Механізм здійснення державного контролю антимонопольними органами в сфері захисту економічної конкуренції

Размещено на http://allbest.ru

ДОНЕЦЬКИЙ ДЕРЖАВНИЙ УНІВЕРСИТЕТ УПРАВЛІННЯ

УДК 351.9:332.025.12

АВТОРЕФЕРАТ

дисертації на здобуття наукового ступеня кандидата наук з державного управління

МЕХАНІЗМ ЗДІЙСНЕННЯ ДЕРЖАВНОГО КОНТРОЛЮ АНТИМОНОПОЛЬНИМИ ОРГАНАМИ В СФЕРІ ЗАХИСТУ ЕКОНОМІЧНОЇ КОНКУРЕНЦІЇ

Спеціальність 25.00.02 - Механізми державного управління

Трегубець Наталя Олександрівна

Донецьк - 2009

Дисертацією є рукопис.

Роботу виконано в Донецькому Державному університеті управління Міністерства освіти і науки України (м. Донецьк)

Науковий керівник - кандидат економічних наук, доцент Валітов Салават Сагадатгарійович, Донецьке обласне територіальне відділення Антимонопольного комітету України, голова

Офіційні опоненти:

доктор наук з державного управління, професор Мерзляк Анжела Віталіївна, Класичний приватний університет (м. Запоріжжя), проректор;

кандидат наук з державного управління Савчук Віктор Степанович, Львівське обласне територіальне відділення Антимонопольного комітету України, заступник голови.

Захист відбудеться: 22 квітня 2009 р. о 14-30 годині на засіданні спеціалізованої вченої ради Д 11.107.01 Донецького державного університету управління Міністерства освіти і науки України за адресою: 83015, м. Донецьк, пр. Б. Хмельницького, 108, ауд.201.

З дисертацією можна ознайомитися у бібліотеці Донецького державного університету управління Міністерства освіти і науки України за адресою: 83015, м. Донецьк, вул. Челюскінців, 163а.

Автореферат розісланий 21 березня 2009 р.

Вчений секретар

спеціалізованої вченої ради Я.С. Клейнер

ЗАГАЛЬНА ХАРАКТЕРИСТИКА РОБОТИ

Актуальність теми. Побудова будь-якої правової держави та її гармонійний розвиток залежать від уміння організувати захист її економічних інтересів. Становлення в Україні ринкових відносин зумовлює необхідність реформування законодавства про захист економічної конкуренції, яке в сучасних умовах має бути одним з найголовніших механізмів забезпечення успіху ринкової трансформації в економіці держави та реалізації цілей і завдань сучасної конкурентної політики.

Внаслідок поглиблення економічних перетворень і активізації інтеграційних процесів усе актуальнішими стають питання забезпечення розвитку конкурентних відносин, удосконалення правового захисту суб'єктів господарювання і споживачів від недобросовісної конкуренції, зловживання монопольним становищем на ринку, антиконкурентних узгоджених дій суб'єктів господарювання та антиконкурентних дій органів державної влади і органів місцевого самоврядування. Розвиток в Україні ринкових відносин, перехід від адміністративно-командної системи управління економікою створили в державі комплекс проблем, що вимагають рішення.

Питання конкурентної політики, тенденції розвитку ринкової економіки досліджували такі зарубіжні вчені як Д. Барнес, Р. Вернон, В. Кип Вескозі, Дж. Е. Гарінгтон, И. Кірцнер, М. Портер, Д. Шиллінг, А. Чемберлін, зокрема питання економічної теорії - Д. Гамілтон, К. Макконнелл, Е. Маршалл, Д. Рубинфелд, П. Самюелсон, С. Фішер.

В Україні проблеми конкурентних відносин в умовах ринкової трансформації, механізмів державного регулювання в сфері конкурентної політики та державного управління розглядалися в працях багатьох вчених: О. Андрійко, Ю. Бажала, Е. Бакалінської, З. Борисенко, С. Валітова, Г. Губерної, В. Дорофієнка, Ю. Журика, О. Костусева, В. Мамутова, А. Мерзляк, Н. Нижник, О. Олійник, Л. Пашка, О. Поважного, С. Поважного, В. Пілюшенка, Д. Решиткова, В. Савчука, Н. Саніахметової, К. Тотьева, Н. Яременка та інших.

Не дивлячись на суттєвий вклад цих вчених, недостатньо дослідженими залишаються питання щодо дослідження механізму контролю в сфері захисту економічної конкуренції. Тому актуальність обраної теми обумовлена необхідністю удосконалення механізму державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції та розробкой рекомендацій по підвищенню його ефективності, а також необхідністю грунтового теоретико-методологічного дослідження організаційних, управлінських механізмів забезпечення розвитку конкурентних відносин у підприємництві.

Зв'язок роботи з науковими програмами, планами, темами. Дисертаційна робота підготовлена відповідно до плану науково-дослідної роботи Донецького державного університету управління Міністерства освіти і науки України в рамках теми: «Теоретико-методичні основи управління соціально-етичним маркетингом» (номер державної реєстрації 0107U004221). Матеріали дисертаційної роботи є частиною розробок теоретичних і методичних положень комплексного підходу до рішення задачі формування механізмів державного контролю в Україні.

Мета і завдання дослідження. Метою дослідження є науково-теоретичне обґрунтування і визначення концептуальних підходів, напрямів контролю, а також розробка пропозицій по удосконаленню механізму здійснення державного контролю у сфері захисту економічної конкуренції в Україні.

Основним призначенням цього механізму є реалізація контрольної функції антимонопольних органів України в сфері дотримання суб'єктами господарювання вимог конкуренційного законодавства.

