Доказывание в гражданском судопроизводстве

Заявление о принудительной госпитализации или о продлении срока принудительной госпитализации гражданина, страдающего психическим расстройством, подается в суд представителем психиатрического стационара по месту нахождения психиатрического стационара, в который помещен гражданин (ч. 1 ст. 302 ГПК).

Предмет доказывания по делам о принудительной госпитализации или продления срока госпитализации:

1) наличие оснований для принудительной госпитализации, продления срока принудительной госпитализации, принудительного психиатрического освидетельствования. Законом предусмотрены основания для принудительной госпитализации гражданина, страдающего психическим расстройством, в психиатрический стационар: возможность обследования или лечения только в стационарных условиях; определение психического расстройства как тяжелого; тяжелое психическое расстройство обусловливает: непосредственную опасность для себя или окружающих, беспомощность (неспособность) удовлетворить основные жизненные потребности, в случае оставления лица без психиатрической помощи повлечет существенный вред здоровью больного вследствие ухудшения психического состояния (ст. 29 Закона РФ от 2 июля 1992 г. №3185-1 «О психиатрической помощи и гарантиях прав граждан при ее оказании»);

2) наличие психического расстройства у лица, характер заболевания;

3) срок для обращения в суд с заявлением о принудительной госпитализации или о продлении срока госпитализации. Частью 1 ст. 303 ГПК установлен срок для обращения в суд с заявлением о принудительной госпитализации или о продлении срока принудительной госпитализации гражданина, страдающего психическим расстройством, в течение 48 часов с момента помещения гражданина в психиатрический стационар. Решение суда об удовлетворении заявления является основанием для принудительной госпитализации гражданина в психиатрический стационар или продления срока принудительной госпитализации гражданина, страдающего психическим расстройством, и дальнейшего содержания гражданина, страдающего психическим расстройством, в психиатрическом стационаре в течение установленного законом срока.

Пребывание лица в психиатрическом стационаре в недобровольном порядке продолжается только в течение времени сохранения оснований, по которым была проведена госпитализация. Судья в порядке, предусмотренном ст. ст. 33 - 35 Закона РФ №3185-1, может продлить госпитализацию своим постановлением. В дальнейшем решение о продлении госпитализации лица, помещенного в психиатрический стационар в недобровольном порядке, принимается судьей ежегодно;

4) другие обстоятельства, имеющие значение для дела.

Необходимые доказательства:

* мотивированное заключение комиссии врачей-психиатров о необходимости принудительной госпитализации (в случае принудительной госпитализации). Если речь идет о продлении срока госпитализации, также требуется заключение врача, обосновывающее необходимость продления госпитализации в психиатрическом стационаре;

* выписка из истории болезни гражданина, иные медицинские документы;

* показания лиц, обращавшихся к врачу с просьбой о принудительной госпитализации или о продлении срока госпитализации;

* показание самого гражданина. Согласно ч. 1 ст. 304 ГПК судебное заседание проводится в помещении суда или психиатрического стационара. Гражданин имеет право лично участвовать в судебном заседании по делу о его принудительной госпитализации или о продлении срока его принудительной госпитализации. В случае если по сведениям, полученным от представителя психиатрического стационара, психическое состояние гражданина не позволяет ему лично участвовать в проводимом в помещении суда судебном заседании по делу о его принудительной госпитализации или о продлении срока его принудительной госпитализации, заявление о принудительной госпитализации гражданина или о продлении срока его принудительной госпитализации рассматривается судьей в психиатрическом стационаре;

* другие доказательства, имеющие значение для дела.

Принудительное психиатрическое освидетельствование

Психиатрическое освидетельствование проводится для того, чтобы определить, страдает ли лицо психическим расстройством, нуждается ли оно в психиатрической помощи и какой.

Предмет доказывания по делам о психиатрическом освидетельствовании:

1) наличие просьбы или согласия лица о проведении в отношении него освидетельствования. По общему правилу освидетельствование проводится по просьбе (с согласия) освидетельствуемого лица или по просьбе (с согласия) его законных представителей. Если освидетельствование осуществляется в отношении несовершеннолетнего, то необходимо установить, была ли просьба или согласие законных представителей несовершеннолетнего;

2) при отсутствии согласия освидетельствуемого лица - проведение врачом освидетельствования самостоятельно (без судебного решения), если по имеющимся данным освидетельствуемый совершает действия, дающие основание полагать наличие у него тяжелого психического расстройства, обусловливающего непосредственную опасность для себя или окружающих, беспомощность (неспособность) удовлетворить основные жизненные потребности в случае оставления лица без психиатрической помощи, что повлечет существенный вред здоровью больного вследствие ухудшения психического состояния;

3) наличие психического расстройства;

4) другие относящиеся к делу обстоятельства.

Необходимые доказательства:

* письменное мотивированное заключение врача-психиатра;

* документы или свидетельствования, полученные от других лиц, подтверждающие или опровергающие наличие оснований для принудительного освидетельствования;

* выписка из истории болезни гражданина, иные медицинские документы, подтверждающие необходимость принудительного освидетельствования;

* иные доказательства.

2.16 Рассмотрение дел о внесении исправлений или изменений в записи актов гражданского состояния

Порядок внесения исправлений и изменений в записи актов гражданского состояния регламентируется гл. 36 ГПК и Федеральным законом от 15 ноября 1997 г. №143-ФЗ «Об актах гражданского состояния».

Регистрация актов гражданского состояния (рождение, регистрация брака, развод, усыновление, смерть и т.д.) производится органами загса. При отсутствии спора записи, исправления и изменения в записи в книгах актов гражданского состояния вносятся в административном порядке.

