Фальсификация документов

Размещено на http://www.allbest.ru/

ЛУГАНСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ИМЕНИ ТАРАСА ШЕВЧЕНКО

КУРСОВАЯ РАБОТА

По документоведению

На тему: Фальсификация документов: виды фальсификаций, история подделок

Луганск, 2015

Вступление

В настоящее время, преступники имеют реальную возможность создать поддельный документ, который имеет максимальное сходство с подлинным. Для этого ими широко используются современные технологии (компьютер, сканер, цветной лазерный принтер и т.п.). Криминалистические исследования документов сейчас особенно актуальны и востребованы. В последнее время в условиях научно-технического прогресса постоянно появляются новые и все более эффективные способы подделки и внедрения в документооборот поддельных документов. В Уголовном кодексе РФ¹достаточно часто упоминается о подделке документов. В некоторых статьях поддельный документ выступает предметом, в других статьях является средством совершения преступления. Данная система норм включает 77 статей УК, которые составляют 28,1% из 274 статей Особенной части УК. При этом в 11 статьях подложный документ - обязательный самостоятельный признак основного состава преступления (ст. 142, 142¹, 170, 185 - 187, 233, 292, 303, 327, 327¹). Наряду с этим существующая практика свидетельствует о невысокой эффективности вышеуказанных норм. Например, несмотря на широкую распространенность преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных акцизных и специальных марок, в судебной статистике фиксируется крайне незначительное их число. Отчасти это обусловлено и недостатками уголовно-правового регулирования преступлений, связанных с поддельными документами. Тщательный анализ системы названных преступлений показывает, что она не имеет единого основания. Недостаточно согласованы между собой нормы, в которых поддельный документ выступает предметом и средством совершения преступления. Достаточно спорно соотношение санкций в конкурирующих нормах. Основной целью данной курсовой работы является изучение правового статуса поддельных документов в такой науке, как криминалистика, а также оценка поддельного документа в совокупности с его признаками, способами создания. Важной целью данной работы являются и способы распознания различных видов фальсификации документов в криминалистике. Будет затронута тема защиты документов от подделки, а также история возникновения фальсификации документов в России.

Глава 1. История подделок документов. Документ фальсификация преступление подделка

1.1 Зарубежная фальсификация

На протяжении веков исторические документы много раз подменялись и фабриковались. История раз за разом решительно переписывалась. Ведь документы - россыпь букв на листе бумаги - можно состряпать, подтасовать, фальсифицировать, подправить, скрыть, замолчать, утерять, выдумать. Ученые, по крупицам восстанавливающие облик прошлого, часто обнаруживают, что привычные исторические картины оказываются чьим-то позднейшим подлогом. Фальсификация исторических источников - явление интернациональное. подделка документ фальсификация преступление

Примеры исторических фальсификаций известны со времён Древнего Египта. В древнеегипетских документах деятельность фараонов обычно изображалась в гипертрофированном и преувеличенном виде. Например, указывалось, что Рамзес II внёс решающий личный вклад в победу в битве при Кадеше, самостоятельно уничтожив полчища врагов. На самом деле Рамзес II лично участвовал в бою, лишь когда прорывался с небольшим отрядом из окружения, а сама битва не принесла очевидной победы ни одной стороне. Хетты отступили в Кадеш, на поле остались египетские войска, и каждая из сторон изобразила себя победителем. Но, несомненно, результатом этого сражения стало усиление влияния Египта.

После смерти фараона Эхнатона, проведшего религиозную реформу и пытавшегося ввести единобожие, новый культ был объявлен ересью. Изображения и скульптуры Эхнатона уничтожались, а его имя было изъято из документов.

В дальнейшем фальсификация документов приобрела достаточно определенное значение. Подложные документы использовались для доказательства прав на имущество, наследования и прочих привилегий. Особого размаха фальсификация в Европе достигла в эпоху Средневековья.

Так, самым известным поддельным документом того времени по праву считается Константинов дар. Константинов дар (лат. Donatio Constantini), Вено Константиново (ст.-слав. В?но Константиново, второе название использовано в дополнительных статьях к печатной Кормчей книге) -- подложный дарственный акт Константина Великого римскому папе Сильвестру. Согласно этому документу император Константин I передал Сильвестру права на Римскую область, и также на всю Италию, в знак благодарности за излечение то ли от проказы, то ли от слепоты. Затем Константинов дар был дополнен другим фальшивым документом (сфабрикован между 847 и 852 на территории Реймского архиепископства, составителем которого был некто, скрывавшийся под псевдонимом Исидор Меркатор) -- сборником вымышленных папских посланий и решений церковных соборов, приписанным ученому-энциклопедисту VЙЙ в. Исидору Севильскому. «Лжеисидоровы декреталии», вошедшие в свод канонического права, утверждали независимость папы от любой власти на земле и его право осуществлять свои деяния, не считаясь со светскими владыками. Подложные декреталии включали и подделку, повествующую о Константиновом даре. Согласно посланиям без соизволения папы не может состояться ни один собор, ни одно его решение не может быть приведено в исполнение. Таким образом, власть папы в церкви стала выше даже Вселенских соборов, а в церкви утвердился монархический принцип организации. Появление этих фальшивых документов позволило подвести юридическое обоснование, хотя и задним числом, под создание Папского государства.

Происхождение документа доподлинно неизвестно. Предполагается, что он был изготовлен во второй половине VIII или в IX веке, возможно в аббатстве Корби во Франции. Документ говорил о передаче Константином I верховной власти над Западной Римской империей главе римской церкви. Фальсификация была частью сделки между майордомом Пипином III (Коротким), желавшим обрести официальный статус короля франков, и папским двором.

