Проблемы криминалистического исследования документов

- характерные для высокой печати деформация бумаги на месте расположения штрихов и утолщение красочного слоя по их краям;

- наличие знаков, соответствующих различным группам шрифтов;

- разный размер знаков в слове;

- неравномерные интервалы между буквами и словами;

- неровная линия выключки строки справа;

- смещение знаков относительно линии строки, отклонение от вертикальной оси букв влево или вправо;

- неравномерное пропечатывание отдельных знаков;

- замена одних знаков другими, сходными с ними по конфигурации;

- наличие «перевернутых» букв и орфографических ошибок;

- несоответствие конфигурации и размеров знаков в сомнительном бланке и бланке-образце.

Поддельные бланки, отпечатанные с помощью форм высокой печати, изготовленных гравированием вручную, могут иметь следующие признаки:

- деформация бумаги на месте расположения штрихов текста;

- утолщение красочного слоя по краям штрихов;

- угловатость элементов, которые должны быть овальными и наоборот;

- несоответствие размеров и рисунка знаков характеристикам стандартных шрифтов;

- наличие зеркального изображения отдельных знаков;

- различие в ширине штрихов в одной и той же букве и в разных буквах;

- отсутствие части отдельных знаков («зарезы»);

- наличие орфографических ошибок;

- неустойчивость высоты букв.

Полученные с помощью форм высокой печати, изготовленные

фотохимическим способом из цинковых пластин бланки могут иметь следующие признаки:

полное сходство с подлинными бланками по содержанию и рисунку;

различие размеров оттиска с цинкографским клише и подлинника из-за несоблюдения масштаба при фотографировании;

наличие дефектов в штрихах знаков, а также слившихся контуров мелких букв из-за слишком продолжительного травления клише;

наличие рельефа на месте расположения штрихов текста и рисунков в бумаге;

утолщение красочного слоя по краям.

Сравнительно часто преступники прибегают к печатанию бланков с форм плоской печати, изготовленных фотохимическим способом, а также используют электрофотографические аппараты и принтеры.

Признаки, характерные для этих способов изготовления документов, рассматривались ранее.

2.6 Криминалистическое исследование документов, снабженных специальными защитными средствами

Среди различных документов особое место занимают:

денежные билеты и ценные бумаги (аккредитивы, облигации
государственного займа, банковские чеки, акции, векселя);

билеты для проезда железнодорожным, водным и воздушным транспортом;

некоторые личные документы граждан (паспорта, военные билеты, свидетельства о рождении, дипломы и аттестаты об образовании, удостоверения на право управления транспортом и другие).

Все эти документы снабжаются специальными защитными средствами, затрудняющими полную, или частичную их подделку и облегчающими ее обнаружение.

Для усложнения фальсификации и облегчения диагностики подделок документы обеспечиваются комплексом защитных свойств. Это достигается внесением в них целого ряда защитных элементов, применением специальных технологических приемов при их изготовлении, определенным сочетанием способов и приемов нанесения полиграфического оформления, а также использованием специальных материалов.

Условно виды защиты подразделяются:

1. На технологическую.

2. Полиграфическую.

3. Физико-химическую.

Для изготовления документов используют высококачественные прочные бумаги, произведенные по специальной технологии. Входящие в их состав волокнистые полуфабрикаты, наполнители, проклейка и т.д. повышают прочность, что является необходимым условием длительной эксплуатации документов.

Основой для бумаги служат волокна хлопка или льна (обычно используются обрезки ткани, очесы и другие отходы прядильно-ткацкого производства). Их размалывают для получения однородной массы мельчайших волоконец - фибриля. В ходе отливки листа они тесно сплетаются, придавая бумаге особую прочность и долговечность. Для большего упрочнения в бумажную массу вводят специальные клеи. Защитные волокна.

В процессе изготовления бумаги в бумажную массу добавляют полимерные волокна, длиной 3-10 мм, которые хаотично располагаются между другими волокнами. Они могут быть как окрашенными, так и бесцветными. Бесцветные защитные волокна (а иногда и окрашенные) в УФЛ имеют свечение определенного цвета (рис. 1).

