Незаконный оборот драгоценных металлов и камней

Размещено на http://www.allbest.ru/

Введение

Сфера обращения драгоценных металлов и драгоценных камней всегда притягивала внимание преступных элементов. Эта сфера и ранее отличалась повышенной криминогенностью, а в последнее время стала одной из самых притягательных для лиц, занимающихся противоправной деятельностью. В связи с этим в настоящее время отмечается рост незаконного оборота драгоценных металлов и камней, усиление организованного характера данного вида преступности.

Увеличение преступлений экономического характера, на фоне обострившихся противоречий в различных сферах жизнедеятельности общества, наносит вред не только стабильности экономике страны, но и подрывает ее национальную безопасность. В структуре преступлений экономической направленности незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга составляет около 10%.

Драгоценные металлы и драгоценные камни наиболее привлекательный предмет преступлений, поскольку позволяет использовать их как средство накопления, обладающее высокой стоимостью, незначительным объемом, высокой степенью сохранности, и иметь свои капиталы в виде устойчивой валюты - золота и драгоценных камней.

Учитывая, что в современных условиях роль и экономическая значимость вышеуказанных ценностей изменились, следует отметить и то обстоятельство, что благодаря своим физико-химическим свойствам драгоценные металлы и драгоценные камни все больше входят в сферу промышленного производства, и все более часто превращаются из средства платежа в товар.

Изменение экономических и валютных отношений в стране и вступление в силу нового гражданского законодательства привели к тому, что нормы уголовного права, предусматривающие наказание за нарушение порядка обращения драгоценных металлов и природных драгоценных камней, стали перспективными и актуальными. Все это свидетельствует о том, что в условиях осуществления сложных комплексных мероприятий по предупреждению преступлений крайне важным остается решение как теоретических так и практических проблем, относящихся к совершенствованию уголовного законодательства и конкретных уголовно-правовых норм, предусматривающих ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга

Анализ юридической литературы позволяет констатировать, что многие теоретические и практические аспекты проблемы уголовной ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и камней остались за рамками научного исследования.

Объектом исследования в настоящей работе являются нарушения общественных отношений, складывающихся в процессе оборота драгоценных металлов и камней.

Предметом изучения выступает механизм их уголовно-правового регулирования; действующее уголовное законодательство Российской Федерации, регулирующее ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов и камней, проблемы и эффективность его применения.

Цель работы состоит в том, чтобы на основе изучения действующего уголовного законодательства, судебной практики и литературных источников осуществить анализ состава преступления, предусмотренного статьёй 191 УК РФ; выработать практические и законодательные рекомендации, позволяющие правоприменителям правильно толковать и эффективно применять данную норму.

Для достижения указанной цели предполагается решить следующие задачи:

определение общественных отношений, регулируемых ст. 191 УК РФ;

раскрытие особенностей состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ;

В ходе проведения работы были использованы следующие методы:

индуктивный метод;

дедуктивный метод;

анализ;

синтез.



Глава 1. Объективные признаки незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга

1.1 Анализ и характеристика объекта и предмета незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга

Характеризуя объект незаконного оборота драгоценных металлов и камней следует сказать, что его структура включает в себя нормативно урегулированный порядок деятельности субъектов общественных отношений в сфере оборота драгоценных металлов и камней; предмет, по поводу которого они возникли и существуют, а также социальную связь между названными элементами, в качестве которой выступает общественно значимое правовое соотношение названных элементов.

Необходимо отметить, что в уголовно-правовой науке существуют различные подходы к определению объекта преступления: аксиологический и функциональный. Но, я считаю, следует придерживаться преобладающему в юридической науке функциональному подходу, согласно которому объектом преступления выступают общественные отношения, т.к. «аксиологический подход не состоятелен».

Круг участников исследуемых отношений достаточно широк. Он представлен государством в лице его органов, ведомств и должностных лиц, а также индивидами - предпринимателями, собственниками и руководителями предприятий, частными лицами, осуществляющими хозяйственную деятельность на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней.

Экономическое отношение в сфере оборота драгоценных металлов и камней, как и любое общественное отношение, предполагает одновременное участие в нем, по крайней мере, двух сторон. Следует также отметить, что одним из участников исследуемого общественно отношения обязательно выступает государство, которое осуществляет контроль за оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней.

«Для осуществления контроля государством установлен особый порядок заключения сделок, хранения, перевозки и пересылки драгоценных металлов и камней». Это объясняется не только их уникальными физическими, химическими, экономическими свойствами и ценностью, но и выгодой, получаемой от налоговых, лицензионных и прочих отчислений участников отношений - важной статьи государственного дохода.

Вышеуказанные элементы образуют целостную структуру, которая и является общественным отношением - объектом преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ.

