Документ как объект криминалистического исследования

Размещено на http://www.allbest.ru/

Государственное образовательное учреждение высшего образования

«КОМИ РЕСПУБЛИКАНСКАЯ АКАДЕМИЯ

ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ И УПРАВЛЕНИЯ»

Юридический факультет

Кафедра гражданского права и процесса

Курсовая работа

ОСМОТР И ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ - ВЕЩЕСТВЕННЫХ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ

Сыктывкар 2017

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА 1. ВЕЩЕСТВЕННЫЕ ДОКАЗАТЕЛЬСТВА

1.1 Документ как объект криминалистического исследования

1.2 Осмотр документов и криминалистические правила обращения с документами - вещественными доказательствами

ГЛАВА 2. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ

2.1 Понятие и способы подделки документов

2.2 Исследование оттисков печатей и штампов

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК

ВВЕДЕНИЕ

Вещественные доказательства -- это предметы материального мира, которые включают в себя видимые и невидимые изменения своих состояний, свойств. Они передают информацию о подлежащих установлению обстоятельствах уголовного дела в процессе собирания, проверки и оценки доказательства.

В современном мире все более масштабные позиции завоевывают исследования. Предметом этих исследований являются отдельные документы и документация предприятий, организаций, учреждений, отражающие их хозяйственную, финансовую, банковскую деятельность.

Сущность вещественного доказательства, состоит в непосредственном материальном отображении, имеющих доказательственное значение для дела, в отличие от всех иных источников доказательств, содержащих словесное описание тем или иным лицом какого-либо обстоятельства,

Вещественными доказательствами являются документы, которые стали объектом преступных деяний, служили средствами для подготовки, совершения или сокрытия или если на них остались следы преступных действий.

В наше время, преступники имеют большие возможности для создания поддельного документа, который будет иметь максимальное сходство с подлинным. Для этого широко используются современные технологии: цветной лазерный принтер, компьютер, сканер.

Криминалистическое исследование документов - это отрасль криминалистики, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальном носителе данных, средствах, приема и метода их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих важное значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Криминалистическое исследование документов - самый распространенный вид криминалистических экспертиз, который проводят правоохранительные органы. Документ как разновидность источника доказательств характеризуется тем, что информация, которая в нем содержится выражена знаками: рукописными или печатными буквами или цифрами.

При расследовании дел, которые связанны с изготовлением фальшивых документов часто возникает необходимость в установлении источника происхождения поддельного документа, что позволяет исключить возможность изготовления и использования их в будущем. При решении этой задачи исследуются материалы документа (бумага, красители), выявляются особенности печатных форм, использованных при изготовлении отдельных частей документа и т.д. Затем выясняется, не проходили ли аналогичные документы по старым уголовным делам, по которым изготовитель, возможно, был установлен, или по делам, находящимся в производстве у других, следователей.

Осмотр документов в уголовном судопроизводстве представляет собой весьма распространенное следственное (судебное) действие, имеющее важное значение для потребностей правоприменительной практики. В уголовном процессе существует тесная и устойчивая связь между документами и результатами их следственного осмотра.

Актуальность темы исследования в том, что документы, являются вещественными доказательствами, остаются при уголовном деле в течение всего срока хранения последнего либо передаются заинтересованным лицам по их ходатайству. Процессуальный закон рассматривает документы либо как самостоятельный вид доказательств, либо как разновидность вещественных доказательств -- в зависимости от признаков, по которым они приобретают значение для дела.

Объект исследования является осмотр и исследование документов - вещественных доказательств.

Предмет курсовой работы - документы как объект криминалистического исследования.

Целью моей работы ставилось, показать важность и значимость осмотра и исследования документов - вещественных доказательств.

Достижение поставленной в данной работе цели требует решения следующих задач:

- проанализировать документ, как объект криминалистического исследования;

- описать осмотр документов, и рассказать о криминалистических правилах обращения с документами - вещественными доказательствами;

- изучить способы подделки документов;

- рассказать об исследованиях оттисков печатей и штампов.

К методам исследования документов относятся: визуальное исследование, в том числе с использованием микроскопа, различных источников освещения; исследование в различных зонах спектра; фотографические методы исследования; использование химических реактивов для исследования красителя; математические методы (вероятностно-статистический, аналитический, метод графических алгоритмов) и т.п.

Структура курсовой работы обусловлена объектом, задачами и предметом исследования.

Работа состоит из введения, двух глав и заключения. В заключении дана оценка проведенному исследованию и сделаны выводы актуальности осмотра и исследования документов.

Далее приведен список использованной литературы и источников.

ГЛАВА 1. ВЕЩЕСТВЕННЫЕ ДОКАЗАТЕЛЬСТВА

1.1 Документ как объект криминалистического исследования

Термин "документ" происходит от латинского dokumentum, означавшего в Древнем Риме "все, что может служить свидетельством, уроком, примером". В юриспруденции под документом подразумевается форма удостоверения событий и фактов в виде письменного акта. В уголовно-процессуальном законодательстве документ указывается в качестве одного из видов доказательств (ст. 74 УК РФ). Кроме того, ст. 84 УК предусматривает, что документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. К ним могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи, иные носители информации. Поэтому в криминалистике термин "документ" употребляется в более широком смысле как текстовый или графический материал, выполненный любым способом: написанный от руки, напечатанный типографским или машинописным способом, нарисованный, начерченный или выгравированный, а также магнитные ленты и диски, кинофотонегативы и позитивы, другие носители доказательственной информации. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 года №174-ФЗ. - М.: Эксмо, 2016. - 288 с.

