Експертний висновок як доказ вини і невинуватості особи у кримінальному процесі

Размещено на http://www.allbest.ru/

УДК 343.13

Експертний висновок як доказ вини і невинуватості особи у кримінальному процесі

Шульженко А.В., старший викладач кафедри правосуддя юридичного факультету Сумський національний аграрний університет

Анотація

Стаття присвячена аналізу експертного висновку як доказу вини і невинуватості особи у кримінальному процесі, а також класифікації судових експертиз як доказів у теорії доказового права.

Ключові слова: доказ, доказ у кримінальному процесі, експертний висновок, судовий експерт, належність доказу, допустимість доказу, достовірність доказу, достатність доказу.

Статья посвящена анализу экспертного заключения как доказательства вины или невиновности личности в уголовном процессе, а также классификации судебных экспертиз как доказательств в теории доказательного права.

Ключевые слова: доказательство, доказательство в уголовном процессе, экспертное заключение, судебный эксперт, относимость доказательства, допустимость доказательства, достоверность доказательства, достаточность доказательства.

Article is devoted to the analysis of the expert opinionas the proof of guilt or innocence of the suspect in criminal trial, and also classifications of judicial examinationsas evidences in the theory of the evidential right.

Key words: evidence, evidence in criminal trial, expert opinion, court expert, relevancy of the evidence, admissibility of the evidence, reliability of the evidence, sufficiency of the evidence.

Вступ

Постановка проблеми. Жоден доказ, як зазначено у Кримінальному процесуальному кодексі України, не має наперед встановленої сили. До призначення судової експертизи звертаються у тому випадку, коли виникає нагальна потреба у спеціальних знаннях і, окрім спеціаліста, який пройшов належну підготовку, має свідоцтво судового експерта і досвід роботи, жоден із сторін і учасників кримінального провадження, включаючи і суд, не може дати обґрунтованої і кваліфікованої відповіді.

Ступінь розробленості питання. Питання експертного висновку як доказу у кримінальному процесі України опрацьовувалось в роботах Т.В. Варфоломеєвої, В.Г. Гончаренка, І.В. Гори та інших.

Теорія доказового права займається тлумаченням різних явищ і процесів через процес пізнання. Існує не одна класифікація доказів, що використовується процесуалістами. Цікаво дослідити як доказ висновок експерта, тому що спроб дати йому характеристику саме як доказу у кримінальному процесі, класифікувати його як доказ - не було. Але існує безліч питань, які потребують вирішення і роз'яснення у зв'язку з особливою процесуальною природою цього доказу. Він аналізує уже відомі, встановлені і підтверджені факти і на основі цього формує новий вид доказу, який базується на логіці, дослідженні, досвіді і спеціальних знаннях. Кримінальний процесуальний кодекс України містить щодо висновку експерта два визначення - «доказ» і «джерело доказів», що має бути розтлумачено і конкретизовано.

Мета статті - аналіз і дослідження висновку експерта як доказу під час процесуальної взаємодії учасників і сторін процесу, а також визначення, яким саме доказом може виступати експертний висновок за походженням, отриманими результатами і іншими характеристиками для застосування отриманих висновків в теорії і практиці доказового права.

Виклад основного матеріалу

висновок експерт доказ судовий

Значення доказів і доказування в кримінальному процесі недооцінити неможливо. Саме через доказування встановлюється або спростовується вина особи, щодо якої порушено кримінальне провадження.

Процесуальними джерелами доказів у відповідності до ст. 84 КПК України є показання, речові докази, документи і висновки експертів. Як бачимо, висновок експерта є окремим джерелом доказів по кримінальному провадженню. Постає питання, чому джерелом, а не самим доказом.

Поняття «джерела доказів», «процесуальні джерела доказів» у теорії кримінального процесу надається різне значення: як форма, вид доказів, засоби доказування, носії інформації. Процесуальні джерела як матеріальна форма, в якій містяться і за допомогою якої передаються фактичні дані.

Доказ у кримінальному процесі - єдність фактичних даних і їх процесуальних джерел [1,с. 250]. Т.В. Варфоломеева зазначає, що висновок експерта є одним з джерел доказів [2, с. 493].

