Размещено на http://www.allbest.ru/

Содержание

• Введение
• Глава 1. Подлинность документа
• 1.1 Понятие и виды документов
• 1.2 Определение понятий подлинности и оригинальности документа
• Глава 2. Установление способа фальсификации документов и методов его исследования
• 2.1 Установление способа фальсификации документов
• 2.2 Методы определения фальсификации документов
• Заключение
• Список источников и литературы


Введение

Глубочайшие общественно-финансовые преображения сопровождаются криминализацией сообщества, подъемом и видоизменением преступности. В структуре преступности все более существенное место занимает активность санкционированных, отлично технически оборудованных групп, располагающих значимой материальной базой, что значительно осложняет процесс раскрытия и расследования правонарушений. В данных критериях в доказывании по уголовным делам роль института криминалистической экспертизы существенно растет.

Принятие нового процессуального законодательства РФ значительно расширяет способности применения особых познаний в судопроизводстве. Но почти все грамотные адвокаты, в том числе судьи и адвокаты, участвующие в рассмотрении арбитражных споров, остальных гражданских дел, дел об административных преступлениях, очень неясно представляют себе способности криминалистической экспертизы, не говоря уже об обычных горожанах, которые в данном вопросе практически полностью надеются на правоведов. Невзирая на то, что почти все экспертные исследования имеют все шансы содействовать охране прав и интересов бизнесменов и покупателей, раскрывающиеся при этом различные способности совсем не известны представителям хозяйствующих структур и населению. документ подлинность фальсификация правонарушение

Социальные практики прошлого содействовали тому, что в прогрессивной России различают 2 главные формы восприятия документа. Во-первых, документ принимается как что-то непременно важное. Во-вторых, всевозможные процессы, связанные с оформлением, получением либо предъявлением документов, ассоциируются с большими проблемами, кажутся лишенными какого-либо иллюзорного значения. Данные 2 фактора становятся задатком лояльного отношения жителей России к приобретению документов (за исключением разве что приобретения паспорта) - такого семейства бумаги часто не расцениваются как фальсифицированные. Происходит проникновение рыночного вида мышления в сферу общественного.

Содержание фальсификации оказалась на уникальность важной. Документ как посредник нужен в обстановках, когда прямые механизмы межличностного доверия по какому-либо фактору не удовлетворяют соучастников взаимодействия. А означает, документ связан с опытом сомнения, временами открывает недостаточность собственных реквизитов и считается неизменным объектом колебаний и проверок на фальсификацию. Как распознать документ и фальсификат и имеют ли они шансы в принципе иметь устойчивые аспекты, позволяющие это сделать, на каком осмысливании документа это базируется и какие методы рассмотрения документа имеют шансы стать продуктивными - вот те вопросы, которые предложено обсудить в данной работе.

Целью данной работы является понять, что такое фальсификация документа и чем фальсифицированный документ отличается от подлинного.



Глава 1. подлинность документа

1.1 Понятие и виды документов

Документы сопровождают человека всю жизнь. С помощью документов фиксируются и контролируются разнообразные взаимодействия между юридическими и физическими лицами.

Документ - материальный объект, содержащий сведения о событиях и фактах, имеющих юридическое значение. Эти сведения излагаются в нём с помощью письменных или иных знаков, однозначно передающих человеческую мысль, либо соответственно передаются и закрепляются с помощью технических средств. Согласно ст. 73 КоАП РФ, «вещественными доказательствами являются предметы, которые по своему внешнему виду, свойствам, месту нахождения или по иным признакам могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для рассмотрения и разрешения дела».

Документы - вещественные доказательства доставляются на экспертизу в упакованном и опечатанном виде, согласно таможенному и уголовно-процессуальному законодательству .

Все документы могут быть классифицированы следующим образом:

1. По уголовно-процессуальной значимости:

- письменные доказательства - документы, содержащие сведения о юридических фактах, зафиксированные в их смысловом содержании. Письменными документами могут быть подлинники (диплом, технический паспорт), а также дубликаты или копии, заверенные в установленном порядке.

- вещественные доказательства - документы, содержащие следы преступного воздействия. К объектам криминалистического исследования относятся только такие документы, и они должны предоставляться в подлиннике .

2. По юридической природе:

подлинные - документы, изготовленные надлежащим должностным лицом (или другим лицом, от имени которого он выполнен)

фальсифицированные - документы, содержащие интеллектуальный либо материальный подлог.