Защитные нити

Защитная нить представляет собой полимерную или металлизированную тонкую полоску, шириной 0,7 - 1,5 мм, которая вводится в бумагу в процессе отлива бумажной массы. Наиболее часто нити располагаются полностью в тоще бумаги и видимы только на просвет, реже встречаются защитные нити, выступающие на поверхность бумаги в виде пунктира, так называемые «плавающие» («ныряющие») нити (рис. 2, 3). На просвет она выглядит как единое целое. Защитные нити также могут иметь различные надписи, микротексты, знаки и т.д. Ряд нитей обладают свечением в УФ-лучах или магнитными свойствами.

Водяной знак

Водяные знаки видны при изучении листов документов на просвет в виде изображений, образованных за счет локальных различий в оптической плотности бумаги. Они создаются при изготовлении бумажного полотна на специальных сетках с рельефными элементами путем изменения плотности бумажной массы. Различают водяные знаки однотоновые (светлые или темные по отношению к фону), двутоновые (с более светлыми или более темными фрагментами по отношению к фону) и многотоновые (с полутоновыми фрагментами изображений) - рис. 4.

Тип подложки

Большинство документов имеет бумажную основу (подложку). Для их изготовления используют бумагу, изготовленную по специальной технологии и содержащую различные защитные элементы. В отдельных странах для изготовления документов в качестве подложки используют полимерные пленочные материалы определенной природы. Они позволяют реализовать новые возможности по защите.

Ламинат.

Ламинат - это прозрачная защитная пленка, которая наносится на бумагу методом горячего или холодного прикатывания. Она предохраняет документ от переклейки фотографии и внесения изменений в данные. На поверхность ламинирующей пленки, обращенную к листу бумаги, может быть нанесен какой-либо узор или изображение. Рисунки по ламинату бывают малоразличимы при обычном освещении и, в таком случае, просматриваются только в косопадающем свете или при воздействии УФ-лучей. Нередко рисунок, нанесенный на внутреннюю поверхность ламината, переходит на поверхность бумаги и разрушается при попытке отделить ламинирующую Пленку от листа, являясь, таким образом, средством скрепления фотографии и записей вместо оттиска печати (рис. 5, 6).

Голограмма

Голограмма - метод получения объемного изображения плоских объектов, основанный на интерференции света. Под голограммой также понимают объемное многоплановое многоцветное изображение рисунка, возникающее при изменении угла освещения или наблюдения.

Перфорация

В ряде документов серийный номер выполняется перфоратором (диаметр отверстий - 0,5-1,0 мм). В некоторых документах используются краски, содержащие в своем составе специальные компоненты, препятствующие копированию реквизитов.

OVI - эффект (переменный оптический эффект: Изображение в этом случае выполнено специальными цветопеременными красками (optically variable ink - OVI). Такие краски наносятся способом глубокой или трафаретной печати, при этом красочный слой имеет значительную толщину. Оттиск обладает зернистой поверхностью, которая хорошо просматривается при незначительном увеличении. При изменении угла зрения меняется цвет изображения.

Заключение

Значение технико-криминалистического исследования документов при расследовании и предупреждении преступлений трудно переоценить.

Анализ следственной и судебной практики свидетельствуют о том, что при рассмотрении, расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел нередко возникает необходимость в решении вопросов, требующих специальных познаний в области технико-криминалистического исследования документов. Этот вид экспертизы способствует изобличению преступника (или группы преступников), установлению личности потерпевшего, выяснению способа совершения преступления, установлению ущерба, причиненного преступниками, уточнению отдельных обстоятельств преступления.

Факты, установленные в процессе проведения технико-криминалистической экспертизы документов, могут непосредственно не раскрывать механизма совершения преступления, однако часто имеют значение для выяснения события преступления. Нередки случаи, когда с помощью технико-криминалистического исследования документов удается непосредственно установить фамилии преступника и убитого.

При расследовании дел, связанных с изготовлением фальшивых документов, часто возникает необходимость в установлении источника их происхождения, что позволяет исключить возможность изготовления и использования таковых в будущем. При решении этой задачи исследуют материалы документа (бумагу, красители), выявляют особенности печатных форм, использованных при изготовлении отдельных его частей и т.д.

Это лишь несколько примеров, в которых показывается, как технико-криминалистическая экспертиза помогает решить ряд вопросов при раскрытии преступления. Этим не ограничивается значение данного вида экспертизы. Проведение экспертизы, в результате которой установлены конкретные факты, связанные с подделкой документов, являются одной из процессуальных форм профилактической деятельности.