Відповідно до поставленої мети необхідно було вирішити такі задачі:

ь визначити сутність механізму державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції;

ь визначити поняття, підстави та ознаки державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції;

ь сформувати основні напрямки державного контролю та форми, види державного контролю;

ь визначити теоретичні аспекти механізму державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції, що полягає у внесенні пропозицій щодо внесення змін до процедури розгляду заяв та справ про порушення;

ь проаналізувати питання відповідальності суб'єктів господарювання за порушення законодавства в сфері захисту економічної конкуренції (накладення штрафів);

ь провести розмежування повноважень антимонопольних органів при здійсненні контролю;

ь визначити організаційно-правові основи державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції в частині проведення антимонопольними органами перевірок щодо дотримання законодавства про захист економічної конкуренції;

ь запропонувати заходи щодо підвищення ефективності державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції.

Об'єктом дослідження є процес формування та реалізації державної політики у сфері захисту економічної конкуренції.

Предмет дослідження обрано теоретико-методичні підходи та практичні засади вдосконалення механізму державного контролю у сфері реалізації конкурентної політики в Україні.

Методи дослідження. У дисертації використані загальнонаукові і спеціальні методи, що дозволили визначити механізм державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції.

Так, в роботі використані наступні методи: системний підхід - при формулюванні основних методологічних положень здійснення державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції, порівняльний метод - при порівнянні вітчизняного та зарубіжного досвіду здійснення контролю при проведенні та забезпеченні проведення конкурентної політики, а також при визначенні статусу, повноважень та компетенції Антимонопольного комітету України та його органів.

В тому числі проведено порівняння з досвідом економічно розвинутих країн щодо дослідження питань статусу антимонопольних органів та особливостей здійснення державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції; історико-правовий метод використаний під час дослідження питань розвитку конкурентного законодавства.

З метою дослідження практики застосування норм конкурентного законодавства при здійсненні антимонопольними органами контролю в сфері захисту економічної конкуренції застосовувалися методи узагальнення, аналізу і синтезу інформації.

Інформаційною базою дослідження послужили вітчизняні і закордонні публікації, відображені в них результати теоретичних і методологічних розробок; дані статистики, звітів про діяльність Антимонопольного комітету України, а також досліджень українських і закордонних інститутів; законодавство України, що визначає принципи державного контролю з питань захисту економічної конкуренції; результати досліджень, проведених безпосередньо автором.

Наукова новизна одержаних результатів. Основний науковий результат дисертаційної роботи полягає в розробці науково-методичних положень щодо механізму здійснення контролю в сфері захисту економічної конкуренції та визначенні практичних заходів щодо його вдосконалення.

Цей результат розкривається в наступних положеннях:

уперше:

обґрунтовано сутність механізму державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції, що полягає в попередженні, виявленні та припиненні порушень суб'єктами господарювання законодавства про захист економічної конкуренції, відповідно до напрямків та форм контролю, що здійснюється антимонопольними органами;

удосконалено:

порядок розгляду заяв та справ про порушення законодавства про захист економічної конкуренції щодо забезпечення збору доказів по справам та процедури розгляду заяв про порушення законодавства про захист економічної конкуренції;

підходи до розмежування повноважень органів Антимонопольного комітету України при здійсненні контролю в сфері захисту економічної конкуренції, що полягають у наданні адміністративним колегіям територіальних відділень ширших повноважень стосовно контроля за економічною концентрацією, а також щодо внесення змін до порядку проведення Тимчасових адміністративних колегій Антимонопольного комітету України;

порядок проведення перевірок антимонопольними органами дотримання суб'єктами господарювання законодавства про захист економічної конкуренції стосовно визначення підстав для проведення перевірок та процедури внесення змін до плану перевірок;

повноваження щодо притягнення суб'єктів господарювання до відповідальності за порушення законодавства про захист економічної конкуренції шляхом зняття обмеження розміру штрафів, які мають право накладати адміністративні колегії територіальних відділень Антимонопольного комітету України;

дістали подальшого розвитку:

основні напрями державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції: контроль за економічною концентрацією, контроль за узгодженими діями суб'єктів господарювання, контроль за здійсненням господарської діяльності суб'єктів господарювання (зловживання монопольним становищем, антиконкурентні узгоджені дії), контроль за антиконкурентними діями органів влади, органів місцевого самоврядування, органів адміністративно-господарського управління та обгрунтована необхідність більш чіткого та адекватного відображення їх у законодавстві;

підходи щодо підвищення ефективності роботи антимонопольних органів, що полягають у створенні інформаційної систематизованої бази даних по аналізам ринків, рішень антимонопольних органів, судової практики, зарубіжного досвіду з метою активізації роботи з виявлення та припинення порушень законодавства про захист економічної конкуренції;

визначення та систематизація видів державного контролю у сфері захисту економічної конкуренції.

Практичне значення одержаних результатів. Упровадження одержаних результатів дозволяє підвищити рівень контрольної функції з боку антимонопольних органів шляхом внесення змін до окремих елементів механізму контролю в сфері захисту економічної конкуренції.

Практичне значення одержаних результатів полягає в тому, що на їх основі обґрунтовано низку конкретних пропозицій з удосконалення механізму державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції.

Теоретичні та методичні положення дисертаційного дослідження щодо розробки та вдосконалення механізму державного контролю у сфері захисту економічної конкуренції України використані в роботі Антимонопольного комітету України (довідка №12-2а/129213 від 24.12.2008) та його територіальних відділень - Київського обласного територіального відділення Антимонопольного комітету України (довідка №02-05/2200 від 23.12.2008) та Донецького територіального відділення (довідка № 05-38/113 від 15.01.2009).

