Основы противодействия организованной преступной деятельности

Размещено на http://www.allbest.ru//

Размещено на http://www.allbest.ru//

Специальность 12.00.08 - «Уголовное право и криминология;

уголовно-исполнительное право»

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени доктора юридических наук

Основы противодействия организованной преступной деятельности

Агапов Павел Валерьевич

Москва - 2013

Работа выполнена в федеральном государственном казенном

образовательном учреждении высшего профессионального образования

«Академия Генеральной прокуратуры Российской Федерации»

Научный консультант:

доктор юридических наук, профессор

Лопашенко Наталья Александровна

Официальные оппоненты:

Казакова Вера Александровна,

доктор юридических наук, профессор,

заведующая кафедрой уголовно-правовых

дисциплин факультета экономики и права

Московского государственного лингвистического Университета

Малков Виктор Павлович,

заслуженный деятель науки Российской

Федерации, доктор юридических наук,

профессор, заведующий кафедрой уголовного права и процесса юридического

факультета Института Экономики, Управления и Права (г. Казань)

Ведущая организация:

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение «Российская академия правосудия»

Защита диссертации состоится 10 октября 2013 г. в 14 часов на заседании диссертационного совета Д 170.001.02 в Академии Генеральной прокуратуры Российской

Федерации по адресу: 123022, Москва, ул. 2-я Звенигородская, 15.

С диссертацией и авторефератом можно ознакомиться в библиотеке Академии

Генеральной прокуратуры Российской Федерации по адресу: 123022, Москва, ул. 2-я Звенигородская, 15.

С электронной версией автореферата можно ознакомиться на официальном сайте Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации: http://www.agprf.org, а также на сайте Высшей аттестационной комиссии при Министерстве образования и науки Российской Федерации: http://vak.ed.gov.ru

Автореферат разослан 28 мая 2013 г.

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. На современном этапе исторического развития одну из главных угроз для национальной безопасности и социально-экономической стабильности российского государства представляет организованная преступность. Преступления, совершаемые организованными преступными объединениями, не только влекут за собой тяжкие, порой необратимые последствия, но и создают обстановку нервозности граждан, их неуверенности в своей безопасности и возможностях государственной власти по ее обеспечению. Крайне негативной тенденцией в последнее время является все возрастающая ожесточенность, организованность и законспирированность субъектов преступной деятельности. Последняя нередко осуществляется под эгидой политических лозунгов, носит ярко выраженный антигосударственный характер. Среди ее конкретных проявлений в Стратегии национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года отмечаются: деятельность террористических организаций и группировок, направленная на насильственное изменение основ конституционного строя и дезорганизацию нормального функционирования органов государственной власти; экстремистская деятельность националистических, религиозных, этнических и иных организаций и структур, ориентированная на нарушение единства и территориальной целостности России и дестабилизацию внутриполитической и социальной ситуации в стране; деятельность транснациональных преступных организаций и группировок, связанная с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ; активизация трансграничных преступных групп по незаконному перемещению через государственную границу РФ водных биологических ресурсов, других материальных и культурных ценностей, организации каналов незаконной миграции.

Следует констатировать, что криминальная экспансия сегодня в той или иной степени затронула большинство жизненно важных отраслей экономики страны. Под контролем организованных групп и преступных сообществ находятся свыше 4 тыс. объектов экономики, в том числе ряд градо- и бюджетообразующих предприятий. Для создания благоприятных условий осуществления своей деятельности организованные преступные структуры проявляют повышенный интерес к установлению коррупционных отношений и проникновению в органы власти и управления. Это подтверждает, в частности, анализ недавних событий в станице Кущевской Краснодарского края, позволяющий сделать неутешительный вывод об опаснейших тенденциях слияния (своеобразного симбиоза) организованной преступности с коммерческими и властными структурами, когда криминалом контролируются социальные, экономические и политические процессы в регионе.

В условиях глобализации организованная преступная деятельность приобретает ряд качественно новых параметров. Стремясь получить дополнительные доходы, преступные сообщества активно распространяют свое влияние за рамками национальных границ, укрепляя финансово-экономические позиции в зарубежных странах.

Все эти обстоятельства выступают факторами, препятствующими укреплению положения страны на международной арене, отмечаются мировым сообществом в числе причин ненадежности России как стратегического партнера.

Существующая недооценка государством высокого уровня криминализации общественных отношений позволяет представителям научной общественности говорить сегодня о кризисе уголовной политики (А. И. Алексеев, В. С. Овчинский, Э. Ф. Побегайло, Н. А. Лопашенко и др.). История учит, что в сфере противодействия преступности, и особенно наиболее опасным ее формам, не допустимы волюнтаристские установки и скоропалительные решения. Примером тому являются явно ошибочные выводы об ослаблении позиций организованной преступности и связанные с ними управленческие директивы, одной из которых был упразднен Департамент по борьбе с организованной преступностью и терроризмом. Последующее снижение общего числа расследованных преступлений, совершенных членами организованных групп или преступных сообществ (в 2009 г. - 32,236 тыс., в 2010 г. - 22,752 тыс., в 2011 г. - 17,954 тыс.) свидетельствует, главным образом, об ухудшении показателей борьбы с организованной преступностью.

