Криміналістична характеристика та основні положення розслідування незаконного збуту наркотиків

Размещено на http://www.allbest.ru/

МІНІСТЕРСТВО ВНУТРІШНІХ СПРАВ УКРАЇНИ

ХАРКІВСЬКИЙ НАЦІОНАЛЬНИЙ УНІВЕРСИТЕТ ВНУТРІШНІХ СПРАВ

УДК 343.977

Автореферат

дисертації на здобуття наукового ступеня кандидата юридичних наук

Криміналістична характеристика та основні положення розслідування незаконного збуту наркотиків

12.00.09 - кримінальний процес та криміналістика; судова експертиза; оперативно-розшукова діяльність

Прокопенко Наталія Миколаївна

Харків - 2014

Дисертацією є рукопис.

Роботу виконано в Харківському національному університеті внутрішніх справ, МВС України.

Науковий керівник:

доктор юридичних наук, професор Волобуєв Анатолій Федотович, Донецький юридичний інститут МВС України, професор кафедри криміналістики.

Офіційні опоненти:

доктор юридичних наук, доцент Татаров Олег Юрійович, Головне слідче управління МВС України, заступник начальника;

кандидат юридичних наук, доцент Даньшин Максим Валерійович Харківський національний університет імені В.Н. Каразіна, доцент кафедри кримінально-правових дисциплін.

Захист відбудеться 27 березня 2014 р. о 14 годині на засіданні спеціалізованої вченої ради Д 64.700.01 у Харківському національному університеті внутрішніх справ за адресою: 61080, м. Харків, просп. 50-річчя СРСР, 27.

З дисертацією можна ознайомитися в бібліотеці Харківського національного університету внутрішніх справ за адресою: 61080, м. Харків, просп. 50-річчя СРСР, 27.

Автореферат розісланий 26 лютого 2014 р.

Учений секретар спеціалізованої вченої ради Л. В. Могілевський.

Загальна характеристика роботи

Актуальність теми. На сучасному етапі розвитку суспільства розповсюдження наркотиків набуло глобальних масштабів і стало загрозою для всього світового співтовариства. Неймовірна прибутковість незаконної торгівлі наркотиками обумовлює її розповсюдження як на рівні окремих держав, так і на міжнародному рівні. Найбільш гостро ця проблема проявляється в країнах, які переживають соціальну та економічну кризу. Враховуючи те, що Україна належить до їх числа, а також має вигідне для транзиту наркотиків географічне положення, її територія зараз є «сприятливим» полем для розвитку наркобізнесу і наркотизації суспільства. Спостерігається тенденція зростання кількості злочинів, що вчинюються в сфері незаконного обігу наркотиків. Статистичні дані МВС України свідчать про те, що кожного року за статтями 305-320 КК України реєструється 63000-66000 кримінальних проваджень. З них значну частину становлять провадження щодо найбільш небезпечного прояву цих злочинів -- незаконних дій, пов'язаних зі збутом наркотиків (ст. 307, ч. 2 ст. 311 КК України).

Одним з основних напрямків протидії торгівлі наркотиками та наркоманії в Україні є діяльність правоохоронних органів по виявленню і знешкодженню злочинних угрупувань та окремих осіб, які займаються незаконним розповсюдженням наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів і прекурсорів. Аналіз слідчо-судової практики показує, що підрозділи органів внутрішніх справ найчастіше стикаються із труднощами у виявленні і доказуванні саме збуту наркотиків. Кримінальний процесуальний кодекс (далі - КПК) України 2012 р. суттєво змінив процедуру і зміст досудового розслідування, що вимагає відповідного переосмислення теоретичних положень і практичних рекомендацій щодо розслідування даної категорії злочинів. Наявність невирішених окремих питань щодо порядку проведення оперативних закупок та комплексу інших слідчих (розшукових) дій на початковому етапі розслідування вимагає усунення прогалин у криміналістичному забезпеченні в діяльності правоохоронних органів.

Окремі проблеми методики розслідування злочинів, що вчинюються в сфері незаконного обігу наркотиків, перебували протягом багатьох років у центрі уваги вчених-криміналістів, зокрема вони досліджувалися Т.А. Боголюбовою, В.С. Бурдановою, В.Г. Баяхчевим, А.С. Джандієрі, С.Ю. Косаревим, Н.М. Косміною, В.О. Кохановим, І.І. Курильовим, Г.М. Меретуковським, Л.П. Ніколаєвою, О.В. Одерієм, А.М. Поляхом, Н.І. Порубовим, С.О. Рогановим, К.А.Толпекіним, А.В. Сивачовим, С.В. Суховим, Е.Х. Чекушевим, М.Г. Шурухновим, С.М. Щербаковським та іншими вченими, які внесли певний вклад у теорію і практику розслідування даних видів злочинів. Але в наукових працях названих вчених питання методики розслідування збуту наркотиків розглядалися досить фрагментарно. В умовах вже чинного нового КПК України нагальною є потреба правоохоронних органів в усуненні проблемних питань виявлення і розслідування цих злочинів. Саме ці обставини й обумовили вибір теми даного дослідження.

Зв'язок роботи з науковими програмами, планами, темами. Дисертаційне дослідження відповідає вимогам Концепції державної політики у сфері боротьби з організованою злочинністю, схваленій Указом Президента України від 21 жовтня 2011 р. № 1000/2011, ґрунтується на положеннях Концепції Державної програми профілактики правопорушень на період до 2015 р., схваленої розпорядженням Кабінету Міністрів України від 29 вересня 2010 р. № 11911-р. Тема передбачена пп. 25 додатка № 6 до Переліку пріоритетних напрямів наукового забезпечення діяльності органів внутрішніх справ України на період 2010-2014 років, затверджених Наказом МВС України № 347 від 29.07.2010 року «Про затвердження Переліку пріоритетних напрямів наукового забезпечення діяльності органів внутрішніх справ України на період 2010-2014 років»; а також пп. 6.4.1. Пріоритетних напрямів наукових досліджень Харківського національного університету внутрішніх справ на 2011-2014 рр., схвалених Вченою радою Харківського національного університету внутрішніх справ 28.12.2010 року.

