Установление личности криминалистическими методами и средствами

Эффективность криминалистических учётов находится в прямой зависимости от имеющихся в том или ином органе внутренних дел форм учёта устанавливаемых лиц и неопознанных трупов.

Под формой учёта понимается способ хранения регистрационной и личностной информации: картотеки, фотоальбомы, списки, копии в виде слепков. А.М. Лантух считает, что всякая регистрационная информация имеет доказательственное значение.

В целях идентификации личности потерпевшего используется регистрация без вести пропавших и регистрация неопознанных трупов. Для этого в регистрационных материалах должны быть точные сведения, занесённые в карту неопознанного трупа и в карту без вести пропавшего. Когда в ходе первоначальных действий по идентификации личности потерпевшего, труп которого обнаружен, не получены положительные результаты, нужно направить карту в соответствующее подразделение МВД. Однако следует полнее описать приметы, установленные осмотром трупа неизвестного, чтобы признаки составляли достаточный комплекс для идентификации.

Таким образом, установление идентификационных фактов требует от следователей, чтобы они совершенствовали тактические приёмы, улучшали качество идентификационных действий, повышали их научный уровень. И чем шире в своей работке следователи будут использовать идентификационные приёмы, тем быстрее и качественнее будут их действия по раскрытию преступлений.

3.2 Экспертная идентификация

Заключение эксперта по вопросу о тождестве является важным судебным доказательством. Экспертная криминалистическая идентификация осуществляется при решении о тождестве в случаях, когда для этого необходимы научные, технические или иные специальные знания. Там, где возможно решение вопроса о тождестве без использования специальных знаний, когда тождество может быть установлено без заключения эксперта, иными средствами доказывания, экспертиза не назначается.

Для того, чтобы провести грань между идентификационной экспертизой и иными средствами установления идентификации, необходимо чётко определить понятие «специальные знания».

Эйсман А.А. считал, что специальными знаниями являются те знания, которыми в полном объёме обладает лишь узкий круг специалистов отдельной отрасли знаний и не обладает адресат доказывания. Когда мы говорим о применении специальных знаний, то прежде всего нужно иметь в виду, что они отражают современный уровень развития техники, науки и искусства. Следовательно, на экспертную идентификацию следует направлять только объекты, требующие для исследования специальных знаний, сложного оборудования или особых методик.

Характер связи идентифицированного лица с событием преступления, определяющий доказательственное значение экспертизы, устанавливается путём исследования отображений этого лица, связанных с материальной обстановкой преступления.

К числу таких отображений относятся рукописные тексты, подписи и обозначения, свидетельствующие об участии лица в составлении данных документов или о выполнении им каких-либо надписей, следы пальцев рук, ног, зубов и другие следы человека, найденные на месте преступления и свидетельствующие о передвижении человека, определённом воздействии на них и т.д.

Наиболее важным источником сведений о погибшем является заключение судебно-медицинского эксперта, в котором, наряду с решением традиционных вопросов о причинах и времени наступления смерти, фиксируется личностная информация о погибшем.

Петров В.П. подчёркивает, что роль судебных медиков при установлении личности должна быть особенно значительной, поскольку вопросы, решаемые в связи с установлением личности, касаются в первую очередь строения и функций человеческого организма, деятельности организма, т.е. требуют медицинских знаний.

В своей деятельности судебно-медицинские эксперты руководствуются такими нормативными актами, как Федеральный закон от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», а также приказом МВД России от 29 июня 2005 г. № 511 «Вопросы организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации».

Необходимо отметить, что в пункте 2.2.3.2. раздела «Экспертное исследование трупа» Инструкции по организации и производству экспертных исследований в бюро судебно-медицинской экспертизы, утверждённой приказом МЗ РФ № 161 от 24.04.2003 г., перечисляются «биологические характеристики» трупа, устанавливаемые при его наружном осмотре, такие как, пол, возраст, телосложение, длина тела, степень упитанности, которые по общепринятой в криминалистике классификации относятся к общефизическим признакам внешности. В данной инструкции содержится положение, которое гласит, что при осмотре трупа неизвестного человека детально исследуют и описывают одежду и обувь (размер, фасон, фабричные метки, следы ремонта и т.д.), содержание карманов и других скрытых мест; исходящий от одежды запах; волосяной покров на голове; особые приметы; признаки возможной профессиональной деятельности. Таким образом, полученные данные будут иметь большое значение при идентификации личности.

