История развития экспертиз в расследовании преступлений

Размещено на http://www.allbest.ru

Содержание

Введение

1. История развития экспертиз в расследовании преступлений

2. Значение почерковедческой экспертизы в расследовании преступлений

2.1 Возможности почерковедческой экспертизы

2.2 Задачи почерковедческой экспертизы

2.3 Методика почерковедческой экспертизы

2.4 Заключение почерковедческой экспертизы сделанное экспертом

3. Значение автороведческой экспертизы в расследовании преступлений

3.1 Задачи автороведческой экспертизы

3.2 Методы автороведческой экспертизы

3.3 Стадии автороведческой экспертизы

3.4 Заключение автороведческой экспертизы сделанное экспертом

Заключение

Список используемой литературы

Введение

Исследование почерка в современной криминалистике является одной из важнейших и актуальных задач, поскольку в настоящее время преступники все чаще отказываются от грубых средств «аргументации» и переходят к более цивилизованным методам, позволяющим с меньшими затратами энергии и минимальным риском получать гораздо больший эффект от своих действий.

Почерковедческая экспертиза - один из наиболее распространенных и востребованных видов экспертиз, которая проводится с целью установления исполнителя рукописных текстов, подписей, условий и давности их выполнения, а также определения пола и возраста исполнителя.

Почерковедческая экспертиза проводится в рамках уголовного, гражданского, арбитражного и административного процессов. При расследовании уголовных преступлений почерковедческая экспертиза назначается преимущественно по делам, связанным с расследованием мошенничества, экономических преступлений и т.д. Объектами почерковедческой экспертизы в гражданском процессе в последнее время все чаще и чаще выступают документы, связанные с имуществом (завещания, договора, доверенности и др.), с долговыми обязательствами (расписки, кредитные договоры, договоры поручительства и т.д.). К услугам почерковедческой экспертизы в рамках арбитражного процесса прибегают при необходимости исследования документов, обеспечивающих хозяйственную деятельность юридических лиц. В рамках административного процесса на почерковедческую экспертизу присылаются документы, связанные с нарушениями правил дорожного движения.

Автороведческая экспертиза - одна из разновидностей идентификации личности, в процессе проведения которой осуществляется идентификация (установление) автора спорного текста, установление его пола, возраста, профессии, уровня образования и ряд других фактов.

Автороведческие экспертизы могут производиться комплексно с экспертизами других родов. Достаточно часто назначают автороведческую с почерковедческой экспертизой для установления автора текста, выполненного от руки; с судебно-психологической экспертизой (когда имеются сомнения в том, что в момент составления документа его автор осознавал свои действия и мог руководить ими); с судебно-психиатрической экспертизой (например, если необходимо установить психическую полноценность автора предсмертной записки при суициде); с фоноскопической экспертизой (например, когда авторизации подвергается устная речь, отображенная в графической форме или возникает, вопрос об авторстве озвученного текста); с компьютерно-технической экспертизой (когда исследованию подлежит контент сайта в Интернете, компьютерный сленг и т.д.).

При проведении автороведческой экспертизы решаются следующие идентификационные и диагностические вопросы:

Является ли конкретное подозреваемое лицо автором текста?

Является ли автором нескольких текстов одно и то же лицо?

Каков пол и примерный возраст автора текста?

Каковы социальные характеристики автора текста (уровень образования, профессия и род деятельности, культурный уровень, языковая компетентность и т.д.)?

Имеются ли в тексте признаки составления письменного текста в необычных условиях, признаки намеренного искажения речевых навыков, выполнения текста под диктовку?

Является ли текст спонтанным или подготовленным?

Как показывает практика, при назначении автороведческой экспертизы судьи и следователи испытывают трудности с формулировкой вопросов экспертам, а также с оценкой заключений по причине того, что они недостаточно знакомы с основами автороведения.

Сегодня к одним из самых трудных задач автороведения относят:

1) установление индивидуальной совокупности письменно-речевых навыков автора при редактировании текста, в случае подготовки письменных текстов в соавторстве;

2) выделение творческого вклада каждого из авторов при создании общего труда, например, возможность разделения авторства А.Н. Стругацкого и Б.Н. Стругацкого.

Другая не менее важная проблема современного автороведения -установление автора по текстам веб-коммуникации. Преступный мир активно использует виртуальный мир в своих целях. Интернет сегодня - это не только информационная, но и криминогенная среда, где совершаются преступления и осуществляются социальные контакты преступников. Подавляющее большинство сайтов в сети Интернет не регистрируется и просто играет роль источников массовой информации, распространение которой законодательством о средствах массовой информации не регулируется. На сайтах зачастую происходит злоупотребление свободой слова и массовой информации - содержание ресурсов противоречит интересам личности, общества и государства.

В сети Интернет содержатся экстремистские материалы, возбуждающие национальную, социальную, религиозную ненависть и вражду, распространяется конфиденциальная информация о частной и личной жизни граждан. Публикуются сведения, составляющие государственную, коммерческую и банковскую, врачебную и адвокатскую тайну, размещаются порнографические и диффамационные материалы, клеветнические сведения и оскорбления, осуществляются незаконная реклама и пропаганда наркотических средств и психотропных веществ, публикуются материалы, оправдывающие терроризм. Этому способствуют, в первую очередь, техническая простота, оперативность и дешевизна размещения информации в электронной форме в сети Интернет.

Как известно, для привлечения к ответственности за такие правонарушения необходимо установить не только лицо, их распространившее, но и автора конфликтогенного текста. Отличительной особенностью выявления личности преступника по его речевым характеристикам в Интернет-коммуникации является специфика речевого общения в Интернете.

