Размещено на http://www.allbest.ru/

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Специальность 12.00.09 - уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность

ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ И КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ НЕРАСКРЫТЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ ПРОШЛЫХ ЛЕТ

Кулеева Ирина Юрьевна

Челябинск 2011

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Общий массив нераскрытых преступлений прошлых лет возрастает из года в год. Если к 1968 г. он составлял (по СССР) около 300 тыс., то в настоящее время, несмотря на ежегодное снятие с учета за истечением срока давности части нераскрытых преступлений, увеличился примерно в 50 раз Криминалистика: учебник для студентов вузов /под ред. А.Ф. Волынского, В.П. Лаврова. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2009. С.873.. Количество приостановленных уголовных о преступлениях прошлых лет по состоянию на начало 2009 года достигло 16, 3 млн. при все еще низкой раскрываемости (не более 0, 5% ежегодно) Александров М.Ю. Организация работы органов предварительного следствия системы МВД России по раскрытию и расследованию преступлений прошлых лет // Предварительное следствие. 2009. Вып. 4(6). С. 20.. Только за период с 2007 по 2009 годы общее количество нераскрытых преступлений составило 4, 6 млн. преступлений (2007 г. - 1, 8 млн., 2008 г. - 1, 5 млн., 2009 г. - 1, 3 млн.). За 10 месяцев 2010 г. остается нераскрытыми 0, 96 млн. преступлений. В 2009 г. нераскрытыми осталось 2308 убийств, 7837 причинений тяжкого вреда здоровью, 8815 разбоев, 112246 грабежей, 747816 краж чужого имущества, 40431 краж транспортного средства, 76288 мошенничеств www.mvd.ru/stats/ (дата обращения 19.12.2010).

Из них на 1 января 2009 г. в целом по России насчитывалось 213614 нераскрытых преступлений прошлых лет, подследственных следователям Следственного комитета РФ, по которым не истекли сроки давности привлечения к уголовной ответственности. Из них более 95 тыс. убийств Пискарев В.П. Повышение эффективности раскрытия и расследования преступлений прошлых лет - важная задача следственных органов //Предварительное следствие.2009.Вып. 4(6). С. 7..

При этом в 2009 году раскрыто 61, 9 тыс. преступлений прошлых лет, из них 20, 1 тыс. - тяжких и особо тяжких составов, 2, 2 тыс. - совершенных организованной группой либо преступным сообществом. Раскрыты совершенные в прошлые годы 879 убийств, 4, 2 тыс. грабежей, 28, 8 тыс. краж Состояние правопорядка в Российской Федерации и основные результаты деятельности органов внутренних дел и внутренних войск в 2009 году. Аналитические материалы. М., 2010. С. 10..

Как свидетельствуют официальные статистические данные, большинство нераскрытых преступлений прошлых лет, по-прежнему, составляют кражи, грабежи, разбойные нападения. Вместе с тем увеличилось число убийств, фактов причинения вреда здоровью, умышленного уничтожения или повреждения чужого имущества, краж транспортных средств, мошенничеств, фальшивомонетничеств и других преступлений в сфере экономики.

Как следствие, проблема раскрытия преступлений остается актуальной и в настоящее время. Основными причинами сложившейся ситуации являются, с одной стороны, рост количества совершенных преступлений при снижении уровня их раскрываемости, с другой - несовершенство правового регулирования деятельности следователя Используя термин «следователь» мы подразумеваем и деятельность дознавателей. по приостановленному делу. В Уголовно-процессуальном кодексе РСФСР (далее - УПК РСФСР) 1960 г. была закреплена обязанность следователя после приостановления производства по делу принимать меры к установлению лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации (далее - УПК РФ) развил это положение, обязав следователя принимать меры к установлению лица, подлежащего привлечению не только в качестве обвиняемого, но и в качестве подозреваемого. Вместе с тем законодатель не конкретизирует, какие именно должны приниматься меры, установив при этом запрет на производство каких-либо следственных действий после приостановления предварительного следствия. Предпринята попытка урегулировать этот пробел путем принятия ведомственных нормативных актов, в которых, к сожалению, также такая целостная система действий следователя по делам указанной категории не содержится. Помимо этого недостаточным стимулом к раскрытию рассматриваемого вида преступлений является и утвержденная Приказом МВД России система оценки деятельности органов предварительного расследования, не предусматривающая в качестве положительного показателя раскрытие преступлений прошлых лет.

