1

Размещено на http://www.allbest.ru/

МОБ УВД ВЛАДИМИРСКОЙ ОБЛАСТИ

МАКЕТ УГОЛОВНОГО ДЕЛА ПО Ч. 1 СТ. 327 УК РФ

Макет подготовлен на основе методических рекомендаций ГУООП МВД РФ сотрудниками отдела дознания МОБ УВД при участии отделения ОБППР и ИАЗ МОБ УВД Владимирской области.

г. Владимир 2004 г.

Подделка документов представляет собой распространенное общественно опасное деяние, имеющее характерные индивидуальные особенности, отличающееся от иных преступных посягательств. Понятие подделки (подлога) документов по своему содержанию охватывает преступления, сущность которых заключается в фальсификации официальных документов или иных предметных носителей информации. Подлог документов также структурно входит в ряд законодательно определенных деяний, выступая в качестве способа совершения преступления, конститутивного признака преступных действий.

Более 20 общеуголовных составов преступлений содержат прямое или косвенное указание на подлог документов в числе действий (признаков) объективной стороны, конструктивного способа совершения преступления или квалифицирующего обстоятельства.

В данных рекомендациях мы подробней остановимся на рассмотрении такого состава преступления, как "Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков", предусмотренного ст.327 УК РФ.

Основные источники информации о преступлении:

- публикации в печати или сообщения в электронных средствах массовой информации:

- заявления, сообщения граждан;

- сообщения предприятий, учреждений, организаций и должностных лиц, общественных объединений;

- информация объединений предпринимателей, банков;

- сообщения охранных и частных сыскных агентств, служб безопасности;

- материалы проверок, проводимых оперативными подразделениями органов внутренних дел, налоговой полиции, таможенных и других правоохранительных и контролирующих органов;

уголовное дело макет подделка

- сообщения специалистов в области изготовления печатей, штампов, бланков документов, полиграфии;

- непосредственное обнаружение органом дознания, следователем, прокурором или судом признаков преступления;

- предложения, содержащиеся в рекламных изданиях.

Получение сотрудником милиции общественной безопасности первичных сведений, свидетельствующих о наличии в действиях тех или иных лиц признаков совершаемого или совершенного преступления в сфере экономики, является основанием для проведения их проверки, которая осуществляется в соответствии с действующим УПК РФ.

Характер и последовательность проведения проверки определяются источником поступившей информации о преступлении, полученными данными о способе совершения преступления, личности преступников, давностью совершенного преступления, рядом других обстоятельств.

Содержание и направленность первоначальных проверочных действий в каждом конкретном случае может быть различной и зависит от конкретных фактов, изложенных в заявлении (сообщении).

Основные задачи проводимой проверки:

- установление события преступления;

- получение исходных данных о личности преступников, а также иных лицах, способствовавших достижению преступного результата;

- принятие мер к обнаружению и задержанию преступников, в том числе но "горячим следам", если их личности известны или установлены в ходе проверки;

- сбор и фиксация следов и вещественных доказательств;

- установление размеров причиненного ущерба, принятие мер к обнаружению и возврату похищенного имущества.

Если в ходе проверки получены достаточные данные, указывающие на наличие в деянии признаков преступления, принимается решение о возбуждении уголовного дела.

1 часть статьи 327 УК РФ:

Подделка удостоверения или иного официального документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, в целях его использования либо сбыт такого документа, а равно изготовление в тех же целях или сбыт поддельных государственных наград Российской Федерации, РСФСР, СССР, штампов, печатей, бланков.

Объект преступления

Статья 327 включена в главу 32 УК РФ "Преступления против порядка управления", однако во многих случаях подделка документов вообще не затрагивает управленческие связи и интересы (например, подделка нотариально заверенного завещания). Анализируемые преступления на практике причиняют вред самым разнообразным социально-правовым отношениям: гражданско-правовым, административно-правовым, трудовым, финансовым, семейно-правовым и т.п. Но при этом всегда нарушаются отношения, в той или иной степени упорядоченные нормами права, и это в первую очередь относится к порядку оформления документов.

Общим (групповым) объектом преступлений, связанных с подделкой документов, можно считать совокупность общественных отношений, через которые реализуется информационно-удостоверительная функция государственных, муниципальных или иных официальных органов, предприятий, учреждений, организаций. Другими словами, подлог документов всегда нарушает отношения, обеспечивающие нормальную деятельность государственных (негосударственных) или общественных структур в части создания документов определенного вида, их обращения или использования, официального удостоверения фактов, имеющих юридическое значение, и т.п.

Предметом преступления в соответствии с диспозицией ч.1 ст.327 УК РФ являются поддельные:

Удостоверение или иной официальный документ, предоставляющий права или освобождающий от обязанностей

Под удостоверением в строгом (буквальном) смысле следует понимать именной документ, удостоверяющий личность, право, статус физического лица, выданный и оформленный соответствующим образом. Обычно документ содержит и сам этот термин - "удостоверение".

Выделяя удостоверение из иных предметов подделки, законодатель подчеркивает важность защиты прежде всего документов, удостоверяющих личность, правовой статус лица. Основной же круг документов, являющихся предметом преступления, очерчивается понятием "официальные документы, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей".

В качестве наиболее часто подделываемых официальных документов можно отметить следующие:

Паспорт гражданина РФ;

Заграничный паспорт;

Свидетельство о рождении;

Военный билет;

Водительские права;

Пенсионное удостоверение;

Удостоверение ветерана труда;

Удостоверение ветерана ВОВ;

Трудовую или орденскую книжку;

Листок нетрудоспособности;

Нотариально заверенную доверенность;

Диплом об образовании;

Служебные удостоверения (удостоверение сотрудников правоохранительных органов, контролеров общественного транспорта и проч.);

Дипломы, аттестаты и свидетельства об образовании или получении профессии;

Лицензию на право заниматься определенным видом деятельности;

Справку из мест лишения свободы;

Справку форму-9 (выдается паспортным столом);

Лицензию на право торговли;

Миграционную карту;

Различные документы, предоставляющие право на проезд.

