Преодоление противодействия расследованию организованной преступной деятельности

На данном этапе развития рассматриваемой теории, все ученые - криминалисты единодушно признают, что противодействие расследованию это система действий, препятствующих расследованию уголовного дела и его справедливому, объективному рассмотрению в суде. Однако одни из них (Э.У. Бабаева, С.В. Дубровин, Е.И. Замылин, А.Г. Калугин, Г.Н. Пирбудагов и др.) под противодействием понимают любые действия виновных и содействующих им лиц, затрудняющие процесс расследования и способствующие уклонению преступников от уголовной ответственности или ее смягчению; другие (Р.С. Белкин, А.Ф. Волынский, Е.П. Ищенко, В.Н. Карагодин, А.М. Кустов, В.П. Лавров и многие их ученики - А.Б. Петрунина, С.М. Ремизов, А.Ю. Федоренко, М.В. Щеголева и др.) придерживаются разделяемой автором точки зрения, заключающейся в том, что противодействие расследованию это система умышленных, как правило, противоправных с точки зрения закона, действий (бездействий).

Одним из основных критериев отграничения противодействия расследованию от объективной невозможности выполнения определенных действий или от их непрофессионального выполнения, по мнению автора, служит наличие умысла на совершение именно противодействия расследованию. В любом другом случае речь можно вести о добросовестном заблуждении, об ошибке следователя, эксперта, адвоката и других участников судопроизводства, об обычных правовых, организационных и тактических трудностях расследования, даже помехах, не связанных с деятельностью определенных лиц. Беспредельно расширенное толкование противодействия размывает не только его рамки, но и систему мер, разрабатываемых в целях его нейтрализации как социального явления и преодоления при раскрытии и расследовании преступлений.

Само создание организованных преступных формирований (групп, сообществ) изначально сопряжено с возникновением и развитием системы криминализированных связей лиц. Но поскольку противодействие расследованию есть элемент организованной преступной деятельности, то именно такие связи являются основой его осуществления. Они, как правило, формируются уже при создании такого формирования, когда его организованная преступная деятельность еще не стала объектом внимания правоохранительных органов («свой адвокат», «друг-следователь», «приятель-прокурор», и т.д.), что подтверждается не единичными и довольно резонансными примерами практики. Реально такие связи срабатывают: в маскировке, прикрытии организованной преступной деятельности (67% респондентов); в воспрепятствовании возбуждению уголовного дела (71%); в процессе расследования дела (88%); в необъективном рассмотрении дела в суде (79%).

Поэтому противодействие расследованию организованной преступной деятельности автор определяет как умышленное, в основном, противоправное воздействие на источники и носители розыскной и доказательственной информации, осуществляемое группой лиц на основе системы их криминализированных связей, в целях воспрепятствования возбуждению уголовного дела и его расследованию, обеспечения, таким образом, безопасности организованной преступной деятельности, ее организаторов и руководителей.

Термин «противодействие» в Уголовном кодексе РФ не употребляется. Тем, не менее, законодателем предусмотрена уголовная ответственность за ряд действий, так или иначе препятствующих расследованию преступлений, а в конечном итоге - правосудию (Глава 31 УК РФ). Однако, ни в одной из статей этой главы не содержится такого квалифицирующего признака, как «совершение соответствующих действий группой лиц, группой лиц по предварительному сговору или организованной группой», что, собственно и характеризует противодействие расследованию организованной преступной деятельности. В этой связи автор аргументирует предложение о дополнении некоторых статей главы 31 УК РФ квалифицирующими признаками, касающимися совершения соответствующих действий группой лиц или с использованием научно-технических средств.

В диссертации обоснована необходимость различать противодействие раскрытию и расследованию преступлений и противодействие в целом деятельности правоохранительных органов. Сам факт создания организованного преступного формирования (группы, сообщества) есть преступление (ст.ст. 208 - 210, 232, 239 УК РФ) и соответственно уже с этого момента осуществляется противодействие деятельности правоохранительных органов по выявлению и пресечению организованной преступной деятельности. Однако при возбуждении уголовного дела противодействие конкретизируется, приобретая узкоцелевой характер - воспрепятствовать расследованию именно этого конкретного преступления или организованной преступной деятельности. В этой связи в диссертации показано своеобразное смысловое значение терминов «нейтрализация противодействия» как социального явления и «выявление, преодоление противодействия расследованию», что связывается с фактом возбуждения уголовного дела.

При этом делается вывод о сформировавшейся частной криминалистической теории преодоления противодействия расследованию как самостоятельного элемента общей теории криминалистики, представляющего собой систему знаний о закономерностях формирования криминализированных связей лиц - субъектов противодействия и их участия в воспрепятствовании расследованию уголовных дел и организации деятельности правоохранительных органов по предупреждению, выявлению и преодолению таких действий. Здесь же определяется место частной теории преодоления противодействия расследованию в системе криминалистических знаний. Особый акцент делается на соотношении частной криминалистической теории противодействия расследованию и теории соучастия в рамках уголовного права.

