Криминалистическое исследование почерка

Большое практическое значение для почерковедения имеет деление признаков на общие и частные. Следует разграничивать общие признаки, выражающие наиболее общие черты, присущие всем однородным объектам и служащие для установления определенных классификаций; и общие признаки, характеризующие конкретный почерк в целом. Круг общих признаков, с помощью которых устанавливаются определенные классификации, намного шире круга общих признаков конкретного объекта. Их количество увеличивается в результате перехода при установлении классификаций некоторых частных признаков объекта в соответствие с общими признаками, почерка, с помощью которых из общей массы выделяются почерки упрощенного строения, причинами которых являются недостаточность координации движений, неоднородность, неравномерность протяженности направления движений, их пространственной ориентации, выпрямление формы движений (возвратные, угловатые движения, выпрямляются дугообразные), сокращение протяженности, заключающейся в утрате элементов и их частей и количества движений; увеличение непрерывности движений и другое. В данном случае общие признаки выражают наиболее общие черты, свойственные группе почерков упрощенного строения. Но такие признаки почерка, как неоднородность и неравномерность протяженности движений, направление движений, их пространственная ориентация, выпрямление форм движений, сокращение протяженности движений и другие являются в свою очередь частными признаками почерка конкретного лица, так как они характеризуют отдельные части, элементы определенного целого (почерка).

Такое дифференцирование общих признаков имеет принципиальное значение для определения групповой принадлежности, установления тождества объекта. Так общими признаками для дифференцирования почерков по степени выработанности являются точность, темп движений при выполнении письменных знаков, степень непрерывности фиксируемых движений и другие. Отсутствие этих признаков в исследуемом почерке не позволит эксперту определить степень выработанности, но не помешает (конкретных обстоятельствах) установлению исполнителя рукописи. В экспертной практике такие случаи встречаются при исследовании крайне ограниченного объема почеркового материала, например, цифрового письма, кратких текстов и так далее.

Общие признаки почерка делятся на три группы:

1) характеризующие пространственную ориентацию (размещение) движении;

2) отражающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка;

3) отражающие структуру движений по их траектории.

Наличие и особенности проявления первой группы признаков во многом зависят от глазомера пишущего. Они дают возможность эксперту судить о навыке пишущего, определенным образом размещать текст относительно краев листа, частей текста относительно друг друга и различных ориентиров. Рассмотрим особенности этой категории общих признаков почерка.

Размещение самостоятельных фрагментов документов -- заголовков, обращений, дат, подписей, резолюций изучается относительно основного текста и срезов листа бумаги, на котором исполнена исследуемая рукопись. В рукописях разных лиц заголовки, обращения могут размещаться на определенном расстоянии от первой строки основного текста, слева, справа или в центре листа бумаги. Даты, подписи и резолюции также могут быть расположены на различном расстоянии от основного текста, в различном положении, то есть по центру, справа, слева.

Такие признаки, как наличие или отсутствие полей, их размер, форма, конфигурация линий полей, рассматриваются относительно левого и правого срезов листа бумаги предыдущей строки. У каждого человека при письме вырабатываются определенные навыки по размещению начальных и заключительных движений. Их положение в строке рукописи образует левые или правые поля, или те и другие. Поля считаются малыми, если расстояние от левого (правого) среза листа бумаги до начальных (заключительных) движений в каждой строке не превышает одного сантиметра, средние - от одного до трех сантиметров, большие - три сантиметра. По форме площадь полей может быть прямоугольной или трапециевидной. Это зависит от расстояния начальных и заключительных движений в каждой строке текста. Конфигурация линий полей в зависимости от различных изменений расстояний от срезов листа бумаги до начальных (заключительных) движений при выполнении строк на протяжении всей рукописи может быть прямой, вогнутой, выпуклой, ломаной, извилистой.

Размер красной строки или размещение начального движения в первой строке абзаца относительно начала предшествующей строки и других строк зависит от расстояния, на которое отступила рука пишущего от левого среза листа бумаги. Размер красной строки считается средним, если расстояние от начала первой строки абзаца до начального движения в остальных строках этого же абзаца будет приблизительно два с половиной -- три сантиметра, малым, - если это расстояние не превышает двух сантиметров, большим, -- если три сантиметра и более.

Размер интервалов между строками может быть изучен только при исследовании рукописи, выполненной не на линованной бумаге. Размер интервалов между строками определяется относительно высоты строчных букв. Большим интервалом считается, если расстояние между строками больше высоты двух строчных букв; средний - равен двойной высоте строчной буквы; малый - равен или несколько больше высоты буквы.

Размер интервалов между словами - еще один признак, определяющий пространственную ориентацию. Малый интервал равен ширине одной буквы; средний -- двойной ширине букв; большой интервал превышает ширину двух букв. Размещение линии письма относительно бланковой строки может быть над линовкой, под линовкой, совмещаться с линовкой. Направление линии письма в строке может быть горизонтальным -- параллельным горизонтальному срезу листа бумаги; поднимающимся и опускающимся. Форма линии письма в строке бывает: прямая, выпуклая, вогнутая, извилистая, изломанная (ступенчатая).

Размещение движений при выполнении знаков препинания относительно предшествующего слова, относительно линии письма или линии строки и положение знака переноса слов относительно линии строки бывает различным. Размер интервала между знаком препинания и предшествующим словом считается большим, если превышает ширину двухэлементной буквы; средним -- в пределах ширины такой буквы; малым -- меньше ширины. Знаки препинания в рукописях могут находиться на линии письма или бланковой строки, либо выше или ниже ее. Знаки переноса слов относительно линии строки могут располагаться в рукописи на линии строки или ниже ее, параллельно линии строки или под углом к ней.

