Організаційні засади протидії рейдерству в Україні

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Організаційні засади протидії рейдерству в Україні

рейдерство злочинність економіка

Активна протидія рейдерству викликає значний суспільний резонанс, особливо серед підприємців. Рейдерство сприймається як різновид організованої злочинності, як один із загрозливих факторів дестабілізації економіки, адже втрачаються не тільки робочі місця, а й інвестиційна привабливість держави, оскільки немає впевненості, що інвестиції будуть захищені у майбутньому. Відповідні державні чинники не зреагували належним чином на рейдерство як на одну із серйозних загроз вітчизняний економіці, а тому зловмисники вдаються до реалізації протиправних схем захоплення майна, і такі факти набувають дедалі загрозливіших масштабів.

Відзначимо, що вітчизняні фахівці, як П.П. Андрушко, С.Н. Баліна, С.І. Лопатін, В.Ф. Ущаповський, В.В. Лисенко та ін., а також зарубіжні науковці - Е.А. Тришкін, А.А. Тарасов, Ю.М. Ратишевский, Н.Н. Яблоков дали належну характеристику цього явища. Однак досі недостатньо висвітлено питання, пов'язані із організаційними засадами протидії цим злочинам з боку правоохоронних органів. Враховуючи це, важливо розробити науково обґрунтовані пропозиції, впровадження яких сприяло б ефективній протидії рейдерству на сучасному етапі економічного розвитку України.

На думку фахівців Міністерства юстиції України, підставою для обліку осіб, причетних до рейдерства, може бути лише доведена в установленому порядку причетність конкретної особи до протиправного поглинання та захоплення підприємств. Однак законодавство на сьогодні не містить визначення того, які дії та за якими ознаками можуть бути кваліфіковані як рейдерство, не встановлює відповідальності за такі дії та не відносить їх до протиправних.

Необґрунтоване визнання юридичних та фізичних осіб причетними до рейдерства може негативно вплинути на їх ділову репутацію, адже така інформація дає можливість зробити висновок про професійні та управлінські здібності такої особи, її порядність та відповідність її діяльності вимогам законодавства. Тому не підтверджене необхідними документами включення фізичних та юридичних осіб до таких обліків може бути розцінено як замах на ділову репутацію та стати підставою для звернення таких юридичних та фізичних осіб до суду з позовом про захист честі, гідності та ділової репутації згідно з Цивільним кодексом України.

Аналогічний висновок про здійснення обліку фізичних та юридичних осіб, причетних до протиправного поглинання та захоплення підприємств, зроблено і Управлінням юридичного забезпечення МВС України. Проте з метою узагальнення відомостей про протиправні захоплення підприємств у Міністерстві розроблено та запроваджено форму і порядок отримання інформації про рейдерські прояви з головних управлінь, управлінь МВС України. Такий звіт містить два розділи. У першому - безпосередньо відомості про виявлені факти, пов'язані з порушенням прав законних власників та силовим захопленням підприємств, у другому - відомості про рух кримінальних справ за такими злочинами. Звіт передбачає узагальнення відомостей у розрізі статей Кримінального кодексу України. Таку звітність запроваджено лише з 15 січня 2009.

За наявною інформацією протягом січня-лютого 2009 р. зареєстровано 24 факти, пов'язані з порушенням прав законних власників та силовим захопленням підприємств. Зареєстровано сім злочинів, за якими порушено шість кримінальних справ. Зокрема, порушено по одній кримінальній справі за ст. 190 (шахрайство), 206 (протидія законній господарській діяльності), 358 (підроблення документів, печаток, штампів та бланків, їх збут, використання підроблених документів).

За інформацією Головного слідчого управління МВС, територіальними слідчими підрозділами ОВС протягом 2005-2008 рр. розслідувалося 46 кримінальних справ за фактами вчинення злочинів, пов'язаних з порушенням прав законних власників та силовим захопленням підприємств. Із зазначеної кількості шість кримінальних справ відносно 28 обвинувачених (з яких 18 заарештовано) закінчено провадженням та направлено до суду.