Авторы учебника по Особенной части уголовного права, подготовленного под редакцией профессора Рарога А.И., считают, что «общественные отношения, возникшие по поводу осуществления нормальной экономической деятельности по производству, распределению, обмену и потреблению материальных благ и услуг являются видовым объектом. Родовым же объектом выступают общественные отношения, обеспечивающие нормальное функционирование экономики страны как единого народно - хозяйственного комплекса».

По мнению Здравомыслова Б.В., «родовым объектом преступлений является группа общественных отношений, обеспечивающих нормальное функционирование экономики РФ как целостного народнохозяйственного организма. Видовой же объект преступлений - группа однородных взаимосвязанных общественных отношений, которые складываются в сфере экономической деятельности».

Проанализировав приведенные точки зрения, я сделал вывод, что специалисты в области уголовного права в целом солидарны в том, что родовым объектом преступлений в сфере экономической деятельности выступают общественные отношения, которые складываются в сфере экономической деятельности.

Ряд ученых полагает, что главы в УК РФ выделяются по видовому, а разделы - по родовому объекту, другие указывают на наличие собственных родовых объектов у преступлений. Мельникова В.Е. полагает, что «в одних случаях разделы выделяются по родовому объекту. В других - раздел выделяется по сложному или составному объекту, а глава - по родовому». При этом под сложным или составным объектом она понимает такой, который образуют два, а при необходимости и более родовых объектов. Такой объект называется интегрированным (надгрупповым), представляющим собой группу близких общественных отношений, на основании которых составы преступлений объединяются в самостоятельные разделы Особенной части УК РФ.

Отдельно хочется рассмотреть исследования Лопашенко Н.А, где в качестве родового объекта преступлений в сфере экономической деятельности автор называет «общественные отношения, основанные на наиболее важных правилах, соблюдаемых большинством участников принципах». Т.е. видовым объектом незаконного оборота драгоценных металлов и камней выступают общественные отношения, отвечающие принципу осуществления экономической деятельности на законных основаниях. Непосредственными объектами автор называет конкретные экономические отношения, основанные на принципах осуществления экономической деятельности, подвергающиеся изменениям в результате преступного посягательства.

Итак, изучив и проанализировав существующие в современной российской науке уголовного права подходы к вопросу о видовом объекте преступления, я могу сделать вывод о том, что видовым объектом преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, является установленный порядок осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности по поводу производства, распределения, обмена и потребления материальных благ и услуг. Непосредственным объектом преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, выступают установленные правила совершения сделок, хранения, перевозки и пересылки данных ценностей.

Причинение вреда общественным отношениям, выступающим объектом преступления, уголовная ответственность за которое предусмотрена ст. 191 УК РФ, возможно путем воздействия на элемент этих отношений, как предмет посягательства.

«Первую часть предмета преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ представляют драгоценные металлы. В соответствии со ст. 1 Федерального закона «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» от 26 марта 1998 г., к ним относятся драгоценные металлы - золото, серебро, платина и металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий). Настоящий перечень драгоценных металлов является исчерпывающим и может быть изменен только федеральным законом. В соответствии с данным законом - драгоценные металлы могут находиться в любом состоянии, виде, в том числе в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях, ювелирных и иных изделиях, монетах, ломе и отходах производства и потребления, однако в диспозиции ст. 191 УК РФ указывается, что не могут быть предметом данного состава преступления ювелирные и бытовые изделия и лом таких изделий.

«Вторую часть предмета составляют природные (т.е. не созданные искусственным путем) драгоценные камни - природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры и александриты, а также природный жемчуг в сыром (естественном) и обработанном виде. Природные драгоценные камни могут находиться в сыром необработанном виде; в сыром необработанном виде, но после классификации или аттестации, по итогам которых они отсортированы и оценены; в обработанном виде - в виде ограненных вставок для ювелирных изделий, которые еще не сертифицированы, в виде полуфабрикатов и изделий технического назначения; в рекуперированном (извлеченном из инструмента) виде и т. д.».

В связи с тем, что ограненные камни не являются законченными изделиями, а используются лишь в качестве вставок (полуфабрикатов) в ювелирных изделиях и не подпадают под указанное понятие, они (ограненные камни, в том числе и бриллианты) ювелирными изделиями не являются, и, следовательно, входят в предмет преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ.

К драгоценным камням также приравниваются уникальные янтарные образования.

В диспозиции ст. 191 УК РФ в качестве предмета преступления назван также жемчуг - округлые или неправильной формы образования, возникающие при отложении слоев арагонита (карбонат кальция) вокруг какого-либо центра в мантийной полости моллюсков.

Настоящий перечень драгоценных камней является исчерпывающим и может быть изменен только федеральным законом.