В третьем параграфе - «Систематизация и классификация в криминалистической теории преодоления противодействия расследованию» - обращается внимание на очевидную связь рассматриваемой теории с криминалистической систематикой. Систематизация научных знаний, составляющих содержание частной криминалистической теории преодоления противодействия расследованию, осуществляется в диссертации применительно к формированию:

- системы теории;

- понятийно-терминологического аппарата;

- системы знаний о механизме противодействия расследованию;

- системы криминалистических рекомендаций по выявлению, преодолению и предупреждению противодействия расследованию.

В этой связи автор разделяет позицию Э.У. Бабаевой, отмечая, что в криминалистической теории преодоления противодействия расследованию выделяются общая и особенная части. Однако при этом уточняется содержание этих частей с учетом результатов собственного исследования. В общей части содержатся теоретические положения, характеризующие: понятие и систему теории; её связь с иными криминалистическими теориями и учениями; закономерности, обусловившие возникновение и формирование теории, её понятийного аппарата и т.п. В особенной части излагаются практические рекомендации по обнаружению и фиксации информации о признаках противодействия расследованию, оценке и использованию такой информации, а также система методов и способов по преодолению противодействия расследованию.

Классификационные исследования в криминалистической теории преодоления противодействия расследованию в диссертации осуществляются применительно:

а) к проявлениям противодействия расследованию: форм, видов, способов, субъектов, объектов противодействия, его признаков;

б) к мерам преодоления противодействия: форм, видов, методов, средств, способов, приемов, субъектов.

С содержательной точки зрения противодействие расследованию, как правило, предполагает воздействие на источники и носители криминалистически значимой информации. В этой связи к формам противодействия расследованию организованной преступной деятельности автор относит:

- воздействие на вербальную доказательственную информацию, на ее источники и носители (52% респондентов);

- воздействие на материально-отображаемую доказательственную информацию, ее источники и носители (41%);

- противодействие без воздействия на доказательственную информацию (7%).

Классификация способов противодействия расследованию в диссертации дана с учетом особенностей организованной преступной деятельности. Прежде всего, все способы делятся на две группы:

1-я группа - способы, связанные с воздействием на источники и носители криминалистически значимой информации (в зависимости от характера объекта воздействия; от механизма воздействия; от степени сложности)

2-я группа - способы, не связанные с воздействием на такие объекты (организационно-процессуальные; тактические).

Классификация субъектов противодействия расследованию организованной преступной деятельности осуществлена по их процессуальному положению:

я группа «внутренние субъекты»:

- участники процесса расследования

- субъекты процесса расследования

2- я группа - «внешние субъекты» - лица, не имеющие прямого отношения ни к событию преступления, ни к процессу его расследования - коррумпированные представители органов власти, управления; правоохранительных органов; представители СМИ; близкие, родственники участников уголовного процесса и т.п.

Определение и характеристика объекта противодействия в диссертации дается с учетом положений науки уголовного права, обозначается два его уровня: общий объект и непосредственный. При этом, в качестве общего объекта рассматриваются правоотношения, возникающие в процессе решения вопроса о возбуждении уголовного дела и его последующего расследования, а непосредственного - источники и носители материально-отображаемой и вербальной криминалистически значимой информации.

Соответственно, при осуществлении классификации мер преодоления противодействия расследованию, обозначаются два уровня их реализации: организационно-управленческий (стратегический), включая общесоциальные, общегосударственные, общеправовые меры; и организационно-тактический - меры, направленные на преодоление противодействия процессу расследования конкретного уголовного дела и в рамках конкретных следственных действий. В качестве критерия классификации берется содержание действий с учетом компетенции субъектов, их осуществляющих:

1) по правовому регулированию:

-следственные и иные процессуальные действия;

- оперативно-розыскные мероприятия;

- организационно-тактические меры;

2) по цели - направленные на:

- сбор доказательственной и ориентирующей информации;

- обеспечение безопасности участников процесса расследования;

- сохранение следственной тайны.

Вторая глава - «Общая характеристика противодействия расследованию организованной преступной деятельности» - состоит из четырёх параграфов.

В первом параграфе - «Системно-структурный анализ механизма противодействия расследованию» - на основе результатов анализа практики раскрытия и расследования организованной преступной деятельности в условиях противодействия, последнее дифференцируется по его целям; определяется структура и содержание его криминалистической характеристики, механизм и способ его осуществления.

Автор придерживается позиции ученых (А.Ф. Волынский, И.А. Климов, В.П. Лавров, Г.К. Синилов), дифференцирующих противодействие на «стратегическое» и «тактическое». При этом «тактическое» противодействие соотносится со «стратегическим» как частное с общим. Тактическое противодействие в основе своей реализуется при расследовании уголовных дел и характеризуется ситуационными криминализированными связями отдельных его субъектов.

Анализ практики расследования преступлений, совершаемых в рамках организованной преступной деятельности в условиях противодействия и соответствующих теоретических разработок, показал, что наиболее содержательно структура противодействия расследованию представлена в виде элементов его общей характеристики:

- субъект противодействия расследованию;

- цель, мотив противодействия расследованию;

- объект противодействия расследованию;

- время, место, обстановка противодействия расследованию;

- способ противодействия расследованию, его отражение в следах;

- результат оказанного противодействия.