Официальный документ - это документ, имеющий официальный источник происхождения. Он должен:

исходить от юридического лица,

иметь определенную форму,

реквизиты,

издаваться в соответствии с установленной процедурой.

По общему правилу из содержания документа должно быть ясно:

кто его оформил (штамп, наименование и необходимые данные организации, данные должностного лица),

кому адресуется документ,

чем удостоверяется (печать, штамп, оттиск, подпись и т.п.).

Важное значение имеет и регистрация документа. Делается это обычно в соответствующих журналах, специальных книгах и т.п. В необходимых случаях в делах остаются копии.

Документы условно можно разделить на подлинные и поддельные (подложные). Подлинные документы могут быть действительными и недействительными. Ненадлежаще изготовленный, но содержащий ложные сведения документ называется подложным.

Выделяют два вида подлога:

интеллектуальный - когда на бланке установленного образца при наличии всех реквизитов изложены данные, не соответствующие действительности;

материальный - когда в подлинный документ вносятся изменения путем подчистки, травления или изготавливается полностью поддельный документ, включая все реквизиты.

Документ, предоставляющий права или освобождающий от обязанностей, обычно также удостоверяет и соответствующие юридические факты. Так, листок временной нетрудоспособности одновременно с удостоверением факта нетрудоспособности освобождает от работы и предоставляет право на получение пособия.

Документ, составленный частным лицом либо от имени несуществующей организации, не может считаться официальным и не является предметом преступления, предусмотренного ст.327 УК РФ.

Так, не будет являться предметом анализируемого преступления подложная доверенность на право управления транспортным средством, не заверенная нотариусом.

Однако в случае официального заверения, удостоверения какого-либо частного документа (доверенности, заявления, договора, завещания и др.) должностным лицом, нотариусом и иным компетентным органом данный документ должен признаваться официальным, поскольку уже исходит от официального органа и приобретает юридический характер.

Действующее законодательство не дает легального определения официального документа, применимого для целей уголовного судопроизводства. Неопределенность в этом вопросе дает широкое поле для судейского усмотрения, а зачастую и для произвола.

Следует иметь ввиду, что в некоторых Законах содержится определение понятия "документ" и "официальный документ" //Российская юстиция, № 10, 2002 г., статья адвокатов Московской городской коллегии адвокатов Е. Львовой и А. Макарова «Официальный документ как предмет преступления» .

Так, в ст.2 Федерального Закона РФ "Об информации, информатизации и защите информации" от 20.02.1995 г. № 24-ФЗ под документом понимается зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать.

Закон РФ "Об авторском праве и смежных правах" от 09.07.1993 г. № 5351-1 так очерчивает круг официальных документов: "официальные документы (законы, судебные решения, иные тексты законодательного, административного и судебного характера), а также их официальные переводы" (ст.8 Закона).

Согласно ст.1 Федерального Закона РФ "Об обязательном экземпляре документов" от 29.12.1994 г. № 77-ФЗ, документ - это материальный объект с зафиксированной на нем информацией в виде текста, звукозаписи или изображения, предназначенный для передачи во времени и в пространстве в целях хранения и общественного использования, а согласно ст.5 указанного Закона под официальным документом понимается произведение печати, публикуемое от имени органов законодательной, исполнительной и судебной власти, носящее законодательный, нормативный, диррективный или информационный характер.

Приговор осужденной по по п. "б" ч.3 ст.160 УК РФ и ч.2 ст.327 УК РФ, в части осуждения за подделку документов был отменен. Судебная коллегия по уголовным делам Санкт-Петербургского городского суда, сославшись на ФЗ "Об обязательном экземпляре документов" указала, что сберегательная книжка не является официальным документом. Действия М. по внесению данных в сберегательную книжку являются способом хищения и охватываются составом преступления, предусмотренного ч.3 ст.160 УК РФ Информационный Бюллетень Центра права юридического факультета СпбГУ, Юридическая практика № 2 (29) 2002 г., стр. 70.

Однако названные Законы определяют понятия "документа" и "официального документа" применительно в целях законодательных актов и не могут быть применены при рассмотрении уголовных дел, так как норма ст.327 УК РФ не является бланкетной или отсылочной, в связи с чем обращение к иным правовым актам неправомерно.

Главным Государственно-правовым управлением Президента РФ выпущен Справочник по подготовке и оформлению официальных документов, утвержденный Распоряжением Руководителя Администрации Президента РФ от 17.12.1994 г. за № 2385. Однако в названном справочнике отсутствует само понятие официального документа, поэтому он не может служить ориентиром для правоприменительных органов в части установления правовой нормы, закрепляющей данное понятие.

Более общее толкование рассматриваемых терминов представлено в ГОСТ Р 51141 - 98 "Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения" (дата введения 01.01.1999 г.), согласно которому "документ - это зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать", а "официальный документ - документ, созданный юридическим или физическим лицом, оформленный и удостоверенный в установленном порядке". Кроме этих понятий в ГОСТ также включен термин "служебный документ - официальный документ, используемый в текущей деятельности организаций".

К официальным же документам, являющимся предметом подделки, согласно ст.327 УК РФ, следует относить те из них, которые выданы предприятиями и учреждениями (юридическими лицами) независимо от их организационно-правовой формы, зарегистрированными в установленном порядке.