Как уже говорилось, драгоценные металлы, драгоценные камни и жемчуг могут быть представлены в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий. К ювелирным изделиям относятся: «изделия, изготовленные из драгоценных металлов и их сплавов, с использованием различных видов художественной обработки, со вставками из драгоценных, полудрагоценных, поделочных, цветных камней и других материалов природного или искусственного происхождения или без них, применяемые в качестве различных украшений, предметов быта, предметов культа или для декоративных целей, выполнения различных ритуалов и обрядов, а также памятные, юбилейные и другие знаки и медали, кроме наград, статус которых определен в соответствии с Законами Российской Федерации и Указами Президента Российской Федерации, и памятных монет, прошедших эмиссию». «Под другими бытовыми изделиями из драгоценных металлов следует понимать предметы, изделия, не являющиеся личными украшениями, используемыми в повседневной жизни и также как ювелирные изделия, не утрачивающие возможности их использования по прямому назначению в случаях изменения владельца и служащие удовлетворению повседневных потребностей (посуда, портсигары, табакерки, мундштуки, чернильные приборы, предметы культа, оружие и т. п.)».

Изделиями из драгоценных металлов признаются изделия, изготавливаемые из сплавов драгоценных металлов или драгоценных металлов с цветными металлами.

Уголовно-правовое значение предмета преступления в ст. 191 УК РФ заключается в том, что драгоценные металлы и камни выступают в качестве необходимого признака состава. Это явствует из диспозиции изучаемой статьи. Правильное установление предмета преступления, неизменно связанное с выявлением других элементов состава преступления, позволяет определить его содержание и определить степень общественной опасности преступления.

1.2 Анализ и характеристика признаков объективной стороны незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга

Объективная сторона преступления - это внешняя сторона поведения человека, совершившего данное преступление. Согласно ст. 191 УК РФ она характеризуется как совершение сделок с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями либо с жемчугом в нарушение правил, установленных законодательством РФ, а равно незаконное хранение, перевозка или пересылка драгоценных металлов, природных драгоценных камней либо жемчуга.

В Уголовном кодексе законодатель использует термины «оборот» и «обращение» в качестве синонимов.

Также Федеральный закон «О драгоценных камнях и драгоценных металлах» считает термины «гражданский оборот» и «обращение» тождественными.

Диспозиция ст. 191 УК РФ предусматривает в качестве альтернативных следующие виды преступных деяний:

совершение сделок, связанных с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями либо с жемчугом в нарушение правил, установленных законодательством РФ;

незаконное хранение;

незаконная перевозка;

незаконная пересылка этих предметов.

ФЗ «О драгоценных металлах и камнях» предусматривает следующие виды операций с данными ценностями:

действия, выражающихся в переходе права собственности и иных имущественных прав на драгоценные металлы и камни (в том числе использование их в качестве залога);

изменение физического состояния или содержания драгоценных металлов и драгоценных камней в любых веществах и материалах при добыче, производстве, их последующей переработке, обработке и использовании;

перемещение драгоценных металлов и драгоценных камней и продукции из них, в том числе транспортировка в места хранения, фонды и запасы, а также хранение и экспонирование драгоценных металлов и драгоценных камней.

Таким образом, уголовную ответственность влекут нарушения правил совершения операций, предусмотренных вышеназванным законом. Особенностью всех преступлений, состоящих в нарушении специальных правил, и ст. 191 УК РФ, в частности, является то, что они выражаются в нарушении не общих, а специальных правил поведения. «Наибольшую сложность при квалификации исследуемого преступления составляет то, что правовые акты, регулирующие оборот драгоценных металлов и камней в настоящее время крайне несовершенны».

Рассмотрим первый вариант преступного деяния, предусмотренного диспозицией ст. 191 УК РФ - совершение сделки, связанной с драгоценными металлами, драгоценными камнями либо с жемчугом в нарушение правил, установленных законодательством РФ.

Под сделкой, согласно российскому гражданскому праву, следует понимать действия граждан и организаций, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. Об этом нам говорит статья 153 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно ст. 72 Конституции РФ вопросы владения, пользования и распоряжения недрами и другими природными ресурсами находятся в совместном ведении Российской Федерации и субъектов Российской Федерации. Законодательные органы субъектов Федерации, вправе принимать в соответствии с данным законом и иные нормативные акты, конкретизирующие его.

«Однако следует обратить внимание на то, что в диспозиции ст. 191 УК РФ речь идет о правилах, установленных федеральным законодательством, поэтому, исходя из буквального толкования данной нормы, если нарушаются правила, установленные субъектом Федерации, то состава данного преступления не будет». Виды сделок могут быть различны.

Сделка, связанная с драгоценными металлами и камнями, будет считаться совершенной в нарушение правил, установленных законодательством РФ, а деяние - составлять признак объективной стороны состава предусмотренного ст. 191 УК РФ преступления в следующих случаях:

а) сделка была совершена относительно драгоценных металлов и камней, добытых преступным путем;

б) сделка была совершена физическим или юридическим лицом, не имеющим права на совершение подобных сделок;

в) сделка совершена надлежащим лицом, но с превышением полномочий, данных ему законом;

г) сделка совершена с нарушением установленной формы ее заключения.