К признакам второй группы относятся выработанность почерка и степень сложности движений, отражающиеся на строении его в целом. Анализ этой группы общих признаков почерка позволяет эксперту установить степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка пишущего. Степень выработанности -- один из основных показателей уровня овладения человеком письменно-двигательным навыком. О степени выработанности, этом сложном признаке почерка, исследователя информируют темп и координация движений при письме. Темп выполнения рукописи может быть быстрым, средним и медленным. Следует отметить, что темп движений при письме может быть привычным и измененным. Он может меняться у человека в зависимости от целей и задач, стоящих перед пишущим. Чем сложнее движения, отображенные в строении почерка, тем медленнее темп письма и наоборот. Исходя из этой зависимости, можно заключить, что в группе высоковыработанных почерков самыми медленными по темпу исполнения письменных знаков будут усложненные почерки; самыми быстрыми -- упрощенные. Под координацией движений при письме понимается степень согласованности движений пишущего при выполнении элементов письменных знаков, букв и при их связывании. В зависимости от уровня овладения письменно-двигательным навыком - темпа и координации движений - различаются мало-выработанные, средневыработанные и высоковыработаниые почерки. Маловыработанный почерк характерен для лиц, у которых формирование письменно-двигательного навыка остановилось на начальных стадиях обучения письму в школе (1--4 классы). Средневыработанными считаются почерки с еще не сформировавшимся письменно-двигательным навыком. Такие почерки характерны для лиц, у которых формирование письменно-двигательного навыка закончилось в школьный период на стадии освоения связного и быстрого письма, или для учеников в этот период обучения письму. Высоковыработанными почерками обладают лица, у которых сформировался письменно-двигательный навык. Для высоковыработанного почерка характерен быстрый темп письма, автоматичность и высокая координация движений. Соответственно для маловыработанных и средневыработанных характерны низкие и средние темп и координация движений.

Сложность движений, как один из общих признаков почерка, характеризует специфику сформированности письменно-двигательного навыка, его приспособляемость к быстрому темпу письма. Высоковыработанные почерки по степени сложности движений в целом подразделяются на: простые, упрощенные и усложненные. В простых почерках система движений, направленная на выполнение элементов письменных знаков, букв и слов, соответствует установленным стандартным прописям. У лиц, обладающих упрощенным по строению почерком, система движений намного проще, чем система движений, необходимая для выполнения письменных знаков, предусмотренных общепринятыми прописями. Усложненные почерки характеризуются значительным по отношению к установленным прописям (простому по строению почерку) количеством движений при выполнении (связывании элементов) письменных знаков, букв и слов.

Встречаются рукописи, элементы письменных знаков и буквы в которых выполнены специальными шрифтами. Такие почерки называются стилизованными. Движения, выполняемые пишущим в плоскости листа бумаги, характеризуются по их форме, направлению, наклону, размеру и разгону. Движения, выполняемые пишущим в вертикальной плоскости, в результате которых происходит отрыв пишущего прибора от линии бумаги, анализируются со стороны их непрерывности (связности) и распределения усилий (нажима). Эти признаки относятся к третьей группе признаков.

Движения, выполняемые пишущим в плоскости листа бумаги, характеризуются по их форме, направлению, наклону, размеру и разгону. Движения, выполняемые пишущим в вертикальной плоскости, в результате которых происходит отрыв пишущего прибора от линии бумаги, анализируются со стороны их непрерывности (связности) и распределения усилий (нажима). Эти признаки относятся к третьей группе признаков.

В почерках различных людей письменные знаки, их элементы могут выполняться и соединяться также другими движениями: петлевыми, угловатыми, извилистыми. Встречаются рукописи, где письменные знаки и их элементы выполняются и соединяются различными (смешанными) по форме движениями.

В зависимости от направления дугообразных движений почерки разделяются на левоокружные - движения против часовой стрелки и правоокружные - движение по часовой стрелке, смешанные - сочетающие как левоокружные, так и правоокружные движения. Наклон почерка определяется положением вертикальной оси большинства письменных знаков относительно линии строки письма. В зависимости от этого различаются почерки: с правым наклоном, где элементы письменных знаков расположены относительно линии строки под углом 65 градусов и более; с косым правым наклоном - под углом не менее 50 градусов; без наклона - вертикально; с левым и со смешанным (неравномерным) наклоном.

Разгон почерка определяется отношением протяженности движений по горизонтали к протяженности движений по вертикали, то есть представляет собой отношение ширины письменных знаков к их высоте и расстоянию между ними. В зависимости от соотношения этих величин почерк по разгону бывает средним - расстояние между элементами письменных знаков и буквами колеблется в пределах от 1/2 высоты буквы до целой, размашистым (большим) по разгону - расстояние между элементами письменных знаков и буквами больше или равно их высоте, сжатый (малый) имеет интервал между элементами письменных знаков и буквами 1/2 высоты буквы или менее.

По степени связности (непрерывности) движений почерки бывают со сплошной связностью - абсолютное большинство слов выполняется непрерывными движениями, высокосвязные - непрерывными движениями выполняется от шести и более букв в большинстве слов рукописи, средние по степени связности непрерывными движениями выполняется от 4 до 5 букв, малые по степени связности - непрерывными движениями в словах соединяются две-три буквы, отрывистые - все буквы в словах выполняются отдельными независимыми движениями.

По нажиму почерки могут быть со слабым нажимом (без нажима), средним нажимом и сильным нажимом.

