Спеціальні види звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп та злочинних організацій

Размещено на http://www.allbest.ru/

КИЇВСЬКИЙ НАЦІОНАЛЬНИЙ УНІВЕРСИТЕТ ВНУТРІШНІХ СПРАВ

ВОЗНЮК АНДРІЙ АНДРІЙОВИЧ

УДК 343.234+343.341

СПЕЦІАЛЬНІ ВИДИ ЗВІЛЬНЕННЯ ВІД КРИМІНАЛЬНОЇ ВІДПОВІДАЛЬНОСТІ УЧАСНИКІВ ОРГАНІЗОВАНИХ ГРУП ТА ЗЛОЧИННИХ ОРГАНІЗАЦІЙ

12.00.08 - кримінальне право та кримінологія;

кримінально-виконавче право

Автореферат дисертації на здобуття наукового ступеня

кандидата юридичних наук

Київ - 2009

ДИСЕРТАЦІЄЮ Є РУКОПИС

Робота виконана у Київському національному університеті внутрішніх справ, Міністерство внутрішніх справ України

Науковий керівник

кандидат юридичних наук, доцент

Останін Валерій Олексійович,

Київський національний університет внутрішніх справ, професор кафедри кримінально-правових дисциплін

Офіційні опоненти:

доктор юридичних наук, професор

Глушков Валерій Олександрович,

Київський національний університет імені Тараса Шевченка,

завідувач кафедри кримінального права та кримінології

кандидат юридичних наук, доцент

Колос Михайло Іванович,

Конституційний Суд України, суддя

Захист відбудеться “ 8 ” липня 2009 р. о 14 годині на засіданні спеціалізованої вченої ради Д 26.007.03 у Київському національному університеті внутрішніх справ за адресою: 03035, м. Київ, пл. Солом'янська, 1

З дисертацією можна ознайомитись у бібліотеці Київського національного університету внутрішніх справ за адресою: 03035, м. Київ, пл. Солом'янська, 1

Автореферат розісланий “ 5” червня 2009 р.

Вчений секретар

спеціалізованої вченої ради М. В. Лошицький

ЗАГАЛЬНА ХАРАКТЕРИСТИКА РОБОТИ

Актуальність теми. Організовані групи та злочинні організації завдають значної шкоди державі, посягають на права і свободи людини, власність, громадський порядок, громадську безпеку й інші охоронювані кримінальним законом суспільні відносини.

Згідно з даними МВС України за останні сім років намітилася тенденція до зниження рівня виявлення організованих груп, злочинних організацій і вчинених ними злочинів: якщо 2002 року в Україні виявлено 722 організовані групи та злочинні організації, а вчинених ними злочинів - 6467, то 2008 року ці показники становили відповідно 406 та 3670. Протягом 2001-2008 рр. на території України виявлено 101 злочинну організацію і 260 банд Експрес інформація “Про стан злочинності на території України”. - К. : Департамент інформаційних технологій. - 2002-2008 рр..

Але недооцінювати загрозу організованих груп і злочинних організацій не слід, зважаючи на високий ступінь суспільної небезпеки вчинених ними злочинів, з одного боку, та високий рівень їх латентності - з другого. Саме тому, питання протидії організованим групам і злочинним організаціям є одним з найбільш актуальних для України.

Надзвичайно важливим інструментом протидії таким об'єднанням є Кримінальний кодекс (далі - КК) України, який містить багато нових прогресивних положень, що суттєво допомагають боротися з вищевказаним видом злочинності, зокрема норми, які регламентують спеціальні види звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій. Указані норми мають позитивну спрямованість, однак містять окремі недоліки та потребують удосконалення. Про це свідчить насамперед опитування практичних працівників ОВС. Так, 8,0 % респондентів вважає, що кримінально-правові норми, які передбачають спеціальні види звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій ефективні та не потребують удосконалення; 33,9 % - у цілому задовольняють потреби практики, але мають певні недоліки; 51,3 % - недосконалі, але повинні існувати за умови удосконалення і 6,8 % - недоцільні в КК України.

Недосконалість зазначених норм також зумовлюється неоднозначністю їх тлумачення в теорії та практиці, незважаючи на прийняття постанов Пленуму Верховного Суду України від 23 грудня 2005 р. № 12 “Про практику застосування судами України законодавства про звільнення особи від кримінальної відповідальності” та від 23 грудня 2005 р. № 13 “Про практику розгляду судами кримінальних справ про злочини, вчинені стійкими злочинними об'єднаннями”.

Питання кримінальної відповідальності та звільнення від неї учасників організованих груп і злочинних організацій досліджували українські й зарубіжні науковці: М.О. Акімов, О.Ф. Бантишев, Ю.В. Баулін, А.С. Беніцький, Ф.Г. Бурчак, Л.Д. Гаухман, В.О. Глушков, І.В. Годунов, Н.О. Гуторова, Л.М. Демидова, Л.В. Дорош, О.О. Дульський, В.С. Єгоров, В.П. Ємельянов, О.А. Єрмак, А.В. Єсенков, С.О. Єфремов, Г.П. Жаровська, О.О. Житний, B.C. Зеленецький, О.О. Кваша, В.П. Ковальчук, М.І. Колос, Я. Ю. Кондратьєв, М.Й. Коржанський, М.В. Корнієнко, В.В. Кузнецов, О.М. Лемешко, Б.В. Лизогуб, В.А. Ліпкан, С.В. Максимов, Є.К. Марчук, Н.В. Маслак, М.І. Мельник, П.П. Михайленко, І.В. Миронов, В.О. Навроцький, О.М. Пасенюк, Ю.А. Пономаренко, В.А. Робак, А.В. Савченко, Д.О. Савченко, М.В. Семикін, С.В. Стадник, П.Ф. Тельнов, В.П. Тихий, А.Н. Трайнін, Г.О. Усатий, М.І. Хавронюк, А.В. Чорний, Р.Л. Чорний, Х.С. Шакіров, Р.М. Янович, С.С. Яценко та інші.

