Анализ нормативно-правовой базы, регулирующей образование и функционирование профессиональных ассоциаций, являющихся инструментом саморегулирования секторов экономики

Размещено на http://www.allbest.ru/

Анализ нормативно-правовой базы, регулирующей образование и функционирование профессиональных ассоциаций, являющихся инструментом саморегулирования секторов экономики



Содержание

1. Классификация саморегулируемых организаций на основании рассматриваемых законов

1.1 Реклама

1.2 Арбитражные управляющие

1.3 Профессиональные участники рынка ценных бумаг

1.4 Управляющие компании

1.5 Аудиторы

1.6 НПФ

1.7 Оценщики

1.8 Добровольные саморегулируемые организации

Выводы

Литература



1. Классификация саморегулируемых организаций на основании рассматриваемых законов

На основании законов, рассматриваемых в данном исследовании, российские саморегулируемые организации можно классифицировать по соотношению с государством следующим образом.

1. Саморегулируемые организации с функциями, дублирующими государственные: саморегулирование в области рекламы.

2. Саморегулируемые организации с делегированными государством полномочиями.

2.1. Обязательное членство: саморегулируемые организации, объединяющие арбитражных управляющих.

2.2. Необязательное членство, эксклюзивные права: саморегулируемые организации, объединяющие профессиональных участников рынка ценных бумаг, аудиторов, управляющих компаний.

2.3. Необязательное членство, ослабление государственного регулирования: саморегулируемые организации, объединяющие НПФ и оценщиков.

3. Добровольные саморегулируемые организации: саморегулируемые организации, объединяющие кредитные потребительские кооперативы граждан и участников оптового рынка электроэнергии.

1.1 Реклама

Закон «О рекламе» не дает определения саморегулирования или саморегулируемых организаций в области рекламы, но перечисляет их права и возможные организационно-правовые формы. Органам саморегулирования в области рекламы отводится вспомогательная роль, предполагающая дублирование функций федерального антимонопольного органа. По своей природе органы саморегулирования в области рекламы не являются саморегулируемыми организациями с теоретической точки зрения, так как не выполняют обязательных функций саморегулирования.

Кроме того, в российском законодательстве существуют нормативно-правовые акты, содержащие положения, касающиеся организаций саморегулирования, объединяющих своих членов по отраслевому признаку (таблица 1).

Таблица 1

Участники определенного рынка	Федеральный закон, содержащий положения о соответствующих саморегулируемых организациях
Профессиональные участники рынка ценных бумаг	«О рынке ценных бумаг»,
	«О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»
Управляющие компании	«Об инвестиционных фондах»
Негосударственные пенсионные фонды	«О негосударственных пенсионных фондах»
Оценщики	«Об оценочной деятельности в Российской Федерации»
Кредитные потребительские кооперативы граждан	«О кредитных потребительских кооперативах граждан»
Аудиторы	«Об аудиторской деятельности»
Арбитражные управляющие	«О несостоятельности (банкротстве)»
Участники оптового рынка электроэнергии	«Об электроэнергетике»

1.2 Арбитражные управляющие

Наиболее подробно в рамках указанных законов, а также иных нормативно-правовых актах (постановления Федеральных органов исполнительной власти, постановления Правительства РФ, указы Президента РФ) регламентируется деятельность саморегулируемых организаций, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг и арбитражных управляющих.

саморегулируемый правовой экономика

Саморегулируемые организации, объединяющие арбитражных управляющих, являются «квазирегулирующими» организациями с обязательным членством в одной и не более из них всех профессиональных участников данного рынка.

Основанием для включения некоммерческой организации в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих является выполнение ею следующих условий:

соответствие не менее чем ста ее членов следующим требованиям:

§ зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя;

§ имеет высшее образование;

§ имеет стаж руководящей работы не менее чем два года в совокупности;

§ сдал теоретический экзамен по программе подготовки арбитражных управляющих;

§ прошел стажировку сроком не менее шести месяцев в качестве помощника арбитражного управляющего;

§ не имеет судимости за преступления в сфере экономики, а также за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления;

участие членов не менее чем в ста (в совокупности) процедурах банкротства, в том числе не завершенных на дату включения в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, за исключением процедур банкротства по отношению к отсутствующим должникам;

наличие компенсационного фонда или имущества у общества взаимного страхования, которые формируются исключительно в денежной форме за счет взносов членов в размере не менее чем пятьдесят тысяч рублей на каждого члена.