Отказ руководителя органа загса о внесении исправлений или изменений может быть обжалован в судебном порядке. Если существует спор о внесении исправлений, то дело рассматривается в исковом порядке. На основании принятого судебного решения орган загса вносит исправление или изменение в записи актов гражданского состояния.

В предмет доказывания по делу входит установление следующих фактов:

1) наличие неправильности в записи актов гражданского состояния. Неправильности в записях могут быть выражены в ошибке органов загса, допущенной при регистрации факта; в противоречии между записью и обстоятельствами, возникшими после регистрации факта (например, изменение пола). Необходимо установить, в чем заключается неправильность записи в акте гражданского состояния, когда и каким органом записи актов гражданского состояния было отказано в исправлении или изменении произведенной записи. Необходимость внесения исправлений или изменений в записи актов гражданского состояния должна возникнуть позже момента, когда такая запись уже произведена. Здесь следует отметить, что требования об исключении записи об отце, произведенной в акте записи актов гражданского состояния, внесение новых сведений об отце, даже при отсутствии спора, производится в исковом производстве (п. п. 1, 2 ст. 51 СК РФ, п. 9 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 25 октября 1996 г. №9 «О применении судами Семейного кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел об установлении отцовства и о взыскании алиментов»);

2) отсутствие спора о праве;

3) отказ органа загса заявителю во внесении исправлений или изменений в записи актов гражданского состояния. Следовательно, обязательным является досудебное обращение в органы загса;

4) иные обстоятельства дела.

Только при наличии указанных выше обстоятельств суд рассматривает в порядке особого производства дела о внесении исправлений или изменений в записи актов гражданского состояния.

Необходимые доказательства:

* свидетельство о регистрации акта гражданского состояния;

* выписка из книги актов гражданского состояния;

* документы, подтверждающие необходимость внесения исправлений в записи актов гражданского состояния;

* заключение или иной документ органа загса об отказе изменить или исправить имеющуюся запись;

* другие относящиеся к делу доказательства.

Заинтересованными лицами по данной категории дел могут быть:

1) граждане - владельцы документов загса, содержащие ошибки;

2) наследники (по делам о наследовании);

3) родители, усыновители, попечители несовершеннолетних детей (по делам о внесении исправлений в запись о рождении детей).

Решение суда, которым установлена неправильность записи в книгах загса, является основанием для исправления такой записи органами загса (ст. 309 ГПК).

2.17 Рассмотрение заявлений о совершенных нотариальных действиях или об отказе в их совершении

Нотариальная деятельность регулируется Основами законодательства Российской Федерации о нотариате, утвержденными Верховным Советом РФ 11 февраля 1993 г. Производство по заявлениям о совершенных нотариальных действиях или об отказе в их совершении регламентировано гл. 37 ГПК, многие вопросы также раскрыты в Постановлении Пленума Верховного Суда РСФСР от 17 марта 1981 г. №1 «О практике применения судами законодательства при рассмотрении дел по жалобам на нотариальные действия или на отказ в их совершении».

При отсутствии в населенном пункте нотариуса правом совершения определенных нотариальных действий наделяются уполномоченные на то должностные лица (ст. 37 Основ законодательства). Гражданское законодательство также предусматривает возможность удостоверения доверенностей и завещаний должностными лицами соответствующих учреждений (ст. ст. 185, 1127 ГК РФ).

Предмет доказывания:

1) совершенное или несовершенное нотариальное действие; неправильное совершение нотариальных действий или неправомерный отказ в совершении нотариального действия. Неправильное совершение нотариальных действий - это совершение действий, не соответствующих требованиям, предъявленным законодательством. Отказ в совершении нотариальных действий не приравнивается к отложению или приостановлению совершения нотариального действия.

Статья 48 Основ законодательства РФ о нотариате приводит перечень оснований для отказа в совершении нотариальных действий:

* совершение такого действия противоречит закону;

* действие подлежит совершению другим нотариусом;

* с просьбой о совершении нотариального действия обращается недееспособный гражданин либо представитель, не имеющий необходимых полномочий;

* сделка, совершаемая от имени юридического лица, противоречит целям, указанным в уставе или положении;

* сделка не соответствует требованиям закона;

* документы, представленные для совершения нотариального действия, не соответствуют требованиям законодательства.

Об отказе в совершении нотариального действия выносится постановление. По просьбе лица, которому отказано в совершении нотариального действия, нотариус должен изложить причины отказа в письменной форме и разъяснить порядок обжалования;

2) кем совершено нотариальное действие или отказано в его совершении;

3) отсутствие спора о праве, основанного на совершении нотариального действия. Если спор о праве существует, то он подлежит рассмотрению в исковом производстве;

4) дата совершения нотариального действия или отказа в его совершении. Дата, когда лицу стало известно о совершении нотариального действия или отказе в его совершении;

5) дата обращения к суду за защитой. Заявление подается в 10-дневный срок со времени, когда заявителю стало известно о совершении нотариального действия или об отказе;

6) причины пропуска срока обращения к суду (при наличии пропуска). Выяснение причин пропуска срока имеет значение для решения вопроса о возможности восстановления пропущенного по уважительной причине срока. Пропуск срока обращения к суду не является основанием для отказа в принятии заявления, так как этот срок может быть восстановлен судом при наличии уважительных причин пропуска;

7) иные обстоятельства, имеющие значение для разрешения дела.