«Нарушения правил заключения сделок, связанных с драгоценными металлами, может выражаться в заключении сделки ненадлежащим субъектом, т.е. лицом, не имеющим законного основания и разрешения (лицензии), если оно необходимо для совершения любой подобной сделки или сделки по поводу предмета, являющегося драгоценным металлом, камнем или жемчугом».

Такие сделки могут заключать только девять субъектов:

Центральный банк Российской Федерации;

коммерческие банки, специально уполномоченные Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Министерством финансов Российской Федерации на совершение в установленном порядке операций с драгоценными металлами;

пользователи недр - предприятия, а также физические лица, занимающиеся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица и зарегистрированные в качестве предпринимателей, которым выданы лицензии и квоты на добычу минерального сырья;

скупочные предприятия - предприятия, покупающих у физических лиц золото и серебро в виде ювелирных изделий и других бытовых изделий и в виде лома;

предприятия-заготовители - предприятия, а также физические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и зарегистрированные в качестве предпринимателей, занимающиеся сбором и первичной обработкой вторичного сырья;

предприятия-переработчики - предприятия, а также индивидуальные предприниматели, производящие переработку сырья с получением промежуточного продукта, подлежащего последующей переработке для получения аффинированного золота и серебра в виде слитков;

аффинажные заводы - государственные предприятия, производящие слитки с содержанием основного металла не менее 99,5%;

промышленные потребители - предприятия, а также физические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и зарегистрированные в качестве предпринимателей, использующие золото и серебро для изготовления своей продукции (включая полуфабрикаты);

9. инвесторы - предприятия, организации, учреждения (включая коммерческие банки), не относящиеся к указанным категориям, вкладывающие свои средства в приобретение слитков золота и серебра и монет из золота и серебра имеют право покупать слитки золота и серебра только у ЦБ РФ и специально уполномоченных им банков.

Все остальные юридические и физические лица прав на заключение сделок с природными драгоценными камнями не имеют. «В случае совершения ими таких сделок, при наличии других признаков состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, могут быть привлечены к уголовной ответственности».

Нарушения правил заключения сделки с драгоценными металлами, образующая состав преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, выражается в совершении резидентом действий помимо тех, что разрешены законодательством. «Нарушением правил заключения сделок является и использование слитков золота и серебра в качестве средства платежа, в том числе путем осуществления операций по специальным счетам, открытым в специально уполномоченных банках, а также в расчетах за кредиты, предоставляемые коммерческими банками добывающим предприятиям».

Нарушения правил заключения сделки с драгоценными камнями, образующие состав преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ могут выражаться в совершении резидентом действий, не разрешенных законодательством.

Поэтому все остальные сделки с драгоценными камнями, не предусмотренные законодательством РФ, имеют признаки объективной стороны преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ.

Законодательством установлен ряд сделок с драгоценными камнями, заключение которых запрещено. Ими являются: а) совершение сделок с сырыми несортированными природными драгоценными камнями; б) продажа несертифицированных ограненных природных драгоценных камней физическим лицам; в) использование природных драгоценных камней в качестве средств платежа за кредиты, предоставляемые коммерческими банками юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям, использующим природные драгоценные камни в производстве своей продукции.

Те же правила распространяются и на незаконный оборот драгоценных камней.

Заключение незаконной сделки с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями или жемчугом признается оконченным преступлением, когда выполнены все действия, составляющие содержание соответствующей сделки (купли-продажи, мены, дарения, использования в качестве залога, средства платежа и др.).

Понимание термина незаконное хранение вызывает определенные трудности, т.к. к нему относится хранение драгоценных металлов и камней, добытых не только незаконным путем но и все случаи хранения указанных ценностей, в том числе добытых или полученных законным путем, но хранящихся с нарушением правил, установленных законодательством.

«Инвентаризация, хранение, а также транспортировка слитков золота и серебра, изделий из них, не относящихся к ювелирным или бытовым, осуществляются в порядке, установленном нормативными правовыми актами».

Итак, под хранением следует понимать любые умышленные действия, как связанные с нахождением добытых незаконным путем драгоценных металлов и камней во владении лица (при себе, в тайнике, в жилище и других местах), так и хранение драгоценных металлов и камней, полученных законным путем, с нарушением установленных законодательством РФ правил. Продолжительность хранения на квалификацию не влияет.

Незаконная перевозка драгоценных металлов, камней и жемчуга состоит в любых умышленных действиях по перемещению добытых преступных путем названных ценностей при непосредственном участии виновного, независимо от способа транспортировки, а также перевозка драгоценных металлов и камней с нарушением правил, установленных законодательством, но также с обязательным личным участием перевозчика. Незаконная перевозка драгоценных металлов и камней может быть совершена открыто или с сокрытием в транспортном средстве, багаже, контейнере, особом тайнике, в одежде, в полостях человеческого тела.

