Проблеми виявлення обставин, що підлягають установленню при розслідуванні злочинів, пов’язаних із невиплатою заробітної плати

Размещено на http://allbest.ru

Харківський науково-дослідний інститут судових експертиз. НДІСЕ

УДК 343.98

Проблеми виявлення обставин, що підлягають установленню при розслідуванні злочинів, пов'язаних із невиплатою заробітної плати

І.В. Сабадаш, науковий співробітник

Доказами в кримінальному провадженні є фактичні дані, отримані в передбаченому порядку, на підставі яких слідчий, прокурор, слідчий суддя чи суд установлюють наявність або відсутність фактів і обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.

На думку А. Р. Бєлкіна, доказування являє собою процес установлення істини, її пізнання, обґрунтування уявлень про її зміст.

Його сутність полягає в збиранні, дослідженні, оцінюванні й використанні доказів, мета доказування - установлення істини в справі Белкин А. Р. Теория доказывания: науч.-метод. пособие. М.: НОРМА, 1999. С. 2-3..

Відповідно до ст. 91 КПК України в кримінальному провадженні підлягають доказуванню:

1) подія кримінального правопорушення (час, місце, спосіб та інші обставини вчинення кримінального правопорушення);

2) винуватість обвинуваченого у вчиненні кримінального правопорушення, форма вини, мотив і мета вчинення кримінального правопорушення;

3) вид і розмір шкоди, завданої кримінальним правопорушенням, а також розмір процесуальних витрат;

4) обставини, які впливають на ступінь тяжкості вчиненого кримінального правопорушення, характеризують особу обвинуваченого, обтяжують чи пом'якшують покарання, які виключають кримінальну відповідальність або є підставою закриття кримінального провадження;

5) обставини, що є підставою для звільнення від кримінальної відповідальності або покарання.

На думку А. Ф. Волобуєва, за кожною кримінальною справою слідчий прагне не скласти «індивідуальну криміналістичну характеристику злочину», а встановити й довести обставини його вчинення, що мають кримінально-правове значення Волобуєв А. Ф. Проблеми методики розслідування розкрадань майна у сфері підприємництва. Харків: Вид-во Ун-ту внутр. справ, 2000. С. 11, 89..

Ми поділяємо такий підхід, оскільки встановлення події злочину, винуватості особи, яка його вчинила, виду й розміру шкоди, обставин, що впливають на ступінь і характер відповідальності особи, допомагають установити істину, що є головним завданням при розслідуванні злочинів. Г. В. Арцишевський зазначав, що пізнання фактичної сторони події, яка перевіряється, - необхідна умова правильного застосування в кожному окремому випадку кримінального закону та - в остаточному підсумку - винесення справедливого й обґрунтованого вироку Арцишевский Г В. Выдвижение и проверка следственных версий. М.: Юрид. лит., 1978. С. 3.. Визначення обставин, які становлять предмет доказування, є досить важливим, оскільки вони впливають на кваліфікацію злочину та можуть ураховуватися при обранні запобіжного заходу.

Питання стосовно обставин, що підлягають установленню при розслідуванні злочинів, пов'язаних із невиплатою заробітної плати, досліджувалися Т. Г. Воєводіною зі співавторами та Є. П. Осиповою. Так, на думку Т. Г. Воєводіної зі співавторами, при невиплаті заробітної плати підлягають установленню:

— порядок і строки нарахування й виплати заробітної плати працівникам організації;

— керівник організації в період невиплати заробітної плати;

— період і розмір невиплати;

— чи погашалася заборгованість із заробітної плати протягом досліджуваного періоду, якщо так, то коли, кому конкретно й у яких сумах;

— чи були на банківських рахунках організації грошові кошти в період невиплати заробітної плати та попередній період. Якщо грошові кошти в зазначені періоди були, то як вони витрачалися. Якщо грошові кошти були відсутні, то з якої причини і які дієві заходи щодо погашення заборгованості, яка утворилася із заробітної плати, приймалися керівником організації;

— чи були факти, коли за наявності значної заборгованості із заробітної плати грошові кошти спрямовувалися на придбання службових автомобілів, матеріальних цінностей чи обладнання, що не використовується у виробництві, на особисті потреби осіб із числа керівництва організації, видачу безвідсоткових позичок окремим працівникам організації, придбання їм житла;

— чи траплялися в період невиплати заробітної плати випадки звільнення значної кількості працівників Невыплата заработной платы и иных установленных законом выплат. Квали-фикация, прокурорский надзор, расследование / Т. Г. Воеводина, Н. Ю. Гронская, Н. А. Данилова и др.; под общ. ред. Н. А. Даниловой. СПб., 2005. С. 44-45..