Також практичне значення одержаних результатів полягає в тому, що висновки, пропозиції та рекомендації, викладені в роботі можуть бути використані в діяльності органів державної влади та управління, іншими суб'єктами господарювання. Деякі висновки можуть бути включені до статей Конкурентного кодексу України.

Теоретичні та практичні розробки дисертаційної роботи можуть використовуватися при викладанні дисципліни „Антимонопольний менеджмент”.

Особистий внесок здобувача. Дисертація є самостійно виконаною роботою та містить отримані автором нові результати здійснення державного контролю у сфері захисту економічної конкуренції, що в сукупності сприяє вирішенню важливої науково-практичної задачі з удосконалення механізмів забезпечення розвитку конкурентної політики.

Апробація результатів дисертації. Основні результати дослідження доповідалися та обговорювалися на Міжнародній науково-практичній конференції «Актуальні проблеми сучасних наук: теорія та практика - 2006» (м. Дніпропетровськ, січень 2006 р.); Другій Міжнародній науково-практичній конференції „Інноваційна модель розвитку промислового регіону: поекти, управління, результати” (м. Донецьк, 2007); Міжнародній конференції «Конкурентне право Україні та ЄС: особливості застосування» (м. Київ, 2008 р.), а також на щорічних конференціях професорсько-викладацького складу за підсумками науково-дослідної роботи Донецького державного університету управління (м. Донецьк, 2006, 2007, 2008 роки)

Публікації. Основні положення та результати, отримані в рамках дисертаційного дослідження, викладені в 7 наукових працях (6 - у фахових виданнях), з них: 2 статті в наукових журналах та 4 - в збірниках наукових праць, а також 1 публікація у збірнику матеріалів конференції. Загальний обсяг публікацій складає 2,7 обл.-вид. арк., з них 2,45 обл.-вид. арк. належать безпосередньо автору. антимонопольний державний контроль

Структура та обсяг дисертації. Дисертаційне дослідження має у своєму складі із вступу, трьох розділів, висновків та додатків. Загальний обсяг дисертації складає 210 сторінок, у тому числі 4 таблиці і 6 рисунків, які займають 10 сторінок, список використаних джерел складається з 165 найменувань, які наведено на 17 сторінках, 4 додатки на 14 сторінках.

ОСНОВНИЙ ЗМІСТ ДИСЕРТАЦІЇ

Розділ 1. Теоретичні засади державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції. Теоретично розглянуто та проаналізовано зміст держаного контролю як функції управління, природу, ознаки, засоби державного контролю, сформульовано поняття державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції, розглянуто організацію його здійснення.

Визначено, що сутність державного контролю полягає в спостереженні та перевірці суспільної системи та всіх її елементів відповідно до визначених напрямків, а також в попередженні та виправленні можливих помилок та неправомірних дій, що перешкоджають такому розвитку.

Доведено, що як цілеспрямованій діяльності державних органів та їх посадовців, контролю характерний ряд ознак:

1) це один із основних дозволених випадків втручання держави в господарську діяльність;

2) в процесі здійснення контролю не допускається припинення діяльності суб'єктів господарювання, крім випадків, прямо передбачених діючим законодавством;

3) контроль за здійсненням господарської діяльності базується на чітко визначених спеціальними законами повноваженнях державних контрольних органів;

4) контрольні функції є не тільки у державних органів, а й у громадських організаціях, інших суб'єктів господарювання у тому випадку, якщо будуть встановлені факти порушення їх прав;

5) контроль повинен здійснюватися у передбачених законом правових формах та тільки в межах, визначених законом чи підзаконним актом;

6) контроль повинен здійснюватися тільки в передбачених законом випадках;

7) контроль повинен бути результативним, здійснений до кінця, та закінчуватися відповідним висновком;

8) контроль повинен бути оперативним та здійснюватися в оптимальні строки.

Державний контроль в сфері захисту економічної конкуренції приведений як кінцева функція державного управління, тобто діяльність спеціально створених державних органів, зокрема антимонопольних органів, яка безпосередньо спрямована на реалізацію конкурентного законодавства.

Зазначено, що завдання антимонопольних органів визначають дві сторони їх діяльності: репресивну та утворюючу.

Репресивна сторона діяльності полягає у здійсненні попереднього та поточного контролю за дотриманням конкурентного законодавства суб'єктами господарювання, органами державної влади та управління, їх посадовими особами, а також притягненні порушників до відповідальності шляхом застосування санкцій, передбачених законодавством.

До утворюючої діяльності можна віднести сприяння формуванню ринкових відносин на підставі розвитку конкуренції та підприємництва.

В чинному законодавстві положення щодо контролю у сфері конкуренції закріплені як у загальних нормативно-правових актах, так і спеціальних.

При цьому, в нормативно-правових актах визначення поняття «державний контроль в сфері економічної конкуренції» відсутнє, що має немаловажне теоретичне та практичне значення.

В дисертаційному дослідженні доведено, що таке визначення необхідне, тому що це надасть можливість:

1) чіткіше визначити зміст державного контролю, який здійснюється антимонопольними органами в сфері конкуренції, та відповідно визначити межі повноважень та компетенції антимонопольних органів;

2) розмежувати зазначений вид державного контролю від інших видів контролю, що здійснюється іншими державними органами;

3) визначення надасть можливість забезпечити захист прав та законних інтересів суб'єктів господарювання відносно не втручання в їх діяльність відповідних державних органів, які здійснюють контроль.