Заинтересованным лицом, подающим жалобу в суд, должно быть лицо, непосредственно участвовавшее в совершении обжалуемого нотариального действия. Остальные граждане и юридические лица могут обратиться в суд с иском.

Необходимые доказательства. По делам о совершенных нотариальных действиях требуются:

* нотариально удостоверенные документы (завещание, договоры и проч.) или документы, выданные нотариусом (свидетельство о праве на наследство и т.д.);

* объяснение нотариуса (или другого лица, совершившего нотариальное действие);

* объяснение заявителя;

* другие доказательства.

При отказе в совершении нотариальных действий:

* документы, которые нотариус отказался удостоверять или свидетельствовать;

* постановление нотариуса, другого уполномоченного лица об отказе в совершении нотариальных действий;

* объяснение нотариуса (или другого лица, совершившего нотариальное действие) о причинах отказа в совершении нотариального действия;

* объяснение заявителя;

* другие доказательства.

Решение суда, которым удовлетворено заявление о совершенном нотариальном действии или об отказе в его совершении, отменяет совершенное нотариальное действие или обязывает совершить такое действие.

2.18 Восстановление утраченного судебного производства

Не исключены случаи утраты судебного производства, поэтому законом предусмотрен порядок восстановления утраченного судебного производства. Восстановление утраченного судебного производства - это новая категория дела особого производства. В ГПК РСФСР порядок восстановления утраченного производства определялся приложением №2.

Судебное производство может быть утрачено полностью или частично. При этом закон говорит только об оконченных судебных производствах, т.е. о тех, по которым принято решение суда или вынесено определение о прекращении судебного производства по делу. Иные судебные производства не подлежат восстановлению (судебное производство, утраченное до рассмотрения дела по существу, не подлежит восстановлению).

Дело о восстановлении утраченного судебного производства возбуждается по заявлениям лиц, участвующих в деле. Это важное положение, так как ранее действовавшее законодательство позволяло восстанавливать утраченное судебное производство по инициативе суда.

Рассмотрение заявления о восстановлении утраченного судебного производства не ограничивается сроком его хранения. Однако в случае обращения с заявлением о восстановлении утраченного судебного производства в целях его исполнения, если срок предъявления исполнительного листа к исполнению истек и судом не восстанавливается, суд прекращает производство по делу о восстановлении утраченного судебного производства.

Восстановление утраченного судебного производства возможно только при достаточности собранных материалов для точного восстановления судебного постановления, связанного с утраченным судебным производством.

Предмет доказывания:

1) восстановление какого именно судебного производства требуется. При этом необходимо установить, было ли принято судом решение по существу или производство по делу прекращалось. Решение или определение суда о прекращении судебного производства, если оно принималось по делу, подлежит восстановлению, за исключением случаев, предусмотренных ст. 318 ГПК;

2) процессуальное положение в деле заявителя, лиц, принимавших участие в деле, их место жительства или местонахождение;

3) обстоятельства утраты производства, место нахождения копий документов производства или сведений о них, восстановление каких именно документов заявитель считает необходимым, для какой цели необходимо восстановление указанных документов;

4) цель восстановления утраченного судебного производства. При отсутствии указания на цель обращения суд оставляет заявление без движения и предоставляет срок, необходимый для изложения цели заявителем. Если указанная заявителем цель обращения не связана с защитой его прав и законных интересов, суд отказывает в возбуждении дела о восстановлении утраченного судебного производства или мотивированным определением оставляет заявление без рассмотрения, если дело было возбуждено.

Необходимые доказательства:

* сохранившиеся и имеющие отношение к делу документы или их копии, даже если они не заверены в установленном порядке;

* показания свидетелей, присутствовавших при совершении процессуальных действий, в необходимых случаях - судей, рассматривавших дело, по которому утрачено производство, а также лиц, исполнявших решение суда.

Судебное производство, утраченное до рассмотрения дела по существу, не подлежит восстановлению. Истец в этом случае вправе предъявить новый иск. В определении суда о возбуждении дела по новому иску в связи с утратой судебного производства данное обстоятельство должно быть обязательно отражено.

При рассмотрении дела по новому иску суд использует сохранившиеся части судебного производства, документы, выданные гражданам, организациям из дела до утраты производства, копии этих документов, другие документы, имеющие отношение к делу.

При недостаточности собранных материалов для точного восстановления судебного постановления, связанного с утраченным судебным производством, суд своим определением прекращает производство по делу о восстановлении утраченного судебного производства и разъясняет лицам, участвующим в деле, право предъявить иск в общем порядке.

2.19 Доказывание по делам об обжаловании действий (бездействия) судебных приставов-исполнителей

Действующее законодательство РФ предусматривает возможность обжалования действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя сторонами исполнительного производства в судебном порядке.

В соответствии со ст. 90 Федерального закона от 21 июля 1997 г. №119-ФЗ «Об исполнительном производстве» на действия (бездействие) судебного пристава-исполнителя по исполнению исполнительного документа, выданного судом общей юрисдикции или арбитражным судом или другим органом, а равно отказ в совершении указанных действий взыскателем или должником может быть подана жалоба в суд.

ГПК РФ и АПК РФ также предусматривают возможность судебного обжалования действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя по исполнению судебных актов и актов других органов (ст. 441 ГПК РФ, ст. 329 АПК РФ).

Федеральный закон №119-ФЗ разграничивает подведомственность дел об обжаловании действий судебного пристава-исполнителя между судами общей юрисдикции и арбитражными судами: обжалование производится в арбитражный суд, если исполнительный лист выдан арбитражным судом; во всех остальных случаях обжалование производится в суд общей юрисдикции (ст. 90).