Є. П. Осипова виділяє такі обставини, що підлягають установленню:

— факт невиплати заробітної плати (інших передбачених законом виплат) хоча б одному працівнику організації (роботодавця - фізичної особи).

Кому конкретно, якого виду виплати не були здійснені та чи належать вони до виплат, установлених законом;

— наявність у зазначених осіб права на оплату праці (інші виплати);

— період, протягом якого виплата заробітної плати (інших виплат) не здійснювалася;

— хто є роботодавцем і його правовий статус;

— чи мала особа, яка допустила невиплату, реальну можливість погасити наявну заборгованість із заробітної плати (інших виплат). Зокрема, чи були на банківських рахунках і в касі роботодавця грошові кошти в період невиплат, що їм передував. Якщо грошові кошти в зазначені періоди були, то чи достатньо їх для погашення наявної заборгованості з виплат, на які цілі вони витрачалися. Якщо грошові кошти були відсутні, то з якої причини;

— чи мав роботодавець договірні відносини з господарюючими суб'єктами, згідно з якими на останніх покладалися обов'язки з виплати заробітної плати працівникам цього роботодавця;

— які конкретно дії щодо забезпечення зазначених виплат були виконані або робилися керівником організації (роботодавцем - фізичною особою);

— чи були факти, коли за наявності заборгованості з виплат, грошові кошти спрямовувалися на придбання майна, у тому числі не використовуваного в економічній діяльності господарюючого суб'єкта (професійній діяльності роботодавця - фізичної особи), видачу матеріальної допомоги, премій, безпроцентних позик окремим працівникам організації (роботодавця - фізичної особи) Осипова Є. П. Особенности возбуждения уголовного дела о невыплате зара-ботной платы и иных установленных законом выплат. Общество и право. 2009. № 4(26). С. 216-219..

Пропозиції зазначених авторів заслуговують на увагу, але вони не враховують усіх особливостей розслідування злочинів, пов'язаних із невиплатою заробітної плати, тому можна запропонувати більш суттєвий і конкретний перелік обставин, що підлягають установленню стосовно цього виду злочинів:

1. Наявність злочинної події - невиплати заробітної плати конкретним/ конкретному робітникам/робітнику.

Типовою помилкою при розслідуванні проваджень зазначеної категорії є невизнання працівників, яким не виплачується заробітна плата, потерпілими. Права потерпілого виникають в особи з моменту подання заяви про вчинення щодо неї кримінального правопорушення або заяви про залучення її до провадження як потерпілого.

Невизнання особи потерпілою порушує її права, на що звертається увага в узагальненні «Практика розгляду судами кримінальних справ про невиплату заробітної плати, стипендій, пенсій чи інших установлених законом виплат»том управління узагальнення судової практики О. С. Іщенко. URL: http://www.scourt. gov.ua..

У більшості випадків таких осіб допитують як свідків, рідше - їх інтереси представляють співробітники профспілкових органів. Це робиться слідчими цілеспрямовано й свідомо, оскільки визнання потерпілими великої кількості осіб ускладнює розслідування. На нашу думку, визначення слідчими в окремих провадженнях потерпілою юридичну особу, якій завдано майнової шкоди, є неправильним, оскільки невиплатою заробітної плати завдано майнову шкоду конкретній фізичній особі. Також невизначеність конкретних потерпілих є підставою для повернення на додаткове розслідування матеріалів досудо- вого розслідування.

2. Наявність законного права в робітника/робітників на отримання винагороди за працю, а саме: наявність трудових відносин на підставі трудового договору з підприємствами, установами, організаціями всіх форм власності та господарювання, а також з окремими громадянами.

3. Установлення періоду та розміру невиплати заробітної плати.