Сомнения в подлинности этих документов усилились в конце X века. В документе, выпущенном канцелярией германского императора Римской империи Оттона III, опровергалась подлинность Дарственной грамоты. Оттон III в дипломе о дарении восьми графств в Пентаполисе папе Сильвестру II заявлял, что именно он, римский император, есть полный хозяин мира, а Вено Константиново является фальшивкой, сфабрикованной дьяконом Иоанном.

Но лишь в XV в. итальянский гуманист Лоренцо делла Валла (1407-1457), привлекая данные современной филологии, истории, нумизматики, данные параллельных источников, анализ стиля и языка грамоты, в трактате «Рассуждение о Константиновом даре» от 1440 г., опубликованном в 1517 г. Ульрихом фон Гуттеном, неопровержимо доказал его подложность. Теолог и философ Николай Кузанский (1401-1464) также высказывал сомнения в подлинности этого документа.

Только в XIX столетии в Риме совершенно отказались от Вена Константинова, а также признали фальсификацией и «Лжеисидоровы декреталии».

В России Константинов дар был включен в 1551 году в церковный памятник -- «Стоглав». Патриарх Никон не сомневался в подлинности документа, к которому апеллировал в своих попытках поставить власть священства выше царства. В своих ответах на соборе 1666-1667 гг. он заявлял, что Константин Великий дал папе Сильвестру все папские регалии, Рим со всей областью в управление, а сам переселился в Константинополь.

Следующей исторической фальсификацией является Письмо Пресвитера Иоанна императору Эммануилу Комнину. Оно появилось в Европе в 1165 году (по Гумилеву это случилось в 1145 году). Письмо было написано якобы по-арабски, а затем переведено на латинский язык. Документ произвел такое впечатление, что папа Александр III в 1177 году отправил к пресвитеру своего посланника, который так и затерялся где-то на просторах востока. В письме описывалось царство христиан-несториан где-то в Индии, его чудеса и несметные богатства. Во время второго крестового похода на военную помощь этого царства христиан возлагались серьезные надежды; никто и не думал сомневаться в существовании такого могущественного союзника.

Вскоре письмо забыли, но несколько раз к поискам волшебного царства снова возвращались (В XV веке его искали в Эфиопии, затем - в Китае). Так, только в XЙX веке ученым пришло в голову заняться этим подложным документом. Впрочем, чтобы понять, что это фальсификация - не обязательно быть специалистом. Письмо полно подробностей, свойственных европейской средневековой фантастике. Вот список животных, обитающих в Трех Индиях: " Слоны, дромадеры, верблюды, пантеры, лесные ослы, белые и красные львы, белые медведи, белые мерланы, цикады, орлиные грифоны,... рогатые люди, одноглазые, люди с глазами спереди и сзади, кентавры, фавны, сатиры, пигмеи, гиганты, циклопы, птица феникс и почти все обитающие на земле породы животных..." .

Современный контент-анализ показал, что письмо было составлено во второй четверти XЙЙ века в Лангедоке или Северной Италии.

В 1498 году Анниус де Витербе опубликовал в Риме сборник произведений Семпрониуса, Катона и многих других, которые он якобы нашел в Мантуе, а на самом деле сам же и сочинил.

В 1519 году французский ученый де Булонь подделал две книги В. Флакка, а один из замечательных ученых-гуманистов Сигониус опубликовал в 1583 году неизвестные до него отрывки из Цицерона. Эта подделка была сделана с таким мастерством, что обнаружилась только через два века, да и то случайно: было найдено письмо Сигониуса, в котором он сознавался в фальсификации.

Немецкий студент XIX века Вагенфельд якобы перевел с греческого на немецкий историю Финикии, написанную финикийским историком Санхониатоном и переведенную на греческий язык Филоном из Библоса. Находка произвела огромное впечатление, один из профессоров дал предисловие к книге, после чего она была издана, а когда у Вагенфельда потребовали греческую рукопись, он отказался ее представить, обнаружив тем самым факт подлога.

Из современной истории фальсификацией можно признать националистические документы Германии, фотоматериалы Голодомора 1932--1933 годов на Украине, а также Отрицание Холокоста и геноцида армян.

С приходом Гитлера к власти вся история человечества была приведена нацистскими учёными в соответствие с расовой теорией. «Основополагающим» трудом, послужившим отправной точкой для дальнейших фальсификаций, стал «Миф XX века» (1929) Альфреда Розенберга. В нацистской Германии широко культивировался миф об «ударе в спину». Суть его заключалась в том, что Германия к ноябрю 1918 года ещё могла продолжать войну, и если бы не революция, организованная «предателями» социал-демократами, война могла бы закончиться в её пользу. На самом деле, Германия к тому времени находилась в безнадёжном положении: все союзники капитулировали, резервов не было, а Антанта усилилась после вступления в войну США. Было ясно, что Германия обречена. Тем не менее, утверждалось, что она ещё могла сопротивляться.

В 1939 году Гитлер собрал группу теологов-протестантов и основал теологический институт по вопросам «деевреизации». Теологи толковали религиозные тексты, стремясь изменить данные о евреях. В частности, в 1940 году было официально провозглашено, что Иисус Христос не был евреем. Утверждалось также, что он прибыл в Вифлеем с Кавказа.

Примером подлога на Украине может служить «карта смертности»: исследователь Марко Кариннюк с соавторами пришёл к выводу, что смертности распределялись именно таким образом. Эта работа была опубликована в США в 1988 году, когда допуск западных исследователей к советским архивам строго ограничивался.

Исследователями новейшей истории Украины отмечается фальсификация некоторых фотоматериалов, призванных служить иллюстрацией преступлений советской власти против народа Украины (в первую очередь, имеется в виду Голодомор 1932--1933 годов).