Как показал анализ, проведенный Генеральной прокуратурой Российской Федерации, уменьшение цифровых показателей является следствием недостаточной активности правоохранительных органов по выявлению и раскрытию преступных деяний, совершенных организованными группами и преступными сообществами. Организованная преступность продолжает оставаться тревожной реальностью нашей жизни и серьезной государственной проблемой Данные выводы подтверждаются и проведенным социологическим исследованием, в ходе которого 88% респондентов - сотрудников правоохранительных органов - указало, что в России необходима самостоятельная федеральная служба по борьбе с наиболее опасными видами организованной преступности, и 80% - выступило за принятие специального федерального закона, в котором бы закреплялись правовые основы противодействия организованной преступности.. По сведениям, озвученным в 2011 г. на заседании Межведомственной комиссии Совета Безопасности Российской Федерации по общественной безопасности, в настоящее время на оперативном учете состоит 380 организованных преступных формирований, общей численностью 9 тыс. участников. В 2012 г. членами организованных групп или преступных сообществ совершено 17,3 тыс. тяжких и особо тяжких преступлений (+2,4%); при этом их удельный вес в общем числе расследованных преступлений этих категорий увеличился с 5,2% в январе-декабре 2011 г. до 5,7%.

Одной из задач текущего уголовно-правового регулирования выступает повышение качества законодательной техники в целях наиболее полного и системного изложения нормативных правовых предписаний. При этом современные законотворческие процессы, направленные на совершенствование категориального аппарата, неизбежно ставят перед наукой задачу теоретического осмысления новой терминологии, используемой законодателем.

Существенные изменения, внесенные в Уголовный кодекс Российской Федерации (далее - УК РФ) Федеральным законом от 3 ноября 2009 г. № 245-ФЗ, поставили перед теорией и практикой ряд вопросов, вызванных, в первую очередь, оценочной природой новых законодательных конструкций. По свидетельству представителей судейского корпуса, именно оценочный характер признаков, используемых в легальных определениях, дает возможность правоприменительным органам проявлять субъективный подход и уже по своему усмотрению, а не в соответствии с целями уголовной политики, принимать соответствующие решения Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 2010. № 8. С. 1.. Не менее значимы, а потому требуют дальнейшего теоретического осмысления, проблемы, связанные с имплементацией норм международного права (в частности, Палермской Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности) в национальную уголовно-правовую систему.

Таким образом, комплексное решение проблем эффективного противодействия организованной преступной деятельности требует от государства определения четких ориентиров в уголовной политике, принятия неотложных организационно-управленческих решений, модернизации правоохранительных органов, выработки стратегических направлений и идеологических основ в этой сфере. Это обусловливает необходимость дальнейших теоретических исследований организованной преступной деятельности и разработки на этой основе научно обоснованных концепций противодействия ей.

Степень разработанности темы исследования. Вопросы противодействия организованным формам преступности привлекали внимание многих отечественных ученых. Неоценимый вклад в обоснование и теоретическую разработку указанных проблем внесли дореволюционные ученые-криминалисты - Л. С. Белогриц-Котляревский, А. С. Жиряев, С. В. Познышев, Н. С. Таганцев, И. Я. Фойницкий и др.

Отдельные аспекты уголовной ответственности за организованную преступную деятельность рассматривались в работах Ю. М. Антоняна, Ф. Г. Бурчака, В. М. Быкова, Л. Д. Гаухмана, Я. И. Гилинского, И. В. Годунова, А. И. Гурова, А. И. Долговой, А. Э. Жалинского, В. А. Жбанкова, О. Д. Жука, Н. Г. Иванова, Л. В. Иногамовой-Хегай, Н. Г. Кадникова, М. И. Ковалева, В. С. Комиссарова, А. И. Коробеева, Л. Л. Кругликова, В. Н. Кудрявцева, Н. Ф. Кузнецовой, В. Д. Ларичева, Н. А. Лопашенко, В. В. Лунеева, В. П. Малкова, В. В. Меркурьева, А. В. Наумова, В. А. Номоконова, Э. Ф. Побегайло, А. И. Рарога, А. Н. Трайнина, Т. Д. Устиновой, С. Н. Фридинского, В. Е. Эминова и других исследователей.

Анализу сложных форм соучастия, уголовно-правовой и криминологической характеристике организованной преступной деятельности и ее конкретным разновидностям посвящены кандидатские диссертации А. И. Арестова, С. А. Балеева, А. Р. Зайнутдиновой, Д. Б. Ильясова, Р. Х. Кубова, В. В. Малиновского, Р. В. Мацинского, А. Н. Мондохонова, А. В. Покаместова, О. Н. Расщупкиной, С. В. Розенко, Э. Р. Халишховой, У. А. Хасиева, Т. А. Хмелевской, Е. И. Чекмезовой, Е. В. Черепановой и других авторов. Указанные проблемы изучались и на уровне докторских диссертаций, в числе которых работы А. А. Арутюнова, Е. А. Галактионова, Р. Р. Галиакбарова, С. В. Иванцова, В. С. Овчинского, А. Л. Репецкой, В. И. Третьякова, У. Т. Сайгитова.

Вместе с тем, комплексные монографические исследования, в которых рассматривается организованная преступная деятельность как социальное и правовое явление, до настоящего времени не проводились. Кроме того, в имеющихся работах по отдельным вопросам нередко встречаются противоречивые положения, требующие уточнения и более глубокого анализа. Все вышесказанное и предопределило выбор темы данного диссертационного исследования и подтверждает его актуальность.

Цель и задачи исследования. Основная цель диссертационной работы заключается в разработке теоретических основ противодействия организованной преступной деятельности, рассматриваемых в качестве важного направления современной уголовной политики.