В законе «О несостоятельности (банкротстве)» четко прописываются и детализируются «необходимые» и «дополнительные» функции саморегулируемых организаций.

Среди «необходимых» функций присутствует функция обеспечения соблюдения своими членами законодательства РФ, а также обязательных требований к профессиональной деятельности.

Спецификой саморегулируемых организаций, объединяющих арбитражных управляющих, является порядок утверждения арбитражного управляющего (другими словами, выбор производителя услуги).

После получения запроса о представлении кандидатур арбитражного управляющего заявленная саморегулируемая организация составляет список своих членов, изъявивших согласие быть утвержденными арбитражным судом в качестве арбитражного управляющего и в наибольшей степени удовлетворяющих требованиям к кандидатуре арбитражного управляющего, содержащимся в указанном запросе (далее - список кандидатур). В списке кандидатур должны быть указаны три кандидатуры, расположенные в порядке уменьшения их соответствия требованиям к кандидатуре арбитражного управляющего, содержащимся в запросе, а при равном соответствии этим требованиям - с учетом их профессиональных качеств.

В случае получения не содержащего требований к кандидатуре арбитражного управляющего запроса о представлении кандидатур арбитражного управляющего заявленная саморегулируемая организация проводит отбор кандидатур арбитражных управляющих из числа своих членов, изъявивших согласие быть утвержденными арбитражным судом в качестве арбитражного управляющего. В списке кандидатур должны быть указаны три кандидатуры в порядке снижения уровня их профессиональных качеств.

Должник и заявитель (представитель собрания кредиторов) вправе отвести по одной кандидатуре арбитражных управляющих, указанных в списке кандидатур. Оставшаяся кандидатура утверждается арбитражным судом, за исключением случаев выявления нарушений процедуры отбора или несоответствия отобранной кандидатуры требованиям ст. 20 закона.

Налицо прямое участие СРО в осуществлении сделки по предоставлению услуги арбитражного управляющего.

В итоге в соответствии с законодательством РФ: СРО арбитражных управляющих осуществляет государственные функции по отношению к своим членам, проявляет активное участие в совершении сделки на рынке (а именно: выступает в роли единственного работодателя по отношению к арбитражным управляющим), членство в СРО является необходимым условием занятия данной профессиональной деятельностью, присутствует механизм обязательного страхования ответственности арбитражных управляющих, организационная структура и основные правила ведения деятельности закреплены законодательно. При этом СРО может являться негосударственной некоммерческой организацией, соответствующей указанному в законе перечню требований, то есть субъектом гражданско-правовых отношений, хотя фактически является звеном вертикально интегрированной структуры, ставящей экономическое поведение арбитражных управляющих на рынке в жесткую зависимость от государства. Другими словами, законодательство о СРО арбитражных управляющих обеспечивает существование административных механизмов в данной отрасли при отсутствии рыночных.

1.3 Профессиональные участники рынка ценных бумаг

СРО на рынке ценных бумаг относятся к классу «квазирегулирующих» организаций Крючкова П.В., Обыденов А.Ю. Издержки и риски саморегулирования. М.: ИИФ «СПРОС-КонфОП», 2003. - С. 35., членство в которых в настоящее время не является обязательным. Количество участников СРО должно быть не менее десяти.

В отличие от СРО арбитражных управляющих СРО на РЦБ является звеном менее жесткой, но обладающей большими бюрократическими недостатками, цепи, объединяющей профессиональных участников РЦБ и государство (СРО осуществляет контроль за соблюдением своими членами законодательства, но членство в ней не обязательно).

В соответствии с законодательством, Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

устанавливает порядок, осуществляет лицензирование и ведет реестр саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и аннулирует указанные лицензии при нарушении требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

в целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг в своем официальном издании опубликовывает информацию о саморегулируемых организациях.

В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг», СРО осуществляют необходимые пять указанных выше функций, касающихся выполнения правил внутри СРО, при этом правила и положения саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:

1) профессиональной квалификации персонала (за исключением технического);

2) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

3) правил, ограничивающих манипулирование ценами;

4) документации, ведения учета и отчетности;

5) минимальной величины их собственных средств;

6) правил вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;

7) равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;

8) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;

9) защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов членов организации;

10) обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членом организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и/или персонала;

11) соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации;

12) процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации;

13) санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лиц и/или персонала и порядка их применения;

14) требований по обеспечению открытости информации для проверок, проводимых по инициативе организации;

15) контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам организации, и порядка их учета.