В уголовном судопроизводстве документ может выступать: в качестве вещественного доказательства и иного документа - источника доказательств по делу. Документ - вещественное доказательство должен обладать признаками, указанными в ч. 1 ст. 81 УПК РФ: может служить орудием преступления или оставить на себе следы преступления; на него были направлены преступные действия или он был получен в результате совершения преступления; может также служить средством для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела.

Главное отличие документа - вещественного доказательства - это его незаменимость по делу. Иные документы допускаются в качестве доказательств, если изложенные в них сведения имеют значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию (ч. 1 ст. 84 УПК РФ). Письменные доказательства могут быть представлены в виде копии. Документ в правовой практике призван устанавливать и удостоверять юридические факты, влекущие возникновение, изменение и прекращение правоотношений. Дегтярева, Т. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации: текст с изм. и доп. на 30.12. 2015 г. / Т. Дегтярева. - Эксмо. 2015. - 288 с.

Документ имеет определенную форму, иногда имеет индивидуализирующие элемент (реквизиты), документ создает определенное доказательственное обеспечение закрепленных в нем фактов и в случае содержания сведений об обстоятельствах, имеющих значение для дела, является письменным доказательством. Такими документами могут быть: справки, деловая корреспонденция, договоры, акты, иные материалы, выполненные в форме цифровой, графической записи, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа.

Документ состоит из индивидуализирующих его элементов - реквизитов, соотношение которых определяет его форму: стандартные, для которых государственными стандартами предусмотрены соответствующие формы бланка и специальные требования к реквизитам; типовые, ведомственные, для которых строгой формы не предусмотрено, но существуют определенные требования, установленные законодательством или правилами делопроизводства; документы произвольной формы. Тхакохов, А. А. Понятие документа, его информационное значение как вещественного доказательства // Молодой ученый. -- 2015. -- №24. -- С. 787.

Реквизиты документа можно подразделить на основные и дополнительные. К основным относятся: подписи лиц, которые уполномочены на их подписание, оттиски печати (штампа), дата составления, название документа, наименование организации (ФИО физического лица), от которой исходит документ. У документов типовой формы основные реквизиты соответственно дополняются формой бланка, регистрационным номером и др. К дополнительным реквизитам документа, можно отнести порядковый номер, иные элементы, обусловленные назначением документа.

В документоведении предлагается множество оснований для классификации документов: по источнику происхождения различают официальные документы, исходящие от учреждений и должностных лиц, и частные, исходящие от граждан, которые, в свою очередь, могут быть с известным источником происхождения и анонимные; по назначению документы бывают распорядительные, исполнительные, комбинированные; по сфере применения - учетные, денежные, удостоверительные, транспортные, личные и т.д. Тхакохов, А. А. Понятие документа, его информационное значение как вещественного доказательства // Молодой ученый. -- 2015. -- №24. -- С. 789.

Документы, по уголовным делам, как источники доказательственной информации, следует классифицировать на подлинные и подложные. Подлинный документ соответствует действительности по содержанию и по форме: факты, свойства и события, о которых говорится в документе, действительно имели место, характеризуются именно теми свойствами, которые описаны в документе, т.е. доказательственные факты совпадают с содержанием документа; форма (в зависимости от вида документа) отвечает требованию адекватного отражения действительности всеми своими элементами (реквизитами).

В числе подлинных документов выделяют действительные и недействительные (утратившие юридическую силу, например доверенность с истекшим сроком действия). Подложный документ может быть с интеллектуальным подлогом (если по форме он правильный, но по содержанию не соответствует действительности) и с материальным подлогом (при фальсификации содержания или других реквизитов документа путем внесения определенных материальных изменений). Документы со следами материального подлога в криминалистике принято называть поддельными. Различают подделки полные (документ подделан целиком) или частичные (когда в подлинный документ внесены изменения). Деление документов на подлинные и подложные необходимо для того, чтобы исключить из общей системы доказательств те документы, содержание или форма которых сфальсифицированы, если они оказались в числе доказательственных данных. Факт подделки может иметь самостоятельное значение, если доказыванию именно этого факта служит вся собираемая совокупность доказательств.

В криминалистике существуют рекомендации по осмотру и обращению с документом - вещественным доказательством, которые следует соблюдать следователю (судье): содержать документ следует в файле) прозрачной полиэтиленовой обложке); не подшивать их в материалы дела, сгибать и складывать по существующим складкам; оберегать документы от света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств; не делать на документах никаких пометок, обводок, указаний. При работе с документами на предварительном следствии следователю надо иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п. Поэтому при обращении с документами нужно пользоваться пинцетами с резиновыми наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для последующих экспертных исследований. Сосенушкина, М.Н. Основы технико-криминалистической экспертизы документов. - Москва, 2006. - 56 с.

Следственный осмотр документа можно производить в ходе осмотра места происшествия и как самостоятельное следственное действие. Следственный осмотр документа начинается с изучения его содержания.