После окончания судебно-медицинской экспертизы или параллельно с ней в необходимых случаях для установления личности погибшего могут проводиться криминалистические экспертизы вещественных доказательств. Подобные экспертизы, как правило, проводятся в экспертных учреждениях МВД. Наибольший интерес с точки зрения установления личности по неопознанному трупу среди экспертных подразделений МВД вызывают медико-криминалистические отделения (группы).

Основными задачами медико-криминалистических отделений (МКО) экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел являются: сбор и обработка идентификационной информации по трупам для выдвижения версий о личности погибшего; методическое обеспечение работы по установлению личности; внедрение в практическую деятельность новых методов выявления идентификационной информации о погибших и исследования вещественных доказательств.

Следует подчеркнуть, что основной функцией является производство медико-криминалистических экспертиз и исследований, связанных с вопросами идентификации личности. Среди экспертиз, выполняемых сотрудниками МКО, следует упомянуть:

1) медико-криминалистические дактилоскопические экспертизы;

2) криминалистические портретные экспертизы, поручать которые в случаях идентификации по фотоснимкам трупа и живого лица следует медикам-криминалистам, поскольку он может более точно оценить характер посмертных изменений отдельных признаков внешности;

3) медико-криминалистическая портретная экспертиза (идентификация человека по черепу и прижизненным фотоснимкам или рентгенограммам, а также диагностическая медико-криминалистическая портретная экспертиза воссоздание внешнего облика по черепу).

Другой функцией медиков-криминалистов является участие в проведении осмотров неопознанных трупов и мест их обнаружения с целью выявления, сбора и фиксации идентификационных признаков.

Хотим обратить ваше внимание на то, что взаимосвязь судебной медицины и криминалистики имеет давние традиции. Большой вклад в укрепление этой взаимосвязи внесло Всесоюзное научное общество судебных медиков и криминалистов, созданное в 1949 г. С другой стороны, судебная медицина, не может обойтись без знания положений криминалистической техники, особенно в части проведения ряда судебно-медицинских экспертиз, касающихся вопросов идентификации и установления групповой принадлежности. По мнению В.П. Петрова, необходимо выделить в судебной медицине специальный раздел по вопросам установления личности.

Поскольку при установлении личности по неопознанному трупу роль судебных медиков весьма значительна, при изложении вопроса о применении технико-криминалистических методов установления личности нельзя не коснуться судебно-медицинских и других судебно-экспертных методов.

Шухнин М.Н. классифицирует судебно-экспертные и технико-криминалистические методы установления личности по трупу следующим образом:

- методы диагностики (установление пола, расы, возраста погибшего по черепу и другие);

- методы собирания информации о погибшем (словесный портрет, изготовление слепков, посмертных масок, дактилоскопирование трупа и другие);

- методы моделирования (восстановление внешнего облика лица по черепу, туалет лица трупа);

- идентификационные методы (в том числе и методы, с помощью которых устанавливается групповая принадлежность).

Что касается определения экспертом пола, расы и возраста по черепу, то наиболее успешно проводится у лиц, достигших половой зрелости. У детей определение возраста по черепу производится по его размерам, состоянию швов и степени развития зубов; у взрослых - по степени зарастания швов и степени изношенности зубов, а также по возрастным изменениям костей.

При судебно-медицинской экспертизе костных останков, большое идентификационное значение имеют зубы, не только как объект, дополняющий в совокупности с другими данными сведения о расе, возрасте и поле их владельца, но и как носитель ценных индивидуальных признаков, нередко обеспечивающих единственную возможность установления личности человека, которому они принадлежали. Ценность зубов при идентификации заключается их высокой стойкостью к различного рода неблагоприятным физическим и химическим факторам.

При исследовании зубного ряда следует обращать внимание на окраску зубов. Так, окраска дентина обусловлена действием резорцина, входящего в состав резорцин-формалиновой смеси. Какие-либо другие вещества, вызывающие аналогичную окраску дентина, в стоматологии не применяются.

При идентификации личности используется судебно-биологическая экспертиза, которая является составной частью судебно-медицинской экспертизы трупа.

Исследование волос, как биологических образований организма человека, также может являться одним из средств установления личности.

Волосы являются роговым образованием кожи, они присущи человеку и большинству высших животных. У человека волосы в том или ином количестве растут на голове, в подмышечных впадинах, из них состоят ресницы и брови, волосы растут и на других частях тела.

В волосах достаточно хорошо устанавливаются антигены системы АВО. А при наличии клеточных элементов луковиц волос может быть произведена половая дифференциация волос. Данный метод позволяет решить вопрос о возможной принадлежности волос определённому лицу.

