Расследование экономических преступлений

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

План

1. Особенности взаимодействия следственных и оперативных подразделений в процессе расследования преступлений экономической направленности

2. Особенности организации расследования легализации имущества, добытого преступным путем

Список использованной литературы

1. Особенности взаимодействия следственных и оперативных подразделений в процессе расследования преступлений экономической направленности

Под взаимодействием следователей с оперативно-розыскными органами следует понимать основанную на законе и согласованную по всем принципиальным условиям деятельность указанных лиц и органов, направленную на раскрытие преступлений и решение всех остальных задач их расследования и предупреждения.

Взаимодействие может быть разовым, эпизодическим (связанным лишь с выполнением поручений следователя по отдельным эпизодам дела) и постоянным (осуществляемым на протяжении всего расследования по делу). Постоянный вид взаимодействия чаще всего возможен лишь в рамках расследования, осуществляемого следственно-оперативной группой. Причем это взаимодействие, предполагая общее планово-организационное руководство следователя, в то же время не имеет в виду служебного соподчинения взаимодействующих органов и слияния процессуальной и оперативно-розыскной деятельности. В процессе взаимодействия следователь и оперативно-розыскной орган действуют в строгом и точном соответствии с общим планом совместных действий, с их служебной компетенцией, выполняют только свои функции.

Необходимость взаимодействия следователя с ОРО возникает тогда, когда после проведения следственных действий преступление раскрыто не полностью, не выявлены / разысканы все участники преступления, не установлены существенные обстоятельства дела, не проверены важные версии, трудности в поиске доказательств.

ОРМ, проводимые в рамках взаимодействия и вне него, носят внепроцессуальный характер, поисково-справочный, наблюдательно-обследовательский и разведывательный характер.

Цель - своевременное обнаружение лиц, орудий, имущества.

Следователь может давать поручения ОРО, которые обязательны для них.

Этапы взаимодействия:

1) Совпадает со стадией ВУД - ОМП совместно с ОРО (охрана, обнаружение следов), предоставляют оперативную информацию об организованных группах.

2) Первоначальная стадия расследования - проводится активная неотложная следственная и ОРД и создается информационный фундамент дальнейшего расследования (совместное проведение следственных действий, выполнение ОРМ по горячим следам).

3) Дальнейшая стадия расследования - предъявление обвинения, допрос обвиняемого, проверка доводов, сбор дополнительной информации.

4) Заключительная - завершение расследования по делу - следователь подводит итоги расследования, проверяются все версии до конца, соблюдаются требования уголовно-процессуального законодательства.

Основания для взаимодействия:

- письменное поручение и указание следователя о производстве розыскных и следственных действий и об оказании содействия;

- начало проведения дознания ОРО по делу, по которому обязательно следствие, до подключения следователя;

- поручение расследования следственной группе;

- поступление к следователю оперативно-розыскных данных о выявленной преступной деятельности.

Следователь не должен передавать своих обязанностей ОРО.

Экспертно-криминалистические подразделения - снабжают следователя информацией, дают пояснения, относящиеся к их профессиональной деятельности.

Под взаимодействием понимается согласованная деятельность следователя, оперативного органа и экспертно-криминалистического подразделения, обеспечивающая рациональное сочетание при расследовании преступлений процессуальных действий и оперативно-розыскных мероприятий, осуществляемых каждым из них в соответствии со своими функциями и в пределах представленных им по закону полномочий с использованием специальных знаний и технико-криминалистических средств.

На каждом из этапов расследования криминалистически значимая информация, поступающая в ходе ОРД, вызывает необходимость производства конкретных следственных действий. В свою очередь, собранные следователем по уголовному делу доказательства могут обусловить проведение тех или иных оперативно-розыскных мероприятий.

Взаимодействие должно носить целеустремленный характер. Оно обязательное и необходимое условие наиболее результативной деятельности следователя, специалиста-криминалиста и органа дознания по раскрытию и расследованию конкретных преступлений.