Таким образом, законом регламентируется деятельность СРО и их членов. В результате возникает система из трех элементов: уполномоченный федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, СРО и профессиональные участники РЦБ. Взаимодействие между элементами сопровождается дублированием контрольно-надзорных функций, осуществляемых государством и СРО, механизма лицензирования (работа по упразднению избыточных и дублирующих функций государственного регулирования осуществляется в рамках проведения административной реформы и шире - реализации политики дерегулирования). Профессиональные участники контролируются и СРО, и государством, которое, в свою очередь, контролирует первые две группы субъектов рынка.

В соответствии с Законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» происходит осуществление «дополнительных» функций, касающихся взаимоотношений участников СРО с аутсайдерами. Данный закон также предполагает дублирование полномочий.

1.4 Управляющие компании

Закон «Об инвестиционных фондах» регламентирует функционирование СРО, объединяющие управляющие компании. В отличие от РЦБ, СРО на данном рынке не выполняет государственные функции (лицензирование, контроль за исполнением законодательства РФ), отсутствуют также количественные ограничения на членство в СРО. В законе прописаны общие права СРО, предъявляемые к ним необходимые требования, которые содержат перечень направлений, по которым должны разрабатываться стандарты СРО.

Среди таких направлений содержатся правила ведения учета и составления отчетности членами СРО, ссылки на то, что такие правила не должны противоречить законодательству, не делается.

Еще одним направлением являются правила рекламы. По законодательству получается, что СРО, объединяющие управляющие компании, такие правила разрабатывать могут, а СРО в области рекламы - не могут.

Механизм контроля за СРО со стороны государства в законе отсутствует. Функции, права и обязанности СРО описаны рамочно, что предполагает их большую рыночную свободу по сравнению с рассмотренными выше.

1.5 Аудиторы

В соответствии с Законом «Об аудиторской деятельности» аккредитованное профессиональное аудиторское объединение - саморегулируемое объединение аудиторов, индивидуальных аудиторов, аудиторских организаций, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации в целях обеспечения условий аудиторской деятельности своих членов и защиты их интересов, действующее на некоммерческой основе, устанавливающее обязательные для своих членов внутренние правила (стандарты) аудиторской деятельности и профессиональной этики, осуществляющее систематический контроль за их соблюдением, получившее аккредитацию в уполномоченном федеральном органе.

Профессиональное аудиторское объединение должно объединять не менее 1000 аттестованных аудиторов и (или) не менее 100 аудиторских организаций.

Аккредитованные профессиональные аудиторские объединения имеют право:

участвовать в аттестации на право осуществления аудиторской деятельности, проводимой уполномоченным федеральным органом;

в соответствии с квалификационными требованиями уполномоченного федерального органа разрабатывать учебные программы и планы, осуществлять профессиональную подготовку аудиторов;

самостоятельно или по поручению уполномоченного федерального органа проводить проверки качества работы аудиторских организаций или индивидуальных аудиторов, являющихся их членами;

по итогам проведенных проверок применять меры воздействия к виновным лицам и (или) обращаться в уполномоченный федеральный орган с мотивированным ходатайством о наложении взыскания на таких лиц;

ходатайствовать перед уполномоченным федеральным органом о выдаче претендентам квалификационных аттестатов аудитора;

ходатайствовать перед уполномоченным федеральным органом о приостановлении действия и аннулировании квалификационного аттестата аудитора в отношении своих членов;

ходатайствовать перед уполномоченным федеральным органом о выдаче, приостановлении действия и аннулировании лицензии в отношении своих членов;

обращаться в совет по аудиторской деятельности с предложениями по регулированию аудиторской деятельности;

содействовать развитию профессии аудитора и повышению эффективности аудиторской деятельности в Российской Федерации;

защищать профессиональные интересы аудиторов в органах государственной власти Российской Федерации и субъектов Российской Федерации, судах и правоохранительных органах;

разрабатывать и издавать литературу и периодические издания по аудиту и сопутствующим ему услугам;

представлять интересы аудиторов в международных профессиональных организациях аудиторов;

осуществлять иные функции, определенные уполномоченным федеральным органом.

Закон наделяет аккредитованное профессиональное аудиторское объединение правом контроля своих членов за выполнением данного закона, что является дублированием государственной функции.