Таким образом, из выше приведенных примеров экспертной практики, можно сделать вывод о том, что одних только общих признаков недостаточно для установления исполнителя рукописи, записи или подписи. Для этого необходима совокупность общих и частных признаков почерка.

Частными в криминалистике называют признаки, которые проявляются в строении частей и элементов письменных знаков. Определение «частные признаки» не совсем верно по отношению к элементам объекта. Объект как целое состоит из определенных частей. По отношению к этим частям определение «частный признак» верно по части целого и в свою очередь состоят из определенных элементов. Письменный знак, как часть целого (почерка) состоит из элементов. Взаимосвязь элементов, из которых состоят части, образует структуру определенного объекта. Поэтому было бы правильнее называть эти признаки структурными. Для оценки степени сложности движений при выполнении одноименных букв эксперт должен их проанализировать и поставить, учитывая:

1) форму движений при выполнении элементов, из которых они образованы;

2) направление движений;

3) протяженность движений;

4) количество элементов, из которых они состоят;

5) последовательность движений при выполнении элементов букв;

6) степень непрерывности движений при написании букв;

7) относительное размещение движений при выполнении элементов букв.

Форма движений при выполнении и соединении письменных знаков и их элементов может быть прямолинейной и криволинейной. Прямолинейные движения по траектории могут в сочетании образовывать углы, треугольники и ломаные линии. Криволинейные движения по траектории подразделяются на извилистые, круги, овалы, дуги, петли.

Направление движений при выполнении письменных знаков и их элементов - этот частный признак почерка эксперт всегда должен анализировать с учетом формы движений при выполнении определенных элементов. Так, криволинейные элементы: круги, полуовалы, овалы, дуги выполняются в рукописях левоокружными и правоокружными движениями. Прямолинейные элементы выполняются или вертикальными движениями сверху вниз или снизу вверх, или горизонтальными слева направо и справа налево. Элементы письменных знаков - вертикальные или горизонтальные - расположенные под углом к линии письма, анализируются по этим характеристикам.

В рукописи встречаются письменные знаки, выполняемые движениями меньшими или большими по вертикали (высоте) и горизонтали (ширине), чем остальные буквы. Иногда в почерке элементы письменного знака исполняются движениями разной протяженности как по вертикали, так и по горизонтали. В первом и втором случаях этот признак оценивается экспертом только тогда, когда он устойчиво повторяется во всей рукописи. В заключении эксперт должен не только отметить совпадение или различие данного признака почерка, но и указать, какой именно письменный знак или его элементы во сколько раз больше или меньше (по вертикали, горизонтали) остальных букв и их элементов.

В зависимости от того, в какой плоскости - только горизонтальной или горизонтальной с последующим переносом руки в вертикальную плоскость (с отрывом пера от листа бумаги), выполняются движения при образовании букв и их элементов, различают два вида соединений: слитный - без перерыва в фиксированном движении и интервальный - с перерывом в фиксированном движении. Перерывы при выполнении букв и их элементов могут быть внутри письменных знаков и между определенными письменными знаками. Экспертной практикой установлено, что наибольшее идентификационное значение имеет интервальный вид соединения при выполнении букв «в», «п», «д» с надстрочным элементом, «ж», «ц», «ы».

Описание вида соединения движений при выполнении букв и их элементов в заключении эксперта не вызывает особых затруднений. При описании необходимо указывать, какие элементы буквы или письменные знаки выполняются интервальными движениями, то есть с перерывом движения в одной плоскости, а какие - слитными движениями.

Такой признак, как количество движений при выполнении письменных знаков и их элементов, имеет идентификационное значение только в том случае, если и письменный знак выполняется большими или меньшими по количеству движениями в сравнении с существующими стандартными прописями. Количество самостоятельных элементов при выполнении букв зависит от числа фиксированных (непрерывных) движений и резкого изменения их направления. Чем больше перерывов и изменений направления движении, тем больше элементов, по сравнению с прописями, содержится в письменных знаках; чем меньше таких перерывов и изменений направления движений, тем меньше элементов в письменных знаках. Так, например, при слитном соединении буква «я» выполняется одним движением; при интервальном - двумя или тремя.

Эксперт должен в своем заключении отметить не только абсолютное количество движений при выполнении письменных знаков и их элементов по сравнению с установленными прописями, но и указать, за счет чего произошло увеличение или уменьшение. Например: «...установлено совпадение по следующим частным признакам... количество движений при выполнении буквы «и» увеличено за счет дополнительного элемента; буквы «б» -- уменьшено за счет утраты горизонтальной части надстрочного элемента...».

Идентификационное значение частный признак - последовательность движений при выполнении элементов в письменных знаках почерка, приобретает только в том случае, когда нарушается по сравнению с предусмотренными типовыми прописями последовательность выполнения элементов. Такие нарушения чаще всего встречаются при выполнении букв «в», «н», «ж», «х» и письменных знаков, имеющих подстрочные и надстрочные элементы.