В последнее время в практику расследования преступлений всё чаще внедряются генотипоскопические исследования. Генотипоскопические экспертизы в настоящее время проводятся как экспертами Бюро судебно-медицинских экспертиз МЗиСР, так и экспертами-биологами ЭКП ОВД.

ДНК является носителем всей наследственной информации. Поэтому ДНК-анализ можно использовать не только для получения сведений, необходимых для установления тождества, но и в качестве источника другой обширной информации о человеке.

Таким образом, мы можем сказать, что установить личность без применения методов экспертной криминалистической идентификации практически не представляется возможным.

3.3 Перспективы установления личности

Говоря о перспективах установления личности, нам хочется отметить, что печальной приметой нашего времени стал рост техногенных катастроф, террористических актов, число жертв которых исчисляется десятками и сотнями погибших. Идентификация личности таких катастроф является официально значимой проблемой с выраженной гуманитарной нагрузкой. «Профессионализация» преступности делает малоэффективными традиционные методы экспертизы, направленные на идентификацию личности, например: составление фотороботов, исследование отпечатков пальцев, портретная экспертиза и т.д. Поэтому в настоящее время активно внедряются в экспертизу методы, основанные на исследовании объектов биологического происхождения: морфометрические исследования групп крови, ДНК-исследования и ряд других.

По мнению Пименова М.Г., Чудинова О.С. и Абрамовой А.Б. наиболее эффективным, достоверным и времясберегающим методом экспертных исследований для идентификации личности к настоящему моменту признан метод ДНК-исследований. Внедрение унификации и автоматизации в ДНК-исследования позволяет существенно снизить себестоимость и время, требуемое для получения результата. За 2-4 часа после поступления образцов можно получит результаты ДНК-исследований по идентификации личности. Помимо этого преимущества, использование криминальной базы данных ДНК позволяет следователю и эксперту-криминалисту получать информацию по делам, где проходили профили ДНК. В результате таких совпадений может быть установлена серийность преступного деяния. Хорошо проработанная материально-техническая база автоматизации ДНК-исследований позволяет проводить массовый анализ образцов с высокой степенью достоверности. Так, основным методом идентификации личности погибших при авиакатастрофе 22 августа 2006 г. самолета Ту-154 рейса Анапа-Санкт-Петербург явилось молекулярно-генетическое исследование.

Преимущества внедрения БД ДНК заключаются также в устранении человеческого фактора на исследование и как следствие - улучшение качества результатов (улучшение показателей внешнего и внутреннего контроля качества лаборатории, снижение количества ложноположительных и ложноотрицательных результатов).

Обобщая данную проблему, можно с уверенность констатировать, что создание БД ДНК в России является крайне своевременной и неотложной задачей правоохранительных органов для реализации качественно нового уровня борьбы с преступностью.

В нашей стране одной из основных организационных структур, которые могут максимально в кратчайшие сроки проводить достоверную идентификацию, является 16-й Государственный центр судебно-медицинских и криминалистических экспертиз. Это обусловлено как наличием современного оборудования и подготовленного опытного персонала, так и осуществлением рациональной кадрово-организационной политикой руководства, сделавшего ставку на развитие малекулярно-генетических исследований.

Дифференцирующие возможности молекулярно-генетических методов несравнимо более широкие, чем традиционных биологических, поскольку существенно более высокими являются их специфичность и избирательность. Данные методы не имеют возрастных ограничений и допускают сравнительное исследование биологических образцов разного тканевого происхождения, поскольку во всех клетках одного организма ДНК в норме одинаковая и не изменяется на протяжении всей жизни.

Важный момент, на котором следует заострить внимание, - это то, что молекулярно-генетическое исследование не может рассматриваться как вспомогательное. Это принципиально новый вид судебно-медицинской экспертизы, целью которой является не только и не столько диагностическое определение генотипических характеристик, сколько установление генетической идентичности объектов исследования. В связи с этим, мы можем сделать вывод, что на современном этапе с появлением и приоритетным развитием в судебно-медицинской биологии молекулярно-генетической составляющей неизбежно должна измениться целевая установка судебно-медицинской экспертизы вещественных доказательств.

Также, в сфере традиционной судебной биологии достаточно перспективными остаются такие направления как разработка и внедрение в практику высокочувствительных и специфических технологий, основанных на методиках иммуноферментного анализа (ИФА), с целью установления видовой принадлежности биологических объектов.

Таким образом, судебно-биологические отделения должны стать экспертными подразделениями нового типа, в которых центр тяжести переместится именно на молекулярно-генетические технологии.