Однак недостатньо дослідженими та дискусійними залишаються положення: кого слід відносити до організованих груп, злочинних організацій та їх учасників; за які злочини можна звільняти від кримінальної відповідальності учасників цих об'єднань; який зміст законодавець укладає в умови такого звільнення; чому для учасників різних організованих груп і злочинних організацій передбачені різні за змістом умови та передумови звільнення; як співвідносяться спеціальні види звільнення від кримінальної відповідальності з нормами суміжних кримінально-правових інститутів тощо.

З'ясування цих та інших питань ще не знайшло свого відображення в ґрунтовному, комплексному дослідженні. Саме тому аналіз проблемних питань звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій становить теоретичний і практичний інтерес,

а дослідження є актуальним для науки кримінального права.

У дослідженні використовувалися також роботи українських і зарубіжних учених, зокрема: Х.Д. Алікперова, І.М. Андрющенка, А.В. Баркова, Я.М. Брайніна, М.А. Бусирьова, С.Е. Ведмідь, М.М. Годила, В.Я. Горжея, В.К. Грищука, С.А. Данилюка, О.М. Джужи, В.А. Єлеонського, Ю.М. Ємельянова, А.В. Єндольцевої, І.Е. Звечаровського, А.І. Золотарьова, О.Ф. Ковітіді, О.С. Козак, Ю.Ю. Коломієць, Б.В. Лизогуба, А.А. Магомедова, П.С. Матишевського, В.О. Меркулової, П.П. Михайленка, О.В. Наден, Т.Б. Ніколаєнко, В.І. Осадчого, В.О. Останіна, В.Ч. Песлякас, С.С. Рожкова, С.М. Сабаніна, Р.А. Сабітова, А.В. Савкіна, Є.С. Сандрукяна, В.В. Сташиса, А.Я. Тупіци, П.Л. Фріса, П.В. Хряпінського, М.Д. Шаргородського, Н.А. Шулепова, А.М. Ященка та інших.

Зв'язок роботи з науковими програмами, планами, темами. Тема дисертації затверджена вченою радою Київського національного університету внутрішніх справ (протокол № 1 від 30 січня 2007 р.) та виконана відповідно до Комплексної програми профілактики правопорушень на 2007-2009 рр., затвердженої постановою Кабінету Міністрів України № 1767 від

20 грудня 2006 р.; Концепції реформування кримінальної юстиції України, затвердженої указом Президента України від 8 квітня 2008 р. № 311/2008; Пріоритетних напрямків наукових та дисертаційних досліджень, які потребують першочергового розроблення і впровадження в практичну діяльність органів внутрішніх справ, на період 2004-2009 рр., затверджених наказом МВС України № 755 від 5 липня 2004 р. (п. 2.7 № 115); Плану проведення науково-дослідних та дослідно-конструкторських робіт у Київському національному університеті внутрішніх справ на 2009 р. (п. 141). Тема дослідження розглянута і схвалена у 2007 р. відділенням кримінально-правових наук Академії правових наук України (п. 575).

Мета і завдання дослідження. Метою дисертації є розробка проблем спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій та формулювання обґрунтованих пропозицій щодо вдосконалення чинного законодавства.

Окреслена мета зумовлює необхідність вирішення таких завдань:

– визначити поняття звільнення від кримінальної відповідальності та провести загальну характеристику спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій;

– з'ясувати соціально-правову зумовленість спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп та злочинних організацій;

– установити місце спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій у системі кримінального права;

– здійснити історико-правовий аналіз становлення й розвитку спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп та злочинних організацій в українському законодавстві;

– проаналізувати спеціальні види звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій у кримінальному законодавстві зарубіжних країн;

– дослідити підстави, передумови та умови спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій;

– сформулювати пропозиції щодо вдосконалення законодавства в частині спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій.

Об'єктом дослідження є суспільні відносини, що виникають під час звільнення особи від кримінальної відповідальності.

Предметом дослідження є спеціальні види звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій.

Методи дослідження. Дослідження теоретичних та практичних аспектів спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій відбувалося на основі таких методів: історичного (під час дослідження історичних витоків і тенденцій розвитку спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп та злочинних організацій - підрозділ 2.1); порівняльно-правового (для порівняння досліджуваних норм з відповідними нормами зарубіжних країн - підрозділ 2.2); системно-структурного (для встановлення місця аналізованих норм у системі кримінального права - підрозділ 1.4); аналізу та синтезу (під час дослідження поняття “звільнення від кримінальної відповідальності”, умов і передумов спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп та злочинних організацій - підрозділ 1.1, 2.2, розділ 3); соціологічного (під час анкетування практичних працівників ОВС з метою з'ясування їхньої думки стосовно концептуальних питань дослідження - підрозділи 1.2, 1.3, 3.1, 3.2); статистичних (під час дослідження даних про організовані групи, злочинні організації, злочини, вчиненні їхніми учасниками, матеріальні збитки від таких злочинів - вступ, підрозділи 1.2, 1.3, 3.1).