Точки начала и окончания движений располагаются на линии письма, выше и ниже ее. В свою очередь надстрочное расположение точек начала и окончания движений условно подразделяется на высокое, среднее и низкое. Высоким размещением точки начала и окончания движений считается положение, когда они находятся выше линии, условно проведенной параллельно линии письма через центр буквы; средним -- когда расположены на этой линии; низким -- под линией. В отношении подстрочных элементов размещение точек окончания движений также может быть высоким, средним и низким. Относительно других элементов, в частности овальных, точки начала и окончания движений могут располагаться слева, справа от овала, внутри овала; относительно других элементов -- справа, слева от них или на них. Размещение точки пересечения движений анализируется относительно линии письма и других элементов. Относительно линии письма оно может быть высокое, среднее и низкое. Размещение этой точки в строчных и подстрочных элементах аналогично установлению точек начала и окончания движений при выполнении букв и их элементов. Например, «...установлено совпадение по следующим частным признакам... относительное размещение: точки начала движения при выполнении первого элемента строчной буквы «у» - ниже точки начала движения при выполнении второго элемента; точки начала движения при выполнении первого элемента заглавной буквы «В» - справа от элемента; точки пересечения движений при выполнении строчной буквы «л» - ниже линии строки; точки начала движения при выполнении первого элемента строчной буквы «б» - слева от элемента; точки начала движения при выполнении строчной буквы «я» - выше линии письма».

Движения при выполнении букв и их элементов по вертикали и горизонтали могут располагаться: выше, ниже и на линии письма; и относительно других элементов -- ниже, выше и под элементом. Описание этого признака в заключении эксперта выглядит следующим образом: «...установлено различие размещения движений при выполнении первого элемента буквы «м»: в исследуемом почерке -- выше второго и третьего элементов; в образцах -- ниже…».

При выполнении букв и их элементов по горизонтали размещение движений рассматривается относительно других элементов и их частей: на элементе (примыкает к элементу), на определенном расстоянии справа или слева от элемента и применительно к овальным элементам -- внутри овала. Поясним на примере как данный признак описывается в заключении эксперта: «...установлены совпадения … частных признаков: размещения движения при выполнении второго элемента буквы «р» -- на некотором расстоянии от первого элемента...».

Кроме выше перечисленных классификаций, идентификационные признаки почерка можно дифференцировать на отличительные и неотличительные, постоянные и непостоянные. Отличительным называется такой признак, который имеется только у объекта данного класса. Постоянный же признак это тот, который присущ всем объектам, входящим в данный класс. В зависимости от вариаций можно выделить признаки: отличительные и вместе с тем постоянные; отличительные, но не постоянные; постоянные, но неотличительные.

Отличительными и вместе с тем постоянными признаками в объектах почерковедческих исследований всегда будут общие классификационные признаки. Например, такой общий классификационный признак как степень выработанности почерка является в свою очередь и отличительным, и постоянным признаком при отнесении почерков к определенным классификациям: высоковыработанным, средневыработанным и маловыработанным.

Отличительными, но непостоянными признаками, имеющими большое значение при решении вопросов идентификационного и неидентификационного порядка, в почерковедческих экспертизах являются, например, признаки, свидетельствующие о необычных условиях выполнения документа. Отличительными признаками письма для лиц, выполнивших рукопись в состоянии алкогольного опьянения будут снижение степени выработанности, нарушение стройности почерка, снижение четкости, неустойчивость направления сгибательных движений, увеличение протяженности движений по вертикали и горизонтали и ряд других. Непостоянны они в силу того, что проявляются у лица, выполнившего рукопись в состоянии опьянения. В обычных условиях эти признаки, как правило, не возникают.

Особое значение в почерковедческих исследованиях имеет идентификация цифровых записей. Цифровые записи имеют те же самые идентификационные признаки, что и буквенные. Следует отметить, что при установлении исполнителя цифровых записей, эксперту необходимо исследуемую запись сравнивать не только с образцами цифровых, но и с образцами буквенных записей, так как у некоторых лиц написание отдельных цифр и их элементов может частично либо полностью совпадать с написанием букв и их элементов. Так, например, цифра «0» всегда выполняется по типу буквы «о», цифра «2» у некоторых лиц может иметь вид прописной строчной буквы «г» и тому подобное.

Существует различная классификация идентификационных признаков почерка. Однако, на наш взгляд, классификация данных признаков на общие и частные имеет более важное значение при исследовании почерка, чем любая другая классификация. Также необходимо отметить общеизвестное и очень важное для криминалистических исследований положение, что при идентификации личности по признакам почерка отличительным выступает не каждый отдельно взятый признак, а только их совокупность.

2.3 Значение неидентификационных признаков почерка в почерковедческом исследовании

Из истории криминалистики известно, что целью проведения любой почерковедческой экспертизы является решение задач идентификационного и неидентификационного (диагностического) характера.

Криминалистическая экспертиза почерка не является исключением из правил, однако в большей степени, как показывает практика, решает задачи идентификационного характера.

В 1959 году З.М. Соколовский писал, что экспертиза почерка представляет собой один из видов криминалистических исследований, целью, которой является установление лица, написавшего определенный рукописный текст или выполнившего определенную подпись, а именно идентификация личности по почерку.

От успешного решения идентификационных задач во многом зависят всесторонность и полнота проводимого по уголовным делам расследования.

Однако в ходе почерковедческой экспертизы эксперт может установить и другие обстоятельства, имеющие не менее важное значение для установления объективной истины по делу. Речь идет об обстоятельствах, которые устанавливаются в результате решения экспертом вопросов диагностического характера, таких, например, как установления факта письма в необычных условиях или при необычном состоянии писавшего, установление одновременности выполнения всех фрагментов текста, подлежащих экспертизе, решение вопроса о давности исследуемой рукописи, определение пола исполнителя по рукописному тексту и так далее.

Таким образом, неидентификационные признаки почерка - это его отличительные особенности, которые отражают необычное состояние писавшего (болезнь, волнение, страх и так далее) либо необычность условий при написании текста (в темноте, стоя, при движении транспорта), одновременность либо неодновременность выполнения всех фрагментов текста, подлежащих экспертизе, давность исследуемой рукописи, характеризующие принадлежность писавшего к определенному полу, возрасту, роду занятий, профессий и так далее.