Поставленная цель предопределила необходимость решения следующих исследовательских задач:

- изучение содержания и социально-правовой сущности организованной преступной деятельности как одной из форм социальной активности;

- обоснование институционального значения соучастия в преступлении и его роли в познании организованной преступной деятельности;

- теоретико-инструментальный анализ организованных форм соучастия в преступлении, систематизация научных представлений и обобщение судебно-следственной практики по применению норм о совершении преступления организованной группой и преступным сообществом (преступным организацией);

- историко-правовое исследование российского законодательства об ответственности за организованную преступную деятельность, выявление тенденций взаимообусловленности политических процессов российского государства и криминализации организованной преступной деятельности;

- выявление тенденций развития международно-правовых основ и уголовного законодательства зарубежных государств об ответственности за организованную (групповую) преступную деятельность и перспектив заимствования позитивного законодательного и правоприменительного опыта; соучастие преступление организованный

- определение оснований и принципов криминализации организованной преступной деятельности;

- выявление и решение проблем пенализации организованной преступной деятельности;

- определение путей и способов совершенствования законодательной регламентации в сфере противодействия организованной преступной деятельности;

- криминологический анализ организованной преступности, выявление тенденций и криминогенных факторов, детерминирующих ее возникновение и развитие;

- выработка предложений по предупреждению организованной преступности с учетом кризисных детерминант в социально-экономической и политической сферах современного российского государства.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования является организованная преступная деятельность, а также социально-правовые механизмы государственного реагирования на нее.

Предметом исследования выступают нормы отечественного и зарубежного законодательства, предусматривающие ответственность за организованную преступную деятельность и практика их применения, законопроекты, исторические памятники уголовного права России, постановления Пленума Верховного Суда РФ (РСФСР) и другие акты судебного толкования, научные публикации по исследуемым вопросам, результаты социологических исследований, а также материалы практики предупреждения организованной преступности.

Методология исследования. Методологической основой диссертационной работы послужил общенаучный диалектический метод познания явлений и процессов, а также историко-правовой, сравнительно-правовой, лингвистический, формально-логический и социологический (анкетирование, обобщение материалов уголовных дел, экспертные оценки) методы исследования.

В основу проведенного исследования положен комплексный подход, заключающийся в интегрировании знаний различных отраслей (наук уголовного права, криминологии, социологии, психологии, философии и др.) в целях наиболее полного, системного изучения организованной преступной деятельности как социального и правового явления.

Нормативную базу исследования составляют: Конституция Российской Федерации, общепризнанные принципы и нормы международного права, Уголовный кодекс Российской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, федеральные законы и другие нормативные правовые акты. Использовалось также ранее действовавшее отечественное уголовное законодательство и уголовное законодательство зарубежных государств.

Теоретическая основа и эмпирическая база исследования. Теоретической основой исследования являются научные труды отечественных и зарубежных авторов в области философии, социологии, юридической и общей психологии, истории и теории государства и права, уголовной политики, уголовного права, криминологии, относящиеся к теме диссертации.

Эмпирическую базу исследования составляют:

- данные, полученные в результате анализа и обобщения обвинительных заключений, приговоров и постановлений органов предварительного расследования и судов г. Санкт-Петербурга, Самарской, Саратовской, Рязанской, Ростовской, Новосибирской, Челябинской, Тверской областей, Краснодарского края, республик Татарстан, Башкортостан, Дагестан по 360 уголовным делам об организованной преступной деятельности;

- итоги обобщения опубликованной и размещенной в справочной правовой системе «КонсультантПлюс» практики высших судебных инстанций страны за период с 1933 по 2012 гг.;

- результаты анализа статистической отчетности МВД России за период с 1997 по 2012 гг.;

- результаты социологических исследований в рамках гранта Санкт-Петербургского центра по исследованию проблем организованной преступности и коррупции (2003 г.) и гранта Министерства образования и науки Российской Федерации и Правительства Самарской области (2005 г.), а также опросов 35 участников Седьмой сессии Саратовской летней школы молодых ученых-юристов (Саратовский Центр по исследованию проблем организованной преступности и коррупции, 2009 г.) и 200 сотрудников правоохранительных органов Главного управления МВД России по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области (2012 г.);

- результаты обобщения и анализа материалов, опубликованных в федеральной и региональной периодической печати, размещенных в сети Интернет, аналитических обзоров, справок, отчетов федеральных органов исполнительной власти, правоохранительных органов.

Использованные в процессе подготовки диссертации методы, объем изученного материала, личные наблюдения автора позволяют сделать вывод о репрезентативности проведенного исследования, достоверности научных выводов и достаточной обоснованности предложенных рекомендаций.

Научная новизна исследования. Диссертация является новым комплексным исследованием проблем ответственности за организованную преступную деятельность по уголовному праву России и зарубежных государств с учетом положений международно-правовых документов.