Осмотр документа включает: внимательное прочтение текста, тщательное изучение оттисков печати (штампа), ФИО лиц, подписавших документ, бланка; выявление противоречий между содержанием документа и общеизвестными или установленными фактами, несоответствий между содержанием отдельных реквизитов документа; определение правильности результатов арифметических подсчетов. Также следует обращать внимание на признаки внесения в документ, измененный после его составления (подчистки, травления, дописки и др.). При этом используются специальные технические средства, которые не влекут за собой повреждения документа, - осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в УФ- и ИК-лучах, увеличительные приборы (лупа, микроскоп), измерительные инструменты.

При осмотре документа нужно обратить внимание на способ его изготовления: наличие бланка и заполнение его рукописным текстом, изготовление всего документа с помощью компьютера, машинописи и других средств. Фиксация результатов следственного осмотра документов производится в протоколе осмотра в соответствии с нормами уголовно-процессуального закона; где указываются: место, дата и время обнаружения документа; его наименование и иные реквизиты; размер, характер краев; наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений; характеристика бумаги, красителя; выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки. В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование по правилам криминалистической съемки места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей. Воробьёва, И. Б. Техническая подделка документов: способы, признаки, криминалистическое исследование: монография. - Москва, 2013. - 256 с.

Следственный осмотр документа при необходимости может быть произведен с участием специалиста-криминалиста или другого специалиста в зависимости от вида и назначения исследуемого документа с использованием в качестве эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами и иными организациями, от имени которых выдан соответствующий документ.

Таким образом, интеллектуальный подлог выявляется путем проведения следственных, оперативно-розыскных и судебных действий (допроса, осмотра и др.), материальный - путем проведения криминалистических исследований, хотя некоторые его признаки могут быть выявлены самим следователем (судьей). По результатам осмотра документа, как потенциального вещественного доказательства, следователь (судья) должны правильно определиться в виде назначаемого криминалистического исследования, его возможностях, постановке задания перед экспертами, сборе и подготовке материалов для экспертизы, так как только в результате криминалистического исследования (экспертизы) может быть установлен факт фальсификации документа, имеющий доказательственное значение по делу. С помощью криминалистического исследования документов осуществляется научное и методическое обеспечение решения задач, которые относятся к: исследованию письменной речи (судебное автороведение, судебная лингвистика); исследованию письма (судебное почерковедение); исследованию реквизитов и материалов документа (технико-криминалистическое исследование документа). Отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальных носителях каких-либо сведений, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, именуется технико-криминалистическим исследованием документов.

Документы, имеющие по делу значение вещественных доказательств, служат объектами криминалистического исследования. Основное отличие документа - вещественного доказательства от иных документов состоит в том, что они незаменимы. Иные документы заменимы, с них можно снять копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала.

1.2 Осмотр документов и криминалистические правила обращения с документами - вещественными доказательствами

Следственный осмотр документов - это следственное действие, которое производится следователем на основании и с соблюдением норм уголовно-процессуального закона. Осмотр документа заключается в изучении его с помощью необходимых приемов и средств с целью выявления и фиксации общих данных документов, а также признаков и особенностей, которые могут свидетельствовать о факте совершения или сокрытия совершенного преступления и обстоятельства, имеющие значение для дела.

Целью следственного осмотра документов является непосредственное изучение (восприятие документов), фиксацию и изъятие некоторых из них в качестве вещественных или письменных доказательств для расследования или предотвращения преступлений.

Обзор документов является разновидностью специального следственного действия - осмотра. Основным содержанием данного следственного действия является изучение документов с целью установления их групповых характеристик по содержанию, выявление их индивидуальных признаков, установление подлинности (действительности), отображение общего состояния, а также выявления признаков подделки. Колмак, В.П. Следственный осмотр. - ТетраСистемс, 2011. - 70 с.

Обзор может быть как самостоятельным следственным действием, так и проводиться в рамках других следственных действий. В последнем случае место осмотра документов определяется местом соответствующего следственного действия. Однако тщательное исследование документов вряд ли возможно, например, в доме подозреваемого при проведении обыска. Поэтому рекомендуется проводить повторный осмотр документов как самостоятельное следственное действие, если сначала такой осмотр проводился в рамках других следственных действий. А в ходе проведенного следственного действия стоит только установить количество и назначение обнаруженных документов, описать их в протоколе и изъять. Кульбин, А.Л. Осмотр места происшествия. - Экономические и юридические науки, №4, 2014

Основные задачи следственного осмотра документов. 1. Определить общую характеристику документа. Необходимо выяснить, кем он выдан, о чем говорится в документе, т.е. его содержание, реквизиты, имеющиеся на документе, внешний вид документа. 2. Установить признаки и особенности, которые могут свидетельствовать о фактах и обстоятельствах, важных во время расследования уголовного дела. Для решения данной задачи изучаются содержание и форма документа; материалы документа (бумага, материал для его изготовления), отдельные фрагменты документа, оттиски печатей, штампов, тексты и др. Документы могут свидетельствовать о доказательных фактах, совокупностью следующих признаков или особенностей: а) находящихся в определенном месте или у определенного лица; б) содержанием, что указывает на определенные обстоятельства дела, принадлежность документа определенному лицу и т.п.; в) исполнением в целом или в отдельных частях (фрагментах) определенным лицом, на определенном принтере, пишущей машине и т. д., а также выполнением этим лицом, а кем-то другим и т. д.; г) наличием определенных изменений путем подчисток, дописок, травления, вставок и т. д.; д) наличием определенных признаков и особенностей (складки, залитые или зачеркнутые элементы и др.)" указывающие на способ изготовления или использования документа и т. д. 3. Индивидуализация и описание документов, которые могут быть вещественными доказательствами, документы следует описывать в протоколе так, чтобы исключались сомнения в том, что выявленные или предоставленные и привлеченные к делу именно эти документы и именно в этом их состоянии. В протоколе должны быть описаны признаки, что в достаточной степени индивидуально характеризуют каждый документ. 4. Выявление признаков, которые способствуют розыска исполнителя документа или средств изготовления документа, для выявления преступника и выяснения обстоятельств подготовки и совершения преступления. Куркин, Д.Л. Осмотр: основание и порядок производства. - М.: Инфра-М, 2014. - 320 с.