Мета і задачі дослідження. Мета дослідження полягає у визначенні особливостей криміналістичної характеристики незаконного збуту наркотиків і формулюванні основних положень розслідування цих злочинів. Відповідно до мети дослідження були поставлені наступні задачі:

- сформулювати підстави виокремлення незаконного збуту наркотиків, як окремої групи злочинів у сфері незаконного обігу наркотичних засобів, психотропних речовин,їх аналогів та прекурсорів;

- визначити елементи криміналістичної характеристики незаконного збуту наркотиків у їх зв'язку з кримінально-правовою характеристикою цих злочинів;

- провести класифікацію осіб, які займаються незаконним збутом наркотиків, і сформулювати особливості реалізації злочинної схеми збуту наркотиків особами відповідно до окремих класифікаційних груп;

- сформулювати підстави розмежування етапів розслідування злочинів з урахуванням змін процедури кримінального провадження, що мають місце відповідно нового Кримінального процесуального кодексу України;

- встановити особливості початкового етапу розслідування незаконного збуту наркотиків шляхом встановлення типових слідчих ситуацій, основних тактичних завдань, порядку проведення окремих слідчих (розшукових) дій і тактичних операцій;

- сформулювати рекомендації щодо порядку проведення і документування оперативної закупки наркотиків;

- визначити особливості наступного етапу розслідування незаконного збуту наркотиків (типові слідчі ситуації, тактичні завдання тощо);

- визначити особливості проведення огляду місця події при розслідуванні незаконного збуту наркотиків;

- визначити особливості тактики затримання, освідування та особистого обшуку особи, що підозрюється у збуті наркотиків;

- визначити особливості тактики проведення допиту підозрюваних і свідків у провадженнях про незаконний збут наркотиків;

- сформулювати особливості підготовки і призначення основних видів експертиз у провадженнях про незаконний збут наркотиків.

Об'єктом дослідження є злочинна діяльність по збуту наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів та прекурсорів, а також діяльність правоохоронних органів щодо розслідування таких злочинів та відносини, що складаються при цьому.

Предметом дослідження виступають елементи криміналістичної характеристики незаконного збуту наркотиків, а також основні положення розслідування.

Методи дослідження. Методологічну основу дисертаційного дослідження становить загальний діалектичний метод наукового пізнання дійсності, на підставі якого всі явища досліджено у взаємозв'язку, в єдності їх соціального змісту і юридичної форми, а також окремі наукові методи дослідження. Зокрема, методи логіки (аналіз, синтез, індукція, дедукція, аналогія та інші) використовувалися для удосконалення понятійного апарату, при дослідженні нормативних актів, матеріалів кримінальних проваджень, концепцій, точок зору авторів з окремих питань, що входять до предмету дослідження, їх узагальнення та формулювання висновків; історико-правовий метод - при аналізі розвитку криміналістичних знань щодо проблемних питань методики розслідування злочинів, їх класифікації тощо (підрозділи 1.3, 1.5, 2.1); порівняльно-правовий метод - при співставленні досліджень та концепцій, наявних у вітчизняній та зарубіжній науці, положень нормативних актів (підрозділи 1.2., 2.1, 2.2); системно-структурний метод - при розгляді характеристики осіб, що займаються збутом наркотиків (підрозділ 1.3), способів вчинення цього злочину (підрозділ 1.4) слідів, що залишаються від даної діяльності (підрозділ 1.5), а також при розмежування етапів розслідування (підрозділ 2.1), розгляду типових слідчих ситуацій, тактичних завдань розслідування та засобів їх вирішення - тактичних операцій (підрозділи 2.2, 2.3); статистичний метод - при узагальненні статистичних даних МВС України, матеріалів кримінальних проваджень; соціологічний метод був використаний при проведенні анкетуванні слідчих і оперативних працівників, що займались розслідуванням незаконного збуту наркотиків.

Нормативною базою дослідження стали норми Конституції України, Кримінального процесуального кодексу України, Кримінального кодексу України, Закони України «Про оперативно-розшукову діяльність», «Про обіг в Україні наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів та прекурсорів», «Про заходи протидії незаконному обігу наркотичних засобів, психотропних речовин і прекурсорів та зловживання ними» та інші закони та підзаконні акти, які визначають порядок обігу наркотиків в Україні та повноваження суб'єктів, що приймають участь у протидії незаконному обігу цих речовин.

У ході дослідження використовувалися статистичні дані, огляди практики, аналітичні матеріали з питань, що були предметом дослідження. Теоретичним підґрунтям дисертації стали роботи українських і російських вчених, зокрема Ю.П. Аленіна, В.П. Бахіна, О.Я. Баєва, Р.С. Бєлкіна, В.Д. Берназа, П.Д. Біленчука, А.Ф. Волобуєва, В.І. Галагана, В.Г. Гончаренка, Ю.М. Грошового, О.Ф. Долженкова, В.А. Журавля, А.В. Іщенка, Н.С. Карпова, Н.І. Клименко, І.І. Когутича, В.О. Коновалової, І.І. Котюка, В.С. Кузьмічова, В.В. Лисенка, В.К. Лисиченка, В.Г. Лукашевича, Є.Д. Лук'янчикова, Г.А. Матусовського, В.В. Назарова, М.А. Погорецького, М.В. Салтевського, В.В. Тіщенка, С.С. Чернявського, М.Г. Щербаковського, В.Ю. Шепітька, О.О. Юхна та інших дослідників, які присвятили свої праці питанням методики розслідування окремих видів злочинів, тактиці проведення окремих слідчих дій. Було також використано роботи українських і російських фахівців у галузях кримінального та кримінально-процесуального права, кримінології, соціології, медицини, які стосувались предмету дослідження.