Так, например, публикуются фотографии, подписи под которыми гласят, что их сделали в 1932--1933 годах на территории Украины, в то время как в действительности местом съёмки, как правило, было Поволжье 1921--1922 годов.

Эти же материалы иногда используют и политики. Так, на выставке архивных документов с участием бывшего президента Украины В. Ющенко 24 ноября 2006 года украинские пропагандисты выдавали некоторые фотоматериалы 1920-х годов за фотографии жертв голода 1930-х годов. Последний такой случай был зафиксирован на выставке в Севастополе в начале марта 2009 года, когда за фото голодомора были выданы фотографии времен Великой депрессии в США. Руководитель Службы безопасности Украины признал факт подлога, попутно заявив, что все архивные фотографии 1932--1933 года из УССР были якобы уничтожены, и вследствие этого их приходится искать в личных архивах.

1.2 Отечественный подлог документов

Подделка документов на Руси началась ещё в эпоху Средневековья. Историкам известны, в частности, подложные уставы одного из новгородских князей XЙV века.

Один из первых в России документально подтверждённых случаев фальсификации истории по политическим мотивам относится к царствованию Ивана Грозного. По указанию царя был написан «Лицевой свод» -- целостная запись истории с древних времён до текущего момента. В последнем томе (так называемый «синодальный список»), где рассказывалось уже о царствовании самого Грозного, кем-то были сделаны правки, в которых воеводы и бояре, попавшие в немилость к царю, обвинялись в различных неблаговидных деяниях. По некоторым предположениям, боярский мятеж 1533 года, описанный только в синодальном списке, но не упомянутый более ни в одном письменном источнике, также был целиком придуман.

До XVIII века основной комплекс известных фальсификаций представлен подлогами документов, в первую очередь актовых материалов, касающихся имущественных дел (когда-то священное право собственности, будь то личная или церковная, ценилось не меньше, чем сегодня, порождая и такую своеобразную форму притязания на нее, как подлог). Но, уже начиная с XVIII века, фальсификации документов все больше и больше преследуют политические и идеологические цели.

"Всплеск" подложных документов в России приходится на конец XVIII - первую четверть XIX веков. Известны как единичные фальсификации, вышедшие из-под пера отдельных лиц (П.Ю. Львова, П.А. Словцова, Д.И. Минаева, Д.Е. Василевского и др.) или ставшие плодом коллективного творчества ("завещания" Петра I, Елизаветы Петровны, "Соборное деяние на мниха Мартина Арменина" и др.), так и целую индустрию фальсификаций, связанную с именами А.И. Бардина, А.И. Сулакадзева, И.П. Сахарова, Н.Г. Головина.

Различны и "жанры" фальсификаций, то есть виды источников, которые пытались выдать за подлинные: завещания, письма, летописные записи, акты светских и духовных соборов, сказания, сказки, загадки, записи писцов, описи библиотек, песни, дипломатические донесения, речи исторических деятелей, оснащенные атрибутикой древности копии подлинных письменных памятников, мемуары. Можно констатировать, что "жанры" подделок со временем усложнялись. Наиболее красноречивым свидетельством этого являются "мемуары" старицы Марии Одоевской - многослойная фальсификация, потребовавшая уже не только подлога видов реквизитов источника, но и значительного объема информации. Едва ли не два столетия лежало запечатанным в архиве "Соборное деяние на мниха Мартина Арменина": несмотря на его разоблачение, факт сокрытия все-таки в известной мере порождал сомнение - а вдруг "церковная святыня" и впрямь подлинная. Почти столетие "речь" Ивана Грозного из Хрущевской Степенной книги не вызывала сколько-нибудь серьезных сомнений, затем вокруг нее закипели споры, отголоски которых слышны до сих пор. Два с лишним века известно "Прутское письмо" Петра I. Развенчанное давно как подлог, оно, тем не менее, попадает даже в академическое издание "Писем и бумаг Петра Великого". Уже более ста лет не утихают споры вокруг "Рукописи профессора Дабелова", несмотря на очевидные аргументированные доказательства многими учеными ее фальсифицированного характера. И сегодня появляется очередное "открытие" "нового" списка "Слова о полку Игореве", вышедшего из-под пера Бардина. С поразительным постоянством на протяжении почти полусотни лет издавались "донесения" Гримовского и т.д.

Авторитет подлогов подкреплялся и иными способами: авторитетом автора или героя вымышленного источника, значимостью вида, обстоятельств его создания. Подделки подкреплялись всевозможными признаками "древности". В процессе их изготовления использовались пергамен (авторами "Соборного деяния на мниха Мартина Арменина", Бардиным, Сулакадзевым, Ивановым), стилизация под древний почерк (Головиным, Минаевым, Ивановым, Сулакадзевым), фальсифицированные записи писцов (Бардиным, Сулакадзевым) и др.

Судебник Ивана Грозного в середине шестнадцатого столетия устанавливал ответственность за составление подложных протоколов судебного разбирательства, подделку речей истца или ответчика. В XVЙЙ- XVЙЙЙ веках фабриковались грамоты с целью доказать древность рода определённых лиц. Следует заметить, что до XVЙЙЙ века фальсифицировались, главным образом, актовые материалы, касавшиеся имущественных дел, прав собственности. Однако начиная с восемнадцатого столетия, фальсификация документов стала осуществляться также и по политическим и идеологическим мотивам. Так, уже в XVЙЙЙ-XЙX вв. появились научные подделки грамот, "Завещаний" Петра Й, Екатерины Второй и т.п.