С расследованием нераскрытых преступлений прошлых лет связано решение и такой стоящей перед следственными подразделениями задачи, как обеспечение прав потерпевших и своевременное возмещение им материального ущерба. При этом если по делам, направленным в суд, материальный вред частично возмещается, то по нераскрытым преступлениям прошлых лет эта проблема практически не решается. Отсутствие подозреваемого (обвиняемого) затрудняет поиск похищенного имущества, что нарушает конституционные права граждан. Вопросы, связанные с организацией работы следователя по делам, приостановленным в связи с неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, рассматривались в уголовно-процессуальной и криминалистической литературе. Однако изучение следственной практики свидетельствует о существенных недостатках в деятельности органов внутренних дел и необходимости продолжить исследования в названной области.

Степень научной разработанности темы исследования. Вопросы криминалистического обеспечения процесса расследования различных категорий преступлений выступали объектом интереса многих исследователей. Труды таких ученых, как Э. У. Бабаев, Р. С. Белкин, В. С. Бурданова, Л. М. Володина, И. А. Возгрин, Т. С. Волчецкая, В. К. Гавло, Л. Д. Гаухман, Ф. В. Глазырин, Н. А. Громов, И. М. Гуткин, П. С. Дагель, А. П. Дербенев, Л. Я. Драпкин, М. И. Еникеев, Н. В. Жогин, А. А. Закатов, Н. И. Кипман, Г. А. Кокурин, А. Н. Колесников, А. М. Кустов, В.П. Лавров, А. М. Ларин, Ю. Ф. Лубшин, И. М. Лузгин, В. А. Образцов, В. Н. Попов, А. Р. Ратинов, Е.В. Смахтин, М. С. Строгович, М. В. Субботина, В. Ф. Фаткуллин, А. Г. Филиппов, А. А. Чувилев, А. С. Шаталов, Н. П. Яблоков и других авторов составили теоретическую основу настоящей работы.

Различные аспекты приостановления предварительного следствия, деятельности следователя по приостановленному делу рассмотрены в работах А. Н. Бастрыкина, М. Ю. Бекетова, Т. В. Боголюбской, М. В. Бондаревой, В. Е. Гущева, Ю. В. Даровских, К. Г. Иванова, Е. Н. Коновалова, А. С. Косенко, А. В. Кочетовой, И. Ф. Крылова, А. А. Нечаева, А. М. Попова, М. Г. Решняк, А. Ю. Чайки, Е. К. Черкасовой и др.

Вопросы, связанные с деятельностью следователя по приостановленному делу, рассмотрены в работах Э. И. Бордиловского, В. М. Быкова, Е. М. Войтовича, В. П. Лаврова, В. Д. Ломовского, В. Ю. Низамова, Л. М. Репкина, В. В. Робозерова, В. В. Рябчикова, В. А. Семенцова, Р. Н. Хатыпова, Г. П. Химичевой, К.Д. Шаталова и др.

Изучение следственной и судебной практики показало, что, несмотря на значительное количество работ, посвященных исследуемой теме, по большинству приостановленных дел, предусмотренные законом меры не принимаются, активная поисковая работа не ведется (исключение составляют дела об убийствах и некоторых других особо тяжких преступлениях, вызвавших большой общественный резонанс), что является существенным недостатком в деятельности правоохранительных органов на данном направлении. Это осложняет криминогенную обстановку и препятствует решению задач уголовного судопроизводства.

Цель диссертационного исследования заключается в разработке предложений по совершенствованию правового и криминалистического обеспечения деятельности следственных подразделений раскрытию и расследованию дел о нераскрытых преступлениях прошлых лет.

Достижение указанной цели предполагало решение следующих задач:

- установить факторы, негативно влияющие на расследование нераскрытых преступлений прошлых лет, проявившие себя как система;

- определить понятие «нераскрытые преступления прошлых лет»;

- проанализировать современное состояние правового регулирования приостановления уголовных дел в связи с неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, и его влияние на расследование нераскрытых преступлений прошлых лет;

- изучить правовое регулирование возобновления дел указанной категории и предложить меры по устранению выявленных пробелов;

- уточнить такие категории и понятия, как «приостановление предварительного следствия», «поисковая деятельность», «розыскная деятельность», «криминалистическое обеспечение нераскрытых преступлений прошлых лет» и др.;

- рассмотреть предложенные исследователями меры для установления лица, подлежащего привлечению к уголовной ответственности, определить их эффективность;

- определить виды поисковых и розыскных действий в указанных аспектах;

- изучить содержание криминалистического обеспечения и полноту его использования следователем по делам о нераскрытых преступлениях прошлых лет;

- выявить типичные ситуации, в которых осуществляется деятельность следователя после приостановления предварительного следствия и возобновления производства;

- предложить алгоритм действий следователя в указанных ситуациях;

- определить формы взаимодействия следователя и органа дознания по приостановленному делу и предложить рекомендации по повышению эффективности их реализации;

- изучить уголовно-процессуальную регламентацию отдельных следственных действий и выявить недостатки, снижающие возможность достижения положительных результатов расследования после возобновления предварительного расследования, разработать рекомендации по совершенствованию тактики отдельных следственных действий, проводимых после возобновления производства по делу.

