Договоры на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ

Размещено на http://www.allbest.ru/

Договоры на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ

1. Понятие научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ

Нормы, регулирующие отношения по выполнению научно-технических работ, появились в белорусском законодательстве с принятием Гражданского кодекса Республики Беларусь (ГК) 1998 г., который содержит главу 38 "Выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ". В зависимости от предмета законодатель выделяет две разновидности договора на выполнение научно-технических работ.

Согласно ст.723 ГК предметом договора на выполнение научно-исследовательских работ является обязанность исполнителя провести обусловленное техническим заданием заказчика научное исследование, а предметом договора на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ является обязанность исполнителя разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию.

Закон Республики Беларусь от 19.01.1993 № 2105-XII "Об основах государственной научно-технической политики" определяет научные исследования как творческую деятельность, направленную на получение новых знаний и способов их применения. При этом Закон различает фундаментальные и прикладные научные исследования.

Понятие опытно-конструкторских работ раскрыто в самом определении договора. В отличие от научно-исследовательских опытно-конструкторские работы имеют прикладной характер и направлены на создание образца нового изделия и (или) конструкторской документации. Технологические работы связаны с разработкой новой технологии, которая должна быть оформлена технологической документацией. При этом и к договору, предметом которого является выполнение опытно-конструкторских работ, и к договору, предметом которого является выполнение технологических работ, применяются единые правила.

Следует обратить внимание на то, что согласно п.2 ст.723 ГК предметом как договора на выполнение научно-исследовательских работ, так и договора на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ может быть не только весь цикл проведения исследования, разработки и изготовления образцов, но и отдельные его этапы (элементы).

По сути правоотношений, которые возникают между сторонами, договоры на выполнение научно-исследовательских работ (НИР) и опытно-конструкторских и технологических работ (ОКР) близки к договорам подрядного типа. Это объясняется тем, что предметом этих договоров, как и предметом подрядных договоров, является выполнение определенной работы; кроме того, сходство проявляется и в структуре договорных связей. Учитывая это сходство договорных конструкций, законодатель применяет к отношениям, возникающим в рамках договоров на выполнение НИР и ОКР, отдельные нормы, установленные в отношении договора подряда. Согласно ст.732 ГК к срокам выполнения и к цене работы, а также к последствиям неявки заказчика за получением результата работ применяются соответственно правила ст.662, 663 и

693 ГК; к работам, выполняемым для государственных нужд, применяются правила о подрядных работах для государственных нужд (ст.718-722 ГК).

В то же время самостоятельный характер договоров на выполнение НИР и ОКР не позволяет применять к ним иные правила, установленные ГК в отношении договора подряда, даже в тех случаях, когда тот или иной вопрос законодательно не регламентирован.

Сторонами договоров на выполнение НИР и ОКР являются заказчик и исполнитель. Гражданский кодекс не устанавливает ограничений в отношении лиц, которые могут выступать в качестве заказчика и исполнителя при выполнении НИР и ОКР. В то же время Закон Республики Беларусь от 21.10.1996 № 708-ХIII "О научной деятельности" устанавливает, что субъектами научной деятельности могут быть физические лица, временные научные коллективы и юридические лица (научные организации), что дает основания говорить о том, что исполнителем в договоре на выполнение НИР может быть только специальный субъект.

2. Права и обязанности сторон

Основной обязанностью исполнителя является обязанность выполнить работу и передать заказчику ее результат в предусмотренный договором срок, а обязанностью заказчика - принять результаты выполненных работ и оплатить их. Более подробно обязанности исполнителя определены в ст.727 ГК.

Обязанностью заказчика, помимо обязанности принять результат выполненной работы, ст.728 ГК называет обязанность передавать исполнителю необходимую для выполнения работы информацию. Это своего рода аналог используемого в договоре подряда понятия "содействие заказчика". Однако если применительно к договору подряда ст.691 ГК устанавливает обязанность заказчика оказывать содействие подрядчику "в случаях, порядке и объемах, предусмотренных договором", то в отношении договоров на выполнение НИР и ОКР эта норма является императивной, а объем информации, которую обязан передать заказчик, определяется потребностями исполнителя. Поэтому наиболее приемлемым для заказчика является определение объема необходимой исполнителю информации в самом договоре.