Державний контроль у сфері захисту економічної конкуренції має наступні характерні ознаки:

1) для здійснення контролю створена система спеціальних органів - Антимонопольний комітет та його територіальні відділення, виключна компетенція яких пов'язана з таким контролем;

2) основою цього контролю є відносини влади та підпорядкованості;

3) цей контроль є спеціальним контролем, в основі якого лежить перевірка не тільки діяльності суб'єктів господарювання та реалізації повноважень органів влади, органів місцевого самоврядування, органів адміністративно-господарського управління, а й дотримання ними вимог конкурентного законодавства;

4) зазначеному контролю притаманний активний характер, спрямований на прийняття конкретних заходів із захисту економічної конкуренції.

Антимонопольний комітет України та його територіальні відділення, постійно діючі та тимчасові адміністративні колегії складають систему органів Антимонопольного комітету України (рис.1).

Різноманітність загальнодержавних та регіональних ринків, відмінностей у наслідках, що виникають при порушенні конкурентного законодавства суб'єктами господарювання, органами влади та місцевого самоврядування, призвели до розмежування повноважень при розгляді заяв та справ Антимонопольним комітетом України, постійно діючою адміністративною колегією АМКУ, державними уповноваженими АМКУ, адміністративною колегією територіального відділення АМКУ.

Рис. 1. Система органів Антимонопольного комітету України.

Так, в роботі визначено, що зазначені принципи розмежування повноважень між антимонопольними органами не завжди є позитивними, тому обґрунтована необхідність надання адміністративним колегіям територіальних відділень більш широких повноважень.

За допомогою контрольних повноважень держава в особі антимонопольних органів перевіряє дотримання законність та допустимість поведінки того чи іншого суб'єкта господарювання, гарантуючи тим самим захист прав споживачів та інших суб'єктів господарювання від недобросовісної конкуренції чи порушення їх законних прав та інтересів.

Результати досліджень, проведених в роботі, обґрунтовують, що державний контроль в сфері економічної конкуренції, який здійснюється органами Антимонопольного комітету України є одним із важливіших організаційних заходів здійснення антимонопольної політики держави, який здійснюється в наступних напрямах:

контроль за дотриманням законодавства у процесі економічної концентрації;

контроль за процесами узгоджених дій суб'єктів господарювання при здійсненні підприємницької діяльності;

контроль за дотриманням вимог конкурентного законодавства в процесі здійснення господарської діяльності суб'єктами господарювання (контроль за діями, які можно кваліфікувати як зловживання монопольним становищем та антиконкурентні узгоджені дії), зокрема, запобігання, обмеження, припинення порушень конкурентного законодавства;

контроль за дотриманням вимог конкурентного законодавства при прийнятті рішень органами державої влади, органами місцевого самоврядування, органами адміністративно-господарського управління і контролю.

Розділ 2. Дослідження механизму державного контролю при реалізації конкурентної політики. Проведено аналіз форм та видів державного контролю, який здійснюється антимонопольними органами в сфері захисту економічної конкуренції, організаційні принципи державного контролю.

У зв'язку з тим, що абсолютно вичерпний перелік видів контролю в сфері захисту економічної конкуренції визначити складно, оскільки єдиного підходу до розподілу контролю на види не існує, тому види зазначеного контролю запропоновано класифікувати за наступними критеріями: зміст контролю; сфера контролю; суб'єкти, що здійснюють контроль; обсяг повноважень контрольного органу; характеру відносин суб'єкта контролю з підконтрольним об'єктом.

Контроль в сфері захисту економічної конкуренції, який здійснюється антимонопольними органами, є спеціальним контролем. Спеціальний контроль обумовлений спеціальним статусом Антимонопольного комітету України. Змістом контролю є регулярна перевірка дотримання законодавства, виявлення порушень. Ця позиція є правовою концепцією змісту контролю, оскільки зводить його до засобів забезпечення законності, до перевірки дотримання правових норм. Так, змістом державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції є регулярний розгляд заяв юридичних та фізичних осіб щодо порушень законодавства про захист економічної конкуренції, проведення перевірок суб'єктів господарювання з метою виявлення та припинення порушень законодавства про захист економічної конкуренції.

У розділі визначено, що формою державного контролю у сфері захисту економічної конкуренції є перевірка, процедура розгляду справ та заяв про порушення законодавства про захист економічної конкуренції, а також внесення рекомендацій на запобігання та припинення порушень, які здійснюються безпосередньо антимонопольними органами в рамках передбачених повноважень та компетенції.

Так, в Положенні про порядок проведення перевірок дотримання законодавства про захист економічної конкуренції передбачено, що уповноважені працівники Антимонопольного комітету України та його територіальних відділень здійснюють планові та позапланові виїзні перевірки дотримання законодавства про захист економічної конкуренції при здійсненні господарської діяльності суб'єктами господарювання та при реалізації повноважень органами влади, органами місцевого самоврядування, органами адміністративно-господарського управління та контролю.

Звідси визначено, що основними завданнями перевірок, які здійснюються антимонопольними органами є: здійснення державного контролю за дотриманням законодавства про захист економічної конкуренції; вчасне попередження, виявлення та припинення дій, що мають ознаки порушення законодавства про захист економічної конкуренції, ліквідація причин виникнення цих порушень та умов, що їм сприяють, а у випадках припинення порушення - вжиття заходів щодо ліквідації наслідків таких порушень; збір доказів по заявам і справам про порушення законодавства про захист економічної конкуренції. Разом с тим, деякі обставини та підстави, що обумовлюють необхідність проведення перевірок вимагають додаткових уточнень та відповідних змін до Положення про проведення антимонопольними органами перевірок дотримання законодавства про захист економічної конкуренції.

В роботі виділено попередній, поточний та подальший види державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції.