Объектом исследования является преступная деятельность - с одной стороны и деятельность правоохранительных органов по раскрытию и расследованию преступлений прошлых лет - с другой.

Предметом исследования являются средства, методы и приемы криминалистического обеспечения расследования нераскрытых преступлений прошлых лет, основанные на познании закономерностей собирания, исследования, оценки и использования криминалистически значимой информации, а также нормы Уголовно-процессуального кодекса РФ, федеральных законов, ведомственных нормативных актов МВД России, межведомственных нормативных правовых актов, регулирующих эту деятельность и вопросы приостановления и возобновления предварительного следствия.

Методологическую основу исследования составляют комплекс обще- и частнонаучных методов исследования: диалектический, логический, исторический, системно-структурный, сравнительно-правовой, социологический методы.

Теоретическую и информационную базу исследования составили положения Конституции Российской Федерации, федеральных законов, ведомственных и межведомственных нормативных актов РФ, регулирующих вопросы следственной работы по установлению подозреваемого, обвиняемого после приостановления предварительного следствия, материалы следственной и судебной практики, научные труды российских и зарубежных ученых, посвященные вопросам диссертационного исследования, а также результаты собственного анализа нормативных и иных источников по данному вопросу.

Научная обоснованность и достоверность содержащихся в диссертации выводов определяется эмпирическим материалом исследования. В процессе исследования в Омской, Тюменской, Новосибирской, Курганской и Кемеровской областях изучено 290 уголовных дел, в том числе 192 дела, предварительное расследование по которым приостановлено в связи с неустановлением лица, подлежащего привлечению к уголовной ответственности, 98 дел, законченных расследованием после возобновления, направленных в суд и рассмотренных им, проведено анкетирование 150 практических работников - следователей, оперативных сотрудников по вопросам, связанным с расследованием нераскрытых преступлений прошлых лет. Использовались данные официальной статистики, результаты эмпирических исследований, опубликованных другими авторами по проблемам, имеющим отношение к теме диссертации, а также совместного исследования с кафедрой управления организацией расследования преступлений Академии управления МВД России.

Научная новизна диссертации предопределена выбором темы исследования, проведенным анализом взаимосвязи правового регулирования деятельности следователя по расследованию нераскрытых преступлений прошлых лет и эффективности деятельности правоохранительных органов на данном направлении; определением содержания криминалистического обеспечения деятельности следователя по нераскрытым преступлениям прошлых лет, формулированием изменений и дополнений к ряду норм УПК РФ, которые будут способствовать оптимизации данной деятельности; разработкой системы типичных ситуаций, в которых осуществляется деятельность следователя после приостановления предварительного следствия и после его возобновления, а также алгоритма действий следователя в каждой из этих ситуаций; выявлением недостатков взаимодействия следователя и органа дознания по рассматриваемой категории дел, формулированием предложений по его совершенствованию; уточнением содержания ряда теоретических категорий и предложением их определения.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Раскрытие преступления - это процессуальная и непроцессуальная деятельность, направленная на получение информации, дающей основание для выдвижения, проверки и подтверждения версии о совершении преступления определенным лицом после того, как все иные взаимоисключающие ее версии будут проверены и отвергнуты судом.

2. Эффективность расследования нераскрытых преступлений прошлых лет определяет комплекс факторов, среди которых помимо обстоятельств, затруднивших своевременное раскрытие, и фактора времени превалирующее значение имеет специфика правового регулирования, выражающаяся в отсутствии в УПК РФ норм, регламентирующих деятельность следователя по приостановленным уголовным делам о нераскрытых преступлениях прошлых лет; недостаточность ведомственного нормативного упорядочения этого направления деятельности; несовершенство системы оценки результатов деятельности органов внутренних дел, снижающее эффективность раскрытия и расследования данной категории уголовных дел.