Результаты криминалистического исследования документов вносят существенный вклад в общую копилку доказательств, во многом помогают практикам в деле выявления и раскрытия хорошо организуемых и тщательно маскируемых преступлений. Обобщение, анализ и оценка достигнутого на отдельных направлениях позволяют прийти к выводу, что криминалистика стоит на пороге завершающей стадии формирования новой целостной, многоплановой подсистемы научного знания, которая может быть названа «Криминалистическим документоведением».

В заключении следует сказать, что отечественная криминалистика в деле криминалистического исследования документов «вооружила» следователей, экспертов и криминалистов богатым теоретическим и опытным арсеналом методов, способов и средств, используемых при расследовании преступлений, связанных с подделкой документов.

Значение технико-криминалистического исследования документов при расследовании и предупреждении преступлений трудно переоценить. Анализ следственной и судебной практики свидетельствуют о том, что при рассмотрении, расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел нередко возникает необходимость в решении вопросов, требующих специальных познаний в области технико-криминалистического исследования документов. Этот вид экспертизы способствует изобличению преступника (или группы преступников), установлению личности потерпевшего, выяснению способа совершения преступления, установлению ущерба, причиненного преступниками, уточнению отдельных обстоятельств преступления.

Технико-криминалистическое исследование проводится для обнаружения признаков изменения первоначального содержания документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида полиграфических средств, примененных при изготовлении документа и др.

Осмотр документа можно производить в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием.

Факты, установленные в процессе проведения технико-криминалистической экспертизы документов, могут непосредственно не раскрывать механизма совершения преступления, однако часто имеют значение для выяснения события преступления. Нередки случаи, когда с помощью технико-криминалистического исследования документов удается и полностью раскрыть преступление.

Методы и приемы исследования документов зависят от того, является ли они подложными или поддельными, и от способа подделки документа.

Для того чтобы правильно принять решение о методах и путях исследования документа, следователь должен предварительно данный документ исследовать сам. Если при исследовании документов следователь приходит к выводу, что для решения интересующих его вопросов необходимы специальные познания, то в этом случае им выносится постановление о назначении соответствующей экспертизы. Чаще всего документы становятся объектом исследования в технико-криминалистической либо почерковедческой экспертизе документов, которые имеют специфику при подготовке и производстве. Практика показывает, что существенным недостатком в деятельности работников правоохранительных органов и, в частности, следователей в области выявления поддельных и подложных документов, является недостаточный уровень оснащения криминалистической техникой.

Документооборот в настоящее время в большинстве случаев переходит в электронную форму, а возможности современной офисной техники начинают заходить за грани фантастики. Но научно-технический прогресс «вооружил» обе стороны противостояния: и преступников, и сотрудников правоохранительных органов. От профессионализма последних в данной области в настоящем и будущем будет зависеть кто же займет лидирующие позиции. Как ни прискорбно, но до последнего времени техническая обеспеченность сотрудников экспертно-следственных подразделений была на крайне низком уровне ввиду слабого финансирования, отсутствия перспективных кадров. Хочется верить, что в эру компьютерной информации преступления, связанные с подделкой документов будут сходить на нет.

Список использованных источников

1. Криминалистическая экспертиза: возникновение, становление и тенденции развития.-М.:ЮИ МВД РФ, 1994.-231 с.

2. Курский Л.Д, Фельдман Я.Д. Иллюстрированное пособие по обучению фотосъемке. Практ. пособие. М.: Высш.шк.,1991.-160 с.

3. Леви А.А., Горинов Ю.А. Звукозапись и видеозапись в уголовном судопроизводстве.М.:Юрид.лит.,1983. -112 с.

4. Микулин В.П. 25 уроков фотографии . М.:"Искусство", 1955.- 480 с.

5. Владимир Баранов. Зачем банку полиграф? // БАНКОВСКИЕ ТЕХНОЛОГИИ. - 1999. - №9.

6. «Криминалистика» под ред. А. Г. Филлипова, А. Ф. Волынского, М. 1998

7. «Криминалистика» под ред. В. А. Образцова, М. 1995

8. Особенности использования полиграфов - детекторов лжи. (авт. права - у ЗАО "Лаборатория ППШ")

9. Криминалистика. Учебник под редакцией Пантелеева И.Ф. и Селиванова Н.А. - М.,1988.