Следует иметь в виду, что с принятием АПК РФ 2002 г. компетенция арбитражных судов в сфере оспаривания действий судебного пристава-исполнителя расширилась. По новому АПК РФ оспаривание действий судебного пристава-исполнителя производится в арбитражный суд не только в случаях, когда такие действия совершаются в рамках исполнительного листа, выданного арбитражным судом, но и в случаях, когда исполнительный документ хотя выдан и несудебным органом, но взыскание связано с осуществлением должником (организацией или индивидуальным предпринимателем) предпринимательской и иной экономической деятельности.

Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в Постановлении от 9 декабря 2002 г. №11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» указал, что в соответствии со ст. 329 АПК РФ решения и действия (бездействие) судебного пристава-исполнителя могут быть оспорены в арбитражном суде в случаях, предусмотренных АПК РФ и другими федеральными законами. Согласно ст. ст. 27, 29, 197 АПК РФ арбитражному суду подведомственны дела об оспаривании затрагивающих права и законные интересы лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, в том числе судебных приставов-исполнителей. Эти дела рассматриваются в порядке административного судопроизводства. Статья 90 Федерального закона «Об исполнительном производстве» после введения в действие АПК РФ 2002 г. должна применяться с учетом его положений, согласно которым арбитражным судам подведомственны дела об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя по исполнению судебных актов арбитражных судов, а также исполнительных документов иных органов, если заявителем являются организация или индивидуальный предприниматель, кроме тех случаев, когда оспариваются решения и действия (бездействие) судебного пристава-исполнителя, связанные с исполнением исполнительного документа, выданного судом общей юрисдикции (п. 20 Постановления №11).

Спектр споров, связанных с обжалованием действий судебных приставов-исполнителей, весьма широк. В судебной практике наиболее распространенными являются дела об отказе в возбуждении исполнительного производства, об обращении взыскания на денежные средства и имущество должников, об оспаривании исполнительского сбора, о сложении штрафов, наложенных в рамках исполнительного производства, и др.

Указанные дела имеют много общего и прежде всего то, что при их рассмотрении суд устанавливает соответствие оспариваемых действий судебного пристава-исполнителя Федеральному закону «Об исполнительном производстве» и иному правовому акту, регулирующему вопросы исполнительного производства. Однако эти дела имеют и немало существенных отличий, которые касаются круга обстоятельств, подлежащих установлению по делу, и соответственно доказательств, которые могут быть представлены сторонами.

Сторонами в делах об обжаловании действий судебного пристава-исполнителя являются: заявитель - сторона исполнительного производства, оспаривающая действия судебного пристава-исполнителя (взыскатель или должник), и заинтересованные лица - судебный пристав-исполнитель, действия которого обжалуются, и другая сторона исполнительного производства, не являющаяся заявителем (ст. 441 ГПК РФ).

Вопросам обжалования действий судебного пристава-исполнителя в общем суде посвящена ст. 441 ГПК РФ, которая в общих чертах регулирует порядок такого обжалования. Учитывая, что спор об обжаловании действий судебного пристава-исполнителя носит публичный характер, полагаем, что при рассмотрении дел по таким спорам применимы в порядке аналогии закона нормы гл. 23, 25 ГПК РФ, касающиеся оспаривания действий органов государственной власти и должностных лиц.

Дела об отказе в возбуждении исполнительного производства

В соответствии со ст. 9 Федерального закона от 21 июля 1997 г. №119-ФЗ «Об исполнительном производстве» судебный пристав-исполнитель обязан принять к исполнению исполнительный документ и возбудить исполнительное производство, если не истек срок предъявления исполнительного документа к исполнению и данный документ соответствует требованиям, предъявляемым законом. Постановление о возбуждении исполнительного производства судебный пристав-исполнитель выносит в трехдневный срок со дня поступления к нему исполнительного документа. Отказ в возбуждении исполнительного производства или уклонение от такового по истечении установленного законом срока обжалуется взыскателем в суд (ст. 90 Федерального закона).

Предмет доказывания. При рассмотрении дел об отказе в возбуждении исполнительного производства (уклонении от такового) устанавливаются следующие обстоятельства:

1) предъявление взыскателем в службу судебных приставов исполнительного документа (ст. ст. 7 - 11 Федерального закона «Об исполнительном производстве»). Круг документов, являющихся исполнительными, приведен в ст. 7 Федерального закона «Об исполнительном производстве». Данный перечень не является исчерпывающим. В соответствии с подп. 8 п. 1 ст. 7 указанного Закона исполнительными документами являются постановления иных органов в случаях, предусмотренных федеральным законом. Под такими постановлениями законодатель имел в виду постановления несудебных органов, которые будут приравнены к исполнительным документам федеральным законом, принятым после вступления в силу Федерального закона «Об исполнительном производстве» (5 ноября 1997 г.). На сегодняшний день к таковым относятся постановления налоговых органов о взыскании налога, сбора и пени за счет имущества налогоплательщика-организации (ст. 47 НК РФ), постановления таможенных органов о взыскании налога, сбора и пени за счет имущества налогоплательщика-организации (ст. 353 ТмК РФ), а также постановления органов социального страхования о взыскании страхового взноса и пени за счет имущества налогоплательщика-организации (ст. 22.1 Федерального закона от 24 июля 1998 г. №125-ФЗ «Об обязательном социальном страховании от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний»);

2) соответствие исполнительного документа по форме и содержанию требованиям, предусмотренным законом (ст. ст. 8 - 10 Федерального закона «Об исполнительном производстве»).