Официальный характер документа связан с определенной его формой, пригодной для восприятия адресатом.

Вместе с тем документы первичного учета, внутреннего пользования: чеки магазинов, квитанции предприятий сферы услуг, чеки на товары, определенные счета, товарно-транспортные накладные, путевые листы, гарантийные талоны, контрамарки и т.п. не могут считаться официальными документами. Подделка и использование подобных документов при соответствующих условиях образуют иной состав преступления, например, предусмотренный ст. ст.187 ("Изготовление или сбыт поддельных платежных документов"), 159 УК РФ ("Мошенничество") и др.

Не будут являться предметом данного преступления пластиковые карты, визитные карточки, талоны на бензин, талоны прохождения технического осмотра транспортного средства, талоны на проезд, а также личные медицинские книжки.

Не могут быть предметом преступления по ст.327 УК РФ денежные знаки, ценные бумаги, кредитные и расчетные карты, другие платежные документы.

Подделка документов, не представляющих существенных прав и не освобождающих от обязанностей и не являющихся удостоверением, не может квалифицироваться по ст.327 УК РФ Бюллетень Верховного Суда РСФСР, 1980, №10, с. 3. Это относится и к документам, удостоверяющим факты, не имеющие юридическое значение.

Так, Верховный Суд РСФСР по делу И. признал, что производственная характеристика не относится к документам, подделка которых влечет уголовную ответственность Бюллетень Верховного Суда РСФСР, 1965, №10, с. 9-10.

Если документ имеет разносторонний характер, то по ст.327 УК РФ наказывается подделка в той его части, в которой он удостоверяет юридические факты, предоставляет права или освобождает от обязанностей. Подделка, касающаяся иных сведений, содержащихся в таком документе, не может квалифицироваться по ст.327 УК РФ (например, подделка записи в диагнозе в больничном листке с целью скрыть истинный характер заболевания, когда это не связано с получением пособия в более высоком размере).

Октябрьским районным народным судом Ленинграда Рогинский был признан виновным в том, что систематически совершал подделки выдаваемых государственными учреждениями документов и использовал заведомо подложные документы для доступа к архивным материалам и публикациям. Президиум Санкт-Петербургского городского суда приговор в отношении Рогинского отменил и дело прекратил ввиду отсутствия в его действиях состава преступления, указав следующее. Согласно ст. 196 УК РСФСР уголовная ответственность за подделку и использование поддельных бланков наступает только в том случае, если указанные в документах (бланках) обстоятельства устанавливают какие-либо юридические факты, т.е. предоставляют права или освобождают от обязанностей. Как видно из материалов дела, ученым-историком Рогинским составлялись на бланках учреждений заявки, ходатайства, по сути, просьбы о допуске в архивы для работы. Эти ходатайства нельзя отнести к подделке, использованию документов и бланков, предусмотренных в ст. 196 УК РСФСР, поскольку никаких юридических фактов они не устанавливали. Вывод суда первой инстанции о том, что ходатайства организаций дают право на доступ в архивы, признан ошибочным, так как документом, дающим право на допуск в архив, как видно из соответствующих инструкций о пользовании архивными материалами, является пропуск, выписываемый только после получения разрешения начальника архива Бюллетень Верховного Суда РФ, 1993, №5, стр. 14.

Отсутствует единая практика по медицинским санитарным книжкам. В отдельных областях данный документ рассматривается как предмет ст.327 УК РФ, что нельзя признать обоснованным.

Так, в постановлении Верховного Суда РФ № 1003п2000 по делу Крохина и Чегоровой указано, что такие документы, как доверенность на право управления автомашиной, технический паспорт на автомашину, страховой медицинский полис, медицинская санитарная книжка являются важными личными документами граждан и не относятся к официальным Обзор судебной практики Верховного Суда РФ за четвертый квартал 2000 года (утвержден Постановлением Президиума ВС РФ от 11. 04.2001 года) .

Не является подделкой (изготовлением поддельного) незаконная выдача документа (в том числе дубликата) компетентным лицом.

Предметом подделки в соответствии со ст.327 УК РФ следует признавать различные документы, предоставляющие право на проезд или свидетельствующие об оплате транспортных услуг (абонементные книжки, проездные и единые билеты, железнодорожные и авиабилеты и т.п.).

В правоприменительной практике возникают сомнения при квалификации подделки документов, выдаваемых органами иностранных государств. В последнее время такие случаи получили широкое распространение.

В ст.327 УК РФ не конкретизируется принадлежность официальных документов российским государственным органам, организациям или предприятиям. Однако в отношении другого предмета подделки - государственных наград - происхождение их указывается.

2. Государственные награды Российской Федерации, РСФСР или СССР - высшая форма поощрения граждан за заслуги в защите Отечества, государственном строительстве, экономике, науке, культуре, искусстве, воспитании, просвещении, охране здоровья, жизни и прав граждан, благотворительной деятельности и иные выдающиеся заслуги перед государством. В РФ к государственным наградам отнесены звание Героя РФ, ордена, медали, знаки отличия РФ, почетные звания РФ (например, орден Победы, медаль ордена "За заслуги перед Отечеством" II степени, медаль "За храбрость", почетное звание "Заслуженный деятель науки РФ", Почетная грамота Президиума Верховного Совета РСФСР" и др.)

Охрана данной нормы распространяется также и на государственные награды бывшего СССР и РСФСР. Не распространяется охрана на награды дореволюционной России, других союзных республик бывшего СССР, субъектов РФ, иностранных государств и международных организаций.

3. Печать - вырезанная на твердом предмете матрица для проставления оттисков круглой или треугольной формы в целях засвидетельствования, удостоверения чего-либо. Содержит рельефное или углубленное изображение текста (текста и рисунка) с полным наименованием юридического или физического лица.