Принтеллектуальном подлоге подлинность документа нарушается в результате посягательства только на его содержание. Правомочное лицо в этом случае вносит заведомо ложные сведения в документ, который формально подлога не имеет. Следовательно, интеллектуальный подлог может совершить только лицо, уполномоченное на составление документа.

Материальный подлог заключается в том, что истинность документа нарушается путём посягательств на форму документа (подписи, оттиск печати, штампа) или путём переделки его текста. Материальный подлог имеет место и при полностью подложном документе. Этот вид подлога принято называть фальсификацией. Материальный подлог может совершить как лицо уполномоченное, так и не имеющее таких полномочий.

По источнику : официальные; частные. По способу изготовления: рукописные; полиграфические; машинописные; По способу передачи информации: открытые; кодированные.

Любой документ содержит в себе определённый набор реквизитов.

Реквизиты документа - это:

1. совокупность необходимых обозначений документа - текст; оттиски штампов, печатей, нумераторов и др. печатающих устройств; номер; знаки, пробитые компостером; фотоснимок владельца документа.

2. совокупность данных, индивидуализирующих документ - наименование документа; номер, дата выдачи; организация и лицо, выдавшее документ; фамилия владельца; для денежных документов - сумма.

3. способы защиты документов - водяные знаки; защитная сетка; защитные нити; использование специальных способов печати.



1.2 Определение понятий подлинности и оригинальности документа

Для определения документов важное значение имеют свойства подлинности и оригинальности. Ряд исследователей относят отношения подлинности (оригинальности) и копийности к признакам документов.

Одной из особенностей существования оперативной информационно-документационной системы выступает требование к устойчивости ее коммуникационных каналов, по которым происходит движение документной информации. Устойчивость обеспечивается отчасти тиражированием информации и документов. В этом плане они подразделяются на оригиналы и копии.

Простота и доступность изготовления документов всеми желающими привели к тому, что в обществе всегда находятся лица, которые путем манипулирования документированной информацией пытаются достичь своих целей. Манипулирование, как правило, осуществляется через создание и использование подложного документа.

Таким образом, проблема защиты воли автора документа через ограничение его размножения постепенно вошла в противоречие с потребностью его тиражирования для обеспечения устойчивости документных коммуникаций.

Разрешение этого противоречия осуществляется путем наделения документов свойством подлинности и оригинальности. Документы, обладающие свойством подлинности, являются подлинными, не обладающие - фальсифицированными и подложными признаками. При этом фальсифицированные документы лишаются своих оперативных функций социального управления. Одновременно государство берет под правовую защиту подлинные документы, пресекая изготовление фальсифицированных документов.

Например, в Древней Греции, где функцию идентификационного знака выполняла преимущественно личная печать для защиты документа от подделок, по закону Салона каменотес, вырезавший печати, не имел права оставлять у себя отпечатки резанных им печатей.

В римском праве от фальсификации государством защищались завещания, монеты, сенатские постановления, императорские конституции и грамоты. Его основу составил закон Корнеля Суллы (Lex Cornelia testamentaria), защищавший сначала духовные завещания. Согласно данному закону, подлог заключался в написании подложного завещания, прочтении завещания свидетелям иначе, чем написано, в подкладывании или подбрасывании кому-нибудь подложного завещания, в приложении к подложному завещанию печати, в сокрытии настоящего завещания, в его похищении, в распечатывании (снятие печатей), в повреждении или замарывании. Таким образом, понятие подлога носило системный характер. Римское законодательство легло в основу европейского законодательства, которое его значительно расширило .

В настоящее время комплекс мер защиты документов от фальсификации значительно расширился. Он включает: правовую защиту - уголовное преследование лиц, занимающихся фальсификацией документов; разработаны технические средства, обеспечивающие защиту от подделки; созданы специальные институты - нотариат, занимающийся вопросами законного тиражирования документов.

Однако длительное существование тандема оригинал - копия и подлинник - подделка в ходе исторического развития легли в основу друг на друга. В ходе пересечения возникла новая пара подлинник - копия, которая нуждается в дополнительном рассмотрении.

Термин «подлинный» в древнерусском языке толковался как первоначальный, что соответствует латинскому термину originalis. Такое толкование позволило впоследствии рассматривать эти термины в качестве синонимов. Этот подход был перенесен в словари и энциклопедии, где подлинник противопоставлялся копии. После расширения сферы использования документа и наделения его иными функциями дихотомия подлинник - копия начинает выступать как частный случай более общей схемы оригинал - копия.