Значительную часть объектов, поступающих на автороведческую экспертизу, составляют рукописные, машинописные тексты, а также документы, выполненные в электронном виде, полиграфическим способом или с помощью множительной техники, которые имеют или могут иметь отношение к событию преступления. Исследуемые документы могут быть выполнены в официально-деловом, научном, публицистическом, бытовом стилях речи и относится к различным жанрам.

Предметом автороведческой экспертизы являются фактические данные об авторе текста (его речевые навыки, пол, примерный возраст, профессия и пр.), условиях выполнения текста. Устанавливаемые на основе специальных познаний в области фундаментальной (лексикология, морфология, синтаксис, стилистика) и прикладной (текстология, статистическая обработка текста и т.д.) лингвистики.

К услугам экспертов-автороведов прибегают в случаях, когда требуется установить автора анонимного письма, содержащего угрозы в адрес конкретного человека, или установить факт написания текста одним или разными авторами, определить условия выполнения текста. Данный вид экспертизы проводится в рамках расследования уголовных дел о клевете, нарушении авторства (плагиата). При рассмотрении гражданских исков по возмещению причиненного морального и материального ущерба в результате плагиата и пр., а также в процессе решения иных задач: установление принадлежности литературных произведений конкретным авторам, установление принадлежности переписки конкретным историческим личностям и пр.

Объектами автороведческой экспертизы выступают речевые порождения человека, зафиксированные на материальном носителе: рукописные, машинописные документы, полиграфическая продукция (книги, журналы, газеты и т.д.), копии документов и пр.

В качестве объектов автороведческой экспертизы могут выступать анонимные письма, содержащие угрозы в адрес конкретных людей, тексты статей, содержащих порочащие честь и достоинство личности сведения, и автор которых неизвестен, документы деловой переписки (в случае, если они подписаны от имени конкретных лиц, но почерковедческой экспертизой установлено, что данные лица эти документы не подписывали), литературные произведения (когда имеются основания к подозрению конкретного автора в плагиате) и пр.

Задачи автороведческой экспертизы традиционно подразделяются на диагностические (установление фактических данных об авторе текста: пол, примерный возраст, речевые навыки, уровень образования, профессия и пр.). И идентификационные (установление автора конкретного текста, установление фактов выполнения разных частей одного текста одним или разными авторами и пр.).

Целью данной работы является раскрытие сущности почерковедческой и автороведческой экспертизы и оценка их значимости в деле расследования и раскрытия преступлений.

Структурно данная работа состоит из трех глав. Первая глава раскрывает историю развития экспертиз в расследовании преступлений.

Вторая глава посвящена основным понятиям, определяющих сущность почерковедческого исследования, а именно понятие почерка как предмета исследования, объект, а также основные задачи исследования, а также методике почерковедческого исследования.

Ещё в данной главе охарактеризовано современное состояние и возможности почерковедческой экспертизы на данном этапе развития криминалистической науки.

Третья глава данной работы посвящена значению автороведческой экспертизы в расследовании преступлений и содержит задачи, методы и стадии автороведческой экспертизы.

почерковедческий экспертиза преступление автороведческий

1. История развития экспертиз в расследовании преступлений

Исследование письма имеет давнюю историю. Так во времена византийского императора Юстиниана (V-VI вв.) в законодательстве находило отражение исследование почерка в судебных целях. В России уже в XVI в. проводилось сличение почерков при рассмотрении уголовных и гражданских дел в судах. При необходимости исследования рукописных документов следовало обращаться к дьякам. Позднее, в своде законов Российской империи 1857 г., указывалось, что рассмотрение и сличение почерков производится по назначению суда сведущими в том языке, на коем написаны и подписаны сличаемые документы. Такое исследование поручалось секретарям присутственных мест, учителям чистописания или другим преподавателям.

Первые известные попытки использования знаний «сведущих людей» с целью установления авторства документов относятся к XV-XVI векам. Во второй половине XIX столетия в русских и зарубежных уголовных процессах использование сведений о почерке стало весьма частым явлением. Однако, в большинстве случаев подобные «экспертизы» были лишены подлинно научной основы и нередко влекли за собой судебные ошибки. Теория криминалистического исследования письма в своём развитии прошла несколько этапов. Первыми специалистами-экспертами в данной области нередко выступали так называемые каллиграфы-канцеляристы и учителя чистописания. На смену им пришли сторонники приметоописательного (антропометрического) метода, созданного одним из пионеров криминалистики, директором бюро идентификации полицейской префектуры Парижа Альфонсом Бертильоном (1853-1914). Значительный вклад в развитие судебного почерковедения внёс известный французский криминалист и судебный медик, основатель Лионской криминалистической лаборатории Эдмон Локар (1877-1966). Он теоретически обосновал и практически разработал графометрический метод исследования почерка. До сих пор западноевропейская и американская криминалистика в значительной мере находятся во власти графологического метода исследования почерка, научно обоснованного в XIX веке французским аббатом Ж.Мишоном (1806-1881). Предложенный им термин - графология, как метод судебного почерковедения и одновременно способ познания человеческой личности, изучается и преподаётся в университетах Берлина, Мюнхена, Бонна, Гейдельберга. [1 с.112]

Неоценим вклад в судебное почерковедения и автороведение отечественных учёных. Один из первопроходцев российской криминалистики, «отец судебной фотографии», создатель первого в мире судебно-экспертного учреждения И.Ф.Буринский (1849-1912) заложил основы судебного почерковедения в России. Профессор С.М. Потапов (1873-1957) - один из основателей отечественной криминалистики, инициатор создания теории криминалистической идентификации - успешно развивал материалистическое направление криминалистического исследования письма, основанное, в свою очередь, на учении академика И.П.Павлова о динамическом стереотипе. [2 с.135]

