Основание и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий и их прекращение

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Агентство Республики Казахстан по борьбе с экономической

и коррупционной преступностью (финансовая полиция)

Академия финансовой полиции

Кафедра «Оперативно-розыскной деятельности

и административной практики»

Тема лекции:

Основание и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий и их прекращение

Выполнил:

Старший преподаватель

кафедры ОРДиАП

подполковник финансовой полиции

Абубикиров К.И.

Астана - 2014

ОСНОВАНИЯ И УСЛОВИЯ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ И ИХ ПРЕКРАЩЕНИЕ

1. Основание проведения ОРМ

2. Условие проведение ОРМ

3. Прекращение ОРМ

1 - вопрос

Основания для проведения оперативно-розыскных мероприятий

оперативный розыскной уголовный противоправный

Основания для проведения оперативно-розыскных мероприятий в Законе РК «Об ОРД» одним и тем же термином названы «основания для осуществления ОРМ» и соответствующее формально определенные «поводы к осуществлению ОРМ».

Под основанием для проведения ОРМ понимают сведения о фактах (информация), достаточные для предположения о подготовке или совершении преступления по наличию отдельных признаков, указывающих на такие деяния либо на лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, причем такое предположение может иметь характер версии, основанной на фактических данных.

Появления фактических данных (сведений о них), являющихся основанием для проведения ОРМ, могут быть различными.

Так, в процессе ОРД происходит накопление так называемой попутной информации, которая изначально не имеет отношения к данным исследуемым событиям (т.е. накапливается информация, выходящая за пределы первоначальных целей проведения ОРМ), но в процессе ее сопоставления возможно получение качественно новой информации, которая требует проверки путем осуществления дополнительных ОРМ.

В таких случаях проведение ОРМ будет всегда являться обоснованным. Не исключают оснований для проведения ОРМ и следующие случаи: если в поступившей информации содержатся сведения о каких-либо из об- стоятельств, исключающих производство по уголовному делу (ст. 37 УПК РК); если ставшие известными оперативно-розыскному органу сведения касаются признаков преступления, отнесенных законом к делам, возбуждаемым не иначе как по жалобе потерпевшего (дела частно-публичного обвинения); если деяние, предусмотренное главой 8 УК РК, причинило вред интересам исключительно коммерческой или иной организации, не являющейся государственной или муниципальной, не причинило вреда интересам других организаций, а также интересам граждан, общества и государства и потому дело возбуждено по заявлению руководителя этой организации или с его согласия.

Например, во втором случае, оперативным путем могут ус- танавливаться обстоятельства, связанные с невозможностью потерпевшим защищать свои права и законные интересы, когда прокурор возбудил дело частично-публичного обвинения из-за того, что в силу каких-либо причин не позволило самому потерпевшему сделать заявление о преступлении; в третьей ситуации ОРМ могут проводиться потому, что необходимо устано- вить, имело ли место причинение вреда только данной организации или также интересам других организаций, граждан, общества или государства.

По своему происхождению информация (фактические данные), являющаяся основанием для проведения ОРМ, может быть получена в рамках уголовного процесса, в ходе осуществления ОРД, а также непроцессуаль- ным и не оперативно-розыскным путем. В ч. 1 ст. 10 Закона РК «Об ОРД» перечислены общие основания, позволяющие оперативно-розыскным органам осуществлять любые из перечисленных ч. 1 ст. 11 Закона РК «Об ОРД» оперативно-розыскные мероприятия.

Первым и наиболее общим основанием для проведения ОРМ названо наличие возбужденного уголовного дела. При этом не имеет значения, кем (прокурором, следователем или дознавателем) возбуждено дело и в чьем производстве оно находится.

Факт возбуждения уголовного дела свидетельствует о появлении таких сведений о фактах, которые достаточны для его возбуждения, что в равной степени свидетельствует о наличии обстоятельств, побуждающих к проведению ОРМ, и наличия необходимости проверки для подтверждения (или опровержения) и реализации этих сведений в виде проведения ОРМ и следственных действий.

