Информационные основы оперативно-розыскной деятельности

Немецкий исследователь К. Купфмюллер утверждает, что дополнительная информация, содержащаяся в интонации, громкости и особенностях индивидуального голоса при нормальном разговоре составляет примерно 75% от смысловой информации. Необходимо добавить, что, помимо речи сотрудник, получающий информацию, зрительно воспринимает мимику, жесты, последствия переживаний, имеющие внешние проявления (состояние испуга, смятения), которые также несут большой объем «психологической» информации, весьма важной в тактическом отношении. Естественно, эта информация непосредственно не «сообщает» о каких-то фактах, но может иметь весьма существенное значение для тактики отбора «смысловой» информации, а также для построения оперативно-розыскных версий.

Большие потенциальные возможности в смысле «обогащения» информации заложены в научно обоснованном программировании ее отбора из многообразия фактов и явлений. Речь идет о необходимости создания условий, в которых будет реализован оптимальный вариант получения ценной оперативно-розыскной информации при непосредственных контактах ее источников с получателем. Если представить взаимодействие адресатов -- получателей и источников информации -- в виде своеобразной замкнутой информационной системы, то, как известно из теории информации, для такого рода систем характерна не только формальная замкнутость (в данном случае по целям, методам и средствам), но и по отношению к определенному содержанию информации.

Не всякая информация представляет для адресата ценность, поэтому не вся она воспринимается, а тем более фиксируется. Критерии ценности сложились эмпирически, в них отражен многолетний коллективный опыт, но во многом, как уже говорилось, они определяются индивидуальными программами мышления оперативников. К числу типовых подпрограмм, которыми пользуются практические работники, можно отнести: программы оценки доказательственного значения информации; программы, позволяющие усмотреть прогностическое назначение информации; нацеливающие на отбор информации для рациональных тактических решений. С годами, опытом эти подпрограммы улучшаются, совершенствуются, чему способствует пополнение знаний и осмысливание достижений науки.

Например, криминологическое учение о стадиях формирования общественной опасности личности представляет достаточно полные данные для возникновения в сознании оперативника подпрограммы обнаружения прогностической информации среди фактов, явлений, с которыми он сталкивается. Проблема заключается не только в том, чтобы все операции выбора, просеивания, осмысливания разного рода явлений способствовали выделению наиболее существенной, значимой информации, но и в том, чтобы этой значимостью наделить новые элементы, придать им функции ценной информации.

В специфических условиях ОРД отбор информации происходит как непосредственно оперативниками, так и опосредованно, через негласных сотрудников. В этой связи перспективно формирование необходимых подпрограмм выбора информации для каждого из адресатов с учетом их тактических возможностей. Решение этой задачи может быть достигнуто несколькими путями. Наиболее продуктивным представляется внедрение стандартных документов программированного сбора информации. Многократная проработка программы, составленной из научно обоснованной совокупности признаков, характеризующих личность, поведение, среду, ситуацию, формирует мышление оперативника, позволяет ему самому глубже познать цели, которые достигаются с помощью оперативно-розыскной информации, и сформулировать эти цели перед другими исполнителями, составляющими рабочий аппарат ее получения.

Оптимальные варианты получения информации с помощью программирования связаны с воздействием на условия деятельности адресата. Известно, что в коллективном опыте той или иной социальной группы рациональное содержание оценок явлений, в том числе криминогенных и криминальных, как правило, значительно обширнее и существеннее, чем в опыте отдельных лиц. Этому способствуют общение, групповые интересы, настроения, коллективные оценочные суждения, обмен мнениями.

В процессе общения, тем более если он регулируется системой оперативно-тактических действий (например, проведением оперативных комбинаций, побуждающих конкретных лиц к желаемому поведению и высказываниям), обычно возникает новая ситуация, способствующая извлечению полезной оперативно-розыскной информации. В каждом акте общения заключены элементы информативные, эмоционально-действенные и регулятивные. При стихийном общении (с точки зрения оперативно-розыскных целей) доминирует тот или иной элемент. Цель получения информации предопределяет создание условий для доминирования в общении информативных элементов, хотя при реализации этой цели путем применения тактических приемов обязательно используются регулятивные и эмоционально-действенные компоненты. Общение проявляется, прежде всего, в той стихии многообразных речевых процессов, которая характеризует все виды межличностных контактов: устойчивых и постоянно возобновляющихся. Это житейские разговоры, обмен мнениями в различных формальных и неформальных коллективах, случайные беседы.

Будучи по своему существу глубоко социальным процессом, общение вместе с тем всегда носит специфически личностный характер.

Каждый человек обладает особым стилем или манерой общения: один замкнут, другой общителен, один испытывает потребность поделиться приобретенными знаниями, другой, предвидя варианты последствий, подчиняясь групповым установкам и целям, подавляет такое желание, третий, в силу особенностей темперамента и жизненного опыта, вообще никогда не испытывает потребности излагать то, что ему становится известным.

В зависимости от общей позиции, ценностной ориентации люди избирательно относятся к информации в процессе общения: они отдают предпочтение одному и не фиксируют внимания на другом, охотно вступают в контакт с одними людьми и избегают других. Во многом форма и тип общений зависят от партнеров -- их характера, ценностной ориентации, интеллекта, опыта и мотивации поведения. Форма, тип общения влияют на природу (качество, ценность) порождаемой информации. Между формой общения, формой высказывания и их содержанием существует неразрывное единство.

Естественно, тактический замысел, призванный регулировать формы и тип общений, должен исходить из создания максимально благоприятных условий получения оперативно-розыскной информации. Соответственно подбирается агентура или для агентов избираются легенды, отрабатывается ролевое поведение, осуществляются оперативные комбинации. Фактически речь идет о роли партнеров в общении с заранее разработанной программой поведения для отбора полезной информации. При этом необходимо учитывать особенности психологии поведения человека перед лицом других людей, когда проявляются моменты соперничества, корпоративности, подражания, внушения, конформизма.