В современной истории подложные документы также имеют достаточно широкое распространение. Так, самой известной фальсификацией XX века по праву считается Велесова книга -- письменный текст, впервые опубликованный в 1950-е годы русскими эмигрантами Ю.П. Миролюбовым и А.А. Куренковым в Сан-Франциско. Согласно рассказам Миролюбова, документ содержит предания, молитвы, легенды и рассказы о древней славянской истории примерно с VII века до н. э. до IX века н. э.

Сторонники подлинности «Велесовой книги» уверены, что эта летопись создавалась в IX веке в Новгороде. Считается, что книга, состоящая из древесных дощечек, содержит тексты из деревянных книг разных святилищ Новгорода. Полагают, что книгу создали до 864 года, так как последними из русских правителей в ней упомянуты Рюрик (Эрик) и Аскольд, правившие к тому времени соответственно в Новгороде и Киеве. Последнее событие, описанное в книге - подавление Рюриком восстания Вадима Храброго в 864 году.

Первые упоминания о манускрипте относятся к 1820-м годам. Именно тогда рукопись могла оказаться в коллекции собирателя древностей Александра Сулакадзева, личности с репутацией фальсификатора исторических документов и изготовителя многих подделок. Второй раз эта книга или нечто, на нее похожее, фигурирует в 1898 году в каталоге А.Н. Папина как "подделка рукописей и песен". И вновь нельзя с точностью говорить, что здесь речь идет именно о «Велесовой книге». Единственное, что наводит на мысль о ней, так это строчка Папина: "Патриархи. Вся вырезана на буковых досках числом 45".

Согласно рассказам Ю.П. Миролюбова, в 1919 году полковник Добровольческой армии Али (Фёдор Артурович) Изенбек во время отступления от Москвы нашёл в разграбленном и покинутом княжеском имении Задонских (такого княжеского рода не существовало; сторонники подлинности табличек предлагают разные варианты имени хозяев имения), на полу в разграбленной библиотеке деревянные дощечки, испещрённые непонятными письменами, и забрал их. Все дощечки были приблизительно одного размера -- 38 Ч 22 см, толщиной в полсантиметра и имели отверстие для крепления ремнём. Текст был нацарапан шилом или выжжен, а затем покрыт лаком или маслом. В работах Миролюбова, помимо слова «дощечки», употребляется также термин дощьки неясного происхождения (он отсутствует как в традиционных славянских памятниках, так и в самой Велесовой книге; возможно, от укр. дошка 'доска'). Миролюбов так излагает обстоятельства находки: «Изенбек нашел их в разграбленной усадьбе не то князей Задонских, не то Донских или Донцовых, не помню, так как сам Изенбек точно не знал их имени. Это было на Курском или Орловском направлении. Хозяева были перебиты красными бандитами, их многочисленная библиотека разграблена, изорвана, и на полу валялись разбросанные дощьки, по которым ходили невежественные солдаты и красногвардейцы до прихода батареи Изенбека.»

В 1925 году Изенбек поселился в Брюсселе, где о табличках узнал Миролюбов, который и занялся их изучением. Изенбек ревниво относился к дощечкам, не позволял выносить их из своего помещения и отклонил предложение профессора брюссельского университета Экка об их изучении. Миролюбов пытался реставрировать дощечки, переписывать их, расшифровывать и фотографировать. Ему удалось переписать большую часть и сохранить достаточно чёткое изображение одной из табличек и ещё несколько (до шести) менее чётких.

В 1941 г. А. Изенбек умирает и архив его, предположительно в 1943 г., пропадает. Версии также разнятся: по одной - они сгорели, по другой - были изъяты небезызвестной нацистской организацией Ананэрбэ. Существует версия, что архив сохранился до сих пор. Как бы там ни было, для истории остались лишь записи Ю.П. Миролюбова и фотография одной дощечки. Хотя есть информация, что в Интернете можно найти фотографии 7 дощечек из "Велесовой книги".

После войны, в ноябре 1953 года, в русском журнале "Жар-птица", издававшемся в Сан-Франциско, появилась сенсационная статья о том, что из Бельгии были получены фотографии некоторых дощечек с текстами пятого века, которые отыскал Юрий Миролюбов. Затем с 1957 года журнал начал публиковать переводы этих текстов, которые сделал А. Кур, бывший генерал белой армии Куренкова.

Спустя еще десять лет деревянными дощечками заинтересовался другой русский американец Сергей Лесной (Парамонов), который первым и дал название «Велесова книга» этому древесному манускрипту. В 1966 году в США Лесной выпустил серию книг "Велесова книга" - языческая летопись доолеговой Руси". На русский и украинский языки «Велесову книгу» переводили Николай Скрипник ("Лiтопис дохристиянськоi Русi-Украiни", Лондон-Гаага, 1972 год), а также русские австралийцы Соколов и Лазаревич.

Когда в 1960 году Сергей Лесной прислал в Советский славянский комитет фотографию дощечки из «Велесовой книги», академик В.В. Виноградов поручил провести экспертизу снимка палеографу и языковеду Л.П. Жуковской. После изучения Лидия Петровна опубликовала в журнале «Вопросы языкознания» (1960, №2) статью «Поддельная докириллическая рукопись: (К вопросу о методе определения подделок)», где содаржался следующий вывод экспертизы:

1. Фотография на самом деле сделана не с дощечки, а с прориси на бумаге.

2. Содержание «Велесовой книги» и её язык свидетельствуют о подделке.

Большинство академических исследователей -- как историки, так и лингвисты -- полагают, что это фальсификация, написанная в XIX или (более вероятно) XX веке и примитивно имитирующая древний славянский язык. Наиболее вероятным фальсификатором текста считается А.И. Сулакадзев, известный фальсификатор, либо сам Ю.П. Миролюбов.