Попередній (превентивний) контроль - це контроль, який здійснюється на початку реалізації того чи іншого проекту, до приведення акту у виконання. Попередній контроль в сфері захисту економічної конкуренції здійснюється в процесі: економічної концентрації суб'єктів господарювання; узгоджених дій суб'єктів господарювання; аналізу монопольного становища суб'єктів господарювання на ринку; погодження проектів рішень органів влади, органів місцевого самоврядування, органів адміністративно-господарського управління та контролю.

Поточний контроль, який визначає стан об'єкта перевірки у ході проведення операції та здійснюється безпосередньо під час самої перевірки, ревізії тощо. Поточний контроль забезпечує регулювання державою в особі антимонопольних органів ринкової поведінки суб'єктів господарювання. До дій, що обумовлюють проведення поточного контролю, відносяться: антиконкурентні узгоджені дії суб'єктів господарювання; дії, які можна кваліфікувати як зловживання монопольним домінуючим становищем; антиконкурентні дії органів влади, органів місцевого самоврядування, органів адміністративно-господарського управління та контролю; обмежувальна та дискримінаційна діяльність суб'єктів господарювання, об'єднань тощо.

Зазначено, що на відмінність від попереднього контролю, який має запобіжно-профілактичний характер, поточний контроль має репресивний характер та спрямований на попередження, виявлення та припинення правопорушення.

Подальший контроль, який на відмінність від вищенаведених видів спрямований на виявлення відповідності результату та початкової стадії прийняття управлінського рішення. Подальший контроль в сфері захисту економічної конкуренції здійснюється антимонопольними органами шляхом контролю за виконанням рішень.

Розглянуто механізм розгляду антимонопольними органами заяв та справ про порушення законодавства про захист економічної конкуренції, який потребує удосконалення. Так, в роботі зазначено ряд пропозицій щодо необхідності внесення змін до Правил розгляду заяв та справ, що розглядаються антимонопольними органами України, розглянута практика розгляду заяв та справ, яка склалась в територіальних відділеннях, приведено досвід інших країн.

Таким чином, організація контролю в сфері економічної конкуренції здійснюється органами Антимонопольного комітету України як у ході розгляду заяв юридичних та фізичних осіб, так і при проведенні перевірок суб'єктів господарювання із подальшим розглядом справ про порушення законодавства про захист економічної конкуренції.

Розділ 3. Удосконалення механізму державного контролю у діяльності антимонопольних органів. Для обґрунтування необхідності удосконалення механізму державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції в дослідженні розглянуто питання щодо організації його підвищення. Так, ефективність державного контролю в сфері економічної конкуренції залежить від повноти виконання суб'єктом контролю загальних вимог: безперервність, регулярність та систематичність; вчасність строків здійснення; оперативність, дієвість та гласність; многогранність, яку повинні мати форми та методи контролю.

Обґрунтовано, що ефективність контролю в сфері економічної конкуренції прямо пов'язана із досягненням реальної незалежності контролюючих органів, тобто забезпеченням такого правового статусу, який дозволив би усувати недоліки та відступи від законодавства у повному обсязі.

У розділі визначено, що ефективність державного контролю можна визначити як результат контрольної діяльності органу, який її здійснює відповідно до покладених на нього повноважень та доведено необхідність розробки інформаційної систематизованої бази данних Антимонопольного комітету України, що відповідно підвищить ефективність та активізує, систематизує діяльність по виявленню та припиненню порушень законодавства про захист економічної конкуренції .

У роботі розглянута проблема співвідношення понять «контроль» та «нагляд». В ході дослідження з'ясовано, що контроль необхідно розуміти як більш широке поняття по відношенню до нагляду, який слід розглядати як елемент контролю, як «вузький контроль, однак лише по відношенню до сфери його застосування».

У розділі запропоновано наступне визначення поняття «контроль», де контроль - це процедура, спрямована на виявлення можливих порушень, яка складається із стадії отримання інформації, стадії правової кваліфікації та із стадії прийняття рішення про застосування заходів впливу до суб'єкта господарювання.

Таким чином, виділено наступні стадії розгляду справ антимонопольними органами: стадія подання та розгляду заяви; стадія порушення провадження у справі; службове розслідування у справі; прийняття рішення у справі; оскарження рішення у справі; виконання рішення та контроль за виконанням рішення; перегляд рішення у справі.

Зазначено, що жодним нормативним документом не втановлено термін протягом якого повинна бути розглянута справа про порушення законодавства про захист економічної конкуренції, що є певним недоліком, яке призводе до затягувавання розгляду справ. Відповідно, у дисертаційному дослідженні запропоновано визначення строків розгляду справ про порушення конкурентного законодавства.

Доказами по справі можуть бути будь-які фактичні данні, які надають можливість встановити наявність або відсутність порушення. В розділі досліджено питання щодо збору доказів по справам, які розглядають антимонопольні органи та надані пропозиції щодо удосконалення зазначеної процедури в частині виклику сторін по справі для надання пояснень, засобу вручення запитів антимонопольних органів суб'єктам господарювання, а також визначенні обставин при яких може проводитись вилучення або арешт предметів, документів або інших носіїв інформації.

За результатами збору та аналізу доказів по справі формується подання з попередніми висновками, яке в установлені терміни направляється сторонам для надання заперечень або коментаріїв. Зазначений термін може бути подовжено, що потребує закріплення у відповідних нормативних документах. В рамках питання удосконалення механізму державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції розглянуто питання щодо зняття обмежень розмірів штрафів за порушення законодавства про захист економічної конкуренції, які мають право накладать адміністративні коллегії территоріальних відділень. Доведено, що зазначене обмеження не є обгрунтованим, бо це призводить до обмежень в сумі застосування фінансових санкцій порівняно з Центральним апаратом Антимонопольного комітету України. Зняття зазначеного обмеження може призвести до підвищення відповідальності суб'єктів господарювання за дотриманням законодавства про захист економічної конкуренції.

