Транснациональная преступность

Размещено на http://www.allbest.ru/

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

1. ОРГАНИЗОВАННАЯ ПРЕСТУПНОСТЬ: ПОНЯТИЕ, СОДЕРЖАНИЕ И ВИДЫ

2. ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ БОРЬБЫ С ПРЕСТУПНОСТЬЮ В РК

2.1 Правовые аспекты борьбы с организованной преступностью в сфере экономики

2.2 Транснациональная преступность - особый вид организованной преступности

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

ВВЕДЕНИЕ

Организованная преступность - это сложно динамическое, многоуровневое, социально опасное явление. И, что не очень приятно - в нашем современном мире существуют разнообразные формы организованной преступности. Однако все они берут свое начало, с точки зрения организованных форм, от небезызвестной мафии, которая зародилось на острове Сицилия первоначально как организация патриотически-революционного характера, организация сопротивления тем, кто пытался поработить свободолюбивый народ этого острова. Постепенно она попало в руки крупных магнатов, и стала использоваться в интересах. С тех пор и по сегодняшний день мафия была и остается неизбежной участницей всех событий, которыми отмечена история Италии.

С термином «Организованная преступность» неразрывно связан термин «соучастие». Термин «Соучастие в преступлении» вошел в научный оборот с момента появления уголовного законодательства РК. При анализе законодательства позволяет сделать вполне определенный вывод о том, что под соучастием в преступлении определяется как умышленное совместное участие двух или более лиц в совершившии умышленного преступления, который соответствует всем признакам уголовного законодательства.

Возникновение организованной преступности прежде всего связано с социально-экономическими, а в таких государствах, как Китай и Япония, даже историческими условиями.

Однако среди политических деятелей и ученых юристов в СССР долгое время бытовало мнение о том, что в бывшем СССР организованной профессиональной преступности не существует, поскольку в обществе развитого социализма нет и не может быть причин для ее существования, хотя имевшие место многочисленные примеры судебной практики красноречиво говорили о существовании различных преступных групп и банд-формирований, отличавшихся высочайшим уровнем организованности. Но в то же время вопросы организованной преступности неоднократно исследовались учеными-криминалистами и правоведами других государств.

Целью данной работы можно считать рассмотрение и анализ организованной преступности в двух видах:

1. поведение и способы совершения преступления.

2. последствия влекущие совершению преступлении.

Выполнение цели требует решение следующих основных задач:

- рассмотрение понятие и виды существующих организованных преступных групп;

- рассмотрение правовых норм, которые реализуются против борьбы с организованной преступностью;

- анализ организованных преступных групп.

Выполнение этих задач определяется структура работы. Она состоит из введения, включающего в себя обоснование актуальности темы, историография вопроса, определение: основной цели и задач; 2-х глав; заключения и список используемой литературы.

Список используемой литературы содержит нормативно-правовую базу, аналитические материалы, монографии и другие источники.

1. ОРГАНИЗОВАННАЯ ПРЕСТУПНОСТЬ: ПОНЯТИЕ, СОДЕРЖАНИЕ И ВИДЫ

транснациональная преступность казахстан правонарушение

Анализ понятия «организованная преступность» требует раскрытия его предварительных и основных характеристик. Как известно преступление может быть совершено одним лицом, или же совместными действиями или бездействием нескольких лиц. Случаи, когда преступление является результатом совместных усилий нескольких лиц, составляют значительную часть всех совершаемых преступлений и именуется соучастием.

В ст. 27 УКРК соучастие в преступлении определяется как умышленное совместное участие двух или более лиц в совершении умышленного преступления. К соучастникам преступления, в зависимости от характера деятельности лица и степени его участия в преступлении, относятся наряду с исполнителем организаторы, подстрекатели и пособники.

Совершение преступления в соучастии несколькими лицами представляет, как правило, большую общественную опасность, чем совершение преступления одним лицом.

Одной из особенностей преступности как негативного явления в современный период - увеличение числа групповых преступлений. Так, в 2000 году из числа осужденных судами Республики Казахстан доля лиц, совершивших групповые преступления, составила в 2000 году - 29,6%, в 2001 году - 34,2%, в 2002 году - 34,4%, в 2003 году - 27,7%. Такое опасное явление, которое имеет определенное распространение, как организованная преступность, невозможно без соучастия. Подавляющее большинство коррупционных преступлений также совершается в соучастии. Соучастие характеризуется совокупностью обязательных для установления объективных и субъективных признаков. Они содержатся в определении соучастия, которое дано в ст. 27 УКРК.

К объективным признакам соучастия относятся: а) участие в совершении преступления двух или более лиц; б) совместность действий участвующих в одном и том же преступлении лиц.

По всему характеру участие в одном преступлении двух или более лиц может выражаться в простом объединении усилий нескольких лиц (совиновничество), где действия всех соучастников примерно равны.

Преступная деятельность нескольких лиц может быть более сложной и заключаться в совершении каждым из соучастников различных действий, а в некоторых случаях - в бездействии отдельных из них.

Следовательно, соучастие может заключать в себе активные действия, направленные на исполнение преступления со стороны одних соучастников и содействие в исполнении преступления со стороны других.

Другим объективным признаком соучастия является совместность действий соучастников, что предполагает взаимно дополняющего друг друга общую деятельность участников, направленную на достижение единого преступного результата.

Совместность при соучастии характеризуется тем, что достигнутый преступный результат является единым и общим слагаемым усилий участвующих в преступлении лиц. Однако, признавая каждого из соучастников ответственным за общий преступный результат, необходимо вместе с тем выяснить действительную его роль в преступлении. Характер и степень участия каждого из соучастников в совершении преступления учитываются при решении вопроса об уголовной ответственности соучастников (ст. 29 УКРК). Указанные обстоятельства, а также значение фактического участия лица в достижении цели преступления, его влияние на характер и размер причиненного или возможного вреда учитываются при назначении каждому соучастнику наказания (ст. 57 УКРК).