4. Штамп является видом печати прямоугольной формы.

Оттиск печати в отличие от оттиска штампа не подлежит исправлениям и дополнениям.

5. Бланки - листы бумаги (в т. ч. сброшюрованные) определенной формы с частично написанным текстом и иными реквизитами документа, используемые для составления официальных документов. Выделяются так называемые бланки строгой отчетности, содержащие номер, зарегистрированные одним из установленных способов, имеющие специальный режим использования.

Объективная сторона деяния, ответственность за которое установлена в ч.1 ст.327 УК РФ, характеризуется совершением двух видов альтернативных действий: подделка (изготовление подделки) в целях использования или сбыт удостоверения или иного официального документа, предоставляющих права или освобождающих от обязанностей, государственной награды, штампа, печати или бланка.

В УК не раскрывается значение термина "подделка". Между тем имеется законодательное определение служебного подлога (ст.292 УК РФ) и описание отдельных действий по фальсификации различных видов документов (ст. ст.170, 185, 187, 287 УК РФ).

Полагаем, подделкой следует считать: изготовление полностью фиктивного документа с помощью средств копировальной, множительной техники, незаконно изъятых бланков, поддельных печатей, штампов, подписей; внесение исправлений или полное изменение подлинного документа путем уничтожения части текста, внесения новых записей (т.е. изменение текста, числа, номера путем переправки букв, слов, фраз, цифр, перестановки их, вставки, добавления, подчистки и вытравливания с последующим обозначением на подчищенных или вытравленных местах других слов, фраз, цифр, удалением или подклейкой частей документа и т.п.).

Сбыт поддельных предметов - любая форма передачи предмета во владение другого лица (возмездная или безвозмездная, в собственность или во владение, в т. ч. временное).

Субъективная сторона преступления характеризуется виной в форме умысла: лицо осознает, что подделывает предметы или сбывает их, зная или предполагая их поддельность. При подделке (изготовлении) необходима специальная цель - использования документов или иных предметов, то есть извлечения какой-либо пользы, предъявления их по назначению самим подделывателем или другим лицом. Если такая цель не установлена, ст.327 УК РФ не может быть применена.

Так, Верховный Суд РСФСР признал неправильным осуждение по ч.1 ст. 196 УК РСФСР М., который в своем свидетельстве о рождении исправил дату рождения и дату выдачи свидетельства. Коллегия указала, что М. никуда поддельное свидетельство не представлял и материалами дела не установлено, что он желал его использовать.

Если лицо, изготовившее поддельный документ и передавшее его другому лицу, было введено в заблуждение относительно дальнейшей судьбы и целевого назначения подделки (например, субъект, получивший поддельный документ, утверждал, что этот предмет необходим ему для пополнения коллекции поддельных документов), то такого рода подделка (изготовление) не образует состава преступления, предусмотренного ст.327 УК РФ.

Соотношение:

ст.327 УК РФ является общей нормой по отношению к статьям УК РФ: 142, 170, 233, 292 и 303 УК РФ;

в случае подделки документа в целях совершения иного преступления, сама подделка квалифицируется по ст.327 УК РФ и как приготовление (в т. ч. пособничество) к соответствующему преступлению;

если официальный документ повреждается в целях его использования в соответствии с его искаженным содержанием, то это рассматривается как форма подделки и квалифицируется по ст.327 УК РФ, а не по ст.325 УК РФ;

если лицо, подделавшее документ, само будет в дальнейшем его использовать, то оно несет ответственность только по ч.1 ст.327 (без ч.3 ст.327) УК РФ;

Так, использование заведомо подложного паспорта лицом, совершившем его подделку, охватывается ч.1 ст.327 УК РФ и дополнительной квалификации по ч.3 ст.327 УК РФ не требует Сборник постановлений Пленумов Верховного Суда РФ по уголовным делам. - М.: «Проспект», 1999, стр. 577 (п. 12 «Обзора законодательства и судебной практики Верховного Суда РФ за первый квартал 1999 года» (определение № 19/1-кп098-18сп по делу Топчигренко и др.)) .

если лицо сбыло поддельный документ для его использования, то оно не несет ответственности за пособничество в ч.3 ст.327 УК РФ, а несет ответственность по ч.1 ст.327 УК РФ; если же лицо склонило к подделке документа другое лицо для использования первым, то оно несет ответственность только по ч.4 ст.33, ч.1 ст.327 УК РФ Бюллетень Верховного Суда № 10 за 1999 г., стр. 9.

Зачастую пенсионными удостоверениями и иными заменяющими их официальными документами в целях дальнейшего использования (как правило, тайно) завладевают родственники пенсионеров, которые впоследствии, меняя фотографии на документах, фактически подделывают их. В таких случаях действия злоумышленников необходимо квалифицировать по совокупности ст.325 и ч.1 ст.327 УК РФ. Именно таким образом были квалифицированы действия К., похитившей у своей матери талон-вкладыш к пенсионному удостоверению, а затем заменившей в документе фотографию матери на свою и использовавшей его в личных целях. Следует заметить, что "похищение документов" в ст.325 УК РФ - термин собирательный, охватывающий все формы хищения, а не только тайное - кражу //Законность №12, 2000 г., статья Д. Гончарова (Уральский юридический институт МВД РФ) «Квалификация подделки документов».

Статьей 19.23 Кодекса РФ об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за подделку документа, удостоверяющего личность, подтверждающего наличие у лица права или освобождение от обязанности, а равно подделку штампа, печати или бланка, их использование, передачу либо сбыт.