Кроме основных задач осмотра документов, решаются определенные задачи или отдельные вопросы, возникающие в связи с конкретными обстоятельствами дела, характером и особенностями документов, осматриваются.

Во время осмотра документов, привлекаются понятые и специалисты. Очень важно, чтобы лица, которых пригласили в качестве понятых, не имели дефектов зрения, которые препятствуют удостоверению выявленных фактов и результатов осмотра (например, осложненные формы близорукости или дальнозоркости, дальтонизм и др.).

Участие специалиста во время осмотра документов помогает следователю более быстро и точно разобраться в сущности и значении для расследуемого дела документов, выявить и правильно описать те или иные признаки, обнаруженные в них. Во время осмотра следователь может консультироваться у специалиста относительно тех или иных вопросов.

Во время следственного осмотра документов выявляются и изучаются особенности и признаки путем наблюдения, то есть зрительного восприятия. При обычных условиях наблюдения "невооруженным глазом" невозможно различить мелкие и мельчайшие детали (например, штрихи), найти незначительные различия в цвете штрихов и др. Иногда в ряде случаев подобные признаки свидетельствуют о подделке или другие важные особенности документа. Для выявления признаков подделки необходимо использовать надлежащие научно-технические средства и приемы, которые разработаны криминалистикой. Мельникова, О.В. Особенности производства осмотра места происшествия при расследовании преступлений. - Экономические и юридические науки, №2, 2013

В ходе проведения осмотра документов, можно использовать следующие научно-технические средства: осветительные приборы (например, обычная настольная лампа); специальные средства криминалистической техники, содержатся в следственном чемодане (светофильтры, микроскоп, лупа, ультрафиолетовый осветитель, инфракрасный преобразователь и т.п.); средства измерения и сравнения (штангенциркуль, линейка, микрометр, измерительная лупа и т.п.); упаковочные материалы (бумажные конверты, картонные коробки, полиэтиленовые пакеты и т.п.); средства для опечатывания документов (скотч, сургуч, клей и т.п.); средства для обнаружения пальцев рук на бумаге (набор порошков белого и черного цветов, химические растворы). Существуют общие правила: документы не следует подшивать в уголовное дело, их нужно хранить при деле в пакете; нужно стараться сохранять документы в развернутом виде; если же формат не позволяет это сделать, то сдавать можно только по старым складкам (образование новых может усложнить решение ряда вопросов экспертом); на пакете с документами должно быть указано точное наименование документа, сохраняется в нем; если документ не имеет даты, номера или других заметных признаков, то стоит приводить слова, с которых начинается и которыми заканчивается; надписи на пакетах должны делаться до того, как пакеты будут составлены документы, потому что на документах образуются следы надавливания от пишущего прибора, могут быть приняты экспертом за такие, которые касаются уголовного дела; на документах нельзя делать каких-либо пометок; изучая документы самостоятельно, предъявляя их во время допросов и т.д., следователь ни в коем случае не должен пользоваться в качестве указания пишущими приборами, потому что даже малозаметные или незаметные для невооруженного глаза штрихи, которые могут при этом образоваться, осложнят проведение экспертизы; изымая документы из подшивки, следователь не должен вырывать; при осмотре и предварительном исследовании проездных билетов ни следователь, ни специалист не должны применять методы и средства, которые могут как-то повредить документа (нельзя применять крепкие ультрафиолетовые лампы, выявлять невидимые записи химическими и механическими средствами и др.); без необходимости не следует предъявлять допрашиваемому оригинал документа, потому что он может быть намеренно им поврежден, нужно пользоваться фотографическими копиями или ксерокопиями; наиболее важные документы нужно хранить, изучать и предъявлять в полиэтиленовых пакетах таких размеров, чтобы в них документы содержались в развернутом виде; вынимать их из полиэтиленовых пакетов требуется только в случаях особой необходимости; перед тем, как поместить документ в пакет, документ следует просушить. Головин А.Ю. Криминалистика: природа, система, методологические основы. - Норма, 2014. - 288 с.

При обращении с разорванными или старыми документами, документами, что пострадали от влажности, воздействия высокой температуры, необходимо руководствоваться специальными правилами.

К технико-криминалистическому исследованию документов относятся: определение способа изготовления документа и идентификация материала и орудий письма; восстановление поврежденных документов и записей с них; установление наличия и способа подделки, определение возраста документа и записей в нем; установление последовательности пересекающихся штрихов; прочтение тайнописи и расшифровка записей, выполненных условными знаками или шрифтами; идентификация или диагностике средств и орудий исполнения документов, печатей, штампов и др.