Так может произойти умножение источников знаний, объективно отражающих реальные факты и события, но могут преумножаться и источники ложной информации, необоснованных слухов, когда высказанные домыслы и предположения трансформируются в уверенное «знание» о якобы имевших место фактах и событиях. Другими словами, преумножается разнообразие, усложняющее получение оперативно-розыскной информации. Выбор и создание ситуаций для общения, определение целесообразных форм поведения и другие приемы создания наиболее благоприятных условий для получения информации составляют предмет оперативно-розыскной тактики. В то же время любое тактическое построение основано опять-таки на исходной информации: знании обстановки, дающем возможность прогнозировать ситуацию, в которой предстоит получить информацию; на предварительных данных о вероятных источниках информации, степени их осведомленности.

Рассмотренные варианты «обогащения» оперативно-розыскной информации предполагают целесообразные действия в стадии ее получения. Наряду с ними существуют и чисто логические приемы. В качестве одного из вариантов можно предложить некоторую стандартизацию критериев ценности в зависимости от целей получения информации.

Абстрагируясь от количественного критерия и сосредоточивая внимание на качественном, можно подойти к определению ценности оперативно-розыскной информации, поставив ее в зависимость от цели. Зная цель, мы получаем возможность пользоваться элементарным логическим критерием: будет ли содержание данной информации способствовать ее достижению, останется ли оно нейтральным или, наконец, помешает ему. В данном случае отбирается полезная информация, игнорируется нейтральная и анализируется происхождение помех. Следовательно, проблема заключается в формулировке целей, которые должны быть представлены не в обобщенном (конечном) варианте, а поэтапно при концентрации внимания на информативно значимых рубежах. Практически это может быть реализовано в перечне методических указаний на то, что необходимо знать для доказывания профилактики, тактических решений.

В связи с проблемой «обогащения» возникает вопрос о рациональной классификации информации. Если в основу классификации положить принцип соотнесения целей ОРД, то можно указать на три типа информации.

1. Информация, имеющая универсальное значение: для прогнозирования индивидуального поведения, профилактики и раскрытия преступлений. Этот вид информации образуется вокруг факторов, влияющих на оперативную обстановку, и характеристик личности тех, кто при определенном стечении обстоятельств может совершать преступления (лица, представляющие оперативный интерес). Он возникает в связи с социальными явлениями, имеющими криминогенный характер, но наряду с ними отражает объективные явления, остающиеся до поры до времени нейтральными для ОРД (например, описание внешности, увлечений, интересов, круга общений изучаемых лиц).

2. Информация, обеспечивающая уголовно-процессуальную деятельность - доказывание. Она порождается обстоятельствами преступления и последующими действиями преступников, их соучастников и других прикосновенных лиц. Ее содержание -- фактические данные, указывающие на событие преступления, действия преступников, обстоятельства, отягчающие или смягчающие их вину, и иные категории, охватываемые предметом доказывания. Если целевое назначение первого вида информации применительно к раскрытию преступлений заключается в том, чтобы заранее определить круг лиц, которые могут оказаться преступниками, то назначение второго вида информации -- обеспечить обнаружение лиц, совершивших или совершающих конкретные преступлениями, получение доказательств их виновности. Ко второму классу следует также отнести информацию, обеспечивающую розыск лиц, уклоняющихся от следствия, суда и совершивших побег из-под стражи.

2. Информация, цель получения которой определяется потребностями оперативно-розыскной тактики. Этот вид информации обеспечивает осведомленность об общей оперативной ситуации (оперативно-тактической обстановке), которую необходимо принимать во внимание при выборе форм и приемов оперативно-тактических действий. Имеется в виду характеристика проверяемых лиц, учет тактических возможностей агентов, особенностей контрмер, предпринимаемых заинтересованными лицами, и целый ряд иных факторов.

5. Современные федеральные информационно-поисковые системы оперативно-розыскного назначения

Все субъекты ОРД развивают свои собственные информационно-поисковые системы оперативно-розыскного назначения исходя из их целей и задач. В 1997 г. на базе Главного информационного центра МВД России создана и постоянно пополняется автоматизированная система ведения Регистра федерального интегрированного информационного фонда (АСВ-РИФ), которая является ИПС общего пользования для всех субъектов ОРД. Объектами ее учета являются:

1. Банки данных информационно-поисковых систем подразделений МВД России:

1.1. Банки данных оперативно-справочной, розыскной и криминалистической информации ГИЦ МВД России: «Картотека». В ней учитываются:

- осужденные к лишению свободы на определенный срок, к пожизненному лишению свободы, к смертной казни;

- осужденные иностранные граждане и лица без гражданства (далее -- ЛБГ) независимо от состава преступления и вида наказания;

- граждане Российской Федерации, осужденные в иностранном государстве и переданные Российской Федерации для отбывания наказания, а также в случае поступления материалов о них в соответствии с договорами о правовой помощи и правовых отношениях по уголовным делам, независимо от состава преступления и вида наказания;

- осужденные к исправительным работам, ограничению свободы, лишению свободы условно, а также с отсрочкой исполнения приговора, в отношении которых судом вынесено определение о замене указанного вида наказания на лишение свободы или направлении в места лишения свободы для дальнейшего отбывания наказания;

- лица, объявленные в местный, федеральный и межгосударственный розыск;

- лица без определенного места пребывания или жительства, задержанные и доставленные в приемники-распределители органов внутренних дел, центры социальной реабилитации в соответствии с законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации; лица (обвиняемые, осужденные), проходящие по архивным уголовным делам, хранящимся в центральных архивах МВД России, ФСБ России и ФСНП России;

- иностранные граждане и ЛБГ, подлежащие выдворению (депортации) за пределы территории Российской Федерации.