10. Дельдин Ю.М. и др. Основы криминалистического исследования самодельных взрывных устройств. М., 1991.

11. Справочник следователя т.2 - М.,1995 .

12. Баев О.В. Криминалистическая тактика и уголовно-процессуальный закон. Воронеж, 1977г.

13. Бандура О.А., Лукашевич В.Г. Криминалистическая версия: гносеологический, логический и психологический аспекты. - Киев,1991г.

14. Быховский И.Е. О содержании понятия "следственная тактика". в кн.: Проблемы криминалистической тактики. Омск, Труды Омской высшей школы милиции, 1973г., вып.16

15. Виницкий Л.В. Освидетельствование на предварительном следствии. - Смоленск, 1997г.

16. Виницкий Л.В. Осмотр места происшествия: организационные, процессуальные и тактические вопросы. -- Караганда, 1986г.

17. Жакишев Е. Криминалистическая тактика. - Алматы, "Жетi Жаргы", 1997г.

18. Исаев А.А. Специальные познания в уголовном судопроизводстве. Учебное пособие. - Алматы, 200.

19. Куванов В.В. Расследование мошеннических действий. Учебно-практическое пособие, Алматы, 1999г.

20. Нургалиев Б.М. Теоретические и прикладные проблемы расследования организованной преступной деятельности. Автореф.док.дис.-Алматы,1998г.

21. Джакншев Е.Г. Проблемы совершенствования криминалистических приемов и средств борьбы с хищениями и иными конкретными пре-ступлениями в сфере экономики. Док.дис- Алматы, 1994г.

22. Антонян Ю.М. Криминология: Избранные лекции. -- М.: «Логос», 2004..

23. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. М. Изд. БЭК. 2002.

24. Криминалистика. Под ред. Н.П. Яблокова, В.Я. Колдина. М. Изд. МГУ. 1990.

25. Криминалистика. Под ред. проф. И.Ф. Крылова. Л. Изд. ЛГУ. 1996.

26. Криминалистика. Учебник для вузов. Под ред. Р.С. Белкина, Г.Г. Зуйкова. М. Юрид. Лит. 1999.

27. Криминалистика. Под ред. А.Н. Васильева. Ростов н-Д, изд. РГУ. 2004.

28. Колкутин В.В., Зосимов С.М., Пустовало Л.В., Харламов С.Г., Аксенов С.А. судебные экспертизы. Изд. «Юрлитинформ». М. 2001.

29. Колдин В.Я. Некоторые проблемы криминалистики. М., БЭК. 2003.

30. Поляков Н.П. Криминалистическая техника на современном этапе развития криминалистики. Астрахань. Изд. «Амрос». 2005.

31. Попов Р.О. Криминалистика - теория и практика. Ростов н-Д, изд. РГУ. 2004.

32. Селиванов Н.А. Современное состояние криминалистической техники и пути ее развития. В кн.: Вопросы криминалистики. М. Изд. Юринформ, 2005.

33. Джакншев Е.Г. Проблемы совершенствования криминалистических приемов и средств борьбы с хищениями и иными конкретными пре-ступлениями в сфере экономики. Док.дис- Алматы, 1994г.

34. Антонян Ю.М. Криминология: Избранные лекции. -- М.: «Логос», 2004..

35. Минжанов Н. Н. Учет тактических и психологических аспектов в процессе производства следственного действия -- допрос // Международный научный журнал. -- 2006. -- №1(9). -- С.44-46.

36. Минжанов Н. Н. Применение полиграфа при раскрытии преступлений совершенных организованными группами // Использование информационных и инновационных технологий в процессе обучения: Материалы международной научно-практической конференции -- Караганда, 2006. -- С.86-88.

37. Дулатбеков Н.О. Гуманизация юридической науки как объективный процесс её развития в третьем тысячелетии // Право и современность: Материалы первого международного коллоквиума правоведов Украины, Казахстана и России. -- Караганда: Болашак-Баспа, 2001. -- С.4.

38. Канаев А.С. К вопросу о понимании криминалистической категории «следственная ситуация» на современном этапе развития криминалистики // Вестник КазНУ. Серия юридическая. -- 2007. -- .№3(43). -- С.116-118.

Размещено на Allbest.ru