Основные положения, отвечающие критерию научной новизны, могут быть сведены к следующему:

- разработаны новые теоретические положения о социально-правовой сущности организованной преступной деятельности и научно обоснованы рекомендации о совершенствовании понятийного аппарата доктрины российского уголовного права;

- прослежена взаимообусловленность политических процессов, происходящих в государстве на определенном этапе исторического развития, и процессов криминализации (декриминализации), ужесточения ответственности за организованную преступную деятельность, а также иных форм государственного реагирования на изменение криминогенной обстановки в стране (постановления Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации, Указы Президента Российской Федерации и др.);

- предложен авторский подход к определению противодействия преступности и обозначено место предупреждения преступности в системе государственной политики противодействия преступности;

- выявлены основные криминогенные факторы, обусловливающие возникновение и развитие организованной преступности, выработаны наиболее реалистичные и действенные предупредительные меры с учетом кризисных детерминант в социально-экономической и политической сферах современного российского государства;

- внесены предложения по совершенствованию уголовно-правового регулирования в сфере противодействия организованной преступной деятельности и правоприменительной практики.

Положения, выносимые на защиту:

1. Организованная преступная деятельность - это система взаимосвязанных, образующих определенную целостность деяний, предусмотренных Особенной частью УК РФ, совершаемых организованными преступными объединениями (организованной группой, незаконным вооруженным формированием, бандой, некоммерческой организацией, посягающей на личность и права граждан, экстремистским сообществом, преступным сообществом) и их участниками.

2. Организованную преступную деятельность можно рассматривать с точки зрения двух подходов.

В узком (уголовно-правовом) смысле организованная преступная деятельность включает в себя систему преступных действий, которые предусмотрены в качестве преступления Особенной частью УК РФ; являются соучастием в преступлении; представляют собой стадии неоконченного (приготовление, покушение) преступления.

В широком (криминологическом) смысле организованная преступная деятельность включает помимо собственно уголовно-наказуемых деяний также организационное, информационное, идеологическое и иное обеспечение существования и функционирования соответствующего преступного объединения. Такое понимание организованной преступной деятельности не исключает отнесение к ней действий, которые сами по себе могут не являться преступными (установление коррумпированных связей в правоохранительных и иных государственных органах, вовлечение в преступное объединение новых участников и их обучение, идеологическое обеспечение преступной деятельности и формирование субкультуры, материальная поддержка лиц, отбывающих наказание в местах лишения свободы и др.).

3. Уяснение сущности организованной преступной деятельности невозможно без обращения к институту соучастия в преступлении, общетеоретические положения которого распространяются на уголовно-правовую оценку деятельности всех организованных преступных объединений, вне зависимости от того, в Общей или в Особенной части УК РФ они закреплены. В этом смысле институт соучастия является инструментальной основой конструирования норм, регламентирующих ответственность за сложные формы группового взаимодействия - создание, руководство и участие в преступном объединении.

4. В целях оптимизации института соучастия в преступлении в части регламентации ответственности за совершение преступления организованной группой и преступным сообществом предлагается:

1) дополнить ст. 33 УК РФ ч. 21 следующего содержания: «Лица, входящие в состав организованной группы или преступного сообщества, вне зависимости от выполняемой в них роли, признаются соисполнителями преступления, совершенного этой организованной группой или преступным сообществом»;

2) ч. 3 ст. 35 УК РФ изложить в следующей редакции: «Преступление признается совершенным организованной группой, если оно совершено устойчивой группой из трех или более лиц, предварительно объединившихся для совершения нескольких преступлений либо одного преступления, требующего тщательной подготовки»;

3) ч. 4 ст. 35 УК РФ изложить в следующей редакции: «Преступление признается совершенным преступным сообществом, если оно совершено структурированным, состоящим из двух или более организованных групп, иерархическим объединением, созданным для систематического совершения преступлений для получения прямо или косвенно финансовой или иной материальной выгоды».

5. Реформирование уголовного законодательства в процессе последней кодификации и текущего уголовно-правового регулирования привело к избыточности норм, предусматривающих ответственность за организованную преступную деятельность, которая, наряду с имеющимися существенными понятийно-терминологическими дефектами, дестабилизирует судебно-следственную практику, порождает ошибки при квалификации деяний, связанных с созданием, руководством и участием в преступных объединениях, необоснованное усиление уголовной репрессии.

6. При стандартном сочетании признаков, характеризующих объективную сторону преступления, основным критерием разграничения всех преступных объединений между собой выступает цель. Вместе с тем, разнообразие целей не должно приводить к столь же многочисленной криминализации деяний, связанных с их созданием и функционированием. Поэтому при закреплении цели в диспозиции статьи Особенной части УК РФ необходимо руководствоваться следующими критериями:

1) цель должна носить абстрактно-обобщенный характер. Это означает, что следует избегать введения в уголовный закон излишне казуистичных норм, предусматривающих ответственность за организацию и участие в определенных преступных структурах, имеющих слишком узкую криминальную направленность;

2) цель должна соответствовать сложившемуся на основе объективных факторов четкому представлению о наиболее опасных, актуальных и реальных угрозах для охраняемых интересов личности, общества и государства.

7. Одним из векторов развития уголовного законодательства в современный период является минимизация оценочных признаков, препятствующих единообразному применению уголовно-правовых норм. Это требование должно соблюдаться и при конструировании правовых предписаний, касающихся ответственности за организованную преступную деятельность, эффективность реализации которой напрямую зависит от качества законодательной техники. Так, наличие ряда не поддающихся формализации признаков в ст. 210 УК РФ и обусловленные этим проблемы при их разграничении оказывают негативное влияние на восприятие соответствующих норм судебно-следственными органами. В связи с этим привлечение к ответственности лиц за организацию преступного сообщества (преступной организации) или участие в нем (ней) по-прежнему остается проблематичным. Наиболее перспективными способами такой формализации выступают бланкетный способ описания признаков и судебное толкование.