«АБД-Центр» -- автоматизированный централизованный криминалистический учет подозреваемых, обвиняемых и осужденных лиц (подсистема «Лица») и преступлений (подсистема «Преступления», а также учет похищенных и изъятых документов и номерных вещей (подсистема «Номерные вещи»).

ИПС «АБД-Центр» предназначена для информационного обеспечения ОРМ и следственных действий, проводимых правоохранительными органами, а также обеспечения розыска похищенных и установления принадлежности изъятых документов, вещей, имеющих индивидуальные инвентарные номера, и содействия в раскрытии преступлений, связанных с их хищениями. Объектами ее учета являются:

- раскрытые и нераскрытые тяжкие и особо тяжкие преступления; лица, подозреваемые в совершении преступления, обвиняемые в совершении преступления и осужденные в совершении преступления, характеризующиеся следующими особенностями:

- совершившие тяжкие и особо тяжкие преступления, в том числе в отношении которых признан рецидив; организаторы, руководители и участники ОПТ и ОПС, судимые за совершение преступлений, имеющих серийную и межрегиональную направленность;

- похищенные и изъятые номерные вещи, в частности холодное оружие, в том числе метательное и пневматическое, номерные документы (в том числе паспорта граждан Российской Федерации и бланки паспортно-визовых документов строгой отчетности), номерные знаки и ценные бумаги в связи с совершенными преступлениями, имеющими перечисленные признаки.

«ФР-Оповещение» - автоматизированный централизованный учет лиц, объявленных в федеральный и межгосударственный розыск. Объектами ее учета являются:

- обвиняемые, подсудимые и осужденные, скрывшиеся от дознания, следствия и суда;

- совершившие побег из изоляторов временного содержания, из-под стражи (конвоя) милиции, из исправительных и воспитательных колоний, тюрем, лечебных исправительных учреждений, следственных изоляторов;

- уклоняющиеся от выплаты денежных сумм по искам граждан, предприятий и организаций, проживающие на территории Российской Федерации иностранные граждане и ЛБГ по видам на жительство, выбывшие с места жительства, но не зарегистрировавшиеся по новому месту жительства, по письменным обращениям родственников об их розыске (государственные должники, неплательщики алиментов);

- пропавшие без вести, в том числе лица, утратившие связь с близкими родственниками, а также супруги, утратившие связь между собой.

«Досье-Мошенник» -- автоматизированный централизованный учет информации о физических лицах, совершающих хищения товарно-материальных ценностей путем мошенничества; о юридических лицах, совершающих фиктивные операции с целью хищения денежных средств; а также о неустановленных лицах, причастных к совершению мошенничеств.

1.2. Банк данных о физических и юридических лицах, имеющих отношение к организованной преступности (формируется ГУБОП МВД России).

1.3. Банк данных о физических и юридических лицах, причастных к экономическим преступлениям (формируется ГУБЭП МВД России).

1.4. Банк данных о физических и юридических лицах, проходящих по линии Интерпола (формируется НЦБ Интерпола в России).

1.5. Банк данных о сбытчиках наркотиков, располагающих межрегиональными и международными связями (формируется УБНОН МВД России).

1.6. Банк данных о выданных заграничных паспортах (формируется ПВУ МВД России).

1.7. Банк данных о лицах, совершивших преступления в сфере грузовых и пассажирских перевозок (формируется ГУВДТ МВД России).

2. Банк данных о физических лицах, в отношении которых органами дознания оперативных органов ФПС России возбуждались уголовные дела.

3. Банк данных по делам о контрабанде и нарушениям таможенных правил в торговом обороте (формируется ФТС России).

Кроме этого, в АСВ-РИФ входят банки данных Минфина России, которые необходимо учитывать в ОРД:

- о физических и юридических лицах, совершивших нарушения валютного законодательства Российской Федерации;

- о проводимых и проведенных проверках по фактам нарушения валютного законодательства Российской Федерации.

Помимо «АСВ-РИФ» в ГИЦ МВД России сосредоточены и другие ИПС, которые, кроме оперативных подразделений МВД России, могут быть использованы и другими субъектами ОРД. К ним относятся:

1. Оперативно-справочный дактилоскопический массив. Его составной частью является федеральный автоматизированный банк данных дактилоскопической информации (ФБДИ) для раскрытия межрегиональных и серийных преступлений. Объектами учета ФБДИ являются:

- лица, ранее привлекавшиеся к уголовной ответственности, которые подозреваются, обвиняются в совершении тяжких и особо тяжких преступлений;

- лица, объявленные в федеральный розыск, в том числе без вести пропавшие;

- лица, объявленные в международный розыск по линии Интерпола;

- лица, ранее привлекавшиеся к уголовной ответственности, которые подозреваются в подготовке к совершению тяжких и особо тяжких преступлений;

- лица, в установленном законом порядке признанные невменяемыми и направленные на принудительное лечение в психиатрическом стационаре специализированного типа в связи с совершением ими предусмотренных уголовным законом серийных общественно опасных деяний против личности, за совершение которых наказание превышает пять лет лишения свободы; неопознанные трупы.

2. АИПС «Опознание» -- автоматизированный централизованный учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов, лиц, не способных по состоянию здоровья (больных) или возрасту (детей) сообщить данные о своей личности.