Вторым общим основанием для проведения ОРМ являются ставшие известными оперативно-розыскным органам сведения о:

1) признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

Под противоправным деянием в данном случае следует понимать преступление. Под ставшим известными сведениями следует понимать известия, сообщения или иную информацию, в результате которых сформировалось у оперативно-розыскного органа знание, предположение или представление о событиях, фактах и (или) лицах, представляющий оперативный интерес.

В этой ситуации нет достаточных данных для решения о возбуждении уголовного дела, но наличествует необходимость собрать дополнительные фактические данные путем проведения ОРМ для принятия решения об отказе или возбуждении уголовного дела;

2) событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, экономической или экологической безопасности Республики Казахстан.

Осуществление ОРМ, применительно к обеспечению безопасности имеет превентивный, стратегический, глобальный характер;

3) лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания.

Розыск лиц, скрывшихся от органа дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, определен законодателем в качестве одной из задач ОРД (ст. 2 Закона РК «Об ОРД»).

Основанием для проведения ОРМ в целях решения этой задачи следует рассматривать, в первую очередь, поручение следователя о розыске подозреваемого, обвиняемого, которое выносится в соответствии с п. 7 ст. 64, ст. 278 УПК РК.

При этом следует отметить, что об этом поручении известно органу дознания по месту совершения преступления данными разыскиваемыми лицами, поскольку в адрес этого органа направлено письменное поручение.

Тем не менее, все иные оперативно-розыскные органы могут и должны проводить ОРМ по выявлению названных лиц, исходя из информации, содержащейся в ориентировках и розыскных заданиях, поступивших из других подразделений правоохранительных органов.

Сведения о разыскиваемых лицах могут быть также получены из оперативно-розыскных учетов, на которые они ставятся с момента заведения розыскного дела. Если при проверке конкретного лица по учетам будет установлен факт его объявления в розыск, то это будет являться основанием для проведения в отношении его ОРМ;

Третьим общим основанием для проведения ОРМ являются поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве.

Под поручением понимается письменный документ, составленный в соответствии с требованиями УПК РК. Устное указание (поручение) названных участников уголовного судопроизводства не является основанием для производства ОРМ.

Направляемое поручение не должно содержать указание на вид и тактику ОРМ; это определяет должностное лицо оперативно-розыскного органа.

Указанные лица в своих поручениях вправе ставить только задачу, устанавливать сроки выполнения поручений.

Четвертым общим основанием для проведения ОРМ являются запросы других органов, осуществляющих ОРД, по основаниям, указанным в Законе РК «Об ОРД».

Под другими органами понимаются как оперативное подразделение и службы этого же ведомства, так и органы других федеральных министерств и служб, полномочных осуществлять ОРД.

Взаимные обязанности по выполнению запросов органов, осуществляющих ОРД, определены межведомственными соглашениями и нормативными актами, утвержденными руководителями этих органов.

Запросы других оперативно-розыскных органов о проведении ОРМ оформляются в письменном виде за подписью руководителя органа соответствующего уровня.

Пятым общим основанием для проведения ОРМ является постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

Это основание для проведения ОРМ заключается в том, что основанием для применения мер безопасности являются данные о наличии реальной угрозы убийства защищаемого лица, насилия над ним, уничтожения или повреждения его имущества, что само по себе обуславливает проведение помимо прочего и ОРМ.

В качестве основания для проведения ОРМ законом предусматривается постановление о принятии мер безопасности в отношении защищаемых лиц.

Шестым общим основанием для проведения ОРМ являются запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами Республики Казахстан. Выполнение таких запросов записано в п. «г» ст. 7 Закона РК «Об ОРД» в качестве обязанности органов, осуществляющих ОРД.

Примером данного основания для проведения ОРМ являются запросы, получаемые по каналам Интерпола, которые всегда связаны с расследованием преступления.