Термин «копия» [copia] латинского происхождения и означает «множество». В русском языке термин был введен при Петре I, в 1705 г.

Копия документа определяется как точное воспроизведение подлинника документа, однако отмечается, что копия имеет силу подлинного документа, если ее соответствие оригиналу засвидетельствовано в установленном законом порядке.

Под подлинным документом в криминалистике сегодня понимается документ, в котором материальный носитель, сведения, коды, а также реквизиты соответствуют действительности; фальсифицированными являются документы, в которых материальный носитель, либо содержание, либо коды, либо какие-то реквизиты, либо все элементы вместе взятые не соответствуют действительности.

Одним из первых к проблеме разделения документа на оригиналы и копии обратился А.А. Жижиленко. Он отмечал, что всякий письменный акт может иметь значение документа первоначального, то есть оригинального или может быть документом, списанным с оригинала. На основе сопоставления юридической силы копий с юридической силой оригиналов он классифицировал копии на три группы. Во-первых, это копии, которые сами по себе не имеют юридического значения, поскольку акт данного рода может иметь значение только тогда, когда он представлен в оригинале. Вторую группу составили копии, которые имеют равную силу с оригиналом в силу того, что подлинник (оригинал) документа на руки не выдается, а остается в учреждении, его создавшем. На руки выдается только заверенная копия. Третью группу составили копии, которые могут выступать наравне с подлинником (оригиналом), поскольку прошли установленную законом процедуру заверения.

В документоведении одним из первых проблему подлинности документов рассмотрел К. Г. Митяев. Он, с одной стороны, противопоставляет подлинные документы фальсифицированным и, с другой стороны, подлинные документы делит на подлинники и копии. К подлинникам он относит первое, обычно в окончательной редакции, воспроизведение документа. Среди подлинников он выделяет аутентичные или достоверные, то есть те, достоверность которых гарантируется той или иной установленной формальностью (обычно подписью, печатью, регистрацией). Документы, создаваемые в первый раз, уникальные, представляющие единственные экземпляры, первоисточники, принято рассматривать как подлинники (оригиналы). Таким образом, можно согласиться с Л. Е. Шепелевым в том, что автор отождествляет подлинник с оригиналом. Делопроизводственный подход к разделению документов на подлинники и оригиналы противоречив в силу того, что в практике делопроизводства подлинник зачастую выполняет также функцию оригинала.

Одним из первых развести понятия «подлинник» и «оригинал» предложил Л.Е. Шепелев. Опираясь на источниковедческий подход, он под оригиналом предложил понимать обозначение любых вариантов документов, не являющихся копиями, и тех, с которых сняты копии, иначе говоря, противопоставил термины «оригинал» - «копия».

В государственных терминологических стандартах различают подлинный документ и подлинник. Подлинный документ - это документ, сведения об авторе, времени и месте создания которого, содержащиеся в самом документе или выявленные иным путем, подтверждают достоверность его происхождения; подлинник официального документа - это первый или единичный экземпляр. Авторы данного подхода, А.В. Елпатьевский и Э.И. Хан-Пира, отмечают, что всякий подлинник официального документа является подлинным документом, но не всякий подлинный документ является подлинником официального документа .

Анализ данных определений позволяет сделать вывод о том, что понятия «подлинный документ» и «подлинник» не связаны логически между собой; под подлинным документом понимается документ, прошедший процедуру удостоверения достоверности, а подлинник - это технологически первый экземпляр. Противоречия данного построения очевидны даже для официальных документов; например, какой экземпляр договора является подлинником, а какой нет, непонятно. Термин «подлинный» - это прилагательное, обозначающее свойство документа, которым мы наделяем его для выполнения определенных функций, а «подлинник» - это наименование категории документа, обладающего этим свойством.

При анализе понятий подлинности и оригинальности можно придерживаться функционального подхода к классификации документов и разделять их на подлинные и оригинальные документы, исходя из их функциональной заданности. Классификация документов на подлинный и фальсифицированный документ - это разделение не только на достоверный и недостоверный со стороны содержания или процедуры документирования, - это определение пригодности документа к выполнению тех функций, для исполнения которых он создан. Фальсифицированный и недостоверный документ не может выполнять в полной мере те функции, которые возлагаются на подлинный документ в рамках системы документации.

