Автор приходит к выводу о том, что при привлечении к административной ответственности за правонарушения в области рынка ценных бумаг необходимо установление правового статуса специальных субъектов данного правонарушения.

Административные правонарушения в области рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством об административных правонарушениях могут быть совершены как в форме умысла, так и по неосторожности.

Диссертант акцентирует свое внимание на том, что при установлении вины юридического лица выяснению подлежат две группы обстоятельств: во-первых, наличие у лица возможности по соблюдению правил и норм, за нарушение которых установлена ответственность (например, что лицу ничто не препятствовало в исполнении требований закона, иначе говоря, правонарушение не было совершено лицом под воздействием форс-мажорных обстоятельств, а также при наступлении иных обстоятельств, носящих более субъективный характер, но наступление которых для данного юридического лица также является непреодолимым препятствием для исполнения обязанностей, возложенных на него законом.

Следовательно, принятие юридическим лицом всех зависящих от него мер для соблюдения требований законодательства зависит, в том числе от того, насколько хорошо организовано юридическое лицо, насколько компетентны его работники, то есть от того, наличествуют ли дефекты в организации данного юридического лица.

Рассмотрев субъектный состав и субъективную сторону административных правонарушений в области рынка ценных бумаг, приходит к выводу о том, что особенности субъектного состава административных правонарушений в области рынка ценных бумаг обусловлены сложной структурой правоотношений в данной сфере, определенной действующим законодательством, при которой субъектный состав данной группы общественных отношений характеризуется множественностью участников. Следовательно, субъектами административных правонарушений в области рынка ценных бумаг могут быть и граждане (участники (акционеры) хозяйственных обществ), и должностные лица (члены советов директоров (наблюдательных советов) и др.), и юридические лица (эмитенты, профессиональные участники рынка ценных бумаг, акционерный инвестиционный фонд и др.). Субъективная сторона рассматриваемых правонарушений обусловлена природой субъектов их совершивших и требует дальнейшего научно-теоретического осмысления, особенно в отношении юридических лиц.

В третьем параграфе - "Виды административных правонарушений в области рынка ценных бумаг и основания их классификации", - в целях более детального изучения административных правонарушений в области рынка ценных бумаг, приводится авторская классификация рассматриваемых административных правонарушений.

Автором предложены классификации административных правонарушений в области рынка ценных бумаг, а именно по видовому объекту; по субъектному составу; по органу, уполномоченному рассматривать дела о данных административных правонарушениях; по назначаемым административным наказаниям; в зависимости от срока давности привлечения к административной ответственности.

Выделив в качестве критерия классификации видовой объект правонарушения автор обозначает следующие группы административных правонарушений в области рынка ценных бумаг:

1) административные правонарушения, связанные с недобросовестной эмиссией и незаконным обращением ценных бумаг, документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства (ст.15.17 КоАП РФ "Недобросовестная эмиссия ценных бумаг", ст.15.28 КоАП РФ "Нарушение правил приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества");

2) административные правонарушения, нарушающие порядок представления и раскрытия информации (ст.15.19 КоАП РФ "Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг", ст. 19.7³ КоАП РФ "Непредставление информации в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков");

3) административные правонарушения, препятствующие осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами (ст.15.20 КоАП РФ "Воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами", ст.15.23¹ КоАП РФ "Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов");

4) административные правонарушения, связанные с запрещенной торговой практикой Термин "торговые практики" широко используется на финансовом рынке, главным образом так характеризуют манипулирование ценами и неправомерное использование служебной информации (Цит. См.: Правонарушения на финансовом рынке: выявление, анализ и оценка ущерба. Справочник для сотрудников правоохранительных органов / Я.М. Миркин, И.В. Зубков, Ю.В. Росляк, Ю.С. Сизов, З.А. Лебедева, В.П. Ширяев, Т.В. Тормозова и др.; под общей редакцией Г.С. Полтавченко - М.: Альпина Бизнес Букс, 2007.С. 75). (ст.15.21 КоАП РФ "Неправомерное использование инсайдерской информации", ст.15.30 КоАП РФ "Манипулирование рынком", ст.15.35 КоАП РФ "Нарушение требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком");

5) административные правонарушения, посягающие на учет прав на ценные бумаги (ст.15.22 КоАП РФ "Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг");

6) административные правонарушения, связанные с неисполнением требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ст.15.27 КоАП РФ);

7) административные правонарушения, связанные с нарушением требований, предъявляемых к деятельности участников рынка ценных бумаг (ст.14.24 КоАП РФ "Нарушение требований законодательства о товарных биржах и биржевой торговле", ст.15.29 КоАП РФ "Нарушение требований законодательства Российской Федерации, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов", ст.15.31 КоАП РФ "Незаконное использование слов "инвестиционный фонд" либо образованных на их основе словосочетаний");

8) административные правонарушения, связанные с невыполнением в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа (ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ).