Уголовное законодательство Республики Казахстан различает четыре - вида соучастников: исполнитель, организатор, подстрекатель и пособник. В основу такого деления соучастников на виды положены объективные критерии - степень и характер участия каждого соучастника в совершении преступления, какую роль исполнял каждый соучастник для достижения единого преступного результата.

Организация преступления может выразиться в подыскании или вербовке участников преступления, в их обучении, в разработке плана совершения преступления, в подыскании орудий и средств совершения преступления и т.п.

Руководство совершением преступления - это направление деятельности соучастников в процессе совершения преступления: расстановка участников, распределение ролей, согласование на месте совершения преступления их деятельности, дача распоряжений по выполнению объективной стороны преступления, устранению препятствий в этом.

Создание организованной преступной группы и создание преступного сообщества (преступной организации) - это совершение таких действий, результатом которых становится возникновение организованной группы или преступного сообщества (преступной организации). Эти действия во многом сходны с действиями, которые понимаются под организацией преступления, но есть и различия, обусловленные характером этих преступных формирований. Признаки организованной преступной группы указываются в ч. 3 ст. 31 УКРК, а признаки преступного сообщества (преступной организации) - в ч. 4 ст. 31 УКРК.

Под руководством организованной группы или преступным сообществом (преступной организацией) понимается определение направлений деятельности указанных преступных формирований, дача их участникам указаний, разработка планов и деятельность, направленная на их реализацию и т.п.

Создание и руководство организованной группой или преступным сообществом является также самостоятельным преступлением, ответственность за совершение которого предусмотрена ст. 235 УКРК, а создание устойчивой вооруженной группой (банды) в целях нападения на граждан или организации, а равно руководство такой группой влечет ответственность по ч. 1 ст. 237 УКРК. Здесь организованная деятельность ввиду ее особо опасного характера представляет собой самостоятельное преступление, влекущее повышенную ответственность. Лицо, совершившее указанные в диспозициях перечисленных статей УК деяния, рассматривается как исполнитель этих преступлений.

Форма соучастия представляет собой внешнее проявление совместной преступной деятельности, отражает характер взаимосвязи и взаимодействия соучастников в процессе совершения преступления.

Повышенную общественную опасность представляет совершение преступления в такой форме соучастия, как организованная группа. В ч.3 ст.31 УК РК указано, что «преступление признается совершенным организованной группой, если оно совершено устойчивой группой лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений».

Организованная группа - это группа из двух или более человек, до совершения преступления договорившихся и распределивших между собой роли для совершения одного или ряда преступлений. Организованная группа отличается от названных выше форм соучастия специальной целью объединения и большей степенью устойчивости. Устойчивость отражает более высокую степень субъективной связи между участниками. Устойчивость характеризуется наличием в организованной группе определенной структуры подчиненности, распределением обязанностей соучастников, длительностью существования и количеством преступлений, планированием преступной деятельности.

Преступления, совершаемые организованной группой, как правило, причиняют значительный вред, отличаются дерзостью, совершаются серийно.

Совершение преступлений организованной группой дает основание квалифицировать содеянное по признаку группы, рассматривая это как отягчающее вину обстоятельство.

4) Наиболее опасной формой соучастия является преступное сообщество. Часть 4 ст.31 УК РК определяет, что «преступление признается совершенным преступным сообществом (преступной организацией), если оно совершено сплоченной организованной группой (организацией), созданной для совершения тяжких или особо тяжких преступлений, либо объединением организованных групп, созданных в тех же целях».

От организованной группы эта форма соучастия отличается признаком сплоченности и целевой установкой на совершение тяжких и особо тяжких преступлений.

Сплоченность предполагает наличие четко определенной иерархии, тщательной конспирации, наличие общего имущественного фонда, технической оснащенности, использование коррумпированных связей с правоохранительными органами, легального бизнеса.

Наиболее важным отличительным признаком в характеристике преступного сообщества, позволяющим отграничить эту форму соучастия от других, является целевое назначение - совершение тяжких и особо тяжких преступлений. Преступная организация как объединение организованных групп выполняет функции по координации криминальной деятельности структурных звеньев, распределению сфер и территории преступной деятельности, организационной и финансовой поддержке и т.д. Организованная преступность представляет собой один из самых сложных и опаснейших видов преступности, посягающий фактически на все сферы деятельности государства.

Опасность этого криминально-социального явления не всегда реально оценивается даже теми, кто призван с ним бороться. Опасность измеряется не количеством краж, грабежей или вымогательств, а угрозой, исходящей от организованной преступности. Прежде всего, она посягает на органы государственной власти, разъедая их с помощью коррупции. Она ведет к духовному обнищанию нации, особенно воздействуя на молодежь, устанавливая стереотип «красивой» жизни, безответственности перед обществом, культивируя насилие, анархию и наркоманию. Она подрывает экономику, так как происходит незаконное изъятие из государственного оборота материальных фондов, укрепление позиций криминальной части теневой экономики.

Организованная преступность (в современном смысле этого слова) появилась относительно недавно, примерно около века назад. Дело в том, что возникновение организованной преступности -- это качественно новый этап развития преступного мира. Если «неорганизованные» преступники являются аутсайдерами общества, то деятельность современных мафиози строится в основном, по законам бизнеса, и поэтому они стали составным элементом общественной жизнедеятельности.