Представляется, что значение неидентификационных исследований недостаточно оценено практиками, особенно сотрудниками оперативных аппаратов и органов предварительного следствия. Заключение эксперта, содержащее научно обоснованные выводы о личности предполагаемого преступника, его поле, возрасте, типе телосложения, чертах характера, привычках, навыках, состоянии здоровья, может оказать решающее влияние на успех в его розыске и решение вопроса о привлечении его к уголовной ответственности.

Следует иметь в виду, что почерк несет в себе своеобразно закодированную информацию о личности конкретного человека, об условиях и обстоятельствах выполнения рукописи. Поэтому при производстве экспертизы неидентификационного характера задача эксперта заключается в том, чтобы извлечь из почерка и письма в целом максимальный объем сведений, полезных для расследования и судебного разбирательства. Расшифровка информации, содержащейся в почерке, получение в полном объеме данных о личности исполнителя является основной целью почерковедческого исследования.

Таким образом, мы можем говорить не только о возможностях исследования почерка с целью идентификации исполнителя, но и возможностях почерковедческой экспертизы, результатом проведения которой будет являться получение розыскной информации, характеризующей личность преступника.

Этой точки зрения придерживаются многие криминалисты, исследовавшие особенности проведения почерковедческих экспертиз. Так, Н.И. Клименко и С.А. Ципенюк указывают, что почерк является носителем идентификационной информации о личности писавшего, а также о его отдельных характеристиках, условиях и обстоятельствах выполнения текста рукописи.

Разработка методов почерковедческой экспертизы, способных выделить информацию диагностического характера, позволила создать методики, с помощью которых круг вопросов, на которые может дать ответ эксперт, становится все более широким. В частности в опубликованной в 1970 году работе Л.Е. Ароцкера «Предмет неидентификационных исследований в судебном почерковедении» указывалось, что к предмету неидентификационных исследований может быть отнесена разработка следующих трех групп задач, которые, по мнению автора, заключаются в установлении внутреннего состояния писавшего и установлении иных обстоятельств неидентификационного характера.

В изданной в 1999 году работе В.В. Серегин и Б.Н. Морозов утверждают, что, определив по признакам почерка в рукописи пол и тип телосложения человека, мы можем высказать твердые суждения о склонности неизвестной личности к определенным заболеваниям, о размерных параметрах его тела, показателях биохимических процессов организма, уровне интеллекта, типе темперамента и даже преобладающем рисунке паппилярных узоров пальцев рук.

Несомненно, что в ходе предварительного расследования по уголовным делам результаты проведенных экспертами исследований почерка идентификационного характера, особенно если вывод исследования будет звучать в категорической форме, будут иметь весомое доказательственное значение при рассмотрении дела судом. Нельзя пренебрегать указанными выше возможностями судебно-почерковедческой экспертизы, результаты которой, возможно, смогут помочь в розыске лица, совершившего то или иное преступление. Имея данные, характеризующие личность преступника, возможно сузить круг лиц, подозреваемых в совершении преступления, и уже впоследствии провести исследование с целью решения идентификационных вопросов.

Следует учесть и тот факт, что сведения, полученные о личности преступника, исполнившего рукописный текст (запись) или подпись, а также сведения, несущие в себе информацию о внешней обстановке выполнения рукописи и о внутреннем состоянии писавшего, в большей мере будут носить гипотетический характер, что также немало важно на стадии предварительного расследования по уголовному делу.

Полученные в результате проведенной почерковедческой экспертизы данные могут и должны послужить основой построения следственных версий, на которые впоследствии будет опираться расследование.

Сотрудникам оперативных подразделений ОВД, находящимся в тесном взаимодействии со следователями, имея на руках информацию о поле, возрасте, национальной принадлежности, чертах характера, возможных заболеваниях, относимости к определенному роду занятий (профессии) предполагаемого преступника, гораздо проще будет «найти иголку в стоге сена», а значит, достигнуть главную цель расследования - изобличить виновных в совершении конкретного преступления.

Для всестороннего, полного и объективного расследования уголовного дела следователем на самом первом этапе расследования необходимо знать направление поиска преступника, и, используя специальные познания эксперта-почерковеда, в частности познания в области диагностирования личности преступника (установления неидентификационных признаков почерка и письма в целом), а также возможности почерковедческой экспертизы, сузить круг лиц, подозреваемых в совершении преступления, и в дальнейшем из их числа установить действительно виновного.

2.4 Методика проведения почерковедческой экспертизы

В криминалистической литературе, посвященной общим вопросам теории идентификации в судебной экспертизе, процесс экспертного исследования вещественных доказательств разделяется на такие основные стадии.

1) предварительное исследование поступивших материалов;

2) раздельный анализ исследуемых документов и образцов;

3) сравнительное исследование;

4) оценка результатов исследования.

Деление процесса идентификации на эти стадии носит чисто условный характер. Так, условность выделения сравнения в самостоятельный этап исследования отмечал Н. В. Терзиев, который писал: «Сравнение объектов осуществляется по всему ходу исследования, становясь все более и более глубоким. Поэтому только условно можно рассматривать его в качестве одной из стадий процесса идентификации».

Иногда уже на первоначальной стадии (предварительной) эксперт, сравнив почерк, которым исполнен спорный документ, с почерком лица, подозреваемого в его написании, в случаях явных различий (например, в степени выработанности) решает вопрос об отсутствии тождества.