Емпіричну основу дослідження становлять узагальнення матеріалів кримінальних проваджень, що кваліфікувались за ст. 307 та ч.2 ст. 311 Кримінального кодексу України (198 проваджень), розглянутих районними міськими судами м. Харкова, м. Полтави, м. Донецька, м. Тернополя, м. Херсону, м. Черкас, м. Чернігова, м. Києва, м. Євпаторії; результати опитування слідчих органів внутрішніх справ (65 осіб), оперативних працівників (98 осіб), які брали участь у розкритті та розслідуванні незаконного збуту наркотиків. Інформаційну основу склали огляди періодичних друкованих та електронних видань правового, довідкового, статистичного та аналітичного характеру.

Наукова новизна одержаних результатів полягає в тому, що дисертація є однією з перших спроб комплексно із урахуванням досягнень криміналістичної науки, змін процедури кримінального провадження, внесених новим Кримінальним процесуальним кодексом України, дослідити особливості криміналістичної характеристики та основних положень розслідування незаконного збуту наркотиків. В результаті проведеного дослідження сформульовано низку нових наукових положень та висновків, запропонованих особисто здобувачем. Основні з них такі:

вперше:

- здійснено класифікацію осіб, які займаються незаконним збутом наркотиків, і надано опис особливостей реалізації злочинної схеми по збуту наркотиків особами відповідно до виділених груп;

- сформульовано особливості початкового етапу розслідування незаконного збуту наркотиків із визначенням типових слідчих ситуацій надходження початкової інформації про злочин, порядку проведення слідчих (розшукових) дій та організації проведення тактичної операції, ключової для даної категорії проваджень;

- визначено особливості наступного етапу розслідування незаконного збуту наркотиків із визначенням типових слідчих ситуацій в залежності від позиції підозрюваного, відповідних типових тактичних завдань та засобів їх вирішення - тактичних операцій;

- сформульовані рекомендації щодо тактики проведення характерного для даних проваджень комплексу взаємопов'язаних слідчих (розшукових) дій - затримання «на гарячому», освідування та особистого обшуку особи, що підозрюється у збуті наркотиків;

удосконалено:

- криміналістичну характеристику незаконного збуту наркотиків, як систему відомостей про важливі елементи механізму вчинення даних злочинів;

- рекомендації щодо порядку проведення і документування оперативної закупки наркотиків;

- положення щодо тактики проведення оглядів таких об'єктів, як ділянка місцевості або приміщення, де вирощуються наркотиковмісні рослини для збуту, приміщення, де здійснюється виготовлення або виробництво наркотиків для збуту, та місцевості, де відбулася передача наркотиків;

дістали подальшого розвитку:

- положення щодо необхідності виокремлення незаконного збуту наркотиків в окрему групу злочинів в зв'язку із специфічним механізмом їх вчинення та доказування обставин цих злочинних дій під час досудового розслідування;

- криміналістичне вчення про розмежування етапів розслідування злочинів з урахуванням змін процедури кримінального провадження, що мають місце відповідно до нового Кримінального процесуального кодексу України;

- рекомендації щодо тактики проведення допитів підозрюваних і свідків у провадженнях про незаконний збут наркотиків;

- положення щодо підготовки і призначення основних видів експертиз у даних провадженнях.

Практичне значення одержаних результатів полягає у тому, що сформульовані у дисертації положення і рекомендації можуть бути використані:

- безпосередньо оперативними та слідчими працівниками у розслідуванні незаконного збуту наркотиків України (акт впровадження в практичну діяльність СУ ГУМВС України в Харківській області від 11 грудня 2013 року);

- для розробки і викладання спеціалізованих курсів з криміналістики у вищих навчальних закладах і закладах підвищення кваліфікації працівників правоохоронних органів (акт впровадження у навчальний процес Харківського національного університету внутрішніх справ від 13 грудня 2013 року);

- у наукових дослідженнях при розробці комплексних методик розслідування злочинів в сфері незаконного обігу наркотиків.

Апробація результатів дисертації. Підсумки розробки проблеми в цілому, окремі її аспекти, одержані узагальнення і висновки були оприлюднені на міжнародних і регіональних науково-практичних конференціях, зокрема: «Проблеми реформування кримінально-процесуального та кримінального законодавства України» (Харків, 2011), «Впровадження нового Кримінального процесуального кодексу України в правоохоронну діяльність та навчальний процес: досвід та шляхи удосконалення» (Харків, 2013), «Актуальні проблеми кримінального права, процесу та криміналістики» (Одеса, 2013), «Сучасні проблеми правового, економічного та соціального розвитку держави» (Харків, 2013).

Публікації. Основні положення дисертації відображено у 5 статтях, опублікованих у наукових фахових виданнях, та у 4 тезах наукових повідомлень на науково-практичних конференціях.

Структура дисертації. Дисертація складається зі вступу, трьох розділів, які включають тринадцять підрозділів, висновків до розділів та загальних висновків, списку використаних джерел та додатків. Загальний обсяг дисертації становить 171 сторінку, з яких основного тексту - 143 сторінки. Список використаних джерел складається з 203 найменувань та займає 23 сторінки. Додатки розміщені на 5 сторінках.

Основний зміст роботи

У Вступі обґрунтовується актуальність теми дослідження, визначаються її зв'язок з науковими програмами, мета і задачі дослідження, викладається наукова новизна та практична значимість одержаних результатів.

Розділ 1 «Криміналістична характеристика незаконного збуту наркотиків» складається з п'яти підрозділів, в яких розглядається поняття криміналістичної характеристики незаконного збуту наркотиків та її окремі елементи, які обумовлюють особливості досудового розслідування цієї категорії злочинів.