Исходя из этого, подлинность - это соответствие документа системным требованиям, в рамках которых он функционирует. Такой подход используется в нотариате. Так, согласно нотариальным правилам, не допускается свидетельствование верности копий документов, если содержание противоречит закону или документы выданы с нарушением законодательства. Документы, исходящие от юридических лиц и предъявляемые для свидетельствования с них копий, должны иметь необходимые реквизиты (фирменный бланк или угловой штамп, дата выдачи, подпись должностного лица, печать). При отсутствии этих реквизитов копия с документа не может быть засвидетельствована. Должностные лица органов исполнительной власти свидетельствуют подлинность подписи на документе, содержание которого не противоречит законодательным актам РФ.

Для целого перечня документов снятие с них копий и наделение этих копий функциями оригиналов запрещаются государством. Не разрешается нотариально заверять копии паспортов, военных билетов, документов, не подлежащих огласке, и других документов. Копия, снятая с документа, заверение которой запрещено законодательно, выполняет функцию сообщения. Однако при этом разрешается снимать копию с копии и засвидетельствовать ее верность.

Дихотомия оригинал - копия выступает как коммуникационный дуэт, где всякий документ, с которого снимается копия, является оригиналом. Это отношения первичности-вторичности, в рамках которых и копия при определенных условиях может выступать оригиналом; например, копию можно снять с дубликата. Схематично подобные отношения можно представить в виде: оригинал - копия (оригинал) - копия. Таким образом, выделение оригинала и копии не связано с функциональными свойствами документа. Оригиналом может быть как подлинный документ, так и документ, которому отказано в этом свойстве. Процесс копирования - это технический процесс обеспечения выполнения документом его функций, тогда как наделение документа свойством подлинности - это установление его способности выполнять определенные функции.

Таким образом, копия - это результат тиражирования оригинала документа. В рамках правовой функции копии могут обладать различной юридической силой. Так, дубликат, под которым мы пониманием копию, имеет одинаковую юридическую силу с оригиналом. Другие виды копии обладают юридической силой в меньшей степени. Придание копии юридической силы происходит путем ее аутентификации, то есть заверения. Для этого существуют различные механизмы в зависимости от социальных свойств документа. Документы, содержащие социально значимую информацию, заверяются нотариатом; менее значимые заверяются в организации, их создавшей, для чего используется реквизит «Отметка о заверении копии». По объему копирования копии подразделяются на полную копию и выписку, где копируется лишь часть, как правило, сложного по составу документа. Ряд документов-оригиналов вообще не могут передавать первоначальные функции копиям, как, например, банкноты, паспорта и другие виды документов, определенные законодательством .

Таким образом, функциональность документа - явление комплексное, сочетающее в себе коммуникационные функции сообщения и системные функции документа. Это находит отражение в разделении документов на подлинники и оригиналы.



Глава 2. Установление способа фальсификации документов и методов его исследования

2.1 Установление способа фальсификации документов

Криминалисты распознают 3 вида фальсификаций: полную, выборочную и производство документов случайной формы .

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бланк, бумага) и реквизитов (подписи, печати, штампы) с ориентиром на настоящие. Такой подделке чаще подвергаются бумаги, которые изготавливаются на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью фальсифицируют бумаги, изготавливаемые типографским методом.

В истинное время используются разные способы охраны документов от фальсификации: научно-технический, печатный, химический. Во взаимосвязи с этим подделать трудные бумаги в кустарных критериях фактически нереально. Следственно, в процессе производства фальшивых документов они получают ряд показателей, отличающих их от настоящих.

Под выборочной фальсификацией понимается внесение в настоящий документ каких-либо конфигураций маршрутом подчистки, химического травления слова, дописки, допечатки либо корректировок отдельных букв, слов; подмены долей документа (фотокарточки, листы); фальсификация подписей, оттисков печатей и стандартов. Любая из данных методик имеет характерные симптомы.

Подчистка - автоматическое устранение графических реквизитов документов. Ее главные характерные симптомы: клочковатость волокон и модифицирование глянца поверхностного слоя бумаги; убавление ее толщины в месте подчистки; повреждение фоновой сетки; расплывы чернил нового слова, нанесенного сверху подчистки; остатки красителя штрихов устраненного слова. Время от времени для конспирации подтертый участок документа приглаживают каким-либо жестким предметом, а полосы фоновой сетки подрисовывают.

Подчистки появляются путем изучения документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете, в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с внедрением луп разной кратности и микроскопа. Возобновление начального слова может быть осуществлено маршрутом фотографирования в лучах невидимых зон диапазона, в косопадающем свете, со светофильтрами, а еще маршрутом использования диффузно-копировального способа.