Поручения и указания следователя органу дознания рассматриваются как официальные и обязательные.

Обнаружив признаки преступления, орган дознания должен возбудить уголовное дело и произвести для закрепления следов преступления неотложные следственные действия (осмотр, обыск, выемка, освидетельствование, задержание, допрос подозреваемых, потерпевших и свидетелей). Дела, где производство предварительного расследования обязательно, по завершении дознания передаются следователю. Дознание может вестись не более 10 суток со дня возбуждения дела.

С момента принятия дела к своему производству следователь несет полную ответственность за результаты и сроки расследования, законность и обоснованность всех принимаемых по нему процессуальных и тактических решений. Именно следователю принадлежит организующая роль во взаимодействии с органом дознания, так как только он в состоянии однозначно определить время и характер необходимых оперативно-розыскных мер.

Взаимодействие должно строиться на плановой основе. Свою работу следственные и оперативные органы обычно планируют независимо друг от друга. Однако при раскрытии конкретного преступления они вырабатывают скоординированные планы, направленные на решение общих задач, предусматривают распределение обязанностей в совместной деятельности.

По делу, которое следователь принял к своему производству, виновное лицо может быть известно или неизвестно. В первом случае орган дознания вправе производить следственные действия и розыскные мероприятия только по поручению следователя. Во втором, когда преступление к моменту принятия дела следователем осталось нераскрытым, закон обязывает орган дознания установить виновного. Наряду с обязанностью выполнять поручения и указания следователя орган дознания по такому делу должен продолжать оперативно-розыскные мероприятия, своевременно уведомляя об их результатах. На этой основе следователь получает объективную возможность координировать действия органа дознания со своими в наиболее эффективном сочетании.

Для раскрытия сложных или особо опасных преступлений (заказных убийств, бандитизма, крупных хищений, экономических преступлений, контрабанды и т.п.) создаются следственно-оперативные группы (СОГ). Основными принципами их формирования являются:

1) своевременность создания;

2) межведомственный характер формирования;

3) четкое, наиболее целесообразное распределение участков работы;

4) продуманная организация не только расследования конкретного дела, но и предупреждения аналогичных преступлений.

В соответствии со ст. 163 УПК РФ следователь руководитель группы обеспечивает общую координацию ее работы, определяет стратегию и тактику расследования, составляет и координирует выполнение общего плана расследования и индивидуальных планов входящих в группу следователей. Он же занимается техническим и информационным обеспечением, координирует оперативно-розыскные мероприятия, организует назначение экспертиз, ревизий и проверок, составляет основные следственные документы, принимает процессуальные решения, лично проводит сложные следственные действия.

Члены группы следователи и оперуполномоченные отвечают за отдельные направления или эпизоды расследования. Тогда составляется письменный план работы на день или на несколько дней. Этот план может быть как единым для всех исполнителей, так и раздельным. Раздельные планы необходимы в случаях, когда требуется детализация оперативно-розыскных мероприятий, отражение которых в общем плане нецелесообразно.

Задания следователя оперативно-розыскным подразделениям. Руководитель группы, как правило, не может непосредственно участвовать в проведении оперативно-розыскных мероприятий, определять меры и средства, которые понадобятся оперативному составу для решения поставленных задач. Он направляет письменное задание руководителю соответствующего оперативного органа или подразделения. Задание состоит из трех разделов:

1) описание фабулы расследуемого дела;

2) изложение данных, полученных при расследовании;

3) перечень конкретных вопросов, ответы на которые нужно получить оперативно-розыскным путем.