Висновком експерта є докладний опис проведених експертом досліджень та зроблені за їх результатами висновки, обгрунтовані відповіді на запитання, поставлені особою, яка залучила експерта, або слідчим суддею чи судом, що доручив проведення експертизи (ст. 101 КПК).

Кожен з доказів оцінюється у сукупності з іншими, не існує такого доказу, який би не перевірявся і не оцінювався. Від джерел матеріального світу, документів, відомостей про факти залежить доля людини, перебування на волі, тавро судимості, тому дослідження і оцінка доказів є одним із важливіших компонентів у процесі доведення і визначення вини або невинуватості особи. Не є виключенням і висновок експерта.

Висновок експерта - це докладний опис проведених експертом досліджень та зроблені за їх результатами висновки, обґрунтовані відповіді на запитання, поставлені особою, яка залучила експерта, або слідчим суддею чи судом, що доручив проведення експертизи (ст. 101 п.1 КПК України). Форма експертного висновку завжди є письмовою, у відповідності з вимогами п. 7 ст.101 КПК. Наданий висновок в усній формі набуває статусу консультації або пояснення і одночасно змінює статус особи, яка надала таку інформацію, з експерта на спеціаліста. Причиною цього є той факт, що спеціаліст не несе відповідальності за неправдивий висновок - ст. 72, на відміну від ст. 70 КПК, не передбачає для спеціаліста кримінальної відповідальності.

Тертишник В.М. зазначає, що доказове значення у висновку експерта можуть мати:

1) відомості про конкретні факти, фактичні дані, встановлені у ході експертного дослідження;

2) висновки експерта, зроблені на основі проведеного з використанням спеціальних знань дослідження відповідних об'єктів і на основі аналізу отриманих фактичних даних;

3) відомості про методологію дослідження, які дають змогу перевірити і підтвердити чи спростувати висновки експерта [3, с. 184].

За отриманими результатами під час проведення експертного дослідження висновки можуть бути:

1) позитивними, тобто такими, що підтверджують факт, щодо якого ставиться питання у постанові або ухвалі при призначення експертизи;

2) негативними, тобто такими, які заперечують факт, щодо якого у постанові про призначення експертизи або ухвалі винесене запитання;

3) ймовірними, тобто такими, які прямо не доводять факт, щодо якого виникло питання до експерта, але можуть вказувати на нього непрямо, опосередковано;

4) такими, що вказують на неможливість вирішення питання. У цьому випадку фактичні дані, які слугують для експерта відправним матеріалом для проведення експертизи, не дозволяють прийти до висновку ні за, ні проти, ні ймовірно із-за недостатності даних або з іншої причини, якою, наприклад, може слугувати неналежність або недостовірність отриманих доказів.

Тому заслуговує на увагу ще один факт, передбачений Кримінальним процесуальним законодавством, зазначений у положенні п. 5 ст. 101 КПК про те, що висновок повинен ґрунтуватися на доказах, які визнані судом як допустимі.

Тобто експертний висновок має вторинний характер по відношенню до раніше отриманих доказів. Іншими словами, експертиза є доказом доказу, який встановлює новий факт або підтверджує відомий.

Процес доказування передбачає визначення належності і допустимості, покладається він на слідчого і прокурора, а також і на потерпілого в окремих випадках. Доказування включає в себе збирання, перевірку і оцінку доказів. Але у процесі доказування сформульований експертний висновок не є останньою ланкою. Доказ - сформульований експертом висновок - повинен бути теж визнаний судом допустимим.

Допустимість доказу визначається способом його отримання, «правовою придатністю доказу для використання у кримінальному процесі як аргументів у доказуванні» [4, с. 55].

Якщо мова йде про допустимість під час складання експертного висновку, недопустимими можуть бути дії:

- не передбачені законодавством;

- доказ, отриманий на підставі заздалегідь неправдивого доказу;

- отриманий неналежним суб'єктом;

- отримані з порушенням процесуальної форми (огляд, виїмка, обшук без присутності встановленої законодавством вимоги щодо понятих).