Травление - это действие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом краситель обесцвечивается или смывается. Химический реактив повлияет не только на используемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и остальные составные части документа.

Главные признаки травления: модифицирование оттенка бумаги (происхождение в местах травления цветных пятен и каймы); шероховатость бумаги; пропадание глянца; расплывы штрихов нового слова вследствие нарушения проклейки бумаги; ее мягкость и ломкость, возникновение трещин и разрывов; модифицирование расцветки фоновой сетки; выборочное обесцвечивание записей как итог действия на их сохраняющегося в толще бумаги травящего препарата; отличительная люминесценция участков с вытравленным словом при освещении документа ультрафиолетовыми лучами.

Симптомы химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных устройств, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а еще в отраженных УФ-лучах.

Если производилось разжижение со смыванием, то на данном участке остаются слабо видимые штришки начального слова, а еще имеется его сплошное окрашивание. Возобновление вытравленного слова производится при фотографировании в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах диапазона.

Дописка прибавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, символов, слов либо части слова.

Допечатка прибавление новых слов, символов либо части машинописного слова. Как правило, дописка и допечатка не слишком велики по размеру, однако могут существенно поменять существующие в документе данные. Чаще только маршрутом дописки слов, букв, цифр, а время от времени и отдельных штрихов меняется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата оформления документа, имя его собственника.

Главные признаки дописок: отличия в единых и личных показателях почерка в сопоставляемых долях слова; повреждение симметричности; присутствие бездоказательных остановок в дописанных буквах; вероятные расплывы штрихов, произведенных по складкам акта, отличия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и настоящих при осмотре в ультрафиолетовых лучах.

Главные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности месторасположения печатных символов в строчке; отличия объема и рисунка похожих печатных символов, расцветки красителя ленты; разница в недостатках шрифта и приспособления, если допечатка производилась на иной пишущей автомашине; различная люминесценция символов в допечатанных и настоящих реквизитах при осмотре в УФ-лучах. Если текст допечатан на той же машине, проводят проверку совпадения рядов строчек главного и допечатанного слов, напряженность красителя в штрихах и некие другие признаки .

Исправление текста - выборочные конфигурации в документах маршрутом переделки одного символа в другие. В исправленных письменных символах имеется сдвоенность, утолщенные штришки, излишние составляющие, отличные от прежнего символа. Время от времени данные составляющие подчищаются, в итоге чего возникают еще и признаки подчистки.

Дописка, допечатка, корректирования слова появляются с внедрением оптических увеличительных устройств, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, маршрутом изучения химического состава красителей способами спектрального разбора, хроматографии.

Подмена частей документа используется, основным образом, в документах, подтверждающих личность. Главными показателями подмены листов либо страниц в паспортах, трудовых книгах, военных билетах и других документах считается повреждение единства в местах скрепления страниц; несоответствие видов и методик печати в текстовых фрагментах; разный размер листов, несовпадение серии и номера документа; повреждение порядка нумерации страниц; разная люминесценция бумаги и красителя.

Подмена фотографических карточек осуществляется, как правило, в паспортах, свидетельствах человека, водительских правах. Технически она исполняется разными методами: полностью, с сохранением части оттисков печати, со снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки либо давления проставляются отсутствующие части оттисков мастичной или металлической печати.

Показателями переклейки фотографии считаются: отслоение поверхностного слоя бумаги у ее краев; присутствие под фотокарточкой двух различных видов клея; несовпадение по объему и рисунку букв слова в отпечатке печати на фотографии и бумаге документа; неточное расположение фотокарточки в предназначенном для нее месте; необычная величина, размах, подробности изображения .

В некоторые бумаги (в основном, это значимые бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты остальных таких же документов для конфигурации серий и номеров. Такая фальсификация выявляется под микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям рядов фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги; отпечаткам клея по краям вклейки; цвету и оттенку бумаги.

Способы изготовления поддельных бланков документов:

печать с набора типографского шрифта;

печать с форм высокой печати, изготовленных вручную; печать с форм плоской офсетной печати;печать с фототипографских клише; глубокая печать; рисование; копирование с помощью множительных аппаратов (ротаторный, гектографский, ротапринтный, электрографический, термографический способы копирования, копирование с применением струйных, лазерных и иных принтеров).

Признаки, характерные для наиболее распространённых способов фальсификации бланков документов .