Емпіричною базою дослідження є нормативно-правові акти України, в тому числі історичні правові джерела українського кримінального законодавства; кримінальне законодавство зарубіжних країн, досвід яких у сфері звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій може бути використаний в Україні; постанови Пленуму Верховного Суду України; кримінальні справи; матеріали офіційної статистичної звітності Департаменту інформаційних технологій МВС України за 2002-2008 рр.; результати анкетування 310 працівників ОВС Вінницької, Житомирської, Закарпатської, Запорізької, Івано-Франківської, Кіровоградської, Київської, Рівненської, Хмельницької, Черкаської та Чернігівської областей у 2007-2008 рр.

Наукова новизна одержаних результатів полягає у тому, що ця робота є першим в українській науці кримінального права комплексним дослідженням, присвяченим розв'язанню проблем спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій.

На підставі проведеного дослідження сформульовано такі наукові положення:

уперше:

– проведено історичний аналіз розвитку спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій в українському кримінальному законодавстві та встановлено, що їх існування є історично зумовленим процесом розвитку заохочувальних кримінально-правових норм;

– визначено, що соціально-правову зумовленість спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій утворюють соціальні, кримінально-правові, кримінологічні, кримінально-процесуальні, оперативно-розшукові та міжнародно-правові чинники;

– з'ясовано, що в зарубіжному кримінальному законодавстві досліджувані норми переважно є складовими інституту звільнення від кримінальної відповідальності, проте в законодавстві окремих країн вони входять до інститутів пом'якшення чи звільнення від покарання, і на підставі аналізу іноземного досвіду визначено напрями та межі його запозичення з метою вдосконалення українського законодавства;

– розроблено науково-практичні рекомендації щодо застосування спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп та злочинних організацій, передбачених ст. 255, 258-3, 260 КК України;

– запропоновано проект Закону України “Про внесення змін і доповнень до Кримінального кодексу України, Законів України “Про організаційно-правові основи боротьби з організованою злочинністю” та “Про боротьбу з тероризмом” щодо спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій”;

удосконалено:

– кримінально-правову характеристику підстав, умов і передумов спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп та злочинних організацій;

– поняття учасника організованої групи та злочинної організації, під яким пропонується розуміти особу, яка створила, брала участь у створенні чи вступила до організованої групи або злочинної організації і самостійно чи у співучасті з іншими особами бере участь у злочинах, учинених такими об'єднаннями;

дістало подальший розвиток:

– доктринальне положення про те, що звільнення від кримінальної відповідальності полягає у здійсненні судом від імені держави відмови від офіційного осуду, призначення покарання та визнання судимою особи, яка вчинила злочин, у випадках і в порядку передбаченому законом;

– обґрунтування та систематизація ознак спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності;

– обґрунтування юридичної природи спеціальних видів організованих груп і злочинних організацій (додатково аргументовано, що терористична група є організованою групою, терористична організація - злочинною організацією, а не передбачене законом воєнізоване або збройне формування може бути як організованою групою, так і злочинною організацією);

– ідея про доцільність створення спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності за бандитизм (ст. 257 КК України) та терористичний акт (ст. 258 КК України).

Практичне значення одержаних результатів полягає в тому, що викладені в дисертації висновки й рекомендації використовуються:

– у правозастосуванні - для удосконалення практики застосування положень КК України про спеціальні види звільнення від кримінальної відповідальності (акт впровадження у практичну діяльність СУ УМВС України в Кіровоградській області від 12 лютого 2009 р.);

– у науково-дослідній сфері - для розробки теоретичних і прикладних проблем звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп та злочинних організацій (акт впровадження у науково-дослідну роботу ЦНТЕІ Хмельницької області від 22 грудня 2008 р.);

– у навчальному процесі - під час викладання Загальної та Особливої частини кримінального права, спецкурсів з кримінального права, підготовці підручників та навчальних посібників (акт впровадження у навчальний процес КНУВС від 16 січня 2009 р.).

Результати дослідження також можуть бути використані у законотворчості - для удосконалення положень КК України щодо спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій (лист Комітету з питань боротьби з організованою злочинністю і корупцією Верховної Ради України № 46/14ВР від 1 квітня 2009 р.).

Апробація результатів дисертації. Результати дослідження оприлюднено на загальноуніверситетській науково-теоретичній конференції “Актуальні проблеми науки та юридичної практики” (м. Київ, 18-19 травня 2007 р.), Всеукраїнській курсантсько-студентській науковій конференції “Механізм правового регулювання правоохоронної та правозахисної діяльності в умовах формування громадянського суспільства” (м. Львів, 9 листопада 2007 р.), Міжнародній науковій конференції “Забезпечення ОВС України громадської безпеки під час масових заходів” (м. Донецьк, 17-18 квітня 2008 р.), Міжнародній науково-практичній конференції молодих вчених “Актуальні проблеми юридичної науки” (м. Хмельницький, 28-29 листопада 2008 р.), Міжнародній науково-практичній інтернет-конференції “Сучасна юридична наукова думка” (м. Тернопіль, 9 грудня 2008 р.), Міжнародній науково-практичній конференції “Современные проблемы и пути их решения науке, транспорте, производстве и образовании 2008” (м. Одеса, 15-25 грудня 2008 р.), Всеукраїнській науково-теоретичній конференції “Філософські, методологічні та психологічні проблеми права” (м. Київ, 31 січня 2009 р.).

Публікації. Результати дослідження опубліковано у 12 працях (6 статтей у фахових наукових виданнях України, а також 6 тез доповідей у збірниках матеріалів конференцій).