ГЛАВА 2. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ

2.1 Понятие и способы подделки документов

Иногда, подделка документов вообще не затрагивает управленческие связи и интересы (например, подделка нотариально заверенного завещания). Эти преступления на практике причиняют вред самым разнообразным социально - правовым отношениям: административно - правовым, трудовым, гражданско - правовым, финансовым, семейно - правовым и т.п. И при этом всегда нарушаются отношения, в той или иной мере упорядоченные нормами права, и это в первую очередь относится к порядку оформления документов.

В Уголовном кодексе нет понятия термина "подделка". Хотя, имеется законодательное определение служебного подлога (ст. 292 УК РФ) и описание отдельных действий по фальсификации различных видов документов (ст. ст. 170, 185, 187, 287 УК РФ). Филиппова, А.Г. Криминалистика. - М.: Издательство Юрайт; ИД Юрайт, 2011

Подделка - это изготовление полностью фиктивного документа с помощью средств копировальной, множительной техники, незаконно изъятых бланков, поддельных подписей, печатей, штампов; полное изменение или внесение исправлений подлинного документа путем уничтожения части текста (травления, подчистки, вырезки, смывания), внесения новых записей (дописки, вставки, подклейки).

Однако общие положения не дают ответов на целый ряд вопросов, связанных с применением признака неоднократности преступлений в случае совершения двух и более деяний, предусмотренных ст. 327 УК РФ, в частности, является ли неоднократным совершение тождественных акций по подделке документов, однопорядковых (подделка документа, печати, его сбыт и т.п.) или разнопорядковых (подделка документа и государственной награды) действий, предусмотренных частью 1 статьи 327 УК РФ. Ефименко, А. В. Технико-криминалистическое исследование документов, изготовленных с использованием электрофотографических печатающих устройств: дис. ... канд. юрид. Наук. - Москва, 2011. - 217 с.

Как известно, ряд уголовно - правовых деяний определен в законе путем перечисления в диспозиции нескольких действий, каждое из которых образует преступление (альтернативные составы). Является таковым и состав "подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков". В связи с данным обстоятельством осуществление разновременных, разнохарактерных действий, предусмотренных ст. 327 УК РФ (например, подделка документа и изготовление поддельной государственной награды), следует квалифицировать как неоднократное совершение преступления.

Не образует признака неоднократности подделка бланка, печати и иных реквизитов одного документа, если эти действия, хотя и были совершены в разное время, однако охвачены общим умыслом. Подделка официального документа с целью сбыта и последующий его сбыт никак не может разделяться на 2 самостоятельных преступления и, следовательно, считаться неоднократным совершением преступления.

С другой стороны, единовременное изготовление нескольких (двух или более) документов (например, с помощью поддельной штампа, печати, номерных бланков и т.п.) следует считать неоднократным совершением данного преступления.

При подделке документов средствами совершения преступления являются не они сами, а те вещи, которые позволяют виновному фальсифицировать истинный документ или полностью изготовить поддельный документ (резинка, ручка, пишущая машинка, чернила, компьютер и т. п.).

В некоторых случаях одна и та же вещь, выступает в качестве средства совершения подлога, одновременно является предметом и другого преступления. Если поддельная печать, использованная для подделки, будет средством совершения такого деяния, но эта, же печать выступает в качестве предмета другого преступления - подделки печати. То же самое можно сказать и о документах.

В большинстве случаев, документы выполняют роль средства совершения отдельных преступлений или сокрытия преступных деяний. В таком качестве могут выступать как настоящие документы, так и поддельные, что бывает гораздо чаще. Различие между этими видами документов усматривается иногда в том, что «подложные документы в отличие от документов истинных удостоверяют события и факты, не существовавшие и не существующие в действительности, то есть ложные». Говорухин, О.В. Подделка документов, как ее распознать? // Кадровик. Кадровое делопроизводство. 2008.- № 5. - С.22

Учитывая выше сказанное, можно сделать вывод, что нужно идти не по пути искусственной подгонки под документ других предметов, не обладающими признаками документа, а специально указать в законе на похищение, уничтожение, повреждение не только документов, но и других предметов, имеющих юридическое значение - фотоснимков места происшествия, вещественных доказательств и др.

Самым распространенным и простым способом фальсификации подлинных документов является подчистка. «Следы подделки выражаются в повреждении поверхности документа, проклейки бумаги, уменьшении ее толщины и т. п.». Романов, В.А. Подделка документов глазами криминалиста // В.А. Романов. - Проверка в компании. 2008. - № 7. С. 28

Так же частым способом частичной фальсификации многих видов документов является подделка подписей - удостоверительных знаков личности, выполненных собственноручно в виде буквенного или безбуквенного воспроизведения фамилии или имени.

Характеристика объективной стороны подделки документов будет неполной, если не коснуться вопроса о моменте окончания данного преступления. Правильное определение этого момента имеет конкретное отношение к надлежащей квалификации совершенного общественно опасного деяния. Момент окончания конкретного преступления конкретно связан с описанием этого состава преступления в законе.