Общеизвестно, что главная цель преступных организаций -- извлечение максимальной материальной выгоды. В связи с этим целесообразно вспомнить концепцию о двух принципиально различных типах «жажды наживы».

Авантюристическая жажда обогащения (в т. ч. путем грабежа и воровства) наблюдается с древнейших времен. Но только в условиях капиталистического строя складывается отношение к богатству как к закономерному результату рациональной деятельности по производству потребительских благ. Организованная преступность функционирует по законам именно рационального капиталистического предпринимательства, и поэтому ее экономическая история неразрывно связана с историей рыночного хозяйства.

Формируя определение организованной преступности, отечественные и зарубежные криминологи единодушно подчеркивают такие ее характеристики, как:

1) устойчивость, систематичность и долговременность;

2) тщательное планирование преступной деятельности;

3) разделение труда, дифференциация на руководителей и исполнителей -- специалистов разного профиля;

4) создание денежных страховых запасов («общаков»), которые используются для нужд преступной организации.

Из определения вытекают три основных признака организованной преступности:

первый признак -- наличие объединения лиц для систематического занятия преступлениями;

второй признак -- экономический, ее стержень;

третий признак -- коррупция, в наших условиях являющаяся одним из важнейших признаков организованной преступности.

Первый признак характеризуется выраженной иерархией, иными словами, соподчиненностью участников, жесткой дисциплиной на основе установленных правил поведения и уголовных традиций. Власть в группе концентрируется в руках одного или нескольких лидеров, а число участников колеблется от пяти до нескольких тысяч человек.

Вполне очевидно, что группы неравнозначны по уровню организации,

структуре и преступной направленности. Это связано с социальными, экономическими, этническими и географическими факторами. Условно уровни можно разделить на примитивный, средний и высокий.

К примитивному относятся устойчивые группы, имеющие простую структуру организации: главарь - участники. Здесь каждый знает свою роль, и планирование преступлений осуществляется по утвердившейся модели. Количественный состав таких групп колеблется от трех до десяти человек. Преимущественное занятие -- кражи, грабежи, мошенничество, разбои. Коррумпированные контакты редки.

Средний уровень организованной преступности является, как бы переходной ступенью к более совершенным и опасным построениям и представлен группировками. Между главарем и исполнителем существуют промежуточные звенья. Данное объединение включает несколько подразделений: боевики, разведчики, исполнители, телохранители «финансисты» и т. д. Группировки достигают пятидесяти и более человек. Они занимаются рэкетом, наркобизнесом, контрабандой, незаконными операциями в кредитно-банковской системе, как правило, имеют связи с чиновниками органов власти и управления.

Высокий уровень представлен криминальными организациями с так называемой в криминологии западных стран сетевой структурой. Иными словами, подобные сообщества имеют две и более ступеней управления и в обыденном сознании составляют понятие мафии.

Таким образом, необходимо повторить, что основные причины возникновения и распространения организованной преступности имеют экономическую природу, ибо ее главная движущая сила -- возможность получения большей прибыли в сравнительно короткие сроки. Исследования целого ряда специалистов показывают, что важнейшим фактором появления и эволюционирования организованной преступности является криминальная сфера теневой экономики.

Структура теневой экономики достаточно сложна. Криминальную зону данного явления в упрощенном виде можно представить четырьмя основными блоками:

-- подпольное предпринимательство, ориентированное на удовлетворение совершенно нормальных, но по каким-то причинам официально не удовлетворяемых потребностей. Это может быть незарегистрированное производство и реализация каких-либо товаров, коммерческое посредничество, незаконное перемещение товаров через границу, оказание различных услуг и т. п.;

-- предпринимательство, паразитирующее на человеческих пороках и потребностях в противозаконных товарах и услугах (наркобизнес, проституция, незаконная торговля оружием и т. п.);

-- предпринимательство, основанное на различного рода фальсификациях и мошенничестве (подделка и сбыт денег, произведений искусства, документов, модных и престижных товаров и т. п.);

-- приписки и хищения на государственных предприятиях.

Если для развитых индустриальных стран в большей степени характерны второй и третий блоки криминальной преступности, то в нашей стране активно проявляются все четыре.

В сфере преступного бизнеса действуют тенденции к организованности, объективно порождаемые двумя группами причин:

во-первых, противоправная деятельность в виде промысла достаточно сложна по своему характеру и требует объединения усилий, определенного уровня организации. Одиночкам или недостаточно организованным группам лиц просто не под силу деятельность, требующая тщательной подготовки первичного капитала, выгодных деловых связей, нейтрализации правоохранительных органов, протекции и защиты, которые может предоставить только организация; во-вторых, наличие в тех или иных социальных сферах благоприятных условий для извлечения стабильно высоких прибылей противоправным путем закономерно порождает конкуренцию, в которой побеждает более сильный, а значит, более организованный.

Таким образом, организованная преступность -- это, по существу, социально-экономический процесс обращения преступного капитала в криминальной сфере с вовлечением широких слоев населения, с использованием коррупции и всего того, что способствует его процветанию и обращению.

В настоящее время можно говорить, что на постсоветском пространстве установились следующие виды организованной преступности.

1. Организованные группы, действующие на определенной территории (город, область, район, край, автономные образования) Они занимаются общеуголовными преступлениями, их руководители, пользующиеся авторитетом лидеры, могут быть как ранее судимыми, так и несудимыми.

2. Организованные группы, базирующиеся на определенной территории и занимающиеся кроме общеуголовных преступлений также преступлениями в сфере экономики, финансов и т.д. Членами групп вместе с дельцами-руководителями фирм, акционерных обществ, государственных предприятий являются и боевики общеуголовной среды. Группы имеют межрегиональные связи, основанные на экономических и корыстных интересах как коммерческих структур, так и руководителей. Руководители групп - авторитетные личности, нередко занимающие ответственные должности в органах власти и управления, как ранее судимые, так и несудимые.