Структура дисертації. Робота складається зі вступу, трьох розділів, які разом містять вісім підрозділів, висновків, додатків і списку використаних джерел (247 найменувань). Загальний обсяг роботи складає 266 сторінок, з них основного тексту 199 сторінок.

ОСНОВНИЙ ЗМІСТ

У вступі обґрунтовується актуальність теми дисертації, зв'язок роботи з науковими програмами, планами, темами, визначаються об'єкт, предмет, мета, завдання, методи дослідження, наукова новизна, практичне значення одержаних результатів, наводяться відомості про апробацію та публікації результатів роботи, її структуру, обсяг.

Розділ 1 - “Спеціальні види звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій у системі кримінального права” - містить чотири підрозділи. Підрозділ 1.1 “Поняття звільнення від кримінальної відповідальності” присвячено аналізу найбільш поширених концепцій кримінальної відповідальності та визначенню поняття звільнення від кримінальної відповідальності. Дослідження поняття звільнення від кримінальної відповідальності здійснювалося насамперед через рід і видову відмінність. Окрім цього, дисертант використовував семантичне значення слів, що складають визначуване поняття та проаналізував наявні в теорії кримінального права дефініції звільнення від кримінальної відповідальності.

У підрозділі 1.2 “Загальна характеристика спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій” встановлено, що спеціальні види звільнення від кримінальної відповідальності мають такі ознаки: 1) передбачені для вичерпного переліку злочинів; 2) містяться лише в нормах Особливої частини КК України; 3) здебільшого стосуються тяжких і особливо тяжких злочинів; 4) умови їх застосування пов'язані з позитивною післязлочинною поведінкою особи; 5) юридичні підстави спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності передбачені окремими частинами статей.

Аргументується поділ організованих груп і злочинних організацій на загальні та спеціальні, а також обґрунтовується юридична природа спеціальних видів організованих груп і злочинних організацій. У зв'язку з викладеним запропоновано внести зміни до ст. 1 Закону України “Про боротьбу з тероризмом” (викласти її такій редакції: “організована терористична група - група декількох осіб (три і більше), які попередньо зорганізувалися у стійке об'єднання для вчинення цього та іншого (інших) терористичних актів, об'єднаних єдиним планом з розподілом функцій учасників групи, спрямованих на досягнення цього плану, відомого всім учасникам групи; терористична організація - стійке ієрархічне об'єднання декількох осіб (п'ять і більше), члени якого або структурні частини якого за попередньою змовою зорганізувалися для спільної діяльності з метою безпосереднього здійснення терористичної діяльності учасниками цієї організації, або керівництва чи координації злочинної діяльності інших осіб, або забезпечення функціонування як самої терористичної організації, так і інших терористичних груп”) і до примітки ст. 260 КК України (викласти її в такій редакції: “Примітка. 1. Під не передбаченими законом воєнізованими формуваннями слід розуміти організовані групи та злочинні організації, які мають організаційну структуру військового типу, а саме: єдиноначальність, підпорядкованість та дисципліну, і в яких проводиться військова або стройова чи фізична підготовка. 2. Під не передбаченими законом збройними формуваннями слід розуміти організовані групи та злочинні організації, які незаконно мають на озброєнні придатну для використання зброю”).

Учасником організованої групи чи злочинної організації визнано особу, яка створила, брала участь у створенні чи вступила до них і самостійно або у співучасті з іншими особами бере участь у злочинах, учинених такими об'єднаннями.

Обґрунтовується, що звільнення особи від кримінальної відповідальності можливе лише за наявності відповідних підстав, умов і передумов. Аналізуючи основні погляди на визначення цих понять, автор визначає підставою звільнення від кримінальної відповідальності відповідність фактичних обставин справи умовам, описаним у заохочувальній кримінально-правовій нормі. Матеріально-правовою підставою досліджуваних видів звільнення від кримінальної відповідальності, на думку автора, є заохочувальна кримінально-правова норма Особливої частини КК України (ч. 2 ст. 255, ч. 2 ст. 258-3, ч. 6 ст. 260), а фактичною - злочин і позитивна післязлочинна поведінка. Соціальними ж підставами виступає доцільність та обґрунтованість звільнення від кримінальної відповідальності особи, яка вчинила злочин (злочини), у зв'язку з важливістю та необхідністю результатів її позитивної післязлочинної поведінки як для держави в цілому, так і для окремих її громадян. Умовами звільнення від кримінальної відповідальності дисертант називає сукупність, передбачених правовою підставою вимог, що висуваються для звільнення від кримінальної відповідальності особи, яка вчинила злочин, а передумовою - наявність в діяннях особи злочину.

Аргументується необхідність створення спеціального виду звільнення від кримінальної відповідальності учасників банди.

У підрозділі 1.3 “Соціально-правова зумовленість спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій” доводиться, що соціально-правову зумовленість спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій утворюють соціальні (необхідність виявлення, запобігання, розкриття та розслідування злочинів, учинених учасниками організованих груп і злочинних організацій), кримінально-правові (високий ступінь суспільної небезпеки злочинів, учинених учасниками організованих груп і злочинних організацій, економія кримінальної репресії), кримінологічні (високий ступінь латентності цих злочинів і складність запобігання їм), кримінально-процесуальні й оперативно-розшукові (складність виявлення, розкриття та розслідування злочинів, учинених учасниками організованих груп і злочинних організацій), міжнародно-правові (вимоги та рекомендації міжнародних нормативно-правових актів у сфері протидії злочинам, учиненим учасниками організованих груп та злочинних організацій) чинники.