1.6 НПФ

В соответствии со ст. 36.26 Закона «О негосударственных пенсионных фондах» саморегулируемые организации фондов имеют право:

представлять законные интересы своих членов в их отношениях с федеральными органами государственной власти, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления;

обжаловать в судебном порядке акты и действия федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, нарушающие права и законные интересы любого из своих членов или группы членов;

применять в отношении своих членов предусмотренные учредительными и иными документами меры дисциплинарной ответственности, в том числе исключение из числа членов саморегулируемой организации фондов;

осуществлять иные полномочия, установленные законодательством Российской Федерации и учредительными документами саморегулируемой организации.

Саморегулируемая организация фондов обязана:

разрабатывать и устанавливать обязательные для выполнения всеми своими членами правила (стандарты) деятельности и профессиональной этики;

контролировать деятельность своих членов в части, касающейся соблюдения требований настоящего Федерального закона и требований, установленных саморегулируемой организацией фондов;

рассматривать жалобы на действия своих членов, допущенные при осуществлении ими своей деятельности;

разрабатывать и устанавливать требования, предъявляемые к фондам, желающим вступить в саморегулируемую организацию фондов;

осуществлять сбор, обработку и хранение информации о деятельности своих членов, раскрываемой ими для саморегулируемой организации, в форме отчетов в порядке и с периодичностью, которые установлены уставом и иными документами саморегулируемой организации;

осуществлять ведение реестра негосударственных пенсионных фондов, являющихся ее членами, и обеспечивать свободный доступ к включаемым в указанный реестр сведениям заинтересованным в их получении лицам;

обеспечивать формирование гарантийного фонда или имущества общества взаимного страхования для финансового обеспечения ответственности по возмещению убытков, причиненных ее членами при осуществлении ими своей деятельности.

За СРО законодательно закрепляется выполнение необходимых и дополнительных функций. Специфика данного законодательного акта такова, что его положения о СРО, объединяющих НПФ, носят общий характер. Они описывают функции СРО как института и уместны в отраслевом законодательстве только до принятия общего закона о СРО.

1.7 Оценщики

В соответствии со ст. 22 Закона «Об оценочной деятельности в РФ»: дополнительно к государственному регулированию саморегулирование оценочной деятельности осуществляется саморегулируемыми организациями оценщиков и распространяется на членов таких саморегулируемых организаций.

В целях саморегулирования оценочной деятельности оценщики вправе объединяться в ассоциации, союзы, иные некоммерческие организации.

Саморегулируемые организации оценщиков могут выполнять следующие функции:

защищать интересы оценщиков;

содействовать повышению уровня профессиональной подготовки оценщиков;

содействовать разработке образовательных программ по профессиональному обучению оценщиков;

разрабатывать собственные стандарты оценки;

разрабатывать и поддерживать собственные системы контроля качества осуществления оценочной деятельности.

Данный закон регламентирует выполнение необходимых функций СРО. Выполнение дополнительных функций не подразумевается. Характер данных положений аналогичен характеру положений Закона «О НПФ», то есть они носят общий характер.

1.8 Добровольные саморегулируемые организации

В отличие от рассмотренных ранее, Законы «О кредитных потребительских кооперативах граждан» и «Об электроэнергетике» не содержат каких-либо предписаний и обязанностей соответствующих СРО.

В соответствии с первым из них органы саморегулирования могут осуществлять следующие основные полномочия:

привлекаться уполномоченным федеральным органом исполнительной власти для осуществления инспекторского мониторинга деятельности кредитных кооперативов, соблюдения ими требований настоящего Федерального закона, иных нормативных актов;

обращаться в уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, иные органы федеральной исполнительной власти в связи с нарушением настоящего Федерального закона или для устранения препятствий в деятельности кредитных потребительских кооперативов;

предъявлять в установленном законом порядке иски в суд, в арбитражный суд в интересах членов кредитных потребительских кооперативов и их союзов в случае нарушения их прав, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

методическая научно-консультационная, учебная поддержка деятельности кредитных потребительских кооперативов и их союзов;

обобщение опыта деятельности и правоприменительной практики в сфере регулирования кредитных потребительских кооперативов и их союзов;

осуществлять и иные функции, предусмотренные его уставом.

В соответствии с Законом «Об электроэнергетике» организация оптового рынка основана на саморегулировании деятельности его участников, в том числе посредством участия администратора торговой системы оптового рынка в разработке правил оптового рынка и формировании постоянно действующей системы контроля за соблюдением указанных правил.

Деятельность субъектов оптового рынка в целях обеспечения им равных условий регулируется правилами оптового рынка.



Выводы

На основе анализа 11 упомянутых федеральных законов можно сделать следующие основные выводы.