Под незаконной пересылкой следует понимать «перемещение драгоценных металлов и камней посредством почтовых, багажных отправлений или иным способом, при котором они транспортируются без участия отправителя».

Данный состав следует считать формальным, т.к. исследуемый мною состав преступления последствий выше рассмотренных деяний не предусматривает.

Федеральный закон от 08.12.2003 № 162-ФЗ предусматривает практически для всех статей в главе 22 «Преступления в сфере экономической деятельности», включая ст. 191 УК РФ, предусматривает величину, которая является крупным размером, крупным ущербом, доходом либо задолженностью в крупном размере. Ей признаются стоимость, ущерб, доход либо задолженность в сумме, превышающей 1 миллион 500 тысяч рублей. При квалификации необходимо исходить из реальной стоимости драгоценных металлов и камней, определенной геммологической и товароведческой экспертизами.

При этом следует учитывать, что совершение незаконного оборота драгоценных металлов и камней может быть разделено и по времени осуществления деяния по частям, и по видам действий.

«Содеянное виновным квалифицируется как незаконный оборот драгоценных металлов, драгоценных камней или жемчуга в крупном размере, если указанный размер образовался и в результате совершения нескольких незаконных сделок или нескольких случаев незаконного хранения, перевозки или пересылки драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга. При совершении незаконного оборота драгоценных металлов и камней группой лиц размер предмета преступления должен определяться общей стоимостью предметов оборота всех участников преступления, а не долей отдельного соучастника».

Незаконный оборот драгоценных металлов и камней, при совершении которого виновный не осознавал, что совершает деяние в крупном размере, квалифицируется как оконченное по ч. 1 ст. 191 УК РФ, содержащей основной состав преступления.

«Вместе с тем в уголовном законе не определена минимальная стоимость драгоценных металлов и камней, с уровня которой может наступать уголовная ответственность по ч. 1 ст. 191 УК РФ». Однако учитывается ставка Центрального Банка Российской Федерации.



Глава 2. Субъективные признаки незаконного оборота, драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга

2.1 Анализ и характеристика субъекта незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга

Уголовной ответственности за совершение исследуемого преступления подлежат граждане Российской Федерации, лица без гражданства и иностранные граждане.

«В Российской Федерации в отличие от ряда других стран (США, Англия, Франция и др.) не предусмотрена уголовная ответственность юридических лиц за совершение экономических преступлений. Поэтому, если сделка, связанная с драгоценными металлами или камнями была совершена с нарушением правил юридическим лицом, к уголовной ответственности привлекается конкретное виновное физическое лицо».

Субъектом уголовно наказуемого нарушения требований государственного регулирования данных ценностей могут быть физические лица, должностные лица и уполномоченные представители юридических лиц, предприятий, учреждений, организаций, по вине которых были заключены незаконные сделки, совершены хранение или транспортировка драгоценных металлов и камней.

По общему правилу, субъектом преступления могут быть не все люди, а лишь обладающие способностью осознавать свое поведение, отдавать отчет в своих действиях и руководить ими, т.е. вменяемые лица. Виновность исключается во всех случаях, когда лицо в момент совершения общественно опасного деяния в силу своего психического состояния не осознавало характера своих действий или не могло руководить ими.

Способность осознавать свои действия и руководить ими возникает у психически здорового человека не с момента рождения, а по достижении определенного возраста. Возраст ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и камней законодателем установлен с 16 лет. Это установлено ч.1 ст. 20 УК РФ.

Посредники или другие лица, содействовавшие совершению подобных действий, должны привлекаться к ответственности в качестве соучастников преступления.

В случае совершения незаконного оборота драгоценных металлов и камней должностным лицом, которое злоупотребило при этом своим служебным положением, содеянное образует совокупность названных преступлений.

«Субъект незаконного оборота драгоценных металлов и камней есть совокупность признаков, необходимый минимум которых необходим для способности его нести уголовную ответственность за содеянное». При отсутствии хотя бы одного из них нет и состава преступления. Это тот минимум свойств преступника, который необходим для признания его субъектом данного преступления.

Исследуемое мною преступление может быть совершено как в одиночку так и группой лиц. Причем специфика совершения незаконного оборота драгоценных металлов и камней в форме заключения сделки заключается в том, что это деяние не может быть совершено одним преступником, поскольку, если есть лицо, продающее данные ценности, то есть и лицо, приобретающее их. Следовательно, при заключении незаконной сделки с драгоценными металлами и камни имеется, как минимум, два лица, которые совершают преступление по предварительному сговору.

Соисполнительство при совершении незаконного оборота драгоценных металлов и камней заключается в том, что виновные совместно и непосредственно выполняют объективную сторону преступления. Например, «несовершеннолетний Вороненко А.В. во время прохождения производственной практики извлекал из концентрата алмазы, затем вынес их с территории фабрики и передал их для продажи Переверза Н.Н.». Таким образом, Вороненко единолично совершил хищение алмазов, предусмотренное ст. 158 ч. 1 УК РФ и совместно с Переверза они осуществили деяние, предусмотренное ч. 1 ст. 191 УК РФ. Содеянное соисполнителями должно быть квалифицировано только по ст. 191 УК РФ, без ссылки на ст. 33 УК РФ.