У підрозділі 1.4. “Місце спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій у системі кримінального права” на основі порівняльного аналізу кримінально-правових норм, що передбачають спеціальні види звільнення від кримінальної відповідальності з нормами суміжних кримінально-правових інститутів (звільнення від кримінальної відповідальності у зв'язку з дійовим каяттям та добровільна відмова співучасників від доведення злочину до кінця) встановлено, що спеціальні види звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій хоча й мають спільні риси з подібними нормами суміжних кримінально-правових інститутів, оскільки утворилися на межі цих норм, проте є відносно самостійними, і входять до субінституту спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності.

Розділ 2 - “Історико-правовий та порівняльно-правовий аналіз спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп та злочинних організацій” - складається з двох підрозділів.

У підрозділі 2.1 “Історико-правовий аналіз становлення та розвитку спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій в українському кримінальному законодавстві” проаналізовано положення про звільнення від кримінальної відповідальності осіб, які вчинили злочини в складі злочинних об'єднань у найвідоміших пам'ятках кримінального законодавства Х-ХХІ ст., яке діяло на території сучасної України і встановлено, що існування спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп та злочинних організацій є історично зумовленим процесом розвитку заохочувальних кримінально-правових норм. У різні історичні періоди становлення сучасного кримінального законодавства вони мали характерні для того чи іншого періоду зміст, форму і вирішували ті чи інші завдання протидії злочинності.

Підрозділі 2.2 “Спеціальні види звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій у зарубіжному кримінальному законодавстві” містить аналіз положень кримінального законодавства низки країн - Азербайджанської Республіки, Республіки Білорусь, Республіки Болгарія, Грузії, Ісламської Республіки Іран, Китаю, Королівства Іспанія, Киргизької Республіки, Литовської Республіки, Республіки Молдова, Федеративної Республіки Німеччина, Російської Федерації, Сполучених Штатів Америки, Республіки Таджикистан, Туреччини, Швейцарії, Японії з метою вдосконалення українського законодавства. У результаті аналізу зарубіжного кримінального законодавства автор встановив, що здебільшого у результаті позитивної післязлочинної поведінки учасників організованих груп і злочинних організацій особа звільняється від кримінальної відповідальності, проте інколи такі особи не підлягають покаранню або до них застосовується пом'якшення чи звільнення від покарання.

Дисертантом встановлено принципову близькість низки норм про спеціальні види звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій, що містяться в КК України, з законодавчими інститутами зарубіжних країн. Обґрунтовано необхідність передбачити спеціальний вид звільнення від кримінальної відповідальності для учасників банд та спеціальний вид звільнення від кримінальної відповідальності за участь у підготовці терористичного акту, а також доцільність звільнення від кримінальної відповідальності організаторів і керівників.

Розділ 3 - “Передумови та умови спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій” - складається з двох підрозділів.

У підрозділі 3.1. “Передумови спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій” проаналізовано основні погляди науковців на передумови спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій. Досліджено обґрунтованість та доцільність визнання злочинів, передбачених ст. 255, 258-3, 260 КК України, в ролі таких передумов. Зроблено висновок про необхідність визнання всіх форм об'єктивної сторони цих злочинів передумовами спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності.

Обґрунтовано доцільність зміни назв аналізованих статей: у ст. 255 КК України “Створення злочинної організації” на “Створення злочинної організації, організація зустрічі (сходки) або участь у них”, у ст. 258-3 КК України “Створення терористичної групи чи терористичної організації” на “Створення організованої терористичної групи чи терористичної організації або участь у них”, у ст. 260 КК України “Створення не передбачених законом воєнізованих або збройних формувань” на “Створення не передбачених законом воєнізованих чи збройних формувань або участь у них”.

Пропонується доповнити ст. 258 КК України ч. 4 такого змісту:

“4. Звільняється від кримінальної відповідальності особа за підготовку до терористичного акту, якщо вона добровільно повідомила та активно сприяла виявленню, запобіганню, розкриттю та розслідуванню цього злочину”.

Наведено додаткові аргументи на користь необхідності передбачити у ст. 255 КК України кримінальну відповідальність за участь у зустрічі (сходці) представників злочинних організацій чи організованих груп і водночас пропонується зазначену форму об'єктивної сторони злочину віднести до передумов звільнення від кримінальної відповідальності.

У підрозділі 3.2 “Умови спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій” проаналізовано умови спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій. Дисертантом установлено, що особою, яка може бути звільнена від кримінальної відповідальності на підставі ст. 255, 258-3, 260 КК України, є фізична осудна особа, яка досягла віку кримінальної відповідальності (16 років) та є учасником організованої групи чи злочинної організації. Пропонується виключити зі спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій умову-обмеження стосовно організаторів та керівників. Обґрунтовується необхідність уведення таких умов як добровільне повідомлення та активне сприяння виявленню, запобіганню, розкриттю та розслідуванню злочинів, учинених у зв'язку зі створенням та діяльністю організованих груп і злочинних організацій, до всіх спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій.

У результаті дослідження добровільного повідомлення автор наголошує на тому, що воно повинно мати місце до порушення проти особи кримінальної справи. Якщо кримінальну справу вже порушено за наявністю ознак злочину, таке повідомлення заявником має бути зроблене до винесення постанови про притягнення його як обвинуваченого. Адресатом добровільного повідомлення повинен бути орган дізнання, дізнавач, слідчий, прокурор, суддя або суд, а зміст повідомлення має становити інформація про злочини, вчинені у зв'язку зі створенням та діяльністю організованих груп чи злочинних організацій.