В качестве этапов, характеризующих обстановку осуществления противодействия расследованию организованной преступной деятельности, по мнению автора, следует рассматривать отдельные этапы расследования в их соотношении со следующими основными процессуальными действиями и решениями:

- время производства проверочных действий до возбуждения уголовного дела;

- период с момента возбуждения уголовного дела до предъявления обвинения;

- время от предъявления обвинения до ознакомления с материалами дела;

- время с начала ознакомления до передачи дела в суд;

- период после передачи уголовного дела в суд.

В диссертации аргументируется необходимость различать сокрытие преступления, как один из трех элементов его способа, реализуемого в процессе его совершения, и сокрытие в форме постпреступного поведения, как элемент способа противодействия (в период и после возбуждения уголовного дела). Цель сокрытия в рамках способа преступления характеризуется стремлением его субъектов облегчить совершение преступления, выиграть время, чтобы скрыться, а при возможности исключить попадание факта преступления в сферу внимания правоохранительных органов. Но при этом преступники, как правило, оставляют дополнительные следы, имеющие, порой, еще большее доказательственное значение.

Время противодействия зависит от ряда причин: от сроков расследования (чем оно длительнее, тем большее количество людей вовлекается в систему криминализированных связей, и становятся субъектами противодействия); от объема, значимости и прочности доказательственной информации; от профессионализма сотрудников, расследующих преступление в условиях противодействия и т.д.

Места противодействия фактически могут быть представлены двумя основными группами: места осуществления следственных и иных процессуальных действий и места нахождения источников и носителей доказательственной информации или документов, в которых она закреплена.

Противодействие как элемент организованной преступной деятельности имеет свой способ осуществления, который включает действия по подготовке к оказанию противодействия, собственно противодействие и сокрытие противодействия. При этом каждый из названных элементов противодействия имеет свое специфическое содержание в зависимости от следственной ситуации, в частности, от наличия подозреваемого (обвиняемого) и примененной к нему меры пресечения; свои задачи, цели, своих исполнителей, методы и способы их действий. Собственно противодействие, как правило, характеризуется реальными фактами непосредственного воздействия на источники и носители криминалистически значимой информации.

Результат противодействия с точки зрения достижения его целей можно рассматривать применительно к интересам организованных преступных формирований в целом (сохранение ее основного состава и возможности продолжения преступного бизнеса) и в отношении его отдельных участников. Он может быть положительный, частично положительный и отрицательный.

Механизм противодействия расследованию организованной преступной деятельности основан на системе криминализированных связей его субъектов и складывается из поэтапных последовательно выполняемых действий, которые можно объединить в ряд групп, однако их сочетание и последовательность осуществления могут варьироваться в зависимости от инициативы субъекта противодействия, от особенностей способов противодействия и их комбинации, от этапов расследования. И, тем не менее, в основном, он характеризуется совокупностью действий субъектов противодействия. Каждый из них или группа, в том числе лица, привлекаемые «со стороны», выполняют свои определенные им организатором противодействия расследованию функции, не будучи осведомленными о действиях других субъектов противодействия. Основу системы криминализированных связей, определяющих перечень субъектов противодействия расследованию организованной преступной деятельности, составляют участники организованных преступных формирований. Отмечая, что в любом случае противодействие расследованию организованной преступной деятельности выступает как организованная противоправная деятельность, автор аргументирует свою позицию о том, что оно едино как процесс и его не корректно делить на «внутреннее» и «внешнее». Что же касается субъектов противодействия - они могут быть и внутренние и внешние.

Во втором параграфе - «Способы противодействия расследованию организованной преступной деятельности» - дана классификация таких способов, показаны особенности их реализации применительно к трем этапам противодействия, связанным с его подготовкой, непосредственным совершением и сокрытием.

Диссертант отмечает, что следует различать действия по подготовке к преступлению (в рамках его способа) и действия по подготовке к противодействию его расследованию. Бесспорно, что те и другие действия взаимосвязаны, дополняют друг друга, но все, же имеют разные цели и тактические особенности их достижения.

Подготовка как элемент способа противодействия расследованию организованной преступной деятельности, осуществляется еще до возбуждения уголовного дела, но конкретизируется и активизируется при решении вопроса о его возбуждении, когда возникает реальная угроза разоблачения отдельных членов преступных формирований, а через них - формирования в целом.

Результаты анализа правоприменительной практики позволяют констатировать, что подготовка противодействия подразумевает в первую очередь подготовку к оказанию воздействия на источники и носители вербальной информации. Другими словами - это первый этап формирования системы криминализированных связей. Он характеризуется подготовкой и формированием системы противоправного негативного влияния в отношении таких лиц, что предполагает установление заинтересованной в противодействии стороной «полезной» информации о жизни и деятельности объекта воздействия; поиск контактов с ним и возможности применения конкретных способов воздействия на него.

В то же время, следует иметь в виду, что в криминалистическом аспекте жестко определенной границы между подготовкой и совершением противодействия, по аналогии с подготовкой и совершением преступления в уголовно-правовом аспекте, нет, поскольку определить тот момент, когда первая логически перетекает во второе на практике не всегда возможно. Кроме того, подготовка к совершению преступления нередко включает и подготовку к совершению противодействия.