Рішення антимонопольних органів у відношенні до суб'єкта господарювання, який порушив конкурентне законодавство, є результатом діяльності органів Антимонопольного комітету України та визначається в державно-владному приписі.

ВИСНОВКИ

Основний науковий результат дисертаційної роботи полягає в теоретико-методологічному та практичному удосконаленні механізму здійснення державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції.

Проведене дослідження дозволяє зробити такі основні висновки і пропозиції теоретичного та науково-практичного спрямування:

1. Поглиблення економічних перетворень і активізація інтеграційних процесів загострює питання щодо державного контролю антимонопольними органами за захистом суб'єктів господарювання і споживачів від недобросовісної конкуренції, зловживань монопольним становищем на ринку, антиконкурентних узгоджених дій суб'єктів господарювання та антиконкурентних дій органів державної влади і органів місцевого самоврядування та відповідно потребує удосконалення механізму здійснення державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції з метою забезпечення захисту конкурентних відносин в Україні.

2. Сутність механізму державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції полягає в попередженні, виявленні та припиненні порушень суб'єктами господарювання законодавства про захист економічної конкуренції, відповідно до напрямків та форм контролю, що здійснюється антимонопольними органами;

3. Під державним контролем у сфері захисту економічної конкуренції необхідно розуміти самостійну функцію управління, яка здійснюється Антимонопольним комітетом України, його територіальними відділеннями та їх посадовими особами, із перевірки та виконання вимог конкурентного законодавства суб'єктами господарювання, органами адміністративно-господарського управління та контролю при реалізації ними своїх повноважень. Даному виду контролю характерні спеціальні ознаки: 1) контроль у сфері захисту економічної конкуренції здійснюють відповідні державні органи, наділені компетенцією, виключно пов'язаною з таким контролем; 2) в основі державного контролю, який здійснюється антимонопольними органами, знаходяться відносини влади та підпорядкованості; 3) контроль у сфері захисту економічної конкуренції є спеціальним контролем (наявність спеціального органу, спеціальних форм і методів, що визначають спеціальним статусом); 4) даний контроль має активний характер, спрямований на вжиття конкретних заходів із захисту економічної конкуренції.

Зважаючи на те, що вичерпний перелік видів державного контролю визначити складно, оскільки єдиного підходу до розподілу контролю на види не існує, в роботі визначено, що види контролю в сфері захисту економічної конкуренції можна класифікувати залежно від: змісту контролю; сфери контролю; суб'єктів, що здійснюють контроль; обсягу повноважень контрольного органу; характеру відносин суб'єкта господарювання з підконтрольним об'єктом. Антимонопольні органи здійснюють зазначені види контролю, зокрема, плановий та позаплановий контроль. Разом з тим, вони здійснюють й інші види контролю, а саме - попередній, поточний та наступний контроль, які не визначені у відповідних нормативно-правових актах.

4. Контроль в сфері захисту економічної конкуренції є одним із важливіших організаційних заходів здійснення антимонопольної політики держави, який здійснюється в наступних напрямах: контроль за дотриманням законодавства у процесі економічної концентрації; контроль за процесами узгоджених дій суб'єктів господарювання при здійсненні підприємницької діяльності; контроль за дотриманням вимог конкурентного законодавства в процесі здійснення господарської діяльності суб'єктами господарювання (контроль за діями, які кваліфікуються як зловживання монопольним становищем та антиконкурентні узгоджені дії), зокрема, запобігання, обмеження, припинення порушень конкурентного законодавства; контроль за дотриманням вимог конкурентного законодавства при прийнятті рішень органами державної влади, органами місцевого самоврядування, органами адміністративно-господарського управління і контролю.

5. Запропоновано внесення змін до ряду процедурних питань стосовно розгляду заяв та справ про порушення законодавства про захист економічної конкуренції в частині залишення заяви без руху та визначення строків розгляду справи про порушення, які не визначені чинним законодавством. Досліджено особливості процедури збору доказів по справам, які розглядають антимонопольні органи та надані пропозиції щодо удосконалення зазначеної процедури в частині виклику сторін по справі для надання пояснень, засобу вручення запитів антимонопольних органів суб'єктам господарювання, а також визначені обставин при яких може проводитись вилучення або арешт предметів, документів або інших носіїв інформації.

6. Обґрунтовано необхідність зняття обмежень розмірів штрафів за порушення законодавства про захист економічної конкуренції, які мають право накладати адміністративні колегії територіальних відділень Антимонопольного комітету України та доведено, що зняття зазначених обмежень може призвести до підвищення відповідальності суб'єктів господарювання за дотриманням законодавства про захист економічної конкуренції.

7. Обґрунтовано необхідність розмежування повноважень антимонопольних органів при здійсненні контролю. Так, наявність загальнодержавних та регіональних ринків, наслідків, до яких призводять порушення конкурентного законодавства, призвели до розмежування повноважень при розгляді заяв та справ Антимонопольним комітетом України, постійно діючої адміністративної колегії Антимонопольного комітету України, адміністративної колегії територіальних відділень Антимонопольного комітету України. Визначено, що зазначені принципи розмежування повноважень між антимонопольними органами не завжди є позитивними. Відповідно, обґрунтовано необхідність надання адміністративним колегіям територіальних відділень більш широких повноважень.

8. Формою державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції є перевірка, процедура розгляду заяв і справ про порушення законодавства про захист економічної конкуренції, а також внесення рекомендацій на запобігання та припинення порушень, які здійснюються безпосередньо антимонопольними органами в межах наданих повноважень і компетенції. Запропоновано внести зміни до Положення про порядок проведення перевірок дотримання законодавства про захист економічної конкуренції, в якому необхідно визначити підстави та порядок внесення змін до плану-графіку проведення антимонопольними органами перевірок дотримання законодавства про захист економічної конкуренції, а також визначити підстави для перевірки за вимогою правоохоронних органів, внести зміни з процедурних питань проведення перевірок.