М.Г. Щербаковський зазначає, що задача експертизи полягає у тому, щоб надати слідству факти, які дозволяють у сукупності з іншими доказами по справі дати кримінально-правову оцінку події, яка розслідується [5, с. 243]. При цьому експертиза, за М.Г. Щербаковським, може досліджувати :

- об'єкт злочину (статтєва зрілість, вартість майна);

- суб'єкта злочину (ідентифікація, психічний стан);

- об'єктивну сторону (час, місце, механізм вчинення тих чи інших дій та ін.);

- суб'єктивну сторону (психічне відношення: умисел і необережність).

Потребує аналізу порівняння понять «джерело доказів» і «доказ».

Поняття «джерело» Академічним тлумачним словником української мови трактується у такому переносному значенні: «Те, що дає початок чому-небудь, звідки постає, черпається щось; основа чого-небудь; вихідне начало». Оскільки експертний висновок базується на доказах, здобутих раніше, ці докази виступають джерелом для експертного дослідження, експертиза є вторинною, похідною по відношенню до цих доказів [6].

Пункт 2 ст. 84 КПК України визначає експертний висновок як джерело доказів. Тобто сам висновок, який є повноцінним доказом і містить висновки, обґрунтовані відповіді на запитання, самим доказом, за логікою побудування статті, не являється.

Експертний висновок як джерело доказів може бути категоричним і ймовірним. Тобто категоричний висновок відповідає на запитання про факт, подію у позитивному або негативному ключі. Висновок експерта має чіткі відповіді на запитання і є не джерелом, а саме доказом того, чи був у дійсності той факт, який досліджується. Тобто визначення «джерело доказів» є не зовсім коректним, тому що експертний висновок є саме доказом.

Судова експертиза є процесуальним документом, її зміст визначається у ст. 102 КПК України, її проводять спеціально визначені КПК України особи - судові експерти, статус яких визначено як «інші учасники кримінального провадження» (параграф 5 КПК).

Вважаємо за потрібне запропонувати змінити положення п. 2 ст. 84 КПК України з «процесуального джерела доказів» на «доказ».

Докази у теорії кримінального процесу частини доказового права поділяються на чотири групи. Спробуємо дослідити, яким чином до кожної групі відноситься як доказ експертний висновок.

1. За джерелом одержання відомостей докази поділяються на первинні і похідні.

Експертний висновок складається судовим експертом, тобто виходить з першоджерела, тому за цим пунктом це - первинний доказ. Експерт самостійно несе відповідальність за завідомо неправдивий висновок, невиконання своїх прямих обов'язків.

З іншого боку, експертний висновок складається на підставі раніше отриманих доказів, визнаних допустимими. Він прямо і безпосередньо пов'язаний з іншими, раніше дослідженими, доказами, не є окремим і унікальним у своєму роді. Спеціальні знання використовуються для дослідження раніше встановлених фактів. Тому одночасно він є і похідним.

Рівноцінність обох положень не дозволяє класифікувати експертний висновок, на нашу думку, як первинний або похідний доказ.

2. По відношенню до предмета обвинувачення докази бувають обвинувачувальними і виправдовувальними.

Категоричний експертний висновок як доказ може бути обвинувачувальним або виправдовувальним, в залежності від змістової і інформативної складової, яку він несе особі, що його оцінює.

Обвинувальними називаються докази, які є придатними для викриття особи у вчиненні злочину, підтверджують обвинувачення або ж указують на наявність обставин, що обтяжують покарання.

Виправдувальними є докази, які спростовують обвинувачення, частково або повністю, чи вказують на наявність обставин, що пом'якшують покарання [7, с. 102].

Обвинувачувальний експертний висновок містить або інформацію на підтвердження компонентів складу злочину, або відомості про факти, що є доказами під час провадження, або ж ідентифікує чи діагностує. Прикладом цього є судово-медична експертиза, яка характеризує об'єкт злочину, судово-психіатрична експертиза щодо суб'єкта злочину та ін.