Данная ИПС предназначена для идентификации неопознанных трупов, обеспечения розыска лиц, пропавших без вести и установления личности неизвестных больных и детей. Объектами ее учета являются:

- лица, пропавшие без вести, местонахождение и судьба которых остаются неизвестными, в том числе:

- лица, утратившие связь с близкими родственниками, а также супруги, утратившие связь между собой;

- несовершеннолетние, ушедшие из дома, школ-интернатов, детских домов и других учреждений, а также бежавшие из центров временной изоляции для несовершеннолетних правонарушителей, спецшкол и спецучилищ;

- психически больные, а также лица, находящиеся в беспомощном состоянии и ушедшие из дома или медицинских учреждений; а также:

- лица, находящиеся в психоневрологических и других лечебных учреждениях, домах инвалидов и престарелых, детских домах и интернатах, которые в силу состояния здоровья или возраста не могут сообщить о себе никаких данных;

- неопознанные трупы (независимо от состояния на момент обнаружения: гнилостно-измененные, скелетированные, расчлененные, обгоревшие и т.п.).

3. АИПС «Оружие» -- автоматизированный централизованный учет утраченного и выявленного нарезного огнестрельного оружия и другого вооружения. ИПС предназначена для обеспечения розыска утраченного, установления принадлежности выявленного оружия и содействия в раскрытии преступлений, совершенных с его применением. Объектами ее учета являются:

- оружие, имеющее индивидуальный номер, присвоенный организацией-изготовителем или при регистрации его в подразделениях разрешительной системы, утраченное (похищенное, утерянное) и выявленное (изъятое, найденное, добровольно сданное) вооружение следующих видов:

- боевое ручное стрелковое, служебное, гражданское (охотничье и спортивное) нарезное и гладкоствольное огнестрельное оружие всех моделей; гранатометы; огнеметы;

- ствольные и реактивные артиллерийские системы; газовое оружие;

- боеприпасы и взрывные устройства, имеющие индивидуальный номер;

- приспособления специальные (например, НРС-2 -- нож разведчика стреляющий и др.).

4. АИПС «Автопоиск» -- автоматизированный централизованный учет разыскиваемых транспортных средств. Предназначена для сбора, систематизации, хранения, обработки и выдачи в установленном порядке информации (оперативных и основных сведений) о разыскиваемых транспортных средствах и транспортных средствах, принадлежность которых не установлена, имеющих номерную маркировку предприятия-изготовителя. Объектами ее учета являются: разыскиваемые легковые и грузовые автомобили, автобусы, прицепы к грузовым автомобилям, тракторы и самоходные машины для дорожных, строительных работ отечественного и иностранного производства.

5. АИПС «Антиквариат» -- автоматизированный централизованный учет похищенных предметов, имеющих особую историческую, научную, художественную или культурную ценность. Предназначена для обеспечения розыска похищенных предметов, имеющих особую историческую, научную, художественную или культурную ценность, и содействия в раскрытии преступлений, связанных с их хищениями. Объектами ее учета являются:

- исторические ценности, в том числе связанные с историческими событиями в жизни народов, развитием общества и государства, историей науки и техники, а также относящиеся к жизни и деятельности личностей (государственных, политических, общественных деятелей, мыслителей, деятелей науки, литературы, искусства);

- предметы и их фрагменты, полученные в результате археологических раскопок;

- картины и рисунки целиком ручной работы на любой основе и из любых материалов;

- оригинальные скульптурные произведения из любых материалов, в том числе рельефы;

- оригинальные художественные композиции и монтажи из любых материалов;

- художественно оформленные предметы культового назначения, в частности иконы;

- гравюры, эстампы, литографии и их оригинальные печатные формы;

- произведения декоративно-прикладного искусства, в том числе художественные изделия из стекла, керамики, дерева, металла, кости, ткани и других материалов;

- изделия традиционных народных художественных промыслов; составные части и фрагменты архитектурных, исторических, художественных памятников и памятников монументального искусства;

- старинные книги, издания, представляющие особый интерес (исторический, художественный, научный и литературный), отдельно или в коллекциях;

- редкие рукописи и документальные памятники; архивы, включая фото-, фоно-, кино-, видеоархивы; уникальные и редкие музыкальные инструменты; старинное огнестрельное и холодное оружие; почтовые марки, иные филателистические материалы, отдельно или в коллекциях;

- старинные монеты, ордена, медали, печати и другие предметы коллекционирования;

- редкие коллекции и образцы флоры и фауны, предметы, представляющие интерес для таких отраслей науки, как минералогия, анатомия и палеонтология;

- другие движимые предметы, в том числе копии, имеющие историческое, художественное, научное или иное культурное значение, а также взятые государством под охрану как памятники истории и культуры.

6. АИС «Криминал-И» автоматизированный централизованный учет правонарушений и преступлений, совершенных на территории Российской Федерации иностранными гражданами и лицами без гражданства, а также в отношении их (подсистемы «Адмпрактика», «Преступление», «ДТП-И», «Розыск», «Наказание»).

Данная система предназначена для обеспечения правоохранительных органов информацией о правонарушениях и преступлениях со стороны иностранных граждан и лиц без гражданства (ЛБГ) или совершенных в отношении их. Объектами ее учета являются:

- иностранные граждане и ЛБГ, привлеченные к административной ответственности, в том числе нарушившие правила пребывания на территории Российской Федерации;

- иностранные граждане и ЛБГ, совершившие преступления, а также в отношении которых совершены преступления на территории Российской Федерации; иностранные граждане и ЛБГ, с участием которых произошли ДТП на территории Российской Федерации; подлежащие розыску иностранные граждане и ЛБГ: выбывшие с постоянного места жительства, но не зарегистрировавшиеся по новому месту жительства, -- не позднее суток с момента письменных обращений родственников об их розыске;

- проживающие на территории Российской Федерации иностранные граждане (по видам на жительство), оформившие выездные/ въездные визы и не возвратившиеся к месту постоянного жительства по истечении 3 месяцев со дня окончания срока действия визы;

- иностранные граждане, въезд которых в Российскую Федерацию из-за границы на постоянное жительство или по частным делам документально подтвержден, не зарегистрировавшие свои документы по месту жительства или пребывания, -- по истечении 1 месяца со дня въезда;

- не прибывшие к месту жительства, назначенному после освобождения из мест лишения свободы, -- не позднее 5 суток с момента поступления сообщения об освобождении;

- иностранные граждане, ЛБГ и граждане Российской Федерации, постоянно проживающие за границей, находящиеся под следствием, арестованные или отбывающие наказание на территории Российской Федерации.