8. Другим важным направлением законотворчества выступает устранение коллизий между признаками отдельных форм соучастия и признаками составов преступлений, устанавливающих ответственность за отдельные проявления организованной преступной деятельности. С этой целью предлагается:

1) признать незаконное вооруженное формирование (ст. 208 УК РФ) и некоммерческую организацию, посягающую на личность и права граждан (ст. 239 УК РФ), разновидностями организованной группы;

2) в соответствии с правилом законодательной техники об экономии нормативного материала в ч. 4 ст. 35 УК РФ сформулировать понятие преступного сообщества, а в ст. 210 УК РФ ограничиться лишь указанием на признаки объективной стороны - создание преступного сообщества, руководство им или входящими в него структурными подразделениями и участие в нем;

3) вследствие неопределенности и оценочного характера признаков, указанных в ч. 4 ст. 210 УК РФ, и с учетом отсутствия практики применения данной нормы, исключить квалифицирующее обстоятельство о совершении деяний «лицом, занимающим высшее положение в преступной иерархии».

9. Обосновывается вывод о необходимости предусмотреть в качестве самостоятельного обстоятельства, исключающего преступность деяния, выполнение специального задания по пресечению либо раскрытию деятельности организованной группы или преступного сообщества. Предлагается включить в главу 8 УК РФ ст. 421 «Выполнение специального задания по пресечению либо раскрытию деятельности организованной группы или преступного сообщества».

10. В качестве одной из мер по противодействию организованным формам преступности следует рассматривать институт досудебного соглашения о сотрудничестве. Законодательное оформление данной процедуры повышает результативность в раскрытии и расследовании наиболее опасных преступлений, в том числе совершенных организованными преступными группами и сообществами. Вместе с тем, в целях преодоления существующих противоречий между положениями УК РФ о назначении наказания при наличии досудебного соглашения о сотрудничестве и практикой их применения предлагается исключить из ч. 2 ст. 62 слова «и отсутствии отягчающих обстоятельств».

11. Установив возможность освобождения от ответственности участников преступных сообществ (преступных организаций), входящих в него (нее) структурных подразделений либо собраний организаторов, руководителей (лидеров) или иных представителей организованных групп, законодатель не предусмотрел аналогичного положения в отношении участников организованных преступных групп. В связи с этим предлагается закрепить общее основание освобождения от уголовной ответственности участников групповых преступлений, сформулированный по типу диспозитивной нормы, для чего ввести в главу 11 УК РФ «Освобождение от уголовной ответственности» ст. 762 «Освобождение от уголовной ответственности участников организованных групп и преступных сообществ», одновременно с этим исключив поощрительные примечания к ст. 208, ст. 210 и ст. 2821 УК РФ.

12. Противодействие преступности предполагает систему мер политического, социально-экономического, информационно-пропагандистского, организационного, правового и иного характера, осуществляемых государственными органами, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями, и направленных на нейтрализацию криминальных процессов в обществе, сдерживание преступности и сокращение темпов ее роста.

Главной целью противодействия организованной преступности является минимизация ее влияния на все сферы социальной жизни до уровня, не угрожающего безопасному существованию личности, реализации приоритетных реформ, государственных программ, направленных на обеспечение устойчивого роста уровня жизни граждан и поддержание национальной безопасности.

13. К наиболее важным факторам, предопределяющим успех в противодействии организованной преступности, следует отнести:

- совершенствование структуры правоохранительных органов;

- создание в Главном информационно-аналитическом центре МВД России для регистрации и учета данных об организованной преступности межведомственного банка данных на региональные, межрегиональные и транснациональные преступные группы и сообщества;

- обеспечение надлежащей защиты потерпевшим, свидетелям и иным участникам уголовного судопроизводства;

- международное сотрудничество на основе реализации Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности и дополняющих ее протоколов;

- противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

- информационно-пропагандистское обеспечение предупреждения организованной преступности.

14. Полномочия МВД России по выявлению, предупреждению, пресечению и расследованию тяжких и особо тяжких преступлений, совершенных организованными группами и преступными сообществами, следует рассматривать как постоянную обособленную функцию государства, для обеспечения которой необходимо создать самостоятельную федеральную службу по борьбе с наиболее опасными видами организованной преступности, а также принять специальный федеральный закон, в котором предусмотреть положения, содержащие понятийный аппарат, систему субъектов борьбы с организованной преступностью, комплекс специальных мер по предупреждению организованной преступности, механизмы возмещения убытков и устранения иных последствий деятельности организованных преступных объединений, международное сотрудничество в борьбе с транснациональной организованной преступностью, гарантии законности и безопасности борьбы с организованной преступностью, финансовое и материально-техническое обеспечение деятельности субъектов, осуществляющих борьбу с организованной преступностью.

Теоретическая и практическая значимость исследования связана с решением теоретических, законотворческих, правоприменительных и преподавательских задач. В диссертации заложены концептуальные основы противодействия организованной преступной деятельности, предложено решение ряда уголовно-правовых и криминологических проблем, а также наиболее актуальных задач современной уголовной политики. Положения и выводы, содержащиеся в диссертации, могут быть использованы при дальнейшем научном осмыслении теоретических вопросов противодействия организованной преступной деятельности, в процессе дальнейшего совершенствования уголовного законодательства и законодательства иных отраслей права, а также в правоприменительной деятельности. Концептуальные положения исследования нашли последовательное отражение в комментировании российского и иностранного уголовного законодательства, проектах ряда статей УК РФ. Сформулированные в диссертации выводы, предложения и практические рекомендации могут использоваться в учебном процессе высших юридических заведений при преподавании дисциплин уголовно-правового цикла, а также в системе повышения квалификации работников ОВД, прокуратуры и суда.

Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена в отделе проблем прокурорского надзора и укрепления законности в сфере федеральной безопасности, межнациональных отношений и противодействия экстремизму НИИ Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации и рассмотрена на его заседаниях.

Основные положения диссертационного исследования отражены в 6 монографиях, 2 учебных пособиях и других 70 работах общим объемом 117,5 печатных листов. В ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, входящих в перечень ВАК при Минобрнауки России, опубликовано 22 статьи. Ряд публикаций автора размещен в разделах «Комментарии законодательства» справочных правовых систем «КонсультантПлюс» и «Гарант».

Результаты исследования докладывались на 37 всероссийских и международных семинарах, конференциях и конгрессах (в городах Москва, Санкт-Петербург, Саратов, Самара, Тольятти, Владимир, Челябинск), а также получили апробацию при участии автора в грантовских программах.

Положения диссертационного исследования использовались автором в процессе преподавания курса уголовного права (Общая и Особенная части) в Санкт-Петербургском университете МВД России, Санкт-Петербургском Гуманитарном университете профсоюзов, Ленинградском государственном университете им. А. С. Пушкина, внедрены в практическую деятельность правоохранительных органов г. Санкт-Петербурга, Ленинградской и Самарской области. Отдельные положения и выводы по диссертации нашли практическое воплощение в деятельности Управления по надзору за исполнением законов о федеральной безопасности, межнациональных отношениях и противодействии экстремизму и терроризму Генеральной прокуратуры Российской Федерации.

Структура диссертации определяется целями и задачами исследования. Она состоит из введения, четырех разделов, включающих восемь глав и восемнадцать параграфов, заключения, приложений и библиографического списка.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

Во введении обосновывается актуальность темы, формулируется цель и задачи исследования, его объект и предмет, характеризуется методологическая, нормативная, теоретическая и эмпирическая основы диссертации, определяется ее научная новизна и положения, выносимые на защиту, доказывается их теоретическая ценность и практическая значимость, содержатся сведения об апробации основных выводов и предложений.

Раздел I «Теоретико-методологические основы исследования организованной преступной деятельности» состоит из двух глав.

В главе 1 «Философские, социально-психологические и юридические аспекты исследования организованной преступной деятельности» разъясняется сущность комплексного подхода как методологической основы исследования организованной преступной деятельности (§ 1), а также дается характеристика организованной преступной деятельности как социально-правового явления (§ 2).

В основе комплексного подхода, как одного из общих методов познания, лежит методологическая установка, которая ориентирует на всестороннее рассмотрение объекта исследования с междисциплинарных позиций, требует учета взаимосвязанности и разнородности его элементов, сторон, уровней и т. д. и имеет своей конечной целью получение интегративного целостного представления об изучаемом объекте, путях и способах воздействия на него.

Использование комплексного подхода в уголовном праве представляется перспективным средством научного познания. Не является исключением и совместная (организованная) преступная деятельность, исследование которой нередко осуществляется на стыке наук уголовного права, философии, социологии, психологии и др., т. е. на междисциплинарном уровне.

Противодействие преступности на комплексной основе заключается не только в использовании всего разнообразия средств и методов правоохранительных органов в выявлении, пресечении, раскрытии и расследовании преступлений, но и проведение мероприятий по профилактическому воздействию на криминогенные факторы. Такой подход предполагает постоянный анализ изменений преступности и ее причин (как в целом по стране, так и в отдельных регионах), определение стратегии и тактики данного направления правоохранительной деятельности с учетом реальных социально-экономических, политических условий, состояния общественного сознания, правоохранительной системы и др.

В диссертации обосновывается необходимость принятия федерального закона «О противодействии организованной преступности», в котором следует предусмотреть положения, содержащие понятийный аппарат, систему субъектов борьбы с организованной преступностью, комплекс специальных мер по предупреждению организованной преступности, механизмы возмещения убытков и устранения иных последствий деятельности преступных объединений, международное сотрудничество в борьбе с транснациональной организованной преступностью, гарантии законности и безопасности борьбы с организованной преступностью, финансовое и материально-техническое обеспечение деятельности субъектов, осуществляющих борьбу с организованной преступностью.

При рассмотрении сущности преступной деятельности отмечается, что она может быть индивидуальной, т. е. совершаться одним лицом, а может являться результатом объединения совместных усилий нескольких лиц. Очевидно, что в последнем случае групповая или организованная преступная деятельность представляет гораздо бомльшую опасность для охраняемых уголовным законом интересов личности, общества и государства.

Организованную преступную деятельность образует система взаимосвязанных и образующих определенную целостность преступных деяний. В связи с этим ее нельзя отождествлять с множественностью преступлений, так как последняя может представлять собой совокупность несвязанных друг с другом преступлений. Организованная преступная деятельность - не случайный набор, а именно единая, целостная система организованных преступлений, между которыми существуют устойчивые взаимосвязи (А. И. Долгова). В этом отношении правомерно говорить о своеобразном преступном промысле, т. е. такой систематичной деятельности, которая является основным или значительным источником существования лиц, входящих в состав криминального объединения.