3. Организованные группы, действующие в местах лишения свободы. Эти группы проводят активную работу среди осужденных по привитию воровских традиций, организуют совершение преступлений против отбывающих наказание, персонала исправительных учреждений, чтобы в дальнейшем использовать их в преступных целях с помощью угроз, нападений, расправ, подкупа.

4. Организованные группы, совершающие преступления с использованием межрегиональных связей. Группы состоят из жителей разных местностей.

5. Организованные группы и сообщества, создаваемые на этнической основе. Они характерны для регионов со значительным числом городского населения, концентрацией предпринимательских структур, развивающиеся инфраструктуры.

6. Организованные группы, так называемые «гастролеры». Для них характерно совершение преступлений, связанных с выездом в другие местности.

7. Организованные преступные группировки, действующие на транспорте. Они совершают преступления общеуголовной направленности, а также преступления в сфере экономики.

Специалисты из Интерпола, стремясь по возможности более полно отразить многообразие данного явления, выделяют четыре основных вида организованных преступных сообществ.

1. Сообщества по типу семей мафии с жесткой иерархией, внутренними правилами и «кодексом чести», зачастую многопрофильные, действующие в различных сферах легального и нелегального бизнеса. Подобные объединения наиболее устойчивы и располагают значительными возможностями для оказания давления на органы власти.

2. Группировки, действующие (в отличие от первого вида) в одной или нескольких достаточно узких сферах незаконной деятельности и не имеющие такой жесткой структуры. Чаще всего они специализируются на угонах автомобилей, создании и использовании лабораторий по производству наркотиков, финансовых махинациях и т.п.

3. Преступные сообщества, формирующиеся по этническому признаку. По мнению зарубежных специалистов, в последнее время в мире наблюдается рост числа такого рода преступных объединений.

4. Террористические организации, преследующие политические цели.

Отличительной особенностью организованной преступности является смыкание ее с властью, использование ею властных структур для разработки системы защиты себя от ответственности.

Более того, в настоящее время в результате изменений в структуре торговли, финансов, связи и информации создается такое положение, когда преступность не ограничивается национальным уровнем. Она становится все более трансграничной, а во многих случаях приобретает глобальный характер, поэтому такие организованные преступные группировки представляют собой угрозу глобального масштаба. Для активизации своей деятельности они создают международные сети, прибегают к изощренным стратегиям и способам, позволяющим проникать в финансовые, экономические и политические системы всех государств.

2. ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ БОРЬБЫ С ОРГАНИЗОВАННОЙ ПРЕСТУПНОСТЬЮ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН

Учитывая многоаспектность организованной преступности, мы ограничимся анализом четырех основных форм его проявления: борьба с терроризмом, с наркобизнесом, с организованной преступностью в сфере экономики и транснациональной преступностью.

Борьба с организованной преступностью предполагает разработку и реализацию комплекса специальных общеогранизацонных, предупредительных и правоохранительных мер. Среди них важное место призваны занимать уголовно-правовые, уголовно-процессуальные, уголовно-исполнительные, оперативно-розыскные, фискально-финансовые и прочие меры, которые должны быть основаны на общем анализе криминальной ситуации, ее прогнозе. Речь идет о специальных мерах, ибо здесь основной объект борьбы - это сами организованные преступные формирования и уже не отдельные преступления, а их сложная разветвленная преступная деятельность.

Остро стоит проблема интеграции четырех компонентов борьбы с преступностью - теории, политики, законодательства и практики. В качестве исходной служит посылка: негативным силам может успешно противостоять более организованная позитивная сила. Трудность борьбы с организованной преступностью состоит в ее опережающем приспособлении к изменяющейся жизнедеятельности общества. Охватывая своими щупальцами социальный прогресс, она эксплуатирует достижения науки, техники, экономики, все глубже проникает в политику, поражает и подчиняет своему влиянию многие структуру и институты государства, партий, общественных организаций, насаждая коррупцию и разложение в аппаратах управления; умело ставит себе на службу политическую и социально-экономическую нестабильность, сепаратизм, обострение межнациональных, межгосударственных и межрелигиозных отношений.

На наших глазах происходит интернационализация преступности, ее овеществление как общечеловеческой «ценности». Она далеко переросла рамки национальных границ, превратилась в планетарного спрута. Не считаясь с общественно-политическим строем государств, опасно расползаются по земному шару терроризм, наркобизнес, валютные махинации и фальшивомонетничество, торговля оружием, крупномасштабные спекуляции. Всплеску их количества и «мастерства» способствовало, в том числе широкое развитие международных контактов.

В этой связи нашей республикой предпринимаются определенные и, прежде всего, законодательные меры по предупреждению и пресечению организованной преступности, в том числе имеющей международный характер.

Так, были приняты Указы Президента Республики Казахстан от 17 марта 1992г. № 684 «О мерах по усилению борьбы с организованными формами преступности и коррупцией», и от 5 ноября 1997г. № 3731 «О мерах по укреплению национальной безопасности, дальнейшему усилению борьбы с организованной преступностью и коррупцией».

Приняты Законы Республики Казахстан от 2 июля 1998г. «О борьбе с коррупцией», от 13 июля 1999г. «О борьбе с терроризмом», от 9 ноября 2000г. «О ратификации Договора между Республикой Казахстан, Кыргызской Республикой, Республикой Таджикистан и Республикой Узбекистан о совместных действиях по борьбе с терроризмом, политическим и религиозным экстремизмом, транснациональной организованной преступностью и иными угрозами стабильности и безопасности Сторон».