7. АБД «Наемники» -- автоматизированный банк данных оперативного назначения для обеспечения ОРМ в отношении лиц, подозреваемых в совершении убийств по найму.

8. «АБД-АП» - единый автоматизированный банк данных оперативной информации о лицах, осуществляющих нелегальное производство и оптовые поставки этилового спирта и алкогольной продукции, о предприятиях и организациях, вовлеченных в незаконный оборот указанной продукции.

9. «АБД-СПФ» -- автоматизированный банк данных о физических и юридических лицах, осуществляющих коммерческую деятельность и подозреваемых в связях с организованными преступными формированиями, а также первая очередь информационного банка данных о физических и юридических лицах, проходящих по материалам проверок и уголовным делам.

6. Основные направления развития информационно-поисковых систем оперативно-розыскного назначения

ИПС, созданные в ГИЦ МВД России, играют значительную роль в деятельности всех ОРО. Но имеющаяся в этих ИПС информация не позволяет получить сведения, характеризующие изучаемые объекты в полном объеме. Наиболее важная и емкая по своему содержанию оперативно-розыскная информация централизованно не учитывается, оседает в ДОУ и других оперативных материалах и зачастую остается невостребованной. Для ее поиска оперативные работники вынуждены обращаться к конкретным делам, материалам, на что тратится много сил и времени.

В 90-х годах во многих оперативных подразделениях стали формироваться локальные автоматизированные банки оперативно-розыскной информации. Однако они чаще всего создаются в интересах отдельных оперативных подразделений и на различных программных продуктах, что не позволяет интегрировать сведения, содержащиеся в различных подразделениях.

В этой связи в нормативных актах субъектов ОРД поставлена задача создания единого информационного пространства с обеспечением прямого доступа пользователей к информационным массивам интегрированных банков оперативно-розыскного назначения в режиме реального времени с выходом в информационные пространства других правоохранительных органов.

Одновременно стоит задача организации на основе компьютерных технологий банков оперативно-розыскной информации, предназначенных для совместного пользования всеми ОРО.

Только на основе оперативно-розыскных данных невозможно получить быстро и достаточно полные сведения об изучаемых объектах. Для этого нужны дополнительные сведения, содержащиеся в других видах учетов правоохранительных органов, а также внешняя информация, находящаяся в распоряжении других государственных ведомств.

Потребность в интеграции всего комплекса оперативно-розыскной и иной информации обусловливается тем, что в рамках совершения противоправных действий лица, организации, адреса, события, факты взаимосвязаны. Поэтому для познания изучаемых объектов нужна более обширная информация, охватывающая не только криминальные объекты, но и взаимосвязанные с ними социально-экономические условия.

Обобщить разрозненную информацию, имеющуюся в различных информационных массивах, можно только путем ее интеграции, которая дает очевидный эффект получения качественно новых сведений об объектах, представляющих интерес для правоохранительных органов. Для этого нужна особая структура данных, с помощью которой можно наладить анализ глубинных внутренних процессов, превратить аналитику в одну из эффективнейших функций, обеспечивающую получение качественно новой информации, необходимой для раскрытия, предупреждения и пресечения преступлений. Основу такой структуры (системы) составляет автоматизированный банк интегрированной оперативно-розыскной и иной информации (АБИОРИ), в котором массив оперативной информации является базовым.

Узлами такой сети являются объекты оперативного интереса -- лица, организации, адреса, события, факты, связанные между собой определенными отношениями, которые отражают реальную оперативную ситуацию.

Формируемый из различных информационных массивов интегрированный банк данных представляет собой фрагментарно связанный массив сведений, поддерживаемый в течение определенного времени и содержащий в каждом элементе данных источники, время и место его получения, а также факты поступления в банк новых данных. Такой массив, по существу, представляет собой интегрированное отображение информации, характеризующей негативные процессы, находящиеся в поле зрения ОРО.

В структуре интегрированного банка концентрируется и систематизируется в отношении определенных объектов любая информация, в том числе краткая справочная, а также событийная, т.е. характеризующая свойства изучаемых объектов и их взаимоотношений.

Указанное построение банка данных, как никакое другое, позволяет решать информационно-аналитические задачи установления любых взаимосвязей, цепочек связей, лиц, организаций, адресов, фактов, имеющихся и не имеющихся в АБИОРИ. Тем самым обеспечивается качественно новое использование информации при решении задач каждого пользователя за счет колоссального взаимного обогащения данных, поступающих из различных источников и в различное время за счет их идентификации, объединения и анализа. Это, в свою очередь, порождает новое качество знаний об изучаемых объектах, недоступное в условиях традиционного построения данных на основе ведения учетов об объектах. А также организации файлов типа «досье», как это имеет место в настоящее время в системе большинства ОРО.

Система «досье» принципиально не позволяет в реальном времени решать задачи выявления многоуровневой структуры связей, являющейся естественным продуктом анализа информации. Поэтому вполне очевидно, что создание, поддержание и эффективная эксплуатация АБИОРИ в интересах всех ОРО является не только ключевым звеном в технологической цепи процесса оперативно-розыскного анализа, но и основой повышения эффективности ОРД в целом.