У підрозділі 1.1 «Поняття криміналістичної характеристики незаконного збуту наркотиків та її зв'язок з кримінально-правовою характеристикою» на основі вивчення кримінального законодавства, узагальнення кримінальних проваджень і наукових праць зазначається, що незаконний збут наркотиків в теорії й на практиці виділяються в окрему групу злочинів в сфері обігу наркотиків у зв'язку із специфічним механізмом вчинення та доказування обставин цих злочинних дій під час досудового розслідування. Зазначається, що криміналістична характеристика незаконного збуту наркотиків тісно пов'язана із кримінально-правовою характеристикою цього злочину. Безпосереднім об'єктом незаконного збуту наркотиків виступає здоров'я населення, безпека суспільства і встановлений в державі законний порядок обігу наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів та прекурсорів. Предметом розглядуваного злочину є наркотичні засоби, психотропні речовини, їх аналоги та прекурсори. Об'єктивна сторона незаконного збуту наркотиків виражається у будь-якій формі оплатної чи безоплатної передачі, реалізації наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів. Визначається, що незаконний збут по своїй суті представляє собою передачу наркотику іншій особі, яка може розпоряджатися ним (повністю або частково) як своїм майном. Суб'єктом даного злочину є фізична особа, яка досягла віку 16 років. Суб'єктивна сторона злочину характеризується прямим умислом на збут наркотиків.

Підкреслюється, що криміналістична характеристика незаконного збуту наркотиків - це система відомостей про елементи механізму вчинення цих злочинів, яка слугує інформаційною основою побудови рекомендацій щодо їх виявлення і розслідування у кожному конкретному випадку. Найбільш важливими елементами криміналістичної характеристики цих злочинів є: 1) характеристика предмету злочину; 2) характеристика осіб, що займаються незаконним збутом наркотиків; 3) характеристика способів і обстановки незаконного збуту наркотиків; 4) характеристика слідів незаконного збуту наркотиків.

У підрозділі 1.2 «Характеристика предмету злочину» на основі аналізу нормативних актів і наукових праць окремо визначаються поняття наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів та прекурсорів, а також представляється їх класифікація. Зазначається, що на даний час в Україні найбільш поширеними наркотичними засобами, які знаходяться в обігу на злочинному ринку і виступають предметом розглядуваної групи злочинів, є опіати: макова солома, опіум сирець, опій екстракційний і ацетильований; похідні коноплі: марихуана, гашиш (анаша), гашишна олія. До групи найбільш поширених синтетичних наркотиків відносяться героїн, амфетамін, метамфетамін («екстазі»), LSD, а також фармацевтичні препарати морфін, ефедрин, первітин, барбітурати. Надається характеристика цих наркотиків.

У підрозділі 1.3 «Характеристика осіб, що займаються незаконним збутом наркотиків» на основі вивчення та узагальнення кримінальних справ і наукових праць відзначається, що при виробленні рекомендацій щодо розслідування незаконного збуту наркотиків важливе значення має розроблення типології злочинців, що займаються наркобізнесом. Виділяються наступні категорії злочинців: а) особи, які тривалий час вживають наркотики є залежними від цього і займаються збутом лише для того, щоб забезпечити себе грошима на придбання чергової дози; б) особи, які у зв'язку із виникненням важких матеріальних обставин вдалися до одно- або кількаразового збуту наркотиків; в) особи, які наркотики не вживають, а займаються вирощуванням сировини для виготовлення наркотиків і її збутом; г) фахівці сфер хімії, фармакології, які в лабораторних умовах (державних, приватних або підпільних) займаються виготовленням наркотиків і організують їх збут; д) посадові особи та керівники державних підприємств, установ, закладів, у віданні яких знаходяться наркотики, і які, користуючись своїм службовим становищем, виводять їх з легального обігу, накопичують і займаються систематичним збутом; е) особи, які входять до складу організованих злочинних груп, що займаються широкомасштабним наркобізнесом (часто транснаціонального характеру). Відзначається, що для кожної із зазначених категорій злочинців характерна типова схема реалізації наркобізнесу з відповідним комплексом таких елементів, як спосіб отримання ними наркотиків, спосіб їх збуту, використовувані засоби і знаряддя, типові місця вчинення злочинів, розмір отриманих прибутків, спосіб прикриття злочинної діяльності тощо.

У підрозділі 1.4 «Характеристика способів і обстановки незаконного збуту наркотиків» на основі вивчення та узагальнення матеріалів кримінальних проваджень і наукових праць виділяється характеристика наступних способів незаконного збуту наркотиків: продажу або торгівлі ними; збуту шляхом обміну, дарування або безоплатної передачі, позички, передачі за надання певних послуг; збуту шляхом ін'єкції наркотику однією особою іншій. Виділяються наступні типові місця вчинення збуту наркотиків: місця постійного проживання особи, що займається збутом наркотиків; місця тимчасового мешкання злочинців; приміщення, в яких проживають, працюють або навчаються особи, які отримують наркотики; місця роботи (служби) особи, що займається збутом наркотиків; місця навчання неповнолітніх осіб, яких легко схилити до споживання наркотиків; місця загального відпочинку, розваг, дозвілля молоді; громадські місця; безлюдні місця.

У підрозділі 1.5 «Характеристика слідів незаконного збуту наркотиків» на основі аналізу матеріалів кримінальних проваджень і наукових публікацій сліди незаконного збуту наркотиків розглядаються у зв'язку з видами злочинної діяльності: а) діяльності, яка передує їх отриманню (вирощуванню, виробленню, виготовленню, викраденню), б) дій щодо зберігання (в приміщенні або при собі), транспортування; в) діяльності з реалізації наркотиків, яка представляє собою складний комплекс дій (ведення переговорів, досягнення узгодженості покупця и продавця в умовах злочинної угоди, фактична передача наркотику, розрахунок, використання коштів тощо).

Розділ 2 «Основні положення розслідування незаконного збуту наркотиків» складається з трьох підрозділів.

У підрозділі 2.1 «Поняття етапів розслідування у криміналістичній методиці та їх значення» на основі аналізу кримінального процесуального законодавства та наукових праць відзначається, що основні положення розслідування незаконного збуту наркотиків доцільно формулювати, виходячи з поділу досудового розслідування на два етапи - початковий і наступний. Критерієм їх розмежування пропонується визначити вирішення завдання щодо встановлення злочинця та зібрання доказів, достатніх для притягнення його як підозрюваного.