Определение момента окончания преступления, в том числе и подделки документов, невозможно без уяснения понятия и значения преступного последствия. документ криминалистический вещественный доказательство

Н.Ф. Кузнецова считает, что любое преступление по уголовному праву признается наказуемым общественно опасным деянием потому, то оно вызывает вредные последствия, причиняет вред объекту, т. е. общественным отношениям, поставленным под охрану уголовного закона. Однако последствие преступления не выступает в качестве обязательного признака каждого состава преступления. В связи с данным обстоятельством надо различать последствия преступления вообще и последствие преступления как один из признаков состава преступления. Те составы, в которых определенные последствия прямо названы в законе и потому выступают в качестве признака объективной стороны, принято называть материальными составами преступлений. Составы, в которых о последствиях преступления в законе не упоминается и объективную сторону деяния образует сам факт учинения тех или иных действий, именуют формальными составами. Бобовкин, М. В. Криминалистическое исследование документов / М. В. Бобовкин, А. А. Проткин. - Москва, 2014

В уголовно-правовой литературе подделка документов, признается оконченным деянием с момента изготовления фальшивого документа или с момента фальсификации подлинного документа. Следовательно, состав преступления подделки относится к категории формальных составов.

В юридической литературе можно встретить понятие подлога в широком смысле. В этом значении под подлогом следует понимать, во-первых, подделку документов (изготовление фальшивого документа целиком или внесение в подлинный документ исправлений или дополнений, содержащих ложные сведения), во-вторых, использование поддельных документов (их предъявление или представление). Такое понимание подлога не соответствует действующему законодательству и не имеет практического значения. Оно вносит путаницу и неясность в определение момента окончания подделки документов. Если считать, то понятием подделки охватывается и использование поддельного документа, то оконченной подделку следовало бы признавать только тогда, когда документ был использован, что, безусловно, неправильно.

Фальсификация документа, которая не предусматривает последующего его использования объективно не представляет общественной опасности. Подделка документов как преступление по своей сути, предполагает цель использования поддельных документов, даже если об этой цели не упоминается в законе.

Наличие цели использования поддельного документа является, таким образом, необходимым признаком состава подделки документов независимо от того, названа ли эта цель в законе либо нет. Отсутствие такой цели, не установление ее свидетельствует о невозможности квалификации совершенных действий как подделки документов.

Подделка документов представляет собой общественную опасность независимо от того, в чьих интересах поддельный документ будет использоваться: в целях его использования самим подделывателем или же другими лицами.

Субъект в каждом случае подделки ставит не вообще цель использования поддельного документа, а вполне конкретную цель, например, использовать поддельный документ, чтобы прописаться в городе, увеличить стаж работы, поступить на работу, скрыть судимость, сбыть за плату поддельные документы, поступить учиться, брак и т. д.

Б.И. Пинхасов отмечает, что в теории уголовного права общепризнанно, что цель присуща только тем преступлениям, которые совершаются с прямым умыслом. В связи с этим обстоятельством подделка документов как преступление, которому всегда присуща цель использования поддельных документов, предполагает вину в форме прямого умысла. Адельханян, Р.А. Криминалистика: курс лекций учеб.-метод. Пособие. - М.: Юнити-Дана, 2014. - 305с.

Как уже говорилось, подделка документов, относится к категории так называемых формальных составов преступлений, а это означает, что для признания лица виновным в подделке не требуется устанавливать наступления каких-либо общественно опасных последствий этого деяния. Следовательно, при подделке документов, предусмотренной ст. 327 УК РФ, не имеет значения, предвидел ли субъект последствия своих действий и желал ли он их наступления.

С появлением документов начали отмечаться факты их подделки. Сложная защита, строгие законы, направленные на пресечения подобных действий преступников и в наше время еще не искоренили частичную, а иногда и полную подделку различных, чаще всего связанных с получением материальных благ, документов. Тем самым государству, гражданам наносится значительный материальный - ущерб.

2.2 Исследование оттисков печатей и штампов

Печать (штамп) это специальная форма (клише), применяемая при оформлении документов. Оттиски печатей и штампов являются, как правило, одним из основных реквизитов документов и служат их своеобразным защитным средством от подлогов. Исследование оттисков производится для идентификации клише и в целях выявления признаков, характеризующих способ их подделки.

Идентификационные вопросы решаются с помощью сравнения проверяемых и подлинных оттисков. При изучении оттисков необходимо обращать внимание на грамматическое согласование слов, их неправильные сокращения, и нередко на орфографические ошибки.

Оттиски печатей и штампов имеют общие признаки: форму и размеры знаков, рисунки, эмблемы; расстояние между знаками и буквами, их радиальное расположение; содержание текста. К наиболее частным признакам относятся: особенности строения знаков и мелких деталей (углы соединения, кривизна), рисунка (форма, размеры и количество отдельных элементов), ободков и рамок; особенности расположения отдельных фрагментов относительно друг друга, величина промежутков между ними. Аленников, А. Шпаргалка по криминалистике. - Аллель-2000, 2006. - 64 с

При изучении и сравнении оттисков между собой необходимо использовать циркуль, измерительную лупу, учитывая при этом количество штемпельной краски. Образцами для сравнения должны быть оттиски подлинного клише, оттиснутые на каких-либо документах (свободные образцы) и на специальных листах бумаги (экспериментальные). Экспериментальные образцы наносятся в количестве примерно 10-12 с разной степенью нажима и с различным содержанием красящего вещества. Желательно получить экспериментальные оттиски до и после промывки клише.

Наиболее распространенными способами подделки оттисков являются: рисовка, перекопировка, нанесение с помощью промежуточного или самодельного рельефного клише. В случаях, когда "оттиск" рисуется на документе (зачастую это край переклеенного фотоснимка), основными признаками подделки являются: неравномерные размеры элементов букв, неровная линия строки, разное расстояние между знаками, искажение в изображении герба или другого рисунка, распределение красителя по штрихам, не соответствующее "оттиснутым"; текст в круглых оттисках расположен не по радиусу, как обычно бывает в подлинных печатях.