Однако, есть и противоположная точка зрения. К учёным, считающим, что "Велесова книга" является подлинным памятником древнерусской литературы, относятся следующие исследователи: В. Шаян - санскритолог, славистик, основатель украинского неоязычества; Ю.К. Бегунов - доктор филологических наук; Б.И. Яценко - профессор-филолог; Радивой Пешич - профессор Миланского и Белградского университетов, сотрудник Института раннеславянских исследований в Лондоне; Радомил Мироевич - профессор, доктор филологических наук; В.В. Цыбулькин - профессионал-филолог; Н.В. Слатин - профессионал-филолог. Среди учёных, внёсших большой вклад в исследования "Дощечек Изенбека", следует выделить: биолога С.Я. Парамонова (С. Лесной); А.И. Асова - историка-любителя и Б.А. Ребиндера.

Существует целый ряд примеров использования «Влесовой книги» в качестве достоверного исторического источника: это и «Праславянская письменность» Г.С. Гриневича (Т. 1. М., 1993; Т. 2. 1999), и «Истоки русской геральдики» архитектора А.Г. Силаева (М., 2002), и публикации Э. Адрианкина и его «соратников», действующих от имени «отдела теоретических проблем РАН» (см.: Данилов В.В., Мочалова И.В. Сварожий круг. М., 1998), и поиск «реликта общечеловеческого ритуально-медитационного протоязыка» писателем Е.В. Курдаковым («Влесова книга» как реликт русской мифологии // Русская цивилизация. М., 2000). Изучение летописи включено украинским Министерством образования в программу по литературе для 8-9 классов с углублённым изучением украинской литературы. В официально действующих «Основных ориентирах воспитания учеников 1-12 классов общеобразовательных учебных заведений Украины» предлагается считать «Велесову книгу» культурно-национальным фактором воспитания и «великим сокровищем народной педагогики».

Так, летом 1999 года органы МВД Российской Федерации обнаружили и ликвидировали подпольную фабрику, занимавшуюся выпуском поддельных документов с подписями самых высокопоставленных российских чиновников. По сведениям газеты "Известия", в Москве в течение нескольких лет работала целая фабрика по изготовлению фальшивых паспортов. При этом использовались подлинные бланки, но из внесённой в них информации достоверной была только фотография человека. Между тем эти сведения не вызывали никаких подозрений у компетентных органов .

Догматическая разработка норм о подлоге документов в русском уголовном праве, в основном была завершена к концу XIX столетия. В Уложении о наказаниях нормы о подлоге содержались в разных разделах, различался подлог официальных документов и подлог документов неофициальных (частных): нотариальных актов и " домашних документов". В правоведении понятием официальных документов охватывались документы, исходящие от государственных органов (Сената, министерств, других правительственных, губернских или уездных учреждений), а затем, после земских реформ, и органов местного самоуправления (общественных учреждений). Ответственность за подлог неофициальных (как нотариально удостоверенных, так и " домашних" документов) наступала по особым статьям Уложения. Общая норма о подлоге , необходимая в связи с развитием в России рыночных экономических отношений, была разработана только для Уголовного Уложения 1903 года, из которого следовало, что документом необходимо считать всякий предмет, "могущий служить удостоверением установления, изменения или прекращения права или обязанности".

Понятие документа в русском уголовном праве разрабатывалось в правоведении под сильным влиянием германской доктрины. Обычно в качестве признаков документа называли его письменную форму, свойство удостоверять события или факты, имеющие правовое значение, свойство быть выражением человеческой мысли, наличие свойств материального предмета.

Признак "письменности" документа был выработан в русском правоведении вопреки германскому влиянию. Много сделал для теоретического обоснования этого признака А.А. Жижиленко, автор фундаментального труда о подлоге. Проследив развитие норм о подлоге документов в европейском праве, А.А. Жижиленко установил факт постепенного выделения из общей нормы "наказуемого обмана" отдельных составов преступлений, в которых обман понимался либо в качестве средства преступного посягательства, либо определялся строгим образом по предмету, в котором этот обман воплощался. Отсюда вытекала необходимость по возможности строгого и формального определения предмета преступления, чему и служил признак "письменности". Русское Уголовное Уложение подделку "частных документов" (ст.440) наказывало строже подделки официальных документов (ст.441).

Глава 2. Фальсификация документов и её виды

2.1 Понятие подделки

Подделка документов - родовое понятие, обозначающее изготовление подложных документов путем полной фальсификации документа (изготовления или подбора всех составных частей документа: носителя информации, бланка, текста, подписей, печатей, штампов) или фальсификации отдельных его элементов (противоправного изменения отдельных частей подлинного документа). Иногда подделку документов обозначают термином «подлог» .

В Уголовном праве не раскрывается значение термина "подделка". Между тем имеется законодательное определение служебного подлога и описание отдельных действий по фальсификации различных видов документов. Подлог документов представляет собой распространенное общественно опасное деяние, имеющее характерные индивидуальные особенности, отличающиеся от иных преступных посягательств. Понятие "подлог документов" по своему содержанию охватывает преступления, сущность которых заключается в фальсификации официальных документов или иных предметных носителей информации. Подлог документов также структурно входит в ряд законодательно определенных деяний, выступая в качестве способа совершения преступления, конституционного признака преступных действий.

Исследователи понимают под подделкой изготовление полностью фиктивного документа с помощью средств копировальной, множительной техники, незаконно изъятых бланков, поддельных печатей, штампов, подписей; внесение исправлений или полное изменение подлинного документа путем уничтожения части текста (подчистки, травления, смывания, вырезки), внесения новых записей (дописки, вставки, подклейки).