9. Ефективність контролю в сфері захисту економічної конкуренції залежить від повноти виконання суб'єктом контролю основних вимог: безперервність, регулярність та систематичність; своєчасність по термінам здійснення; оперативність, дієвість і гласність; багатогранність, які повинні мати форми та методи контролю. Визначено, що під ефективністю контролю в сфері захисту економічної конкуренції слід розуміти результат контрольної діяльності органу, який його здійснює відповідно до покладених на нього повноважень. Для підвищення ефективності роботи антимонопольних органів та активізації їх діяльності із виявлення та припинення порушень законодавства про захист економічної конкуренції, в дисертаційній роботі пропонується створити інформаційну систематизовану базу даних, яка буде складатися із аналізів ринків, рішень антимонопольних органів, судової практики, зарубіжного досвіду та ін.

СПИСОК ОПУБЛІКОВАНИХ ПРАЦЬ ЗА ТЕМОЮ ДИСЕРТАЦІЇ

Статті у наукових фахових виданнях:

1. Трегубец Н.А. К вопросу организации контроля за соблюдением конкурентного законодательства /Н.Трегубец, С.Валитов //Державне управління конкурентним інноваційним розвитком: [зб. наук. праць] Донецьк, ДонДУУ, 2005.- Т.V, вип.58.- С.5-12 - (Серія - Державне управління). (Особистий внесок: визначено особливості реалізації контрольних функцій: форми, види та напрямки контролю в сфері захисту економічної конкуренції).

2. Трегубец Н.А. К вопросу формирования тарифов на жилищно-коммунальные услуги /Н.Трегубец // Державне регулювання економічного розвитку регіонів та підприємств: [зб. наук. праць] - Донецьк, ДонДУУ, 2005. - Т.V, вип.42.- С.103-112 - (Серія: Державне управління).

3. Трегубець Н.О. Щодо питання удосконалення державного котролю в сфері конкуренції/ Н. Трегубець, С. Валітов, // Менеджер. Вісник Донецького державного університету управління.- Донецьк, 2006. - Вип.2 (36). - С.224-230. (Особистий внесок: розроблено рекомендації з удосконалення контролю в сфері захисту економічної конкуренції).

4. Трегубец Н.А. Понятие государственного контроля в сфере защиты экономической конкуренции/ Н.А. Трегубец // Управління діяльністю органів державної влади: [зб. наук. праць] - Донецьк, ДонДУУ, 2006. - Т.VII, вип.71. - С.134-144 - (Серія: Державне управління).

5. Трегубец Н.А. Пути совершенствования государственного контроля в сфере защиты экономической конкуренции / Н.А.Трегубец // Державне управління інноваційним розвитком: [зб. наук. праць] - Донецьк, ДонДУУ, 2008. - Т.XI, вип.105. - С.195-203 - (Серія: Державне управління).

6. Трегубец Н.А. Государственный контроль в сфере защиты экономической конкуренции / Н.А. Трегубец // Проблеми формування та реалізації державної політики у сферах державного, регіонального і галузевого управління: [зб. наук. праць] - Донецьк, ДонДУУ, 2007. - Т.VIII, вип.93. - С.126-132 - (Серія: Державне управління)

В інших виданнях:

1. Трегубець Н. До питання регулювання конкуренції в сфері житлово-комунального господарства / Н.О. Трегубець // Наука та освіта: Економічні науки: IX міжнародна наук.-практ. конф., 23-31 січня 2006 р.: матеріали - Дніпропетровськ: Наука і освіта, 2006. - Т.6.- С. 56-58.

АНОТАЦІЯ

Трегубець Н.О. Механізм здійснення державного контролю антимонопольними органами в сфері захисту економічної конкуренції. - Рукопис.

Дисертація на здобуття наукового ступеню кандидата наук з державного управління за спеціальністю 25.00.02 - Механізми державного управління.

Донецький державний університет управління Міністерства освіти і науки України, Донецьк, 2009.

Дисертація присвячена розробці теоретичних і практичних рекомендацій по удосконаленню механізму здійснення антимонопольними органами державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції. У роботі визначено теоретичні та методологічні засади зазначеного механізму, розглянуто сутність механізму контролю, визначено поняття державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції.

Проаналізовано законодавство, яке регулює відносини в сфері захисту економічної конкуренції, розглянуто повноваження антимонопольних органів.

Визначено теоретичні аспекти механізму державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції, досліджено питання підвищення ефективності державного контролю, який здійснюють антимонопольні органи.

Сформовано основні напрямки державного контролю в сфері захисту економічної конкуренції, визначені спеціальні функції зазначеного контролю та систематизовані його види.

Детально розглянуто організаційний аспект механізму державного контролю, внесені пропозиції щодо порядку проведення перевірок, порядку розгляду заяв та справ про порушення законодавства про захист економічної конкуренції та запропоновані шляхи підвищення ефективності контролю, який здійснюють антимонопольні органи України.

Ключові слова: державний контроль, захист економічної конкуренції, механізм, суб'єкти господарювання, ознаки порушень, організаційні засади, ефективність контролю.

АННОТАЦИЯ

Трегубец Н.А. Механизм осуществления государственного контроля антимонопольными органами в сфере защиты экономической конкуренции. - Рукопись.

Диссертация на соискание научной степени кандидата наук по государственному управлению по специальности 25.00.02 - Механизмы государственного управления. - Донецкий государственный университет управления Министерства образования и науки Украины, Донецк, 2009.