В рамках решения Совета глав правительств государств - участников Содружества Независимых Государств постановлением Кабинета Министров Республики Казахстан от 12 апреля 1994 г. № 371 было создано Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными опасными видами преступлений.

Постановлением Правительства Республики Казахстан были утверждены Соглашения о сотрудничестве в борьбе с организованной преступностью, терроризм, незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ и другими опасными видами преступлений между Правительством Республики Казахстан и правительствами Федеративной Республики Германии (от 4 апреля 1997 г. №476), Венгерской Республики (от 24 апреля 1997г. №652), Исламской Республики Иран (от 15 декабря 1999г. №1924), Литовской Республики (от 11 мая 2000 г. № 697 и 19 октября 2000 г. №1563).

В настоящее время в связи с ростом масштабов и влияния транснациональной преступности на все сферы жизнедеятельности человеческого сообщества можно говорить о том, что она бросает серьезный вызов верховенству закона. В качестве ответа международного сообщества на развитие транснациональной преступности Генеральной Ассамблеей ООН была разработана Конвенция против транснациональной преступности, которая была принята 13 декабря 2000 г. в г. Палермо (Италия) на Политической конференции большинством стран мира, в том числе и Республикой Казахстан.

В отличие от расследования обычного преступления (преступления-инцидента), когда полиция исходит из ставшего известным факта нарушения закона, расследование действий криминальных организаций требует длительного наблюдения, позволяющего выявить цели, метод и районы их преступной деятельности, структуру и кадровый состав планы и замыслы. Конспиративность преступных сообществ, предпринимаемые ими меры к сокрытию следов противоправных действий, нейтрализация возможных свидетелей и иных неугодных лиц, проникновение в структуры власти, использование современных технических средств создают условия, в которых поступление в правоохранительный орган полноценной оперативно значимой информации в состоянии обеспечить только специальные средства и методы негласного расследования: электронный контроль, наружное наблюдение, перлюстрация почтовой корреспонденции, использование агентуры;

8) укрепление правовых основ оперативной деятельности;

9) применение силы, адекватной масштабу преступной деятельности;

10) научное и пропагандистское обеспечение борьбы с организованной преступностью.

Кроме того средства массовой информации должны формировать общественное мнение в духе активной позиции каждого человека. Ведь в борьбе с организованной преступностью многое зависит не только от деятельности правоохранительных органов, но и от той нравственной атмосферы общества, в которой они работают.

В целом решить проблему организованной преступности можно только путем эффективного использования всего комплекса мероприятий, направленных на борьбу с этим негативным явлением.

2.1 Правовые аспекты борьбы с организованной преступностью в сфере экономики

Мы всегда живем в двух социальных измерениях, которые соприкасаются друг с другом. Это "мир закона" и "мир криминала". Обычно границы между ними прозрачна и ненадежно закрыта. Поэтому разные государства мира каждый год тратят гигантские суммы денег на го, чтобы отвоевать часть территории у глобальной криминальной империи, о существовании которой большинство законопослушных граждан знают или догадываются. Но многих эта "империя зла" пугает, так как, попав в нее, нередко трудно, в подчас и невозможно найти дорогу назад.

Для этих страхов есть веская причина, так как борьба международного сообщества с этой империей напоминает битву Геракла с гидрой. Вместо каждой отрубленной головы вырастают две новые. Глобальное криминальное пространство уверенно расширяет свои границы и как "черная дыра" затягивает в себя миллионы и миллионы человеческих судеб, которые становятся частью обширного нелегального рынка преступного бизнеса.

В отличие от мирового экономического пространства на этом "черном рынке" давно уже исчезли все преграды, мешающие свободному перемещению грязных капиталов, контрабандных товаров, нелегальной рабочей силы и услуг в разные сектора криминальной экономики.

Что такое теневая экономика? На этот вопрос даются самые разные ответы. Высказывается мнение, согласно которому теневая экономика это, экономическая деятельность, противоречащая действующему законодательству, то есть, совокупность нелегальных, хозяйственных действий, которые «подпитывают» уголовные преступления различной степени тяжести.

Согласно другому мнению, под теневой экономикой понимаются неучитываемые официальной статистикой и неконтролируемые обществом производство, потребление, обмен и распределение материальных благ.

Третья точка зрения утверждает, что теневая экономика это, все виды деятельности, направленные на формирование или удовлетворение потребностей, культивирующих в человеке различные пороки.

Каждая из указанных точек зрения по-своему правильна и отражает в той или иной степени наблюдающиеся в экономике реальные процессы. Они характеризуют теневую экономику с различных сторон и по существу не противоречат друг другу. Таким образом, теневая экономика как бы распадается на три крупных блока:

1. Неофициальная экономика. Сюда входят все легально разрешенные виды экономической деятельности, в рамках которых имеют место не учитываемые официальной статистикой производство услуг и товаров, и сокрытие этой деятельности от налогообложения.

2. Фиктивная экономика. Это приписки, хищения, спекулятивные сделки, взяточничество и всякого рода мошенничества, связанные с получением и передачей денег, товаров и услуг.

3. Подпольная экономика. Под ней понимаются запрещенные законом виды экономической деятельности.

Объективной причиной стремительного роста теневой экономики в Казахстане является переход от бюрократической, командной системы управления к рыночной. Смена общественного строя сопровождается и сменой старой морали. При этом теневая экономика должна базироваться и развиваться из конкретных источников.