Печать с набора типографского шрифта либо с форм высокой печати,

изготовленных вручную вдавленность штрихов оттиска; утолщение красочного слоя по краям оттиска; отличие шрифта исследуемого бланка от шрифта подлинного документа; искривление строк, смещение букв; неравномерность окраски оттиска; различные расстояния между буквами и словами; орфографические ошибки; наличие перевёрнутых букв; присутствие знаков различных шрифтов.

Печать с форм плоской офсетной печати и ротапринта: отсутствие рельефа на оборотной стороне документа; отсутствие красочного бортика по краям оттиска; неравномерное, поверхностное наложение (небольшим слоем) вещества в штрихах; одинаковая толщина красочного слоя в штрихе; отклонение общих размеров изображения; соответствие оттиска подлинному бланку по расположению и содержанию рисунка и текста; недостаточная чёткость мелких штрихов и деталей; утолщение штрихов рисунка и текста по сравнению со штрихами подлинного бланка.

Признаки печати с фототипографских клише: отличие подлинника и поддельного документа по размерам;

изготовленные в кустарных условиях фототипографские клише имеют, как правило, ряд дефектов, которые отображаются в оттисках (стравленные тонкие штрихи и детали, слившиеся контуры мелких букв).

Признаки, характерные для гектографской печати: нечёткие контуры знаков на оттиске, иногда расплывы по краям штрихов; неодинаковая тональность (насыщенность) отдельных участков или знаков оттиска;

неокрашенные белые линии в штрихах оттиска (появляются они из-за того, что прилипшие к гектографской массе волокна бумаги не пропускают краску при печатании); срыв небольших участков верхнего слоя бумаги документа, прилипших к желатиновой массе; наличие прилипших к документу отдельных волокон бумаги, сорванных массой верхнего слоя оригинала или с предыдущих оттисков; наличие частиц желатиновой массы на документе; люминесценция участков документов, находившихся в контакте с желатиновой массой формы при печати.

Признаки электрофотографии и изготовления оттисков на лазерныx принтерах: наличие на оттисках по краям штрихов выступов и точек, края штрихов нечёткие; штрихи образованы скоплением мелких, дающих блеск крупинок красящего вещества; поверхность в наиболее тёмных участках штрихов бугристая; незапечатанные участки бланка загрязнены отдельными крупинками или основной массой красящего вещества; осыпание красящего вещества в местах перегибов бумаги; неравномерная окраска штрихов; наличие ступенек в наклонных элементах (для устройств с цифровой обработкой сигнала).

Признаки термокопирования: бумага имеет окрашенный фон, изображение текста - тёмно-серое; отсутствуют следы натиска литер; штрихи расположены в слое бумаги, просвечивают с изнанки; бумага темнеет при нагревании её до 80 градусов С.

Признаки изготовления бланков на матричных принтерах: изображение состоит из точек одинакового размера; незначительна вдавленность бумаги в местах красочных изображений; относительно равномерный красочный слой в точках; центральные точки расположены на одной линии; профиль иглы может быть круглый, прямоугольный, трапециевидный .

Признаки изготовления бланков на капельно-струйных печатающих устройствах: изображения состоят из хаотично расположенных точек трёх или четырёх цветов (голубого, пурпурного, жёлтого и чёрного); красящее вещество расположено в толще бумаги; края штрихов неровные, деформация бумаги в местах красочного изображения отсутствует; наличие ступенек в наклонных элементах (для устройств с цифровой обработкой сигнала).

Признаки рисования: несоответствие графического рисунка знаков типографскому шрифту; упрощение рисунка знаков; различная конфигурация и размеры одноимённых букв; извилистость и изломы в штрихах; неравномерное размещение текста, искривление линий строк, неодинаковые расстояния между буквами и словами; следы подгонки к рисованию (наличие проколов от циркуля, частицы копировальной бумаги и карандашных штрихов); характерное для рисования распределение красителя в штрихах; неодинаковая ширина и форма окончаний штрихов; орфографические, синтаксические и смысловые ошибки.

Печать - это особое клише, используемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих установленный текст с изображением герба Российской Федерации либо субъекта в ее составе (гербовые печати), эмблемы или условного символа (обыкновенные печати). Штампом называется особое клише, воссоздаваемое на документах и деловых бумагах для нанесения официального названия организации.

Печати и штампы бывают каучуковыми и металлическими. Они делаются с соблюдением конкретных требований. Так, строчки текста набираются шрифтом одного объема и рисунка, со схожими промежутками и симметричной расположенностью по отношению к разделительным символам, слову либо рисунку (к примеру, знаку) во внутреннем кружке. По отношению к центру все буквы слова размещаются строго радиально. В вариантах фальсификации имеют все шансы отслеживаться отличия от данных требований .