В отличие от уголовно-наказуемой подделки документов, субъектом данного административного правонарушения являются только юридические лица Комментарий к Кодексу РФ об административных правонарушениях. Под общей редакцией заместителя Председателя Высшего Арбитражного Суда РФ Э.Н. Ренова, М.: Издательство НОРМА, 2002, стр. 623. Кроме того, помимо штампа, печати и бланка в качестве предмета правонарушения указаны не "удостоверение или иной официальный документ", а "документ, удостоверяющий личность".

3 часть статьи 327 УК РФ:

Использование заведомо подложного документа

Объективная сторона - извлечение одного или нескольких полезных свойств документа путем его предъявления, вручения, передачи и т.д.

Субъект - вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста, как правило, не являющееся изготовителем поддельного документа

Под "использованием" имеются в виду действия субъекта по извлечению пользы, выгоды, эффекта или других полезных свойств документа путем его предъявления, представления (демонстрации), предоставления, попытка реализации заложенных в документе юридических последствий и т.п.

Предметом в этом случае выступает подложный документ.

Хотя в УК прямо не указывается на официальный характер документов, использование которых составляет самостоятельный состав преступления, данное их свойство предполагается. Использование подложных документов отнесено к преступлениям против порядка управления; данный состав является логическим завершением перечисления незаконных операций с официальными документами. Однако исходя из буквального толкования ч.3 ст.327 УК РФ предметом данного преступления может быть не только официальный, но и личный документ.

Не охватывается данной нормой использование действительного документа, относящегося к другому лицу, либо путем выдачи одного документа за другой. В ч.3 ст.327 УК РФ используется понятие "подложный документ".

Подложный документ ни при каких обстоятельствах не может считаться подлинным, а подлинный не становится подложным даже в случае незаконного обращения с ним. Что же касается "чужого документа", то он обладает всеми признаками истинного. При обманном его использовании по существу имеет место "подлог личности" физического лица.

Необходимо учитывать, что уголовная ответственность наступает лишь в том случае, если поддельный документ используется по прямому назначению как удостоверение или иной документ, предоставляющий права или освобождающий от обязанностей. Например, предъявляется поддельное удостоверение личности с целью выдать себя за другое лицо. Иное использование поддельных документов не влечет уголовной ответственности. Например, демонстрация поддельного удостоверения с целью показать свое искусство или предъявление знакомым поддельной сберкнижки с целью похвастать размерами вклада.

Если же вместо соответствующего документа представляется иной, близкий по внешнему виду, содержанию (пропуск вместо удостоверения сотрудника милиции, просроченная справка и т.п.), данные действия скорее всего относятся к обману, а не к подлогу документов. В ч.3 ст.327 УК РФ под подложным подразумевается документ явно фальшивый, фальсифицированный. При этом охватываются случаи как "материального", так и "интеллектуального" подлога.

Проблемным является вопрос о квалификации использования подложного документа, изготовленного самим его исполнителем.

Использование поддельного документа, несомненно, не охватывается ни понятием сбыта, ни понятием подделки. Подделка документов и использование поддельного документа составляют самостоятельные составы. Ответственность за использование поддельного документа не может ставиться в зависимость от того, данным лицом изготовлен фальшивый документ либо иным субъектом, не участвующим в его использовании. Поэтому действия виновного должны квалифицироваться по совокупности: ч.1 и ч.3 ст.327 УК РФ (в этом случае мы имеем дело с реальной совокупностью, складывающейся как итог совершения двух деяний, предусмотренных различными частями уголовно-правовой нормы).

Лицо, подделавшее документ, может отвечать по ч.3 ст.327 УК РФ лишь в тех случаях, когда оно не привлекается к ответственности за подделку, например, в силу давности (для ч.1 ст.327 УК РФ срок давности - 2 года).

Действия же лица, изготовившего документ по просьбе "использователя", следует квалифицировать только по ч.1 ст.327 УК РФ, поскольку в законе содержится прямое указание на изготовление документа "в целях его использования".

Не исключает преступности деяния попытка реализации действительных прав лица, т.к. опасен сам факт оборота подложных документов.

Преступление является оконченным с момента факта использования документа, независимо от того, достигнет ли виновный желаемого результата. Последующее непрерывное или периодическое пользование теми или иными правами на основании ранее представленного (предъявленного) документа не превращает это преступление в длящееся или продолжаемое.

Так, суд признал оконченным использование трудовой книжки С. с момента ее последнего представления. С этого момента и должен исчисляться рок давности привлечения к уголовной ответственности Бюллетень Верховного Суда РСФСР, 1986, № 4, с. 15.

Субъективная сторона преступления характеризуется виной в форме умысла, т.е. лицо сознает факт использования и достоверно (заведомо) знает о поддельности документа.

Соотношение: в случае использования подложных документов для совершения другого преступления, квалификации по ч.3 ст.327 УК РФ не требуется, если признаком состава соответствующего преступления является обман (п. "а" ч.2 ст.141, ст. ст.150, 151, 159, 165, 176, 182, 183, 188, 189, 194, 197 - 200, 207, 221, 226, 229, 238, 240, 288, 306, 322 УК РФ); в остальных случаях имеет место идеальная совокупность преступлений.

Криминалистическое исследование документов

Криминалистическое исследование документов - это отрасль криминалистической техники, в которой исследуются закономерности природы письма, проявления при этом некоторых свойств личности, способы подделки документов, а также разрабатываются средства и методы познания этих закономерностей в целях раскрытия и расследования преступлений.

Данная отрасль криминалистики очень обширна, поэтому в настоящих рекомендациях мы остановимся лишь на изучении видов изменений содержания документов и особенностях назначения экспертиз поддельных документов.