Способы совершения противодействия расследованию организованной преступной деятельности и их реализация непосредственно влияют на ход расследования уголовного дела. Совершение противодействия может осуществляться в несколько этапов, что зависит от объекта воздействия. Так, I этап - формирование системы криминализированных связей, предполагающее воздействие на источник и носитель вербальной криминалистически значимой информации - лицо, которое вследствие такого воздействия будет выступать в дальнейшем как субъект противодействия; П этап - осуществление подвергшимся воздействию лицом действий в интересах инициатора противодействия. В случае же воздействия на источники и носители материально отображаемой информации лицом, не подвергавшимся предварительно в этих целях противоправному воздействию, совершение представляет собой единый, неделимый на этапы элемент противодействия. Автор рассматривает способы совершения противодействия расследованию организованной преступной деятельности, с учетом обоснованной им необходимости разграничивать «сокрытие» в рамках способа преступления, и «сокрытие» как форму противодействия.

Способы сокрытия противодействия расследованию организованной преступной деятельности реализуются как непосредственно в процессе расследования уголовного дела, так и после его завершения. От «успешности» их реализации зависит обнаружение признаков противодействия расследованию организованной преступной деятельности, что важно иметь ввиду при оценке доказательств и подготовке обвинительного заключения, а также при рассмотрении уголовного дела в суде.

В третьем параграфе - «Субъекты противодействия расследованию организованной преступной деятельности и система их криминализированных связей» - рассматривается понятие субъектов противодействия, их классификация, система отношений. В широком смысле слова субъекты противодействия - это все лица, вовлеченные в умышленную противоправную деятельность в целях воспрепятствования расследованию и осуществляющие соответствующие действия. Среди них выделяются лица, имеющее статус инициатора противодействия, то есть те, кто имеет прямой непосредственный интерес в его оказании и побуждает других лиц действовать вопреки интересам следствия. Это могут быть организаторы, руководители и члены организованного преступного формирования, подозреваемый (обвиняемый), иные участники уголовного процесса.

Лицо, осуществляющее сбор информации о предполагаемом объекте воздействия, рассматривается в качестве субъекта подготовки к совершению непосредственно противодействия. Потребность в выделении такого субъекта обусловлена результатами обобщения практики, показывающими, что, среди участников организованной преступного формирования и их криминализированных связей выделяются те, кто «традиционно» привлекается к сбору информации для оказания давления на лиц, обладающих информацией по фактам расследуемых преступлений.

В узком смысле слова субъект противодействия расследованию организованной преступной деятельности - исполнитель. Это лицо, оказывающее воздействие непосредственно на источники и носители информации по уголовному делу, то есть совершающее определенные действия (изменяющие свои показания, лжесвидетельствующие, фальсифицирующие, уничтожающие следы преступления и т.д.), обусловленные способом противодействия.

Особенности процессуального и должностного положения субъекта противодействия предопределяют специфику способов реализации противодействия. Обладая наиболее полной и самой достоверной информацией о преступных событиях, члены организованного преступного формирования находятся в самом «выгодном» положении для оказания противодействия расследованию. Им свойственна самая сильная мотивация для воспрепятствования расследованию, и использование в этих целях самых разнообразных способов.

Ведущую роль в организации противодействия расследованию организованной преступной деятельности играет ее лидер (организатор или руководитель). Степень заинтересованности руководителя организованной преступной деятельности в противодействии расследованию преступления, совершенного участником (членом) организованного преступного формирования, предопределяется или зависит:

а) от их личных отношений;

б) от вида преступления и его связи с организованной преступной деятельности;

в) от степени опасности разоблачения всего организованного преступного формирования.

Лица, непосредственно непричастные к совершению преступления - субъекты противодействия расследованию - это, в первую очередь, члены семьи, родственники, друзья, знакомые членов организованного преступного формирования. На противодействие со стороны таких субъектов указывает абсолютное большинство опрошенных респондентов (86%). Более того, противодействие расследованию со стороны указанных лиц, как правило, носит интенсивный, изобретательный, согласованный характер. Отмечается активность данной группы субъектов, как в подготовке, так и в совершении противодействия.

В диссертации выделено два типичных вида мотивации оказания противодействия расследованию потерпевшим:

1) вследствие воздействия со стороны заинтересованных лиц;

2) по личному убеждению. При этом преодоление противодействия, как правило, усложняется, поскольку в этом случае субъект действует в рамках собственного устойчивого умысла.

По изученным автором уголовным делам в процессе предварительного расследования изменяли свои показания 31% потерпевших, из них в интересах подозреваемых (обвиняемых) - 27%. И лишь в единичных случаях в отношении потерпевшего были возбуждены уголовные дела за дачу ложных показаний (ст. 307 УК РФ).

Поскольку противодействие расследованию - умышленная, противоправная деятельность, любое лицо, по мнению автора, преследующее такую цель и совершающее противоправные действия, автоматически приобретает статус субъекта противодействия, независимо от своего процессуального, должностного положения и отношения к процессу расследования.