В целях организации наиболее эффективного взаимодействия подразделений, входящих в следственно-оперативную группу, руководителю необходимо учитывать объективные факторы и субъективные возможности каждого члена группы, особенности ее функционирования, а именно:

1) работники оперативно-розыскных подразделений по своим функциональным обязанностям более заинтересованы в раскрытии всех эпизодов преступления и в установлении лиц, их совершивших, нежели в детальном доказывании одного сложного эпизода. Такую работу нужно поручать следователям;

2) подбор и расстановку членов группы лучше проводить по сферам деятельности, чтобы исключить несанкционированную утечку информации процессуального, оперативно-розыскного и иного характера;

3) следует учитывать самостоятельность сотрудников оперативно-розыскных подразделений в выборе средств и приемов реализации согласованных мероприятий;

4) нужно разумно сочетать процессуальные и непроцессуальные методы деятельности;

5) в совместном плане работы важно закрепить конкретные обязанности каждого члена группы с указанием задач, сроков их решения, форм отчетности (например, на межведомственных оперативных совещаниях по делу);

6) необходимо обеспечить постоянный обмен получаемой информацией между всеми членами группы;

7) при наличии оснований ходатайствовать о поощрении членов группы, не дожидаясь окончания следствия (приговора суда).

Возможны случаи, когда в ходе реализации поручения следователя о розыске возникает необходимость в безотлагательном производстве следственных действий, например обыска с изъятием разыскиваемого орудия преступления, местонахождение которого установлено оперативным путем.

Круг следственных действий, поручаемых органу дознания, законом не определен, однако он не должен выполнять те действия, которые составляют процессуальную обязанность следователя.

На первоначальном этапе расследования из числа членов следственно-оперативной группы создаются специализированные подгруппы:

1) оперативно-розыскная, сориентированная на поиск, обнаружение, закрепление объектов, могущих стать вещественными доказательствами (преследование преступников по горячим следам, прочесывание местности, засады, наблюдение в местах возможного сбыта имущества, добытого преступным путем, и т.д.);

2) оперативно-розыскная подгруппа по выявлению соучастников преступления, сбору данных о личности подозреваемых и т.п.;

3) подгруппа по проведению осмотров, обысков, наложению арестов на имущество и других мобильных следственных действий;

4) подгруппа анализа накопленного массива информации для обеспечения деятельности СОГ в целом, подготовки запросов и объективных данных, включаемых в формулы обвинения, контроля над отработкой всех документов, составления и корректировки планов работы;

5) подгруппа специального обеспечения: специалисты-криминалисты, операторы видеосъемки, сведущие лица, вспомогательный персонал (секретари, водители, рабочие);

6) подгруппа физической и интеллектуальной защиты членов СОГ, их семей, а также материалов дела, используемой компьютерной информации, вещественных доказательств и т.п.

Формы взаимодействия. В следственно-оперативной группе как следователь, так и оперативные работники, постоянно взаимодействуют со специалистом. Особенности такого взаимодействия определяются уровнем развития научно-технического прогресса, квалификацией специалиста, обстоятельствами конкретного расследуемого дела и наличной оперативной обстановкой.

Своевременность и целеустремленность действий на первоначальном этапе расследования и хорошо организованное взаимодействие между следователем и оперативными работниками полиции, а также между соответствующими подразделениями органов полиции важнейшие условия успеха расследования по горячим следам. Под раскрытием по горячим следам понимается система следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий, осуществляемых в кратчайшие сроки после обнаружения преступления с целью установить ориентирующую и доказательственную информацию о событии преступления, лице, его совершившем, и других обстоятельствах, имеющих значение по делу.

Для расследования краж, грабежей, разбойных нападений по горячим следам характерны две типичные следственные ситуации:

1) сообщение о факте кражи, ограбления или разбойного нападения при отсутствии данных о личности преступников;

2) задержание подозреваемых, указанных потерпевшим или установленных в результате оперативно принятых розыскных мер.

Задача следователя осмотр места происшествия, допрос потерпевшего и свидетелей-очевидцев. Главная задача этих неотложных следственных действий собрать криминалистически значимую информацию, необходимую для построения версий о лицах, совершивших кражу, и для розыска похищенного имущества.