Субъектами организованной преступной деятельности выступают организованные преступные объединения и их участники. Говоря о преступном объединении, следует иметь в виду такие разновидности организованных криминальных структур, предусмотренных УК РФ, как организованная группа (ч. 3 ст. 35 УК РФ), незаконное вооруженное формирование (ст. 208 УК РФ), банда (ст. 209 УК РФ), преступное сообщество (преступная организация) (ч. 4 ст. 35, ст. 210 УК РФ), экстремистское сообщество (ст. 2821 УК РФ). Нормативно-правовым основанием для такого вывода являются положения ч. 5 ст. 35 УК РФ (в ред. Закона от 3 ноября 2009 г. № 245-ФЗ), формулирующие вопросы ответственности лица, создавшего организованную группу или преступное сообщество (преступную организацию). Делается вывод о том, что в соответствующий перечень законодателю необходимо было включить и некоммерческую организацию, посягающую на личность и права граждан (ст. 239 УК РФ).

Как полагает диссертант, в уголовно-правовом смысле организованную преступную деятельность образует система исключительно преступных действий, которые предусмотрены в качестве преступления Особенной частью УК РФ; являются соучастием в преступлении; представляют собой стадии неоконченного (приготовление, покушение) преступления.

В криминологических целях к организованной преступной деятельности можно относить и те действия, которые сами по себе преступными не являются (установление коррумпированных связей в правоохранительных и иных государственных органах, вовлечение новых участников и их обучение, идеологическое обеспечение преступной деятельности и формирование субкультуры, материальная поддержка лиц, отбывающих наказание в местах лишения свободы и др.).

Условно, все посягательства, сопряженные с организованной преступной деятельностью, можно подразделить на два уровня. Первый уровень образуют преступления (назовем их вспомогательными), которые связаны с подготовкой к осуществлению базовой преступной деятельности и обеспечением сокрытия ее результатов. К их числу относятся преступления, направленные на обеспечение преступной структуры оружием, транспортом, необходимыми техническими средствами, документами, легализацию (отмывание) преступных доходов, а также деяния, имеющие своей целью противодействие правоохранительным и судебным органам. Второй уровень составляют основные (базовые) преступления, т. е. те общественно опасные деяния, совершение которых является основной задачей деятельности преступного объединения, или выступающие основным средством достижения желаемого материального благополучия, политических и иных целей его участников.

Таким образом, организованная преступная деятельность - это система взаимосвязанных, образующих определенную целостность деяний, предусмотренных Особенной частью УК РФ, совершаемых организованными преступными объединениями (организованной группой, незаконным вооруженным формированием, бандой, некоммерческой организацией, посягающей на личность и права граждан, экстремистским сообществом, преступным сообществом) и их участниками.

Глава 2 «Теоретико-инструментальный анализ организованных форм соучастия в преступлении» состоит из трех параграфов.

В § 1 «Институт соучастия в преступлении и его роль в познании организованной преступной деятельности» находит подтверждение тезис о том, что уяснение сущности организованной преступной деятельности невозможно без обращения к институту соучастия в преступлении. Общетеоретические положения данного института в полном объеме распространяются на уголовно-правовую оценку деятельности организованных преступных объединений, вне зависимости от того, в Общей или в Особенной части УК РФ они закреплены. В этом смысле институт соучастия является инструментальной основой для конструирования норм, регламентирующих ответственность за сложные формы группового взаимодействия - создание, руководство и участие в преступном объединении.

Организованная преступная деятельность предполагает согласованность действующих совместно лиц - членов преступного объединения, т. е. наличие между ними двусторонней объективной и субъективной связи, проявляющейся в общности цели (единстве преступного намерения), в координации усилий по достижению преступного результата, в принципиальной готовности каждого из них внести свой вклад для его достижения. Специфика субъективной стороны организованной преступной деятельности состоит в осознании участниками всех перечисленных обстоятельств.

В научных работах, посвященных исследованию организованных форм преступности, озвучена мысль о необходимости включить в ст. 35 УК РФ понятия банды, незаконного вооруженного формирования и др. Достаточных оснований для этого нет. Вполне закономерно, что положения Общей части уголовного закона (ст. 35 УК РФ) являются базовыми для нормативного определения форм соучастия особого рода (sui generis) в Особенной части. Между тем, было бы целесообразным «привязать» каждую разновидность преступного объединения к конкретной форме соучастия, закрепленной в ст. 35 УК РФ.

В диссертации подвергаются критике высказанные в доктрине предложения о необходимости решения существующих проблем в практике борьбы с организованными формами преступности путем установления нового уголовно-правового института «организованности» (С. В. Сальникова, В. И. Шульга), признания преступной деятельности (в том числе организованной) самостоятельной формой или разновидностью соучастия (С. А. Балеев, А. Р. Зайнутдинова, А. В. Покаместов и др.). Основанием уголовной ответственности, согласно ст. 8 УК РФ, является совершение деяния, содержащего все признаки состава преступления, предусмотренного УК РФ. Следовательно, именно конкретные общественно опасные деяния, образующие в своей совокупности организованную преступную деятельность, выступают основанием уголовной ответственности соучастников - организаторов (руководителей) и участников соответствующего преступного объединения.

В § 2 «Уголовно-правовое исследование организованной группы как формы соучастия и квалифицирующего признака» обращается внимание на то, что организованная преступная группа как объект научного познания давно привлекает внимание ученых-юристов, однако многие проблемы по-прежнему не теряют своей актуальности. Долгое время организованную группу рассматривали как наивысшую форму групповой преступности. Постепенно сложилось новое понимание ее сущности - как одной из ступеней создания более развитых организованных преступных структур.