Подделка документов может являться самостоятельным преступлением или способом совершения другого преступления. Самостоятельными преступлениями, совершаемыми путем подделки документов, являются, например, фальсификация избирательных документов, документов референдума (ст. 142 УК РФ), изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ), изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов (ст. 187 УК РФ), подделка рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств или психотропных веществ (ст. 233 УК РФ), служебный подлог (ст. 292 УК РФ), подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков (ст. 327 УК РФ).

На основе различия в признаках составов подлогов документов их можно сгруппировать в два вида:

1) общий,

2) специальный.

2.2 Виды и методы фальсификации документов

Поддельные документы бывают двух видов:

1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты, по форме правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности);

2) с материальным подлогом:

а) частичная подделка - в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии, листов и др.;

б) полная подделка - документ сфабрикован целиком.

Частичная подделка заключается во внесении отдельных изменений в подлинный документ. Такие изменения вносятся путем:

1) подчистки;

2) химического травления текста;

3) дописки, допечатки, исправления текста;

4) замены частей документа (фотокарточки, листов в многостраничных документах);

5) подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет свои распознавательные признаки подделки.

Полная подделка включает в себя изготовление или подбор всех составных частей документа: бумаги, бланка, рукописного текста, удостоверительных средств (подписи, печати, штампы). При данном виде фальсификации документы изготавливаются по соответствующим образцам (экземплярам подлинных документов). В настоящее время часть реквизитов могут имитироваться с помощью компьютеров и высококачественных принтеров.

Полной подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, получаемые типографским способом.

От полностью поддельных документов следует отличать фиктивные, т.е. оформленные от имени вымышленных или уже не существующих организаций или составленные (заверенные) не тем учреждением и не тем лицом от кого они должны исходить по их содержанию. При этом могут использоваться подлинные, но похищенные бланки, печати. Главное, что отличает фиктивные документы от подлинных, это заведомо ложное их содержание, не соответствующее действительности, хотя с формальной стороны они могут быть заполнены правильно. В качестве примера можно привести используемые мошенниками удостоверения от имени вымышленных организаций, которые они изготавливают, используя подлинные, но не заполненные бланки. Причем на эти документы наклеивается собственный фотоснимок предъявителя.

Для выявления фиктивности документа необходимо знать, существует ли организация, учреждение, от имени которой выдан документ. Это требует наведения справок, что не всегда реально при проверке документа. Однако к признакам фиктивности документа можно отнести явное несоответствие обозначенной должности внешнему облику, возрасту предъявителя; несоответствие смысла документа его форме, содержания оттиска печати наименованию организации, выдавшей документ и т.п.

В настоящее время применяются различные виды защиты документов от подделки: технологическая, полиграфическая, химическая и др. Поэтому полную подделку сложных документов осуществить в кустарных условиях практически невозможно. В процессе изготовления поддельных документов они приобретают некоторые признаки, отличающие их от подлинных.

Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный - в процессе криминалистического исследования документов.

2.2.1 Способы подделки документов и их признаки

Существует множество способов подделки документов, и каждый из них имеет свои отличительные признаки.

Подчистка - механическое удаление части текста (чаще всего отдельных букв, цифр, штрихов) путем стирания резинкой или выскабливания острым предметом (лезвием бритвы, ножом и т. п.). При этом нарушается поверхностный слой бумаги, часть его удаляется вместе с подчищаемым текстом. Признаками подчистки являются: взъерошенность волокон поверхностного слоя бумаги, изменение глянца поверхности бумаги, уменьшение толщины бумаги в месте подчистки, расплывы чернил нового текста и др.

Иногда для маскировки подчистки подчищенный участок документа приглаживается, лакируется каким-либо твердым предметом. В этих же целях может быть произведена сплошная обводка всего текста документа. Признаки обводки (сдвоенные штрихи текста) сами по себе в этом случае вызывают сомнение в подлинности такого документа и требуют дальнейшего более тщательного его исследования.

Травление - воздействие (обесцвечивание либо смывание) на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. Химическое вещество воздействует при этом не только на уничтожаемый текст, но и на другие составные части документа (бумагу, фоновую сетку и др.).

Признаками химического травления являются: изменения оттенка бумаги (чаще всего в виде желтого пятна), расплывы чернильных штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги, изменение цвета фоновой сетки, ослабление интенсивности окраски чернильных штрихов нового текста как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества, хрупкость, ломкость бумаги при травлении концентрированными реактивами.

Дописка - добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста. Для дописки подбираются обычно чернила, одинаковые по цвету с основным текстом, пишущая машинка с лентой близкой по интенсивности окрашивания красителя. Основными признаками произведенной дописки являются различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста (размер букв, разгон почерка, толщина штрихов, признаки замедленности движений, остановок в дописанных буквах, неодинаковое начертание одноимённых букв). Кроме того, могут наблюдаться расплывы чернильных штрихов, выполненных по складкам (перегибам) документа, различия в цветовых оттенках красителя штрихов, сжатые или увеличенные промежутки между словами, буквами и цифрами, смещение линии строки вверх или вниз, различное расположение знаков относительно линий графления и краев документа, использование разнотипных пишущих приборов, наличие двойных штрихов в результате обводки всего текста, чтобы скрыть дописку.

Допечатка - добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата в оформлении документа, фамилия его владельца и т.д. Признаками допечатки на пишущей машинке являются несовпадения горизонтальности расположения печатных знаков в строке, различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, различия в цвете красителя ленты и, наконец, различия в дефектах шрифта, если допечатка производилась на другой пишущей машинке. В исправленных (измененных) письменных знаках наблюдаются сдвоенные, утолщенные штрихи, излишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти излишние элементы подчищаются после произведенной подделки, в результате чего появляются еще и признаки механической подчистки.

