К вопросу о возврате из-за рубежа активов, полученных в результате коррупции

Размещено на http://www.Allbest.ru/

Генеральная прокуратура Российской Федерации

Управление по надзору за исполнением законодательства о противодействии коррупции

Организационно-аналитический отдел

К вопросу о возврате из-за рубежа активов, полученных в результате коррупции

А.Е. Русецкий, начальник отдела

С.В. Плохов, старший прокурор

Возврат из-за рубежа активов, полученных в результате совершения преступлений и правонарушений, в том числе коррупционной направленности, является важной составляющей механизма защиты имущественных прав граждан, организаций и государства.

На актуальность данной проблематики в последнее время обращается особое внимание как на международной арене, так и внутри страны, в том числе её руководством.

В частности, Президент Российской Федерации на заседании Совета по противодействию коррупции 26.01.2016 поручил активизировать работу по установлению и возврату вывезенных за рубеж преступно нажитых активов. Эта тема стала центральной и на 6-й сессии Конференции государств - участников Конвенции ООН против коррупции в ноябре 2015 г., и на встречах Антикоррупционной рабочей группы «Большой двадцатки» в январе и июне 2016 г. Затрагивалась она в рамках правоохранительной деятельности и на заседании Координационного совещания руководителей правоохранительных органов Российской Федерации, проведенном в конце прошлого года.

В нашей стране работа по возврату вывезенных за рубеж активов, полученных в результате противоправной деятельности, ведется различными государственными органами.

Следственные органы направляют в компетентные органы иностранных государств запросы о правовой помощи по уголовным делам, в которых имеются сведения о вывезенных за пределы России деньгах и имуществе (статьи 453, 454 УПК РФ). На первоначальном этапе получения сведений о находящихся за рубежом активах российских граждан следователями направляются поручения в органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность (пункт 4 части 2 статьи 38, часть 1 статьи 152 УПК РФ), либо используются возможности Росфинмониторинга (приказ Генеральной прокуратуры Российской Федерации №309, МВД России №566, ФСБ России №378, ФСКН России №318, ФТС России №1460, Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации №43, Росфинмониторинга №207 от 05.08.2010 «Об утверждении Инструкции по организации информационного взаимодействия в сфере противодействия легализации (отмыванию) денежных средств и иного имущества, полученных преступным путем»).

Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, взаимодействуют с коллегами из зарубежных государств по собственным каналам получения информации, в том числе на основании соглашений о сотрудничестве и протоколов к ним, заключенных с иностранными правоохранительными органами и спецслужбами.

Органами внутренних дел активно используются возможности Национального центрального бюро Интерпола МВД России.

Вместе с тем с учетом правового режима иностранных государств в указанном формате российской стороне не всегда представляются данные о собственности интересующих лиц, наличии у них счетов (вкладов) в банках. В таких случаях к инициаторам запроса предъявляются требования о направлении поручения об оказании правовой помощи по уголовному делу в установленном порядке.

Поскольку данное обстоятельство препятствует своевременному получению информации до возбуждения уголовного дела, Интерполом ведется апробация специального механизма направления запросов о поиске активов - «уведомление с серебряным углом». Кроме того, Интерполом разработан проект «Карин», обеспечивающий возможность получения в сжатые сроки сведений о наличии у граждан банковских счетов и собственности без оформления международного следственного поручения.

Деятельность по поиску активов и их аресту МВД России осуществляет также в рамках Координационного совета руководителей органов налоговых (финансовых) расследований государств - участников СНГ (КСОРН). Положением о КСОРН от 31.05.2013 предусмотрен непосредственный информационный обмен между руководителями соответствующих отраслевых подразделений (в Российской Федерации - Главное управление экономической безопасности и противодействия коррупции МВД России). В формате КСОРН имеется возможность взаимодействия с представителями правоохранительных органов Грузии, Латвии, Литвы, Эстонии и Узбекистана. правовой коррупционный актив иностранный государство

Органом финансовой разведки - Росфинмониторингом - для целей установления активов обвиняемых за рубежом используются возможности Группы подразделений финансовой разведки «Эгмонт». Данный способ получения информации применим, если совершенное преступление связано с отмыванием денег или финансированием терроризма.

Вместе с тем центральное место в осуществлении работы по возврату активов отводится Генеральной прокуратуре Российской Федерации, которая является надзорным органом и обладает функциями координатора деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью.

В соответствии с уголовно-процессуальным и административным законодательством Генеральная прокуратура участвует в процедурах оказания правовой помощи по уголовным и административным делам.