Отже, рейдерство в Україні має суттєву кримінальну складову. Відверто злочинне захоплення чужої власності, поєднане з корупцією у судах та правоохоронних органах, закономірно викликає обурення суспільства, і тому вимагає правової оцінки саме з боку правоохоронних органів. Основною ознакою рейдерства є вчинення протиправних діянь із заволодіння чужою власністю під прикриттям зовні законних підстав: вирішення бізнес-конфлікту; поновлення порушених прав міноритарних акціонерів; усунення від керівництва неефективного менеджменту тощо.

Іншими ознаками кримінального рейдерства в Україні є: організований характер рейдерскої діяльності; забезпечення злочинного результату шляхом вчинення низки протиправних діянь кримінального характеру, об'єднаних метою заволодіння чужою власністю; залучення до рейдерских нападів корумпованих представників органів влади та правоохоронних органів; використання неправомірних рішень суду для юридичного прикриття рейдерского нападу та отримання можливості розпоряджатися чужим майном.

Отже, рейдерами можуть бути окремі особи, які використовують корумпованість певних структур влади й управління і прагнуть заволодіти чужим житлом й іншою власністю; спеціальні фірми або групи людей, котрі об'єдналися для професійного зайняття рейдерством, зокрема групи, що спеціалізуються на захопленні земель, квартир, підприємств, акцій тощо; галузеві холдинги, що прагнуть усунути конкурентів шляхом їхнього поглинання; великі холдинги й фінансово-промислові групи у великих містах, які володіють великими ресурсами й можливостями, скуповують землі, бізнес у різних галузях і все коштовне для збільшення своїх активів; несумлінні керівники, що мають доступ до особливо важливих для компанії документів, схем керування та активів; партнери по бізнесу або дрібні акціонери та ін.

Для здійснення рейдерских атак існують рейдерські компанії, в складі яких є відділи, що складаються з аналітиків і професійних інформаторів. Ці відділи проводять всесторонній і ретельний збір інформації про об'єкт, що їх цікавить (про установчі документи, історію приватизації та емісії акцій, порядок придбання нерухомості, землі, проведення емісій і тощо). Крім того, збирається інформація особистого характеру, особлива увага приділяється компроматам.

Аналіз криміногенної ситуації свідчить про зростання цинічного тиску на діяльність окремих державних підприємств та приватну власність. Коло замовників, а це в основному фінансово-промислові групи, вже давно не обмежується українським походженням, а правоохоронні органи до моменту безпосередньої реалізації (злочинних намірів) займають вичікувальну позицію. Така ситуація зрозуміла, адже фінансове підґрунтя у них досить міцне, що дозволяє «проплачувати» руйнівну діяльність керівників органів влади, місцевого самоврядування, контролюючих і навіть правоохоронних органів.

Щоразу методи захоплення підприємств стають все зухвалішими: застосовується фізична сила, використовуються технічні засоби, юридичні прогалини у законодавстві, політичний тиск. Існує класична схема, за якою наступ починається з публікацій у пресі та замовних сюжетів на телебаченні із звинуваченнями власників і менеджерів обраного для атаки підприємства у неефективному управлінні та зловживаннях. Далі організовується депутатський запит та ініціювання перевірки підприємства контролюючими органами. Саме тоді у рейдерів з'являється можливість ознайомитися з необхідними документами та отримати їх копії. Згодом отримується нормативний документ виконавчого органу влади (уряд, міністерство, регіональна влада), що санкціонує зміну менеджменту. Часто це використовується на підприємствах, контрольний пакет яких належить державі. Однак, може використовуватись і в тих випадках, коли держава є міноритарним акціонером.

Для з'ясування ролі правоохоронних органів у протистоянні цим явищам, на нашу думку, необхідно розкласти цю схему на складові і знайти її «слабкі місця».

За стандартною схемою спочатку «рейдерська» компанія скуповує деяку частину акцій підприємства, яке планує захопити. Згодом потай від інших власників проводить загальні збори акціонерів, на яких обирається новий керівник. На підставі рішення зборів державним реєстратором вносяться відповідні зміни до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців. Після цього є всі юридичні підстави заходити на підприємство та в разі опору попереднього керівництва застосувати силовий варіант його захоплення.

Також серед поширених схем заволодіння майном підприємства є незаконна зміна умов Статуту, внесення неправдивих відомостей у протокол загальних зборів його акціонерів, підроблення інших документів, що призводить до незаконної зміни керівництва та власності загалом.