Основным направлением ее деятельности явилось производство криминалистических экспертиз (главным образом фотографических, почерковедческих) и технического исследования документов. На базе этой лаборатории в 1912г. создается кабинет научно-судебной экспертизы при прокуроре Петербургской судебной палаты. В 1913-1914г. кабинеты научно-судебной экспертизы возникают в других крупных городах Российской империи - Москве, Киеве, Одессе. К производству экспертиз привлекаются члены Русского технического общества, видные ученые. В этот период выходят в свет переведенные на русский язык работы Г. Гросса, Р. Рейса, А Вайнгардта и других зарубежных криминалистов, стоявших у истоков криминалистической науки и внесших значительный вклад во внедрение научных методов в практику раскрытия преступлений. Наряду с этим издаются работы отечественных криминалистов - Е. Ф. Буринского, Б. Л. Бразоля, В. И. Лебедева, И. М. Снегирева, С. Н. Трегубова посвященные вопросам судебных экспертиз, криминалистической техники и тактики. Октябрьская революция и гражданская война задержали развитие криминалистических исследований и в значительной мере подорвали материальную базу экспертных учреждений. Слом старой полицейской машины и создание новых органов борьбы с преступностью обусловили доминирование практического направления в развитии криминалистики после октябрьского периода. В системе органов внутренних дел, и прежде всего в аппарате уголовного розыска, создаются научно-технические подразделения, проводится работа по подготовке специалистов-криминалистов и внедрению в практику расследования научно-технических методов и средств, в том числе судебной фотографии, «словесного портрета», дактилоскопии, уголовной регистрации и др. В феврале 1919г. при управлении уголовного розыска НКВД РСФСР создается кабинет судебной экспертизы, на базе которого в 1922г. организуется научно-технический отдел, состоящий из фотохимического, экспертного, дактилоскопического (уголовная регистрация), статистического и музейно-кодификационного подразделений. Помимо производства экспертных исследований и ведения дактилоскопического учета на отдел возлагалась работа по подготовке работников аппарата уголовного розыска в области криминалистической техники и организация научно-технических подразделений уголовного розыска на местах. В 1923 г при НКВД начинают действовать курсы дактилоскопистов, а с 1927г курсы по подготовке кадров научно-технических экспертов-криминалистов. Это позволило перейти в 1927-1928 г к созданию научно-технических отделов в областных и краевых учреждениях НКВД. Одновременно с созданием научно-технических подразделений органов внутренних дел формируется система экспертных криминалистических учреждений СССР. Возобновляют свою работу Киевский и Одесский кабинет научно-судебной экспертизы. Аналогичный кабинет открывается в 1923г. в Харькове в 1929г. в Минске начинает действовать институт научно-судебной экспертизы Наркомюста Белорусской ССР. Самостоятельный курс криминалистики в 20-е годы читался лишь в Московском и Иркутском университетах в 30-е - 40-е годы продолжает развиваться и совершенствоваться система научно-технических подразделений уголовного розыска НКВД СССР Организуются первые научно-методические центры. Так, в 1935г в составе Института уголовной политики при Прокуратуре СССР. Верховном суде СССР и НКЮ РСФСР создается лаборатория научно-судебной экспертизы, осуществляющая производство контрольных экспертиз по заданиям. [3 с.19]

Прокуратуры СССР и НКЮ, а также научную разработку отдельных проблем криминалистики. В 1937г. эта лаборатория преобразуется в лабораторию по научно-следственной работе Прокуратуры СССР. Одновременно развивается университетская наука. К 1935г. курс криминалистики в качестве самостоятельной учебной дисциплины начинают преподавать в большинстве вузов страны. В 1936 г выходит в свет первый учебник по криминалистике систематизировано излагающий основные разделы науки. К этому же периоду относится создание при юридических вузах и факультетах университетов криминалистических лабораторий, которые одновременно с подготовкой студентов в области криминалистики и проведением научно-исследовательской работы производили значительное количество судебных экспертиз по заданиям следственных органов. На основе достигнутого уровня развития криминалистики и накопленного опыта раскрытия преступлений криминалисты переходят от рассмотрения практических вопросов криминалистики к исследованию ее теоретических основ. Выходят в свет работы С.П. Митричева и Б.М. Шавера (1938 г), посвященные предмету криминалистики, С. М. Потапова о принципах криминалистической идентификации (1940г) Военно-юридической академией РККА в 1942г. была проведена первая научная дискуссия о предмете криминалистики. В 1944г создается центральная криминалистическая лаборатория Всесоюзного института юридических наук (ЦКЛ ВИЮН), на которую помимо экспертных функций возлагалась координация научно-исследовательской деятельности в области криминалистики. В этом же году экспертные криминалистические подразделения организуются в составе судебно-медицинских лабораторий Главного медицинского управления Министерства обороны СССР. С цепью более полного использования научно-технических средств в сфере охраны общественного порядка научно-технические подразделения органов внутренних дел выделяются из аппарата уголовного розыска в самостоятельную службу. В 1946г. при НТО ГУМ НКВД СССР создается Научно-исследовательский институт криминалистики, реорганизованный в 1956 г в НИИ милиции (в настоящее время - НИИ МВД РФ). В то же время начинается организация научно-технических подразделений городских и районных органов внутренних дел. В 1949г. создается Всесоюзный научно-исследовательский институт криминалистики Прокуратуры СССР (в настоящее время - Научно-исследовательский институт проблем укрепления законности и правопорядка при Прокуратуре РФ), внесший большой вклад в создание и оснащение средствами криминалистической техники следственного аппарата органов прокуратуры, в разработку проблем криминалистической тактики и методики расследования отдельных видов преступлений. В 1950 г. начинается создание республиканских и областных (краевых) экспертных криминалистических учреждений Министерства юстиции СССР, научно-методическим центром которых стал созданный в 1962 г. на базе ЦКЛ ВИЮН Центральный научно-исследовательский институт судебных экспертиз (в настоящее время - Всероссийский научно-исследовательский институт судебных экспертиз МЮ РФ). В послевоенные годы был сделан значительный шаг в развитии теоретических основ криминалистики. Проведенные в начале 50-х годов дискуссии о предмете и системе науки, месте криминалистики в системе юридических наук, работы С.П. Митричева, А.Н. Васильева, А.И. Винберга и многих других ученых-криминалистов способствовали выработке единого взгляда на предмет науки. Весомый вклад в развитие научных основ трасологии, теории криминалистической идентификации, криминалистической тактики внесли работы Б. И. Шевченко, Н.В. Терзиева, Г. И. Кочарова. Серьезных успехов в разработке и внедрении в практику экспертных учреждений новых методов исследований, в разработке тактики следственных действий и создании эффективных методик расследования преступлений добились коллективы научно-исследовательских институтов. Подробно освещавшиеся в специальной литературе итоги проводимых ими исследований во многом способствовали совершенствованию следственной и экспертной практики. [4 с.157]