З урахуванням цього під початковим етапом розслідування розуміється етап досудового розслідування, який починається з моменту внесення відомостей про подію злочину до Єдиного реєстру досудових розслідувань (далі - ЄРДР) і закінчується моментом повідомлення про підозру у вчиненні незаконного збуту наркотиків особі, коли в наявності є достатні для цього докази. Наступний (подальший) етап розслідування починається з моменту повідомлення про підозру у вчиненні незаконного збуту наркотиків особі, коли в наявності є достатні для цього докази, і закінчується зверненням прокурору до суду з обвинувальним актом, клопотанням про застосування примусових заходів медичного характеру і внесенням відомостей про закінчення досудового розслідування до ЄРДР.

У підрозділі 2.2 «Особливості початкового етапу розслідування незаконного збуту наркотиків» автором зазначається, що у зв'язку із специфікою злочинної діяльності з незаконного збуту наркотиків характеристика початкового етапу розкривається в рамках однієї типової слідчої ситуації - коли інформація про незаконний збут наркотиків надходить в слідчий підрозділ від оперативних працівників відділів по боротьбі з незаконним обігом наркотиків (далі - ВБНОН).

Зміст початкового етапу розслідування незаконного збуту наркотиків полягає у проведенні двох послідовних оперативних закупок наркотиків у підозрюваної особи. Проведення другої оперативної закупки пов'язується із затриманням «на гарячому» збувальника. Таким чином, тактична операція складається з проведення наступних заходів: оперативної закупки наркотиків; затримання особи, яка займалась збутом наркотиків; особистого обшуку затриманої особи; освідування затриманої особи. Невідкладними діями на цьому етапі також є допити свідків збуту наркотиків. Завершальними заходами початкового етапу є призначення судових експертиз наркотичних засобів. незаконний наркотик допит

У підрозділі 2.3 «Особливості наступного етапу розслідування незаконного збуту наркотиків» зазначається, що особливості наступного етапу розслідування незаконного збуту визначаються наступними його тактичними завданнями: 1) формуванням системи доказів вини особи, яка займалася незаконним збутом наркотиків; 2) встановленням всіх співучасників злочинної схеми збуту наркотиків; 3) встановленням всіх епізодів злочинної діяльності по збуту наркотиків; 4) встановленням причин і умов, що сприяли наркобізнесу; 5) збиранням відомостей про підозрюваного.

Типові слідчі ситуації наступного етапу розслідування виділено, виходячи із позиції підозрюваної особи щодо повідомлення їй про підозру у вчиненні злочину. Відповідно, визначені і розглянуті три типові ситуації.

Слідча ситуація № 1. Підозрюваний повністю визнає свою вину, надає правдиві і повні відомості про обставини вчинення злочину, та іншими засобами сприяє встановленню істини у справі. Зазначено, що для даної ситуації головним тактичним завданням є збереження позиції підозрюваного, що вирішується проведенням тактичної операції з умовною назвою - «Підтримання каяття». Зазначається, що дана операція повинна включати в себе комплекс слідчих (розшукових) дій і заходів, проведення яких повинно відбутись у найкоротші строки, з розумною послідовністю і суворим обмеженням витоку будь-якої інформації у середовище оточення підозрюваного.

Слідча ситуація № 2. Підозрюваний намагається взяти повністю всю вину на себе тоді, як обставини вчинення збуту наркотиків фактично вказують на наявність співучасників. Зазначено, що в даній слідчій ситуації слідчий повинен зосередити зусилля на встановленні тих конкретних причин, які її обумовлюють таку позицію підозрюваного. Після чого організувати проведення тактичної операції під умовною назвою - «Співучасники». Ця операція повинна включати в себе комплекс слідчих (розшукових) дій і заходів, спрямованих на зміну негативної позиції підозрюваного і одержання доказів щодо інших співучасників незаконного збуту наркотиків.

Слідча ситуація № 3. Підозрювана особа не визнає свою вину і перешкоджає встановленню істини у справі. Зазначається, що в даній ситуації головним тактичним завданням слідчого є викриття причетності підозрюваного в умовах протидії. Відзначається, що засобом вирішення цього тактичного завдання виступає тактична операція з умовною назвою - «Демонстрація доказів причетності». Зміст даної тактичної операції полягає у проведенні комплексу слідчих (розшукових) дій із участю підозрюваного, в ході яких йому необхідно демонструвати отримані речові докази, що поетапно спростовують його показання.

Розділ 3 «Особливості тактики проведення окремих слідчих (розшукових) дій у справах про незаконний збут наркотиків» складається з п'яти підрозділів.

У підрозділі 3.1 «Особливості тактики огляду місця події» на основі узагальнення слідчого досвіду, а також з урахуванням положень і рекомендацій, викладених у публікаціях відзначається, що особливості огляду місця події доцільно розглядати, виходячи з того, який саме об'єкт підлягає обстеженню. Зазначається, що необхідно виділяти такі різновиди огляду: огляд ділянки місцевості або приміщення, де вирощуються наркотиковмісні рослини для збуту; огляд приміщення, де здійснюється виготовлення або виробництво наркотиків для збуту; огляд місцевості, де відбулася передача наркотиків. Розглянуто особливості проведення оглядів кожного із вищевказаних об'єктів.

У підрозділі 3.2 «Особливості тактики затримання, освідування і особистого обшуку особи, що підозрюється у збуті наркотиків» відзначається, що затримання «на гарячому», освідування і особистий обшук особи, що підозрюється у збуті наркотиків, представляють собою комплекс взаємопов'язаних слідчих (розшукових) дій. Зазначається, що його проведення повинно бути направлено на забезпечення всебічної і повної фіксації доказів причетності особи до злочинної діяльності (протоколюванням, вилученням речових доказів, відео документуванням тощо).