Исправления текста - частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие.

Замена частей документа осуществляется главным образом в документах, удостоверяющих личность.

Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, пропусках и др., чтобы ими могло пользоваться другое лицо. Технически она может быть осуществлена различными способами целиком, с оставлением части с оттиском печати, с отделением эмульсионного слоя. На переклеенной фотокарточке путем дорисовывания, давления проставляются недостающие части оттисков мастичной и металлической печатей.

Признаками переклейки фотокарточки являются: отслоение поверхностного слоя бумаги у краев фотокарточки; наличие двух по составу клеев под фотокарточкой и вокруг нее; несовпадение по содержанию, размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотокарточке и бумаге документа; отсутствие разрыва в оттиске печати у края фотокарточки на бумаге; повреждение бумаги на участках, примыкающих к той ее части, где нет оттиска печати; перекрывание фотокарточкой части оттиска печати на бланке; неодинаковая относительная толщина эмульсионного слоя фотокарточки и её фрагмента с оттиском печати.

При замене листов в многостраничных документах могут наблюдаться различия вставленных листов по размеру, оттенку цвета, линии обреза, несовпадения мест проколов со скрепками (лишние отверстия в месте сгиба), порядка нумерации страниц, серии и номера документа. В некоторые документы (в основном это облигации займов, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других подобных документов с целью изменения серий и номеров. Подписи в документе могут подделываться различными способами путем подражания (имитации) подлинной подписи лица, от имени которого она учиняется, или путем копировки с применением технических средств.

Подделка подписи может быть установлена визуально по наличию расположенных рядом со штрихами обводки частично неперекрытых штрихов подготовки, по признакам замедленности движений в штрихах обводки (изломы, подрисовки, остановки, тупые окончания штрихов). Подготовка путем давления выявляется по наличию двойных, частично несовпадающих штрихов обводки и давления.

Некоторые документы в обязательном порядке оформляются оттисками печатей и штампов соответствующей формы и содержания. Оттиски печатей и штампов подделываются путем рисовки, изготовления клише на резине или других материалах, влажной копировки с подлинного оттиска, перекопировки через промежуточное клише.

Подделка оттиска путем рисовки влечет за собой появление таких признаков, как прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля, если он использовался для нанесения рамки, неоднородность по размеру и рисунку одноименных букв, нерадиальное расположение отдельных букв текста и несимметричное расположение их по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку во внутренней рамке. В поддельном таким способом оттиске могут наблюдаться также орфографические и смысловые ошибки. Для оттисков с изготовленного кустарным способом клише помимо указанных выше признаков характерно зеркальное изображение отдельных букв, отсутствие некоторых элементов печатных знаков. При влажной копировке подлинного оттиска производится перетискивание его на подделываемый документ. Основным признаком такой подделки является перевернутое (зеркальное) изображение оттиска. Чтобы избежать зеркальности изображения, прибегают к промежуточной перекопировке на какой-либо липкий материал (яичный белок, фотобумагу).

Оттиск на документе в этом случае соответствует оригиналу, однако он имеет пониженную интенсивность окраски (выглядит бледным), вокруг него могут быть обнаружены микрочастицы материала промежуточного клише и измененная люминесценция бумаги в ультрафиолетовых лучах. Реже встречаются более квалифицированные способы подделки оттисков или самих печатей и штампов.

В некоторые документы (в основном это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров.

Печать - это специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением герба Российской Федерации или субъекта в ее составе (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати).

Штампом называется специальное клише, воспроизводимое на документах и деловых бумагах при их оформлении для нанесения официального наименования организации.

Печати и штампы бывают каучуковые и металлические, изготавливаются они с соблюдением определенных требований. Так, строки текста набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами и симметричным расположением по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих правил.

Подделка отдельных реквизитов документов и прежде всего оттисков печатей и штампов иногда маскируется якобы случайным загрязнением, повреждением документа, трением, перегибанием листов, нанесением пятен, загрязнением фона бланка и тому подобными действиями, вплоть до умышленного намокания и последующего высушивания. В результате документу придается вид ветхого, старого; имитируется случайность воздействия на документ влаги, краски и т.п.

Преступники, изготавливающие фальшивые документы, прибегают к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Для рисованных печатей (штампов) характерны следующие признаки: нестандартное строение букв и цифр - рукописная или с подражанием печатному шрифту форма отдельных букв, и их элементов; повторные штрихи; раздельное выполнение элементов знаков, имеющих монолитное строение; неодинаковый рисунок одноименных знаков; неправильная форма овалов, полуовалов; искривления прямых штрихов; неодинаковая высота основных элементов букв; неодинаковая и неравномерная ширина основных элементов букв; нарушение требования симметрии размещения изображения. Нарушение расположения букв и цифр в тексте характеризуется расположением вертикальных осей не под одним углом, неравномерными интервалами между буквами, зеркальным изображением знаков, грамматическими ошибками в тексте.

При использовании предварительной подготовки для получения копии печати (штампа) и последующей обводки могут быть заметны следующие признаки: сдвоенные штрихи, бороздки от пера или рейсфедера, различная конфигурация одноименных букв и цифр, отсутствие мелких элементов в изображении герба и букв, следы остановок пишущего прибора в виде точек и утолщений штрихов, тупые начала и окончания штрихов, увеличенная концентрация красителя в начале и конце движения пишущего прибора, прокол от ножек циркуля в центре оттиска.

Признаки рисованных печатей (штампов) характерны как для оттисков нарисованных непосредственно на документе, так и для самодельных клише, выполняемых на эластичном материале или гравируемых на металле.