В четвертом параграфе - «Признаки противодействия расследованию организованной преступной деятельности и источники информации о них» - обосновывается положение о том, что представляя собой определенные действия, совершаемые лицами, оказавшимися в системе криминализированных связей, противодействие расследованию организованной преступной деятельности, в соответствии с диалектическим законом отражения характеризуется определенными последствиями в виде признаков взаимодействия одних объектов с другими. Выявление, анализ, оценка таких признаков характеризуют весь процесс раскрытия и расследования преступлений, совершаемых в рамках организованной преступной деятельности, а результаты их изучения лежат в основе рекомендаций по организации и тактике расследования организованной преступной деятельности в условиях противодействия.

Особенность отражения признаков противодействия расследованию организованной преступной деятельности определяется тем, что они, как правило, характеризуют явление, не только имевшее место в прошлом, но протекающее в настоящий момент и имеющее перспективу. Признаки противодействия расследованию организованной преступной деятельности рассматриваются в диссертации с учетом трехзвенной структуры его способа: подготовка, совершение и сокрытие противодействия. Соответственно, дается их многоуровневая классификация в зависимости от наличия воздействия на источники и носители доказательственной или ориентирующей информации:

1. Признаки, связанные с воздействием на:

а) источники и носители вербальной информации. В их числе выделяются признаки в зависимости от источников информации (прямые, косвенные), от вида воздействия (физическое, психическое); от формы проявления (в поведении объекта воздействия; во внешности объекта воздействия; в окружающей среде).

б) источники и носители материально-отображаемой информации. В основном это факты уничтожения, искажения, фальсификации материальных следов преступления.

2. Признаки, не связанные с воздействием - любые добровольные проявления намерений по оказанию противодействия расследованию со стороны различных субъектов: подозреваемых, обвиняемых; их родственников; защитника; коррумпированных представителей органов власти и управления и т.д.

В качестве источников информации о признаках противодействия расследованию организованной преступной деятельности в диссертации рассматриваются: лицо - субъект противодействия; лицо - объект воздействия; материальные следы преступлений; протокол следственного действия; заключение эксперта, заключение специалиста; материалы оперативно-розыскной деятельности и иные документы.

Раздел II. Проблемы выявления и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности, пути их решения.

Третья глава - «Правовое, организационное и научно-техническое обеспечение нейтрализации противодействия расследованию организованной преступной деятельности, его выявления и преодоления » - состоит из двух параграфов.

В первом параграфе - «Характеристика правового и организационного обеспечения выявления и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности» - рассматриваются вопросы взаимодействия субъектов раскрытия и расследования организованной преступной деятельности с акцентом на том, что в порядке реформирования правоохранительных органов создан ряд организационно обособленных их ведомств и служб, что, объективно обусловило необходимость поиска новых, более действенных форм и методов их взаимодействия, как на стратегическом (организационно-управленческом), так и тактическом уровнях, в том числе в целях преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности. Важно обеспечить тот уровень организации взаимодействия, при котором каждая из вновь созданных госструктур не будет изолированно решать единую проблему борьбы с преступностью, а вместе с остальными будет действовать слаженно и согласованно.

Совершенствование организации взаимодействия в целях преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности тесно связано с необходимостью:

а) более конкретной регламентации в УПК РФ порядка использования в процессе доказывания по уголовным делам как розыскной, так и доказательственной информации, получаемой в результате оперативно-розыскной деятельности. Автор разделяет мнение ученых-процессуалистов и криминалистов о необходимости разработки и реализации концептуально иных подходов к использованию в раскрытии и расследовании преступлений возможностей оперативно-розыскной деятельности, методов и средств криминалистической техники. Однако, очевидно, что для этого потребуется значительное время, поэтому в диссертации предлагается в этой связи изменение редакции некоторых статей УПК РФ. В частности, ст. 89 УПК РФ (см. Положения, выносимые на защиту п. 12. 3);

б) подготовки и издания единой межведомственной Инструкции о взаимодействии органов предварительного следствия и дознания (с учетом результатов реформирования системы правоохранительных органов, а, в частности, с учетом особенностей деятельности Следственного комитета России), в которой с учетом реалий современной следственной практики, следовало бы регламентировать принципы и формы взаимодействия, права и обязанности его субъектов, порядок обмена информацией, ее совместного анализа, оценки и реализации и т.д.;

в) использования в качестве стандартной формы взаимодействия при расследовании уголовных дел об организованной преступной деятельности метода группового расследования, в том числе создания и обеспечения функционирования постоянно действующих следственно-оперативных групп по расследованию организованной преступной деятельности. Эту форму взаимодействия поддерживают 89% опрошенных автором следователей и 82% оперативных работников;

г) перехода от эпизодических совместных действий следователей, и оперативных работников в решении отдельных задач, к организации взаимодействия в форме постоянной совместной деятельности на уровне соответствующих подразделений, характеризующейся инициативным отношением их сотрудников к выполнению возложенных на них обязанностей.