Додатковою умовою спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій необхідно передбачити заборону на звільнення від кримінальної відповідальності учасників, які раніше звільнялися від кримінальної відповідальності за участь у таких об'єднаннях.

Обґрунтовується доцільність створення єдиної заохочувальної норми, яка поширювалася б на всіх учасників організованих груп і злочинних організацій.

У результаті чого ч. 2 ст. 255 КК України пропонується викласти в такій редакції:

“2. Учасник організованої групи чи злочинної організації, який добровільно повідомив та активно сприяв виявленню, запобіганню, розкриттю і розслідуванню злочинів, учинених у зв'язку зі створенням та діяльністю таких об'єднань, звільняється від кримінальної відповідальності за участь у злочинах, передбачених ст. 255, 257, 258-3, 260 КК України, якщо він раніше не звільнявся від кримінальної відповідальності за створення чи участь у таких об'єднаннях”.

спеціальний звільнення відповідальність злочинний

ВИСНОВКИ

У висновках запропоноване теоретичне узагальнення та нове вирішення наукового завдання, яке полягає у розробці проблеми спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій та формулювання обґрунтованих пропозицій щодо вдосконалення законодавства України у цій сфері. Найбільш важливими є такі висновки, які мають значення як в теоретичному, так і в практичному плані:

1. Звільнення від кримінальної відповідальності визначено як здійснення судом від імені держави відмови від офіційного осуду, призначення покарання та визнання судимою особи, яка вчинила злочин, у випадках і в порядку, передбаченому законом. Установлено, що спеціальні види звільнення від кримінальної відповідальності мають такі особливості: 1) передбачені для вичерпного переліку злочинів; 2) містяться лише в нормах Особливої частини

КК України; 3) здебільшого стосуються тяжких та особливо тяжких злочинів; 4) умови їх застосування пов'язані з позитивною післязлочинною поведінкою особи; 5) юридичні підстави спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності передбачені окремими частинами статей.

Учасником організованої групи та злочинної організації пропонується вважати особу, яка створила, брала участь у створенні чи вступила до них і самостійно або у співучасті з іншими особами бере участь у злочинах, учинених у зв'язку з діяльністю таких об'єднань.

Звільнення особи від кримінальної відповідальності можливе лише за наявності відповідних підстав, умов та передумов. Підставою звільнення від кримінальної відповідальності є відповідність фактичних обставин справи умовам описаним в заохочувальній кримінально-правовій нормі. Матеріально-правовою підставою досліджуваних видів звільнення від кримінальної відповідальності є заохочувальна кримінально-правова норма Особливої частини КК України (ч. 2 ст. 255, ч. 2 ст. 258-3, ч. 6 ст. 260), а фактичною - злочин і позитивна післязлочинна поведінка. Соціальними ж підставами виступає доцільність та обґрунтованість звільнення від кримінальної відповідальності особи, яка вчинила злочин (злочини), у зв'язку з важливістю та необхідністю результатів її позитивної післязлочинної поведінки як для держави в цілому, так і для окремих її громадян. Умовами звільнення від кримінальної відповідальності є сукупність передбачених правовою підставою вимог, що висуваються для звільнення від кримінальної відповідальності особи, яка вчинила злочин, а передумовою - наявність у діяннях особи злочину.

Доводиться необхідність створення спеціального виду звільнення від кримінальної відповідальності учасників банди.

2. Соціально-правову зумовленість спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій утворюють такі чинники: соціальні (необхідність виявлення, запобігання, розкриття та розслідування злочинів, учинених учасниками організованих груп і злочинних організацій), кримінально-правові (високий ступінь суспільної небезпеки злочинів, учинених учасниками організованих груп та злочинних організацій, економія кримінальної репресії), кримінологічні (високий ступінь латентності цих злочинів і складність запобігання їм), кримінально-процесуальні і оперативно-розшукові (складність виявлення, розкриття і розслідування злочинів, учинених учасниками організованих груп і злочинних організацій), міжнародно-правові (вимоги та рекомендації міжнародних нормативно-правових актів у сфері протидії злочинам, що вчинені учасниками організованих груп і злочинних організацій).

3. Спеціальні види звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп та злочинних організацій хоча й мають спільні риси з подібними нормами суміжних кримінально-правових інститутів такими як звільнення від кримінальної відповідальності у зв'язку з дійовим каяттям та добровільна відмова співучасників від доведення злочину до кінця, оскільки утворилися на межі цих норм, проте є відносно самостійними і входять до субінституту спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності.

4. Існування спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп та злочинних організацій є історично зумовленим процесом розвитку заохочувальних кримінально-правових норм. У різні історичні періоди становлення сучасного кримінального законодавства вони мали характерні для того чи іншого періоду зміст, форму і вирішували ті чи інші завдання протидії злочинності.

5. Спеціальні види звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій, що містяться в КК України мають спільні риси з інститутами законодавства багатьох зарубіжних країн. У результаті аналізу зарубіжного досвіду обґрунтовано необхідність передбачити спеціальний вид звільнення від кримінальної відповідальності для учасників банд та спеціальний вид звільнення від кримінальної відповідальності за участь у підготовці терористичного акту, а також доцільність звільнення від кримінальної відповідальності організаторів та керівників.

6. Передумовами спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій пропонується визнавати злочинів, передбачені ст. 255, 258-3, 260 КК України.

Наведено додаткові аргументи на користь необхідності передбачити в ст. 255 КК України кримінальну відповідальність за участь у зустрічі, сходці представників злочинних організацій або організованих груп і водночас пропонується зазначену форму об'єктивної сторони злочину віднести до передумов звільнення від кримінальної відповідальності.