В связи с изложенными тенденциями развития судебно-медицинской биологии на повестке дня стоит очень важный вопрос, касающийся тиражирования производства высокотехнологичных молекулярно-генетических экспертиз. Следует отметить, что значимость молекулярно-генетических идентификационных исследований постоянно возрастает и соответственно увеличивается спрос правоохранительных органов на этот вид исследований.

Однако имеются сведения, что в большинстве своём маломощные и ограниченные в технических и кадровых возможностях структуры, которые реально не способны обеспечить повышение объёма проводимых молекулярно-генетических экспертиз в стране. Данная проблема является очень важной, поскольку по объективным причинам молекулярно-генетические лаборатории не располагают возможностями для внедрения новых прогрессивных технологий, что в итоге неизбежно приведёт к снижению качества проводимых исследований.

Методический арсенал молекулярно-генетических исследований непрерывно развивается. Повышаются технические возможности, усложняется аппаратная база. Всё это означает, что в ближайшей перспективе неизбежно будут повышаться научно-методические и технические требования к молекулярно-генетическим лабораториям.

Из всего выше сказанного, мы можем сделать вывод, что для молекулярно-генетических лабораторий должны быть предоставлены необходимые помещения с соответствующим оснащением, их следует укомплектовать кадрами и обеспечить необходимое финансирование.

Другим направлением установления личности является создание новых биометрических технологий и систем безопасности. Подобного рода системы создаются с целью ограничения доступа к информации, предотвращения проникновения злоумышленников на охраняемые территории и в помещения, но они могут найти применение и в криминалистике.

По мнению Булгакова В.Г. теория и практика криминалистической идентификации личности, нуждается в пополнении своего арсенала новыми биометрическими технологиями. Для этого требуется тщательная проработка теоретических положений и детальные исследования в области функционально-двигательного комплекса человека, двигательных стереотипов - функциональных навыков, включая положения биомеханики и кинематики движения. При этом необходимо решить ряд задач:

- выявить динамические признаки внешности человека, позволяющие надёжно идентифицировать личность с учётом возрастных изменений, возможных различий в одежде человека и различных ресурсов съёмки;

- разработать алгоритм и методику описания этих признаков математическими моделями для использования в автоматизированных информационно-поисковых системах;

- разработать теоретические. Организационные и правовые проведения нового вида исследования: идентификация личности по динамическим характеристикам движения.

Таким образом, внедрение новых технологий и комплексных систем идентификации личности по динамическим характеристикам движения позволит расширить круг задач, решаемых оперативно-розыскными и следственными подразделениями органов внутренних дел.

Перспективным направлением криминалистической идентификации личности можно считать также разработку вопросов дерматоглифики. Основы последней были заложены ещё в 1920-х годах в связи с экспертизой спорного отцовства, материнства и подмены детей. Уже в те годы дерматоглифику использовали для идентификации личности через определение родства. Потоковый метод дерматоглифической идентификации был разработан РЦСМЭ в 1996-1997 гг. для идентификации военнослужащих, погибших в Чеченской Республике.

На современном этапе развития дерматоглифики выделяют несколько её разделов: антропологический, физиологический, медицинский и генетический. Учёные установили, что учёт дерматоглифических признаков позволяет выявить половые различия, возраст, заболевания человека, физические и интеллектуальные способности, провести расовую дифференциацию. Выявление вышеперечисленных характеристик имеет очень важное идентификационное значение.

В последнее время в целях идентификации человека используют различные биометрические технологии. Они основаны на том, что каждый человек обладает уникальным набором биометрических характеристик, делающих его уникальным объектом. Поэтому в данном направлении особый интерес представляют биометрические технологии, исследующие физиологическую составляющую человека, в частности форму руки и расположение в ней кровеносных сосудов, а также папиллярные узоры отпечатков пальцев.

Подводя итоги рассмотрению перспектив криминалистических методов и средств установления личности, мы хотим сделать краткие выводы. В настоящее время активно развиваются и получают методическое обоснование такие методы, как биометрия, одорология, ДНК-исследования, судебная стоматология, и т.д. Однако, проанализировав современное состояние в данных областях, мы пришли к выводу, что существует довольно много проблем. В условиях всеобщей информатизации и глобальной компьютеризации наиболее значимые и актуальные проблемы связаны с внедрением в экспертную практику современных достижений науки и техники. Большинство экспертных структур сталкиваются именно с ограниченными техническими и кадровыми возможностями, а это влечёт к снижению качества идентификационных исследований личности.