В общем виде такие требования сформулированы в ст. 8 Федерального закона «Об исполнительном производстве».

АПК РФ также устанавливает содержание исполнительного листа арбитражного суда (ст. 320), которое немного отличается от требований, предъявляемых к исполнительному документу Федеральным законом «Об исполнительном производстве».

При этом следует иметь в виду, что указание судами всех предусмотренных ст. 8 Федерального закона «Об исполнительном производстве», а также ст. 320 АПК РФ сведений не всегда возможно. Так, при выдаче исполнительного листа суд может не обладать сведениями о дате и месте рождения должника-гражданина, месте его работы или дате и месте его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, если, например, должник в судебном заседании не участвовал, а документы, из которых суд мог бы получить достоверную информацию, не представил. Каких-либо норм, обязывающих суды устанавливать такие сведения путем направления соответствующих запросов, ни ГПК РФ, ни АПК РФ не содержат. Неуказание данных сведений не является непреодолимым препятствием к возбуждению исполнительного производства и исполнению требований исполнительного листа. Указание таких сведений лишь ускоряет процесс исполнительного производства. При этом исполнительный лист выдается в рамках судопроизводства, и судебный пристав-исполнитель не вправе подменять собой вышестоящую судебную инстанцию. В этой связи отказ судебного пристава-исполнителя в принятии к исполнению исполнительного листа суда по мотиву неуказания в нем сведений о дате и месте рождения должника-гражданина, месте его работы или дате и месте его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя формален и незаконен. Иной подход к решению данного вопроса грубо нарушает права взыскателя на исполнение состоявшегося в его пользу судебного решения.

Содержание судебного приказа и нотариально удостоверенного соглашения об уплате алиментов определяется соответственно ГПК РФ и СК РФ (ст. 8 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

3) неистечение на момент предъявления в службу судебных приставов исполнительного документа срока исполнительной давности (ст. ст. 9, 10, 14 - 16 Федерального закона «Об исполнительном производстве»). Сроки предъявления исполнительных документов к исполнению и порядок их исчисления предусмотрены ст. ст. 14 - 16 Федерального закона «Об исполнительном производстве». При применении норм этих статей следует иметь в виду следующее:

* во-первых, подп. 1 п. 1 ст. 14 Федерального закона «Об исполнительном производстве» установлен шестимесячный срок предъявления к исполнению исполнительного листа, выданного арбитражным судом. Однако по вновь принятому АПК РФ 2002 г. этот срок равен трем годам (ст. 321). При этом, если шестимесячный срок предъявления такого исполнительного листа к 1 сентября 2002 г. (моменту введения в действие АПК РФ 2002 г.) не истек, он продолжает течь до истечения трехлетнего срока (п. 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 9 декабря 2002 г. №11);

* во-вторых, подп. 5 п. 1 ст. 14 Федерального закона «Об исполнительном производстве» установлен трехмесячный срок предъявления к исполнению постановления об административном взыскании. Между тем в КоАП РФ 2002 г. этот срок равен одному году со дня вступления постановления в законную силу (ст. 31.9);

* в-третьих, срок исполнительной давности может быть прерван, а в случае его пропуска по уважительной причине по исполнительным листам и судебным приказам восстановлен судом (ст. ст. 15, 16 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

4) отказ судебного пристава-исполнителя в возбуждении исполнительного производства или уклонение от такового по истечении установленного законом трехдневного срока для вынесения постановления о возбуждении исполнительного производства (ст. ст. 9, 10 Федерального закона «Об исполнительном производстве»).

Распределение обязанностей по доказыванию. В соответствии со ст. 249 ГПК обязанности по доказыванию обстоятельств, послуживших основанием для принятия нормативного правового акта, его законности, а также законности оспариваемых решений, действий (бездействия) органов государственной власти и должностных лиц возлагаются на орган, принявший нормативный правовой акт, органы и лиц, которые приняли оспариваемые решения или совершили оспариваемые действия (бездействие). Исходя из этого, а также из общего правила распределения обязанностей по доказыванию (ст. 56 ГПК), предъявление взыскателем в службу судебных приставов исполнительного документа должен доказать взыскатель, а правомерность отказа в возбуждении исполнительного производства (несоответствие исполнительного документа требованиям, предусмотренным законом, истечение срока предъявления его к взысканию) - судебный пристав-исполнитель.

Вышеуказанные обстоятельства устанавливаются с использованием следующих необходимых доказательств:

1) предъявление взыскателем в службу судебных приставов исполнительного документа:

* копия исполнительного документа;

* копия заявления взыскателя о возбуждении исполнительного производства;

* почтовые квитанции;

* книга учета исполнительных документов в территориальном подразделении службы судебных приставов. В соответствии с п. 2.1 Инструкции по организации работы с документами (по делопроизводству) при ведении исполнительных производств в подразделениях служб судебных приставов органов юстиции в субъектах Российской Федерации, утвержденной Приказом Министерства юстиции РФ от 3 августа 1999 г. №225, поступившие в подразделение судебных приставов исполнительные документы регистрируются делопроизводителем или лицом, отвечающим за регистрацию, в книге учета исполнительных документов;

* копия постановления судебного пристава-исполнителя об отказе в принятии к исполнению исполнительного документа и его возвращении. В силу ст. 10 Федерального закона «Об исполнительном производстве» об отказе в принятии к исполнению исполнительного документа и его возвращении судебный пристав-исполнитель выносит соответствующее постановление, копию которого направляет взыскателю, в суд или другой орган, выдавший исполнительный документ;

* иные доказательства (включая показания лиц, присутствовавших при предъявлении взыскателем исполнительного документа в службу судебных приставов), свидетельствующие о предъявлении к взысканию надлежаще оформленного исполнительного документа;

2) отказ судебного пристава-исполнителя в возбуждении исполнительного производства:

* копия постановления судебного пристава-исполнителя об отказе в принятии к исполнению исполнительного документа и его возвращении;

3) правомерность отказа в возбуждении исполнительного производства:

* копия исполнительного документа;

* иные доказательства, свидетельствующие о правомерности отказа в возбуждении исполнительного производства.