3. Приостановление предварительного следствия по основаниям, предусмотренным п. 1 ч. 1 ст. 208 УПК РФ - это процессуальное решение следователя, принимаемое в рамках производства по уголовному делу при наличии оснований, предусмотренных законом, влекущее за собой перерыв в производстве следственных действий и обязывающее следователя продолжать производство по делу в форме поисковой деятельности в целях установления лица, подлежащего привлечению в качестве подозреваемого или обвиняемого.

4. Приняв решение о приостановлении предварительного следствия, следователь выносит об этом постановление, в котором необходимо указывать: дату и место его вынесения; должность, фамилия и инициалы лица, его вынесшего; обстоятельства, послужившие основанием для возбуждения уголовного дела; пункт, часть, статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие преступление, по признакам которого было возбуждено уголовное дело; результаты следственных и иных процессуальных действий, отражающие проведенную следователем работу по установлению лица, подлежащего привлечению в качестве подозреваемого или обвиняемого; основания для приостановления предварительного следствия; указание на продолжение производства по делу в форме поисковой деятельности.

Постановление должно быть согласовано с руководителем следственного органа, копия постановления направлена прокурору.

Потерпевшему копия постановления направляется заказным письмом с указанием, где и в какое время потерпевший и (или) его представитель могут ознакомиться с материалами дела.

В отношении реализации прав потерпевшего часть 1 ст. 42 УПК РФ следует дополнить пунктом 12¹ следующего содержания: «Знакомится с материалами дела в случае приостановления предварительного следствия по подпункту 1 части первой статьи 208 настоящего Кодекса».

5. Назрела необходимость пересмотра процессуальных сроков расследования уголовных дел в случаях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого установлено и органом предварительного расследования осуществляется его уголовное преследование, от режима расследования уголовных дел, когда подозреваемый и обвиняемый не установлен и, соответственно, отсутствуют правовые основания для ограничения срока его расследования, которое должно осуществляться непрерывно до установления причастного к совершению преступления лица, в отношении которого с этого момента начинается уголовное преследование, или - до истечения срока давности уголовной ответственности.

Подобное нововведение с неизбежностью приведет к увеличению количества дел, находящихся в производстве одного следователя, и повлиять на качество расследования. Одним из выходов является создание следственно-оперативных групп, специализирующихся на раскрытии и расследовании нераскрытых преступлений прошлых лет. При этом для повышения эффективности деятельности указанных следственно-оперативных групп они в свою очередь должны подразделяться по видам совершенных преступлений (кражи, мошенничества, убийства и т.д.). Именно такой подход будет соответствовать принципу неотвратимости ответственности.

6. Поисковая деятельность следователя - это комплекс процессуальных и непроцессуальных средств, реализуемых следователем при расследовании преступления в целях обеспечения сбора доказательств и познания всех обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела.

Розыскная же деятельность следователя заключается в реализации комплекса процессуальных и непроцессуальных действий, направленных на установление местонахождения известных, но скрываемых (или скрывающихся) объектов имеющих значение для расследования преступления.

К основным средствам розыскной деятельности следователя относятся:

1) процессуальные действия, облеченные в форму требования (передать, представить определенные документы, предметы и т.п.), поручения (произвести обследование, уточнить определенные обстоятельства и т.д.), запроса (сведений о пребывании лица, его проезде на поезде, перелете воздушным транспортом и т.п. - ч.1 ст. 21 УПК);

2) следственные действия (в первую очередь те из них, которые имеют розыскную направленность: осмотр, допрос, обыск, выемка почтово-телеграфной корреспонденции, контроль и запись переговоров по уголовным делам и др.);

3) розыскные непроцессуальные действия, направленные на обнаружение известных объектов: прочесывание местности, поквартирые (подворовые) обходы, проверка мест возможного сбыта или хранения похищенного;

4) розыск подозреваемого, обвиняемого, местонахождение которых неизвестно (ч.1 ст.210 УПК), включает в себя комплекс разнообразных средств, в том числе и оперативно-розыскных, проводимых органами дознания;

5) организационные мероприятия (проверка по учетам, направление запросов, информирование населения через средства массовой информации о приметах розыскиваемого и др.

Поисковая деятельность включает в себя розыскную деятельность следователя, соотносясь с ней как общее с частным.

Розыскная деятельность связана с деятельностью должностных лиц по установлению местонахождения уже известных объектов, а поисковая деятельность предполагает поиск как известных, так и неизвестных объектов. Средства розыскной и поисковой деятельностей в значительной части совпадают. Как следствие, в процессе розыска могут быть получены сведения, сбор которых осуществляется в процессе поисковой деятельности, и наоборот.