Преступники, фабрикующие липовые бумаги, прибегают к разным методикам фальсификации оттисков печатей и стандартов. Это имеет возможность быть рисовка, изготовление клише на резине либо других материалах, мокрое копирование с настоящего оттиска, копирование через промежуточное клише .

Для отпечатков с клише, сделанного кустарным методом, кроме отмеченных выше показателей типично зеркальное изображение отдельных букв и отсутствие некоторых частей печатных символов.

При влажном копировании подлинного оттиска конкретно на фальсифицируемый документ возникает основной знак такой подделки зеркальное изображение оттиска. Чтобы избежать его, прибегают к промежуточному копированию на какой-либо клейкий материал. Знак на документе в данном случае подходит оригиналу, но смотрится бледным, вокруг него остаются микрочастицы материала промежуточного клише, меняется люминесценция бумаги в УФ-лучах.

2.2 Методы определения фальсификации документов

Для определения грамотной фальсификации приходится, как правило, прибегать к криминалистической экспертизе. Эталоны оттисков для сравнительного изучения получают на листах чистой бумаги до и после чистки печати (штампа) с разной степенью надавливания.

Технико-криминалистической экспертизой могут быть разрешены следующие вопросы: имеет ли признаки фальсификации (подчистки, дописки, дорисовки, травления) бланк данного документа; если бланк фальшивый, то каким способом он изготовлен; не использовались ли для фальсификации бланка какие-либо принадлежности и материалы;

изготовлены ли представленные на исследование бланки документов одним и тем же способом и с помощью одних и тех же приспособлений;

произведена ли фальсификация документа способом, названным в показаниях конкретного лица; заменены ли страницы в исследуемом документе; не заменена ли фотокарточка в конкретном документе; являются ли поддельными оттиски печатей и штампов в данном документе и если да, то каков способ их фальсификации; каким способом (фабричным или кустарным) изготовлены печать и штамп, оттиски которых имеются в документе; нанесены ли оттиски на документе печатью и штампом; имеются ли исправления в документе, представленном на исследование.

При идентификации печатей и штампов на экспертизу направляются экспериментальные оттиски, которые должны различаться по силе и направлению нажима, степени окрашивания, быть изготовлены на мягкой и твердой подложках. Если печать или штамп были изготовлены более двух-трех лет назад, необходимы также оттиски, относящиеся к предполагаемому времени изготовления документа. Обнаруженные печати и штампы следует также направлять на экспертизу, если есть предположение, что ими выполнены оттиски в документах.

При идентификации иных печатных форм на исследование направляется либо сама форма, либо оттиски на белой нелинованной гладкой бумаге, изготовленные аналогично оттискам печатей и штампов.

Основной задачей идентификационного исследования является изучение общих и частных признаков сравниваемых оттисков .

К общим признакам относятся: способ изготовления печатной формы; форма (наружный контур) оттиска (круглая, треугольная, прямоугольная, овальная); содержание оттиска; диаметр внешних и внутренних ободков, длина строк; взаиморасположение текстов, строк, герба. Относительно центра и основания; размер и конфигурация шрифта; расстояние между буквами и словами; форма и направление линии строки; наличие или отсутствие рамок в штрихах.

Частные признаки - это особенности, связанные с изготовлением и применением печати (штампа). К ним относятся: смещение знаков по вертикали и горизонтали относительно других фрагментов оттиска; нарушение радиальности и параллельности отдельных элементов; неравномерные расстояния между знаками, строками, словами; отсутствие некоторых элементов герба, отдельных частей знаков; разрывы рамок, ободков; дефекты отображений деталей герба и отдельных знаков; искривления, изломы, утолщения элементов, изменение формы овалов; особенности микрорельефа печатающей поверхности.

Содержание предмета криминалистической экспертизы имеет важное значение как в практическом, так и в процессуальном аспектах. Оно может быть определено характером вопросов, вытекающих из задач исследования, а также специальными познаниями эксперта в области науки и техники, на основе которых устанавливаются фактические обстоятельства .

Предмет технико-криминалистической экспертизы документов составляют имеющие значение для гражданского, уголовного дела, дела об административном правонарушении, фактические данные (факты, обстоятельства), связанные с исполнением документов и устанавливаемые на основе специальных познаний в области технико-криминалистического исследования документов и в предусмотренном законом порядке.