У підрозділі 3.3 «Особливості тактики допиту підозрюваних» зазначається, що однією із найважливіших початкових слідчих дій у провадженнях про незаконний збут наркотиків є допит підозрюваного. Проводити його необхідно негайно після затримання, освідування й особистого обшуку особи.

Відзначається, що особливості набору використовуваних тактичних прийомів спілкування слідчого з допитуваним обумовлені конкретними типовими ситуаціями. Серед них виділено і розглянуто наступні: а) підозрюваний визнає причетність до незаконного збуту наркотиків, визнає свою вину і дає повні та правдиві показання на допиті; б) підозрюваний заперечує свою причетність до злочину та відмовляється давати показання; в) підозрюваний заперечує свою причетність до злочину та дає відверто неправдиві показання.

У підрозділі 3.4 «Особливості тактики допиту свідків» відзначається, що у кримінальних провадженнях по фактам незаконного збуту наркотиків дуже важливим джерелом доказової інформації є допит свідків.

Зазначається, що в якості свідків, у першу чергу, допитуються особи, які були присутні в якості понятих при проведенні оперативної закупівлі наркотиків, а також поняті, які були присутні при затриманні, особистому обшуку підозрюваного, огляді місця події та обшуку житла чи іншого приміщення, що належить підозрюваному. Крім цього, свідками у справах цієї категорії виступають родичі і сусіди підозрюваного, випадкові очевидці затримання підозрюваного на місці злочину, працівники медичних установ, зв'язку тощо.

Окремою категорією свідків, які допитуються у справах про незаконний збут наркотиків, виступають працівники міліції.

У підрозділі 3.5 «Особливості підготовки і призначення експертиз» відзначається, що особливо важливе значення у вирішенні завдань розслідування незаконного збуту наркотиків має своєчасне проведення експертиз. Основними експертизами, що вирішують важливі питання у провадженнях даної категорії є: а) експертиза наркотичних засобів; б) судово-фармакологічна експертиза; в) судова хіміко-технологічна експертиза; г) судово-ботанічна експертиза; д) судово-агротехнічна експертиза; е) судово-наркологічна експертиза, яка полягає у вирішенні питань щодо визначення чи страждає підозрювана особа; ж) судово-психологічна експертиза; з) судово-психіатрична експертиза.

Висновки

В дисертації наведено теоретичне узагальнення та нове вирішення наукового завдання -- визначення особливостей криміналістичної характеристики незаконного збуту наркотиків і формулювання основних положень розслідування цих злочинів. У результаті проведеного дослідження сформульовано ряд висновків, пропозицій і рекомендацій, спрямованих на досягнення поставленої мети.

1. Незаконний збут наркотиків представляє собою окрему групу злочинів в сфері обігу наркотиків у зв'язку із специфічним механізмом вчинення та доказування обставин цих злочинних дій під час досудового розслідування. Зазначені злочини охоплюються двома нормами КК України: п.1 ст. 307 КК України, який встановлює кримінальну відповідальність за незаконний збут наркотичних засобів, психотропних речовин або їх аналогів, та п. 2 ст. 311 КК України, який встановлює кримінальну відповідальність за незаконний збут прекурсорів.

2. Криміналістична характеристика незаконного збуту наркотиків тісно пов'язана із кримінально-правовою характеристикою цих дій. З огляду на це, у дослідженні розкривається характеристика елементів складу даного злочину та, відповідно, представляється система відомостей про елементи механізму їх вчинення. Структуру криміналістичної характеристики при цьому складають наступні елементи: 1) характеристика предмету злочину; 2) характеристика осіб, що займаються незаконним збутом наркотиків; 3) характеристика способів і обстановки незаконного збуту наркотиків; 4) характеристика слідів незаконного збуту наркотиків.

3. Важливе значення для розслідування незаконного збуту наркотиків має типологія злочинців, що займаються наркобізнесом: а) особи, які тривалий час вживають наркотики є залежними від цього і займаються збутом лише для того, щоб забезпечити себе грошима на придбання чергової дози наркотиків; б) особи, які в зв'язку із виникненням важких матеріальних обставин вдалися до одно- або кількаразового збуту наркотиків; в) особи, які наркотики не вживають, а займаються вирощуванням сировини для виготовлення наркотиків та її збутом; г) фахівці з хімії, фармакології, які в лабораторних умовах (державних, приватних або підпільних) займаються виготовленням наркотиків і організують їх збут; д) посадові особи та керівники державних підприємств, установ, закладів, у віданні яких знаходяться наркотики, і які, користуючись своїм службовим становищем, виводять їх з легального обігу, накопичують і займаються систематичним збутом; е) особи, які входять до складу організованих злочинних груп, що займаються широкомасштабним наркобізнесом (часто транснаціонального характеру).

4. Основні положення розслідування незаконного збуту наркотиків доцільно розкривати, виходячи з поділу досудового розслідування на два етапи - початковий і наступний. Критерієм їх розмежування пропонується визначити вирішення завдання щодо встановлення злочинця та зібрання доказів, достатніх для притягнення його як підозрюваного.

5. Початковий етап розслідування незаконного збуту наркотиків починається з моменту внесення відомостей про подію злочину до Єдиного реєстру досудових розслідувань і закінчується моментом, коли зібрані докази, які дозволяють скласти повідомлення про підозру. Особливість розслідування незаконного збуту наркотиків, на відміну від інших категорій злочинів, полягає в тому, що для початку провадження характерною є одна типова слідча ситуація, яка обумовлена надходженням інформації про збут наркотиків від оперативних працівників відділів по боротьбі з незаконним обігом наркотиків.

6. Проведення і документування оперативної закупки наркотиків регулюється законодавчими і відомчими нормативно-правовими актами. Її підготовка, а також її проведення із застосуванням технічних засобів звуко- і відео фіксації повинна знаходити відображення у наступних первинних документах: 1) акт (протокол) огляду грошових купюр (з позначенням кількості, номіналу, серії і номерів кожної купюри; факту їх помітки хімічними речовинами); 2) акт (протокол) огляду особи - «покупця», в якому фіксується факт відсутності у нього заборонених для вільного обігу речей та наявність грошових купюр (які були оглянуті і помічені); 3) протокол про результати контролю за вчиненням злочину.