Диссертация посвящена разработке теоретических и практических рекомендаций по совершенствованию механизма осуществления антимонопольными органами государственного контроля в сфере защиты экономической конкуренции.

В работе определены теоретические и методологические основы указанного механизма, определена сущность механизма контроля, понятие „контроль в сфере защиты экономической конкуренции”. Определено, что контроль, как целенаправленная деятельность государственных органов и их должностных лиц имеет определенные признаки.

Так, данному виду контроля характерны специальные признаки: 1) контроль в сфере защиты экономической конкуренции осуществляют соответствующие государственные органы, которые наделены компетенцией, исключительно в рамках данного контроля; 2) в основе государственного контроля, который осуществляется антимонопольными органами, имеют место отношения власти и подчинения; 3) контроль в сфере защиты экономической конкуренции является специальным контролем, что обусловлено наличием специального органа, специальных форм и методов, которые определяются специальным статусом; 4) данный контроль имеет активный характер, направленный на применение конкретных мер по защите экономической конкуренции.

В исследовании обосновано, что контроль в сфере защиты экономической конкуренции является одним из наиболее важных организационных мер осуществления антимонопольной политики государства, который осуществляется в следующих направлениях: контроль за соблюдением законодательства в процессе экономической концентрации; контроль за согласованными действиями субъектов хозяйствования при осуществлении предпринимательской деятельности; контроль за соблюдением требований конкурентного законодательства в процессе осуществления хозяйственной деятельности субъектами хозяйствования (контроль за действиями, которые можно квалифицировать как злоупотребление монопольным положением и антиконкурентные согласованные действия), в том числе, предотвращение, ограничение, предупреждение нарушений конкурентного законодательства; контроль по соблюдению требований конкурентного законодательства при принятии решений государственной власти, органами местного самоуправления, органами административно-хозяйственного управления и контроля.

Проанализировано законодательство, которое регулирует отношения в сфере защиты экономической конкуренции, определено место и роль антимонопольных органов.

Обосновано, что задачи антимонопольных органов реализуются через две стороны: репрессивную и созидательную. Репрессивная сторона деятельности заключается в осуществлении предварительного и текущего контроля за деятельностью субъектов хозяйствования, органов государственной власти и управления, их должностных лиц, также в привлечении нарушителей к ответственности, путем применения санкций, предусмотренных законодательством. К созидательной деятельности относится содействие формированию рыночных отношений на основе развития конкуренции и предпринимательства.

Определено, что государственному контролю в сфере экономической конкуренции кроме общих функций характерны специальные функции, которые отражают сущность и цель рассматриваемого контроля.

Проанализировано, что антимонопольные органы осуществляют определенные виды контроля, в частности, плановый и внеплановый контроль. Выделены также следующие виды контроля, который они осуществляют, а именно - предварительный и текущий контроль и последующий.

Обосновано, что контроль в сфере защиты экономической конкуренции не может быть сведен к форме или методу управленческой деятельности, а является самостоятельной функцией управления, то есть особенным видом деятельности, что характеризуется целевой направленностью, однородностью содержания и однотипности методов его проведения.

Рассмотрена суть понятий «контроль» и «надзор». Обоснован вывод, что понятие «контроль» является основополагающим, а понятие «надзор» рассматривается как отдельный вид контроля, как его форма.

Разработан организационный аспект механизма государственного контроля в сфере защиты экономической конкуренции. В работе отмечено, что для повышения эфективности государственного контроля в сфере защиты экономической конкуренции предлагается создать информационную систематизировнную базу, внести ряд изменеий в действующее законодательство.

Внесены предложения по совершенствованию процедуры сбора доказательств антимонопольными органами, а также подняты вопросы процедуры привлечения к ответственности, а именно о наличии ограничений по наложению на субъектов хозяйствования за нарушение законодательства о защите экономической конкуренции штрафов административных коллегий территориальных отделений Антимонопольного комитета Украины.

Детально рассмотрены основания проведения проверок по соблюдению законодательства о защите экономической конкуренции, процедура рассмотрения заявлений и дел органами Антимонопольного комитета Украины, даны конкретные предложения по совершенствованию данного порядка, определены перспективы развития и совершенствования механизма государственного контроля в сфере защиты экономической конкуренции.

Ключевые слова: государственный контроль, защита экономической конкуренции, механизм, субъекты хозяйствования, признаки нарушения, организационные основы, эффективность контроля.

SUMMARY

Tregubets N. The mechanism of public control fulfillment by antimonopoly authorities in the field of economic competition protection. - Manuscript.

The thesis for the Candidate's Degree in State management on specialty 25.00.02 - Mechanisms of state management. - Donetsk State University of Management, Ministry of education and science of Ukraine, Donetsk, 2009.

The research is dedicated to development of theoretical and practical recommendations on modification of the public control mechanism in the field of economic competition protection. The theoretical and methodological grounds of the given mechanism, the substance, nature and the notion of public control in the field of economic competition protection have been defined. The legislation regulating relations in the sphere of economic competition protection has been analyzed, the powers of antimonopoly authorities have been examined.

The theoretical aspects of the public control mechanism in the field of economic competition have been defined, the questions on increasing of public control efficiency have been scrutinized. The basic directions of public control in the field of economic competition protection have been developed, specific functions of the control have been defined and its types have been systematized.

The organizing aspect of the public control mechanism in the field of economic competition protection has been considered in detail. The propositions as to the order of fulfillment of inspections, the order of legal investigation of applications and cases about infringement of the legislation on economic competition protection, propositions on increasing of efficiency of the public control made by antimonopoly authorities of Ukraine have been suggested.

...