Криминалистика находится в постоянном творческом развитии. Достижения гуманитарных, естественных и технических наук, обобщение положительного опыта раскрытия преступлений способствуют углубленным разработкам фундаментальных проблем криминалистики, уточнению ее предмета и системы. Состоявшаяся в первой половине 70-х годов дискуссия, посвященная предмету криминалистики, явившись отражением нового уровня криминалистических знаний, создала условия для дальнейших научных исследований. Криминалистами разрабатываются новые методы исследования вещественных доказательств, тактические приемы производства следственных действий, проблемы методики расследования отдельных категорий преступлений, исследуются психологические основы следственной деятельности, вопросы криминалистической характеристики преступлений, следственных ситуаций, тактических операций, совершенствуются технические средства расследования преступлений. [5 с.234]

2. Значение почерковедческой экспертизы в расследовании преступлений

Исследования рукописей относятся к числу наиболее распространенных криминалистических экспертиз. Основная их цель - идентификация исполнителя. Однако зачастую с их помощью решаются вопросы, касающиеся авторства, условий исполнения рукописей, целевой установки пишущего (подделка или искажение почерка), свойств его личности и признаков внешности (пол, возраст, состояние опьянения). Однако об этом более подробно будет сказано далее, когда речь пойдет о задачах почерковедческой экспертизы.

В качестве объектов таких исследований могут выступать объемные рукописи (дневники, письма) и краткие записи (подписи, цифры, рисунки, символы), в которых проявились устойчивые индивидуальные особенности письма.

Предметом же исследования является почерк - относительно устойчивая система движений, отображающаяся в рукописях, в основе формирования которой лежит письменно-двигательный навык. Умение писать приобретается в результате длительного обучения и тренировок. Отдельные идентификационные признаки почерка начинают проявляться у детей уже в 3-4 классе. Однако их совокупность, достаточная для идентификации по почерку, как правило, формируется в 5-6 классе, когда совокупность сложных двигательных навыков, обусловленных деятельностью центральной нервной системы человека, доводится до автоматизма, проявляясь в относительно устойчивых идентификационных признаках письма. [6 с.268]

Почерковедческая экспертиза относится к так называемым традиционным криминалистическим экспертизам. Она наиболее распространена в следственной и судебной практике, поскольку может быть назначена по самым различным категориям уголовных и гражданских дел, если при их расследовании и судебном разбирательстве возникает необходимость установить факты (фактические обстоятельства), связанные с исследованием рукописей. Установление таких фактов путем решения соответствующих почерковедческих задач составляет предмет судебно-почерковедческой экспертизы.

Подлежащие исследованию рукописи могут составлять содержание различных документов: заявлений, квитанций, накладных, завещаний, платежных и пенсионных поручений, ведомостей, свидетельств о браке, договоров и т.д. Они могут быть выполнены на обычном (бумага) и необычном (ткань, мездра, кожзаменитель, картон, стена, дерево, тело человека) материале, обычным (перьевая, шариковая ручка, карандаш) или необычным (кисть, гвоздь, заостренная палочка, спичка и т.д.) пишущим прибором.

Непосредственным объектом почерковедческой экспертизы является содержащаяся в рукописи конкретная почерковая реализация, называемая исследуемым объектом. Он может быть в виде текста, краткой записи и подписи. Если содержательная сторона текста и краткой записи зафиксирована с помощью буквенных обозначений (скорописных, стилизованных, печатных), эти объекты называются буквенными, если с помощью цифр (римских, арабских) - цифровыми; исследуемый текст или запись, содержащие одновременно буквенные и цифровые обозначения, называются смешанными.

Подписи могут быть выполнены от имени существующих, вымышленных и неустановленных лиц. В своем составе подписи могут содержать только буквы (буквенные), только штрихи, не образующие буквы (штриховые), либо буквы и штрихи (буквенно-штриховые).

В настоящее время решаются только 2 классификационные задачи: по установлению пола и возраста исполнителя текста большого и среднего объема, выполненного в обычных (неизмененных) условиях.