Особою, яка може бути звільнена від кримінальної відповідальності на підставі ст. 255, 258-3, 260 КК України, є фізична осудна особа, яка досягла віку кримінальної відповідальності (16 років) та є учасником організованої групи чи злочинної організації.

Обґрунтовується доцільність створення єдиної заохочувальної норми у ч. 2 ст. 255 КК України, яка поширювалася б на всіх учасників організованих груп і злочинних організацій і у якій запропоновано передбачити такі умови: добровільне повідомлення; активне сприяння виявленню, запобіганню, розкриттю та розслідуванню злочинів, учинених у зв'язку зі створенням чи діяльністю таких об'єднань; відсутність попереднього звільнення від кримінальної відповідальності за створення чи участь у таких об'єднаннях. Зазначені умови лише в комплексі утворюють підставу звільнення від кримінальної відповідальності.

7. Розроблено проект Закону України “Про внесення змін і доповнень до Кримінального кодексу України, Законів України “Про організаційно-правові основи боротьби з організованою злочинністю” та “Про боротьбу з тероризмом” щодо спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій”, у якому запропоновано такі ключові положення:

1) у КК України: а) змінити назви ст. 255, 258-3, 260; б) ч. 2 ст. 258-3, ч. 6 ст. 260 виключити; в) у ч. 1 ст. 255 передбачити кримінальну відповідальність за участь у зустрічі (сходці) представників злочинних організацій або організованих груп; г) ч. 2 ст. 255 викласти в новій редакції; ґ) доповнити ч. 4 ст. 258 спеціальним видом звільнення від кримінальної відповідальності; д) примітку до ст. 260 викласти в новій редакції;

2) у Законі України “Про організаційно-правові основи боротьби з організованою злочинністю” ст. 14 викласти в новій редакції;

3) у Законі України “Про боротьбу з тероризмом”: а) термін “терористична група” замінити на “організована терористична група”; б) доповнити ст. 1 визначенням поняття “організованої терористичної групи” та по новому визначити поняття “терористична організація”.

СПИСОК ОПУБЛІКОВАНИХ АВТОРОМ ПРАЦЬ ЗА ТЕМОЮ ДИСЕРТАЦІЇ

1. Вознюк А. А. Звільнення від кримінальної відповідальності учасників злочинних організацій: поняття, види, підстави / А. А. Вознюк // Науковий вісник Київського національного університету внутрішніх справ. - 2008. - № 2. - С. 133-138.

2. Вознюк А. А. Кримінально-правова доцільність звільнення від кримінальної відповідальності організаторів та керівників злочинних об'єднань / А. А. Вознюк // Підприємництво, господарство і право. - 2008. - № 1 (145). - С. 105-109.

3. Вознюк А. А. Передумови спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників стійких злочинних об'єднань: поняття та загальна характеристика / А. А. Вознюк // Підприємництво, господарство і право. - 2008. - № 9 (153). - С. 138-141.

4. Вознюк А. А. Участь у стійкому злочинному об'єднанні як передумова спеціального виду звільнення від кримінальної відповідальності учасників стійких злочинних об'єднань / А. А. Вознюк // Іменем Закону. Науковий Вісник. - 2008. - № 4 (8). - С. 28-32.

5. Вознюк А. А. Історико-правовий нарис спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп та злочинних організацій у вітчизняному кримінальному законодавстві / А. А. Вознюк // Адвокат. - 2008. - № 11. - С. 27-31.

6. Вознюк А. А. Соціально-правова обумовленість спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп та злочинних організацій / А. А. Вознюк // Адвокат. - 2008. - № 12. - С. 15-18.

7. Вознюк А. А. Умови спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників злочинних організацій / А. А. Вознюк // Актуальні проблеми науки та юридичної практики очима молодих учених : загальноунівер. наук.-теорет. конф., 18-19 трав. 2007 р. : тези доп. - К., 2007. - С. 48-50.

8. Вознюк А. А. Проблемні питання спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих злочинних формувань, що стосуються організаторів та керівників / А. А. Вознюк // Механізм правового регулювання правоохоронної та правозахисної діяльності в умовах формування громадянського суспільства (Осінні юридичні читання) : всеукр. курс.-студ. наук. конф., 9 листоп. 2007 р. : тези доп. та пов. - Львів, 2007. - С. 29-31.

9. Вознюк А. А. Кримінально-правова природа не передбаченого законом воєнізованого або збройного формування / А. А. Вознюк // Актуальні проблеми юридичної науки (Сьомі осінні юридичні читання) : міжнар. наук. конф., 28-29 листоп. 2008 р. : зб. тез у 4-х ч. - Хмельницький, 2008. - Ч. 4. - С. 23-25.

10. Вознюк А. А. Ознаки спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності / А. А. Вознюк // Сучасна юридична наукова думка : міжнар. наук.-практ. інтернет конф., 9 грудня 2008 р. : зб. тез. -Тернопіль, 2008. - Ч. 2. - С. 9-12.

11. Вознюк А. А. Окремі питання визначення поняття учасника стійкого злочинного об'єднання / А. А. Вознюк // Современные проблемы и пути их решения в науке, транспорте, производстве и образовании 2008 : конф. 15-25 дек. 2008 р. : сб. науч. трудов. - Одесса, 2008. - Т. 14. - С. 55-57.