Основное функциональное назначение АБИОРИ состоит в анализе интегрированной оперативно-розыскной и иной информации в целях получения новых сведений о лицах и фактах, необходимых для осуществления ОРД. Однако это не единственная его функция.

Интегрированная информация, содержащаяся в АБИОРИ, используется для подготовки и проведения отдельных ОРМ, обеспечивая полноту и качество выполнения решаемых задач и повышая тем самым в целом эффективность ОРД.

АБИОРИ имеет широкие возможности для решения задач предупреждения преступлений. Интеграция и анализ накапливаемой разрозненной информации позволяет в режиме реального времени получить новые данные о лицах, от которых можно ожидать совершения преступлений, вскрыть негативные процессы, порождающие преступления, и пресечь их.

На основе данных АБИОРИ имеются большие возможности оценивать эффективность применяемых оперативно-розыскных средств и методов, состояние ОРД в целом и по отдельным направлениям оперативных подразделений, вскрывать негативные процессы, мешающие повышению эффективности их работы.

АБИОРИ формируются на основе документированной оперативно-розыскной и иной информации, поступающей от различных субъектов ОРД, которые, таким образом, становятся своеобразными «акционерами» банков данных и равноправными их пользователями. Они участвуют в формировании банков данных и получении необходимых сведений в режиме единого правового регулирования и в пределах полномочий по осуществлению тех или иных ОРМ, а также в порядке, исключающем возможность несанкционированного использования конфиденциальных сведений.

Информационными носителями для формирования АБИОРИ являются оперативно-служебные документы о результатах проведения ОРМ, материальные носители (фонограммы, видео граммы, фотоснимки и т.п.), а также документы, содержащие необходимую информацию, поступающую из других правоохранительных и государственных ведомств.

Основным звеном, обеспечивающим формирование АБИОРИ, являются конкретные оперативные подразделения, в которых выделяются специальные сотрудники (далее -- аналитики), либо создаются оперативно-аналитические группы, отделения для регистрации оперативно-розыскной информации и ее ввода в АБИОРИ. Помимо этого, на указанных сотрудников возлагается анализ интегрированной оперативно-розыскной и иной информации, имеющейся в распоряжении ОРО, организация информационного взаимодействия с иными оперативными подразделениями и государственными структурами. Наряду с этим аналитики принимают участие в подготовке и проведении ОРМ с использованием данных АБИОРИ и результатов их анализа.

Оперативно-розыскная информация, поступающая в АБИОРИ, должна содержать установочные данные о физических и юридических лицах, другие сведения, имеющие отношение к регистрируемым объектам, а также письменное решение руководителя подразделения об использовании полученных данных.

Основу АБИОРИ составляют объекты учета и связи между ними. Под объектами учета понимаются: лица (физические, юридические); организованные преступные формирования; адреса, клички, оперативная информация, документы, телефоны, транспортные средства, оружие, вещи, события, ДОУ.

Введенная информация может дополняться и модифицироваться в порядке, установленном нормативными актами, при соблюдении соответствующих требований режима секретности и работы с конфиденциальной информацией. Сроки хранения информации в АБИОРИ определяются в соответствии с действующей нормативно-правовой базой.

Сведения, накапливаемые в АБИОРИ, систематизируются по приоритетным направлениям борьбы с преступностью, в отношении лиц, представляющих оперативный интерес, криминогенных объектов и по другим основаниям в зависимости от особенностей складывающейся оперативной обстановки.

Анализ оперативно-розыскной информации. Отличительная особенность анализа, осуществляемого в сфере ОРД, состоит в том, что его основу составляет работа с оперативно-розыскной информацией, т.е. ее сбор, интеграция с данными других информационных ресурсов, исследование и оценка собранных сведений и подготовка на этой основе выводов и предложений об использовании аналитической информации в ОРД. Поэтому такой вид аналитической деятельности правомерно называть оперативно-розыскным анализом.

Оперативно-розыскной анализ есть совокупность приемов и методов многофакторного исследования и оценки интегрированной оперативно-розыскной и иной информации, осуществляемой с использованием аппаратно-программных средств и информационных технологий в целях получения новых данных, необходимых для решения задач ОРД.

Оперативно-розыскной анализ как разновидность познавательной деятельности имеет определенные стадии при его осуществлении:

- определение целей и объектов анализа;

- отбор источников информации, необходимой для изучения выбранных объектов и решения поставленных задач, способов собирания дополнительных необходимых данных;

- поиск, систематизация информации в различных информационных ресурсах;

- интеграция (соединение) собранных разрозненных сведений об искомых или изучаемых объектах; исследование и оценка интегрированной информации; подготовка выводов, предложений о путях и способах реализации аналитических данных.

Оперативно-розыскной анализ осуществляется в целях выявления следующих моментов:

- закономерностей развития криминогенной ситуации на территории и на отдельных объектах; организованных преступных формирований; серийных, многоэпизодных, межрайонных, транснациональных преступлений и лиц, их совершающих;

- негативных тенденций в деятельности ОРО, причин и условий, способствующих их появлению.

Оперативно-розыскной анализ различается в зависимости от субъектов, его осуществляющих.

В одном случае он проводится оперативниками в процессе осуществления производства по оперативным материалам и делам. В другом -- оперативно-розыскной анализ осуществляется специально выделенными для этого аналитиками, для которых он становится основным видом ОРД. В последнем случае анализ проводится по наиболее сложным делам, связанным с собиранием и анализом большого объема разнородной информации в связи с выявлением и раскрытием тяжких и особо тяжких преступлений, совершенных на территории нескольких регионов, с раскрытием серийных и многоэпизодных преступлений, выявлением организованных преступных формирований и тенденции преступности, изучением и оценкой состояния ОРД.