По прибытии следственно-оперативной группы (СОГ) на место происшествия и при наличии потерпевших, нуждающихся в помощи, оказывают ее (в простейших случаях) и вызывают скорую медицинскую помощь. После ознакомления с обстановкой на месте происшествия определяется начальный план действий оперативного состава и следователя. Следователь с участием понятых, специалистов и эксперта-криминалиста приступает к осмотру места происшествия, чтобы установить комплекс обстоятельств, имеющих значение при расследовании, а именно: характер обстановки места происшествия; пути подхода и ухода преступников с места противоправного деяния; возможность подхода к месту преступления незамеченным; места возможного наблюдения свидетелями действий преступников; наличие следов пребывания лиц на месте происшествия. Кроме того, он производит допросы (опросы) потерпевших, очевидцев и других свидетелей.

При осмотре места происшествия необходимо обращать внимание и на негативные обстоятельства, которые могут свидетельствовать об инсценировке кражи, например отсутствие следов взлома, которые неизбежно должны остаться при данном способе проникновения в помещение. По поводу взлома преграды решаются следующие вопросы: каков механизм взлома; каковы физические данные (рост, сила и ловкость); каким орудием произведен взлом; квалификация преступников по отпиранию запоров; сколько было соучастников; имеются ли посторонние следы и микрообъекты на взломанной преграде, если имеются, то их предварительная характеристика и т.п.

Допрос свидетелей. К числу свидетелей, допрос которых может дать криминалистически значимую информацию о краже, относятся очевидцы: лица, непосредственно наблюдавшие за преступным событием, видевшие преступников, но не связанных с преступным событием или принимавших участие в задержании преступников. В процессе допроса этих лиц выясняется: что привлекло внимание свидетеля; каков был характер действий подозреваемого; кто еще мог видеть происходящее; в какое время происходило исследуемое событие; как выглядели преступники (особенности функциональных и анатомических признаков), наличие броских примет, особенности одежды и т.п.

По делам о грабеже и разбое дополнительно выясняется, где, когда, при каких обстоятельствах и с кем потерпевший оказался на месте нападения; каковы были действия нападавших и потерпевшего; сколько человек участвовало в нападении, их приметы и как они называли друг друга; было ли вооружение, если было, то какое; кто мог быть свидетелем нападения; каковы последствия нападения (что забрали, состояние здоровья потерпевшего); куда и на чем скрылись нападавшие.

Основные направления деятельности следователя при второй ситуации задержание подозреваемого в результате успешно проведенных оперативных мероприятий и первоначальных следственных действий. Главные задачи, решаемые при этой ситуации: проверка обоснованности задержания; изобличение подозреваемого в совершенном преступлении.

Центральными обстоятельствами, подлежащими выяснению на допросе, являются: общая характеристика преступления; признаки внешности преступников (выясняются с максимальной тщательностью для изготовления субъективного портрета и последующего опознания преступников); сведения о похищенных вещах с детальным описанием их признаков: наименование предмета, его размеры, вес, цвет, индивидуальные приметы, год выпуска, фабричный номер, рыночная цена и т.п.; круг лиц, которых может подозревать потерпевший; выяснение негативных обстоятельств.

расследование экономический преступление имущество

2. Особенности организации расследования легализации имущества, добытого преступным путем

Нередко самым сложным в расследовании легализации становится установлении личности преступника. Это лица так или иначе участвующие в политической, экономической и общественной деятельности, среди которых депутаты, работники министерств и иных государственных учреждений, директора, экономисты, бухгалтера предприятий с государственной либо коллективной формой собственности, руководители предпринимательских структур, работники таможни, банков, налоговой службы и т.п.

В настоящее время по вопросу субъекта данного преступления имеются две точки зрения. Согласно первой субъектом этого преступления может быть любое лицо, в том числе и совершившее первичное преступление, согласно второй субъектом может быть только лицо, которое не совершило первичное преступление. Для решения данного вопроса необходимо обратиться к п. 2 ст. 6 Страсбурской конвенции 1990 г., предусматривающему возможность, но не обязательность, указания в национальном законодательстве на то, что ответственность за легализацию доходов не распространяется на лиц, совершивших основное правонарушение (преступление). Поскольку принятие окончательного решения по данному вопросу является прерогативой национального законодателя, а в ст. 235 УК Беларуси указание на специальный субъект отсутствует, то субъектом данного преступления может быть любое лицо, то есть как лицо, совершившее первичное (основное) преступление, так и лицо, которое не совершало первичное преступление. Соответственно, лицо, которое совершило первичное преступление, а затем легализовало средства, полученные от совершения этого преступления, подлежит уголовной ответственности по правилам реальной совокупности.