Виды изменений содержания документов

Подчистка представляет собой механическое удаление штрихов текста с целью изменения его первоначального содержания. При этом отмечается нарушение структуры верхнего слоя бумаги, в результате чего она становится более шероховатой и тонкой, что выделяется при изучении документа на свет.

При подчистке повреждаются штрихи линовки, защитной сетки и штрихи рядом находящихся письменных знаков. В то же время остается рельефное изображение штрихов удаленного текста, проявляющееся в виде вдавленности с лицевой и выпуклости с обратной стороны листа.

Вновь написанные буквы, цифры имеют неровные края штрихов, образующееся из-за увеличения впитывающей способности бумаги.

Травление - удаление записей или их части путем обесцвечивания красителя штриха химическими реактивами.

Признаками травления являются: нарушение проклейки бумаги, появление матовости или изменение цвета бумаги в местах травления, образование трещин, обесцвечивание или изменение цвета защитной сетки, линий графления, штрихов соседних записей.

Смывание - удаление штрихов с поверхности документа посредством различных растворителей.

Дописка заключается в изменении первоначального содержания документа путем внесения новых букв, цифр, слов и их сочетаний на свободные места (в том числе после смывания, стирания прежних записей).

Признаки дописки:

различия в цвете и оттенках штрихов первоначальных и новых записей, в ширине штрихов и выработанности почерка, которым они выполнены;

неравномерное размещение отдельных записей в тексте;

сжатые или увеличенные промежутки между буквами, словами, строками;

наличие примесей красителя иного цвета в одних штрихах, отсутствие их в других и пр.

Замена фотографических карточек как правило, производится в документах, удостоверяющих личность.

Наиболее распространенные приемы замены и их признаки:

полная замена фотографии - при визуальном осмотре просматривается несовпадение овала и текста печати;

монтаж - на документе остается часть прежнего снимка с имеющимся на нем оттиском печати, к которой подклеивают фотографию другого лица. Может быть обнаружен по различию сорта и качества фотобумаги, следам разреза фотоснимка, несовпадению элементов печати;

нанесение на подложку старой фотокарточки части эмульсионного слоя другой фотографии - этот приём может быть обнаружен по различиям сортов бумаги, неровностям наклеенной части фотографии.

Замена листов встречается в трудовых книжках, паспортах и иных документах, состоящих из нескольких листов.

На замену листов в документах могут указывать:

различия в оттенках и качестве бумаги разных листов одного документа;

несовпадение нумерации страниц;

несовпадение серий и номеров листов документа, размеров и конфигурации краев листов;

различия в типографском тексте замененного листа с остальными.

Назначение криминалистических экспертиз

При расследовании уголовных дел по ст.327 УК РФ и назначении криминалистических экспертиз необходимо помнить, что для получения образцов для сравнительного исследования необходимо составление 2-х процессуальных документов: постановления о получении образцов для сравнительного исследования (приложение 66 к УПК РФ) и протокола получения образцов для сравнительного исследования (приложение 67 к УПК РФ).

Экспертиза почерка

Основной задачей экспертизы почерка является установление лица, выполнившего рукописный текст документа или подпись. Объектами экспертизы являются тексты и подписи.

На экспертизу направляется сам объект (документ) или, в случае необходимости его масштабный фотоснимок, а также образцы почерка.

Обычно различают три вида образцов почерка: свободные, условно-свободные и экспериментальные.

Свободные - выполненные до возбуждения уголовного дела (личные записи, документы, письма, дневники и т.п.).

Условно-свободные - выполненные после возбуждения уголовного дела, но не для экспертизы (заявления, жалобы и т.п.).

Экспериментальные - выполненные специально для экспертизы.

Примерный перечень вопросов:

Выполнен ли текст документа данным лицом?

Выполнена ли определенная часть текста (надпись, резолюция, цифровое обозначение и т.д.) таким-то лицом?

Написаны ли тексты нескольких документов одним лицом?

Выполнена ли подпись от имени определенного лица на документе самим этим лицом, если нет, не выполнена ли она таким-то лицом?

Вопрос должен включать полное наименование документа, его номер, дату выдачи. Если документ не имеет наименования, приводятся начальные слова текста. Если вопрос ставится в отношении подписи, то в вопросе указывается, в каком месте исследуемого документа находится эта подпись. Фамилия, имя и отчество в вопросе пишутся полностью.

Правила представления образцов почерка при назначении почерковедческой экспертизы

Что исследуется	Какие образцы нужны	Требования к образцам
Текст скорописный	1. Свободные (выполненные вне связи с делом) - в виде текстов в 3-4 документах и более. 2. Экспериментальные - в виде текстов на 4-х страницах и более.	Свободные образцы должны приближаться к исследуемым документам по виду документа, времени написания, пишущему прибору, бумаге.
Подпись	При установлении подлинности подписи: образцы подлинных подписей данного лица как свободные (8-10 подписей), так и экспериментальные (15-20 подписей)	При установлении лица, подделавшего подпись: 1. Образцы почерка подозреваемого в виде текстов свободных и экспериментальных; 2. Личные подписи подозреваемого (5-8); 3. Экспериментально выполненные подозреваемым фамилии тех лиц, чьи подписи исследуются (15-20).	При отборе экспериментального образца нужно: 1. Подбирать пишущий прибор и бумагу, аналогичные с исследуемым документом; краситель не должен расплываться на бумаге; 2. Не давать подозреваемому списывать с документа, а диктовать его содержание.
Текст, выполненный печатными буквами	1. Образцы почерка обычной скорописью - свободные и экспериментальные; желательно найти такие свободные образцы, в которых были бы печатные буквы или буквы, близкие к печатным. 2. Экспериментальные тексты, выполненные печатными буквами на 6-8 страницах.	Общие правила при отборе всех образцов 1. Образцы должны быть достоверны. 2. Чем меньше объем исследуемого текста, тем больше требуется образцов. 3. Все образцы должны быть заверены и перечислены в постановлении.
Текст, выполненный левой рукой	1. Свободные и экспериментальные тексты, выполненные правой рукой (по 3-4 страницы); 2. Экспериментальные тексты, выполненные левой рукой (6-8 страниц).
Цифровые записи	1. Свободные и экспериментальные текстовые записи; желательно, чтобы в них встречались цифры. 2. Экспериментальные цифровые записи на 6-8 страницах.