В числе организационных и правовых мер, способствующих повышению эффективности преодоления противодействия расследованию, в диссертации рассматриваются:

- обеспечение реальной процессуальной самостоятельности органов расследования и независимости их от органов власти;

- изменение редакции ст. 74 УПК РФ, в которой по отдельным частям определяются понятие доказательств, источников доказательств и средств доказывания (см. Положения, выносимые на защиту, п. 12.1);

- ужесточение ответственности за преступления против правосудия, совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой (см. Положения, выносимые на защиту, п. 12.4);

- обеспечение реальной защиты свидетелей, потерпевших, других участников процесса и сотрудников правоохранительных органов;

- законодательное решение вопроса о даче свидетельских показаний под присягой и уголовной ответственности за нарушение присяги (возможно наряду с предупреждением о такой ответственности по ст. 308 УК РФ);

- обеспечение права суда безотлагательно в ходе заседания реагировать на факты дачи ложных показаний свидетелями и потерпевшими (применяя меры наказания).

Во втором параграфе - «Потенциальные возможности современных достижений науки и техники в расширении и укреплении доказательственной базы по уголовным делам в системе мер выявления и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности» - отмечается, что использование научно-технических методов и средств способствует формированию разнообразной, достаточно содержательной и устойчивой доказательственной базы, которая сама по себе является препятствием для деятельности субъектов противодействия расследованию. В этой связи выделяются два основных направления развития таких методов и средств:

1 - освоение и использование современных информационных технологий в деятельности правоохранительных органов;

2 - совершенствование имеющихся и разработка новых технико-криминалистических методов и средств расследования преступлений.

В рамках первого направления освещаются вопросы компьютеризации деятельности правоохранительных органов на основе специально разработанных программ как для решения информационно-коммуникативных задач узковедомственного порядка, так и для поддержания контакта и информирования населения. Акцентируется внимание на необходимости использования следователями современных информационных технологий в целях обработки соответствующей информации и документов по расследуемому уголовному делу. При этом автор обращает внимание на отсутствие общего методологически обоснованного подхода к использованию возможностей современных информационных систем и технологий в информационном обеспечении организации взаимодействия правоохранительных органов и защиты информации, составляющей следственную тайну.

Второе направление предполагает разработку новых и совершенствование имеющихся технико-криминалистических методов и средств расследования преступлений в условиях противодействия, а вместе тем - должное организационное, правовое, методическое обеспечение их использования. В частности, к числу наиболее перспективных направлений относятся:

1) освоение криминалистической практикой биометрических методов идентификации человека, включая генотипоскопическую регистрацию граждан;

2) совершенствование организации и научно-технического обеспечения АДИС-Папилон, внедрение электронно-оптической (без красителя) системы дактилоскопирования;

3) более широкая реализация возможностей использования полиграфа при производстве психофизиологических экспертиз и исследований;

4) совершенствование технологии и внедрение цифровых средств фото-видеофиксации;

5) использование возможностей системы ГЛОНАСС, средств мобильной связи.

В этом контексте рассматриваются возможности использования в целях преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности современных систем регистрации граждан. В таких системах содержатся массивы «личностной» информации, которая по-существу является потенциально криминалистически значимой, поскольку характеризует лицо, которое может стать объектом интереса правоохранительных органов в связи с совершением преступления как им самим, так и в отношении него другим лицом. Такие сведения, накапливающиеся в ходе формирования и функционирования этих систем, и составляют информационную основу предупреждения и выявления противодействия расследованию организованной преступной деятельности, а при соответствующих обстоятельствах именно они приобретают характер актуально криминалистически значимой информации.

Четвертая глава - «Меры выявления и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности» - состоит из четырех параграфов.

В первом параграфе - «Способы обнаружения и фиксации информации о признаках противодействия расследованию организованной преступной деятельности. Алгоритм деятельности по его преодолению» - рассматриваются, прежде всего, способы, реализуемые при производстве следственных и иных процессуальных действий; оперативно-розыскных мероприятий; организационных мероприятий; возможностей научно-технических методов и средств. По мнению опрошенных автором практических работников, при расследовании организованной преступной деятельности практически всегда проявляется противодействие ему. Чаще всего его признаки проявляются при производстве следственных действий (62% респондентов), при осуществлении оперативно-розыскных мероприятий (31%).

Обнаружение признаков (фактов) противодействия расследованию организованной преступной деятельности в процессе производства следственных действий, как показал опрос респондентов, возможно посредством:

- сравнения получаемых результатов с результатами ранее проведенных следственных действий (56%);

- наблюдения за реакцией участника следственного действия на применяемые следователем тактические приемы и комбинации (42% респондентов);

- использования помощи специалиста (22%);

- фиксации и изъятия материальных следов и объектов, свидетельствующих о подготовке или оказании противодействия (19%);

- получения информации о противодействии от участника следственного действия (17%).

Алгоритм деятельности следователя по обнаружению и фиксации признаков и фактов противодействия расследованию организованной преступной деятельности и его преодолению зависит, прежде всего, от способа противодействия, следственной ситуации и предполагает комплекс следственных действий, который в зависимости от конкретных условий расследования может варьироваться и дополняться иными действиями и мероприятиями.