При использовании «плоских клише» могут, наблюдаться следующие признаки:

· слабо окрашенное изображение оттиска

· нечеткие границы штрихов букв, рисунков

· неравномерное распределение красителя в штрихах - участки с большей и меньшей концентрацией красителя (в последнем случае недостаточный контакт участков или недостаточное увлажнение)

· взъерошенность волокон бумаги и отсутствие глянца в месте расположения оттиска

· зеркальное изображение знаков (иногда могут вместе с изображением печати (штампа) переносится и соседние с нею участки подлинного документа)

Изготовление самодельного клише из эластичного материала характеризуется неодинаковым расстоянием между словами и буквами, отклонением осей букв от радиусов окружности описка, неодинаковой шириной штрихов в буквах, несовпадением изображений одноименных букв, неправильными линиями овалов букв, скосами углов в местах соединения штрихов букв, заостренными окончаниями штрихов букв.

При непосредственном использовании для получения оттиска металлического клише, на котором изображение печати (штампа) гравируется, дополнительно к вышеуказанным признакам отмечается неравномерное распределение красителя в оттиске по сравнению с клише на эластичном материале (плохая смачиваемость металлического клише).

Иногда на документе проставляются оттиски печатей (штампов) других организаций, учреждений или штамп одного учреждения, печать другого. В этих случаях оттиски могут наноситься нечетко, с умышленным смазыванием текста (поворот клише), с большим («жирные») или недостаточным («бледные») количеством красителя, чтобы затруднить прочтение содержания печати (штампа).

В ряде случаев осуществляется изготовление оттиска посредством монтажа частей нескольких печатей (штампов) или использования других изображений. Например, используется текст одной печати, а изображение герба проставляется с использованием монеты. При этом признаками данного способа являются разная гарнитура знаков в словах текста, пересечение герба с рамками печати, когда они наносятся отдельно.

При использовании множительных (копировальных) аппаратов, с помощью которых копируются бланки документов вместе с проставленными на них печатями и штампами могут наблюдаться следующие признаки:

· наличие точек «марашек» на всей поверхности бумаги

· наличие посторонних изображений в виде пробоя фоторецептора - точки, пятна, полоски

Оттиски печатей и штампов могут изготовляться копированием подлинных - сканированием их в процессе последующей печати на лазерном принтере. В таких случаях отмечаются пилообразные края штрихов, неодинаковая ширина штрихов; при пересечении штрихов наблюдается округление углов, текст и оттиски печалей (штампов) не отличаются по цвету и насыщенности красителя.

Современные компьютерные технологии позволяют изготовлять высококачественную печатную форму с оттиска печати или штампа.

Для распознавания квалифицированной подделки приходится, как правило, прибегать к криминалистической экспертизе.

Таким образом, существует довольно много способов подделки документов, такие как подчистка, химическое травление текста, дописка, допечатка, исправление текста, замена частей документа, подделка подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет свои распознавательные признаки подделки.

2.2.2 Методы распознавания фальсификации документов

Организация распознания подделок документов является отраслью криминалистической техники, изучающей природу происхождения документов, закономерности отображения в них признаков и свойств авторов и исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения содержащейся в них информации. На этих основах разрабатываются средства и методы экспертизы документов в целях раскрытия подлогов. Технико-криминалистическое исследование призвано выявить признаки изменения первоначального содержания документа, восстановить залитые, зачеркнутые тексты, разорванные, сожженные бланки, выявить признаки технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определить систему и конкретный экземпляр пишущей машины, на которой отпечатан исследуемый текст, вид примененных при изготовлении документа полиграфических средств. Подчистки обнаруживаются путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете, в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа. Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в лучах невидимых зон спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также путем применения диффузно-копировального метода. Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также в отраженных ультрафиолетовых лучах. Если производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабо видимые штрихи первоначального текста, а также наблюдается его общее окрашивание. Восстановление вытравленного текста производится при фотографировании в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра. Дописка, допечатка, исправления текста обнаруживаются с использованием оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.

Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, водительских правах и др. В некоторые документы (в основном это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги; следам клея по краям вклейки; цвету и оттенку бумаги. Техническая подделка подписей выявляется путем визуального изучения при небольшом увеличении под лупой по извилистостям и изломам отдельных штрихов или их частей, подрисовкам, тупым окончаниям штрихов, неоправданным остановкам пишущего средства; по штрихам черной копировальной бумаги; по следам предварительной карандашной подготовки при копировании подписи на просвет; по вдавленным штрихам, не покрытым красителем, и некоторым другим признакам. Подделка подписи с помощью влажного копирования основана на непосредственном переносе красителя подлинной подписи. Такая подделка выявляется при визуальном изучении подписи под микроскопом по структуре штрихов: наблюдается слабая интенсивность красителя штрихов, их края нечеткие (размытые). В тех случаях, когда скопированная подпись обводится дополнительно, можно обнаружить наличие двух красителей. Для распознавания подделки оттисков печатей и штампов необходимо сравнительное исследование их с подлинной печатью и оттисками с нее. Образцы оттисков для сравнительного исследования получают на листах чистой бумаги до и после чистки печати (штампа) с различной степенью надавливания. Для установления факта внесения каких-либо изменений в текст документа проводится технико-криминалистическая экспертиза. На ее разрешение ставятся вопросы о наличии признаков подчистки, травления, дописки, исправления текста, замены фотокарточки или листов, о способе подделки подписи, оттиска печати, штампа, с какой конкретной подлинной подписи скопирована поддельная подпись, о способе изготовления (производственном или кустарном) печати (штампа), оттиск которой поставлен на документе, о тождестве или различии печати, оттиски которой проставлены на исследуемом документе и на листах - образцах для сравнения, и др.