Перекопировка с подлинного оттиска возможна, если он достаточно "жирный". В этом варианте подделку характеризует слабая окраска, расплывы красителя, размытые границы, иногда встречаются элементы подрисовки; самый же броский признак - зеркальность изображения и иная УФ-люминесценция.

Нанесение оттисков с помощью промежуточного клише предполагает использование "промежуточного" материала. Его роль может выполнить белок сваренного вкрутую яйца, но обычно им является предварительно размоченная набухшая эмульсия фотобумаги. Она накладывается на подлинный оттиск па каком-либо документе, а потом быстро оттискивается на нужное место. При таком "переносе оттиска" основными признаками будут: слабая окраска, расплывы красителя, нечеткие границы штрихов. Если такой оттиск осмотреть в ультрафиолетовых лучах, то в месте его расположения и на участках бумаги, прилегающих к оттиску, наблюдается яркая люминесценция, вызванная прилипшими микрочастицами эмульсии, так как все фотоэмульсии (и белок яйца) обладают яркой люминесценцией. Ларин П.П. Руководство для следователей. - М.: Юнити-Дана, 2013. - 197с.

В случае нанесения оттиска самодельным рельефным клише, вырезанным на подручном сравнительно эластичном материале (линолеум, дерево, эбонит, толстая кожа, и т.п.), признаками подделки будут: нестандартность шрифта, неравномерный размер букв и их элементов, разная толщина штрихов и интервалов между буквами; различная конфигурация одноименных букв, неравные линии строк; не радиальное расположение букв в круглых печатях; примитивность рисунка, нарушение геометрических форм и угловатость овальных элементов букв. В настоящее время для подделки печатей и штампов используются современные технические средства и технологии. Необходимые печати и штампы могут заказываться в специализированных предприятиях или изготавливаться с помощью оборудования и методик" фабричного производства. В этих целях может применяться лазерное гравирование по резине и отечественные лазерногравировальные аппараты (ЛГА), LASER-GRAVER, а также импортные BASEL-SHEEL (Германия), ТРОТЕК (Австрия).

Первоначально с оттиска подлинной печати с помощью компьютерной техники изготавливается оригинал-макет. ЭВМ используются и при непосредственном гравировании резины указанной аппаратурой, которая соединена с компьютером, управляющим этим лазером. Сай, И.С. Алгоритмическое и программное обеспечение для распознавания и идентификации изображения оттиска печати: дис. ... канд. техн. Наук. - Хабаровск, 2011. - 124 с.

Субъекты подделки нередко не обладают информацией о технологии и средствах изготовления подлинных печатей, в связи, с чем их признаки отличаются от признаков подложных. Печати и штампы, выгравированные лазером, отличаются ровными краями выступающих элементов, точностью и равенством их размеров (высоты изнутри и снаружи), ровной поверхностью, на которой при большом увеличении можно обнаружить неглубокие параллельные полосы. На дне поверхности от воздействия лазерного луча также образуются невидимые невооруженным глазом полоски.

Традиционные технологии изготовления штампов и печатей связаны с их термической обработкой, в результате которой грани элементов оплавляются, приобретают округлую форму. Это наблюдается в оттисках, где краситель выжимается, выдавливается за границы печатной формы.

К частным признакам относится наличие в пробелах бугорков конусообразной формы с закругленной верхушкой, отличающихся по размерам, рельефу, расположению. Возникновение подобных образований вызвано неоднородностью структуры резины, наличием вкраплений. На участках, где гравирование проводилось неоднократно или останавливалось, происходит пересечение названных узких полосок, сокращение расстояния между ними.

В случаях сбоя программы компьютера, нарушения перемещений записывающей головки лазера, отставания полосы резины от барабана возникают наслоение элементов или сдвиг на определенном участке на равное расстояние, повреждение уже готовых форм и т.д.

Для подделки печатей и штампов могут использоваться фотополимерные технологии. Сначала с оттиска подлинной печати получают негатив (фотоформу), который с помощью специальной копировальной установки экспонируется на жидкую или твердую фотополимеризирующуюся композицию. После этого полученная форма обрабатывается для вымывания участков, не подвергшихся влиянию света, различными растворами (например, стиральным порошком). Масолов, В.И. Описание объектов криминалистических исследований. - Юстицинформ, 2013. - 255с.

Иногда, дополнительно производится экскопирование через тонкий слой воды и промывка. На заключительной стадии фотоформа просушивается и припудривается для устранения липкости.

Частные признаки использования фотоформ - непропечатывание отдельных элементов вследствие их отделения при обработке, хранении и использовании, малая высота знаков относительно пробелов, их неравномерность, волнистость тонких линий, невозможность прочитывания некоторых элементов из-за попадания микрочастиц, неполного вымывания полимера из пробелов, разная высота знаков и т.д.

Линия границ в рассматриваемых видах печатей нередко неровная, выражена не так резко, как при лазерном гравировании, ширина элементов может быть неодинаковой.

Поддельные оттиски печатей и штампов могут копироваться при помощи копировально-множительных устройств. В оттисках, выполненных на матрично-игольчатых печатающих устройствах для ЭВМ, все изображения состоят из точек одинакового размера, круглой, прямоугольной, трапециевидной формы, покрытых равномерным слоем красителя, отличаются небольшой вдавленностью.