Свободными образцами почерка и подписей считаются тексты и подписи, в отношении которых известно, что они исполнены определенным лицом и совершенно не связаны с уголовным или гражданским делом, по которому производится экспертиза (докладные, служебные записки, письма и т.п.). [7 с.170]

Экспериментальными образцами почерка и подписей являются тексты, цифровые записи и подписи, выполненные по заданию лица, производящего дознание, следователя, прокурора или судьи специально для производства экспертизы, либо исполненные определенным лицом в связи с данным делом (объяснения по делу, заявления на имя прокурора, судьи и т.п.). Экспериментальные образцы почерка необходимо отбирать под диктовку или путем предложения исполнить какой-либо текст самостоятельно. В зависимости от конкретных обстоятельств при отбирании экспериментальных образцов под диктовку лицо, производящее дознание, следователь, прокурор или судья могут полностью продиктовать текст исследуемого документа либо составить для этой цели специальный текст. В тех случаях, когда по каким-либо мотивам содержание исследуемого документа нецелесообразно сообщать лицу, у которого отбирается образец почерка, составляя такой текст, необходимо включить в него слова, имеющие в тексте исследуемого документа.

При необходимости исследования текстов, выполненных печатными буквами или специальным шрифтом, на экспертизу, кроме образцов, исполненных обычной скорописью, должны быть представлены образцы, исполненные таким же шрифтом. При этом лицу, у которого отбираются образцы, ни в коем случае нельзя предлагать копировать шрифт с самого исследуемого документа.

При наличии данных об исполнении текста левой рукой, кроме образцов, исполненных правой рукой, необходимо отбирать образцы, исполненные левой рукой.

Если лицо, производящее дознание, следователь, прокурор или суд располагают данными о том, что исследуемый документ исполнен в какой-то необычной позу (например, стоя с упором в борт автомашины, у окна кассы и т.п.), необходимо отобрать образцы в аналогичных условиях и об этом сообщить эксперту.

Для исследования документов, исполненных на языках народов, проживающих на территории Республики Казахстан, на экспертизу следует направлять образцы, исполненные на том языке, с использованием того же алфавита, что и в исследуемом документе.

Экспериментальные образцы подписи должны отбираться на отдельных листах бумаги по 3-5 подписей на одном листе, всего не менее 30-40 подписей. Экспериментальные образцы почерка лиц, подозреваемых в выполнении подписи, обязательно должны содержать фамилию, имя и отчество лица, от имени которого выполнена исследуемая подпись.

Свободные и экспериментальные образцы почерка, цифровых записей и подписей по возможности должны соответствовать исследуемым документам по содержанию и форме, по условиям их исполнения, по качеству бумаги, красителя, по виду пишущего прибора, а свободные образцы, кроме того, и по времени их исполнения.

Свободные образцы после проверки факта действительного их исполнения определенным лицом, а экспериментальные образцы по их получении должны быть заверены удостоверительной надписью лица, производящего дознание, следователя, прокурора или судьи. [8 с.129]

2.1 Возможности почерковедческой экспертизы

Совокупность технических и графических навыков, отображающихся в рукописи, характеризуют почерк человека. Под влиянием воли человека, усилий письма, внешней среды и иных субъективных и объективных факторов в почерке появляется много особенностей, совокупность которых становится неповторимой. В почерках разных лиц могут встречаться отдельные одинаковые признаки, но их совокупность у каждого человека индивидуальна.

Несмотря на разнообразие причин, вызывающих изменения почерка, система движений (динамический стереотип) в целом, выработанная на протяжении длительного времени, относительно устойчива. Это значит, что возможность идентификации человека по почерку сохраняется во времени и даже при попытках умышленного искажения или при изменении почерка в старости, что выражается в замедленности письма и снижении координации движений, в упрощении строения букв. [9 с.239]

Изменения в почерке могут появляться также при особых условиях письма: необычные поза пишущего, средства и материал письма, необычное состояние пишущего (опьянение, возбуждение). Нарушение функции костно-мышечного аппарата или нервной системы (травмы, нервные заболевания), наконец, при умышленном искажении почерка (маскировка или подражание почерку другого человека). Однако при наличии достаточно объемного рукописного текста и в этих случаях нередко сохраняется совокупность индивидуальных признаков почерка.

Процесс письма относится к наиболее сложным, осознанным формам речевой деятельности. Способы построения письменной речи протекают как осознанные действия и только постепенно превращаются в плавно формирующийся навык, автоматизируются. Письмо представляет собой сложную психическую деятельность.

Письмо объединяет письменную речь и почерк. Под письмом в криминалистике понимается сочетание графических знаков, запечатлевающих мысли. Под почерком понимается совокупность навыков начертания графических знаков, выражающихся в целостной системе привычных движений при письме. Почерк неотделим от письма, письмо получает свое конкретное выражение в графической форме посредством почерка.

В процессе обучения письму у каждого человека под влиянием психофизиологических особенностей и внешних условий появляются индивидуальные признаки почерка, что приводит к образованию индивидуальной, присущей только данному лицу системы движений при начертании графических знаков, а в конечном счете к особенностям изображения знаков, их деталей и сочетания. [10 с.145]

На формирование почерка огромное влияние оказывают субъективные и объективные факторы. К субъективным факторам относятся: состояние органов зрения, строение костно-мышечного аппарата руки, состояние нервной системы, манера держания письменного прибора, степень восприятия и воспроизведения знаковых форм при их изучении. К объективным факторам, влияющим на формирование почерка, относятся система обучения, условия написания текста, избрание пишущих инструментов. Названные факторы в своей совокупности приводят к возникновению индивидуальных признаков, присущих почерку только этого лица.

При обучении письму у каждого человека образуется сложная система устойчивых условно-рефлекторных связей. Многократное повторение этих связей приводит к образованию так называемого динамического стереотипа, к жесткой установке, способствующей автоматизму в начертании письменных знаков.

Автоматизм написания позволяет сосредоточить внимание на содержании документа, а не на форме исполнения письменных знаков. Автоматизм навыков почерка определяет индивидуальность и относительную устойчивость его признаков, что и позволяет успешно использовать признаки почерка для идентификации личности пишущего.