Обнаружение и фиксация информации о признаках противодействия расследованию организованной преступной деятельности посредством оперативно-розыскных мероприятий, происходит в ситуациях, когда правоохранительным органам становится известно о фактах подготовки и совершения новых, в том числе криминальных действий, связанных с расследуемым событием и направленных на воспрепятствование его расследованию.

Конечная цель обнаружения и фиксации фактов противодействия расследованию организованной преступной деятельности - своевременная организация комплекса действий по его преодолению. Содержание деятельности следователя, руководителя следственного подразделения и органа дознания по преодолению противодействия расследованию организованной преступной деятельности, по мнению автора, может быть представлено поэтапно:

- прогнозирование возможного противодействия расследованию организованной преступной деятельности, субъектов и способов его осуществления;

- реализация мер по обнаружению, анализу и оценке признаков противодействия;

- разработка и принятие тактического решения по преодолению противодействия;

- реализация тактического решения;

- анализ и оценка результатов осуществленных действий и мероприятий с позиции достижения целей преодоления противодействия.

При этом действия следователя согласовываются с мерами по обеспечению безопасности участников уголовного процесса и тайны следствия.

Во втором параграфе - «Следственные и иные процессуальные действия как основа мер преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности» - отмечается, что преодоление противодействия расследованию организованной преступной деятельности в рамках производства следственных и иных процессуальных действий можно дифференцировать на: 1) преодоление противодействия посредством принятия и реализации решения о производстве конкретных следственных действий; 2) преодоление противодействия, оказываемого в процессе производства конкретных следственных действий.

Специфика производства следственных действий при расследовании организованной преступной деятельности определяется необходимостью учитывать: внутригрупповые отношения и влияние лидера на каждого конкретного члена группы; возможное знание подозреваемыми (обвиняемыми) механизма и системы работы органов расследования; стойкую линию противодействия не одного, а большинства подозреваемых (обвиняемых); как правило, детально разработанную линию поведения и взаимозависимость показаний всех участников группы; наличие устойчивых каналов связи между соучастниками преступления; возможную утечку информации по уголовному делу; финансовую и моральную поддержку лиц, оказывающих неправомерное воздействие; высокую активность в оказании противодействия расследованию со стороны свидетелей и потерпевших как результат воздействия на них со стороны заинтересованных лиц, поскольку опасения по поводу реализации угрозы с их стороны гораздо серьезнее опасений карательной функции уголовного закона за отказ от дачи показаний или дачу ложных показаний.

Меры преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности в рамках производства следственных действий, в диссертации объединяются в две группы:

1) общие меры, характерные для большинства следственных действий: использование средств аудио-видеозаписи, использование данных ОРД, привлечение специалиста к производству следственных действий, процессуально грамотное выстраивание тактики общения с защитником и т.п.;

2) специальные меры, - вырабатывающиеся в зависимости от характера информации, на получение которой направлено следственное действие, и с учетом особенностей организации и тактики производства каждого следственного действия.

Обобщение практики преодоления противодействия расследованию посредством производства отдельных следственных действий позволило обозначить основные наиболее типичные его направления, в числе которых:

1) установление лиц, оказывающих противоправное воздействие на участников уголовного процесса, и пресечение их действий;

2) выявление всех соучастников организованного преступного формирования, установление их ролевых функций и криминализированных связей;

3) разработка и реализация мер по разобщению организованного преступного формирования;

4) осуществление следственных действий, непосредственно направленных, на изобличение во лжи участников уголовного процесса, в том числе, разоблачение ложного алиби.

В третьем параграфе - «Оперативно-розыскные мероприятия в системе мер преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности» - отмечается, что путем проведения оперативно-розыскных мероприятий решаются как тактические, так и стратегические разведывательные задачи:

- обнаружение и фиксация признаков организованной преступной деятельности и противодействия ее расследованию;

- выявление всех направлений и содержания организованной преступной деятельности, включая противодействие расследованию;

- установление структуры и численности организованного преступного формирования (группы, сообщества);

- установление криминализированных связей отдельных членов организованного преступного формирования (группы, сообщества);

- установление состава организованного преступного формирования, выявление среди их участников тех, кого можно привлечь к сотрудничеству со следствием;

- прогнозирование действий членов организованного преступного формирования;

- выявление максимально полной информации о деятельности организованного преступного формирования и его членов;

- установление информации о лицах, осуществляющих противодействие расследованию;

- осуществление розыска и задержания лиц, скрывающихся от правоохранительных органов;

- осуществление передачи субъектам противодействия информации, побуждающей к действиям в интересах расследования.

При этом в целях выявления и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности особое внимание уделяется:

а) выявлению лиц - субъектов противодействия расследованию и системы их криминализированных связей, а также лиц - объектов противоправного воздействия;

б) выявлению предметов и документов, способствующих обнаружению, фиксации признаков противодействия и его преодолению;

в) фиксации и преодолению действий разрабатываемых и проверяемых лиц, совершаемых в целях противодействия.