7. Наступний етап розслідування незаконного збуту наркотиків починається з моменту повідомлення особі про підозру у вчиненні даного злочину і закінчується зверненням прокурора до суду з обвинувальним актом або клопотанням про застосування примусових заходів медичного характеру. Типовими ситуаціями, які обумовлюють відповідні завдання розслідування є: 1) підозрюваний повністю визнає свою вину, надає правдиві і повні відомості про обставини вчинення злочину; 2) підозрюваний намагається взяти повністю всю вину на себе при наявності даних про інших співучасників; 3) підозрювана особа не визнає свою вину і перешкоджає встановленню істини у справі.

8. Особливості тактики проведення огляду місця події залежать від різновидів об'єктів огляду: а) ділянки місцевості або приміщення, де вирощувались наркотиковмісні рослини для збуту; б) приміщення, де здійснювалось виготовлення або виробництво наркотиків для збуту; в) місцевості, де відбулася передача наркотиків.

9. Особливості затримання збувальника, його освідування та особистого обшуку полягають у тому, що вони представляють собою комплекс взаємопов'язаних слідчих (розшукових) дій. Проведення вказаного комплексу дій повинно бути направлено на забезпечення всебічної і повної фіксації доказів причетності особи до злочинної діяльності (протоколюванням, вилученням речових доказів, відео документуванням тощо) з дотриманням умов безпеки життя і здоров'я затримуваної особи, членів оперативно-слідчої групи та оточуючих осіб.

10. Тактичні особливості допитів підозрюваних полягають у необхідності негайного їх проведення після затримання, освідування й особистого обшуку особи. Типовими ситуаціями допиту, які обумовлюють застосування певних тактичних прийомів є: а) підозрюваний визнає причетність до незаконного збуту наркотиків, визнає свою вину і дає повні і правдиві показання на допиті; б) підозрюваний заперечує свою причетність до злочину і відмовляється давати показання; в) підозрюваний заперечує свою причетність до злочину і дає відверто неправдиві показання. При обранні тактики допиту слідчий враховує особливості психофізіологічного стану підозрюваного відповідно до того, чи є він наркотично залежною особою.

Допити свідків-очевидців дозволяють встановити обставини, які підлягають доказуванню, а також забезпечити достовірність результатів проведених слідчих (розшукових) дій. Як свідки також допитуються родичі і сусіди підозрюваного, працівники медичних установ, зв'язку тощо.

11. До основних видів судових експертиз, що призначаються при розслідуванні незаконного збуту наркотиків віднесені: а) експертиза наркотичних засобів; б) судово-фармакологічна експертиза; в) судова хіміко-технологічна експертиза; г) судово-ботанічна експертиза; д) судово-агротехнічна експертиза; е) судово-наркологічна експертиза; ж) судово-психологічна експертиза; з) судово-психіатрична експертиза.

Список опублікованих праць за темою дисертації

1. Прокопенко Н.М. Особливості вчинення злочинів, пов'язаних із порушенням правил обігу наркотиків в Україні / Н.М. Прокопенко // Наука і правоохорона / №4 (18), 2012 ч. ІІ // ДНДІ МВС України : Київ 2012 - С. 208-212.

2. Прокопенко Н. Н. Об особых признаках внешности современной молодежи и значении их в решении задач расследования преступлений / Н.Н. Прокопенко // Право и политика: научно-методический журнал - №4, 2012 / Бишкек, 2012 - С. 106-111.

3. Прокопенко Н.М. Характеристика початкового етапу розслідування фактів збуту наркотиків, що виведені з легального обігу / Н.М. Прокопенко // Право і Безпека : наук. журнал №1 (48) / ХНУВС 2013 - С. 154-157.

4. Прокопенко Н.М. Про особливості механізму збуту наркотиків, що виведені з легального обігу / Н.М. Прокопенко //Форум права. - 2013 - №1. - С. 800-805 [Електронний ресурс]. - Режим доступу: http: //archive.nbuv.gov.ua/e-journals/FP/2013-1/13

5. Прокопенко Н.М. Особливості початкового етапу розслідування незаконного збуту наркотиків / Н.М. Прокопенко // Митна справа : науково-аналітичний журнал. - №6 (90), 2013 / Національний юридичний університет «Одеська юридична академія». Одеса, 2013 - С. 89-96.

6. Бобух Н.М. Про окремі проблеми нормативного врегулювання порядку проведення оперативної закупівлі / Н.М. Бобух // Проблеми реформування кримінально-процесуального та кримінального законодавства України / матеріали міжн. наук-практ. конф. / Харків, 14 жовтня 2011 року - С. 291-293.

7. Прокопенко Н.М. Про деякі проблеми протидії наркобізнесу в Україні / Н.М. Прокопенко // Впровадження нового кримінального процесуального кодексу України в правоохоронну діяльність та навчальний процес : досвід та шляхи удосконалення / мат. наук-практ. конф. / м. Харків, 5 квітня 2013 року, ХНУВС - С. 297-299.

8. Прокопенко Н.М. Особливості механізму вчинення порушення правил обігу наркотиків в Україні / Н.М. Прокопенко // Актуальні проблеми кримінального права, процесу та криміналістики / матеріали V-ої міжн. наук-практ. конф. присвяченої ХХ - річчю Національної академії правових наук України / м. Одеса, 1 листопада 2013 : Фенікс 2013. - С. 379-381.

9. Прокопенко Н.М. Про типові способи вчинення порушення правил обігу наркотиків в Україні / Н.М. Прокопенко // Сучасні проблеми правового, економічного та соціального розвитку держави / мат. міжн. наук-практ. конф. / м. Харків, 22 листопада 2013, ХНУВС - С. 54-56.