Таким образом, приведенная классификация административных правонарушений в области рынка ценных бумаг позволяет системно подходить к анализу рассматриваемых правонарушений.

В четвертом параграфе - "Характеристика отдельных административных правонарушений в области рынка ценных бумаг" - автором рассматриваются некоторые наиболее интересные и актуальные составы данных административных правонарушений с учетом изменившегося законодательства Российской Федерации.

В Заключении изложены основные выводы диссертационного исследования, сформулированы предложения по совершенствованию действующего законодательства об административных правонарушениях в области рынка ценных бумаг.

Публикации по теме диссертации

1. Сладкова А.В. Генезис законодательства об административных правонарушениях в области рынка ценных бумаг // Актуальные проблемы российского права. № 1 (18). 2011.М., МГЮА имени О.Е. Кутафина. С.87 - 97. - 0,6 п. л.

Статьи, опубликованные в иных рецензируемых научных изданиях, тезисы докладов и выступлений на научных конференциях:

2. Сладкова А.В. О необходимости совершенствования законодательства об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг // Международная Межвузовская научно-практическая конференция молодых ученых "Традиции и новации в системе современного российского права".М., МГЮА имени О.Е. Кутафина. 2012. С.157-159. - 0,2 п. л.

3. Сладкова А.В. Административная ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации // Актуальные проблемы административного права и административного процесса: материалы Международной научно-практической конференции, посвященной 85-летию Ю.М. Козлова и 100-летию А.Е. Лунёва. Сборник научных статей.М., МГЮА имени О.Е. Кутафина. 2011. С.273-282. - 0,5 п. л.

4. Сладкова А.В. Роль административной ответственности в противодействии манипулированию рынком // Международная Межвузовская научно-практическая конференция молодых ученых "Традиции и новации в системе современного российского права". М., МГЮА имени О.Е. Кутафина. 2011. С.134 - 136. - 0,2 п. л.

5. Сладкова А.В. Административное приостановление деятельности как вид наказания за совершение административного правонарушения в области рынка ценных бумаг // Актуальные проблемы юридической науки и правоприменительной практики. Сборник работ участников III Международной заочной конференции аспирантов и молодых ученых.М., МГЮА имени О.Е. Кутафина. 2011. С.23-30. - 0,6 п. л.

6. Сладкова А.В. К вопросу о специальном субъекте административной ответственности в области рынка ценных бумаг // Актуальные проблемы административного и административно-процессуального права: материалы ежегодной всероссийской научно-практической конференции, посвященной памяти доктора юридических наук, профессора, заслуженного деятеля науки Российской Федерации В.Д. Сорокина (5 марта 2010 года). В 2 ч.: Ч.1. СПб.: Изд-во СПб ун-та МВД России, 2010. С.152-158. - 0,5 п. л.

7. Сладкова А.В. Должностное лицо как субъект административной ответственности в области рынка ценных бумаг // Международная Межвузовская научно-практическая конференция молодых ученых "Традиции и новации в системе современного российского права".М., МГЮА имени О.Е. Кутафина. 2010. С.132-134. - 0,2 п. л.

8. Сладкова А.В. Недобросовестная эмиссия ценных бумаг: понятие и основы правового регулирования // Актуальные проблемы юридической науки и правоприменительной практики. Сборник работ участников II Международной заочной конференции аспирантов и молодых ученых. М., МГЮА имени О.Е. Кутафина. 2010. С.440 - 446. - 0,4 п. л.

9. Сладкова А.В. Административная ответственность за нарушение ст.15.29 КоАП РФ // Актуальные проблемы административного права и административного процесса. Материалы конференции, посвященной 80-летию Л.Л. Попова. М., МГЮА имени О.Е. Кутафина. С.280-293. - 0,5 п. л.

Размещено на Allbest.ru