Обязательство, возложенное в равной мере и на заказчика, и на исполнителя, связано с обеспечением конфиденциальности. Согласно ст.725 ГК, если иное не предусмотрено договором, стороны обязаны обеспечить конфиденциальность сведений, касающихся предмета договора, хода его исполнения и полученных результатов. При этом объем сведений, которые будут признаваться конфиденциальными, должен быть определен в договоре. Поскольку законодатель предоставляет самим сторонам договора право определять объем конфиденциальной информации, к ней может быть отнесена не только информация, признаваемая охраняемой в соответствии со ст.140 ГК. Законодатель также устанавливает, что каждая из сторон обязуется публиковать полученные сведения, признанные конфиденциальными, только с согласия другой стороны. Однако подобное определение не позволяет обеспечить режим конфиденциальности, поскольку запрещает только несанкционированное другой стороной опубликование сведений, но не ограничивает стороны в возможности обнародования этих сведений иными способами и не запрещает их передачу другим лицам. Поэтому стороне, действительно заинтересованной в неразглашении сведений, касающихся выполняемых работ, необходимо настаивать на включении в договор положений, запрещающих другой стороне любое их распространение.

Применительно к договорам на выполнение НИР и ОКР законодатель особым образом решает вопрос о распределении рисков между сторонами. Если, к примеру, в договоре подряда работа выполняется на риск подрядчика, то риск случайной невозможности исполнения договоров на выполнение НИР и ОКР, согласно п.3 ст.723 ГК, несет заказчик, если иное не будет предусмотрено законодательством или заключенным договором.

Однако последствия прекращения работ в связи с выявившейся невозможностью или нецелесообразностью их дальнейшего выполнения различаются для договора на выполнение НИР и договора на выполнение ОКР. Согласно ст.729 ГК, если в ходе исполнения договора на выполнение НИР обнаружится невозможность достижения результатов вследствие обстоятельств, не зависящих от исполнителя, заказчик обязан оплатить стоимость выполненных до этого момента работ, но не свыше соответствующей части цены работ, указанной в договоре. Согласно ст.730 ГК, если в ходе выполнения ОКР обнаружится возникшая не по вине исполнителя невозможность или нецелесообразность продолжения работы, заказчик обязан оплатить понесенные исполнителем затраты. Следует обратить внимание на то, что понятия "стоимость" и "затраты" различны по своему содержанию. Стоимость работ, очевидно, включает не только издержки исполнителя, но и его вознаграждение.

Работы по договору на выполнение НИР являются творческой деятельностью, в связи с чем выполнение обязательств со стороны исполнителя носит личный характер и он согласно п.1 ст.724 ГК вправе привлекать к исполнению договора третьих лиц только с согласия заказчика. А в отношении договора на выполнение ОКР применяются те же правила, что и в отношении договора подряда, при этом к отношениям между исполнителем и привлекаемым им третьим лицом применяются правила ст.660 ГК о субподряде.

3. Ответственность сторон

исследовательский обязанность исполнитель договор

Особым образом решается и вопрос об ответственности исполнителя за нарушение своих договорных обязательств. Согласно ст.731 ГК исполнитель освобождается от ответственности перед заказчиком за нарушение договоров на выполнение НИР и ОКР, если докажет отсутствие своей вины. Эта специальная норма не позволяет применять норму п.3 ст.372 ГК даже в том случае, если выполнение обязательств по договору для исполнителя является предпринимательской деятельностью.

Кроме того, законодатель ограничил заказчика в возможности взыскания с исполнителя убытков в связи с ненадлежащим выполнением работ: согласно п.2 ст.731 ГК исполнитель обязан возместить причиненные заказчику убытки в пределах стоимости работ, в которых выявлены недостатки, если договором предусмотрено, что они подлежат возмещению в пределах общей стоимости работ по договору. Это означает, что в случае отсутствия такой нормы в договоре объем ответственности исполнителя может быть и большим. Однако убытки заказчика в виде упущенной выгоды подлежат возмещению только в том случае, если это предусмотрено договором.