Необходимо также отметить, что при соисполнительстве может иметь место функциональное разделение ролей: одно лицо хранит, а другое сбывает драгоценные металлы или природные драгоценные камни.

При сложном соучастии в незаконном обороте драгоценных металлов и камней имеет место юридическое разделение ролей.

Третьи - своими действиями вызывают у лица решимость совершить преступление (подстрекатели). Из материалов уголовных дел явствует, что преступники при этом используют различные методы - и обещание будущей выгоды, безбедной жизни, и угрозы причинить в случае отказа от совершения преступления вред близким.

Пункт «в» ч. 2 ст. 191 УК РФ предусматривает ответственность за совершение преступления организованной группой, группой лиц по предварительному сговору. Для определения данного признака необходимо обратиться к ч. 2 и 3 ст. 35 УК РФ, которые дают признаки организованной группы и группы лиц по предварительному сговору. Согласно этой норме преступление признается совершенным организованной группой, если оно совершено устойчивой группой лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений, преступление признается совершенным группой лиц по предварительному сговору, если в нем участвовали лица, заранее договорившиеся о совместном совершении преступления.

При квалификации исследуемых нами деяний по признаку совершения организованной группой необходимо учитывать ряд моментов. Во-первых, организованную группу и группу лиц по предварительному сговору характеризует количественный признак. Она должна состоять из двух и более человек, вменяемых и достигших возраста уголовной ответственности. Во-вторых, члены группы должны заранее объединиться для совершения одного или нескольких актов незаконного оборота драгоценных металлов или камней. Причем организованная группа может специализироваться только на незаконном обороте драгоценных металлов или только камней, либо с теми и другими предметами, а также может совершать и другие преступления. И, в-третьих, организованная группа должна характеризоваться устойчивостью. Организованная группа характеризуется, как правило, высоким уровнем организованности, планированием и тщательной подготовкой преступления, распределением ролей между соучастниками и т.п.

В случае совершения преступления организованной группой функции преступников могут быть четко распределены. При этом лицо, создавшее организованную группу либо руководившее ею, несет ответственность за все совершенные указанной группой преступления (если они охватывались его умыслом). Члены организованной группы, независимо от их роли в преступлении, отвечают как соисполнители.

Создание организованной группы при не начавшейся еще ее преступной деятельности должно расцениваться как приготовление к совершению незаконного оборота драгоценных металлов и камней при отягчающих обстоятельствах.

«Незаконный оборот драгоценных металлов и камней может быть совершен преступным сообществом (преступной организацией)». Согласно ч. 4 ст. 35 УК РФ, оно создается для совершения тяжких или особо тяжких преступлений либо объединяет организованные группы, созданные в тех же целях. Организаторы и участники преступного сообщества, занимавшегося незаконным оборотом драгоценных металлов и камней с отягчающими обстоятельствами, несут ответственность по ч. 2 ст. 191 УК РФ и по ст. 210 УК РФ.

2.2 Анализ и характеристика признаков субъективной стороны незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга

Обязательным признаком незаконного оборота драгоценных металлов и камней, как и любого другого преступления, является вина. Принцип виновной ответственности закреплен в статье 5 УК РФ. Субъективная сторона незаконного оборота драгоценных металлов и камней характеризуется умышленной формой вины. Содержание вины составляют интеллектуальный и волевой моменты. «Субъективная сторона преступления - это психическое отношение лица к совершаемому деянию и его последствиям. Содержанием этого отношения выступают такие признаки, как вина, мотив и цель».

Интеллектуальный момент вины включает в себя осознание общественно опасного характера совершаемого деяния, а также осознание общественно опасного характера его последствий.

«В сознании виновного должны отражаться также фактические обстоятельства, при которых происходит преступление, что дает ему возможность осознать направленность деяния на защищаемые социальные блага, т.е. его общественную опасность». «Способность осознавать социальное значение своего поведения присуща каждому человеку, достигшему возраста уголовной ответственности в связи с приобретенными жизненным опытом и знаниями, поэтому специального доказывания в каждом уголовном деле не требуются».

Не следует отождествлять сознание общественной опасности незаконного оборота драгоценных металлов и камней с сознанием его противоправности. В большинстве случаев виновные в совершении незаконных сделок, хранении и транспортировки сознают их противоправность. Но не исключается, что преступление может быть совершено и без знания конкретных правил, регулирующих оборот драгоценных металлов и камней.

Вопрос об уголовно-правовом значении осознания виновным противоправности его действий является весьма важным.