Аналитиками оперативно-розыскной анализ осуществляется инициативно, а также по заданиям и запросам субъектов ОРД.

Основанием для проведения инициативного анализа является рапорт аналитика о выявленном им негативном процессе, явлении, требующем дополнительной аналитической проработки.

Основанием для направления задания на анализ запроса о выдаче информации из АБИОРИ является:

- проверка первичной оперативно-розыскной и иной информации о преступлении; заведение ДОУ;

- выполнение письменного поручения следователя, дознавателя, прокурора, судьи о проведении ОРМ, а также запроса другого субъекта ОРД.

Основными видами оперативно-розыскного анализа являются аналитическая разведка, оперативно-розыскная идентификация, анализ состояния ОРД, наведение справок. Все эти разновидности аналитической работы различаются между собой целями и предметом анализа, а также методиками его проведения.

Аналитическая разведка. В самом общем плане аналитическую разведку можно определить как «разведку в информационной среде» и, с другой стороны, как «получение новых знаний о разведываемом объекте или явлении на основании аналитической обработки добытой разведывательной информации и сведений об известных фактах».

Аналитическая разведка включает изучение материалов скрытого наблюдения, оперативных установок, сообщений негласных сотрудников, данных перехвата с различных каналов связи, а также анализ сообщений, публикаций и выступлений в средствах массовой информации, статистических данных, сведений, которые содержатся в государственных и негосударственных автоматизированных банках данных и информационных системах.

Получив из различных источников необходимые для анализа информационные данные (в электронном или документальном виде), аналитик изучает каждую информацию в отдельности и выделяет содержащиеся в ней следующие качественные информационные параметры: ЧТО произошло, происходит, будет происходить; КТО совершил, совершает, будет совершать; ГДЕ произошло, происходит, будет происходить, с какой целью, при каких обстоятельствах, условиях это происходило.

Оценив информацию, аналитик сравнивает сведения, содержащиеся в ней, выделяя сходства и различия между ними, затем классифицирует данные путем распределения по отдельным классам (группам) на основе общности признаков и понятий, имеющих отношение к объектам исследования. Сгруппированная информация сопоставляется алогической последовательности, позволяющей получить наиболее полное представление о различных связях объектов анализа с другими информационными параметрами.

Систематизированную информацию аналитик представляет в виде справок-меморандумов по каждому объекту исследования в отдельности и схем связей между ними. Одновременно выявляются неполнота, недостоверность и противоречия в обобщаемых данных. При необходимости (если информация неполная или недостоверная) аналитик принимает решение о получении дополнительных сведений и (или) перепроверке имеющихся данных. В этом случае из соответствующих источников запрашиваются дополнительные сведения или даются задания на проведение необходимых ОРМ.

После получения дополнительной информации и сопоставления ее с исходными результатами составляются уточненные справки меморандумного характера, а также корректируются схемы причинно-следственных связей исследуемых объектов и сопутствующих им информационных данных.

В составленных справках и структурных схемах аналитик выделяет те информационные данные исследованных объектов, которые вероятнее всего соответствуют целям выполняемого задания, объективно и полно отвечают на поставленные вопросы и позволяют выделить новые свойства объектов исследования, отсутствовавшие в исходных данных.

По результатам аналитической разведки составляется аналитическая справка, в которой отражаются следующие сведения:

- описание лица или преступной группы (состав, структура и внутренние взаимосвязи);

- перечень преступлений, совершенных лицом или группой, установленный в ходе анализа;

- описание вновь выявленных фактов, событий и противоправных деяний преступной группы или отдельных лиц, изложенное в хронологической последовательности;

- выводы и предложения по реализации информации, полученной в ходе аналитического исследования.

К аналитическому документу в качестве приложений могут приобщаться следующие материалы:

- графическое отображение результатов анализа оперативно-розыскной информации, содержащей прямые и косвенные связи преступных групп или отдельных лиц;

- информация справочного характера на всех лиц, представляющих оперативный интерес, и криминогенные объекты, фигурирующие в аналитической справке;

- список конфиденциальных источников и оперативных подходов к объектам аналитической разведки.

Развивающаяся информационная революция стремительно меняет ситуацию в сфере накопления и обработки информации, представляющей оперативный интерес. Приведем лишь два обстоятельства, которые выводят информационно-аналитическую деятельность (аналитическую разведку) за границы традиционных рамок ОРД и открывают качественно новые возможности для решения оперативных задач по борьбе с организованной преступностью.

Первое обстоятельство, которое наполняет аналитическую разведку новым смыслом, состоит в том, что в настоящее время уже созданы и продолжают создаваться сотни электронных банков данных, содержащих самые разнообразные сведения. Имеются в виду банки данных как государственных органов, так и частных предприятий. В первую очередь, это банки данных различных служб правоохранительных органов, налоговых и таможенных служб, регистрационных органов, фондов медицинского и социального страхования, медицинских учреждений, банков и финансовых компаний, транспортных предприятий, авиа- и железнодорожных касс, банки данных с электронными версиями периодических изданий и банки данных частных предприятий, оказывающих информационные услуги охранных структур, служб безопасности и т.д.

Умение ориентироваться в этом огромном объеме самых разнообразных сведений, представленных в электронном виде, освоение технологий доступа в нужные банки данных и получения требуемых сведений, разработка технологии их сопоставления представляет собой качественно новое направление в решении оперативно-розыскных задач.