Установлення невиплати заробітної плати здійснюється таким чином: спочатку встановлюється загальний розмір невиплати за періодами. Після цього встановлюється розмір невиплати конкретному працівнику. Але на практиці органи досудового розслідування в обвинувальних документах обмежуються нерідко лише загальними формулюваннями, без зазначення розміру невиплати конкретному робітнику та періоду утворення невиплати. Це є суттєвим недоліком і невстановлення періоду й розміру невиплати заробітної плати є підставою також для повернення матеріалів на додаткове розслідування.

4. Установлення факту невиплати заробітної плати конкретною особою - спеціальним суб'єктом. Оскільки наявність спеціального суб'єкта унеможливлює притягнення інших осіб як виконавців до кримінальної відповідальності за вчинення злочину, інші службові особи можуть нести кримінальну відповідальність за цією статтею лише як співучасники (організатори, підбурювачі, пособники).

У зв'язку з цим ми не поділяємо думку науковців, які включають до кола суб'єктів злочину невиплати заробітної плати керівників банківських установ і їх відділень, якими здійснюється безпосередня виплата заробітної плати, оскільки зазначені суб'єкти не наділені адміністративно-правовим і функціональним статусом стосовно потерпілих Лихова С. Я. Злочини у сфері реалізації громадянських, політичних та соці-альних прав і свобод людини і громадянина (розділ V Особливої частини КК Украї-ни): монографія. Київ: ВПЦ «Київ. ун-т», 2006. С. 559..

Крім того, органи досудового розслідування порушують провадження за фактом невиплати заробітної плати, а не щодо конкретної особи, тим самим затягуються строки розслідування, саме розслідування буде неповним, оскільки дані про особу суб'єкта злочину є джерелом інформації та вказують на закономірні зв'язки між ним і вчиненим злочином.

На нашу думку, при розслідуванні невиплати заробітної плати слід відображати установчі дані про особу обвинуваченого (вік, громадянство, освіта, стан здоров'я, сімейний стан і наявність дітей, професія, посада, характер виконуваних службових обов'язків, місце проживання та ін.) та об'єктивну картину розслідування (пом'якшуючих чи обтяжуючих обставин), за допомогою яких здійснюється встановлення істини.

5. Визначення способу вчинення невиплати заробітної плати.

З експертної практики основними способами невиплати заробітної плати є:

— невиплата грошовими знаками, що мають законний обіг на території України; невиплата банківськими чеками; невиплата натурою;

— невиплата працівникам, призваним на строкову військову службу, військову службу за призовом під час мобілізації; невиплата робітникам, які працюють на випробувальному строку; невиплата заробітної плати при звільненні;

— ненарахування й невиплата заробітної плати; нарахування й невиплата заробітної плати (нарахована, але не одержана заробітна плата у встановлений строк);

— невиплата, пов'язана з нецільовим використанням коштів, призначених для встановлених законом виплат; невиплата, пов'язана з витрачанням коштів для підтримання діяльності підприємства.

Установлення способу невиплати заробітної плати сприяє швидкому та повному розслідуванню, проведенню окремих слідчих (розшукових) дій і профілактиці аналогічних злочинів, оскільки цей елемент тісно пов'язаний із даними про особу злочинця, час, місце, обстановку та сліди злочину.

6. Вивчення причин виникнення невиплати заробітної плати.

У більшості проаналізованих нами проваджень об'єктивна та суб'єктивна сторони цього складу злочину в обвинувальному висновку не відображалися зовсім або відображалися не повною мірою, під час досудового розслідування належним чином не досліджувалися. У справах вказаної категорії прокурори та слідчі виявляють поспішність, порушуючи кримінальні провадження лише за наявності самого факту заборгованості з виплати заробітної плати, не з'ясувавши, зокрема, чи мали підприємство, установа, організація кошти для її виплати, не дослідивши факти використання коштів підприємства на інші виробничі потреби.

7. Виявлення фактів використання грошових коштів на необгрунтовані витрати й цілі, не пов'язані з власною господарською діяльністю, а саме: придбання подарунків і проведення святкових вечорів, оплата навчання працівників і дітей працівників організації не за профілем організації, видача безвідсоткових і безповоротних позик працівникам за рахунок коштів організації, надання спонсорської допомоги та ін.