Криминалистическое исследование документов это раздел криминалистической техники, сложившийся на основе теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, для установления технической стороны изготовления документов и их частей, отождествления использованных при этом средств и материалов.

Криминалистическое исследование документов является самым распространенным видом криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов.

Криминалистическому исследованию подвергаются официальные и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются также стандартными. Все остальные относятся к неофициальным, или нестандартным документам.

Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями и организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными.

Неофициальные (исходящие от частных лиц) документы бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению они могут удостоверять какие-либо права или факты; содержать определенные сведения.

В зависимости от вида документа перед экспертом могут ставиться различные задачи. Если следователя интересует автор или исполнитель документа, проводится экспертиза письма (письменной речи и почерка), если же важна техническая сторона изготовления документа, технико-криминалистическое исследование, для проведения которого необходимо представлять не копии, а оригиналы документов .

Технико-криминалистическое исследование призвано: выявить вид примененных при изготовлении документа полиграфических средств;

установить соответствие представленным образцам оттисков печатей и штампов, выявить признаки технической подделки подписей; определить признаки изменения первоначального содержания документа;

восстановить залитые, зачеркнутые тексты, разорванные, сожженные бланки; определить систему и конкретный экземпляр пишущей машины, на которой отпечатан исследуемый текст .



Заключение

Документ - материальный объект, содержащий сведения о событиях и фактах, имеющих юридическое значение. Эти сведения излагаются в нём с помощью письменных или иных знаков, однозначно передающих человеческую мысль, либо соответственно передаются и закрепляются с помощью технических средств.

При интеллектуальном подлоге подлинность документа нарушается в результате посягательства только на его содержание. Правомочное лицо в этом случае вносит заведомо ложные сведения в документ, который формально подлога не имеет. Следовательно, интеллектуальный подлог может совершить только лицо, уполномоченное на составление документа.

Материальный подлог заключается в том, что истинность документа нарушается путём посягательств на форму документа (подписи, оттиск печати, штампа) или путём переделки его текста. Материальный подлог имеет место и при полностью подложном документе. Этот вид подлога принято называть фальсификацией. Материальный подлог может совершить как лицо уполномоченное, так и не имеющее таких полномочий.

Криминалистическое исследование документов это раздел криминалистической техники, сложившийся на основе теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, для установления технической стороны изготовления документов и их частей, отождествления использованных при этом средств и материалов. В зависимости от вида документа перед экспертом могут ставиться различные задачи. Если следователя интересует автор или исполнитель документа, проводится экспертиза письма (письменной речи и почерка), если же важна техническая сторона изготовления документа, технико-криминалистическое исследование, для проведения которого необходимо представлять не копии, а оригиналы документов.



Список источников и литературы

1.Источники:

1.1 ГОСТ Р 51141-98 «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения». ГОСТ Р 6.30-2003. Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов.

1.2 Федеральный закон от 27 июля 2006 г. N 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации" (с изменениями и дополнениями).

2. Литература

2.1 Документы, и делопроизводство: Справочное пособие / Т.В. Кузнецова, М.Т. Лихачев, А.Л. Райхцаум, А.В. Соколов: Сост. М.Т. Ли­хачев. - М.: Экономика.- 1991.- 271 с.

2.2 Древнерусские письменные источники X - XIII вв. / Под ред. Я.Н. Щапова. М.: Наука.- 2006.-234с.

2.3 Из истории мировой цивилизации./Под ред.Ш.М. Мунчаева. - М..- 1993.-114с.

2.4 История древнего Востока/ под ред. В.И. Кузищина. М.: Высшая школа.- 2001.-189с.

2.5 Кушнаренко Н.Н. Документоведение: Учебник. - 6-е изд., стер. - К.: Знания.- 2007.-495с.

2.6 Ларьков Н.С. Документоведение. - М.: Гардарики.- 2004.-С.78.

2.7 Орлов А.С., Георгиев В.А., Георгиева Н.Г., Сивохина Т.А. Хрестоматия по истории России с древнейших времен до н.э..- М.: Проспект.- 2006.-С.179.

2.8 Панфилова Т.А., Кондратьева Т.Н. Документоведение и делопроизводство. - Тюмень: Издательство ТюмГУ.- 2005.-260с.

2.9 Пашин, С.С. Русские документы XII-XVII веков: Учеб. пособие . - Тюмень: Издательство ТюмГУ.- 2006.-136с.

Размещено на Allbest.ru

...