На оттисках, изготовленных при помощи капельно-струйных печатающих устройств, точки в изображении расположены хаотично, окрашены при помощи четырех цветов - голубого, пурпурного, желтого, черного, края штрихов неровные, красящее вещество проникает в толщу бумаги.

Копии оттисков могут быть получены с помощью электрофотографических множительных устройств - Xerox, Canon, Kodak, Minolta и др. Полученные таким образом изображения состоят из мелких крупинок порошка названных выше четырех цветов, отличаются характерным блеском и осыпающимся красителем в местах сгиба бумаги, в штрихах и между знаками нередки точки-зерна. Печати и штампы - это специально изготовленные в граверных мастерских или полиграфических предприятиях клише, имеющее установленную форму, размер, шрифт и соответствующие определенным образцам. Их изготавливают из каучука или металла.

Оттиски печатей (штампов) являются реквизитами многих документов и служат для удостоверения изложенных в документах фактов. Кроме того, печати и штампы используют для опечатывания помещений, почтовых отправлений, т.е. такие оттиски являются своего рода средствами защиты документов от подлога и, поэтому нередко становятся объектами экспертного криминалистического исследования. Жижина, М.В. Предмет криминалистики: история развития и современные представления / MB. Жижина // Эксперт-криминалист. - М: Юрист, 2011 - № 2. - С. 2-5.

К недостаткам, допускаемым при производстве криминалистических экспертиз оттисков печатей и штампов, может быть отнесена неполнота исследования поддельных документов, чаще всего при установлении способа их изготовления. Устранение отмеченных недостатков будет способствовать более эффективной борьбе с подделкой оттисков печатей (штампов).

Ранее поддельные печати и штампы были несовершенны, и оттиски на бумаге, как правило, получались плохого качества, их можно было отличить от оттисков печатей и штампов, изготавливаемых по правилам фабричного производства. В настоящее время фотополимерная технология, а также способы лазерного гравирования, используемые для получения удостоверительных печатных форм, совершенствуются, что ставит перед экспертом задачи по разработке совершенно новых методик исследования.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Значение технико-криминалистического исследования документов при расследовании и предупреждении преступлений трудно переоценить. Анализ следственной и судебной практики свидетельствуют о том, что при рассмотрении, расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел нередко возникает необходимость в решении вопросов, требующих специальных познаний в области технико-криминалистического исследования документов. Этот вид экспертизы способствует изобличению преступника (или группы преступников), установлению личности потерпевшего, выяснению способа совершения преступления, установлению ущерба, причиненного преступниками, уточнению отдельных обстоятельств преступления. Технико-криминалистическое исследование проводится для обнаружения признаков изменения первоначального содержания документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида полиграфических средств, примененных при изготовлении документа и др.

Осмотр документа можно производить в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием.

Факты, установленные в процессе проведения технико-криминалистической экспертизы документов, могут непосредственно не раскрывать механизма совершения преступления, однако часто имеют значение для выяснения события преступления. Нередки случаи, когда с помощью технико-криминалистического исследования документов удается и полностью раскрыть преступление.

Для того чтобы правильно принять решение о методах и путях исследования документа, следователь должен предварительно данный документ исследовать сам. Если при исследовании документов следователь приходит к выводу, что для решения интересующих его вопросов необходимы специальные познания, то в этом случае им выносится постановление о назначении соответствующей экспертизы. Чаще всего документы становятся объектом исследования в технико-криминалистической либо почерковедческой экспертизе документов, которые имеют специфику при подготовке и производстве. Практика показывает, что существенным недостатком в деятельности работников правоохранительных органов и, в частности, следователей в области выявления поддельных и подложных документов, является недостаточный уровень оснащения криминалистической техникой.

Документооборот в настоящее время в большинстве случаев переходит в электронную форму, а возможности современной офисной техники начинают заходить за грани фантастики. Но научно-технический прогресс «вооружил» обе стороны противостояния: и преступников, и сотрудников правоохранительных органов. От профессионализма последних в данной области в настоящем и будущем будет зависеть, кто же займет лидирующие позиции. Как ни прискорбно, но до последнего времени техническая обеспеченность сотрудников экспертно-следственных подразделений была на крайне низком уровне ввиду слабого финансирования, отсутствия перспективных кадров. Хочется верить, что в эру компьютерной информации преступления, связанные с подделкой документов будут сходить на нет.

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК

1. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 года №174-ФЗ. - М.: Эксмо, 2016. - 288 с.

2. Аленников, А. Шпаргалка по криминалистике / А. Аленников. - Аллель-2000, 2006. - 64 с.

3. Адельханян, Р.А. Криминалистика: курс лекций учеб.-метод. пособие / Р.А Адельханян.- М.: Юнити-Дана, 2014. - 305с.

4. Бобовкин, М. В. Криминалистическое исследование документов / М. В. Бобовкин, А. А. Проткин. - Москва, 2014

5. Воробьёва, И. Б. Техническая подделка документов: способы, признаки, криминалистическое исследование: монография / И. Б. Воробьёва. - Москва, 2013. - 256 с.

6. Говорухин, О.В. Подделка документов, как ее распознать? // Кадровик. Кадровое делопроизводство. 2008.- № 5. - С.22