У проаналізованих нами провадженнях ця обставина в обвинуваченні не відображалася, хоча виявлення фактів використання грошових коштів на необгрунтовані витрати й цілі в діях спеціального суб'єкта дозволяє вбачати ознаки злочину, передбаченого ч. 2 ст. 175 КК України.

Підсумовуючи зазначене, обставинами, що підлягають установленню при розслідуванні злочинів, пов'язаних із невиплатою заробітної плати, на нашу думку, є:

— наявність злочинної події - невиплати заробітної плати конкретному робітнику;

— наявність трудових відносин між працівником і працедавцем;

— установлення періоду й розміру невиплати заробітної плати;

— установлення факту невиплати заробітної плати конкретною особою - спеціальним суб'єктом одноособово або зі співучасниками;

— визначення способу невиплати заробітної плати;

— вивчення причин виникнення невиплати заробітної плати;

— виявлення фактів використання коштів на необгрунтовані витрати й цілі, не пов'язані з власною господарською діяльністю.

Урахування запропонованого переліку дозволяє найбільш повно та об'єктивно проводити розслідування злочинів, пов'язаних із невиплатою заробітної плати, отримувати інформацію, яка має значення для кваліфікації дій злочинців, своєчасно й тактично правильно проводити слідчі (розшукові) дії, що, у свою чергу, позитивно відбивається на ефективності та результативності досудового розслідування злочинів цього виду.

розслідування кримінальний заробітний плата

Анотація

УДК 343.98

Проблеми виявлення обставин, що підлягають установленню при розслідуванні злочинів, пов'язаних із невиплатою заробітної плати. І. В. Сабадаш, науковий співробітник Харківського НДІСЕ

Розглянуто особливості організації розслідування злочинів, пов'язаних із невиплатою заробітної плати, а саме проблеми виявлення обставин, що підлягають установленню. Урахування запропонованого переліку обставин дозволить найбільш повно й об'єктивно проводити розслідування, отримувати інформацію, яка має значення для кваліфікації дій .злочинців, своєчасно та тактично правильно проводити слідчі (розшукові) дії, що, у свою чергу, позитивно відбивається на ефективності й результативності досудового розслідування злочинів.

Ключові слова: заробітна плата, трудові відносини, період і розмір невиплати, адміністративно-правовий і функціональний статуси, спосіб злочину.

Аннотация

Проблемы выявления обстоятельств, подлежащих установлению при расследовании преступлений, связанных с невыплатой заработной платы. Сабадаш И. В.

Рассмотрены особенности организации расследования преступлений, связанных с невыплатой заработной платы, а именно проблемы выявления обстоятельств, подлежащих установлению. Учет предложенного перечня обстоятельств позволит наиболее полно и объективно проводить расследования, получать информацию, имеющую значение для квалификации действий преступников, своевременно и тактически правильно проводить следственные (розыскные) действия, что, в свою очередь, положительно отразится на эффективности и результативности досудебного расследования преступлений.

Ключевые слова: заработная плата, трудовые отношения, период и размер невыплаты, административно-правовой и функциональный статусы, способ преступления.

Annotation

Problems of revealing circumstances subjected to establishment when investigating crimes related with non-payment of wages. Sabadash I. V.

In the paper we considered the features of organizing investigation of crimes related with non-payment of wages, namely a problem of revealing the circumstances subjected establishment.

2. Availability of labor relations on the basis of an employment contract with enterprises, institutions, organizations of all forms of ownership and management, as well as with individual citizens.

3. Establishing of a period and amount of non-payment of wages. Determination of non-payment of wages is realized in following way: firstly, the total amount is established for the enterprise, institution, organization of all forms of ownership by periods, and then for a concrete employee.

Obligatory feature of the subject of non-payment of wages is the administrative-legal and functional statuses, which are ensured by the legality of the appointment or election of the head.

5. Determination of the method of non-payment of wages.

6. Study of the causes of wages non-payment occurrence.

Consideration of the proposed list will allow to conduct the most complete and objective investigation of this type crimes, to obtain information relevant for qualifying the actions of criminals, and to conduct timely and in a tactically correct manner investigative (search) actions, that in its turn, will positively affects the effectiveness and performance of pre-trial investigation of crimes related with non-payment of wages.

Keywords: wages, labor relations, period and amount of non-payment, administrative-legal and functional statuses, method of crime.

Размещено на Allbest.ru