Согласно принятой в теории уголовного права концепции, «в содержание вины включается осознание противоправности деяния тогда, когда в законе прямо указывается на заведомо незаконный характер совершаемого деяния как на условие уголовной ответственности, а также когда в норме оно характеризуется как нарушение специальных правил». На этот момент следует обратить особенное внимание, т.к. анализируемая нами норма сконструирована как заключение сделки, хранение, пересылка и перевозка драгоценных металлов и камней, совершенные в нарушение правил, предусмотренных законодательством РФ. Например, не всякий знает об уголовной наказуемости заключения сделки с драгоценным камнем, вынутым из приобретенного законным путем ювелирного изделия.

Под осознанием общественно опасных последствий в нашем случае следует понимать мысленное представление лица о том вреде, который причинит его деяние общественным отношениям, которые защищаются ст. 191 УК РФ.

Осознание при совершении незаконного оборота драгоценных металлов и камней включает в себя:

Представление о предстоящих изменениях в объекте посягательства, когда виновный мысленно конструирует модель собственного противоправного поведения и при этом в его сознании отражается и тот факт, что данные ценности выпадут из сферы государственного контроля.

Понимание их опасности, вреде для экономической системы государства, и, следовательно, для общества в целом.

Осознание зависимости между деянием и общественно опасными последствиями как причины и следствия.

«Предвидение при прямом умысле характеризуется осознанием неизбежности либо реальной возможности наступления общественно опасных последствий. Лицо, намеренное совершить незаконный оборот драгоценных металлов и камней, и тем самым причинить вредные последствия, убеждено в реальности осуществлении своих намерений, представляет их себе как неизбежные или как возможные».

Волевой элемент прямого умысла определяется в законе как желание наступления общественно опасных последствий (ч. 1 ст. 25 УК РФ). В уголовном праве «желание - это стремление лица к определенному результату, направленность его воли. Оно может иметь различную психологическую окраску». Желаемыми следует считать не только те последствия, которые доставляют виновному внутреннее удовлетворение, чувство удовольствия, но и те, которые при внутренне отрицательном эмоциональном отношении к ним виновного представляются ему нужными или неизбежными на пути к удовлетворению потребности, ставшей побудительной причиной деяния, его мотивом. Как признак прямого умысла желание заключается в стремлении к определенным последствиям, которые могут выступать для виновного в качестве либо конечной цели, либо промежуточного этапа, либо средства достижения цели, либо необходимого сопутствующего элемента деяния.

Законодательное определение прямого умысла ориентировано на преступления с материальным составом. Поэтому желание связывается в нем только с общественно опасными последствиями, в которых воплощен вред, причиняемый объекту. Однако исследуемое нами преступление имеет формальный состав, и последствия находятся за его пределами. В таких составах предметом желания выступает само общественно-опасное деяние. Это положение неоднократно отмечалось и в уголовно-правовой литературе: при совершении преступления с формальным составом содержание умысла всегда заключается в сознании общественно опасного характера совершенного действия и желании совершить это действие.

Применительно к ст. 191 УК РФ это означает, что субъект преступления желает совершить определенные действия с драгоценными металлами и камнями в нарушение установленных правил.

Так, «субъект незаконного оборота драгоценных металлов и камней, сознавая, что его действия наносят вред экономике государства, желает совершить действия, обладающие такими свойствами. Желание включает совершение в нарушение установленных правил сделки, перевозки, пересылки либо хранения драгоценных металлов и камней, что по своим свойствам обладает признаком общественной опасности независимо от наступления вредных последствий. Также желаемыми следует считать и те действия, которые совершены субъектом преступления по принуждению третьих лиц».

Таким образом, для незаконного оборота драгоценных металлов и камней характерен прямой умысел.

уголовный жемчуг природный



Заключение

Итак, в данной работе были рассмотрены аспекты уголовно-правового регулирования оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней или жемчуга в России, проведен анализ отечественного уголовного законодательства в сфере оборота этих ценностей, исследованы объективные и субъективные признаки данного состава преступления, а также изучены вопросы квалификации незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней и жемчуга.

Однако существуют некоторые проблемы в применении данной нормы. Так, объектом преступления, предусмотренного статьёй 191 Уголовного Кодекса Российской Федерации, являются драгоценные металлы, природные драгоценные камни или жемчуг. Вся проблема в том, что Федеральным законом «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» драгоценными камнями признаются как уникальные янтарные образования, так и жемчуг, независимо от происхождения (в данном случае органического). На мой взгляд, название статьи следует скорректировать, т.е. точным названием статьи, я считаю, будет «Незаконный оборот драгоценных металлов и природных драгоценных камней».

Также следует обратить внимание на то, что в диспозиции ст. 191 УК РФ речь идет о правилах, установленных федеральным законодательством, поэтому, исходя из буквального толкования данной нормы, если нарушаются правила, установленные субъектом Федерации, то состава данного преступления не будет. Что, конечно же, является неправильным и несправедливым.