Як правило, під час захоплення підприємств рейдери підробляють документи, реєструють компанії на підставних осіб, підкуповують представників органів державної влади, депутатів, суддів, судових виконавців, державних реєстраторів тощо. Зрозуміло, цей процес здебільшого супроводжується вчиненням не економічних, а загальнокримінальних злочинів. Слід класифікувати три групи злочинів, пов'язаних з рейдерством.

Перша група. Злочини, спрямовані на порушення прав законних власників та захоплення підприємств шляхом застосування насильства: заподіяння тілесних ушкоджень різного ступеня тяжкості (ст. 121-123 КК України); умисне знищення або пошкодження майна (ст. 194 КК України); протидія законній господарській діяльності (ст. 206 КК України); групове порушення громадського порядку (ст. 293 КК України); хуліганство (ст. 296 КК України); захоплення державних або громадських будівель чи споруд (ст. 341 КК України); примушування до виконання чи не виконання цивільно-правових зобов'язань (ст. 355 КК України); самоправство (ст. 356 КК України).

Друга група. Злочини, спрямовані на порушення прав законних власників та захоплення підприємств шляхом обману: шахрайство (ст. 190 КК України); порушення порядку випуску (емісії) та обігу цінних паперів (ст. 223 КК України); розголошення або використання не оприлюдненої інформації про емітента або його цінні папери (ст. 232-1 КК України); викрадення, привласнення, вимагання документів, штампів, печаток, заволодіння ними шляхом шахрайства чи зловживання службовим становищем або їх пошкодження (ст. 357 КК України); підроблення документів, печаток, штампів та бланків, їх збут, використання підроблених документів (ст. 358 КК України); незаконне використання спеціальних технічних засобів негласного отримання інформації (ст. 359 КК України); несанкціоноване втручання в роботу електронно-обчислювальних машин (комп'ютерів), автоматизованих систем, комп'ютерних мереж чи мереж електрозв'язку (ст. 361 КК України)

Третя група. Дії, пов'язані з протиправною (корупційною) діяльністю службових осіб: службові злочини, передбачені ст. ст. 364, 366-370 КК України.

На нашу думку, першопричиною рейдерства є саме корупція у судах, тому близько 90% чорного рейдерства можна попередити шляхом запобігання корупційних діянь.

Отже, слід окремо розглянути факти втручання суддів у господарську діяльність підприємств при забезпеченні рейдерських захоплень шляхом ухвалення судових рішень, що явно виходять за межі компетенції суду. Практика свідчить, що основними юрисдикційними інструментами недружнього поглинання з судових рішень у сфері корпоративних відносин є такі: а) ухвали судів про застосування заходів із забезпечення позовів, якими для сторони корпоративного конфлікту або іншої особи можуть застосовуватися заборони на відчуження активів і корпоративних прав, арешти банківських рахунків і рахунків у цінних паперах; заборони на проведення загальних зборів, реорганізації і інших корпоративних дій, на внесення змін до реєстру акціонерів тощо; б) судові позови, подані з метою витребувати за допомогою суду певну інформацію від товариства, його учасників, реєстратора чи інших осіб; в) судові рішення про визнання недійсними рішень загальних зборів та інших органів управління товариства, їх установчих документів; г) судові рішення, спрямовані на легітимацію тих або інших рішень органів управління товариства або органів державної влади.

З аналіз подій свідчить, що основними причинами порушення громадського порядку є провокації конфліктуючих сторін, які за допомогою працівників приватних охоронних структур намагаються вчинити ті чи інші протиправні дії. Особливо таке негативне явище поширено під час зміни керівництва великих промислових підприємств або розподілу його активів. Для запобігання таким явищам 18 вересня 2008 р. Верховною Радою України прийнято Закон України «Про внесення змін до деяких законів України щодо недопущення захоплення підприємств, установ, організацій», яким доповнено ч. 3 ст. 10 Закону України «Про виконавче провадження». Її нормами передбачено: «При виконанні судових рішень, ухвал про зміну органів управління та посадових осіб підприємств, установ, організацій незалежно від форм власності можуть залучатися виключно працівники органів внутрішніх справ. Залучення інших осіб у процесі таких рішень не допускається».

Узагальнюючи результати проведених нами досліджень, ми встановили, що основними чинниками рейдерства в Україні є: слабкість правової системи; недосконалість судової влади; низький рівень правової культури; правовий нігілізм і суб'єктів господарювання, і представників органів влади; сумнівна передісторія приватизації об'єктів тощо.