В ч. 1 п «б» ст. 10 Закона РК «Об ОРД» закреплено право органов, осуществляющих ОРД, в пределах своих полномочий собирать данные, необходимые для принятия соответствующих решений.

Этот сбор данных осуществляется для проведения проверок лиц, допускаемых к государственной тайне, к работам на экологически опасных объектах, к участию в ОРД, и лиц, желающих получить лицензию на охранную деятельность, а также обеспечение безопасности органов, осуществляющих ОРД.

Наличие записанного в законе названного права не порождает оснований для проведения ОРМ. Здесь основанием для проведения ОРМ в общем и целом выступает предполагаемая возможность соответствующих лиц идти вразрез с государственными, служебными, профессиональными интересами, а также информация, позволяющая усомниться в возможности оформления приема (допуска) на работу, выдачи лицензии, поддержания отношений сотрудничества.

Лица, в отношении которых принимаются решения, осведомлены о предстоящей проверке и дают предварительное согласие на ее проведение.

Таким образом, перед нами еще одно из оснований для проведения ОРМ - личное согласие лица на проведение ОРМ. Основания, указанные в ст. 10 Закона РК «Об ОРД» относятся к проводимым ОРМ как в их совокупности, так и применительно к отдельным ОРМ.

При этом основанием для проведения одного ОРМ могут явиться результаты проведения другого или аналогичного ОРМ, но по отношению к иным объектам.

2 - вопрос

Условия проведения оперативно-розыскных мероприятий

Основные условия проведения ОРМ закреплены в ст. 12 Закона РК «Об ОРД». Общими условиями проведения всех ОРМ являются:

1) осуществление ОРМ на территории РК, если иное не предусмотрено законом РК;

2) проведение ОРМ в отношении любых лиц независимо от их гражданства, национальности, имущественного и социального положения, если иное не предусмотрено законом РК (см. законы, закрепляющие неприкосновенность Президента РК, депутатов Мажилиса и сената, судей, прокуроров и Уполномоченного по правам человека).

В ст. 12 Закона РК «Об ОРД» закреплены особые условия проведения ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища.

Осуществление этих мероприятий допускается только на основании судебного решения - мотивированного постановления судьи. В постановлении указывается: какое конкретное ОРМ просит разрешить оперативно-розыскной орган; какие материалы предоставлены; возможно ли на их основе сделать вывод о наличии условий, предусмотренных ст.ст. 10, 12 Закона РК «Об ОРД» и др.

Постановление, заверенное гербовой печатью прокурора, который санкционировал проведение ОРМ, выдается инициатору проведения ОРМ одновременно с возвращением представленных им материалов.

В нем указывается также срок его действия, который по общему правилу, исчисляемый в сутках со дня его вынесения, не может превышать 6 месяцев, если иное не указано в самом постановлении.

Здесь же следует отметить, что согласно ч. 3 ст. 3 Закона РК «Об адвокатской деятельности» проведение ОРМ в отношении адвоката (в том числе в жилых и служебных помещениях, используемых им для осуществления адвокатской деятельности) допускается только на основании постановления прокурора.

Другим особым условием проведения ОРМ, закрепленным в ч. 2 ст. 12 Закона РК «Об ОРД» является наличие определенной информации, которая непременно должна быть у оперативно-розыскного органа для проведения мероприятий, ограничивающих конституционные права человека и гражданина.

Это информация о: признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, по которому производство предварительного следствия обязательно (см. ст. 191, ч. 1 ст. 506 УПК РК); о лицах, подготавливающих, совершающих и совершивших преступление, по которому производство предварительного следствия обязательно; о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Республики Казахстан.

В ст. 12 Закона РК «Об ОРД» указаны следующие три условия проведения ОРМ, которые обладают «экстренным характером»:

1) в случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого (см. ч. 4 ст. 10 УК РК) или особо тяжкого (см. ч. 5 ст. 10 УК РК) преступления, а также при наличии данных о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Республики Казахстан, на основании мотивированного постановления одного из руководителей органа, осуществляющего ОРД, допускается проведение ОРМ, предусмотренных ч. 7 ст. 12 Закона РК «Об ОРД», с обязательным уведомлением прокурора в течение 24 часов.

