава I «О фальшивомонетничестве и подделке штемпельных товаров» раздела XVIII «О фальсификациях» Уголовного кодекса Испании.

В качестве предмета преступления уголовное законодательство Испании определяет: металлическую монету и бумажные деньги, имеющие обращение в Испании; деньги Европейского Союза; иностранные деньги; кредитные карточки; долговые карточки; аккредитивы. Перечень этих предметов преступления приведен в ст. 387 УК и является исчерпывающим. Уголовное право России. Учебник для вузов. / Под ред. Кудрявцева В.Н., Лунеева В.В., Наумова А.В. - М.: Юристъ, 2007. По сравнению с УК РФ, ответственность за изготовление или сбыт поддельных ценных бумаг данной Главой УК Испании не предусматривается, она указана в отдельной Главе II «О подделке документов» указанного раздела. В то же время, по УК РФ ответственность за подделку кредитных карт предусмотрена ст. 187, а УК Испании предусматривает ее в Главе I Раздела XVIII, приравнивая их к деньгам.

Объективная сторона фальшивомонетничества включает более широкий круг деяний. УК Испании содержит перечень уголовно наказуемых деяний, каждый из элементов которого представляет собой оконченный состав преступления, содержащий признаки фальшивомонетничества (ст. 386 УК): изготовление фальшивых денег; сбыт фальшивых денег; ввоз фальшивых денег в страну; распространение фальшивых денег в сговоре с фальшивомонетчиками или контрабандистами.

Обладание фальшивыми деньгами с целью их сбыта или распространения и приобретение заведомо фальшивых денег с целью введения их в оборот наказывается на одну или две ступени ниже. Добросовестное приобретение фальшивых денег и их распространение после обнаружения их фальшивости наказывается арестом на срок до 15 выходных дней. То есть по УК Испании данное деяние признается менее опасным, чем по УК РФ,

Вывод

Криминологическая характеристика - это «описание свойств, закономерностей, факторов и последствий преступности, а так же особенностей лица (свойств личности) преступника ».

Криминологическая характеристика включает в себя:

1. Преступность и её закономерность, сущность, формы проявления.

2. Происхождение преступности: причины, условия и другие детерминанты, которые изучаются применительно

- ко всей совокупности преступлений

- к отдельным видам (группам, категориям)

- к конкретному преступлению.

3. Личность преступника.

4. Проблемы предупреждения преступности.

Состояние конкретного вида преступления (в нашем случае это изучаемое преступление «изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг») определяется по изучению его состояния, уровня структуры и динамики соответствующих деяний.

Законодатель США выделяет частичную подделку и полную подделку денег или ценных бумаг, что оговаривается в диспозициях статей. Уголовная ответственность за изготовление фальшивых денежных знаков США или видоизменение (подделка) подлинных денежных знаков с целью увеличения их нарицательной стоимости предусмотрена частью 18, раздела 471 Свода законов США

УК Испании содержит перечень уголовно наказуемых деяний, каждый из элементов которого представляет собой оконченный состав преступления, содержащий признаки фальшивомонетничества (ст. 386 УК): изготовление фальшивых денег; сбыт фальшивых денег; ввоз фальшивых денег в страну; распространение фальшивых денег в сговоре с фальшивомонетчиками или контрабандистами.



Заключение

Таким образом, на основании всего вышеизложенного можно сделать следующие выводы.

Объектами преступления, предусмотренного в ст. 186 УК РФ, являются денежная система Российской Федерации, установленный порядок эмиссии и обращения денег, иностранной валюты, ценных бумаг. При этом виновный нарушает нормы действующего ГК РФ, Закона о ценных бумагах, Закона о валюте, Закона о ЦБР, Закона об АО, подробно регулирующих порядок выпуска, размещения и обращения денег и ценных бумаг на территории Российской Федерации. Кроме того, нарушается установленный порядок предпринимательской деятельности.

Объективная сторона деяния, предусмотренного в ст. 186 УК РФ, состоит:

а) в изготовлении с целью сбыта поддельных банковских билетов ЦБ РФ и металлической монеты. При этом следует учесть, что:

Под изготовлением в ст. 186 УК РФ понимается полное создание банкноты или весь процесс чеканки монеты. В отличие от этого подделка состоит во внесении в текст банкноты разного рода изменений путем рисовки, цветомонтажа, наклейки и т.п. либо в видоизменении отчеканенной монеты. В результате они превращаются в денежные средства более крупного достоинства;

б) в тех же действиях в отношении ценных бумаг. При этом изготовление поддельных ценных бумаг охватывает весь технологический процесс создания ценной бумаги, в результате такая бумага появляется на свет со всеми необходимыми реквизитами. В свою очередь, при подделке ценной бумаги виновный вносит изменения в ее текст путем пометки другой датой, вытравления текста, дорисовки, чем изменяет или номинал ценной бумаги, или ее вид (например, чек превращается в вексель), или категорию (скажем, акция привилегированная превращается в обыкновенную) и т.д.

...