Почерк как система движений при выполнении графических знаков обладает совокупностью признаков. Признаки почерка разделяются на две группы: общие признаки и частные.

К общим признакам относятся: выработанность почерка, конструктивная сложность, общее направление движения, размер, разгон, наклон, связность и темп исполнения.

Выработанность - это степень автоматизации письма. В рукописях степень выработанности различают как малую, среднюю и высокую. В мало выработанном почерке отсутствует ритмичность в движениях, темп письма медленный. Обычно такой почерк присущ лицам, которые мало обращаются к написанию тех или иных документов, писем по специфике своей деятельности. Средне выработанный почерк обладает большей ритмичностью и средним темпом выполнения письменных знаков. Высокая выработанность почерка характеризуется быстрым темпом написания, координированностью движений. Обычно высокая выработанность почерка характерна для людей, выполняющих работы, связанные с систематическим написанием текстов, конспектов, переписыванием рукописей при их переводе на различные языки.

Конструктивная сложность почерка означает степень отличия последнего от типовых прописей - образцов написания букв и цифр. По степени конструктивной сложности почерк разделяют на простой, упрощенный и сложный. Простой характеризуется написанием знаков в соответствии с прописями. Упрощенный почерк предполагает сокращенное количество движений при выполнении букв и утрату отдельных элементов, в связи с чем он бывает малопонятным, трудно читаемым, содержащим пропуски букв. Конструктивно сложный почерк обладает значительными отступлениями от прописей и содержит определенное число украшающих элементов применительно к написанию отдельных знаков. [11 с.265]

Общее направление движения рассматривается как правоокружное, левоокружное или смешанное.

По размеру почерк разделяется на большой (крупный), средний и малый (мелкий почерк). При размере букв более 4 мм почерк считается крупным, при размере 3-4 мм - средним, при размере 2-2,5 мм - мелким.

Разгон почерка - это расстояние между буквами и их элементами. Почерк по степени разгона характеризуется как сжатый и размашистый.

Связность почерка означает выполнение отдельных знаков без отрыва пишущего прибора. По степени связности почерк различают как высокосвязный (без отрыва пишущего прибора выполняется 6 и более знаков), средний (выполняется 4-5 букв) и с низкой связностью (2-3 знака).

По наклону почерк различают как правонаклонный, лево-наклонный и прямой.

Темп исполнения может быть быстрым, средним, медленным. Общие признаки почерка могут достаточно легко подвергаться изменениям в интересах пишущего. Это необходимо знать следователю при подготовке материалов для производства экспертизы. Частные признаки - это движения, проявляющиеся при выполнении отдельных элементов (частей) букв. Как правило, частные признаки составляют тот неповторимый комплекс, который благодаря своей устойчивости и индивидуальности является основанием для идентификации личности по почерку.

Все частные признаки почерка назвать невозможно, однако наиболее важные из них можно определить следующим образом. Это признаки, которые относятся:

1) к выполнению деталей графических знаков (особенности надстрочных, подстрочных штрихов, конфигурация деталей);

2) к выполнению графических знаков (общая конфигурация знаков, связное или раздельное выполнение элементов знаков);

3) к выполнению сочетаний знаков (система движений, связность, особенности соединения).

Частные признаки характеризуют особенности движений, которыми выполняются отдельные элементы письменных знаков и их сочетания. Для определения частных признаков сравнивают почерк с типовыми прописями. Комплекс частных признаков индивидуален для каждого лица. Наряду с ранее указанными признаками к частным относят: протяженность движений (удлинение по горизонтали или вертикали); количество движений (иногда отличается от естественной последовательности); вид соединения движений (петлевой, угловатый); сложность движений; особенности размещения движений (размещение точек начала и окончания); вычурность начертания отдельных знаков; замена типовых прописей в отдельных буквах иностранными (латинский алфавит); подстрочные и надстрочные украшения, а также украшения в выполнении заглавных букв. Последнее особенно существенно при исследовании подписей, где почеркового материала недостаточно, а частные признаки сосредоточиваются в заглавных буквах фамилии и имени (или их аббревиатур), а также в заключительных штрихах, которые наиболее полно выражают отличительные особенности и учет которых важен для идентификации. [12 с.23-26]

В исследовании подписей нередко встречаются признаки, свидетельствующие об их механической подделке. Такая подделка осуществляется следующими способами:

1) передавливание подписи с последующей обводкой следов давления;

2) копирование с помощью копировальной бумаги, также с последующей обводкой;

3) срисовывание;

4) изготовление подписи на просвет, то есть при таком одностороннем освещении документа, которое позволяет видеть четкий силуэт подписи и выполнять ее.

Признаками, указывающими на подобные подделки, могут быть:

1) при передавливании - следы давления на оборотной стороне текста, а также неравномерность начертания штрихов, неоправданные остановки;

2) при копировании - следы копировальной бумаги, обнаруживаемые с помощью лупы, и сдвоенность штрихов - переведенных и штрихов обводки;

3) при срисовывании - неоправданные остановки, замедленность движений, отсутствие четкости в выполнении отдельных знаков;

4) при копировании на просвет - неоправданные остановки, утрата некоторых штрихов, замедленность движений при выполнении всех элементов и знаков подписи.

Для практики расследования отдельных видов преступлений большое значение имеет возможность идентификации личности по цифровому письму.