Следует отметить, что Указом Президента Российской Федерации от 18.12.2008 №1799 Генеральная прокуратура Российской Федерации определена органом, ответственным за реализацию положений Конвенции ООН против коррупции по всем вопросам взаимной правовой помощи, за исключением гражданско-правовых вопросов.

Кроме того, с 2009 года в Генеральной прокуратуре Российской Федерации действует национальный контактный пункт по обеспечению практического международного сотрудничества по выявлению, аресту, конфискации и возвращению активов, полученных в результате коррупционной деятельности.

В целях упорядочения работы в рассматриваемом направлении, выработки согласованных предложений по совершенствованию законодательства и правоприменительной практики в марте 2016 г. в Генеральной прокуратуре создана рабочая группа по вопросам возврата из-за рубежа активов, полученных в результате совершения коррупционных преступлений и правонарушений.

Рабочая группа представляет собой постоянно действующий орган, основными задачами которого являются:

- обеспечение взаимодействия структурных подразделений Генеральной прокуратуры Российской Федерации и выработка согласованной позиции по вопросам установления, розыска, ареста, конфискации и возврата из-за рубежа активов, полученных в результате совершения коррупционных преступлений и правонарушений;

- анализ и обобщение результатов работы государственных органов, направленной на установление, розыск, арест, конфискацию и возврат из-за рубежа активов, полученных в результате совершения коррупционных преступлений и правонарушений, выявление проблем в указанной области, выработка способов и механизмов их разрешения;

- подготовка предложений по совершенствованию законодательства и международно-правовой базы Российской Федерации в рассматриваемой сфере, а также правоприменительной практики и межведомственного взаимодействия с целью повышения эффективности деятельности по установлению, розыску, аресту, конфискации и возврату из-за рубежа активов;

- оказание содействия в работе созданного на базе Генеральной прокуратуры Российской Федерации национального контактного пункта по обеспечению практического международного сотрудничества по выявлению, аресту, конфискации и возвращению активов, полученных в результате коррупционной деятельности.

В то же время деятельность по возврату из-за рубежа полученных незаконным путем активов сопровождается целым спектром проблем, в результате которых далеко не всегда удается вернуть в Россию выявленные и даже конфискованные или замороженные на территории иностранного государства активы.

Как показывает практика, с момента возбуждения уголовного дела до принятия мер по аресту активов, полученных преступных путем, проходит длительный период времени, что позволяет преступникам легализовать похищенное имущество и затрудняет последующий возврат таких активов законному владельцу. При этом озабоченность вызывают сроки исполнения запросов об оказании правовой помощи компетентными органами ряда государств, порой превышающие несколько лет.

Другой проблемой выступают существенные различия в национальных законодательствах государств. Конкретное деяние в одних юрисдикциях может признаваться преступлением, в других - правонарушением, в третьих - быть вообще ненаказуемым.

Для органов прокуратуры Российской Федерации, например, актуальность представляет возврат из иностранных юрисдикций денежных средств и имущества чиновников, законность происхождения которых они не могут доказать.

В соответствии с российским законодательством Федеральный закон от 03.12.2012 №230-ФЗ «О контроле за соответствием расходов лиц, замещающих государственные должности, и иных лиц их доходам». в случае, если расходы чиновника либо членов его семьи превышают подтвержденные доходы такой семьи за последние три года, имущество, приобретенное на доходы, законность получения которых не подтверждена, подлежит изъятию в пользу государства.

В ряде стран в соответствии со статьей 20 Конвенции ООН против коррупции подобные обстоятельства образуют состав преступления - незаконное обогащение, тогда как в Российской Федерации за это предусмотрена гражданско-правовая и дисциплинарная ответственность.

Так, в прошлом году прокурорами в суды предъявлено 11 исковых заявлений указанной категории на сумму свыше 129 млн. руб. в отношении 50 объектов движимого и недвижимого имущества. Как правило, это транспортные средства, земельные участки, жилые и нежилые помещения, при этом 5 заявлений на сумму более 54 млн. руб. удовлетворены. В текущем году эта работа продолжена: только по итогам первого полугодия 2016 г. в суды направлено 14 исковых заявлений на сумму около 45 млн. руб., удовлетворено 4 исковых заявления на сумму почти 17 млн. руб.