Виправдовувальний експертний висновок відповідями на запитання, поставленими слідчим або судом, містить заперечення щодо наявності в діях особи складу кримінального правопорушення, не містить достатніх доказів для доведення винності особи в суді. Як приклад виправдовувального висновку можна розглядати експертизу трупа, що містить відомості про самоушкодження; висновок судово-імунологічної експертизи, яка не підтверджує групову належність пото-жирових нашарувань підозрюваного на знарядді злочину, вилученого під час огляду місця події.

Завданням досудового слідства і судового розгляду є встановлення об'єктивної істини, яке полягає у повному неупередженому розслідуванні. Сюди відноситься не тільки збирання доказів винності особи, але і доказів її невинуватості. Тобто щоб кожна винна особа на підставі зібраних оцінених доказів понесла відповідальність, передбачену законодавством, а невинувата особа не була обвинувачена або засуджена.

Кожен експертний висновок може містити інформацію, яка доводить або невинуватість, або винність особи. Тому по відношенню до предмета обвинувачення експертний висновок може бути як обвинувальним, так і виправдовувальним доказом. Вирішення питання про визначення експертного висновку обвинувальним або виправдовувальним доказом потрібно вирішувати у кожному окремому випадку.

3. По відношенню до обставин, які підлягають доказуванню, докази поділяються на прямі і побічні.

Прямим доказом експертний висновок може виступати у тому випадку, коли він своїм змістом підтверджує або спростовує обставини, які підлягають доказуванню. Тобто експертний висновок містить єдину відповідь на поставлене запитання - «так» або «ні».

Експертний висновок як побічний доказ не є однозначним у підтвердженні або заперечені обставин, які розглядаються і є такими, що підлягають обов'язковому доказуванню. Тобто висновки, виведені експертом під час проведення дослідження, можна тлумачити декількома способами, конкретної відповіді на поставлене запитання немає.

Побічні докази є такими ж значущими, як і прямі, на них будується обвинувачення або захист. Тому побічні докази, як і прямі, оцінюються лише у сукупності з іншими доказами. У тому випадку, коли непрямі докази виключають можливість інших висновків по справі і експертний висновок доповнює цю цілісну картину, побічні докази можна використати для висновку про винуватість або невинуватість особи.

Враховуючи сказане, експертний висновок може виступати як прямим, так і побічним доказом, в залежності від висновків судового експерта на підставі проведеного дослідження, які він містить.

4. За механізмом формування і носієм доказової інформації докази поділяються на особисті і ті, що містяться в об'єктах матеріального світу (об'єкти і документи).

За механізмом формування експертний висновок складається судовим експертом особисто, але сам експерт проводить дослідження не пов'язаних з ним особисто фактів, осіб або обставин. В іншому випадку, якщо б він був зацікавлений у результатах дослідження, він мав би, за існуючими у законі положеннями, заявити самовідвід. Причиною самовідводу і є те, що він сам особисто, його близькі родичі чи члени його сім'ї зацікавлені в результатах кримінального провадження, або існують інші обставини, які викликають обґрунтовані сумніви у його неупередженості. Повний перелік підстав для відводу судового експерта міститься у ст. 77 та 79 КПК України.

Виходячи з того, що будь-який експертний висновок має реквізити підпису особи, яка його склала (печатку; дату складання, вихідний номер і назву установи, де був складений цей висновок; відповідність процесуальному змісту ст. 102 КПК України), він є доказом, що відноситься до документальних, тобто експертиза розглядається як документ.

Розглянута класифікація не включає експертних висновків, які не беруться до уваги у судовому засідання як докази. Причиною такого явища може бути: помилка експерта; протиріччя змісту експертного висновку і інших доказів, наданих на розгляд і оцінку; недостатність або неповнота інформації, яка викладається експертом у своєму висновку, що може витікати або з недостатньої експертної ініціативи, або з недостатньої кваліфікації особи, яка формулює питання для призначення експертизи. У подібних випадках експертний висновок можна розцінювати з точки зору придатності його як доказу. Судове рішення виноситься на підстави оцінки всіх наданих доказів, експертний висновок може бути врахований або не врахований у сукупність доказів, які доводять вину або невинуватість особи. На жаль, такі випадки мають місце, а сам документ є ніби зайвим доказом, формально складеним.