Первый из них - это пресловутый вывоз за рубеж капитала, сырьевых и энергетических ресурсов (по оценкам авторитетных экспертов это около 30 млрд. в год), при этом основная часть сделок не является в прямом смысле теневой, т.е. осуществляется на законных основаниях: сырье и энергоресурсы часто реализуются за рубеж по заниженным ценам через посреднические компании, а соответствующий процент от прибыли последних оседает за рубежом.

Вторым, и основным источником теневой экономики является нерегистрируемая государственными органами хозяйственная деятельность, которая имеет место во всех сферах экономики. Например, каким образом могут на протяжении 5-6 лет реформ выживать многочисленные слои населения, доходы которых оказались (по официальным статистическим данным) значительно ниже прожиточного минимума?

Согласно официальной статистике, уровень жизни населения в Казахстане в 1995 году относительно 1991 года составил 60%. Причем только в 1995 году реальная зарплата снизилась на 25%. Между тем количество легковых автомобилей в частном владении не уменьшилось, а число иномарок - увеличилось: только в 1995 году в Казахстан было ввезено 400 тысяч автомобилей. Эту статистику можно объяснить только наличием теневого фактора. В общемировом масштабе удельный вес теневой экономики оценивается в 5-10% от валового внутреннего продукта. Так, в африканских странах этот показатель достигает 30%, в Чехии - 18%, а на Украине - 50%; удельный вес теневой экономики в хозяйственном обороте Казахстана оценивается на уровне 20%. Показатель 40-50% является критическим. На этом рубеже влияние теневых факторов на хозяйственную жизнь становится настолько ощутимым, что противоречие между легальным и теневым укладами наблюдается практически во всех сферах жизнедеятельности общества.

Ключевым признаком теневой деятельности можно считать уклонение от официальной регистрации коммерческих договоров или умышленное искажение их содержания при регистрации. При этом основным средством платежа становятся наличные деньги и особенно иностранная валюта. В решении же деловых вопросов преобладают так называемые «разборки».

Если приоткрыть «теневую завесу», то за ней окажется «пирамида» движущих сил неформального сектора экономики.

Своеобразная надстройка теневой экономики - сугубо криминальные элементы: торговцы наркотиками, оружием, угонщики автомобилей, наемные убийцы, сутенеры. К этой категории можно отнести и представителей органов власти и управления, если они берут взятки или торгуют государственными должностями и интересами.

В середине - теневики - хозяйственники. К ним следует отнести предпринимателей, коммерсантов, финансистов, промышленников, мелких и средних бизнесменов, в том числе и «челноков». Эти люди - мотор экономической деятельности, и не только нелегальной.

Третья группа представлена наемными работниками, причем как физического, так и интеллектуального труда. К ним могут примыкать коррумпированные государственные служащие, в доходах которых (по некоторым данным) до 60% составляют взятки.

Конечно, данное деление в определенной степени условное и небесспорное, но оно охватывает около 30 млн. активного населения страны.

Общий интерес для всех слоев «пирамиды» заключается в получении дополнительного дохода за пределами правового поля. Есть и общие формы реализации интересов. Так, вывоз капитала за рубеж присущ всем. Правда, представители криминального и среднего уровней делают это в основном путем незаконных операций с сырьем и стратегическими материалами, с импортными товарами, с инвестициями, с подделкой платежных документов. Капитал, вывезенный усилиями только этих слоев, эксперты оценивают в 300 млрд. тенге. Наемные работники могут предложить на экспорт только мозги и рабочие руки.

Криминальные структуры действуют преимущественно в сфере перераспределения доходов, которые получают внеэкономическими методами, главным образом насилием - от шантажа до заказного убийства.

Представители среднего слоя, как правило, изначально являются законными собственниками производимых доходов. И лишь в дальнейшем по воле обстоятельств уводят доходы от налогообложения. Зачастую для них иначе нельзя: применение действующих штрафов и пени ставит под угрозу существование собственного дела. На роль судей-арбитров по выполнению сделок они привлекают представителей криминальных структур. Ведь сделки не зарегистрированы, а значит, обращаться официально в арбитражный суд в случае невыполнения договоренности невозможно.

Криминальный слой «пирамиды» объективно заинтересован в существующих условиях, при которых набирает силу теневая экономика. Ибо ее представители контролируют до 90% предприятий и организаций. И это основное поле для получения нелегальных доходов. В целях консервирования такой ситуации в ход пускается подкуп выборных и назначенных должностных лиц. Не потому ли так долго рассматриваются в законодательных органах соответствующие законы?

Теневиков - хозяйственников сегодняшняя ситуация не должна устраивать: они оказываются между молотом и наковальней. С одной стороны - криминальные структуры, с другой - правоохранительные органы. Да еще и ответственность друг перед другом по выполнению условий сделки.

Объективно оказываются сейчас в худших условиях наемные работники-профессионалы. В развитых странах зарплата по основному месту деятельности составляет 70-80% доходов работника, а в Казахстане - лишь около трети. Не может устраивать наемных работников и усиление влияния криминальных элементов. Плата за «крышу» автоматически удорожает товары и услуги на 30%. А это серьезный удар по бюджету потребителя.

Данная экономика представляет из себя совокупность локальных черных рынков, так как практически все регионы мира имеют свою экономическую нишу в нелегальной системе международного разделения труда, где ежегодная прибыль транснациональных преступных сообществ исчисляется миллиардами долларов.

Структуры теневой экономики в принципе не являются в полном смысле экономическими, т.е. ориентированными на максимальное удовлетворение запросов потребителя при минимальных издержках производителя. Они больше напоминают государство в миниатюре.

Корни разрастания теневой экономики развивались в 80-х годах, во времена окончательной деградации административной системы. Новое поколение политических руководителей Казахстана променяло власть на собственность. Достоверного анализа на этот счет нет, однако, если принять подобную гипотезу в качестве рабочей, то этот разрушающий национальную экономику образ хозяйствования становится более понятным.