Криминалистическими исследованиями в этой области установлено, что цифровое письмо, выполняемое, как правило, в соответствии с прописями, также имеет множество частных признаков, индивидуализирующих личность в соответствии с ее психофизиологическими особенностями, определяющими выполнение отдельных знаков. Различие в написании отдельных цифр, элементов, составляющих цифровой знак, позволяет использовать последний в качестве частного идентификационного признака. Примечательно в этих случаях то обстоятельство, что выполнение отдельных цифр однотипно с выполнением букв, которые по своей конфигурации близки к определенным буквам, например: цифра «О» и буква «О»; цифра «7» и буква «Z»; цифра «3» и буква «3» и т. п. Поэтому при назначении экспертизы, предполагающей исследование цифрового письма, наряду с цифровыми образцами необходимо представить буквенный материал, важный для полноты исследования. [13 с.154]

Назначение почерковедческой экспертизы требует подготовки. Это предполагает вынесение постановления о назначении экспертизы, формулирование в нем вопросов, поставленных на разрешение эксперту, обозначение материалов, которые представляются в распоряжение эксперта.

На разрешение почерковедческой экспертизы ставится вопрос о том, кем выполнен исследуемый текст, т. е. вопрос об идентификации личности писавшего.

На разрешение автороведческой экспертизы ставится вопрос о том, кто является автором исследуемого документа, каков психолого-социальный портрет автора.

В обоих случаях в процессе подготовки к назначению экспертизы должны быть собраны необходимые материалы. К ним относятся:

1) исследуемый документ или документы;

2) образцы письма и почерка, необходимые для сравнительного исследования.

Образцы разделяются на свободные, выполненные до возбуждения уголовного дела, и экспериментальные, полученные после возбуждения уголовного дела.

В числе свободных образцов могут быть представлены письма, дневники, служебная переписка, листы по учету кадров, написанные от руки автобиографии и т. п.

Экспериментальные образцы, как правило, получаются путем диктовки текста следователем или написанием произвольного текста по предложению следователя. При этом пишущее лицо не должно доподлинно знать текст исследуемого документа. Следователь составляет специальный текст, по возможности содержащий слова, которые были в исследуемом тексте.

Форма и количество образцов определяются в зависимости от целей исследования. Если следователь предполагает, что исследуемый текст выполнен левой рукой или с подражанием печатному шрифту, то при получении образцов необходимо наряду с написанием в обычной манере предложить лицу выполнить такой же текст левой рукой либо с подражанием печатному шрифту. При этом не допускается психического воздействия на личность; образцы, выполненные необычным способом, могут быть получены только с согласия пишущего.

К образцам предъявляются определенные требования. Они должны быть достоверными, сопоставимыми, надлежащего качества, в достаточном количестве. Достоверность означает точное знание лица, исполнившего образец.

Сопоставимость означает, что образцы должны быть исполнены таким же шрифтом, на сходном материале (бумаге, картоне, фанере).

Надлежащее качество предполагает выполнение образцов без большого разрыва во времени с исследуемым документом.

Достаточное количество означает определенный объем образцов, необходимый для выполнения сравнительного исследования, проводимого экспертом. Так, объем свободных образцов не определяется, ибо он зависит от наличного материала и не может быть твердо установленным.

Экспериментальные образцы почерка отбираются в количестве 10-12 текстов на разных листах бумаги. При исследовании подписей объем экспериментальных образцов может быть доведен до 20 и более подписей, обязательно выполняемых на разных листах бумаги, в целях предотвращения возможного подражания.

Наряду с образцами эксперту необходимо сообщить данные о возрасте, профессии, образовании, национальной принадлежности проверяемого лица. Это требование относится к проведению почерковедческой экспертизы, где есть подозреваемое лицо. При проведении автороведческой экспертизы для установления автора анонимных писем такие требования излишни.

Для правильной оценки полученного заключения как почерковедческой, так и автороведческой экспертизы следователю необходимо знать некоторые сведения о методике производства названных экспертиз.

Методика проведения почерковедческой экспертизы в общем виде складывается из нескольких этапов.

Так, первый этап предполагает изучение экспертом материалов дела, уяснение содержания вопросов, поставленных на разрешение. Здесь же решается вопрос о пригодности и достаточности материалов, направленных для производства экспертизы.

Второй этап предполагает раздельный анализ присланных объектов. Анализируется почерк исследуемого объекта, выявляются общие и частные признаки почерка, определяются наиболее информативные признаки, т. е. такие, которые представляют наибольшую ценность для идентификации. Такому же анализу подвергаются свободные и экспериментальные образцы.

Следующий этап, именуемый сравнительным исследованием, является наиболее сложным и ответственным. На данном этапе эксперт производит сравнительное исследование общих и частных признаков путем использования специальных методик. Важнейшей из них является разработка почерка: на разграфленном листе бумаги в одну из граф переписываются буквы из исследуемого документа и их транскрипция по элементам, в другую графу - однотипные буквы из материала образцов. В такой разработке наиболее наглядно представлены элементы совпадений и различий в буквенном материале. Эксперт, руководствуясь своим внутренним убеждением, приходит к выводу о совпадении или различии признаков, объясняя характер последних. Итогом сравнительного исследования является вывод о тождестве или различии, позволяющий прийти к заключению об идентичности личности писавшего, иными словами, о том, кем была исполнена представленная рукопись, или подпись, либо цифровое письмо. [14 с.232]

2.2 Задачи почерковедческой экспертизы

Перед почерковедческой экспертизой следователем или судом могут быть поставлены задачи идентификационного и неидентификационного (диагностического) характера. К первым относится:

Установление исполнителя рукописного текста или подписи. Необходимость в этом может возникнуть у следователя или суда при изучении письменных или вещественных доказательств, в частности, когда содержание написанного составляет доказательство определенного факта - подделки, угрозы, оскорбления и т. д. Иногда установление исполнителя текста документа может указать на круг лиц, среди которых следует искать виновного. Так, при расследовании двух дел (о пожаре и об убийстве) обнаружение на месте происшествия клочков ученических тетрадей и установление конкретных исполнителей текстов на этих листках способствовали построению правильных версий. Как выяснилось в результате расследования, в первом случае отец ученика использовал тетради сына в качестве материала для поджога дома, во втором - брат ученицы К. из листов, вырванных из ее тетради, изготовил пыжи;