Права на результаты работ

Наибольшую проблему представляет распределение между сторонами прав на результаты выполненных по договорам работ. Согласно ст.726 ГК стороны в договорах на выполнение НИР и ОКР имеют право использовать результаты работ, в том числе подлежащие правовой охране, в пределах и на условиях, предусмотренных договором; если иное договором не предусмотрено, заказчик имеет право использовать переданные ему исполнителем результаты работ, а исполнитель вправе использовать полученные им результаты работ для собственных нужд. При этом законодатель не уточняет, что следует понимать под результатами работ: только созданные материальные объекты (отчеты, документацию, опытные образцы и т.п.) либо также и созданные в рамках договора нематериальные объекты - результаты интеллектуальной деятельности и полученную информацию. Однако если исходить из того, что согласно п.1 ст.727 ГК исполнитель обязан передать заказчику результат выполненной работы, то под результатами работ, которые могут использоваться сторонами одновременно, очевидно, следует понимать только нематериальные объекты.

Принадлежность права на использование результатов работ, в том числе созданных объектов права интеллектуальной собственности и охраняемой информации, определяется договором; по умолчанию же право использования этих объектов принадлежит двум сторонам, при этом возможность их использования исполнителем ограничена сферой его собственных нужд. Однако ситуация усложняется тем, что согласно п.4 ст.723 ГК условия договоров на выполнение НИР и ОКР должны соответствовать законодательству об интеллектуальной собственности; иными словами, стороны договора не могут принять на себя обязательства, противоречащие нормам этого законодательства. Система объектов права интеллектуальной собственности определена ст.980 ГК; к ним в числе прочего относятся объекты авторского права, изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения, нераскрытая информация.

Закон Республики Беларусь от 16.05.1996 № 370-XIII "Об авторском праве и смежных правах" по общему правилу признает исключительные права на произведение за его автором, а в отношении служебных произведений - за нанимателем автора. Поэтому заказчик может стать обладателем имущественных авторских прав на созданные работниками организации-исполнителя научные произведения, компьютерные программы, базы данных и иные охраняемые авторским правом произведения только на основании дополнительно заключенного договора уступки прав или лицензионного договора при условии, что сама организация-исполнитель будет обладать правами на эти произведения. Если в качестве исполнителя выступает физическое лицо (или научный коллектив), то стать обладателем прав в отношении созданных произведений заказчик сможет только в том случае, если дополнительно к договору на выполнение НИР или ОКР заключит договор уступки имущественных авторских прав или авторский договор.

Закон Республики Беларусь от 16.12.2002 № 160-З "О патентах на изобретения, полезные модели, промышленные образцы" в ст.6 содержит исчерпывающий перечень лиц, которым принадлежит право на получение патента: 1) автор; 2) лицо, которое указано автором в заявке на выдачу патента; 3) наниматель автора - в отношении служебного изобретения, полезной модели, промышленного образца. Те же лица согласно Закону Республики Беларусь от 13.04.1995 № 3725-XII "О патентах на сорта растений" могут получить патент на новый сорт.

Очевидно, что заказчик научной или технической разработки в соответствии с действующим законодательством не обладает правом получения патента на те объекты промышленной собственности, которые созданы по его заказу и оплачены им. И даже если в договоре на выполнение НИР или ОКР будет предусмотрено, что исполнитель передает заказчику право получения патентов на технические решения, которые содержатся в результате работ, то такое условие будет ничтожным как не соответствующее нормам законодательства об интеллектуальной собственности.

Необходимо вспомнить о том, что среди обязанностей исполнителя ГК называет обязанность согласовать с заказчиком в договоре необходимость использования охраняемых результатов интеллектуальной деятельности, принадлежащих третьим лицам, и приобретение прав на их использование. Однако, во-первых, это обязательство касается только объектов интеллектуальной собственности, используемых для выполнения работ, а не самих результатов работ, и, во-вторых, приобретение исполнителем прав в отношении какого-либо объекта интеллектуальной собственности не влечет автоматического перехода этих прав заказчику даже при передаче результатов выполненных работ.

Таким образом, стороны в договоре на выполнение НИР и ОКР не могут установить, что первоначальным обладателем имущественных авторских прав и патентообладателем станет заказчик, и поэтому заказчику, заинтересованному в использовании полученных результатов НИР и ОКР, необходимо заключать дополнительные договоры с теми лицами, которые станут обладателями исключительных прав на эти результаты.