За спорами последних лет о реформах и контрреформах, о том, что преобразования идут плохо или вообще остановились, общество упускает совершенно очевидную реальность - реальность формирования системы высококриминализированных экономических отношений, характеризующихся рядом признаков.

Это, прежде всего, огромный вес теневого сектора, огромная роль неформальных и внеправовых отношений.

Это образование в экономической сфере кланов - устойчивых властно-хозяйственных структур, имеющих «крышу» в виде того или иного государственного органа власти, распоряжающихся крупными суммами накопленного разными путями капитала и ведущих широкомасштабную коммерческую деятельность. Одно из следствий возникновения подобных кланов - блокирование конкуренции на финансовых рынках, на рынках основных групп товаров и даже во внешней торговле. Другое печальное следствие формирования кланов, это создание узкой прослойки людей, присваивающих колоссальные доходы, при обнищании огромной части населения. Третье следствие - деградация бюджетной системы (на которой эти структуры паразитируют, используя такой главный источник сверхдоходов, как операции с бюджетными ресурсами и государственной собственностью), рост государственного долга как вынужденное в подобных условиях средство решения финансовых проблем в обществе.

Четвертое следствие - перераспределение национального дохода в пользу элитной группы. Мы видим, как оно растет, в то время как народнохозяйственные сферы, обеспечивающие благосостояние большей части населения (здравоохранение, образование и т.п.) приходят в упадок.

Пятое следствие - утечка капиталов за границу.

Вся эта система сегодня устойчиво воспроизводится, причем главный механизм ее воспроизводства связан с тем, что сформировавшиеся кланы фактически диктуют свои условия в принятии общегосударственных экономико-политических решений. А те предприятия, которые, как и полагается в рыночной экономике, работают на свой страх и риск, законопослушны и исправно платят налоги, не имея «крыши» во властных структурах и правоохранительных органах, обречены на банкротство.

Кстати говоря, правоохранительные органы тоже глубоко вовлечены в хозяйственную активность и являются одними из важнейших ее субъектов в нынешнем Казахстане. Другое проявление не правового характера реформ - принятие законодательных актов без учета интересов и запросов населения, опыта реальной жизни и потребности общества, а лишь отражающих интересы определенных влиятельных групп, имеющих возможность лоббирования и «продавливания» нужных им решений. Люди относятся к таким законам не как к нормам, которым нужно следовать, а как к запретам принимаемым «начальством» для своей пользы. Такие нормы люди без всяких угрызений совести обходят, когда им это выгодно, и экономическая деятельность уходит «в тень».

К сожалению, Центральная Азия не является исключением. С момента исчезновения СССР страны региона не только стали суверенными участниками международных политических и экономических отношений, но и заняли свое, отнюдь не последнее место в глобальной системе криминального бизнеса. Наркоторговля, нелегальный трафик людей и работорговля, незаконная продажа оружия, контрабанда дикой флоры и фауны. Это список не полный, но включает в себя те отрасли мирового «криминального хозяйства», в которых регион Центральная Азия становится одним из лидеров. Наибольшие опасения вызывает тот факт, что наш регион закрепляет свои позиции на этом рынке, в то время как со стороны центральноазиатских государств снижается эффективность борьбы с этими тенденциями.

Итак, в результате проведенных в Казахстане реформ были созданы все условия для дальнейшего развития и процветания теневых форм экономики. Теневая экономика стала сопоставима по масштабам с легальной. Более того, в теневой экономике формируется примерно тот же набор механизмов, что и в официальной хозяйственной системе. В ней действуют свои правила ценообразования, способы обеспечения соблюдения контрактов, имеется специфический набор профессий со своим кодексом поведения, работают собственные механизмы инвестирования. Эти теневые механизмы изменили жизнь миллионов людей, создали особые условия работы предприятий. Многие специалисты стали уже вести речь о «теневом порядке» в обществе.

2.2 Транснациональная преступность - особый вид организованной преступности

«Преступность не имеет национальности». Это безусловно правильное выражение средства массовой информации, кажется, уже отразили более чем убедительно. Тем не менее это не означает, что понятия «нация» и «преступность» вовсе не связаны между собой. В мире нет народов, полностью свободных от криминала. Другое дело, что в разных странах существуют разные представления о том, что является преступным деянием, а что нет. По данным ООН, Швеция занимает одно из первых мест в мире по количеству преступлений на тысячу жителей. Но в этой стране наличие алкоголя в крови у водителя уже считается серьезным преступлением и оно обязательно подлежит регистрации. А, скажем, в закавказских республиках, если исходить из официальных данных, уровень преступности весьма низок, поскольку там нередко практикуется компромисс между преступником и потерпевшим, преступником и правоохранительными органами, что, к сожалению, переносится и на казахстанскую почву.

Организованные преступные группы, основанные на этнической принадлежности, самые сильные, наиболее трудно раскрываемые, поскольку базируются на круговой поруке, основанной на кровном родстве, которое до сих пор много значит, вне зависимости от национальности

В целях определения возможных путей развития межнациональных организованных преступных сообществ и постановки в связи с этим актуальных задач перед правоохранительными органами Республики Казахстан необходимо рассмотреть зарубежные аналоги - преступные сообщества, существующие на протяжении десятков лет. Среди так называемых транснациональных преступных организаций эксперты ООН прежде всего выделяют сицилийскую и итальянскую мафию как обладающие одной из самых сложных тайных структур. Миграция сицилийцев в Соединенные Штаты Америки способствовала образованию их сферы влияния на американском рынке сбыта героина. То же самое происходит в Германии, где недавно было установлено, что «группы сицилийских мигрантов, поддерживающих тесную связь со своими родными, семьями, занимаются инвестиционной деятельностью и готовят группы исполнителей преступных операций в Сицилии».