Согласно ст. 2 Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности, «организованная преступная группа» определяется как «структурно оформленная группа в составе трех или более лиц, существующая в течение определенного периода времени и действующая согласованно с целью совершения одного или нескольких серьезных преступлений или преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящей Конвенцией, с тем, чтобы получить, прямо или косвенно, финансовую или иную материальную выгоду». По мнению диссертанта, российскому законодателю необходимо пересмотреть минимальное число лиц, образующих организованную группу, до трех человек, взяв в этой части за основу ее международно-правовое понятие, а также учитывая результаты социально-психологических исследований, согласно которым характер внутригрупповых отношений в группах-диадах не отражает всей полноты межличностных связей, наблюдающихся в больших по объему (например, в триаде) малых группах.

Уголовный закон наделяет организованную группу такими обязательными признаками, как устойчивость и специальная цель объединения - совершение преступлений. Устойчивость отражает способность преступной группы противостоять воздействию как внутренних, так и внешних факторов, способствующих разобщению ее членов (в том числе выходу из ее состава отдельных участников), нейтрализации со стороны противоборствующих криминальных объединений, изобличению и ликвидации правоохранительными органами и т. п. Среди других составляющих организованности преступной группы следует рассматривать наличие организатора (руководителя), сплоченность ее членов, четкое распределение ролей между ее участниками, планирование и тщательную подготовку преступлений. Все эти критерии носят факультативный характер, но установление большинства из них позволяет квалифицировать преступную группу как организованную.

В УК РФ понятие «организованная группа» используется в трех случаях:

1) при формулировании конкретных составов преступлений, конститутивным признаком которых выступает наличие соответствующей формы организованной преступности, например, бандитизма или организации экстремистского сообщества. В других случаях создание организованной группы влечет уголовную ответственность за приготовление к тем преступлениям, для совершения которых она создана (ч. 6 ст. 35 УК РФ);

2) при конструировании квалифицированных (особо квалифицированных) видов составов преступлений;

3) совершение преступления в составе организованной группы рассматривается как обстоятельство, отягчающее наказание (п. «в» ч. 1 ст. 63 УК РФ).

В процессе совершенствования уголовного законодательства при закреплении в качестве квалифицирующего (особо квалифицирующего) признака преступления его совершение организованной группой предлагается руководствоваться следующими правилами. Во-первых, необходимо избегать сочетания в одном квалифицированном составе одновременно нескольких форм соучастия. Во-вторых, совершение преступления организованной группой должно быть отнесено к категории, как минимум, тяжкого преступления, и выделено в квалифицированный (особо квалифицированный) состав отдельно от составов с квалифицирующими признаками «группа лиц» и «группа лиц по предварительному сговору».

Автор поддерживает позицию Пленума Верховного Суда Российской Федерации, согласно которой при совершении преступления организованной группой, преступным сообществом (преступной организацией) лица, входящие в состав соответствующих преступных структур, должны признаваться соисполнителями вне зависимости от выполняемой ими роли. В связи с этим, признается необходимым внести соответствующее дополнение в УК РФ, указав в ч. 21 ст. 33, что «лица, входящие в состав организованной группы или преступного сообщества, вне зависимости от выполняемой в них роли, признаются соисполнителями преступления, совершенного этой организованной группой или преступным сообществом».

В целях приведения российского законодательства в соответствие с положениями Палермской Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности предлагается изложить ч. 3 ст. 35 УК РФ в следующей редакции: «Преступление признается совершенным организованной группой, если оно совершено устойчивой группой из трех или более лиц, предварительно объединившихся для совершения нескольких преступлений либо одного преступления, требующего тщательной подготовки».

В § 3 «Преступное сообщество как форма соучастия, законодательная конструкция и объект уголовно-правового воздействия» анализируется соотношение понятий «преступное сообщество» и «преступная организация», «структурированная организованная группа» и «объединение организованных групп».

В диссертации делается вывод о том, что законодатель, лишив самостоятельного уголовно-правового значения понятие «преступная организация», вообще не должен был указывать его в УК РФ. Ни зарубежные уголовные законы, ни международно-правовые акты подробно не дифференцируют организованные преступные объединения на виды, видимо, во избежание сложностей при отграничении, терминологической путаницы.

Значительное внимание уделяется такому признаку преступного сообщества, как сложный организационно-структурный уровень. Такого рода преступные объединения состоят из отдельных подразделений (блоков, звеньев, бригад), обладающих относительной самостоятельностью, но действующих строго в интересах всего сообщества. При этом структурные подразделения могут быть равнозначными и осуществлять однотипные функции в интересах сообщества, а могут являться неравнозначными и, соответственно, выполнять различные функции (разведки и контрразведки, решение задач силовыми методами, связь с государственными структурами и т. д.).

Важнейшим элементом структурной организации сложных социальных систем выступает иерархичность, благодаря которой происходит упорядочение взаимодействия между уровнями от высшего к низшему. Как характерная особенность преступного сообщества иерархичность заключается в подчиненности членов данного криминального объединения как структурно, так и функционально. За счет координационного и субординационного построения иерархичность придает соответствующей социальной системе устойчивость, выполняющей роль согласования: в первом случае - по горизонтали, во втором - по вертикали.

...