Получить свободные образцы почерка в виде различных рукописных материалов рекомендуется из отделов кадров по месту работы, из паспортных служб, по месту жительства, от родных и знакомых устанавливаемого лица и т.д. Здесь и далее использованы «Методические рекомендации по подготовке и оформлению материалов при назначении почерковедческих экспертиз в целях использования почерковедческой информации в раскрытии и расследовании преступлений», подготовленные ЭКУ ГУВД (исх. №5/1-1130 дсп от 29. 06.1999 г.) :

1) Относящиеся к трудовой деятельности лица:

документы в личном деле отдела кадров (в последнее время получение таких документов затруднено, так как лица работают в частных коммерческих структурах);

2) Относящиеся к учебе:

документы в личном деле учащегося высшего учебного заведения, контрольные и курсовые работы, письменные ответы на экзаменах;

3) По месту прописки:

карточка формы-1 из паспортного стола;

различного рода заявления: об утрате паспорта, о выписке, об обмене жилой площади и т.д.;

анкеты и заявления (по месту получения заграничного паспорта);

автобиографии, заявления (в военкомате);

4) По месту жительства:

личные письма, записные книжки, "домашние" записи в виде, например, кулинарных рецептов, записок (данные образцы можно получить в процессе обыска).

В качестве условно-свободных образцы почерка можно использовать собственноручно написанные объяснения, протоколы допросов, ходатайства и жалобы. Поэтому рекомендуется получать собственноручные показания лиц, которые впоследствии можно использовать как образцы почерка и подписей лиц, привлекаемых к уголовной ответственности. При этом дознавателю необходимо обращать внимание на то, каким образом выполняются эти тексты: свободно, скорописно, в достаточно быстром темпе, правой или левой рукой. Если рукописные тексты с целью маскировки почерка выполняются в замедленном темпе; почерком, стилизованным под чертежный шрифт или с подражанием печатному шрифту, необходимо ускорить процесс написания и попросить исполнителя писать скорописно. Если рукописные тексты собственноручных показаний выполняются левой рукой свободно, необходимо уточнить возможности владения праворучным письмом и постараться получить образцы почерка, выполненные правой рукой. Все эти обстоятельства должны быть известны эксперту, в чье производство попадает исследуемый объект и образцы.

Важными условиями получения экспериментальных образцов является их максимальная приближенность к выполнению исследуемых рукописных текстов по:

содержанию;

способу исполнения - строению почерка (скорописное, стилизованное, например, под чертежный шрифт; с подражанием печатному шрифту);

топографии - размер документа или раздела, графы или строки, где размещены исследуемые рукописные тексты;

материалу письма - пишущий прибор и подложка (например, выполнение исследуемого рукописного текста шариковой ручкой, на мягкой папке, на вертикальной поверхности и т.д.).

Необходимо помнить о том, что чем меньше объем исследуемого текста, тем больше сравнительного материала, в том числе экспериментальных образцов почерка, должно быть представлено на экспертизу.

Наиболее приближенными экспериментальными образцами по содержанию и топографии являются рукописные тексты, выполненные на копиях бланков аналогичных документов в тех же разделах, строках или графах; либо на разлинованных листах белой бумаги в графах, аналогичных по ширине тем, в которых расположены исследуемые тексты.

Экспериментальные образцы почерка должны быть получены под диктовку. Выполнение образцов почерка под диктовку позволяет дознавателю держать под контролем процесс выполнения образцов и активно влиять на темп их выполнения за счет убыстрения или замедления диктовки. При этом нецелесообразно показывать исследуемые рукописные тексты подозреваемому, что снижает возможность умышленной маскировки почерка.

При назначении почерковедческой экспертизы по исследованию подписи необходимо знать, что методика исследования подписей предусматривает решение вопроса об исполнителе спорной подписи только после установления, не выполнена ли данная подпись лицом от имени которого она значится (т.е. подлинности подписи). Исключением из данного правила являются подписи, исполненные от имени вымышленных лиц.

Для проведения почерковедческой экспертизы подписи необходимы не только образцы подписей данного лица, но и образцы его почерка.

Подробнее остановимся на получении экспериментальных образцов подписей, так как получение свободных и условно-свободных образцов подписей аналогично их получению при исследовании почерка, указанному выше.

Подписи являются самыми малыми по объему почерковедческими объектами и поэтому при сравнительном исследовании эксперту важно сопоставление не только общих признаков подписного почерка и частных признаков подписи в виде соединительных элементов между буквами и нечитаемых штрихов, строения росчерков.

Рассмотрим раздельно получение экспериментальных образцов подписей у лиц, от имени которых они значатся и у подозреваемых.

1) Получение экспериментальных образцов подписей у реально существующих лиц, от имени которых они значатся:

подписи выполняются в графах и строках, по размерным характеристикам приближенным к исследуемым; аналогичными пишущими приборами; должны быть сопоставимы по составу.

Например, если личные подписи у гр. Крылова С.В. представляют собой нечитаемые произвольные элементы, а исследуемые подписи читаются как "СКрыл", то экспериментальные образцы должны быть получены в двух вариантах. На одном или двух листах свободно выполняются собственные варианты нечитаемых подписей Крылова, а на следующих листах - варианты в виде текста: "С.В. Крылов" и под диктовку сокращенные варианты: "СКрыл".