2) в случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивание переговоров, ведущихся с их телефонов, на основании постановления, утвержденного руководителем оперативно- розыскного органа, с обязательным уведомлением соответствующего прокурора в течение 24 часов (ч. 6 ст. 12 Закона РК «Об ОРД»);

3) в случае проведения ОРМ, обеспечивающих безопасность оперативно-розыскного органа, в соответствие с Законом РК «Об ОРД» и исключительно в пределах полномочий этого органа, установленных соответствующими законодательными актами, по основаниям, предусмотренной ст. 10 Закона РК «Об ОРД», разрешается совершать действия, указанные в ч. 2 ст. 11 Закона РК «Об ОРД», без получения санкции прокурора при наличии согласия гражданина в письменной форме (ч. 6 ст. 12 Закона РК «Об ОРД»).

Таковы в общем и целом установленные оперативно-розыскным законом условия проведения ОРМ, призванные сбалансировать интересы отдельного человека (прежде всего касающиеся его частной жизни) с потребностями общества и государства, заинтересованного в эффективной борьбе с преступностью.

3 - вопрос

Основания прекращения оперативно-розыскных мероприятий

Оперативно-розыскные мероприятия прекращаются:

-при выполнении задач, для решения которых их проведение
было предусмотрено. Выполнение задач любой деятельности, в т.ч. и оперативно-розыскной, означает, по логике вещей, ее завершение.

Дальнейшее продолжение этой же деятельности попросту не имеет смысла в случае установления обстоятельств, свидетельствующие об объективной невозможности решения поставленных задач.

Обстоятельства, указывающие на объективную невозможность решения задач оперативно-розыскными мерами, могут носить самый разный характер (изменения в законодательстве; издание акта амнистии; смерть лица, в отношении которого проводились ОРМ; отказ от совершения преступления и т.д.).

Невозможность решения поставленных перед органом, осуществляющим ОРД, задач возникает также при явной недостаточности сил и средств, а также компетенции, которыми этот орган располагает. Личный состав должен обладать достаточным уровнем психологической устойчивости и не поддаваться эмоциональному стрессу не достижения (фрустрации) профессиональной цели в обстановке, когда внезапно обнаружится, что решаемые им задачи объективно невыполнимы.

Следует, однако, проявлять необходимую бдительность, и при помощи различных средств и методов убедиться (в случае необходимости -- неоднократно), что задача в действительности нерешаема.

- по выявлению обстоятельств, исключающих привлечение проверяемого лица к ответственности по основаниям, предусмотренным законодательством Республики Казахстан.

1.Такими обстоятельствами могут быть: признание недееспособности лица, в отношении которого проводятся ОРМ; истечение срока давности привлечения к уголовной ответственности; добровольный отказ от совершения преступления и др.

2.Перечисленные и аналогичные прецеденты имеют место в работе органов комитета национальной безопасности и ОВД, в частности, при розыске преступников за совершение деяний, квалифицируемых ст.ст.165, 166, 169 УК РК.

Для установления и задержания опасных уголовных и военных преступников нередко применяют весь комплекс оперативно-розыскных возможностей.

При этом следует иметь в виду, что сроки давности не применяются к лицам, совершившим преступления против мира и человечества (п.6 ст.68 УК).

Оперативно-розыскные мероприятия осуществляются, приостанавливаются и прекращаются в сроки, предусмотренные нормативными актами органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, согласованными с Генеральным прокурором Республики Казахстан.

Для выполнения задач, перечисленных в ст.2 настоящего Закона, осуществляются разнообразные ОРМ, которые затрагивают довольно широкий круг лиц.

Однако никто из них не может бесконечно долго находиться в орбите оперативной проверки, что неизбежно приведет к нарушениям гарантий неприкосновенности.