З урахуванням аналізу ситуації, що склалася в державі навколо об'єктів господарювання, запровадженню ефективної системи щодо запобігання протиправному поглинанню акціонерних товариств, на нашу думку, сприяло б:

- перш за все чітке визначення в національному законодавстві юридичного поняття «рейдерство», оскільки цей термін є запозиченим з мови інших держав і в перекладі з англійської («raider») означає «компанія, що поглинає інші компанії шляхом масового скуповування акцій компанії-жертви з метою отримати контрольний пакет акцій»; ЗМІ поширюють інформацію про рейдерство, що виходить за межі цього поняття (звільнення керівника з посади, проблеми розрахунків між юридичними особами, факти відключення енергоносіїв, шахрайство стосовно відчуження майна тощо);

- усунення недосконалості чинного законодавства та внесення ряду проектів Законів України до переліку таких, що підлягають першочерговому розгляду Верховною Радою України; недосконалість чинного законодавства часто є причиною неоднозначного його тлумачення та застосування норм права, і, як наслідок, викликає незадоволення сторін у судовому процесі; цим також пояснюється низька ефективність системи захисту приватної власності, бездіяльність державних інституцій, зобов'язаних захищати права власника;

- ведення практики залучення до роботи Міжвідомчої комісії відповідних центральних органів виконавчої влади, до сфери управління яких входять підприємства, що розглядаються комісією;

- закріплення на законодавчому рівні процедури обов'язкової перевірки суддями повноважень позивача та його особи у справах про корпоративні конфлікти;

- впровадження спеціального порядку забезпечення позову в корпоративних спорах (обов'язкова участь відповідача, неможливість блокування фінансово-господарської діяльності товариства, відповідність ухвали або рішення про знерухомлення активів товариства сумі заявленого позову тощо);

- надання Верховним Судом України роз'яснень судам щодо порядку віднесення справ до категорії таких, що стосуються корпоративних відносин;

- вирішення Вищою кваліфікаційною комісією суддів України питання про посилення дисциплінарної відповідальності суддів за прийняття рішень у сфері корпоративних відносин з порушенням вимог чинного законодавства;

- заборона здійснення виконавчого провадження до вирішення спірних питань судом вищої інстанції в разі встановлення наявності двох або більше протилежних судових рішень щодо одного об'єкта господарювання.

Отже, протидію рейдерству, на нашу думку, потрібно сконцентрувати на таких напрямах:

вжиття організаційно-правових заходів подолання рейдерст-ва через посилення протидії корупції, а саме: розробка та впровадження комплексної програми боротьби з рейдерством та корупцією; проведення судової реформи, посилення відповідальності судів за прийняття завідомо неправомірних рішень; підвищення ефективності прокурорського реагування на факти порушення законності на ринку злиття та поглинання підприємств; конструктивну взаємодію правоохоронних та контролюючих органів, а також органів влади та місцевого самоврядування у протидії рейдерським нападам та ін.; окрім того, на нашу думку, для ефективної роботи з цих питань необхідно створити електронний реєстр підприємств, відносно яких здійснено рейдерські атаки; це має бути так званий «Паспорт підприємства»; одночасно необхідно формувати коло зацікавлених осіб, пов'язаних із захопленням підприємств; їх діяльність в основному має територіальний або галузевий характер;

удосконалення законодавства, врегулювання відносин, пов'язаних із розглядом корпоративних спорів; на нашу думку, доцільно ввести кримінальну відповідальність лише за організацію рейду (рейдерського нападу); особа, яка його організовує, як правило, діє з особливою зухвалістю, розуміючи неможливість повернення ситуації здебільшого до початкового етапу; також справедливим було б посилення кримінальної відповідальності усіх суб'єктів рейдерського нападу, що дасть змогу притягнути суддів, адже виносячи завідомо неправосудні рішення, вони будуть усвідомлювати, що їхні дії підпадають під ознаки злочинів, передбачених ст. ст. 255, 256 Кримінального Кодексу України;

цілеспрямоване формування у суспільстві непримиримого ставлення до фактів протиправного захоплення суб'єктів підприємницької діяльності, а також залучення до цього громадських організацій.

Размещено на Allbest.ru