Исполнитель преступления, посредством которого приобретены материальные ценности, не подлежит уголовной ответственности за деяния, указанные в настоящей статье, в случае приобретения им таких материальных ценностей в результате совершения:

1) преступлений, предусмотренных статьями 225, 231, 243 настоящего Кодекса;

2) иных преступлений, если он не использовал такие материальные ценности для осуществления предпринимательской или иной хозяйственной деятельности.

Лицо, участвовавшее в легализации денежных средств или имущества, приобретенных преступным путем, освобождается от уголовной ответственности за эти действия, если оно добровольно заявило о содеянном и способствовало раскрытию преступления.

Борьба с легализацией денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, является одним из приоритетных направлений борьбы с организованной преступностью в сфере экономической деятельности, как в нашей стране, так и во всем мире. Противодействие легализации доходов от преступной деятельности признано необходимой мерой для обеспечения экономической безопасности Российской Федерации и предотвращения сращивания преступного мира с легальным бизнесом.

Законодательными нормами, направленными на противодействие указанному виду преступной деятельности в данный момент, являются ст. 174 и 174-1 УК Российской Федерации (далее - УК). Они направлены в первую очередь против поступления в легальный оборот доходов, полученных от организованной преступной деятельности, то есть на подрыв экономической основы преступности.

Состояние преступности в сфере легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем.

Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, полученных преступным путем является одним из наиболее опасных преступлений экономической направленности, отличается высоким уровнем латентности, повыщенной сложностью в изобличении виновных лиц и доказывании их преступной деятельности.

Значительное количество преступных группировок в настоящее время имеют интегрированные в свои структуры различные предпринимательские, коммерческие и финансовые организации. Основная часть доходов, направленных в дальнейшем в предпринимательскую деятельность, была получена ими в результате совершения преступлений в сфере экономической деятельности, в том числе, и должностными лицами, а также различных общеуголовных преступлений, в том числе корыстно-насильственных против собственности (кражи, грабежи, разбои, мошенничества, вымогательства и др.).

Для этапа «накопления капитала» характерно получение денежных средств и иного имущества путем различных насильственных действий, приобретение акций прибыльных предприятий и впоследствии легальное осуществление экономической деятельности в качестве руководителей различных коммерческих структур. Недобросовестные должностные лица приобрели капитал в большинстве случаев путем приватизации государственной собственности по цене в десятки раз меньшей ее реальной стоимости. Впоследствии многие из преступников перевели часть капиталов за границу, часть производственных помещений сдали в аренду и в результате таких действий получают значительные денежные средства.

Однако преступная деятельность, тем более носящая организованный характер, далеко не всегда прекращается после легализации средств, полученных путем совершения неправомерных действий. Имея юридический статус руководителей, участников и учредителей организаций, преступники продолжают заниматься противоправной деятельностью под прикрытием легального бизнеса, а полученные таким образом средства вкладывают в его развитие. Количество организованных преступных сообществ, построивших криминальный бизнес по схемам такого рода, ежегодно увеличивается.

Следует иметь в виду при расследовании преступных посягательств, предусмотренных ст. 174, 174-1 УК РФ, возможно несколько типичных ситуаций: известно основное преступление, но не установлены обстоятельства, подтверждающие факт легализации; имеется информация о процессе отмывания преступных доходов, но не установлен источник их получения; в наличии имеются сведения как о преступлении, так и данные о легализации денежных средств или иного имущества, совершаемые преступников или лицом, которому они переданы в той или иной форме последним.