Второе обстоятельство, которое выделяет аналитическую разведку в самостоятельный вид деятельности, заключается в том, что в настоящее время уже созданы, применяются и продолжают стремительно совершенствоваться весьма эффективные методы обработки разнообразной информации. Ряд таких методов, позволяющих выявить латентные связи между объектами и по выявленным связям оценивать роль и статус того или иного члена ОПГ и ОПС, уже стоят на вооружении информационно-аналитических подразделений правоохранительных органов. Аналитическая разведка, построенная на применении последних достижений в развитии информационных технологий, представляет собой одно из центральных направлений деятельности Интерпола по борьбе с транснациональной организованной преступностью.

Применение современных методов корреляционного, факторного и регрессионного анализа, методов имитационного объектно-структурного моделирования, включающих представление сложных социальных систем из отдельных элементов, наделенных свойствами, связями и состояниями, позволяет прогнозировать развитие различных ситуаций в преступных сообществах, целенаправленно планировать и оказывать воздействие на них как в ходе оперативно-розыскных, так и в ходе следственных мероприятий и судебных расследований.

Одним из направлений аналитической разведки является поиск и получение информации из Компьютерных систем и сетей. Осуществляется компьютерная аналитическая разведка (КАР) с помощью аппаратно-программных компьютерных средств, путем применения логических операций и приемов. Необходимость КАР в правоохранительных органах обусловлена многими факторами. Отметим только некоторые из них.

Во-первых, все большие объемы информации, которая может иметь оперативный интерес, переводится на машинные носители. Практически вся информация о финансовой деятельности предприятий и фирм уже содержится в электронном виде в компьютерных системах.

Во-вторых, компьютерные телекоммуникации все чаще становятся средствами связи для преступных формирований. Они становятся средством неконтролируемой криминальной переброски финансовых средств, в частности в зарубежные банки и офшорные зоны.

В-третьих, глобальная компьютерная сеть Интернет, отразившая в себе не только достижения, но и практически все известные пороки человеческого общества, становится носителем и угрозой распространения криминальной информации.

Наконец, компьютерная разведка является одним из наиболее эффективных средств профилактики, противодействия и борьбы с самыми разнообразными компьютерными преступлениями, поскольку в задачу КАР входит и поиск злоумышленников в компьютерных сетях.

В правовом отношении КАР можно рассматривать как разновидность таких ОРМ, как снятие информации с технических каналов связи, наблюдение, исследование предметов и документов. Более того, в ФЗ об ОРД обозначено, что в определенных случаях субъект ОРД может прерывать предоставление услуг связи.

Если речь идет о телекоммуникационной связи между компьютерными системами, то это прерывание связи может означать активное воздействие на компьютерную систему, в частности с целью выведения ее из строя. Это также входит в функции компьютерной разведки, которая в случае необходимости становится средством информационного нападения.

Говоря о чрезвычайной необходимости организации КАР в сети Интернет, необходимо иметь в виду то обстоятельство, что информация, размещенная и циркулирующая в этой сети, не попадает в зону правового регулирования. Практически отсутствует ответственность за вброс и распространение информации. Интернет абсолютно не подвержен цензуре. Более того, размещенная информация легко обезличивается. В частности, информация криминального характера может быть размещена на сайтах, принадлежащих как юридическим, так и физическим лицам. Само понятие принадлежности сайта является размытым. Информационный сайт может быть физически размещен на компьютере, находящемся на другом континенте, но при этом обеспечена его доступность по всей территории России.

Информация, полученная в результате КАР, в ряде случаев требует аналитической обработки, т. е. применения аппарата аналитической разведки. В то же время применение методов компьютерной разведки существенно повышает эффективность аналитической разведки, так как открывает возможность «черпать» информацию из банков данных и компьютерных систем, имеющих, в частности, выход в Интернет.

Оперативно-розыскная идентификация. Проводится в целях установления лиц, причастных к подготовке и совершению преступлений, преступников, находящихся в розыске, неопознанных трупов, а также выявления серийных преступлений путем сопоставления разнородной информации оперативно-розыскного и иного характера с индивидуальными признаками отождествляемых объектов.

Оперативно-розыскная идентификация проводится по субъективным композиционным портретам (фото роботам) скрывшихся преступников и их приметам, фотографиям неопознанных трупов и опознавательным картам на них, фотографиям не установленных лиц, дактилоскопическим материалам с привлечением экспертных подразделений и информационного центра, сводкам-ориентировкам, сводкам о совершенных преступлениях и другим идентификационным объектам, аудио- и видеоматериалам, полученным в ходе проведения ОРМ.

К аналитической справке о проведении оперативно-розыскной идентификации прилагаются материалы, полученные в ходе отождествления: копии фототечных карточек лиц, имеющих сходство с композиционным портретом разыскиваемого лица, сравнительные фотографии установленных лиц, списки преступлений, совпавших между собой по идентификационным признакам (приметы, способ, метод, место, время и т.д.). Справки с приложениями направляются инициатору для проведения дальнейшей оперативной проверки.

По результатам оперативно-розыскной идентификации аналитик инициативно или совместно с сотрудниками ОРО проводит оперативное опознание, а в случаях получения отдельного поручения из следственного аппарата -- процессуальное опознание.

Дальнейшее развитие оперативной идентификации предполагает переход от автоматизированных учетов и информационно-поисковых систем к системам нового поколения, основанным на мультимедийных компьютерных технологиях. Такие идентификационно-поисковые системы должны аккумулировать из открытых (легальных) и оперативных (негласных) источников всю имеющуюся информацию о членах ОПГ и ОПС, включая их фотоизображения, отпечатки пальцев, аудиозаписи с образцами речи, видеозаписи с динамикой их движений, текстовые сопроводительные документы и другие данные, организованные в виде так называемых методик.

...