Дела об обращении взыскания на денежные средства должника-организации

В соответствии со ст. ст. 45, 46 Федерального закона от 21 июля 1997 г. №119-ФЗ «Об исполнительном производстве» одной из мер принудительного исполнения является обращение взыскания на денежные средства должника, в том числе находящиеся в банках и иных кредитных организациях. При этом на денежные средства взыскание обращается в первую очередь.

При применении указанных норм следует иметь в виду, что взыскание по долгам учреждений, финансируемых из федерального бюджета, может быть обращено на денежные средства исключительно в пределах целевых назначений в соответствии с ведомственной, функциональной и экономической классификациями расходов бюджетов РФ. Исполнительные листы по искам к Российской Федерации о возмещении вреда, причиненного незаконными действиями (бездействием) органов государственной власти или их должностных лиц, направляются в Министерство финансов РФ для исполнения им в порядке, установленном Правительством РФ. Исполнение судебных актов по искам к Российской Федерации, а также по взысканию средств по денежным обязательствам получателей средств федерального бюджета, подлежащим исполнению за счет средств федерального бюджета с лицевых счетов, открытых в органах федерального казначейства, службой судебных приставов не производится (ст. ст. 133 - 135 Федерального закона от 23 декабря 2003 г. №186-ФЗ «О федеральном бюджете на 2004 год»). Взыскание на основании исполнительных листов судебных органов средств по денежным обязательствам получателей средств федерального бюджета с лицевых счетов, открытых в органах федерального казначейства, производится органами федерального казначейства.

Приведенные нормы приняты в развитие норм Бюджетного кодекса РФ об адресности и целевом характере бюджетных средств (ст. ст. 38, 70).

Обращение взыскания на денежные средства должника-организации получателя средств федерального бюджета в нарушение указанных правил может быть оспорено должником в суде (ст. 90 Федерального закона «Об исполнительном производстве»).

Предмет доказывания:

* наличие оснований для применения мер принудительного исполнения (ст. 44 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

* возбуждение исполнительного производства. Судебная практика исходит из того, что совершение исполнительных действий не допускается без возбуждения исполнительного производства;

* истечение срока, установленного судебным приставом-исполнителем для добровольного исполнения исполнительного документа;

* неисполнение должником исполнительного документа в указанный срок;

* обращение взыскания на денежные средства должника-организации (ст. 46 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

* источники финансирования организации-должника (ст. ст. 133, 135 Федерального закона «О федеральном бюджете на 2004 год»);

* правовой режим денежных средств, на которые обращено взыскание, имея в виду их целевое назначение (ст. ст. 133, 135 Федерального закона «О федеральном бюджете на 2004 год»).

Распределение обязанностей по доказыванию. В соответствии со ст. 249 ГПК обязанности по доказыванию обстоятельств, послуживших основанием для принятия нормативного правового акта, его законности, а также законности оспариваемых решений, действий (бездействия) органов государственной власти и должностных лиц возлагаются на орган, принявший нормативный правовой акт, органы и лиц, которые приняли оспариваемые решения или совершили оспариваемые действия (бездействие). Исходя из этого, а также из общего правила распределения обязанностей по доказыванию (ст. 56 ГПК), обращение взыскания на денежные средства, их правовой режим и источники собственного финансирования должен доказать должник, а правомерность обращения на них взыскания (наличие оснований для применения такой меры принудительного исполнения) - судебный пристав-исполнитель.

Необходимые доказательства:

1) возбуждение исполнительного производства:

* копия постановления о возбуждении исполнительного производства;

2) обращение взыскания на денежные средства должника-организации:

* справка налогового органа о счетах организации-должника в банках;

* копия инкассового поручения;

* копия постановления о наложении ареста;

* копия акта описи и ареста;

3) источники финансирования организации-должника:

* учредительные документы организации-должника;

* смета доходов и расходов организации-должника и т.д.;

4) правовой режим денежных средств, на которые обращено взыскание:

* смета доходов и расходов организации-должника;

* справка обслуживающего банка и т.д.

Дела об обращении взыскания на имущество должников-организаций

В соответствии со ст. ст. 45, 46 Федерального закона от 21 июля 1997 г. №119-ФЗ «Об исполнительном производстве» одной из мер принудительного исполнения является обращение взыскания на имущество должника путем наложения ареста на имущество и его реализации.

Обращение взыскания на имущество должника-организации производится в случае отсутствия у него денежных средств, достаточных для погашения задолженности. Взыскание может быть обращено на имущество, принадлежащее организации на праве собственности, праве хозяйственного ведения или оперативного управления, за исключением имущества, изъятого из оборота либо ограничиваемого в нем, имущества, закрепленного на праве оперативного управления за учреждениями, а также имущества религиозных организаций богослужебного назначения (ст. ст. 46, 58 Федерального закона «Об исполнительном производстве», ст. ст. 56, 120, 298 ГК РФ, ст. 21 Федерального закона от 26 сентября 1997 г. №125-ФЗ «О свободе совести и религиозных объединениях»). При этом Федеральный закон «Об исполнительном производстве» устанавливает очередность обращения взыскания на имущество должника-организации (ст. 59) и предусматривает, что в случае ареста принадлежащего должнику-организации имущества третьей очереди о произведенном аресте имущества судебный пристав-исполнитель уведомляет государственный орган по делам о несостоятельности (банкротстве), а в случае осуществления последним действий по возбуждению в арбитражном суде производства по делу о несостоятельности (банкротстве) организации-должника исполнение исполнительного документа отсрочивается (ст. 60).