В ходе раздельного анализа исследуемого почерка и образца почерка проверяемого лица эксперт неоднократно пользуется методом сравнения. Так, для установления степени устойчивости признаков, выявленных при раздельном исследовании, сопоставляются одноименные буквы и так далее.

Необходимо отметить, что, говоря об оценке как заключительной стадии процесса идентификации исполнителя по признакам почерка, мы имеем в виду оценку признаков (совокупности признаков), выявленных в процессе детального исследования. Дело в том, что оценочное суждение эксперт дает на всех без исключения стадиях исследования. Так, при предварительном осмотре спорного документа и образцов почерка лица, подозреваемого в его написании, эксперт на основании только качественной оценки общих признаков вправе решить вопрос об отсутствии тождества.

Вывод эксперта во многом зависит: от качества самого исследуемого объекта; образцов для сравнительного исследования; техники, применяемой для выявления идентификационных признаков, их фиксации и дальнейшего сравнения, выбора правильной для каждого конкретного случая научной методики и ряда других факторов. Полученные в результате исследования объектов почерковедческой экспертизы выводы требуют строгой научной аргументации. В заключении эксперта должна содержаться информация не только об истинности какого-то факта, но и об основаниях, по которым эксперт считает свой вывод правильным. Вывод эксперта верен только в том случае, если верны посылки и если к ним правильно применены требования законов логики.

Истинность и обоснованность вывода эксперта должна быть логически доказана. Весь ход исследования в заключении эксперта должен быть определенным, исключающим какие-либо неточности, последовательным, не допускающим никаких противоречий между всеми частями заключения.

Отмечая важность учения логики об ошибках в мышлении и, в частности, касаясь вопроса о роли основных законов мышления при формировании вывода эксперта, А.И. Винберг писал: «Эксперт-криминалист должен в целях наилучшего применения научных принципов криминалистической идентификации уметь пользоваться законами элементарной логики как первоначальной стадии правильного научного мышления, знание которой ему необходимо для правильного мышления».

Любой исследователь, в том числе и эксперт-почерковед, в своей деятельности должен соблюдать требования законов логического мышления: тождества, противоречия, исключенного третьего, достаточного основания.

В соответствии с УПК КР ни одно из собранных по уголовному делу доказательств не имеет для следователя и суда заранее установленной силы. Чтобы убедиться в том, что заключение эксперта является достоверным, а доказательства, содержащиеся в этом источнике, истинны, следователь и суд проверяют логику экспертного доказывания и научную обоснованность выводов. В частности, проверяется соответствие выявленных в процессе детального исследования комплекса признаков выводу, анализируются признаки с точки зрения правильности их оценки экспертом, выясняется -- какая криминалистическая техника применялась, достаточным ли было количество использованного сравнительного материала для решения вопроса и так далее.

Анализ судебной и следственной практики показывает, что одним из оснований к отмене приговора и направления дела на новое рассмотрение является несоответствие между аргументацией в исследовательской части заключения и выводами эксперта. В таких заключениях выявленные признаки не анализируются, не оцениваются с точки зрения достаточности для определенного вывода.

Эксперт обязан при исследовании почерка, которым исполнена спорная рукопись, и почерка проверяемого лица выявить и зафиксировать все многообразие вариантов одноименных букв, учесть частоту встречаемости, то есть проверить их устойчивость и вариационность. Вывод делается на основе совокупности наиболее характерных признаков. Эта совокупность должна быть индивидуальной и неповторимой. Чем больше будет редко встречающихся признаков в идентификационной совокупности, тем меньше в ней может быть этих признаков по объему. Эксперт, решив вопрос об исполнителе спорной рукописи, для большей уверенности в правильности сделанного вывода и его научной аргументации может воспользоваться дополнительным методом оценки признаков - таблицей частоты встречаемости и идентификационной значимости отдельных признаков в русской скорописи.

Весь ход экспертного исследования не только аргументируется и выполняется с соблюдением законов логического мышления (то есть должен быть определенным, последовательным и доказательным), но и наглядно иллюстрируется фототаблицей. В необходимых случаях эксперт к заключению может приложить рабочие разработки признаков почерка, Следователь, суд, обвиняемый (подсудимый), адвокат и другие участники процесса, ознакомившись с заключением эксперта, благодаря наличию фототаблицы, могут убедиться в соответствии всех частей заключения и тем самым удостовериться в истинности или ложности сделанного им вывода. Логически правильно построенное заключение эксперта должно быть определенным независимо от того, в категорической или вероятной форме оно дается. Перейдем к более детальному рассмотрению каждой стадии почерковедческой экспертизы.

Первая стадия проведения почерковедческой экспертизы - предварительная стадия. При назначении экспертизы следователь (судья) направляет в экспертное учреждение:

1) постановление следователя или определение суда о назначении почерковедческой экспертизы;

2) документы -- вещественные доказательства, рукописные тексты которых являются предметом исследования;

3) образцы почерка лиц, подозреваемых в написании спорного документа;

4) различные материалы дела, благодаря которым эксперт получает интересующие его сведения о личности предполагаемого исполнителя, об условиях выполнения исследуемой рукописи и другие.

Предварительная стадия исследования начинается с ознакомления с постановлением следователя или определения суда о назначении почерковедческой экспертизы. Основываясь на вопросах, ставящихся перед экспертом следователем или судом, эксперт выясняет, что он должен выяснить в ходе проведения почерковедческой экспертизы. В частности он выясняет:

1) Не исполнена ли рукопись намеренно измененным почерком?

2) Не исполнена ли спорная рукопись с подражанием почерку определенного лица?