Как видно, данный институт в нашей стране только начинает развиваться. Однако уже сейчас можно предположить выявление в рамках процедур контроля за расходами чиновников приобретенного на неподтвержденные доходы имущества, которое находится за рубежом. При этом ввиду отсутствия в России уголовных дел по таким фактам соответствующие запросы о правовой помощи вряд ли будут разрешены положительно.

В этой связи полагаем целесообразным проработать механизм обмена информацией об активах не только в рамках возбужденных уголовных дел, но и на доследственной стадии, а также по вопросам, связанным с привлечением к административной, гражданско-правовой ответственности за коррупционные правонарушения и с профилактикой коррупции.

Названная позиция получает всё большее распространение в международных организациях. Она, в частности, была воспроизведена в резолюциях, принятых на 5-й и 6-й сессиях Конференции государств - участников Конвенции ООН против коррупции, вытекающих из положений статей 43 и 48 Конвенции ООН против коррупции.

В частности, на 5-й сессии Конференции государств - участников Конвенции ООН против коррупции в Панаме (ноябрь, 2013 г.) по инициативе российской делегации была принята Резолюция №5/1, направленная на повышение эффективности международного сотрудничества на стадии выявления коррупционных правонарушений. В ней государствам - участникам Конвенции предлагается предусмотреть в национальном законодательстве положения, позволяющие оказывать правовую помощь компетентным органам иностранных государств по выявлению охватываемых Конвенцией правонарушений на стадии, предшествующей возбуждению уголовного дела, в том числе в получении необходимой информации относительно лиц, предположительно причастных к их совершению. Положения Резолюции позволяют государствам - участникам оказывать друг другу более широкое содействие не только в сфере уголовного, но также гражданского и административного производства по вопросам противодействия коррупции.

Имеются положительные примеры такого международного взаимодействия. Так, информация, полученная по запросу Генеральной прокуратуры Российской Федерации из Министерства юстиции и общественного порядка Республики Кипр, позволила изобличить коррупционную деятельность высокопоставленного чиновника одного из крупнейших регионов России. Итогом проверки стало отстранение должностного лица от занимаемой должности в связи с утратой доверия.

Вместе с тем положения названной Резолюции реализуются далеко не всегда. Компетентные органы ряда государств отказывают в исполнении запросов о правовой помощи, ссылаясь на отсутствие сведений об уголовном преследовании лиц, указанных в запросах. В этой связи на шестой сессии Конференции государств - участников Конвенции ООН против коррупции, которая состоялась в ноябре 2015 года в Санкт-Петербурге, представитель Генеральной прокуратуры Российской Федерации в своем докладе напомнил делегатам государств - участников Конвенции о положениях Резолюции 5/1 Панамской Конференции и призвал их руководствоваться этими положениями в целях наращивания совместного плодотворного международного взаимодействия и принятия более эффективных мер по противодействию коррупции.

Важным шагом на этом пути стало принятие на 6-й сессии Конференции государств - участников Конвенции ООН против коррупции Бразильской резолюции, соавтором которой выступила Россия. Названная резолюция направлена на расширение применения гражданско-правовых и административных процедур для борьбы с коррупцией, в том числе в рамках международного сотрудничества на основании Конвенции.

Бразильская инициатива по данному вопросу обсуждалась и на заседании Антикоррупционной рабочей группы «Группы двадцати», которое состоялось в Лондоне в июне 2016 г. В целом данный подход был поддержан. Поэтому важно и дальше развивать сотрудничество в рассматриваемом направлении.

В то же время в совершенствовании нуждаются не только международные правовые механизмы, но и российское законодательство.

В частности, в нашей стране законодательно не определен уполномоченный орган по выявлению, аресту и возвращению из иностранных юрисдикций активов, полученных в результате совершения преступлений коррупционной направленности.

Не урегулирован и порядок направления компетентным органам иностранных государств запросов о правовой помощи в целях розыска и замораживания активов, полученных преступным путем, а также дальнейшего взаимодействия в целях их конфискации и возврата из-за рубежа.

Обратив внимание на эти проблемы, руководство страны в соответствии с подпунктом «г» пункта 3 Национального плана противодействия коррупции на 2016-2017 годы, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.05.2016 №147, поручило Генеральной прокуратуре Российской Федерации подготовить совместно с МИДом России, Минюстом России и Росфинмониторингом и внести в президиум Совета при Президенте Российской Федерации по противодействию коррупции соответствующие предложения.

Полагаем, что устранение обозначенных правовых пробелов существенно повысит эффективность борьбы с коррупцией на отмеченном направлении.

Размещено на Allbest.ru