Предмет доказывания:

1) наличие оснований для применения мер принудительного исполнения (ст. 44 Федерального закона «Об исполнительном производстве»):

* возбуждение исполнительного производства. Судебная практика исходит из того, что совершение исполнительных действий не допускается без возбуждения исполнительного производства;

* истечение срока, установленного судебным приставом-исполнителем для добровольного исполнения исполнительного документа;

* неисполнение должником исполнительного документа в указанный срок;

2) обращение взыскания на спорное имущество (ст. 46 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

3) соблюдение установленного порядка обращения взыскания на спорное имущество:

* отсутствие у должника-организации денежных средств, достаточных для погашения задолженности по исполнительному документу (ст. ст. 46, 58 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

* принадлежность спорного имущества должнику-организации на праве собственности, праве хозяйственного ведения или оперативного управления (ст. 58 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

* относимость спорного имущества к имуществу, на которое не может быть обращено взыскание (ст. 58 Федерального закона «Об исполнительном производстве»). При установлении данного факта следует исходить из основных видов деятельности организации-должника и степени участия спорного имущества в его производственной (непроизводственной) деятельности;

* соблюдение очередности обращения взыскания на имущество должника-организации (ст. 59 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

* уведомление судебным приставом-исполнителем о произведенном аресте имущества третьей очереди государственного органа по делам о несостоятельности (ст. 60 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

* уведомление государственным органом по делам о несостоятельности судебного пристава-исполнителя об осуществлении действий по возбуждению в арбитражном суде производства по делу о несостоятельности (банкротстве) организации-должника (ст. 60 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

* вынесение судебным приставом-исполнителем постановления о наложении ареста на имущество должника (ст. ст. 51, 88 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

* опись спорного имущества (ст. 51 Федерального закона «Об исполнительном производстве»).

Распределение обязанностей по доказыванию. В соответствии со ст. 249 ГПК обязанности по доказыванию обстоятельств, послуживших основанием для принятия нормативного правового акта, его законности, а также законности оспариваемых решений, действий (бездействия) органов государственной власти и должностных лиц возлагаются на орган, принявший нормативный правовой акт, органы и лиц, которые приняли оспариваемые решения или совершили оспариваемые действия (бездействие). Исходя из этого, а также из общего правила распределения обязанностей по доказыванию (ст. 56 ГПК), обращение взыскания на спорное имущество должен доказать должник, а правомерность обращения взыскания на него (наличие оснований для применения такой меры принудительного исполнения) - судебный пристав-исполнитель. Должник, ссылающийся на относимость спорного имущества к имуществу, на которое не может быть обращено взыскание, должен доказать данное обстоятельство.

Необходимые доказательства:

1) возбуждение исполнительного производства:

* копия постановления о возбуждении исполнительного производства;

2) обращение взыскания на спорное имущество:

* копия постановления о наложении ареста;

* копия акта описи и ареста;

* копия постановления судебного пристава-исполнителя о назначении специалиста для оценки спорного имущества;

* копия постановления судебного пристава-исполнителя о передаче спорного имущества на реализацию (если спорное имущество подлежит продаже с торгов - копия заявки на проведение торгов);

* другие доказательства, подтверждающие обращение взыскания;

3) соблюдение установленного порядка обращения взыскания на спорное имущество:

* справка налогового органа о счетах организации-должника в банках;

* инкассовые поручения с отметкой банка о полном или частичном неисполнении требований исполнительного документа в связи с отсутствием на счетах у должника-организации денежных средств, достаточных для погашения задолженности по исполнительному документу;

* справки банков об отсутствии на счетах у должника-организации денежных средств, достаточных для погашения задолженности по исполнительному документу;

* акты об отсутствии наличных денежных средств;

* копия бухгалтерского баланса организации-должника на последнюю отчетную дату на момент обращения взыскания на спорное имущество;

* инвентаризационная ведомость, карточки учета основных средств, договоры купли-продажи, поставки, акты приема-передачи и другие доказательства принадлежности спорного имущества организации-должнику;

* копии уведомительного письма судебного пристава-исполнителя об аресте спорного имущества в адрес государственного органа по делам о несостоятельности и письма последнего об осуществлении им действий по возбуждению в арбитражном суде производства по делу о несостоятельности (банкротстве) организации-должника или отсутствии оснований к этому;

* копия определения арбитражного суда о введении в отношении организации-должника процедуры наблюдения;

* копия постановления о наложении ареста;

* копия акта описи и ареста.

Дела об обращении взыскания на имущество должников-граждан

В соответствии со ст. ст. 45, 46 Федерального закона от 21 июля 1997 г. №119-ФЗ «Об исполнительном производстве» одной из мер принудительного исполнения является обращение взыскания на имущество должника путем наложения ареста на имущество и его реализации.