Регламентация мер, принимаемых следователем к установлению лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, должна быть осуществлена как в рамках уголовно-процессуального законодательства, так и в рамках ведомственных нормативных актов.

7. Криминалистическое обеспечение расследования нераскрытых преступлений прошлых лет - система криминалистических знаний и созданных на их основе криминалистических рекомендаций по осуществлению деятельности следователя по приостановленному делу, особенностям организации и тактики следственных действий по возобновленному делу применительно к ситуациям, складывающимся соответственно на момент приостановления и возобновления предварительного следствия.

Задачами криминалистического обеспечения раскрытия и расследования преступлений прошлых лет, является совершенствование:

- криминалистических знаний, т.е. организации научных разработок актуальных проблем криминалистической практики, в том числе на стыке различных отраслей знания;

- криминалистического образования, т.е. криминалистической подготовки субъектов раскрытия и расследования преступлений;

- организации деятельности экспертно-криминалистических подразделений с учетом реальных потребностей практики в их помощи и уровня развития криминалистической техники;

- правового регулирования использования криминалистических методов, средств и рекомендаций в процессе раскрытия и расследования преступлений.

В содержание криминалистического обеспечения расследования нераскрытых преступлений прошлых лет следует включить:

- ситуации на момент приостановления предварительного следствия;

- средства и методы осуществления деятельности следователя по приостановленному делу до момента его возобновления;

- ситуации, складывающиеся к началу расследования после возобновления производства по делу;

- специфику планирования расследования по возобновленному делу;

- особенности тактики производства следственных действий по возобновленному делу.

Недостаточная эффективность взаимодействия следователя с органом дознания по приостановленным делам о нераскрытых преступлениях во многом определяется отсутствием должного правового регулирования. УПК РФ нуждается в уточнениях, касающихся нормативного закрепления основных положений об организации взаимодействия следователя и органа дознания в расследовании и раскрытии преступлений. Детально вопросы организации и деятельности СОГ должны быть урегулированы на уровне как ведомственных, так и межведомственных нормативных актов.

Теоретическая и практическая значимость работы. Теоретическая значимость исследования связана с уточнением понятийного аппарата, построением понятия и разработкой содержания деятельности следователя по приостановленному делу и типичных следственных ситуаций, складывающихся на момент приостановления предварительного следствия, определением оптимальной последовательности действий следователя в каждой из предложенных ситуаций, анализом правовых основ и практики взаимодействия по делам исследуемой категории, рассмотрением вопросов, связанных с деятельностью следователя после возобновления предварительного следствия.

Практическая значимость диссертации заключается в том, что положения, разработанные автором, могут быть использованы в законотворческой деятельности, практики следственных подразделений и суда, при преподавании курса «Криминалистика», в научно-исследовательской деятельности.

Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена на кафедре криминалистики Омской академии МВД России. Основные положения работы изложены в 10 научных статьях автора и выступлениях на конференциях в Барнауле, Кемерове, Москве в 2007 г., Омске - в 2008 г. Рекомендации и предложения по результатам исследования используются в учебном процессе при проведении занятий по курсу «Криминалистика» в Омской академии МВД России, Омском экономическом институте, а также в практической деятельности - УВД Кировского АО г. Омска, УВД г. Кемерово, следственной службе УФСКН по Омской области.

Структура и содержание диссертации обусловлены темой, целями и задачами исследования. Работа состоит из введения, трех глав, объединяющих восемь параграфов, заключения, списка использованных источников, приложения.

СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

расследование нераскрытый преступление уголовный

Во введении обоснована актуальность темы исследования, определена степень ее научной разработанности, названы объект, предмет, цели, задачи, методологическая основа и методика исследования, приведены данные об эмпирической базе, теоретической и практической значимости исследования, сформулированы основные положения, выносимые на защиту, предоставлены сведения об апробации и внедрении результатов исследования.

Первая глава «Правовое регулирование и порядок деятельности следователя (дознавателя) при приостановлении предварительного следствия и по приостановленным делам о нераскрытых преступлениях прошлых лет» состоит из четырех параграфов.

В первом параграфе «Понятие раскрытия преступлений и факторы, влияющие на расследование преступлений прошлых лет» автор, отмечает, что значительные социально-экономические изменения, происшедшие в стране, проводимая судебная реформа не могли не сказаться на эффективности расследования уголовных дел. При этом если расследование дел, по которым лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, выявлено, несмотря на недостатки, можно признать удовлетворительным, отметить то же самое в отношении нераскрытых преступлений прошлых лет весьма проблематично.