Список использованной литературы

I. НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ

1. Конституция Российской Федерации: принята всенародным голосованием 12.12.1993 (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 N 6-ФКЗ, от 21.07.2014 N 11-ФКЗ) // Российская газета. - 2009. - № 7.

2. Гражданский кодекс РФ. Часть первая: ФЗ от 30.11.1994 № 51-ФЗ (с изменениями от 31 января 2016 г.) // СЗ РФ. - 1994. - № 32. - Ст. 3302.

3. Гражданский кодекс РФ. Часть вторая: ФЗ от 26.01.1996 № 14-ФЗ (с изменениями от 1 июля 2015 г.) // СЗ РФ. - 1996. - № 5. - Ст. 410.

4. Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ (с изменениями от 30 марта 2016 г.) // СЗ РФ. - 1996. - № 25. - Ст. 2954.

5. О драгоценных металлах и драгоценных камнях: Федеральный закон № 41-ФЗ от 26 марта 1998 г. (с изменениями и дополнениями, вступившими в силу с 30 октября 2015 года) // Доступ из справочной правовой системы «Гарант» (http://base.garant.ru, дата обращения: 08.05.16.)

II. ОСНОВНАЯ И СПЕЦИАЛЬНАЯ ЛИТЕРАТУРА

6. Балабанов И.Т. Драгоценные металлы и драгоценные камни: операции на российском рынке / И.Т. Балабанов. - М.: Финансы и статистика, 2012. - 87 с.

7. Брайнин Я.М. К вопросу о составе преступления как основании уголовной ответственности по советскому уголовному праву / Я.М. Брайнин. - М.: Государство и право, 2012. - 78 с.

8. Буренин А.Н. Организация торговли драгоценными металлами. Прикладное пособие / А.Н. Буренин, В.Т. Борисович - М.: Инфра-М, 2013. - 190 с.

9. Винокуров В.Н. Аксиологический и функциональный подходы к определению объекта преступления / В.Н. Винокуров. - М.: Норма, 2014. - 29 с.

10. Гаухман Л.Д. Уголовная ответственность за преступления в сфере экономики / Л.Д. Гаухман. - М.: Юринфор, 2013. - 213 с.

11. Гилязев Ф.Г. Проблемы субъективной стороны преступления. Социально-психологические и уголовно-правовые черты / Ф.Г. Гилязев. - Уфа.: Человек и право, 2013. - 179 с.

12. Громов Р. В. Проблемы толкования некоторых признаков незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга // Уголовное право и современность / Громов Р. В., Шишко И. В. - М.: Норма, 2013. - С. 151.

13. Егоров Е.Г. Экономика: золото и алмазопромышленного комплексов в условиях переходного периода / Е.Г. Егоров, П.Е. Алексеев. - Новосибирск: Наука, 2015. - 318 с.

14. Запорожец А.В. Психология действия / А.В. Запорожец. - М.: Норма, 2012. - 176 с.

15. Здравомыслов Б.В. Уголовное право Российской Федерации. Общая часть / Б.В. Здравомыслов. - М.: ЮРИСТЪ, 2012. - 469 с.

16. Иванова А.Н. Уголовная ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов и камней / А.Н. Иванова. - М.: Юрист, 2011. - 213 с.

17. Казуров Б.К. Борьба с контрабандой драгоценных материалов. Проблема гармонизации национальных и международных стандартов по драгоценным материалам // Драгоценные металлы и драгоценные камни / Б.К. Казуров. - 2012. - № 12. - 15 с.

18. Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономической деятельности / Н.А. Лопашенко. - М.: Норма, 2012. - 167 с.

19. Мельникова В.Е. Преступления в сфере экономической деятельности / В.Е. Мельникова. - М.: Феникс, 2013. - 185 с.

20. Рарог А.И. Вина и квалификация преступления / А.И. Рарог. - М.: Юридическая литература, 2011. - 219 с.

21. Рарог А.И. Российское уголовное право. Особенная часть / А.И. Рарог. - М.: Полиграф-Опт, 2012. - 510 с.

22. Серебряков И.П. Правовое регулирование оборота драгоценных металлов. Актуальные проблемы гражданского права / И.П. Серебряков. - М.: Норма, 2010. - 175 с.

23. Тер-Акопов А.А. Ответственность за нарушение специальных правил поведения / А.А. Тер-Акопов. - М.: Юридическая литература, 2015. - 147 с.

24. Тимошина Т.М. Экономическая история России / Т.М. Тимошина. - М.: Норма, 2012. - 219 с.

25. Толкаченко А.А. Научные основы квалификации преступления / А.А. Толкаченко. - М.: Юбисофт, 2011. - 87 с.

III. СУДЕБНАЯ ПРАКТИКА

26. Уголовное дело № 1-1104/14 // Архив Мирнинского районного суда Республики Саха (Якутия).

27. Уголовное дело № 3-3478 // Архив Ленинского районного суда г. Нижний Новгород.

Размещено на Allbest.ru

...