12. Вознюк А. А. Концептуальні засади звільнення від кримінальної відповідальності / А. А. Вознюк // Філософські, методологічні та психологічні проблеми права : ІІ Всеукр. наук.-теорет. конф., 31 січ. 2009 р. : матеріали конф. - К., 2009. - С. 235-236.

АНОТАЦІЇ

Вознюк А.А. Спеціальні види звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп та злочинних організацій. - Рукопис.

Дисертація на здобуття наукового ступеня кандидата юридичних наук за спеціальністю 12.00.08 - кримінальне право та кримінологія; кримінально-виконавче право. - Київський національний університет внутрішніх справ. - Київ, 2009.

У дисертації проведено комплексне наукове дослідження проблем спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій. Установлено ознаки спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності, визначено поняття учасника організованої групи та злочинної організації, з'ясовано соціально-правову зумовленість і місце спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп та злочинних організацій у системі кримінального права. Проведено історико-правове та порівняльно-правове дослідження положень про спеціальні види звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій. Проаналізовано підстави, умови та передумови спеціальних видів звільнення від кримінальної відповідальності учасників організованих груп і злочинних організацій, передбачених ч. 2 ст. 255, ч. 2 ст. 258-3, ч. 6 ст. 260 КК України, сформульовано рекомендації щодо їх тлумачення й застосування, а також подальшого вдосконалення.

Ключові слова: кримінальна відповідальність, звільнення від кримінальної відповідальності, учасники організованих груп і злочинних організацій, підстави, умови та передумови звільнення від кримінальної відповідальності.

Вознюк А.А. Специальные виды освобождения от уголовной ответственности участников организованных групп и преступных организаций. - Рукопись.

Диссертация на соискание учёной степени кандидата юридических наук по специальности 12.00.08 - уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право. - Киевский национальный университет внутренних дел. - Киев, 2009.

В диссертации проведено комплексное научное исследование проблем специальных видов освобождения от уголовной ответственности участников организованных групп и преступных организаций. Определенно понятие освобождения от уголовной ответственности через род и видовое отличие, а также на основании семантического значения терминов, концепций уголовной ответственности и понятий освобождения от уголовной ответственности. Установлены признаки специальных видов освобождения от уголовной ответственности. Обосновано деление организованных групп и преступных организаций на общие и специальные, а также обосновано их юридическую природу. Сформулировано понятие участника организованной группы и преступной организации.

Установлено, что социально-правовую обусловленность специальных видов освобождения от уголовной ответственности участников организованных групп и преступных организаций составляют социальные, уголовно-правовые, криминологические, уголовно-процессуальные, оперативно-разыскные и международно-правовые факторы.

Выяснена социально-правовая обусловленность и место специальных видов освобождения от уголовной ответственности участников организованных групп и преступных организаций в системе уголовного права.

Проведен историко-правовой анализ специальных видов освобождения от уголовной ответственности участников организованных групп и преступных организаций в самых известных источниках уголовного законодательства Х-ХХІ ст., какое действовало на территории современной Украины.

Выполнено сравнительно-правовое исследование норм о специальных видах освобождения от уголовной ответственности участников организованных групп и преступных организаций в зарубежном законодательстве об уголовной ответственности, что позволило определить направления и границы применения полезного иностранного опыта с целью усовершенствования законодательства Украины.

В результате анализа понятий “основания”, “условия” и “предпосылки” освобождения от уголовной ответственности автор утверждает, что их необходимо четко разграничивать, поскольку “основанием” является соответствие фактических обстоятельств дела условиям описанным в поощрительной уголовной-правовой норме, “условиями” - совокупность предусмотренных правовым основанием требований, которые предъявляются для освобождения от уголовной ответственности лица, которое совершило преступление, а “предпосылкой” - наличие в деяниях лица преступления.

Исследовано содержание условий и предпосылок специальных видов освобождения от уголовной ответственности участников организованных групп и преступных организаций, предусмотренных ч. 2 ст. 255, ч. 2 ст. 258-3, ч. 6 ст. 260 УК Украины.

Обоснованно необходимость создания юридических оснований для освобождения от уголовной ответственности участников банд и лиц, которые принимали участие в подготовке террористического акта.

Сформулированы предложения по усовершенствованию законодательства регулирующего отношения в сфере применения специальных видов освобождения от уголовной ответственности участников организованных групп и преступных организаций, а также рекомендации относительно их толкования.

Ключевые слова: уголовная ответственность, освобождение от уголовной ответственности, участники организованных групп и преступных организаций, основания, условия и предпосылки освобождения от уголовной ответственности.

Vozniuk A.A. Special types of relief from criminal responsibility of organized groups and criminal organizations participants. - Manuscript.

Dissertation for a Candidate's degree in Law in speciality 12.00.08 - Criminal law and Criminology; Criminal and Executive law. - Kyiv National University of Internal Affairs. - Kyiv, 2009.

The author conducted a complex scientific research on the issues of special types of relief from criminal responsibility of organized groups and criminal organizations participants in the thesis paper. The characteristic features of the special types of relief from criminal responsibility were distinguished, the notion of a participant of organized groups and criminal organizations was defined, and there were established social and legal conditionality and the place of special types of relief from criminal responsibility of organized groups and criminal organizations participants within the system of criminal law. Historical law and comparative law researches of the regulations on special types of relief from criminal responsibility of organized groups and criminal organizations participants were conducted. The grounds, conditions and preconditions of special types of relief from criminal responsibility of organized groups and criminal organizations participants, envisaged by Part 2 Article 255, Part 2 Article 258-3, Part 6 Article 260 of the Criminal Code of Ukraine were analyzed, the recommendations on their interpretation and application as well as further improvement were formulated.

...