Если же стороны не включают в договор условия о принадлежности прав, по умолчанию действует правило п.2 ст.726 ГК о совместном обладании правами (только в различных объемах) и ситуация переходит в категорию абсурдных. С одной стороны, заказчик не может стать ни обладателем имущественных авторских прав, ни патентообладателем. С другой стороны, норма ст.726 ГК позволяет заказчику использовать результаты работ. Обладателями прав на объекты интеллектуальной собственности, созданные в рамках договоров на выполнение НИР и ОКР, будут другие лица (исполнитель или работники исполнителя - юридического лица). Однако ст.983 ГК допускает "в случаях, пределах и порядке, установленных ГК или иным законом" ограничение исключительных прав, в том числе путем предоставления возможности использования объекта интеллектуальной собственности другим лицам, а предусмотренный ст.726 ГК случай как раз и является таким ограничением. Иными словами, исключительные права иных лиц не распространяются на использование, осуществляемое заказчиком, которое, по сути, является допускаемым законом случаем свободного использования охраняемых объектов права интеллектуальной собственности. Однако допускаемая возможность использования не означает принадлежности права: заказчик может сам использовать объект права интеллектуальной собственности, но не может ни разрешать, ни запрещать его использование третьим лицам.

Ситуация у исполнителя в случае, если он будет обладателем исключительных прав на результаты работ и если будет действовать правило ст.726 ГК о принадлежности права использовать результаты работ двум сторонам, примерно такая же: исполнитель вправе использовать полученные результаты только для собственных нужд. Это тоже ограничение исключительных прав, установленное ГК. Подобные проблемы не возникают только с теми результатами работ, которые относятся к категории охраняемой информации (технической, организационной или коммерческой, включая секреты производства (ноу-хау)).

Согласно ст.140 ГК условиями охраноспособности нераскрытой информации являются действительная или потенциальная коммерческая ценность в силу неизвестности ее третьим лицам, отсутствие к ней свободного доступа на законном основании и принятие мер обладателем информации к охране ее конфиденциальности. Обладателем права на защиту этой информации согласно ст.1010 ГК является лицо, правомерно ею обладающее. По отношению к нераскрытой информации как раз и возможно, во-первых, установление принадлежности права на ее использование договором, и, во-вторых, принадлежность этого права двум сторонам, если иное не определено договором. Попыткой решения проблемы принадлежности прав на результаты научной, научно-технической и инновационной деятельности, включая объекты промышленной собственности, созданные за счет средств республиканского бюджета, стало принятие постановления Совета Министров Республики Беларусь от 28.05.2003 № 700.

Согласно этому постановлению результаты научной и научно-технической деятельности принадлежат Республике Беларусь в лице государственного заказчика, если они связаны с интересами обороны и национальной безопасности, а также если планируется их реализация. Однако принятие этого постановления ничего не изменило, поскольку нормы постановления Правительства, которое предполагает сделать обладателем патента (правообладателем) непосредственно государственного заказчика, противоречит положениям действующих патентных законов. Так что же все-таки делать заказчику, заключающему договор на выполнение НИР или ОКР? С одной стороны, он не может договором установить, что у него возникнут права на охраняемые авторским правом произведения и объекты права промышленной собственности.

С другой стороны, если в договоре будет отсутствовать норма о принадлежности прав, его участники окажутся в ситуации, когда ни один из них не сможет полноценно использовать полученные результаты. Поэтому самым оптимальным является включение в договор на выполнение НИР или ОКР условий, обязывающих исполнителя сначала обеспечить правовую охрану созданных им результатов интеллектуальной деятельности на свое имя, а затем уступить права на эти объекты заказчику. Для этого исполнитель должен выполнить комплекс мероприятий, в том числе урегулировать отношения со своими работниками таким образом, чтобы создаваемые ими результаты интеллектуальной деятельности носили служебный характер, а также выявить и обеспечить патентование охраноспособных результатов НИР или ОКР.

Сразу после получения правовой охраны исполнитель должен заключить с заказчиком договоры уступки патентов, обязательство по заключению которых будет предусмотрено договором на выполнение НИР или ОКР.

Безусловно, в этом случае заказчик оказывается зависимым от того, насколько добросовестно выполняет свои обязательства исполнитель, поэтому в интересах заказчика установить в договоре неустойку, соразмерную его убыткам, которые могут возникнуть в случае неполучения прав на результаты НИР или ОКР.

Размещено на Allbest.ru