2) Получение экспериментальных образцов подписей у подозреваемого в случае существования реального лица, от имени которого значится подпись:

Экспериментальные образцы подписи выполняются на листе бумаги, где очерчены графы и строки, похожие по размерным характеристикам на графы и строки в исследуемых документах. При этом лицу, чьи образцы необходимо получить, предлагается:

выполнить свои личные подписи (не менее 1 листа);

выполнить подписи от имени лица, чьи подписи являются спорными;

на отдельном листе, разделенном на три колонки, у левого края выполняется фамилия и имя лица, в центральной части предлагается выполнить "свой" произвольный вариант подписи за данное лицо, а у правого края - подписи, аналогичные по содержанию исследуемым, под диктовку дознавателя (при диктовке дознаватель указывает последовательно читаемые буквы подписи и предлагает выполнить росчерк). При этом исследуемые подписи нельзя показывать лицу, подозреваемому в их исполнении (часто в таких случаях подозреваемые срисовывают исследуемые подписи с явными признаками замедленности движений, а потом говорят, что их заставили выполнить подписи аналогичные исследуемым.

Например, подозреваемый выполнял подписи от имени Лебелева К.О. Исследуемые подписи состоят из монограммы "КО", букв "Лебед" и росчерка.

При выполнении экспериментальных образцов за Лебедева подозреваемый должен выполнить в столбик следующие тексты: у левого края листа - "К.О. Лебедев", в центральной части листа - расписаться за Лебедева произвольно (например, он напишет сокращенный вариант подписи "Леб") и у правого края листа - под диктовку дознавателя должен выполнить подпись, состоящую из букв: "КОЛебед" и росчерка.

3) В случае, когда подписи выполнены подозреваемым от имени вымышленного лица, экспериментальные образцы могут быть получены аналогичным образом, если есть читаемые буквы и известно, какая фамилия должна была значиться на документе.

Техническая экспертиза документов

Предмет технической экспертизы документов составляют факты, связанные с изготовлением документов, изменением их содержания и возникновением условий, затрудняющих прочтение текстов и иных обозначений, и устанавливаемые на основе специальных познаний в области технико-криминалистического исследования документов в предусмотренном законом порядке.

Задачи экспертизы:

установление:

способа изготовления документа или его частей;

факта изменения первоначального содержания документа;

факта копирования подписи;

времени изготовления;

содержания текста документа.

определение последовательности выполнения частей документа;

идентификация пишущей машины по машинописному тексту;

идентификация печати или штампа по оттиску на документе.

Вопросы, решаемые при идентификационном исследовании документов:

К одному ли роду, виду, группе относятся сравниваемые объекты (документы, их материалы)?

К одному или разным источникам происхождения относятся сравниваемые объекты?

Одни и те же или разные материалы (технические средства) использованы для изготовления документа или сравниваемых документов; одной или разными печатями (штампами) нанесены оттиски на документ; на одной или разных пишущих машинках напечатаны текст документа или его части и т.п.?

СОГЛАСЕН

Прокурор Энского района

г. Владимира

Старший советник юстиции

Гришин В.Г.

(подпись)

"____" _____________________г.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о возбуждении уголовного дела и принятии его к производству

г. Владимир 21.08.2003 г.

Дознаватель ОД Энского РОВД г. Владимира, лейтенант милиции Андреева А. А.,

рассмотрев сообщение о преступлении рапорт поступившее от инспектора ОБПСПР и ИАЗ Энского РОВД Круглова П.П. 20.08.2003г.

УСТАНОВИЛ:

20 августа 2003 года примерно в 11.00 часов на Центральном рынке, расположенного на ул. Батурина г. Владимира Горшкова И.Ю., являясь продавцом ЧП "Мишина", предъявила сотрудникам милиции медицинскую книжку с признаками подделки первоначального текста, выполненной последней примерно в декабре 2002 года, с целью использования при приеме на работу в качестве продавца продовольственных товаров.

Принимая во внимание, что имеются достаточные данные, указывающие на признаки преступления, предусмотренного ч.1 ст.327 УК РФ, и руководствуясь ст.140,145 и 146 (147) и частью первой ст.156 УПК РФ,

ПОСТАНОВИЛ:

1. Возбудить уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного ч.1 ст.327 УК РФ.

Возбудить уголовное дело в отношении Горшковой Ирины Юрьевны, в деяниях которой усматриваются признаки преступления, предусмотренного ч.1 ст.327 УК РФ.

2. Уголовное дело принять к своему производству и приступить к его расследованию.

3. Копия настоящего постановления направлена прокурору Энского района г. Владимира старшему советнику юстиции Гришину В.Г.

Дознаватель (подпись) Андреева А.А.

Копия настоящего постановления направлена прокурору Энского района г. Владимира старшему советнику юстиции Гришину В.Г.

"_21_" августа 2003г. в 14 ч.30 мин.

О принятом решении сообщено заявителю_________ и лицу, в отношении которого возбуждено уголовное дело Горшковой И.Ю.

Дознаватель (подпись) Андреева А.А.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ № 105

о проведении проверки финансовой, хозяйственной,

предпринимательской, торговой деятельности

" 20 " августа 20 03г. г. Владимир

Начальник Энского РОВД подполковник милиции Петров А.А.

На основании п.25 ст.11 Закона Российской Федерации "о милиции" от 18.04.91г.

ПОСТАНОВИЛ:

Провести проверку финансовой, хозяйственной, предпринимательской, торговой деятельности: секции ЧП Мишина расположенной в Центральном рынке г. Владимира на ул. Батурина

...