Список использованной литературы

Нормативные правовые акты

1. Конституция Республики Казахстан. Алматы: «Жеті Жар?ы», 1995 (с изменениями и дополнениями по состоянию на 02.02.2011 года).

2. Закон Республики Казахстан от 15 сентября 1994 года № 154-XIII «Об оперативно-розыскной деятельности» (с изменениями и дополнениями на 18 января 2012 года).

3. Закон Республики Казахстан от 4 июля 2002 года № 336-II «Об органах финансовой полиции Республики Казахстан» (с внесенными изменениями и дополнениями Законами РК на 27.04.12 года).

4. Закон Республики Казахстан от 21 декабря 1995 года № 2709 «О Прокуратуре» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 02.04.2010 г.).

5. Закон Республики Казахстан от 22 декабря 2003 года № 510 «О государственно-правовой статистике и специальных учетах» (в редакции Законов Республики Казахстан от 28.12.2011 г. №522-IV ЗРК).

6. Закон Республики Казахстан от 2 июля 1998 года № 267-1 «О борьбе с коррупцией» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 16.01.2013 г.).

7. Закон Республики Казахстан от 30 марта 1999 года № 353-I «О порядке и условиях содержания под стражей, подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 13.02.2012 г.).

8. Указ Президента РК «Положения о прохождении службы в органах финансовой полиции Республики Казахстан» от 6 сентября 2005 года № 1642.

9. Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан (с изменениями и дополнениями по состоянию на 18.01.2012 г.)

10. Приказ АБЭКП РК от 05 июля 2012 г. № 148 «Об утверждении Инструкции по единому порядку применения мер по совершенствованию деятельности оперативно-следственных подразделений органов финансовой полиции».

11.Уголовный кодекс РК от 16 июля 1997 года (с изменениями и дополнениями на 08.01.2013г) - г. Алматы изд. «Норма-К», 2013г.

12. Закон «Об адвокатской деятельности» 05.12.1997 - г. Алматы изд. «Норма- К», 2013г.

Основная литература

1. Басков В.И. Оперативно-розыскная деятельность. Учебно-методическое пособие - М: Изд-во БЕК, 1997. - 198 с.

2. Галиев С.Ж., Сапарин О.Е. Комментарий к закону РК «Об Оперативно-розыскной деятельности» - Алматы: Жеті жар?ы, 1998. - 96 с.

3. Глазунов Б.Б. Комментарий к Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд. / Шумилов А.Ю. -М.: Изд. дом Шумиловой И.И., 2010. - 48с.

4. Овчинский С.С. Оперативно-розыскная информация. - М.: ИНФРА-М, 2000. - 367 с.

5. Халиков А.Н., Яковец Е.Н., Журавленко Н.И. Юридическое, техническое и информационно-аналитическое обеспечение оперативно-розыскной деятельности: Учебное пособие. - М.: ЮрЛитИнформ, 2010. - 472с.

6. Шумилов А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: Вопросы и ответы: Учебно-практическое пособие. В 2-х книгах. Кн 2 : Общее положения. 4-е изд. Пересм. И испр. - М.: Издательский дом Шумиловой И.И., 2010. - 144с.

7. Яковец Е.Н. Основы информационно-аналитического обеспечения оперативно-розыскной деятельности: Учебное пособие. - М.: МосУ МВД России, изд. «Щит-М», 2009. - 464с.

Дополнительная литература

1. Газизов В.А., Филиппов А.Г. Видеозапись и её использование при раскрытии и расследовании преступлений: Учеб. пособие.- М.: Щит-М.1998.

2. Землянов В.М. Своя контрразведка: Практическое пособие. - Минск: Хорвест, 2002. - 416 с.

3. Салаев Б.А. Установление личности погибших в условиях чрезвычайных ситуаций. - Алматы: ТОО «Аян Эдет»,1997.

4. Учебно-методический комплекс по дисциплине «Методика раскрытия экономических и коррупционных преступлений», Академия финансовой полиции, 2010 г.

Размещено на Allbest.ru