В диссертации отмечается, что в целях обнаружения и фиксации признаков противодействия, мероприятия, носящие разведывательный характер, должны проводиться не только в отношении членов организованного преступного формирования, но и в отношении иных участников процесса, обладающих информацией, которая может привлечь внимание субъектов противодействия. Такой вывод следует из анализа сущности так называемого оперативного сопровождения расследования преступлений и его задач (в работах В.Г. Боброва, И.А. Климова, Г.К. Синилова и др.), в том числе касающихся обеспечения безопасности субъектов расследования, свидетелей, потерпевших и других лиц.

Наиболее часто, по мнению опрошенных автором следователей и оперативных работников, посредством производства ОРМ обнаруживается информация о намерениях или уже реализованных действиях субъектов противодействия, в том числе касающиеся:

- уклонения от контакта с правоохранительными органами (54% респондентов) Респондентам было предложено отметить с учетом приоритета до трех вариантов ответов, содержащихся в анкете, в связи с чем их общее количество превышает 100%.;

- оказания воздействия на источники и носители вербальной информации (44%);

- оказания воздействия на источники и носители материально-отображаемой информации (37%);

- вступления в контакт с сотрудниками государственных, в том числе правоохранительных органов (36%);

- сокрытия от органов расследования (31%);

- согласования задержанными общей линии поведения на следствии (29%);

- отказа от дачи показаний или даче ложных показаний (27%);

- вступления в контакт с лицами, ранее судимыми (23%);

- обеспечения ложного алиби (19%).

Эффективность использования возможностей оперативно-розыскных аппаратов в целях обнаружения и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности во многом предопределяется:

- общей системой оперативного наблюдения и контроля организованными преступными формированиями на обслуживаемой территории;

- конспиративностью их деятельности, позволяющей получить максимум полезной информации, в том числе путем реализации фактора внезапности;

- правильным выбором источника оперативно-розыскной информации и средств ее фиксации;

- своевременным получением следователем всей оперативной информации о подготовке и совершении противодействия;

- тактически грамотным использованием этой информации следователем - на опережение в целях преодоления противодействия.

В четвертом параграфе - «Использование специальных знаний в целях выявления и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности» - излагаются результаты изучения практики использования специальных знаний в раскрытии и расследовании организованной преступной деятельности, анализа и оценки эффективности применения при этом научно-технических методов и средств. На этом основании делаются выводы, что:

а) это одно из ключевых, динамично развивающихся (как сам НТП) направлений деятельности правоохранительных органов по раскрытию и расследованию преступлений, в том числе, в условиях противодействия, а в частности, способствующих реальному расширению и укреплению доказательственной базы по уголовным делам;

б) перспективы дальнейшего совершенствования этого направления деятельности органов следствия, тем более, в условиях противодействия, зависят не только от уровня развития методов и средств, реализуемых в криминалистической и судебно-экспертной практике, но и от состояния правового и организационного обеспечения их использования при раскрытии и расследовании преступлений;

в) необходимо различать судебно-экспертную деятельность, регламентируемую Федеральным законом №73-ФЗ от 31.05.2001г., и технико-криминалистическую деятельность по собиранию и предварительному исследованию следов преступлений, осуществляемую в соответствии с УПК РФ и ведомственными нормативно-правовыми актами. Эти виды деятельности ориентированы на решение различных по тактическим целям задач, с использованием различающихся по конструкции и функциональному назначению технических средств и, соответственно, по профессиональной подготовке лиц, призванных практически реализовывать их возможности.

Результаты изучения уголовных дел показывают, что специальные знания используются практически по всем уголовным делам в форме судебных экспертиз и исследований, а также участия специалиста в производстве следственных действий. При этом автор обращает внимание на необходимость учета тенденций развития законодательства в этой части, в том числе, проявившихся в Федеральном законе № 23-ФЗ от 04.03.2013 г.

Помощь специалистов в целях преодоления противодействия используют и оперативные сотрудники в рамках оперативно-розыскной деятельности. Частота обращения к помощи специалиста в рамках оперативно-розыскных мероприятий в целях преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности имеет тенденцию к увеличению (так, в 2006 г., по нашим данным, ее использовали 26% респондентов, а в 2011 г. - уже 34%). Помощь специалиста целесообразна и, как правило, используется (63% респондентов) при реализации материалов оперативно-розыскной деятельности, особенно по делам об организованной преступной деятельности в сфере экономики.

При расследовании организованной преступной деятельности необходимость участия специалиста, причем на протяжении всего процесса расследования, определяется все более широким использованием:

- научно-технических средств собирания материально-отображаемых следов преступлений - источников розыскной и доказательственной информации;

- научно-технических средств фиксации вербальной криминалистически значимой информации, получаемой при производстве таких следственных действий как допрос, очная ставка, проверка показаний на месте;

- узкопрофильных специальных знаний: психологов, биологов, медиков, экономистов.

Судебная экспертиза всегда признавалась в уголовном процессе одним из важнейших средств доказывания. В этом качестве она проявляется, отмечает автор, при выявлении и преодолении противодействия расследованию организованной преступной деятельности. Ее достоинства заключаются в научно-обоснованных, а потому трудно опровержимых фактах. Назначение и производство различного рода экспертиз отмечается по каждому уголовному делу рассматриваемой категории.

...