Установление факта выполнения одним лицом различных текстов, отдельных фрагментов текста и подписей. Например, если обвиняемый признается в выполнении одного из документов, проходящих по делу в качестве вещественного доказательства, подтверждающего какой-либо факт, но отказывается от другого, а у следователя есть основания полагать, что обвиняемым написан и другой документ, то он назначает почерковедческую экспертизу. В этом случае на разрешение эксперта может быть поставлен вопрос о том, одним ли лицом выполнены оба текста, причем первый документ используется в качестве образца почерка обвиняемого.

Вопрос о выполнении нескольких текстов или подписей одним лицом может быть поставлен и в том случае, когда у следователя есть основания полагать, что исполнителем всех текстов анонимных писем или подписей от имени вымышленных лиц является одно лицо. Следователь или суд, назначая экспертизу почерка, в подобных случаях может поставить на разрешение эксперта вопрос о выполнении текста одним лицом или разными лицами.

Как уже отмечалось, кроме идентификационных могут проводиться и неидентификационные исследования. Они имеют своей целью:

установление факта письма в необычных условиях или при необычном состоянии писавшего;

установление одновременности выполнения всех фрагментов текста, подлежащих экспертизе;

решение вопроса о давности выполнения исследуемой рукописи;

определение пола исполнителя по рукописному тексту и т. д.

Вопрос об условиях выполнения рукописи следователю и суду приходится выяснять при проверке показаний обвиняемых, свидетелей или потерпевших либо в целях уточнения или оценки заключения эксперта, содержащего выводы о невозможности решения поставленной перед ним задачи.

Например, эксперт при исследовании подписи на расходном ордере установил совпадающие и различающиеся признаки почерка, однако ни те, ни другие не являются, по его мнению, достаточным основанием для положительного или отрицательного вывода. По этой причине эксперт пришел к выводу о невозможности решения поставленной перед ним задачи. [15 с.67]

При оценке такого вывода у следователя могут возникнуть дополнительные вопросы, касающиеся влияния условий письма на проявление признаков подписи. Перед экспертом в подобном случае может быть поставлена задача установить, могли ли появиться различающиеся признаки почерка вследствие выполнения подписи определенным лицом в неудобной позе или болезненном состоянии.

Особенно часто такие вопросы ставятся перед экспертом в случаях когда другими доказательствами по делу (например, показаниями свидетелей) установлено, что подпись была выполнена в очень необычных условиях больным человеком (например, подпись на завещании). В данном случае результатом сравнительного исследования является исключение или подтверждение условий, сходных с проверяемыми по характеризующим их признакам.

Иногда одной из задач неидентификационного исследования, которую ставят перед экспертом, является установление факта дописки слова или фразы к тексту, цифры к числу и т. д. Например, существенное значение может иметь установление того, выполнен ли весь текст накладной в одно и то же время либо некоторые из наименований товаров были дописаны позднее, после написания основного текста. Обычно эта задача решается комплексным исследованием с применением методик как почерковедческой экспертизы, так и технической экспертизы документов.

Необходимость в определении времени выполнения рукописи может возникнуть при решении вопросов о приоритете научных открытий, давности составления завещаний.

Задачи, поставленные перед экспертом следователем или судом, определяют методику проведения экспертизы рукописного текста, а также процесс подготовки и оформления материалов, направляемых для исследования.

При необходимости установления исполнителя рукописного текста либо подписи следователь или суд должны представить эксперту, производящему экспертизу, свободные и экспериментальные образцы почерка (подписи) лица, в отношении которого проводится исследование.

Если перед экспертом поставлена задача установить, одним или разными лицами выполнены отдельные фрагменты текста в исследуемом документе или несколько текстов (подписей), то на экспертизу представляются лишь исследуемые документы (например, завещание с подписью умершего лица). При проведении экспертизы почерка по рукописям, выполненным в необычных условиях, требуются образцы почерка или подписей, выполненные в аналогичных условиях. [16 с.98]

2.3 Методика почерковедческого исследования

Криминалистическое исследование почерка складывается из следующих этапов:

подготовка к исследованию;

выявление признаков необычного выполнения рукописи;

раздельное и сравнительное исследования спорной рукописи и образцов;

оценка обнаруженных совпадений и различий и вывод.

При подготовке к исследованию эксперт проверяет правильность оформления представленных ему на экспертизу документов образцов почерка, их достаточность, наличие необходимых сведений об обстоятельствах выполнения рукописи и личности предполагаемых исполнителей.

Методика исследования почерка и его результаты во многом зависят от того, выполнены ли изучаемые документы обычным почерком или измененным. Во втором случае возможности исследования суживаются. Для идентификации могут быть использованы лишь те признаки обычного письма, которые сохранились в измененной рукописи. Задача исследователя здесь состоит в том, чтобы установить факт изменения почерка, признаки, которые подвергались умышленному и непроизвольному изменению, и выделить сохранившиеся в рукописи признаки обычного почерка.

Факт исполнения рукописи измененным почерком устанавливается путем ознакомления с характером и назначением документа, материалами, использованными при его составлении, по ряду специфических признаков, среди которых наиболее характерны признаки сниженной координации и замедленности движений. Последние обычно чередуются с признаками более высокой координации и быстрого темпа письма. Выделив сохранившиеся в рукописи признаки обычного письма, эксперт использует их для идентификации.

...