Комплекс следственных действий, направленных на доказывание основного преступления и факта отмывания денежных средств или иного имущества, зависит от перечисленных выше ситуаций, а также обстоятельств совершения преступных посягательств, предусмотренных ст. 174, 174-1 УК РФ. Это обусловлено тем, что для получения незаконного дохода может быть совершено практически любое деяние, предусмотренное УК РФ (за исключением преступлений, предусмотренных ст. 193, 194, 198, 199, 199-1, 199-2 УК), а финансовые операции и другие сделки могут быть осуществлены в любой форме при наличии цели придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению денежными средствами или иным имуществом (174 УК) или цели использования указанных материальных ценностей для осуществления предприимательской или иной экономической деятельности (ст. 174-1 УК).

Применительно к делам о легализации преступных доходов необходимо установить комплекс обстоятельств, подлежащих выяснению и доказыванию при расследовании любого из рассматриваемых видов преступных посягательств, а именно:

время (период) совершения преступления;

обстоятельства совершения финансовой операции или иной сделки, а также использования денежных средств или имущества в предпринимательской деятельности;

вид финансово-хозяйственной деятельности, осуществляемой организацией или предпринимателем без образования юридического лица в которую направлялись денежные средства;

признаки свидетельствующие о придании правомерного статуса владению, пользованию и распоряжению денежными средствами или имуществом, полученными преступным путем;

другие обстоятельства, исходя из особенностей расследуемого уголовного дела.

Достаточно актуальными и показательными являются материалы расследования легализации денег и имущества, полученных в результате преступной деятельности, связанной с контрабандным вывозом за пределы России металла, леса, нефтепродуктов и последующим переводом денежных средств в оплату за них в российские банки, а также ввозом с последующим отмыванием и реализацией в России различного товара.

Список использованной литературы

1. Асатрян З.А. О повышении качества оперативно-розыскного обеспечения расследования преступлений // Оперативник (сыщик). 2012. №2.

2. Атмажитов В.М., Бобров В.Г. Использование специальных знаний в оперативно-розыскной деятельности // Теория и практика использования специальных знаний в раскрытии и расследовании преступлений: Материалы 50-х Криминалист. чтений 23 окт. 2009 г. М.: Акад. упр. МВД России, 2009. Ч. 1. С. 241 - 249.

3. Атмажитов В.М., Бобров В.Г. О законодательном регулировании оперативно-розыскной деятельности: Науч. докл. М.: Изд. Шумилова И.И., 2003.

4. Афанасьев В.С., Сергеев Л.А. Рассмотрение сообщений о преступлениях. М., 1983.

5. Бажанов С.В. Оправдана ли так называемая доследственная проверка? // Законность. 1995. №1. С. 52 - 54.

6. Белавин А.А. Процессуальные и организационные аспекты правового положения органов предварительного расследования России: Автореф. дис…. канд. юрид. наук. Красноярск, 2003.

7. Федоров Ю.Д. Некоторые вопросы организации и управления деятельностью следственно-оперативной группы на месте происшествия // Актуальные проблемы совершенствования производства следственных действий: Сб. науч. тр. Ташкент: ВШ МВД СССР, 1982.

8. Химичева Г.П. Досудебное производство по уголовным делам: концепция совершенствования уголов.-процессуал. деятельности: Автореф. дис…. д-ра юрид. наук. М., 2003.

9. Васильев А.А. Легализация добытых преступным путем доходов как вид прикосновенности к преступлению // Российский юридический журнал. Екатеринбург: Изд-во УрГЮА. 2008. №5. С. 139-143.

10. Газетдинов Н.И. О законодательной регламентации поводов и оснований для возбуждения уголовного дела // Российский следователь. 2007. №20.

11. Жубрин Р.В. Повышение эффективности уголовно-правовых средств борьбы с легализацией преступных доходов в России // Закон. 2011. №9. С. 80-85.

12. Гасников К.Д. Применение законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем // Журнал российского права. 2007. №10. С. 51-61.

Размещено на Allbest.ru