Анотація

Прокопенко Н.М. Криміналістична характеристика та основні положення розслідування незаконного збуту наркотиків - Рукопис.

Дисертація на здобуття наукового ступеня кандидата юридичних наук за спеціальністю 12.00.09 - кримінальний процес та криміналістика; судова експертиза; оперативно-розшукова діяльність. - Харківський національний університет внутрішніх справ. - Харків, 2014.

Дисертація є комплексним монографічним дослідженням криміналістичної характеристики та основних положень розслідування незаконного збуту наркотиків. На основі аналізу елементів складу даного злочину узагальнення матеріалів кримінальних проваджень та аналізу наукових праць відзначається, що незаконний збут наркотиків є окремою групою злочинів у сфері обігу наркотиків у зв'язку із специфічним механізмом вчинення та доказування обставин цих злочинних дій під час досудового розслідування. Ця специфіка знаходить відображення в елементах криміналістичної характеристики цього різновиду злочинів: характеристиці предмету злочину; характеристиці осіб, що займаються незаконним збутом наркотиків; характеристиці способів і обстановки незаконного збуту наркотиків; характеристиці слідів незаконного збуту наркотиків.

В дисертації визначені основні положення досудового розслідування незаконного збуту наркотиків, які проявляються в характері вирішуваних завдань в певних ситуаціях на початковому і наступному етапах розслідування і засобах їх вирішення - тактичних операціях, як комплексах слідчих (розшукових) дій. На основі аналізу положень Кримінального процесуального кодексу України 2012 р. розглянуті особливості тактики проведення окремих слідчих (розшукових) дій: огляду місця події, освідування і особистого обшуку особи, що підозрюється у збуті наркотиків, допитів, призначення і проведення експертиз.

Ключові слова: наркотики, незаконний збут наркотиків, основні положення розслідування, тактичне завдання, тактична операція.

Аннотация

Прокопенко Н.Н. Криминалистическая характеристика и основные положения расследования незаконного сбыта наркотиков - Рукопись.

Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук по специальности 12.00.09 - уголовный процесс и криминалистика; судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность. - Харьковский национальный университет внутренних дел. - Харьков, 2014.

Диссертация является комплексным монографическим исследованием криминалистической характеристики и основных положений расследования незаконного сбыта наркотиков. Автором проводится анализ связи криминалистической характеристики незаконного сбыта наркотиков с уголовно-правовой характеристикой данной категории преступлений. В частности, на основе анализа элементов состава данного преступления, обобщения материалов уголовных производств и анализа научных работ формируется система сведений об элементах криминалистической характеристики данных преступлений. Отмечается, что незаконный сбыт наркотиков является отдельной группой преступлений в сфере оборота наркотиков в связи с специфическим механизмом совершения и доказывания обстоятельств данных преступных действий во время досудебного расследования. Эта специфика находит отображение в элементах криминалистической характеристики данной разновидности преступлений, в частности: в характеристике предмета преступления; характеристике лиц, которые занимаются незаконным сбытом наркотиков; характеристике способов и обстановки незаконного сбыта наркотиков; характеристике следов незаконного сбыта наркотиков.

В диссертации определены основные положения досудебного расследования незаконного сбыта наркотиков, которые проявляются в характере решаемых задач в определенных ситуациях начального и последующего этапов расследования, а также средствах их разрешения - тактических операциях, как комплексах следственных (розыскных) действий. В частности, отмечается, что основные положения расследования данных преступлений целесообразно формировать, исходя из деления досудебного расследования на два этапа - начальный и последующий. Критерием их разграничения предлагается определить решение задачи по установлению преступника и собирания доказательств, достаточных для привлечения его в качестве подозреваемого. Проанализированы типичные следственные ситуации, тактические задачи, характерные для начального и последующего этапов расследования и сформулированы соответствующие рекомендации. На основе анализа положений Уголовного процессуального кодекса Украины 2012 года рассмотрены особенности тактики проведения отдельных следственных (розыскных) действий: осмотра места происшествия, освидетельствования и личного обыска лица, которое подозревается в сбыте наркотиков, допросов, назначения и проведения экспертиз.

Ключевые слова: наркотики, незаконный сбыт наркотиков, основные положения расследования, тактическая задача, тактическая операция.

Summary

Prokopenko N.N. Criminalistics description and substantive provisions of investigation of illegal sale of drugs - Manuscript.

Dissertation for the degree of candidate of juridical sciences, specialty 12.00.09 - criminal procedure and criminology, forensics, operational-search activity. - Kharkov national university of Internal Affairs. - Kharkov, 2014.

Dissertation is complex monographic research of criminalistics description and substantive provisions of investigation of illegal sale of drugs. It is marked on the basis of generalization of materials of criminal productions and analysis of the advanced studies, that an illegal sale of drugs is the separate group of crimes in the field of turn of drugs in connection with the specific mechanism of feasance and proving of circumstances of these criminal acts during pre-trial investigation. This specific finds a reflection in the elements of criminalistics description of this variety of crimes, in particular: in description of the article of crime; to description of persons which are engaged in the illegal sale of drugs; to description of methods and situation of illegal sale of drugs; to description of tracks of illegal sale of drugs. An author is also conduct the analysis of connection of criminalistics illegal sales of drugs performance with ugolovno-pravovoy description of this category of crimes.

The substantive provisions of pre-trial investigation of illegal sale of drugs which show up in character of the decided tasks in certain situations initial and subsequent the stages of investigation are certain in dissertation, and also facilities of their permission - tactical operations, as complexes of consequence (search) actions.

On the basis of analysis of positions of the Criminal judicial Code of Ukraine the features of tactic of leadthrough of separate consequence (search) actions are 2012 years considered: examination of site of occurrence, examination and personal search of person, which is suspected of sale of drugs, interrogations, setting and leadthrough of examinations.

Keywords: drugs, illegal sale of drugs, substantive provisions of investigation, tactical objectives, tactical operation.

Размещено на Allbest.ru