Найчастіше випадки формалізованого підходу до призначення експертизи пов'язані з нагромадженням доказів: краще мати зайвий доказ, ніж щоб доказів бракувало. Такі випадки трапляються найчастіше у експертів-товарознавців, коли на експертну оцінку виносяться питання, не пов'язані з фактом спричинення майнових збитків. Але трапляються і протилежні ситуації, коли, наприклад, знаряддя злочину, холодна зброя або вогнепальна зброя, проходить через експертне дослідження на предмет наявності або відсутності криміналістичних ознак, але по цим предметам слідчим не призначається товарознавча експертиза. Тому суд після постановления вироку виносить ухвалу про призначення експертизи з оцінки вартості майна, надолужуючи втрачений час і можливості уповноважених на це органів досудового розслідування.

Такі випадки зумовлені неповнотою аналізу кримінальної ситуації, недостатнім професіоналізмом слідчих, неактивністю судових експертів, тому потребують налагодження більш тісних зв'язків між учасниками і сторонами кримінального процесу для продуктивної взаємодії.

Висновки

Проаналізувавши поняття експертного висновку як доказу вини або невинуватості особи, ми дійшли таких висновків.

1) експертний висновок є саме доказом, а не його процесуальним джерелом, тому що має або виправдовувальний, або обвинувачувальний характер;

2) експертний висновок не можна назвати первинним або похідним, тому що він базується на раніше отриманих доказах, походить від них, не досліджуючи нових фактів і обставин, але в той же час це - новий доказ, створений за результатами дослідження за допомогою використання спеціальних знань;

3) експертний висновок є вторинним складним доказом, тому що ґрунтується на раніше отриманих доказах під час кримінального провадження і містить якісно нову інформацію на підтвердження або спростування вини підслідної особи. Складним він є тому, що проходить оцінку (слідчого, адвоката, прокурора, суду та ін.) і має структуру «доказ доказу»;

4) експертний висновок може бути як прямим, так і побічним, у залежності від того, скількома способами можна його витлумачити. Але для того, щоб максимально наблизитись до об'єктивної істини, існують допоміжні процесуальні дії, такі як допит експерта в суді, призначення додаткової експертизи, комісійної або комплексної експертизи, що дозволяє у цьому випадку навіть з непрямого доказу здобути інформацію про вину або невинуватість особи;

5) за механізмом формування і носієм доказової інформації експертний висновок є документом, тому, що має всі необхідні реквізити документу. Відсутність проведення письмової фіксації експертного дослідження переводить його в розряд усної консультації спеціаліста.

Література

1. Кримінальний процесуальний кодекс України. Науково-практичний коментар : у 2 т. Т. 1 І О.М. Бандурка, Є.М. Блажівський, Є.П. Бурдоль та ін. ; за заг.ред. В.Я. Тація, В.П. Пшонки, А.В. Портнова. - X. : Право, 2012. - 768 с.

2. Гончаренко В.Г. Експертизи у судочинстві України І В.Г. Гончаренко, І.В. Гора. -К.: Юрінком Інтер. -2015. - 504 с.

3. Тертишник В.М. Науково-практичний коментар Кримінального процесуального кодексу України. Видання 12-те доповн. і перероб І В.М. Тнртишник. - К. : Алерта, 2016. - 810 с.

4. Антонюк К.В. Теорія доказів права: підручник для слухачів магістратури юридичних вузів І К.В. Антонок, О.В. Сачко, В.М. Тертишник, В.Г. Уваров. - К. : Алерта, 2015.-294 с.

5. Щербаковский М.Г. Судебные экспертизы: назначение, производство, использование I М.Г. Щераковский. - Харьков : Эспада, 2005. - 544 с.

6. Словник української мови: в 11 томах. - Том 2. - 1971. - С. 262 [Електронний ресурс ]. - Режим доступу : http://sum.in.ua/s/dzherelo.

7. Грошевий Ю.М. Докази і доказування у кримінальному процесі І Ю.М. Грошевий, C.M. Стахівський. - К. : КНТ, Видавець Фурса С.Я., 2007. - 272 с.

Размещено на Allbest.ru