1. Общее определение СРО, закрепленное законодательно Федеральным законом от 08.08.2001 №134-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)» (в ред. федеральных законов от 30.10.2002 №132-ФЗ, от 10.01.2003 №17-ФЗ, от 01.10.2003 №129-ФЗ), дается в целях самого Федерального закона и идеологически соответствует теоретической концепции СРО, однако не является достаточно точным для того, чтобы четко выделить собственно СРО среди других типов организаций.

2. Закон «О рекламе» определяет СРО как организации, осуществляющие функции, являющиеся вспомогательными для работы Федерального антимонопольного органа.

3. Законы «О рынке ценных бумаг», «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», «Об инвестиционных фондах», «О негосударственных пенсионных фондах», «Об оценочной деятельности в Российской Федерации», «О кредитных потребительских кооперативах граждан», «Об аудиторской деятельности», «О несостоятельности (банкротстве)», «Об электроэнергетике» регламентируют функционирование собственно СРО на отдельных рынках.

4. По отношению к государству предполагаемые данными законами СРО классифицируются следующим образом:

· СРО с делегированными государством полномочиями:

– обязательное членство: СРО, объединяющие арбитражных управляющих;

– необязательное членство, эксклюзивные права: СРО, объединяющие профессиональных участников рынка ценных бумаг, аудиторов, управляющих компаний;

– необязательное членство, ослабление государственного регулирования: СРО, объединяющие НПФ и оценщиков;

– добровольные СРО: СРО, объединяющие кредитные потребительские кооперативы граждан и участников оптового рынка электроэнергии.

5. На основе законодательства о банкротстве СРО, объединяющие арбитражных управляющих, являются, по сущности, составляющей вертикального механизма административного контроля деятельности арбитражных управляющих.

6. Закон «О РЦБ» предполагает дублирование функций государства саморегулируемыми организациями.

7. Законы «О НПФ» и «Об оценочной деятельности» содержат общие положения о СРО, касающиеся необходимых и иных функций СРО как института.

Нормативно-правовая база, обеспечивающая функционирование СРО, требует дополнения ее общим законом о СРО и корректировки отраслевого законодательства с учетом положений такого закона в частности и направлений политики государственного регулирования в целом.



Литература

1. Белов А.С., Буев В.В., Завидова С.С., Крючкова П.В., Мигин С.В., Смирнов Н.В., Шестоперов О.М., Шеховцов А.О. Оценка эффективности реформы технического регулирования для российской экономики: подходы к разработке системы критериев и индикаторов. Серия «Бизнес-Тезаурус». - М., 2005.

2. Буев В.В., Крючкова П.В., Литвак Е.Г., Мигин С.В., Степанюк К.В., Смирнов Н.В., Соболь Д.В., Шамрай А.А. Разработка процедуры доказательства необходимости государственного или иного вмешательства в экономику и процедуры периодической оценки эффективности регулирующих мер. Серия «Бизнес-Тезаурус». - М., 2005.

3. Дерегулирование экономики и устранение административных барьеров (EuropeAid/114008/C/SV/RU), 2005.

4. Крючкова П.В., Обыденов А.Ю. Издержки и риски саморегулирования. - М., ИИФ «СПРОС-КонфОП», 2003.

5. Крючкова П.В. Саморегулирование хозяйственной деятельности как альтернатива избыточному государственному регулированию. - М., ИНП «Общественный договор», 2001.

6. Материалы ^«круглого стола» ^{«Сорегулируемые процессы в Северо}-^{Западном} ф^{едеральном округе как элемент развития региона»}, ^{14 ноября 2003 г.}

7. Повышение качества решений в сфере государственного регулирования предпринимательской деятельности. Оценка регулирующего воздействия. IMC Consulting Ltd. Москва, 2005.

8. Разработка процедуры доказательства необходимости государственного или иного вмешательства в экономику и процедуры периодической оценки эффективности регулирующих мер. Руководство проектом: В.В. Буев, Е.Г. Литвак, АНО «НИСИПП», 2005.

9. Тамбовцев В.Л. Право и экономическая теория. - М.: ИНФРА-М, 2005.

10. Уильямсон О.И. Экономические институты капитализма: Фирмы, рынки, «отношенческая» контрактация / Научное редактирование В.С. Катькало. - СПб.: Лениздат; CEV Press, 1996.

11. Тамбовцев В.Л. Теоретические вопросы институционального проектирования // Вопросы экономики - 1997. - № 3.

Размещено на Allbest.ru

...