Надо сказать, что в настоящее время наблюдается активное проникновение китайских преступных группировок на территорию Казахстана и многих российских регионов. И хотя некоторые китайские «триады» осуществляют свои операции на материковой части Китая, они размещаются преимущественно на территории Гонконга, которые являются местом базирования организаций «Сунь Е Он», «14К» и «Группы Во», в то время как организация «Юнайтед бамбу» обосновалось в китайской провинции Тайвань. Согласно некоторым оценкам, в Гонконге насчитывается 160 тыс. членов «триад», относящихся к 50 различным организациям. Юристы-практики и аналитики до сих пор не могут прийти к единому мнению относительно степени организованности «триад».

Пожалуй, правильнее всего было бы говорить, что они похожи на ассоциации выпускников колледжей. Членство в «триаде» дает возможность пользоваться определенной степенью доверия членов единого рабочего коллектива, призванного оказывать помощь другим его членам, пусть даже незнакомым. Поэтому, хотя «триады» и имеют определенную формальную структуру, включающую «голову дракона» и штат таких «специалистов», как управляющие, значительная часть их преступной деятельности, как правило, осуществляется теми членами, которые привлекаются для каждого отдельного случая в рамках гибкой системы, которая может меняться в зависимости от задач или иной проводимой ими преступной операции.

«Триады» занимаются многими видами преступной деятельности, включая вымогательство, незаконный оборот наркотиков, проституцию, азартные игры. Они располагают широкой зарубежной сетью, что позволяет им без труда разворачивать также транснациональные преступные операции. Некоторые исследователи приходят к выводу, что на практике сообщества «триад» поддерживают очень тесные связи как с «тонгами», или тайными сообществами, так и с молодежными банд формированиями, которые существуют во многих китайских общинах в Северной Америке. Поэтому неудивительно, что «триады» являются крупными поставщиками героина из Юго-Восточной Азии в Соединенные Штаты Америки.

Японская «якудза», или как ее еще называют «бориокудан», часто прибегает к насильственным преступлениям, что делает ее действия в месте базирования значительно более заметным, чем деятельность большинства других преступных сообществ. В «якудзу» входят несколько крупных организаций, среди которых лидирует «ямагучи-гуми», насчитывающая свыше 26 тыс. членов в составе 944 менее крупных банд. Для «якудзы» характерна широкомасштабная междоусобная борьба между ее различными группировками, однако это не мешает ей внедряться в сферу законного предпринимательства и заниматься коррупцией в рамках политической системы. Не преследуя далеко идущих целей в сфере транснациональной преступной деятельности, «якудза» тем не менее осуществляет достаточно много правонарушений за пределами национальных границ, в том числе занимается контрабандным ввозом метамфетамина на Гавайские острова и в Калифорнию, а также контрабандным вывозом оружия из Соединенных Штатов Америки в Японию. Они не брезгуют контрабандным вывозом оружия из США в Японию. Специфической особенностью этого типа преступных структур с точки зрения методов преступной деятельности являются в большей степени не силовые, а аналитические методы работы. Вымогательство не связано с угрозой грубого насилия, а с использованием тщательно собранного компрометирующего материала. Однако последнее не исключает и силовых методов воздействия на нижних ступенях преступной иерархии. Методы, применяемые этим типом преступной организации, становятся все более характерными и для крупных преступных сообществ в странах ближнего зарубежья.

Уникальными во многих отношениях являются колумбийские картели. В отличие от большинства других транснациональных преступных сообществ, занимающихся, как правило, самыми разнообразными видами преступной деятельности, картели отдают предпочтение исключительно наркобизнесу. На практике картели, и особенно калийский картель, в настоящее время господствующий на рынке кокаинового наркобизнеса, создали более высокоорганизованную корпоративную и преступную среду, чем любая другая группировка. Осуществляемый ими бизнес основывается на таких эффективных принципах управления, как специализация и разделение труда, что вообще-то характерно и для других преступных сообществ, но здесь более высокий уровень дисциплины, самоконтроль и масштаб. Сейчас наблюдается процесс проникновения этих преступных сообществ в Республику Казахстан, в Российскую Федерацию через действующие в этих странах международные преступные группировки.

В этом же преступном бизнесе проявляют себя и нигерийские преступные сообщества, которые занимаются широкомасштабным оборотом наркотических средств, и, согласно имеющейся информации, по объему ввоза героина в Соединенные Штаты Америки уступают лишь китайским «триадам». Этому также способствует тот фактор, что они могут управлять своими операциями из относительно безопасного места базирования, для которого характерны отсутствие соответствующего законодательства и некомпетентность правоохранительных органов, а также определенная политическая нестабильность, факты коррупции и дефицит ресурсов, необходимых для борьбы с организованной преступностью. Представители нигерийских преступных организаций в 90-е годы стали осваивать территорию России, а затем и Казахстана и пытаются наладить сеть сбыта наркотиков.

Следует сказать, что преступная деятельность нигерийцев не ограничивается только незаконным оборотом наркотиков. Нигерийские организации занимаются также широкомасштабным мошенничеством и вымогательством, в том числе подделкой кредитных карточек и махинациями, связанными с деятельностью коммерческих банков и программами помощи по линии правительства. Они преуспели в изготовлении фиктивных удостоверений личности, которые позволяют им осуществлять такие операции, как получение социальных льгот, страховых выплат и др. с помощью электронного перевода.

...