Заключение

В настоящей работе нами были исследованы проблемы установления личности человека криминалистическими методами и средствами. Результаты проведённых исследований позволили нам прийти к следующим основным выводам:

Теория криминалистической идентификации является одной из самых разработанных теорий, которой были посвящены труды великих учёных. Данная теория играет важную методологическую роль и имеет большое практическое значение.

Человек как субъект общественных отношений является объектом исследования многих правовых наук, таких как судебная психология, криминология, криминалистика, уголовное право и т.д. Личность включает в себя совокупность относительно постоянных социальных, психических, сопутствующих, соматических свойств и признаков человека.

Криминалистическое установление личности следует понимать как деятельность следователя и органов дознания по собиранию, исследованию и использованию свойств и признаков человека с целью построения его информационной модели для розыска и идентификации.

При установлении личности большое значение имеют свойства, находящиеся во взаимодействии четырёх групп: биологических, общефизических, сопутствующих и функциональных. Однако особое внимание следует уделять биологическим признакам и свойствам.

Методологическую основу установления личности составляют общенаучные методы и средства (описание, сравнение, наблюдение); специальные криминалистические методы, используемые в области технико-криминалистического обеспечения расследования преступлений; а также методы правовых наук - криминологии, судебной экспертизы, оперативно-розыскной деятельности.

Первоначальным этапом деятельности по криминалистическому установлению личности является поиск носителей информации о признаках и свойствах личности. Данный поиск осуществляется в двух формах - процессуальной и непроцессуальной. Процессуальная форма осуществляется в рамках уголовно-процессуального закона (обыск, допрос, осмотр места происшествия и т.д.). К непроцессуальной форме относятся использование материалов правовой статистики, криминалистические учёты и т.д.

Одним из самых предпочтительных носителей информации для установления личности является фотоснимок. Однако наиболее распространённым носителем идентификационной информации является память человека, которая присуща всем лицам.

Другим из ранних методов установления личности человека является дактилоскопический метод. Широкое применение дактилоскопии обусловлено постоянством и индивидуальностью папиллярных узоров поверхностей кистей рук. На сегодняшний день дактилоскопическая идентификация является наиболее достоверным и экономичным способом отождествления человека.

Большое значение при установлении личности имеют признаки, указывающие на профессию или род занятий, поскольку некоторые факторы, постоянно воздействующие на человека, могут вызывать изменения как кожного покрова, так и отдельных внутренних органов. Данные признаки могут быть обнаружены при визуальном осмотре или с применением УФ, ИК приборов.

Магнитные фонограммы и видеофонограммы также используются для установления человека. Материалы видеозаписи содержат значительную по объёму и разнообразию информацию, касающуюся функциональных элементов внешнего облика человека.

Криминалистическое отождествление человека по признакам внешности имеет большое значение при расследовании преступлений. В основе криминалистической габитоскопии лежат данные анатомии, антропологии, биологии. Учение о внешнем облике человека - это научная основа портретной экспертизы и метода словесного описания внешности человека.

Судебная стоматология является одним из новых разделов судебной медицины, позволяющих идентифицировать личность человека. Особую ценность в качестве объектов исследования приобретают зубы в связи с их значительной стойкостью к различным неблагоприятным физико-химическим факторам, гнилостной трансформации, температуре, а также имеющими неповторимые в своей совокупности признаки, индивидуализирующие личность.

В соответствии со ст. 38 УПК РФ, следователь является субъектом собирания личностной информации и выступает организатором криминалистического установления личности, обеспечивая его осуществление как специалистами, экспертами, оперативными работниками, так и применением научно-технических методов и средств. Предъявление для опознания, является основной следственной идентификационной формой, производимой следователем. В целях идентификации также используются криминалистические учёты, осуществляемые оперативным путём.

В случае, когда для установления личности необходимы научные, технические или иные специальные знания применяется экспертно-криминалистическая идентификация. Медико-криминалистические подразделения осуществляют дактилоскопические экспертизы, идентификацию человека по черепу и прижизненным фотоснимкам. С помощью эксперта устанавливаются такие характеристики человека как пол, возраст, раса и т.д.

При идентификации личности используется судебно-биологическая экспертиза, которая является составной частью судебно-медицинской экспертизы. Одним из распространенных биологических образований организма, использующимся для идентификации являются волосы человека.

В настоящее время активно внедряются в экспертизу методы, основанные на исследовании объектов биологического происхождения: ДНК-исследования, морфометрические исследования. Активно развиваются и получают методологическое обоснование такие методы как биометрия, одорология, судебная стоматология и т.д.

Таким образом, в криминалистическом установлении личности, продолжают совершенствоваться традиционные методы, и зарождаются новые, более совершенные методы.

Размещено на Allbest.ru