3) Не выполнена ли рукопись лицом, находившемся в состоянии физической усталости, душевного волнения, в тяжелом болезненном состоянии, в состоянии алкогольного опьянения и так далее?

4) Время исполнения рукописи?

5) Мужчиной или женщиной исполнена рукопись?

Уяснив цели и задачи исследования, эксперт переходит к ознакомлению с обстоятельствами дела, изложенными в постановлении следователя о назначении экспертизы. Лицо, вынесшее такое постановление, обязано указать основания для назначения экспертизы. Эксперту должны быть представлены сведения, касающиеся предмета исследования. Обычно эксперту-почерковеду важно знать:

1) в каких условиях был выполнен спорный документ (в необычной позе, на необычном материале, необычным пишущим прибором, в движущемся транспорте и так далее);

2) данные о предполагаемом исполнителе: профессия, возраст, образование, состояние здоровья, какой рукой обычно пишет и так далее.

Следующим этапом предварительной стадии является экспертный осмотр объектов, поступивших на исследование. В задачу экспертного осмотра документов входит: установление их состояния, выяснение способа изготовления (рукопись, фотокопия и так далее); осмотр материала письма; определение достаточности почеркового материала для проведения дальнейшего исследования; установление наличия признаков необычного выполнения рукописи; определение способа выполнения спорной рукописи?

Если документы на экспертизу почерка поступили в упакованном виде, то осмотр начинается с проверки упаковки. Факт повреждения упаковки фиксируется в заключении эксперта. Убедившись в соответствии количества объектов, поступивших на исследование, эксперт переходит к их качественному анализу. В некоторых случаях уже на этой стадии исследования эксперт решает вопрос о непригодности почеркового материала для проведения экспертизы почерка.

При осмотре документа так же, как и при ознакомлении с постановлением о назначении экспертизы, может обнаружиться некомпетентность эксперта в решении определенных вопросов. Например, на исследование поступила рукопись, выполненная иероглифами. С этой письменностью эксперт не знаком, и поэтому механизм образования идентификационных признаков почерка ему не известен. В этом случае эксперт обязан отказаться от решения вопроса об исполнителе спорной рукописи.

В процессе осмотра документа эксперт может обнаружить признаки, свидетельствующие о технической подделке его реквизитов. В этом случае он вправе расширить границы экспертизы, отразив результаты исследования в своем заключении.

На предварительной стадии исследования, в процессе первоначального анализа документа, эксперт может выявить признаки, свидетельствующие о необычных условиях выполнения спорной рукописи (естественных или умышленных изменениях). На этой стадии исследования он определяет и способ выполнения рукописи: скоропись, письмо с переменой пишущей руки, письмо буквами печатного шрифта и так далее. Выяснение способа выполнения рукописи именно на этой стадии исследования очень важно для проверки достаточности сравнительного материала.

Научная обоснованность вывода во многом зависит от количества и качества сравнительного материала (образцов письма), представленного эксперту следователем или судом. Только при наличии доброкачественных образцов почерка в процессе сравнительного исследования объектов эксперт может решить поставленную перед ним задачу.

Образцы почерка делятся на свободные - рукописи, выполненные предполагаемым исполнителем до возбуждения уголовного дела и вне связи с ним. К таким образцам относятся: заявления о приеме на работу, объяснения, записи в личном листке по учету кадров, личная переписка и так далее. При выполнении этих документов лицо не только не знало, что они могут быть в дальнейшем использованы в качестве образцов почерка, но и не могло предполагать.

Экспериментальные - рукописи, выполненные проверяемым лицом специально для экспертного исследования.

Условно-свободные - рукописи, выполненные после возбуждения уголовного дела, но не специально для экспертизы (например, объяснения по делу, собственноручно написанные показания и другие документы).

Во всех случаях получения свободных образцов лицо, вынесшее постановление о назначении экспертизы почерка, проверяет несомненность их происхождения. Нужна уверенность в том, что они выполнены именно проверяемым лицом, а не другим лицом от его имени.

Материалы, представленные следователем или судом в качестве образцов для сравнительного исследования, должны быть сопоставимы:

1) по языку, то есть образцы и исследуемая рукопись выполнены на одном языке;

2) по времени исполнения, то есть образец и исследуемая рукопись исполнены в максимально приближенное время;

3) по способу и условиям исполнения; имеется в виду один и тот же материал письма, пишущий прибор, та же самая поза, темп, одинаковый тип письма (скоропись, буквы печатной формы) и так далее;

4) по характеру и целевому назначению (заявление, накладная, письмо).

Образцы почерка представляются эксперту в нужном количестве, то есть в том объеме, который позволил бы исследователю всесторонне проанализировать признаки, содержащиеся в сравниваемых рукописях. В каждом конкретном случае требуется разное количество сравнительного материала. Экспертная практика независимо от объектов исследования рекомендует, чтобы объем свободных образцов составлял не менее пяти страниц стандартного формата. Экспериментальные образцы следователь отбирает у проверяемого лица с учетом особенностей спорной рукописи и тех вопросов, которые ставятся перед экспертом.

В криминалистической литературе некоторые авторы (П.Г. Кулагин и другие) экспериментальные образцы в зависимости от условий их получения подразделяют на обычные, для получения которых не создаются специальные условия; специальные, получение которых происходит в условиях, максимально приближенных к условиям выполнения спорной рукописи.