Обращение взыскания на имущество должника-гражданина производится в случае отсутствия у него денежных средств, достаточных для погашения задолженности, а также заработка, если взыскание не превышает двух МРОТ. Взыскание может быть обращено на имущество, принадлежащее гражданину на праве собственности (ст. ст. 46, 64 Федерального закона «Об исполнительном производстве», ст. 24 ГК РФ). При этом Федеральный закон «Об исполнительном производстве» устанавливает, что при исполнении исполнительных документов в отношении граждан не может быть обращено взыскание на имущество, указанное в Перечне видов имущества граждан, на которое не может быть обращено взыскание по исполнительным документам (ст. 50). Такой перечень приведен в ст. 446 ГПК.

Предмет доказывания:

1) наличие оснований для применения мер принудительного исполнения (ст. 44 Федерального закона «Об исполнительном производстве»):

* возбуждение исполнительного производства. Судебная практика исходит из того, что совершение исполнительных действий не допускается без возбуждения исполнительного производства;

* истечение срока, установленного судебным приставом-исполнителем для добровольного исполнения исполнительного документа;

* неисполнение должником исполнительного документа в указанный срок;

2) обращение взыскания на спорное имущество (ст. 46 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

3) соблюдение установленного порядка обращения взыскания на спорное имущество:

* отсутствие у должника-гражданина денежных средств, достаточных для погашения задолженности по исполнительному документу (ст. ст. 46, 64 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

* принадлежность спорного имущества должнику-гражданину на праве собственности (ст. 46 Федерального закона «Об исполнительном производстве», ст. 24 ГК РФ);

* относимость спорного имущества к имуществу, на которое не может быть обращено взыскание (ст. 50 Федерального закона «Об исполнительном производстве», ст. 446 ГПК);

* вынесение судебным приставом-исполнителем постановления о наложении ареста на имущество должника (ст. ст. 51, 88 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

* опись спорного имущества (ст. 51 Федерального закона «Об исполнительном производстве»).

Распределение обязанностей по доказыванию. В соответствии со ст. 249 ГПК обязанности по доказыванию обстоятельств, послуживших основанием для принятия нормативного правового акта, его законности, а также законности оспариваемых решений, действий (бездействия) органов государственной власти и должностных лиц возлагаются на орган, принявший нормативный правовой акт, органы и лиц, которые приняли оспариваемые решения или совершили оспариваемые действия (бездействие). Исходя из этого, а также общего правила распределения обязанностей по доказыванию (ст. 56 ГПК), обращение взыскания на спорное имущество должен доказать должник, а правомерность обращения взыскания на него (наличие оснований для применения такой меры принудительного исполнения) - судебный пристав-исполнитель. Должник, ссылающийся на относимость спорного имущества к имуществу, на которое не может быть обращено взыскание, должен доказать данное обстоятельство.

Необходимые доказательства:

1) возбуждение исполнительного производства:

* копия постановления о возбуждении исполнительного производства;

2) обращение взыскания на спорное имущество:

* копия постановления о наложении ареста;

* копия акта описи и ареста;

* копия постановления судебного пристава-исполнителя о назначении специалиста для оценки спорного имущества;

* копия постановления судебного пристава-исполнителя о передаче спорного имущества на реализацию (если спорное имущество подлежит продаже с торгов - копия заявки на проведение торгов) и т.д.;

3) соблюдение установленного порядка обращения взыскания на спорное имущество:

* акты об отсутствии наличных денежных средств;

* копия постановления о наложении ареста на спорное имущество;

* копия акта описи и ареста спорного имущества;

4) относимость спорного имущества к имуществу, на которое не может быть обращено взыскание:

* объяснения гражданина-должника;

* свидетельские показания относительно целевого использования спорного имущества;

* выписка из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним, справка БТИ о принадлежности гражданину-должнику недвижимого имущества;

* справка о регистрации гражданина-должника по месту жительства;

* трудовая книжка гражданина-должника;

* справка о составе семьи гражданина-должника;

* копии свидетельств о заключении брака и рождении детей;

* удостоверение инвалида и т.д.

Дела об оспаривании действий судебного пристава-исполнителя в ходе осуществления неимущественных взысканий

В соответствии со ст. 73 Федерального закона от 21 июля 1997 г. №119-ФЗ «Об исполнительном производстве» в случае неисполнения должником исполнительного документа неимущественного характера в срок, установленный для его добровольного исполнения:

* если исполнение исполнительного документа возможно без участия должника, - судебный пристав-исполнитель организует принудительное исполнение с взысканием с должника расходов по совершению исполнительных действий в трехкратном размере от фактически произведенных;

* если исполнение исполнительного документа невозможно без участия должника, - судебный пристав-исполнитель применяет к должнику штраф в размере до 200 МРОТ и назначает ему новый срок для исполнения. При повторном и каждом последующем неисполнении требований исполнительного документа без уважительных причин размер штрафа каждый раз удваивается (ст. 85 Федерального закона «Об исполнительном производстве»).

В случае невозможности исполнения исполнительного документа судебный пристав-исполнитель выносит постановление о возвращении исполнительного документа в суд или другой орган, его выдавший (ст. 73 Федерального закона «Об исполнительном производстве»).

Предмет доказывания:

1) наличие оснований для применения мер принудительного исполнения (ст. 44 Федерального закона «Об исполнительном производстве»):

* возбуждение исполнительного производства. Судебная практика исходит из того, что совершение исполнительных действий не допускается без возбуждения исполнительного производства;

* истечение срока, установленного судебным приставом-исполнителем для добровольного исполнения исполнительного документа;

* неисполнение должником исполнительного документа в указанный срок;

2) отсутствие уважительных причин неисполнения должником исполнительного документа в срок для добровольного исполнения (если речь идет о применении штрафных санкций) (ст. ст. 73, 85 Федерального закона «Об исполнительном производстве);

...