Для этого лицо, производящее дознание, следователь, судья должны заранее подготовить аналогичные спорной рукописи материалы письма, пишущий прибор, составить специальный текст, в котором встречаются слова и сочетания слов, содержащиеся в спорной рукописи; для выполнения образцов создать условия, максимально приближенные к тем, в которых исполнялась спорная рукопись (стоя, сидя, на коленях и так далее). Ни в коем случае нельзя проверяемому лицу давать списывать с исследуемого текста. Экспериментальные образцы рекомендуется отбирать неоднократно, не менее трех раз с интервалом во времени от нескольких минут до нескольких часов или дней -- в зависимости от обстоятельства дела (чтобы проверяемое лицо смогло забыть вариант исполнения предыдущего письма).

В необходимых случаях следователь, судья для получения образцов почерка может пригласить специалиста-криминалиста. При отборе экспериментальных образцов недопустимо унижать честь и достоинство личности; образцы следует получать с согласия лица, подозреваемого в написании спорного документа. Все образцы почерка, направляемые на экспертизу, заверяются следователем, судьей.

Существует определенная специфика отбора образцов письма при решении вопроса об исполнителе спорной рукописи. Для получения высококачественных образцов рекомендуется приглашать специалиста-почерковеда или лицо, имеющее филологическое образование либо прошедшее специальную подготовку в области филологии. В распоряжение эксперта или специалиста, принимающего участие в отборе образцов для сравнительного исследования, следователь должен представить исчерпывающую информацию о предполагаемом авторе спорной рукописи, а именно: год рождения; место рождения и районы длительного проживания; национальность; родной язык; другие языки, которыми владеет это лицо; когда и какое учебное заведение окончило проверяемое лицо; профессия.

В первую очередь эксперт проверяет наличие всех документов, о которых идет речь в постановлении следователя. В случае отсутствия какого-либо из документов эксперт составляет акт и все материалы в зависимости от конкретных обстоятельств (значимости отсутствующего документа и другие) либо возвращает следователю, либо в письменной или устной форме делает запрос о предоставлении в распоряжение исследователя недостающих материалов. До их получения эксперт с этими материалами вправе не работать.

При направлении материалов на экспертизу и при дальнейшей работе с ними всегда необходимо помнить правила обращения с документами - вещественными доказательствами. В некоторых случаях при назначении экспертизы возможна замена документа - вещественного доказательства копией. Например, в случае исследования записей, выполненных гвоздем или мелом на заборе, автомашине, сейфе и так далее, следователь или суд могут представить эксперту высококачественную фотокопию.

Следующий этап ознакомления с постановлением следователя о назначении экспертизы почерка заключается в осмысливании вопросов, поставленных перед экспертом. Ознакомление с вопросами дает возможность эксперту уяснить цель и границы исследования. В тех случаях, когда перед экспертом-криминалистом, в данном случае специалистом в области судебного почерковедения, следователь ставит вопросы, выходящие за рамки его компетенции (правовой и профессиональной), эксперт обязан отказаться от их решения. Если для решения части вопросов необходимы специалисты в области химии, физики, полиграфии (например, ставится вопрос о составе красителя, сорте бумаги и так далее), то проводится комплексная экспертиза. При этом экспертизу почерка необходимо проводить до исследований, связанных с возможной порчей или изменением внешнего вида документа.

В постановлении следователя о назначении экспертизы вопросы эксперту должны быть сформулированы точно и однозначно. В случае, если вопросы изложены таким образом, что смысл их может быть истолкован по-разному, либо вообще не ясен, эксперт вправе уточнить задание, для чего делается запрос следователю. Материалы в этом случае либо возвращаются лицу, назначившему, экспертизу, либо остаются у эксперта (запрос делается в письменной форме или по телефону).

В процессе исследования эксперт-почерковед может решить ряд вопросов индентификационного и неидентификационного характера. Примерный перечень этих вопросов:

1) Кем из проверяемых лиц выполнена спорная рукопись?

2) Кто из проверяемых лиц является автором спорной рукописи?

3) Одним или разными лицами исполнены спорные рукописи?

4) В обычной или необычной (непривычной) позе исполнена рукопись? Если в необычной, то в какой именно?

Заканчивается предварительная стадия составлением плана исследования. Анализ обстоятельств дела, относящихся к предмету исследования, экспертный осмотр спорной рукописи и представленных образцов почерка позволяют исследователю составить план дальнейшей работы. В зависимости от количества и качества спорных рукописей и образцов почерка проверяемых лиц составляется план последовательности изучения всех групп идентификационных признаков почерка, определяется целесообразность в дополнительных сравнительных материалах для проведения почерковедческой экспертизы.

Эксперт, приступив к исследованию документа, в первую очередь выясняет - не содержатся ли в нем признаки необычного выполнения, технической подделки, устанавливает способ его выполнения. В том случае, когда на экспертизу поступает один документ и несколько образцов почерка лиц, подозреваемых в его написании, исследование целесообразно начинать со спорной рукописи. Если на исследование поступает несколько спорных рукописей и образцы почерка одного лица, анализ идентификационных признаков следует начинать с рукописи проверяемого лица (образца). Как правило, на этой стадии исследования применяются простейшие технико-криминалистические средства -- лупы, стереоскопические микроскопы типа «МБС-1», «МБС-2».

Составив план дальнейшей работы, эксперт переходит к детальному исследованию спорного документа и образцов почерка лица, подозреваемого в его написании. Сущность этой стадии исследования состоит в последовательном раздельном изучении всех идентификационных признаков почерка в спорной рукописи и в образцах почерка лиц, подозреваемых в ее написании, дальнейшем сравнительном исследовании выявленных в результате раздельного анализа определенной совокупности идентификационных признаков и предварительной оценке этих признаков.